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Yo, María Verónica Ochoa Robles, declaro bajo juramento que el trabajo aquí
descrito es de mi autoría; que no ha sido previamente presentado para ningún grado
o calificación profesional; y, que he consultado las referencias bibliográficas que se
incluyen en este documento.
-i -
CERTIFICACIÓN
Certifico que el presente trabajo fue desarrollado por María Verónica Ochoa
Robles, bajo mi supervisión.
DIRECTOR
-ii -
DEDICATORIA
-iii -
AGRADECIMIENTOS
Al Ing. Isael Sanay, mi director, quien ha sido mi guía para la publicación del
presente trabajo
Al Ing. Claudio Chacón, Oscar Alvear y Marcelo Olivo, apreciados amigos que
solventaron cualquier inquietud al momento de realizar este trabajo.
Muchas Gracias.
-iv -
ÍNDICE DE CONTENIDO
DECLARACIÓN ...................................................................................................... i
CERTIFICACIÓN .................................................................................................... ii
DEDICATORIA ....................................................................................................... iii
AGRADECIMIENTOS ............................................................................................ iv
ÍNDICE DE CONTENIDOS .................................................................................. v
LISTA DE FIGURAS ............................................................................................... vi
RESUMEN .............................................................................................................. x
ABSTRACT ............................................................................................................ xi
-v -
CAPÍTULO 4. FUNCIONES DEL USUARIO FINAL
-vi -
LISTA DE FIGURAS
-vii -
Figura 39. Listar áreas ..................................................................................................................... 45
Figura 40. Administración de instituciones ....................................................................................... 45
Figura 41. Listado de instituciones ................................................................................................... 46
Figura 42. Numeración de documentos ........................................................................................... 46
Figura 43. Módulo de administración de carpetas virtuales ............................................................. 48
Figura 44. Organización de niveles de carpetas virtuales ............................................................... 48
Figura 45. Diferentes niveles de carpetas virtuales ......................................................................... 48
Figura 46. Crear carpeta virtual........................................................................................................ 49
Figura 47. Agregar nombre de carpeta virtual .................................................................................. 49
Figura 48. Carpeta virtual creada ..................................................................................................... 50
Figura 49. Consulta de carpetas digitales ........................................................................................ 51
Figura 50. Carpetas virtuales desplegadas ...................................................................................... 51
Figura 51. Módulo de gestión de archivo físico................................................................................ 52
Figura 52. Ubicación física de documentos ..................................................................................... 52
Figura 53. Mensaje de ubicación física de documentos .................................................................. 51
Figura 54. Consultar ubicación física de documentos ..................................................................... 51
Figura 55. Resultados al consultar ubicación física de documentos ............................................... 51
Figura 56. Administración de archivo ............................................................................................... 52
Figura 57. Modificación de administración de archivos ................................................................... 52
Figura 58. Selección de área a consultar en estructura de archivo físico ....................................... 52
Figura 59. Estructura de archivo físico en el área seleccionada ..................................................... 53
Figura 60. Organización física del archive ....................................................................................... 53
Figura 61. Ingreso de niveles de organización física del archivo .................................................... 53
Figura 62. Menú nuevo documento ............................................................................................... 54
Figura 63. Crear nuevo documento ................................................................................................. 54
Figura 64. Destinatarios de documentos ......................................................................................... 55
Figura 65. Datos generales del documento ..................................................................................... 55
Figura 66. Pestañas para visualizar más datos del documento ...................................................... 56
Figura 67. Niveles de seguridad del documento cargado en Quipux .............................................. 56
Figura 68. Archivos anexos al documento cargado en Quipux........................................................ 57
Figura 69. Recorrido de documento cargado en Quipux ................................................................ 57
Figura 70. Seleccionar carpeta virtual .............................................................................................. 58
Figura 71. Acciones con los documentos ......................................................................................... 59
Figura 72. Reasignar documento ..................................................................................................... 60
Figura 73. Informar documento ........................................................................................................ 61
Figura 74. Firmar / enviar documento .............................................................................................. 61
Figura 75. Error al firmar / enviar documento .................................................................................. 62
Figura 76. Firmar / enviar documento manualmente ....................................................................... 62
Figura 77. Menú "Documentos por imprimir" ................................................................................... 62
Figura 78. Opción de "Documentos por imprimir" ............................................................................ 63
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Figura 79. Acción "Responder" ........................................................................................................ 63
Figura 80. Acción "Archivar" ............................................................................................................. 63
Figura 81. Acción "Restaurar" .......................................................................................................... 64
Figura 82. Bandeja "En elaboración" ............................................................................................... 64
Figura 84. Bandeja "Eliminados" ...................................................................................................... 65
Figura 85. Bandeja "No enviados" ................................................................................................... 65
Figura 86. Bandeja "Enviados"......................................................................................................... 66
Figura 87. Bandeja "Archivados"...................................................................................................... 66
Figura 88. Bandeja "Informados" ..................................................................................................... 66
Figura 89. Información general de los documentos ......................................................................... 67
Figura 90. Información detallada del documento ............................................................................. 67
Figura 91. Verificación de firma digital exitosa ................................................................................. 68
Figura 92. Creación del ciudadano .................................................................................................. 69
Figura 93. Registrar documento ....................................................................................................... 70
Figura 94. Impresión de código de barra ......................................................................................... 71
Figura 95. Impresión del comprobante ............................................................................................ 71
Figura 96. Cargar documento digitalizado ....................................................................................... 72
Figura 97. Opciones de administración del usuario final ................................................................. 72
Figura 98. Administración para usuarios finales .............................................................................. 72
Figura 99. Crear listado .................................................................................................................... 74
Figura 100. Administración de carpetas virtuales para usuario final ............................................... 74
Figura 101. Administración de carpetas virtuales ............................................................................ 75
Figura 102. Menú del archivo físico ................................................................................................. 75
Figura 103. Ubicación física de documentos ................................................................................... 76
Figura 104. Consultar ubicación del documento en archivo físico ................................................... 76
Figura 105. Nueva ubicación física .................................................................................................. 77
Figura 106. Consultar estructura del archivo ................................................................................... 77
Figura 107. Organización física del archivo ..................................................................................... 77
Figura 108. Parámetros de búsqueda avanzada ............................................................................. 78
Figura 109. Consultar carpetas virtuales.......................................................................................... 79
Figura 110. Documentos por imprimir ............................................................................................ 79
Figura 111. Reportes de Quipux ..................................................................................................... 80
-ix -
RESUMEN
-x -
ABSTRACT
-xi -
CAPITULO I. ANÁLISIS DE REQUERIMIENTOS Y
ESPECIFICACIONES
1.1 Propósito
1.2 Panorama
Los sistemas de información para gestión documental se han convertido en herramientas básicas
para soportar el registro, control, circulación y organización de los documentos digitales y/o impresos
que se envían y reciben en una organización.
