PASpr008 - 1 Gestión Del Cambio

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“Gestión del Cambio”

PASpr008_1
Revisión Fecha Preparó Revisó Aprobó Autorizó
Veronica
Carmona
Jefe Medio
Ambiente Carlos Aguilera Humberto Espejo
1 Oct. Lucio Enria Gerente de Seguridad y Director de Salud,
2021 Ingeniero Salud Ocupacional Seguridad y Medio
Seguridad y Ambiente
Salud Cristian Castro
Jefe Proyectos
Desempeño
Social
Este documento debe revisarse para actualizarlo de acuerdo al desarrollo de las operaciones y/o
cuando se produzcan modificaciones en la legislación
1 OBJETIVO
1.1 Definir un proceso formal para garantizar la gestión de los riesgos de HSEC, en el
Distrito Candelaria, relativos a los cambios en la estructura y el personal de la
organización, las prácticas operativas, los procesos y controles técnicos, la introducción o
adquisición de equipos y activos nuevos, la introducción de materia prima o químicos
nuevos, reformas en la configuración de plantas de procesos o minas, modificaciones en
los presupuestos de gastos operativos o de capital o alteraciones en los diseños técnicos.
2 ALCANCE
Este procedimiento tendrá aplicación a todas las áreas del Distrito Candelaria, cuando se
requiera realzar cambios con alcance a:
2.1.1 Diseño y métodos de construcción de minas
2.1.2 Planificación de mina y fortificación
2.1.3 Diseño y arquitectura de minas subterráneas, mina a rajo abierto e infraestructura operativa
2.1.4 Planta y Equipos (excepto los reemplazos directos en especie)
2.1.5 Materiales usados, su composición y propiedades
2.1.6 Materias primas utilizadas y subproductos y/o desechos generados
2.1.7 Diagramas y procesos de ingeniería
2.1.8 Procedimientos operativos, de mantenimiento y emergencia
2.1.9 Software de control del sistema electrónico programable (DCS, PLC, expert systems)
2.1.10 Estructura y responsabilidades de la organización
2.1.11 Modificaciones en puestos de trabajo que cambien los requisitos de capacitación y competencias
2.1.12 Modificaciones en los roles y responsabilidades individuales
2.1.13 El traspaso de trabajos desde contratistas a empleados de LMC y viceversa
2.1.14 Requerimientos reguladores y estatutarios o cambios que impacten las condiciones de permisos
y/o licencias.
2.1.15 Productos y sus composiciones
2.1.16 Cambio de proveedores estratégicos de bienes o servicios
2.1.17 Cambios en OPEX / CAPEX que tienen el potencial de impactar el desempeño de HSEC
2.1 Los cambios que se deban considerar para evaluar su alcance en la

Gestión del Cambio, pueden ser cambios planificados o imprevistos, repentinos o
graduales, temporales o permanentes.
2.2 Estos alcances serán utilizados para categorizar los requerimientos de las
diferentes áreas del Distrito Candelaria, siendo el indicador para definir si el
requerimiento necesitará activar o no el procedimiento de Gestión del Cambio.
“Gestión del Cambio” PASpr008_1
3 DOCUMENTOS RELACIONADOS
3.1 Sistema de Gestión de Minería Responsable de Lundin Mining (RMMS)

3.2 Identificación de Peligros, Aspectos, Evaluación y Control de Riesgos HSEC
3.3 Reglamento de Seguridad para Empresas Contratistas
3.4 Manual de Buenas Prácticas ambientales
4 DEFINICIONES
4.1 Diseño: Concepción de un objeto, maquinaria, instalación, obra o proceso productivo.
4.2 Cambio: Cualquier acción deliberada que altera, modifica o tiene impacto en la
adquisición, adición, eliminación, modificación o movimientos estructurales u
organizacionales de uno o más elementos de un área, proceso, sistema o proyecto que
originalmente estaba desarrollado o planificado.
4.3 Gestión del Cambio: proceso formal para identificar y gestionar los riesgos de HSEC
relativos a los cambios en la estructura y el personal de la organización, las prácticas
operativas, los procesos y controles técnicos, la introducción o adquisición de equipos y
activos nuevos, la introducción de materia prima o químicos nuevos, reformas en la
configuración de plantas de procesos o minas, modificaciones en los presupuestos de
gastos operativos o de capital o alteraciones en los diseños técnicos.
4.4 Instalación: Conjunto de elementos instalados y habilitados para su uso, que sirven a un
propósito previamente definido.
4.5 Amenaza: Situación, condición o conductas que constituyen a una posible causa de riesgo
o perjuicio para las personas, equipos, instalaciones o medio ambiente.
4.6 Peligro: Toda fuente o condición con el potencial de provocar daño a personas (lesión) a la
propiedad (daño materia) procesos, o causar efectos perjudiciales para la salud, el medio
ambiente y comunidades.
4.7 Aspecto Ambiental: Elemento de las actividades, productos o servicios de Candelaria

