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Formato Iper
Formato Iper
REGISTRO
REVISIÓN: 00
INFORMACIÓN GENERAL
Operación:
Fecha de Evaluación:
Fecha de Aprobación:
EQUIPO EVALUADOR
Nro Nombre Completo Cargo Experiencia Relevante
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REVISIÓN Y APROBACIÓN
Nro Nombre Completo Cargo Comentario Firma
3
REGISTRO
RIESGO BASE
NOTA: Las celdas de color contienen formulas.
(Sin Controles) IDENTIFICACIÓN DE CONTROLES EXISTENTES DETERMINACIÓN DE LA EFICACIA DE LOS CONTROLES EXISTENTES
CONDICIÓN DE LA PELIGROS RIESGOS CONSECUENCIA PROBABILIDAD PREVENTIVOS Y/O DE MITIGACIÓN GRADO DE IMPLEMENTACIÓN DE LOS CONTROLES
TAREA
Resultado de Evalución
Disponibilidad Confiabilidad Utilización
NIVEL DE
N° AREA / PROCESO ACTIVIDAD / TAREA 5 Catastrófico 1 Raro RIESGO Se dispone: Funciona: Se usa:
Promedio
4 Mayor 2 Improbable BASE 5. Mayor a 91 % del tiempo 5. Mayor a 91 % del tiempo 5. Mayor a 91 % del tiempo Grado de
Tarea Rutinaria Descripción Descripción Seleccione Tipo de
Tipo de Peligro del Peligro Seleccione Tipo de Riesgo Riesgo 3 Moderado 3 Posible Control Descripción del Control 4. De 81 a 90 % del tiempo 4. Entre 81 a 90 % del tiempo 4. Entre 81 a 90 % del tiempo Implementación del
Tarea No rutinaria 2 Menor 4 Probable Control
3. De 51 a 80 % del tiempo 3. Entre 51 a 80 % del tiempo 3. Entre 51 a 80 % del tiempo
Emergencia 1 Insignificante 5 Casi certero 2. De 30 a 50 % del tiempo 2. Entre 30 a 50 % del tiempo 2. Entre 30 a 50 % del tiempo
1. Menos de 30 % del tiempo 1. Menos del 30 % del tiempo 1. Menos del 30 % del tiempo
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REGISTRO
CONDICIÓN DE LA PELIGROS RIESGOS CONSECUENCIA PROBABILIDAD PREVENTIVOS Y/O DE MITIGACIÓN GRADO DE IMPLEMENTACIÓN DE LOS CONTROLES
TAREA
Resultado de Evalución
Disponibilidad Confiabilidad Utilización
NIVEL DE
N° AREA / PROCESO ACTIVIDAD / TAREA 5 Catastrófico 1 Raro RIESGO Se dispone: Funciona: Se usa:
Promedio
4 Mayor 2 Improbable BASE 5. Mayor a 91 % del tiempo 5. Mayor a 91 % del tiempo 5. Mayor a 91 % del tiempo Grado de
Tarea Rutinaria Descripción Descripción Seleccione Tipo de
Tipo de Peligro
del Peligro
Seleccione Tipo de Riesgo
Riesgo
3 Moderado 3 Posible
Control
Descripción del Control 4. De 81 a 90 % del tiempo 4. Entre 81 a 90 % del tiempo 4. Entre 81 a 90 % del tiempo Implementación del
Tarea No rutinaria 2 Menor 4 Probable Control
Emergencia 3. De 51 a 80 % del tiempo 3. Entre 51 a 80 % del tiempo 3. Entre 51 a 80 % del tiempo
1 Insignificante 5 Casi certero 2. De 30 a 50 % del tiempo 2. Entre 30 a 50 % del tiempo 2. Entre 30 a 50 % del tiempo
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1. Menos de 30 % del tiempo 1. Menos del 30 % del tiempo 1. Menos del 30 % del tiempo
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REGISTRO
CONDICIÓN DE LA PELIGROS RIESGOS CONSECUENCIA PROBABILIDAD PREVENTIVOS Y/O DE MITIGACIÓN GRADO DE IMPLEMENTACIÓN DE LOS CONTROLES
TAREA
Resultado de Evalución
Disponibilidad Confiabilidad Utilización
NIVEL DE
N° AREA / PROCESO ACTIVIDAD / TAREA 5 Catastrófico 1 Raro RIESGO Se dispone: Funciona: Se usa:
Promedio
4 Mayor 2 Improbable BASE 5. Mayor a 91 % del tiempo 5. Mayor a 91 % del tiempo 5. Mayor a 91 % del tiempo Grado de
Tarea Rutinaria Descripción Descripción Seleccione Tipo de
Tipo de Peligro
del Peligro
Seleccione Tipo de Riesgo
Riesgo
3 Moderado 3 Posible
Control
Descripción del Control 4. De 81 a 90 % del tiempo 4. Entre 81 a 90 % del tiempo 4. Entre 81 a 90 % del tiempo Implementación del
Tarea No rutinaria 2 Menor 4 Probable Control
Emergencia 3. De 51 a 80 % del tiempo 3. Entre 51 a 80 % del tiempo 3. Entre 51 a 80 % del tiempo
1 Insignificante 5 Casi certero 2. De 30 a 50 % del tiempo 2. Entre 30 a 50 % del tiempo 2. Entre 30 a 50 % del tiempo
1. Menos de 30 % del tiempo 1. Menos del 30 % del tiempo 1. Menos del 30 % del tiempo
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REGISTRO
CONDICIÓN DE LA PELIGROS RIESGOS CONSECUENCIA PROBABILIDAD PREVENTIVOS Y/O DE MITIGACIÓN GRADO DE IMPLEMENTACIÓN DE LOS CONTROLES