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- Reproducción y envío de documentos obviando el traslado físico.
- Inviolabilidad de la información a través de mecanismos de seguridad digital.
- Minimización de tiempos de distribución y consulta.
- Ahorro de recursos físicos y económicos para gestionar los documentos.
- Disminución de impresión de documentos.
- Apoyo a la conservación del ambiente.
Los niveles jerárquicos en la Comunidad Educativa Católica para la implementación del Sistema
de Gestión Documental se basarán en el Cuadro Orgánico Funcional de la Comunidad (Figura 1):
Para dar el soporte más adecuado para el uso de esta plataforma se han desarrollado varios nive-
les de ayuda que deberán ser utilizados por los usuarios para la resolución de problemas puntuales
con los que se encuentren.
Para ayudar en el soporte del sistema, se tienen manuales en línea en los cuales se explica deta-
lladamente los pasos a seguir para utilizar las diferentes opciones del sistema, si con esto no es sufi-
ciente, se tiene además un banco de preguntas frecuentes y un foro, en los cuales podremos resolver
las inquietudes más comunes.
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NIVEL 2: Soporte local en la facultad o dependencia
Este soporte es dado personalmente por el personal informático de cada una de las facultades al
solicitante, el cual está capacitado en:
• Recuperación de claves.
• Funcionamiento del sistema.
• Bandeja de Entrada.
• Bandeja de Salida.
• Búsqueda de usuarios.
• Revisión de seguimiento.
En caso de que el problema no pueda ser resuelto en el Área de Soporte de TICS, este será es-
calado al Área de Software y/o redes para la revisión y solución del mismo.
-14 -
1.3.3.2 Reasignación de documento
-15 -
Fig. 4 Diagrama de Proceso para archivo de documento
-16 -
En cada dependencia de la Institución deberá haber un Responsable del Sistema capacitado en
todos los niveles para el correcto funcionamiento.
-17 -
CAPÍTULO 2. INSTALACIÓN DEL SISTEMA QUIPUX
La instalación del Sistema Quipux se divide en tres equipos diferentes, que puede implicar la
creación de tres equipos de trabajo para fines consiguientes:
Sevidor Web.
Servidor de Base de Datos.
Servidor para generar PDFs.
Todo esto se puede configurar en un solo equipo, dependiendo de la infraestructura que le vayan a
asignar al sistema.
Apache2
php-pear
php5
php5-gd
php5-pgsql
php-soap
subversion
sendmail
register_globals = On
display_errors = On #(únicamente mientras configuran el sistema, luego
les sugiero regresarla a “Off”).
short_open_tag = On
register_long_arrays = On
memory_limit = 32 #Mínimo 32, se sugiere 64 o 128
/etc/init.d/apache2 restart
o Para comprobar que Apache está ejecutándose y acepta scripts PHP, hacemos lo
siguiente:
-18 -
En “/var/www” cree un archivo llamado phpinfo.php, el cual debe contener las
siguientes instrucciones:
<?php
phpinfo();
?>
http://IP_SERVIDOR/phpinfo.php
cp /var/www/quipux/config2.php /var/www/quipux/config.php
-19 -
VII. Cree el repositorio de archivos
mkdir /var/www/quipux/bodega
mkdir /var/www/quipux/bodega/logos
mkdir /var/www/quipux/bodega/plantillas
mkdir /var/www/quipux/bodega/tmp
mkdir /var/www/quipux/bodega/2012(o el año actual)
$amd_email = "administrador@dominio.com";
$cuenta_mail_soporte = "soporte@dominio.com";
$cuenta_mail_envio = "recordatorio@dominio.com";
// Nombre de nuestro servidor; por ejemplo:http://quipux.dominio.com
// o http://127.0.0.1/quipux o http://192.168.0.5/quipux
$nombre_servidor="http://nombre_servidor_quipux";
Por seguridad se sugiere dar permisos 755 a todos los directorios y 644 a todos los
archivos.