Lundin Mining que pueden interactuar con el Ambiente.
4.8 Aspecto Comunitario: Elemento de las actividades, productos o servicios de Candelaria

Lundin Mining que pueden interactuar con las Comunidades.
4.9 Riesgo:
__________________________________________________________________________
Revisión: 01 Fecha: Octubre 2021 Página 2 de 16
Es la probabilidad de que el peligro / aspecto se materialice en una pérdida, generando un

riesgo o impacto, es decir que ocurra un daño a las personas (lesión), a la propiedad (daño
material), a los procesos (interrupción), al medio ambiente y/o Comunidades. Deriva de la
probabilidad de ocurrencia de un evento y la severidad de las consecuencias.
4.10 Proceso Productivo: Es el conjunto de fases sucesivas (Tareas), de una determinada

operación, para elaboración de productos, bienes o servicios.
4.11 Riesgo Alto: Es aquel riesgo cuyo VEP (Valor Esperado de Perdida) reevaluado es
inaceptable, mayor o igual a 13. No es tolerado en la organización y se debe implementar
acciones preventivas adicionales para su control.
4.12 Riesgo Significativo: Es aquel riesgo cuyo VEP (Valor Esperado de Perdida) residual es
inaceptable, mayor o igual a 8 y menor que 13. Es tolerable en la organización porque se
han implementado acciones preventivas para su control, sin embargo, deben ser
gestionados bajo los principios ALARP.
4.13 Riesgo Medio: Se refiere al riesgo cuyo VEP residual es medianamente aceptable, está
entre los rangos, mayor o igual a 5 y menor que 8. Es tolerable en la organización porque
se han implementado acciones preventivas para su control, sin embargo, deben ser
gestionados bajo los principios ALARP.
4.14 Riesgo Bajo: También llamado Riesgo Bajo, es el riesgo que ha sido reducido a un nivel
que puede ser tolerado por la organización, teniendo en cuenta sus obligaciones. Su VEP es
igual o menor a 4.
4.15 Tarea: Es una secuencia de pasos que realizan como parte de un proceso, para conseguir
un resultado o meta definida. Una actividad puede ser del tipo operacional, de servicios o
administrativa, en función de los elementos componentes que se interrelacionan.
4.16 Inventario de Procesos y/o Tareas Críticas: Herramienta de identificación de Peligros /

Aspectos, evaluación y control de los Riesgos inherentes a una actividad laboral. Se basa
principalmente en evaluar los riesgos para clasificarlos según su nivel de criticidad y luego
focalizar los recursos para controlarlos de manera efectiva.
4.17 BowTie: Metodología usada para la evaluación, gestión y comunicación de los riesgos
derivados de determinadas amenazas (peligros). Es un método sistemático para identificar,
de forma sencilla, los múltiples escenarios posibles donde los peligros pueden
materializarse y desencadenar riesgos que afecten un determinado proceso, instalación,
sistema o proyecto en particular, para luego identificar las barreras de control necesarias
para controlar los riesgos o minimizar las perdidas.
4.18 “Que pasa si”: método inductivo que utiliza información específica de un proyecto,
proceso, instalaciones o requerimiento de cambios, para generar un aserie de preguntas que
son pertinentes durante la vida del requerimiento, con el objetivo de identificar amenazas,
__________________________________________________________________________
consecuencias y riesgos, definiendo respuestas para el control y reducción de la magnitud