TAREA
Resultado de Evalución
Disponibilidad Confiabilidad Utilización
NIVEL DE
N° AREA / PROCESO ACTIVIDAD / TAREA 5 Catastrófico 1 Raro RIESGO Se dispone: Funciona: Se usa:
Promedio
4 Mayor 2 Improbable BASE 5. Mayor a 91 % del tiempo 5. Mayor a 91 % del tiempo 5. Mayor a 91 % del tiempo Grado de
Tarea Rutinaria Descripción Descripción Seleccione Tipo de
Tipo de Peligro
del Peligro
Seleccione Tipo de Riesgo
Riesgo
3 Moderado 3 Posible
Control
Descripción del Control 4. De 81 a 90 % del tiempo 4. Entre 81 a 90 % del tiempo 4. Entre 81 a 90 % del tiempo Implementación del
Tarea No rutinaria 2 Menor 4 Probable Control
Emergencia 3. De 51 a 80 % del tiempo 3. Entre 51 a 80 % del tiempo 3. Entre 51 a 80 % del tiempo
1 Insignificante 5 Casi certero 2. De 30 a 50 % del tiempo 2. Entre 30 a 50 % del tiempo 2. Entre 30 a 50 % del tiempo
RIESGO BAJO
1. Menos de 30 % del tiempo 1. Menos del 30 % del tiempo 1. Menos del 30 % del tiempo
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REGISTRO CÓDIGO: ILL-GSSO-RE-00X/2019
REVISIÓN: 00
e Peligros, Evaluación de Riesgos y Determinación de Controles (IPERC)
FECHA DE EMISIÓN: 09/07/2019
RIESGO RESIDUAL
DETERMINACIÓN DE LA EFICACIA DE LOS CONTROLES EXISTENTES TOMANDO EN CUENTA LOS CONTROLES EXISTENTES Y SU EFICACIA
CONSECUENCIA PRIORIDAD DEL
EFICACIA DEL CONTROL (RCE) (PMC) PROBABILIDAD TRATAMIENTO
RIESGO BAJO
Tolerable
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REGISTRO CÓDIGO: ILL-GSSO-RE-00X/2019
REVISIÓN: 00
e Peligros, Evaluación de Riesgos y Determinación de Controles (IPERC)
FECHA DE EMISIÓN: 09/07/2019
RIESGO BAJO
Tolerable
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Tolerable
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REGISTRO CÓDIGO: ILL-GSSO-RE-00X/2019
REVISIÓN: 00
e Peligros, Evaluación de Riesgos y Determinación de Controles (IPERC)
FECHA DE EMISIÓN: 09/07/2019
RIESGO BAJO
Tolerable
RIESGO BAJO
Tolerable
RIESGO BAJO
Tolerable
RIESGO BAJO
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Tolerable
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REGISTRO CÓDIGO: ILL-GSSO-RE-00X/2019
REVISIÓN: 00
e Peligros, Evaluación de Riesgos y Determinación de Controles (IPERC)
FECHA DE EMISIÓN: 09/07/2019
RIESGO BAJO
Tolerable
RIESGO BAJO
Tolerable
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Tolerable
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Tolerable
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TABLA DE CONSECUENCIAS
Salud & Seguridad Medio Ambiente Impacto Financiero Imagen & Reputación / Comunidad Legal & Cumplimiento
TABLA DE PROBABILIDADES
1 Raro Improbable que ocurra durante algún tiempo o muy improbable que ocurra o sin ocurrencia conocida a lo largo de la historia global de la industria.
2 Improbable Puede ocurrir una vez durante la vida, o muy probable que NO ocurra, o haya ocurrido por lo menos una vez a lo largo de la historia global de la industria.
Puede ocurrir más de una vez durante una vida, o probable que ocurra o no ocurra, o ha ocurrido por lo menos una vez en minería / venta en industrias
3 Posible
del mercado.
4 Probable Podría ocurrir una vez por año, o probable que ocurra o no ocurra, o haya ocurrido por lo menos una vez en la corporación.
5 Casi Seguro Podría ocurrir varias veces al año, o se espera que ocurra, o ha ocurrido varias veces dentro de la corporación.
Nivel de Probabilidad
5
15 (M) 19 (A) 22 (A) 24 (A) 25 (A)
Catastrófico
Riesgo Alto Intolerable
Nivel de Consecuencia
4
10 (M) 14 (M) 18 (A) 21 (A) 23 (A)
Mayor
3
6 (B) 9 (M) 13 (M) 17 (A) 20 (A)
Moderado
Aceptable Sujeto a Mejora o
Riesgo Moderado
Incremento de Controles
2
3 (B) 5 (B) 8 (M) 12 (M) 16 (M)
Menor
1
Insignificante
1 (B) 2 (B) 4 (B) 7 (M) 11 (M) Riesgo Bajo Tolerable
Riesgo Alto
Riesgo Moderado
Riesgo Bajo
Menos del 30% De 30% a 50% De 51% a 80% De 81% a 90% Mayor a 91%
Eficacia del Control Menos del 30% De 30% a 50% De 51% a 80% De 81% a 90% Mayor a 91% 3. Atropellamiento
Jerarquía del Control