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Fig. 7 Pantalla de inicio de Quipux
Al momento al contar con el Servidor Web Instalado, en nuestro sistema operativo continuamos
con la instalación del Servidor de Base de Datos.
listen_addresses = '*'
-21 -
Por seguridad se recomienda poner únicamente el número IP del servidor web pero si se
desea que cualquier usuario de la red tenga acceso al servidor de base de datos se puede incluir
la siguiente línea:
passwd postgres
postgres
vii. Cambie la contraseña del usuario postgres de la base de datos y salimos de psql
-22 -
Una vez instalado, se crea una nueva conexión al servidor de BDD (click sobre el ícono)
y aparecerá el siguiente wizard que ayudará a configurar la conexión.
ix. A continuación cree una nueva base de datos con los siguientes parámetros:
name:
quipux
owner:
postgres
encoding:
UTF-8
Tablespace: pg_default
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x. Para mayor facilidad en la administración de la base de datos utilice el paquete “pgAdmin
III”, se puede instalar en otra máquina y con este se conecta al servidor de base de
datos.
xi. Abrimos el editor SQL y ejecutamos los scripts para la creación de tablas y los inserts
básicos para que funcione el sistema (los scripts se encuentran en el
directorio:
/var/www/quipux/bdd).
xii. Caso contrario restaure desde el backup que se encuentra en el mismo directorio.
Para esto click derecho sobre la base de datos y seleccione la opción “Restaurar” y
aparecerá un wizard que nos ayudará a restaurar la base de datos:
-24 -
Únicamente marque la opción “No owner” y verifique que no existan errores en el proceso.
xiii. Luego configure la conexión del sistema Quipux con la base de datos:
-25 -
Nota: Si existe algún problema para ingresar y no se muestra esta pantalla, se sugiere ejecutar el
archivo test_config.php, este archivo verifica que varios de los puntos de la configuración estén
correctos brinda sugerencias para solucionar los inconvenientes.
-26 -
2.3 INSTALACIÓN DEL SERVIDOR DE PDF’S
Al momento al contar con el Servidor Web Instalado, en el sistema operativo y ya que se ha instalado
satisfactoriamente el Servidor de Base de Datos; a continuación se presentan los pasos para instalar el
Servidor de PDF’S.
mkdir /var/www/html_a_pdf
iii. Descargue la última versión del módulo para generación de PDFs en la carpeta que se creó
con el siguiente comando:
cp /var/www/html_a_pdf/config2.php /var/www/html_a_pdf/config.php
cp /var/www/html_a_pdf/html_a_pdf2.wsdl
/var/www/html_a_pdf/
html_a_pdf.wsdl
$nombre_servidor = 'http://IP_SERVIDOR/html_a_pdf'
Nota: no es necesario que este servidor esté publicado, basta con que el servidor
Quipux pueda acceder a él.
vi. Edite el archivo html_a_pdf.wsdl y al final del archivo cambie la variable soap: address
location:
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<soap:address location="http://IP_SERVIDOR/html_a_pdf/html_a_pdf.php"/>
Para probar la conexión ingrese desde el navegador web la siguiente dirección y debe
mostrarse la siguiente pantalla:
http://IP_SERVIDOR/html_a_pdf/html_a_pdf.php?wsdl
vii. Por último se indica al servidor Quipux la dirección de nuestro servidor de PDFs:
$servidor_pdf = 'http://IP_SERVIDOR/html_a_pdf';
-28 -
CAPÍTULO 3. ADMINISTRACIÓN DEL SISTEMA QUIPUX
Para ingresar a Quipux, tal como lo muestra la Figura 1, debe seguir los pasos presentados a
continuación:
1. Ingresar usuario.
2. Ingresar contraseña.
3. Seleccione su tipo de usuario.
4. Pulse el botón "Ingresar".
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Fig. 18 Escritorio del Usuario
Las opciones generales del sistema están ubicadas en la parte superior del escritorio, del
usuario, como lo muestra la Figura 18.
• Ayuda: esta despliega varias posibilidades, como ingresar al documento “Manual de Usuario
del Sistema de Gestión Documental Quipux” y presenta los datos del personal de
soporte; lo cual le permitirá la comunicación vía correo electrónico para solicitar ayuda para
resolver problemas e incidentes que se presenten en el sistema. Además están disponibles los
requerimientos del hardware y software.
• Salir: esta opción permite cerrar la sesión el momento que no se desea continuar
utilizando el aplicativo.
-30 -
3.1.3 Menú principal de Quipux
2. Bandejas: indican el estatus del documento dentro del sistema. Las bandejas agrupan los
documentos que están en elaboración, que han sido recibidos, eliminados, no enviados,
reasignados, archivados e informados.
3. Registro docs externos: permite registrar los documentos remitidos por otras organizaciones,
imprimir comprobantes y cargar los documentos digitalizados.
-31 -
3.1.4 Tipos de usuarios
Los usuarios del sistema son creados por el administrador del sistema de gestión documental
Quipux.
1. Administrador
Usuario con acceso a todas las funciones del sistema, responsable de ajustar parámetros, crear
usuarios y carpetas virtuales.
2. Funcionario
3. Ciudadano
i. Usuario administrador
Este perfil tiene acceso a todos los módulos y funciones del sistema. Su misión fundamental es: la
administración de usuarios y perfiles, áreas, numeración de documentos, etc. La contraseña de este
tipo de usuario debe estar especialmente protegida ya que permite el control absoluto del sistema.
Este perfil permite realizar las tareas generales del sistema como: crear nuevos documentos,
búsquedas, reportes entre otras a las que se tenga permiso. Estos permisos les serán concedidos o
negados por el usuario administrador.