de los riesgos. En general este método busca estar consciente de las condiciones o
situaciones que podrían generar incidentes para definir controles que puedan prevenirlos.
4.19 Valor Esperado de la Pérdida (VEP): Es el valor que resulta de la interacción entre la
probabilidad (P) y la consecuencia (C) de un determinado riesgo. Representa el nivel de
criticidad del riesgo de una determinada acción, condición, tarea y/o proceso, con el
propósito de priorizar y establecer los controles para reducir el VEP.
4.20 Valor Esperado de la Pérdida Reevaluado (VEP®): Es el valor que resulta de la

interacción entre la probabilidad (P) y la consecuencia (C) de un determinado riesgo,
posterior a la aplicación de barreras de control para minimizar el VEP. VEP® Representa
el nivel de criticidad del riesgo de una determinada acción, condición, tarea y/o proceso,
posterior a la aplicación de barreras de control que están actuando para minimizar el VEP
inicial.
4.21 HSEC: acrónimo de Health and Safety – Environmental – Community (Seguridad y

Salud, Medio Ambiente y Comunidad). Se utiliza para definir el modelo de gestión
integrado que involucra aspectos de Salud, Seguridad, Medio Ambiente y Comunidad.
__________________________________________________________________________
5 RESPONSABILIDADES
5.1 Gerencia General.
a. Aprobar el procedimiento y entregar los recursos para que este sea implementado
transversalmente en el Distrito Candelaria.
b. Controlar que las Gerencias de áreas apliquen este procedimiento.
5.2 Gerentes, Subgerentes y Jefes de Áreas
a. Conocer el procedimiento, asegurar su difusión y cumplimiento.
b. Controlar que ante cualquier Gestión de Cambio que se realice en su área o tenga la
categoría con alcance a su área de responsabilidad, se aplique este procedimiento.
c. Solicitar la asesoría de las áreas HSEC, cuando se realice un análisis de riesgos en la

Gestión del Cambio.
d. Designar al Líder de la Gestión del Cambio, asegurando que tenga las competencias y
capacitaciones necesarias, para liderar correctamente este proceso, cuando el cambio
deba ser realizado en su área o tenga la categoría con alcance a su área de
responsabilidad.
e. Programar reunión de análisis con la Gerencia General y/o Presidencia cuando se deba
hacer algún cambio a recomendaciones emitidas por informes técnicos, por
consultores, auditoria, informe de investigación o incluso recomendaciones de
gestiones del cambio ya evaluadas y aprobadas.
f. Revisar y aprobar la Gestión del Cambio cuando el requerimiento tenga alcance en

su área de responsabilidad, según la categorización.
5.3 Gerencias de HSEC
a. Administrar este procedimiento y controlar que sea conocido y aplicado en todo el

Distrito Candelaria.
b. Verificar periódicamente, que los cambios realizados en el Distrito cumplan con el

procedimiento establecido.
c. Validar las metodologías utilizadas para la evaluación de riesgos en la Gestión del

Cambio.
d. Administrar las capacitaciones de la metodología utilizadas para la evaluación de la

Gestión del Cambio.
__________________________________________________________________________
e. Asesorar a las áreas, en el proceso Gestión del Cambio.
f. Administrar los respaldos de las evaluaciones de riesgo HSEC en la Gestión de Cambios,

una vez que se hayan concretado los proyectos y se haya aplicado la etapa de Revisión y
análisis del cambio implementado (Aprendizaje para la mejora).
5.4 Líder de la Gestión del Cambio
a. Liderar todo el proceso de Gestión del Cambio, una vez que haya sido designado.
b. Conformar el equipo técnico necesario para la Gestión del Cambio, asegurando

que involucra a representantes de las áreas afectadas.
c. Gestionar la aprobación de la gestión del cambio.
d. Solicitar la asesoría HSEC.
e. Gestionar la evaluación posterior a la implementación del cambio, buscando a

través del aprendizaje obtener la mejora continua de los procesos.
f. Administrar los respaldos de las evaluaciones de riesgo de la Gestión del Cambio.
g. Entregar los respaldos de las evaluaciones de la Gestión de Cambio a las Gerencia

de HSEC.
5.5 Administradores de Contrato
a. Difundir los riesgos HSEC a las Empresas contratistas una vez aprobada la gestión
del Cambio y asegurar el cumplimiento de los controles de riesgos identificados.
5.6 Administrador de Empresas Contratistas
a. Difundir, capacitar y aplicar este procedimiento, cuando sean partícipes de la

