INSTITUTO NACIONAL ELECTORAL JLE GUANAJUATO

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SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

ANALISÍS DE RIESGOS/OPORTUNIDADES Fecha de emisión:

PROCESO DE ENTREGA DE CPV 24/03/2021
Periodo:
ATENCIÓN A RIESGOS
IDENTIFICACIÓN EVALUACIÓN SEGUMIENTO

CLASIFICACIÓN
¿CUAL ES EL RIESGO DE QUE NO SE PROBABILIDAD IMPACTO AL ENTORNO NIVEL DE RIESGO /
RIESGO / ACTIVIDAD DEL PROCESO ¿QUÉ LO ORIGINO? CONSECUENCIAS CLASIFICACIÓN DICTAMEN CONCLUSIONES ACCIONES DE RESPUESTA RESPONSABLE
REALICE LA ACTIVIDAD? DE QUE PASE PROCESO DEL RIESGO OPORTUNIDAD
OPORTUNIDAD

Aplicación de la Cédula de Supervisión VREF

Recibir los recibos de Descuido y mala organización por parte del Control rutinario, no afecta la secuencia e integridad del proceso y/o Minutas de Supervisión derivadas de la mesa de trabajo semanal RM
Molestia de la ciudadanía por el tiempo de espera,
Riesgo comprobantes de trámite impreso o No tener orden en la recepción de los recibos Baja funcionario que recibe los comprobantes de Moderado Operativo 70 Trivial VIGILARLO Partes Interesadas. Documentar en las acciones de respuesta de la
originando quejas en buzón o INETEL.
nombre de la Ciudadanía. entrega de CPV. Matriz de Riesgos y Oportunidades.

Aplicación de la Cédula de Supervisión VREF

Buscar en SIIRFE-MAC Descuido en la aplicación de lo establecido para la Control rutinario, no afecta la secuencia e integridad del proceso y/o Minutas de Supervisión derivadas de la mesa de trabajo semanal RM
Molestia de la ciudadanía por el tiempo de espera,
Riesgo disponibilidad de la Credencial para No confirmar que la CPV esté o no disponible Baja búsqueda de la CPV en el SIRFE-MAC. Moderado Operativo 70 Trivial VIGILARLO Partes Interesadas. Documentar en las acciones de respuesta de la
originando quejas en buzón o INETEL.
Votar. Omisiones al procedimiento de Entrega de CPV. Matriz de Riesgos y Oportunidades.

Localizar la Credencial para Votar
Riesgo
en el gabinete de resguardo.
Riesgo Dar la bienvenida a la Ciudadanía.
Mal acomodo de la credencial por parte del Aplicación de la Cédula de Supervisión VREF
funcionario. Control rutinario, no afecta la secuencia e integridad del proceso y/o Minutas de Supervisión derivadas de la mesa de trabajo semanal RM
Molestia de la ciudadanía por el tiempo de espera,
No identificar las CPV fácilmente. Baja Omisión del procedimiento por parte del Moderado Operativo 70 Trivial VIGILARLO Partes Interesadas. Documentar en las acciones de respuesta de la
originando quejas en buzón o INETEL
funcionario. Matriz de Riesgos y Oportunidades.
Las gavetas no tienen una identificación adecuada.
Aplicación de la Cédula de Supervisión VREF
Mala atención a la ciudadanía. Control rutinario, no afecta la secuencia e integridad del proceso y/o Minutas de Supervisión derivadas de la mesa de trabajo semanal RM
No cumplir con los protocolos del Modelo de Alta afluencia ciudadana y la falta de interés del
Baja Molestia de la ciudadanía originando quejas en Leve Operativo 10 Trivial VIGILARLO Partes Interesadas. Documentar en las acciones de respuesta de la
Atención Ciudadana. funcionario por la aplicación de protocolo.
buzón o INETEL. Matriz de Riesgos y Oportunidades.

Aplicación de la Cédula de Supervisión VREF

Revisar y confirmar datos de la Descuido del funcionario en turno, que haya Control rutinario, no afecta la secuencia e integridad del proceso y/o Minutas de Supervisión derivadas de la mesa de trabajo semanal RM
Entregar un formato de CPV de otro ciudadano o Molestia de la ciudadanía originando quejas en
Riesgo Credencial para Votar por la o el Baja capturado mal la información, y el ciudadano al Grave Operativo 100 Trivial VIGILARLO Partes Interesadas. Documentar en las acciones de respuesta de la
con datos mal impresos. buzón o INETEL
Ciudadano. revisar sus datos no se percate de ello. Matriz de Riesgos y Oportunidades.

Aplicación de la Cédula de Supervisión VREF

Que no se haya concluido la entrega de la Inconsistencias en los arqueos de CPV físicas vs
Registrar en el SIIRFE- MAC la Que la CPV tenga el estatus de disponible SIIRFE Control rutinario, no afecta la secuencia e integridad del proceso y/o Minutas de Supervisión derivadas de la mesa de trabajo semanal RM
credencial. CPV en sistema.
Riesgo entrega de la Credencial para y físicamente no se encuentre en el arqueo que se Baja Grave Operativo 100 Trivial VIGILARLO Partes Interesadas. Documentar en las acciones de respuesta de la
Omisión a la aplicación de los procedimientos de Molestia de la ciudadanía ya que tendría que
Votar. realiza. Matriz de Riesgos y Oportunidades.
Entrega de CPV. realizar nuevamente en el proceso de la entrega.