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Este perfil le permite al usuario recibir los documentos externos e incluirlos en el sistema. Sólo
pueden realizar las tareas para las que tengan permiso. Estos permisos les serán concedidos o
negados por el usuario administrador.
Asimismo, es posible filtrar por institución si lo que se desea es modificar datos de una en
particular.
Esta opción permite al usuario cambiar su contraseña para el ingreso al sistema (Figura 22).
Cuando se realice un cambio de contraseña, se debe cerrar la sesión y volver a ingresar con la nueva
clave.
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Fig. 22 Cambio de contraseña
Nota: la denominación que aparecerá en el campo “Usuario” será la que corresponda al usuario
validado en la aplicación al momento de cambiar contraseña.
Las listas de envíos permiten agrupar usuarios por departamentos, por áreas de interés y otros
criterios. Los usuarios que integran la lista de envío pueden ser usuarios internos, externos y mixtos.
-34 -
Fig. 23 Creación de lista de envío
1. Ubicar el usuario que va formar parte de la lista y seleccionarlo dando clic en el enlace
“Incluir” que se encuentra debajo de la columna “Acción”.
2. El o los usuarios seleccionados aparecen en la parte inferior de la pantalla como parte de la lista
actual.
3. Seleccionar el botón “Aceptar”.
-35 -
Para editar una lista se debe:
1. Ubicar el usuario que va formar parte de la lista y seleccionarlo dando clic en el enlace
“Incluir” que se encuentra debajo de la columna “Acción”.
2. El o los usuarios seleccionados aparecen en la parte inferior de la pantalla como parte de la lista
actual.
3. Seleccionar el botón “Aceptar”.
Se despliegan todos los usuarios que pertenecen actualmente a la lista (Figura 25)
• Crear usuario.
• Editar usuario.
• Consultar usuarios.
• Usuarios sin área.
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Fig. 26 Administración de usuarios internos
Para crear un usuario (Figura 27), es necesario ingresar datos en los siguientes campos:
Nota: los campos que se encuentra con asterisco (*) son obligatorios
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Fig. 28 Permisos de usuarios
En esta sección se asignan los permisos al usuario que está en proceso de creación, los
cuales son:
Usuario nuevo: la próxima vez que el usuario acceda al sistema, debe definir su clave de acceso
Usuario activo: activa o desactiva el usuario. Los usuarios desactivados no pueden acceder al
sistema.
Administrar archivo: muestra en el menú la opción para administración de archivos físicos
(creación de organización física y ubicaciones físicas).
Manejar archivo: permite a los usuarios del archivo buscar y ubicar documentos en el archivo
físico de la institución.
Consultar documentos: permite al usuario consultar documentos que pertenecen a otros
usuarios de la misma área o de áreas con menor jerarquía.
Administración del sistema: muestra en el menú la opción de administrar el sistema: áreas,
usuarios, lista de usuarios, numeración de documentos.
Digitalizar documentos: muestra en el menú la opción para asociar documento digital (imágenes),
a los documentos registrados en la mesa de entrada.
Impresión de documentos: muestra en el menú la opción para imprimir los
documentos que deberán ser enviados manualmente.
Creación de ciudadanos: permite a un usuario ingresar nuevos ciudadanos en el sistema, para el
definirlos como destinatarios en sus documentos.
Reportes: permite visualizar reportes estadísticos de documentos recibidos por los usuarios de la
institución.
Administración de carpetas virtuales: muestra en el menú la opción de administración de
carpetas virtuales y tipificación documental.
Firma digital: define si el usuario pued firmar digitalmente los documentos.
Creación de documentos de salida: permite al usuario crear documentos de salida.
Documentos que salen de la institución a otra institución o a un ciudadano.
Creación de documentos de entrada: permite al usuario registrar documentos de entrada.
Documentos que llegan a la institución de manera física, se registran y se digitalizan para que
fluya internamente en la institución electrónicamente.
Usuario público: permite al usuario ser visto desde otras áreas de una misma institución.
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Administración de viajes. Habilita las opciones para dar permisos a los usuarios y utilizar el
sistema de viajes.
En la sección “Buscar usuario del sistema” (Figura 29) es posible seleccionar el área,
ingresar el nombre del usuario y cédula de identidad; luego es necesario hacer clic en el botón
“Buscar”. Se despliega un listado con todos los usuarios que tengan coincidencias.
1. Seleccionar el área.
2. Ingresar el nombre del usuario y cédula de identidad.
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3. Hacer clic en el botón “Buscar".
4. Se despliega un listado con todos los usuarios que tengan coincidencias.
Para asignar usuarios a las áreas, también es utilizado para realizar el cambio de
usuarios de un área a otra (Figura 32):
3.2.4 Ciudadanos
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En este módulo es posible administrar la información de los ciudadanos, quienes representan a
los usuarios externos (Figura 33) y es posible realizar las siguientes acciones:
Para crear un ciudadano, es necesario ingresar datos (Figura 34) en los siguientes campos:
• Cédula / RUC, en el caso de no tener la cédula del ciudadano escoger la opción “No tiene
No. de cédula” y el sistema generará automáticamente un número único que identificará al
ciudadano.
• Nombres y apellidos del usuario.
• Título.
• Abreviación, título/rango.
• Institución.
• Puesto.
• Dirección.
• Correo electrónico.
• Teléfono.
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En la sección “Buscar ciudadano” ingresar el nombre del ciudadano y presionar el botón
“Buscar” (Figura 19). Se despliega un listado con todos los ciudadanos que tengan coincidencias
con los datos ingresados, inicialmente.