Gestión de Cambio en una determinada Gerencia de Área del Distrito Candelaria.
6 MODO OPERATIVO
6.1 Previo a la Gestión del Cambio
6.1.1 Definir la aplicación de la Gestión del Cambio
__________________________________________________________________________
a. Para definir la aplicación de la Gestión del Cambio, primero se deberá evaluar el

alcance del requerimiento de una determinada área, utilizando el formulario de
Identificación de Gestión de Cambio PASfm002
i. El formulario indicará si se debe o no iniciar el proceso de Gestión del

Cambio.
b. El formulario PASfm002 será utilizado por la línea de Gerencia, Subgerencia,

Jefaturas y Supervisión del sitio.
c. El alcance del requerimiento de cambio indicará finalmente si se debe iniciar el

proceso de Gestión del Cambio y con ello se podrá definir la Categoría del
requerimiento y se podrá identificar la Gerencia de área a la cual se le asignará el
liderazgo del proceso de Gestión del Cambio, utilizando el siguiente cuadro:
Magnitud Alcance de la Gestión del Cambio / Categoría de Gerencia de área asignada

del Cambio Requerimiento
2 Diseño y métodos de construcción de minas Servicios Técnicos Mining-

Gerencia Operaciones Mina
1 Planificación de minas y apoyo en tierra Gerencia Operaciones Mina
Diseño y arquitectura de minas, pozos abiertos e Servicios Técnicos Mining-
1 infraestructura operativa Gerencia Operaciones Mina
2 Planta y Equipos (excepto los reemplazos directos en Gerencia Concentradora – Gerencia

especie) de Abastecimiento
1 Materiales utilizados, su composición y propiedades Gerencia de Abastecimiento
1 Materias primas utilizadas y subproductos / residuos Gerencia de Abastecimiento –

generados Gerencia Medio Ambiente
1 Dibujos y procesos de ingeniería Dirección de Proyectos
1 Procedimientos de operación, mantenimiento y Gerencias Operativas y de

emergencia Mantenimiento
1 Software de control de sistema electrónico Gerencia TICA

programable
2 Estructura y responsabilidades de la organización Gerencia RRHH
2 Cambios de personal que afectan los requisitos de Gerencia RRHH

capacitación y competencia
1 Cambios en las funciones y responsabilidades Gerencia RRHH
individuales
2 Transferencia de actividad entre contratistas y LMC y Gerencias Generales – Gerencia
viceversa Abastecimiento
__________________________________________________________________________
2 Regulador y requisitos legales o cambios que afectan Gerencia Medio Ambiente y

las condiciones de permiso / licencia Permisos - Gerencia de Seguridad y
Salud Ocupacional – Departamento
Legal
1 Productos y composiciones de productos Gerencia de Abastecimiento
2 Cambios a proveedores clave, proveedores de Gerencia de Abastecimiento

servicios, componentes de la cadena de suministros
2 Cambios en OPEX / CAPEX que tienen el potencial Contraloría (Gerencia General

de impactar el desempeño de HSEC CFO)
d. La Gerencia de área designada que liderará la Gestión del Cambio debe ser informada
oficialmente y se debe registrar esto en los sistemas que disponga el Distrito Candelaria,
para el respaldo y administración de documentos.
e. La asignación de la Gestión del Cambio podrá variar entre Gerencias de áreas en función
de los cambios Organizacionales y Responsabilidades de las mismas Gerencias, sin
embargo, esto debe ser aprobado por el nivel Ejecutivo del sitio, con el poder de decisión
acorde a los alcances del Proyecto.
6.2 Designación del Líder y Equipo Técnico para la Gestión del Cambio
a. El Gerente o Administrador del área responsable de administrar la Gestión del Cambio,

deberá designar un Líder responsable de este proceso.
b. Durante el proceso de evaluación de la Gestión del cambio, el Líder podrá requerir la

participación y asesoría del equipo HSEC.
c. El Líder de la Gestión del Cambio deberá conformar el Equipo Técnico que participará
en la evaluación riesgos HSEC, considerando las competencias técnicas, habilidades y
conocimientos necesarios de los integrantes, acorde a la categorización del Cambio que
se realizará.
d. Durante el proceso de evaluación de la gestión del cambio, el Líder debe asegurar que las
áreas que podrían ser afectadas por el cambio se mantengan informadas de las
actualizaciones y controles en la Gestión del Cambio.
6.3 Definición de la Magnitud del Cambio (Proyecto)
a) El Líder de la Gestión del Cambio deberá reunir los antecedentes del requerimiento de
cambio y analizarlos para definir la Magnitud de este, lo cual indicará el tipo de
metodología que se deberá utilizar para evaluar los riesgos relacionados a HSEC.
__________________________________________________________________________
• Cambios Menores
Cambio de Magnitud 1 (ver cuadro anterior 6.1.1 - f.) y donde el cambio no impactará a más
de una Gerencia del distrito Candelaria y/o grupos externos de interés.
o Si el Cambio corresponde a Magnitud 1 pero pudiera impactar a más de una Gerencia

del Distrito Candelaria y/o grupos externos de interés, se considerará que su
Magnitud corresponde a Cambio Mayor.
• Cambios Mayores
Cambios de Magnitud 2 definido en el cuadro anterior (6.1.1 - f.) y donde el cambio pudiera
impactar a más de una Gerencia del Distrito Candelaria y/o comunidades.
b) Los requerimientos con alcance a la Gestión del Cambio, que se encuentren ya

categorizados y definidas su magnitud, serán denominados “Proyectos”.
6.4 Análisis de antecedentes del Cambio, Creación del Portafolio del Proyecto
a. Una vez definido el Líder y el Equipo Técnico para la Gestión del Cambio, categorizado y
definida la magnitud del Proyecto, se deberá recopilar todos los antecedentes, esto incluye
informes técnicos, planos, manuales, diseños, fotografías y cualquier tipo de información
que ayude a tener el conocimiento detallado del proyecto, a modo de poder identificar
adecuadamente las amenazas, impactos y evaluar riesgos HSEC. Todos los antecedentes
serán administrados en el “Portafolio del Proyecto”, que considera la creación de una
carpeta física o digital con los antecedentes.
b. El Portafolio del Proyecto deberá ser presentado por el Líder al Equipo Técnico, con el
propósito de analizar todas las variables que pudieran generar riesgos HSEC.
c. Para la identificación de todos las amenazas, impactos y evaluación de riesgos HSEC, se

debe abordar todas las etapas del proyecto, considerando desde el periodo de inicio,
planificación, ejecución y cierre (Ciclo IPEC), además de la transición desde la
construcción e implementación a operaciones durante la puesta en marcha.
• El ciclo del proyecto, para efecto de identificación de todos las amenazas, impactos
y evaluación de riesgos HSEC durante Gestión del Cambio, estará representado
por el siguiente esquema:
__________________________________________________________________________
d. Los antecedentes técnicos deberán ser utilizados únicamente para el análisis y evaluación
del proyecto y deberán ser administrados con carácter reservado, por considerarse
información privada de la Compañía.
6.5 Definición de la metodología para análisis de riesgos HSEC en la Gestión del

Cambio
a. Las metodologías que podrían ser aplicadas en el Distrito Candelaria para la

identificación de los peligros, aspectos, consecuencias y/o impactos, evaluación de
riesgos y definición de barreras de control para la Gestión del Cambio, podrán ser
BowTie, “Que Pasa si” u otra que el líder de la Gestión del cambio y el equipo
técnico consideren válida. La selección de la metodología dependerá de la magnitud del
cambio, como se indica a continuación:
o Cambios Menores: metodologías simples, de menor complejidad

o Cambios Mayores: metodologías que permitan un nivel de detalle más
avanzado en la Gestión de los Riesgos.
b. Para la etapa de evaluación de los riesgos, se deberá utilizar el procedimiento de

Gestión de Riesgos HSEC - PASpr007. El objetivo de esto es utilizar un criterio
único en el Distrito Candelaria, para determinar magnitud del riesgo (VEP /
VEP®)
c. El Líder y al menos un integrante del Equipo Técnico deberán estar capacitados en la

metodología seleccionada para evaluar los riesgos HSEC en la Gestión del Cambio,
siendo estos los responsables de asesorar a los demás integrantes del Equipo Técnico.
d. Para aplicar la metodología definida para el análisis de riesgos, se podrá utilizar un