En la sección “Buscar ciudadano” (Figura 36) es necesario ingresar el nombre del ciudadano y
presionar el botón “Buscar”. Posteriormente se despliega un listado con todas los ciudadanos que
tengan coincidencias.
3.2.5 Áreas
Para crear un área (Figura 37), es necesario seguir los siguientes pasos:
1. Colocar nombre del área.
2. Agregar sigla (esta sigla es la que aparecerá impresa, cuando se generen los
- 42 -
documentos).
3. Introducir ciudad a la que pertenece el área.
4. Seleccionar un área padre del área que se está ingresando actualmente.
5. Seleccionar la ubicación física del archivo.
6. Ingresar ubicación del archivo físico, en qué lugar van a estar físicamente los
documentos generados.
7. Área de la que copiará la plantilla, seleccionar si se desea copiar el formato de una
plantilla de otra área existente. Caso contrario se carga la plantilla en formato PDF, con
un máximo en tamaño de 100Kb.
8. Presionar el botón “Aceptar”.
- 43 -
Para listar áreas, se debe:
En este módulo es posible crear, editar y listar instituciones (Figura 40). Al ingresar a la
administración de instituciones se desplegará automáticamente la institución actual.
• Crear institución.
• Editar institución.
• Listar instituciones existentes.
1. Ingresar el RUC.
2. Ingresar nombre de la institución.
3. Ingresar siglas de la institución.
4. Adjuntar logo de la institución.
5. Presionar el botón “Aceptar”.
- 44 -
1. Modificar el RUC, nombre, sigla o logo.
2. Seleccionar el botón “Aceptar”.
- 45 -
Para cargar la numeración de documentos, es necesario agregar información en los
siguientes campos:
• Clase de documento, estas categorías son oficio, documento externo, memo, circular.
• Copiar formato del área, es posible escoger el formato de numeración perteneciente al área
que se está ingresando o escoger un formato de numeración definido en otra área para
esta clase de documento.
• Formato, permite escoger el formato de numeración de los documentos.
• Abreviación del documento, es puede ingresar abreviaciones a los documentos. Por
ejemplo, oficio-OF.
• Separador, se refiere al tipo de separador para el formato de numeración.
• N° dígitos del año, es necesario ingresar el número de dígitos para darle formato
numérico al año.
• N° dígitos secuencial, se refiere al número de dígitos con el que se desea que
aparezca la notación secuencial.
• Secuencia actual, se debe introducir el número actual en que se encuentra la
secuencia.
Para definir el formato de numeración de documentos, es necesario dirigirse a la parte
inferior de la columna Formato donde se encuentra un combo y los botones “Añadir y Borrar”.
1. Escoger del combo los datos los que formarán parte de la numeración de los documentos. Se
puede escoger entre las siguientes opciones: institución, área, año, secuencial, abreviación
del documento
2. Los datos se desplegarán en el orden ingresado
3. Presionar botón “Añadir”
- 46 -
3.3 Módulo de administración de carpetas virtuales
El módulo de administración de archivos digitales (Figura 43), permite llevar a cabo:
3.3.1 Organización de los niveles de carpetas virtuales.
3.3.2 Administración de carpetas virtuales.
3.3.3 Consultar carpetas virtuales.
2. Ingresar el nombre de los diferentes niveles que van a conformar la organización de las
carpetas (Figura 45).
3. Presionar el botón “Aceptar”
- 47 -
Fig. 46 Crear carpeta virtual
6. Aparecerá una pantalla que indica que se ha creado el ítem (Figura 28), en el ejemplo,
el ítem se llama "Prueba". Se creó la carpeta virtual "Prueba".
7. Pulse el botón guardar.
Nota: este proceso debe realizarse con cada nivel de la organización de carpetas virtuales.
- 48 -
3.3.2.1 Modificar carpetas
Para modificar editar las carpetas que se han creado anteriormente, es necesario:
2. Se despliega una lista de la organización del expediente con nombre de las carpetas
virtuales, estado y tipo (Figura 50).
- 49 -
3.4 Módulo de gestión archivo físico
- 50 -
Fig. 53 Mensaje de ubicación física de documentos
2. En el campo "Buscar en", está seleccionado por defecto todo el archivo, si desea
cambiar el acervo, bastará hacer clic en el enlace "Cambiar".
3. Se pulsa el botón "Buscar".
4. Posteriormente, se despliega la lista de los resultados que concuerdan con la
denominación, anteriormente ingresada (Figura 55).
1. Hacer clic sobre el enlace “crear cajón” (en el caso de ejemplo Archivador es el primer nivel
de organización (Figura 56)).
- 51 -
2. Ingresar el nombre, el tiempo de gestión en el archivo y tiempo en el archivo central.
3. Presionar el botón “Guardar”.
Nota: este proceso debe realizarse con cada nivel de la organización del archivo físico
1. Hacer clic sobre el enlace “Editar” que se encuentra bajo la columna Acción.
2. Modificar los datos ingresados (Figura 57).
3. En esta opción es posible de desactivar un ítem.
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2. Se despliega una lista de la organización del archivo físico con nombre del ítem,
estado y tipo (Figura 59).
3. Finalmente se puede imprimir este listado como reporte.
2. Ingresar el nombre de los niveles de organización física del archivo (Figura 61)
3. Presionar el botón “Aceptar”
- 53 -
CAPITULO 4- FUNCIONES DEL USUARIO FINAL
Al pulsar la opción de "Nuevo documento", se despliega una pantalla donde aparecen las
opciones presentadas en la Figura 63.