Software o simplemente los principios conceptuales de la metodología, siempre
utilizando los formularios de registro oficiales disponibles, los cuales deben ser parte del
Portafolio del Proyecto.
e. El Líder de la Gestión del Cambio podrá solicitar el soporte de las Gerencias HSEC para
la capacitación del equipo técnico y proceso de evaluación de riesgos.
__________________________________________________________________________
6.6 Aprobación de la Gestión del Cambio
a. Posterior a la evaluación de los riesgos HSEC en la Gestión del Cambio, el Líder deberá
gestionar la aprobación por parte del Gerente del área líder del proyecto, utilizando el
formulario PASfm002
b. En el formulario PASfm002 se deberá registrar los antecedentes de la Gestión del

Cambio, focalizándose principalmente en la categorización, justificación y beneficio del
proyecto y el registro de los Peligros / Aspectos y Riesgos HSEC Altos y Significativos
y sus barreras de control.
c. El Líder deberá presentar el formulario PASfm002 al Equipo Técnico para su validación

y al Gerente del área asignada como Líder de la Gestión del Cambio para su aprobación.
d. Las Gerencias de área HSEC podrán solicitar el formulario de aprobación de la Gestión

del Cambio y realizar observaciones sobre la evaluación de riesgos HSEC, las cuales
deberán ser consideradas antes de ser generada la aprobación final.
e. El Gerente del área líder de la Gestión del Cambio podrá rechazar el Proyecto, si
considera que los riesgos HSEC no son tolerables, según el análisis de los antecedentes
presentados.
f. Si la Gestión del Cambio es aprobada, se debe iniciar la etapa de comunicaciones hacia

las áreas identificadas como posibles afectadas. Las posibles áreas afectadas deberán
estar identificadas en el formulario PASfm002
g. Para el caso de cambios mayores (Proyectos mayores), la aprobación de la Gestión del

Cambio debe considerar la revisión de la alta gerencia, procediendo de la siguiente
manera:
a. Contraloría deberá exigir que, en el portafolio de cada proyecto mayor,

esté incluido el formulario PASfm002
b. El formulario PASfm002 deberá contar con la firma de aprobación del
líder del proyecto, gerente del área líder y haber incluido las
observaciones de las Gerencias HSEC.
c. Contraloría podrá objetar la aprobación de la Gestión del Cambio si
identificara alguna amenaza HSEC que no haya sido considerada en la
evaluación y/o si detectara un riesgo intolerable (VEP® Alto).
h. Si la Gestión del Cambio no es aprobada, producto de la existencia de riesgos no
tolerables por la organización, se deberá evaluar nuevamente los riesgos HSEC,
definiendo nuevos y más efectivos controles, según la jerarquía de los controles, que
permitan reducir la magnitud de los riesgos (valor esperado de perdida).
__________________________________________________________________________
i. La etapa de reevaluar los riesgos HSEC, podrá ser aplicada cuantas veces sea necesario,
hasta que se logre un nivel de riesgos tolerable por la organización o simplemente hasta
que la Gerencia de área líder de la gestión del cambio o alta gerencia del sitio decida no
continuar con el proyecto por estimar que existen riesgos no tolerables.
j. La comunicación hacia las posibles áreas afectadas deberá estar enfocada principalmente
en la entrega de información acerca de los peligros / aspectos, consecuencias /impactos,
riesgos evaluados y los controles definidos para prevenir incidentes.
6.6.1 Protocolo de cambios de recomendaciones y/o planes ya definidos
6.6.1.1 Alertas (Levantar la alerta) a la organización acerca del o los motivos de no

poder cumplir con una recomendación o planes ya definidos.
6.6.1.2 Realizar reunión y análisis con el emisor de la recomendación y/o plan para
discutir la razón de no cumplir y definir otros controles propuesto para controlar los
riesgos, hallazgos o amenazas.
6.6.1.3 Realizar reunión con Presidencia y/o Gerencia general para presentar las
razones de no cumplir o cambiar la recomendación y/o planes que se definieron para
controlar los riesgos, hallazgos o amenazas.
6.6.1.4 Desarrollar y gestionar informe de análisis y evaluación del nuevo cambio,
debiendo este necesariamente ser aprobado y firmado por la Gerencia General y/o
Presidencia.
6.7 Plan de comunicación de la Gestión del Cambio
a. Aprobada la Gestión del Cambio, el Líder deberá implementar un plan de