• Tipo de documento.
• Número de referencia (para el caso de documentos externos).
• Asunto.
• Descripción de anexos.
• Cuerpo del documento.
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En el botón "Buscar de / Para" se ingresa el o los destinatarios, remitente y copia. La opción
de copia permite enviar una copia del documento.
Para la búsqueda de usuarios, como lo muestra la Figura 64, existen las siguientes opciones:
Luego de haber completado los datos del documento y después de agregar los
remitentes a quienes se les enviará el documento, se presiona el botón "Aceptar".
Posteriormente, aparecen los datos generales del documento que fue cargado al
Quipux (Figura 65).
- 55 -
• Número de documento.
• Vista previa del documento: permite visualizar documento una vez que ha
sido correctamente cargado al sistema.
• Asunto.
• Remitente.
• Receptor.
• Descripción de anexos.
Además de las acciones presentadas anteriormente, se presentan unas pestañas con las
siguientes opciones (Figura 66)
- 56 -
4.1.2.2 Anexos
Esta pestaña muestra todos los archivos que han sido adjuntados con el documento (Figura
68). Los anexos máximo deben tener un tamaño de 3 MB.
4.1.2.3 Recorrido
Es el flujo histórico del documento que se está tramitando. Son las distintas instancias por las
cuales ha pasado el documento desde su creación (Figura 69)
4.1.2.4 Carpetas
Esta opción permite incluir los documentos ingresados en las carpetas virtuales existentes y
además muestra todos los documentos que pertenecen a estas carpetas (Figura 70)
- 57 -
Fig. 70 Seleccionar carpeta virtual
- 58 -
4.2 Acciones con los documentos
Las acciones que el usuario de Quipux puede acometer con los documentos (Figura 71), son:
3.2.1 Regresar.
3.2.2 Eliminar.
3.2.3 Editar.
3.2.4 Reasignar.
3.2.5 Informar.
3.2.6 Firmar / Enviar.
3.2.7 Comentar.
3.2.8 Responder.
3.2.9 Archivar.
3.2.10 Restaurar.
4.2.2 Eliminar: permite eliminar documentos que se encuentran en estado de edición. Los
documentos eliminados son enviados a la carpeta de “eliminados” (Figura 71). Para eliminar un
documento:
4.2.4 Reasignar: permite enviar un documento al usuario que debe realizar el trámite o enviar
un documento en estado de edición a cualquier usuario para que sea corregido (Figura 71). Para
reasignar un documento se debe:
- 59 -
1. Ingresar a la bandeja de documentos “En Elaboración” o “Recibidos”, en donde se
despliega un listado con todos los documentos que pertenecen a la bandeja
ingresada.
2. Seleccionar un documento dando clic sobre el enlace que se encuentra en la columna
“Fecha Documento”.
3. Se despliega una pantalla donde se selecciona la acción “Reasignar”.
4. Escoger el área del usuario al que se le quiere enviar el documento.
5. Escoger al usuario que debe realizar el trámite.
6. Se despliega una pantalla donde se puede agregar comentario.
7. Pulsa el botón “Aceptar.
8. Finalmente, se presentará una pantalla con el resumen del trámite realizado
(Figura 72).
4.2.5 Informar: permite enviar una copia del documento. Los documentos sometidos a esta
acción son enviados inmediatamente a la carpeta “Informados”. Para informar sobre un documento:
- 60 -
Fig. 73 Informar documento
4.2.6 Firmar / Enviar: permite firmar y enviar documentos que se encuentran en estado de edición
o no enviado. Los documentos firmados y remitidos correctamente son guardados en la carpeta de
“enviados”. Caso contrario son guardados a la carpeta de “no enviados”. Para firmar y enviar un
documento se debe:
El dueño de la firma digital debe ser el mismo usuario validado en Quipux. Debe ser el mismo
- 61 -
usuario que desea firmar y enviar el documento, en caso contrario el sistema arrojará un mensaje de
error (Figura 75).
En caso que el documento haya sido enviado a “Documentos por imprimir” (Figura
77), se debe:
- 62 -
encuentra al final del registro, dar un clic en la acción “Enviar”.
4. Se presentará una pantalla donde es posible agregar comentario.
5. Seleccionar el botón “Aceptar”.
4.2.8 Responder: permite enviar una respuesta a los documentos que recibió el usuario
(Figura 79).
- 63 -
2. Seleccionar el documento por medio de la caja de chequeo, la misma que se
encuentra al final del registro, dar un clic en la acción “Archivar”.
3. Se presenta una pantalla donde se ingresa un comentario.
4. Presionar el botón “Aceptar”.
5. Finalmente se presentará una pantalla con el resumen del trámite realizado.
4.2.10 Restaurar: permite restaurar documentos que han sido previamente eliminados por el
usuario. Los documentos restaurados son enviados inmediatamente a la carpeta de “En
elaboración”.
4.3 Bandejas
Las bandejas son definidas como carpetas con las que cuenta el sistema de gestión
documental. Dichas bandejas son las siguientes:
3.3.1.1 En elaboración.
3.3.1.2 Recibidos.
3.3.1.3 Eliminados .
3.3.1.4 No enviados .
3.3.1.5 Enviados.
3.3.1.6 Reasignados.
3.3.1.7 Archivados.
3.3.1.8 Informados.
4.3.1.1 En elaboración: se encuentran los documentos que están en estado de edición, para que
sean revisados y corregidos (Figura 82).