comunicaciones, el cual asegure que todas las partes involucradas y aquellas que hayan
sido identificadas como posibles afectadas, conozcan los cambios que se realizarán, los
peligros / aspectos, consecuencias /impactos, riesgos evaluados y los controles definidos
para prevenir incidentes.
b. Los medios que se utilizarán para la comunicación serán los oficiales disponibles en la
Organización, asegurando que estos permitan evidenciar que la comunicación se realizó
de manera efectiva.
6.8 Implementación del Proyecto (Cambio)
a. Una vez comunicadas todas las partes involucradas en la Gestión del Cambio, la Gerencia
líder, deberá adjuntar todos los documentos de aprobación de la Gestión del Cambio en el
portafolios del Proyecto y podrá continuar con las demás etapas de aprobación que
pudieran ser necesarias, que no tuvieran alcance a HSEC.
__________________________________________________________________________
b. La aprobación de la Gestión del Cambio en ningún caso significará que aprobaciones

adicionales, que no tengan alcance con HSEC, no deban ser gestionadas, por el contrario,
para la implementación del proyecto se deberá contar con todos los permisos y
aprobaciones adicionales a la Gestión del Cambio.
6.9 Flujo para la aplicación de la Gestión del Cambio
__________________________________________________________________________
6.10 Revisión y análisis del cambio implementado (Aprendizaje para la mejora)
Con el motivo de generar aprendizaje para la mejora continua y prevenir futuros

incidentes, posterior a la implementación del Proyecto (cambio), se deberá proceder de
la siguiente manera:
a. Una vez implementado el proyecto (cambio), el Líder deberá evaluar las

consecuencias / impactos provistos versus los reales y abordar los motivos que hayan
causado una desviación del resultado esperado.
b. El proceso de evaluación debe capturar todas los nuevas amenazas o exposiciones a

riesgos generadas durante la implementación o aquellas generadas a causa del
proyecto (cambio). A través de este proceso se buscará visualizar oportunidades de
mejora para el control de riesgos HSEC, que deberán ser consideradas en el ciclo de
vida de la operación y mantención del proyecto y en futuras evaluaciones de Gestión
de Cambio con similares alcances y características.
c. Esta nueva evaluación de riesgos deberá realizarse utilizando las bases ya evaluadas
del proyecto.
d. La reevaluación final deberá quedar respaldada en los sistemas de administración de

documentos de la Compañía, de tal manera que pueda ser consultado por las partes
interesadas.
7 REGISTROS
a. Se deberá dejar registro de la inducción en el formulario PSAfm026 Registro de

Asistencia y de la recepción de los procedimientos.
8 ANEXOS
a. Formulario de Aprobación de Gestión del Cambio PASfm002
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
9 MODIFICACIONES
Modificaciones Realizadas a Revisión N 0: sin revisiones

Fecha Revisión Párrafo Modificaciones Realizadas
Agosto Documento Creación del documento e inicio de las revisiones para
0
2017 completo aprobación.
Se reemplaza el nombre del área Dialogo Comunitario
Abril Documento
0 por Desempeño Social y se procede a gestionar firmas
2021 completo
de aprobación del documento
Octubre Se incorpora punto 6.6.1 Protocolo de cambios de
1 6.6.1
2021 recomendaciones y/o planes ya definidos
__________________________________________________________________________
10 RECEPCION DE REGULACIONES
PSAfm026
Acuso recepción conforme de la regulación, establecida por Compañía Contractual Minera Candelaria,
para todas sus operaciones en el Distrito Candelaria:
Código:
Nombre:
Revisión:
Sobre el documento recibido, manifiesto haber tenido una instrucción adecuada, respecto de las materias
incluidas en él, así como reitero mi compromiso de acatar dichas instrucciones en la realización de los
trabajos encomendados.
Nombre Trabajador
Cédula de identidad . . -
Empresa :
Cargo
Fecha recepción
Novedades:
Firma :.........................................................................
__________________________________________________________________________

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“Gestión del Cambio”