- 64 -
En esta bandeja están las acciones “Eliminar”, “Reasignar”, "Informar” y Firmar/Enviar”.
Nota: estas funciones fueron explicadas anteriormente. Ver “Acciones con los documentos”
Nota: estas funciones fueron explicadas anteriormente. Ver “Acciones con los documentos”.
4.3.1.3 Eliminados: se listan los documentos que se encontraban en estado de edición y que han
sido eliminados (Figura 84).
4.3.1.4 No enviados: agrupa los documentos que tuvieron errores al momento de ser firmados
digitalmente y no se enviaron (Figura 85).
4.3.1.5 Enviados: se listan los documentos que fueron correctamente enviados con firma digital
por el sistema a sus destinatarios (Figura 70).
- 65 -
Fig. 86 Bandeja "Enviados"
4.3.1.6 Reasignados: se encuentran los documentos que han sido reasignados y una
observación de lo que se tiene que realizar con el documento.
4.3.1.7 Archivados: se listan los documentos que se le han remitido a usuario(s) para que sea
informado(s) al respecto (Figura 87).
4.3.1.8 Informados: se encuentran los documentos que se le enviaron al usuario(s) para que sea
informado(s) al respecto (Figura 88).
- 66 -
4.4 Detalles de documentos
4.4.1 Información general de los documentos: son los datos que se muestran al ingresar a
una bandeja. La información general de los documentos listados al acceder a una bandeja, (Figura
89) son:
• Remitente.
• Receptor.
• Asunto.
• Fecha del documento.
• Número del documento.
• Número de referencia.
4.4.2 Información detallada del documento: muestra datos específicos del documento al que
se ha ingresado (Figura 90).
- 67 -
Dentro de las opciones generales de los documentos, es posible:
- 68 -
Fig. 92 Creación del ciudadano
1. Escoger el ciudadano.
2. Seleccionar el botón “Editar Usuario”.
3. Modificar los datos del ciudadano.
4. Seleccionar el botón “Aceptar”.
1. Ubicar el usuario por ser consultado y hacer clic sobre el nombre y se despliega una
pantalla con la información detallada del usuario.
Los documentos externos son aquellos remitidos por otra organización. Las opciones para
el registro de documentos externos en Quipux, son:
3.5.2.1 Registrar documento.
3.5.2.2 Imprimir comprobantes.
3.5.2.3 Cargar doc. digitalizado.
• Fecha de registro.
• Número de referencia.
- 69 -
• Asunto.
• Descripción de los anexos.
• Resumen.
Este módulo permite imprimir el número del documento con código de barras en la parte
superior derecha del mismo. Para imprimir el código de barras del documento se debe:
1. Buscar el documento, ingresando todo el número del documento o una parte del
número.
2. Seleccionar el botón “Buscar”.
3. En el listado que se despliega en la parte inferior, dar clic en la caja de chequeo que
se encuentra al inicio de los registros.
4. Seleccionar el botón “Imprimir Código de Barras”.
5. Finalmente, se genera un documento .pdf con el código de barras del documento
(Figura 94).
- 70 -
Fig. 94 Impresión de código de barra
• Número de documento
• Fecha
• Recibido por
• Nombre del usuario
1. Buscar el documento, ingresando todo el número del documento o una parte del
número
2. Seleccionar el botón “Buscar”
3. En el listado que se despliega en la parte inferior, dar clic en la caja de chequeo que se
encuentra al inicio de los registros
4. Seleccionar el botón “Imprimir Comprobante”
5. Finalmente, se genera un documento .pdf con el comprobante (Figura 95)
4.5.2.3 Cargar doc. digitalizado: para cargar y asociar el documento digitalizado, se debe:
1. Buscar el documento, ingresando todo el número del documento o una parte del
número.
2. Seleccionar el botón “Buscar”.
3. Ubicar el documento y seleccionarlo dando clic en la caja de chequeo que se
encuentra al inicio del registro.
4. Seleccionar el botón “Asociar Imagen del Documento”.
5. Escoger el archivo que va a ser asociado como imagen al documento (Figura
96).
6. Ingresar un comentario.
7. Seleccionar el botón “Aceptar”.
8. Finalmente, se despliega en la pantalla un resumen con toda la información
referente al documento y la persona que realizó la acción.
- 71 -
Fig. 96 Cargar documento digitalizado
Nota: sólo se debe cargar una imagen digitalizada por cada documento registrado en la mesa
de entrada. Si son varias hojas, es necesario generarlas en un solo archivo.
3.6.1 Administración.
3.6.2 Carpetas virtuales.
3.6.3 Archivo físico.
• Cambio de contraseña: permite cambiar la contraseña del usuario que está validado en el
sistema.
• Lista de envíos: es posible crear, editar y consultar listas de envíos.
- 72 -
1. Acceder a listas de envíos en "Administración".
2. Seleccionar la opción de "Crear lista de envíos".
3. Completar los datos requeridos, buscando a los usuarios cargados en el sistema
y agrupándolos, según convenga.
4. Una vez que haya recuperado todos los usuarios que deben conformar la lista
de envíos, pulsar el botón "Aceptar".
4.6.2.1 Organización de los niveles de carpetas virtuales: se crean y ordenan los niveles
de carpetas.
- 73 -
1. Seleccionar un área
2. Se agrega nombre del ítem y una descripción
3. Se presiona el botón aceptar
1. Seleccionar un área.
2. Colocar un nombre a lo que será la carpeta, vinculada al área seleccionada.
3. Asignar el período que pasará en archivo de gestión y archivo central respectivamente.
4. Presionar el botón "Guardar".
4.6.2.3 Consultar carpetas virtuales: permite consultar las carpetas creadas en las la opción
anterior.
4.6.3 Archivo físico: permite registrar la ubicación física de los documentos cargados en
el Quipux.
En la opción de "Archivo físico" (Figura 102) es posible realizar las siguientes acciones:
4.6.3.1 Ubicación física de documentos: para relacionar un archivo digital con uno o varios
expedientes físicos (Figura 103), se debe:
- 74 -
1. Seleccionar el archivo y hacer clic sobre el botón “Siguiente”
2. En la parte inferior de la pantalla aparece la ubicación digital y la nueva ubicación
física del documento
3. Presionar el botón “Aceptar”
4.6.3.2 Consultar ubicación del documento en archivo físico: para consultar ubicación del
documento en archivo físico (Figura 104), se debe:
4.6.3.3 Nueva ubicación física: para ingresar los nombres de la organización física del
archivo (Figura 105) se debe:
1. Seleccionar el enlace “Crear cajón” (en el caso de ejemplo Archivador es el primer nivel
de organización.
2. Ingresar el nombre, el tiempo de gestión en el archivo, tiempo en el archivo central
3. Seleccionar el botón “Guardar”.
- 75 -
Fig. 105 Nueva ubicación física
Este proceso se debe hacerlo con cada nivel de organización del archivo físico. Para
editar los nombres de los ítems de la organización física del archivo:
4.6.3.4 Consultar estructura del archivo: para consultar la organización del archivo
físico (Figura 106), se debe:
4.6.3.5 Organización física del archivo: para ingresar los niveles de organización
de carpetas virtuales (Figura 107), se debe:
4.7 Otros
- 76 -
La función de búsqueda avanzada permite la recuperación de documentos, por medio de la
inserción de parámetros en los campos de búsqueda, tales como: número de referencia o clase de
documento.
Los resultados serán listados con uno o varios documentos que concuerden con los
parámetros de búsqueda especificados, lo cual permitirá la consulta de los mismos.
Para buscar un documento (Figura 108), se tiene que ingresar cualquiera de los
siguientes parámetros:
• Número de documento: se puede digitar todo el número o solamente una parte de él.
• Número de referencia: permite realizar la búsqueda por medio del código de
referencia con el que llegó el documento, este código es generado por el remitente.
• Remitente: búsqueda por remitente.
• Destinatario: búsqueda por destinatario.
• Buscar en texto: se puede ingresar alguna(s) palabra(s) que están en el resumen del
documento y el sistema va a desplegar todos los documentos que incluyan esta palabra.
• Tipo de documento: buscar por los tipos de documentos existentes como por ejemplo:
oficio, memo, circular, entre otras.
• Rango de fecha: se puede limitar un rango de fecha para realizar la búsqueda solo en
determinado tiempo. El rango de fecha para la consulta, está por defecto para el
último mes, si desea una búsqueda en un rango mayor deberá ampliar este rango
para una búsqueda.
• Área actual: buscar documentos en un área solicitada.
- 77 -
4.7.3 Consultar carpetas virtuales
La opción de "Consultar carpetas virtuales", permite verificar cuales son las carpetas
virtuales adscritas a la unidad administrativa a la que pertenece el usuario que está validado en el
Quipux.
Es decir, si el cargo del usuario validado en el Quipux, está adscrito a la Presidencia;
entonces al pulsar sobre la opción de "Consultar carpetas virtuales", sólo se desplegarán las de
Presidencia, omitiendo las de finanzas, recursos humanos, entre otras.
Cuando el usuario no activa la opción de firmar digitalmente (Ver Acciones con los
documentos), el documento que creó se envía a “Documentos por imprimir”.
• Cantidad de registros por usuario y por estado del documento. Entre los estados de
documentos se tiene: tramitados, en edición, eliminados, archivados y vencidos.
• Estadísticas de digitalización de documentos.
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5. Inmediatamente se desplegará un listado con usuario, estado del trámite, número de
documentos registrados y digitalizados (dependiendo del tipo de reporte que se desea
generar).
- 79 -
RESULTADOS
- Implementación del Servidor de PDF’s, que de acuerdo a las pruebas realizadas se encuentra
de acuerdo a lo esperado.
- El análisis de las subrogaciones debe realizarse con el alto mando institucional o con un
comité especial.
- 80 -
CONCLUSIONES
- La Comunidad Educativa Católica cuenta con los requerimientos para la implementación del
Sistema de Gestión Documental.
- Los jefes departamentales serán los únicos que podrán firmar un documento digital.
- El Archivo Físico deberá estar bien ubicado y la ubicación debe estar bien documentado.
- Los Usuarios internos serán todos los empleados, trabajadores, docentes, investigadores que
tengan vínculos bajo dependencia con la Comunidad Educativa Católica.
- Los Ciudadanos serán todas aquellas las personas que no tienen vínculos con la Comunidad
Educativa Católica.
- El Usuario Interno con dos o más cargos tendrá la opción de elegir uno de sus cargos para
firmar el documento.
- Las Carpetas Virtuales serán creadas por el Administrados del Sistema y la administración de
estas carpetas está a cargo de cada usuario.
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RECOMENDACIONES
- La documentación de la ubicación del Archivo Físico debe ser clara y precisa. El Archivo
Físico debe estar en un lugar libre de goteras o humedad.
- El Administrador del Sistema debe estar bien enterado de las actividades de secretaría de la
Institución.
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BIBLIOGRAFÍA
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