2.1 Los cambios que se deban considerar para evaluar su alcance en la

“Gestión del Cambio” PASpr008_1

3.1 Sistema de Gestión de Minería Responsable de Lundin Mining (RMMS)

4.1 Diseño: Concepción de un objeto, maquinaria, instalación, obra o proceso productivo.

4.7 Aspecto Ambiental: Elemento de las actividades, productos o servicios de Candelaria

4.8 Aspecto Comunitario: Elemento de las actividades, productos o servicios de Candelaria

“Gestión del Cambio” PASpr008_1

Es la probabilidad de que el peligro / aspecto se materialice en una pérdida, generando un

4.10 Proceso Productivo: Es el conjunto de fases sucesivas (Tareas), de una determinada

4.16 Inventario de Procesos y/o Tareas Críticas: Herramienta de identificación de Peligros /

“Gestión del Cambio” PASpr008_1

consecuencias y riesgos, definiendo respuestas para el control y reducción de la magnitud

4.20 Valor Esperado de la Pérdida Reevaluado (VEP®): Es el valor que resulta de la

4.21 HSEC: acrónimo de Health and Safety – Environmental – Community (Seguridad y

“Gestión del Cambio” PASpr008_1

5.1 Gerencia General.

a. Conocer el procedimiento, asegurar su difusión y cumplimiento.

c. Solicitar la asesoría de las áreas HSEC, cuando se realice un análisis de riesgos en la

f. Revisar y aprobar la Gestión del Cambio cuando el requerimiento tenga alcance en

5.3 Gerencias de HSEC

a. Administrar este procedimiento y controlar que sea conocido y aplicado en todo el

b. Verificar periódicamente, que los cambios realizados en el Distrito cumplan con el

c. Validar las metodologías utilizadas para la evaluación de riesgos en la Gestión del

d. Administrar las capacitaciones de la metodología utilizadas para la evaluación de la

“Gestión del Cambio” PASpr008_1

e. Asesorar a las áreas, en el proceso Gestión del Cambio.

f. Administrar los respaldos de las evaluaciones de riesgo HSEC en la Gestión de Cambios,

5.4 Líder de la Gestión del Cambio

b. Conformar el equipo técnico necesario para la Gestión del Cambio, asegurando

c. Gestionar la aprobación de la gestión del cambio.

d. Solicitar la asesoría HSEC.

e. Gestionar la evaluación posterior a la implementación del cambio, buscando a

f. Administrar los respaldos de las evaluaciones de riesgo de la Gestión del Cambio.

g. Entregar los respaldos de las evaluaciones de la Gestión de Cambio a las Gerencia

5.5 Administradores de Contrato

5.6 Administrador de Empresas Contratistas

a. Difundir, capacitar y aplicar este procedimiento, cuando sean partícipes de la

6.1 Previo a la Gestión del Cambio

6.1.1 Definir la aplicación de la Gestión del Cambio

“Gestión del Cambio” PASpr008_1

a. Para definir la aplicación de la Gestión del Cambio, primero se deberá evaluar el

i. El formulario indicará si se debe o no iniciar el proceso de Gestión del

b. El formulario PASfm002 será utilizado por la línea de Gerencia, Subgerencia,

c. El alcance del requerimiento de cambio indicará finalmente si se debe iniciar el

Magnitud Alcance de la Gestión del Cambio / Categoría de Gerencia de área asignada

2 Diseño y métodos de construcción de minas Servicios Técnicos Mining-

2 Planta y Equipos (excepto los reemplazos directos en Gerencia Concentradora – Gerencia

1 Materias primas utilizadas y subproductos / residuos Gerencia de Abastecimiento –

1 Dibujos y procesos de ingeniería Dirección de Proyectos

1 Procedimientos de operación, mantenimiento y Gerencias Operativas y de

1 Software de control de sistema electrónico Gerencia TICA

2 Cambios de personal que afectan los requisitos de Gerencia RRHH

“Gestión del Cambio” PASpr008_1

2 Regulador y requisitos legales o cambios que afectan Gerencia Medio Ambiente y

2 Cambios a proveedores clave, proveedores de Gerencia de Abastecimiento

2 Cambios en OPEX / CAPEX que tienen el potencial Contraloría (Gerencia General

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b. Durante el proceso de evaluación de la Gestión del cambio, el Líder podrá requerir la

6.3 Definición de la Magnitud del Cambio (Proyecto)

“Gestión del Cambio” PASpr008_1