Molestia de la ciudadanía originando quejas en Aplicación de la Cédula de Supervisión VREF

Omisión del procedimiento para entrega de la CVP
buzón o INETEL. Control rutinario, no afecta la secuencia e integridad del proceso y/o Minutas de Supervisión derivadas de la mesa de trabajo semanal RM
Verificar y confirmar la Identidad de por parte del funcionario
Riesgo Entrega de CPV a otro ciudadano Baja Levantar caso CAU para que la CPV se encuentre Grave Operativo 100 Trivial VIGILARLO Partes Interesadas. Documentar en las acciones de respuesta de la
la Ciudadanía. Descuido y distracción en la ejecución de las
nuevamente disponible. Matriz de Riesgos y Oportunidades.
actividades.
Sanciones legales y administrativas a funcionario
Ingresa al SIIRFE-MAC, como credencial devuelta Aplicación de la Cédula de Supervisión VREF
Captura de datos de la Credencial Capturar mal los datos de la credencial que se pero con error. Control rutinario, no afecta la secuencia e integridad del proceso y/o Minutas de Supervisión derivadas de la mesa de trabajo semanal RM
Omisión del procedimiento.
Riesgo para Votar anterior del Ciudadano devuelve o en su caso los datos de la credencial Baja Dar de baja por error la CVP vigente. Moderado Operativo 70 Trivial VIGILARLO Partes Interesadas. Documentar en las acciones de respuesta de la
Descuido y distracción del funcionario.
(en su caso). que se esta entregando. Perdida de tiempo en las actividades de Matriz de Riesgos y Oportunidades.
destrucción de credencial.
Aplicación de la Cédula de Supervisión VREF
Informar a la Ciudadanía la razón Control rutinario, no afecta la secuencia e integridad del proceso y/o Minutas de Supervisión derivadas de la mesa de trabajo semanal RM
No informar al ciudadano respecto al uso que se Omisión del procedimiento. Desconfianza del Ciudadano por el posible mal uso
Riesgo de la inhabilitación de la Credencial Baja Moderado Operativo 70 Trivial VIGILARLO Partes Interesadas. Documentar en las acciones de respuesta de la
dará a la CPV devuelta. Descuido del funcionario. que se haga de la CPV devuelta.
para Votar anterior. Matriz de Riesgos y Oportunidades.

Aplicación de la Cédula de Supervisión VREF

Documentar las acciones de respuesta en la Evaluación de Efectividad
Informar a la Ciudadanía respecto a Minutas de Supervisión derivadas de la mesa de trabajo semanal RM
No informar al ciudadano respecto a sus derechos Afectación a la imagen del INE respecto al manejo de Riesgos y Oportunidades e incluir controles permanentes ya que
Riesgo sus derechos a la protección de Media Omisión del procedimiento. Moderado Operativo 490 Moderado CONTROLARLO
a la protección de datos personales. de datos personales. existe un riesgo moderado en la secuencia y la integridad del proceso
datos personales.
y/o Partes Interesadas.

Aplicación de la Cédula de Supervisión VREF

Descuido o alguna discapacidad por parte del Control rutinario, no afecta la secuencia e integridad del proceso y/o Minutas de Supervisión derivadas de la mesa de trabajo semanal RM
Capturar la firma de la o el Que no se pueda continuar con el proceso de Molestia del ciudadano por el tiempo invertido en
Riesgo Baja ciudadano. Moderado Operativo 70 Trivial VIGILARLO Partes Interesadas. Documentar en las acciones de respuesta de la
Ciudadano. entrega de la CPV realizar correctamente su firma.
Problemas con el PAD de firma. Matriz de Riesgos y Oportunidades.

Aplicación de la Cédula de Supervisión VREF

Control rutinario, no afecta la secuencia e integridad del proceso y/o Minutas de Supervisión derivadas de la mesa de trabajo semanal RM
No entregar la CPV por estar mal impresa o error Omisión en la revisión al momento de realizar la Molestia de la ciudadanía por el tiempo de espera
Riesgo Entregar la Credencial para Votar. Baja Grave Operativo 100 Trivial VIGILARLO Partes Interesadas. Documentar en las acciones de respuesta de la
en datos personales. conciliación de las CPV. al no poder tener su CPV.
Matriz de Riesgos y Oportunidades.

ATENCIÓN A OPORTUNIDADES

IDENTIFICACIÓN EVALUACIÓN V

CLASIFICACIÓN ENTORNO NIVEL DE

¿CUÁL ES LA OPORTUNIDAD Y/O MEJORA EN PROBABILIDAD IMPACTO DE
RIESGO / ACTIVIDAD DEL PROCESO ¿QUÉ ORIGINARÍA LA OPORTUNIDAD? BENEFICIOS DE LA RIESGO / CLASIFICACIÓN DICTAMEN CONCLUSIONES ACCIONES DE RESPUESTA RESPONSABLE
LA ACTIVIDAD? DE MEJORA LA MEJORA
OPORTUNIDAD MEJORA OPORTUNIDAD
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Versión: 0
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
PARÁMETROS DE RIESGOS Fecha de emisión:
24/03/2021

RIESGOS OPORTUNIDADES

NATURALEZA DEFINICIONES NATURALEZA DEFINICIONES

Riesgo cuyos efectos están relacionados con la nula o mala prestación del servicio y/o entrega de la credencial para votar durante la operación y a la entrega a la Oportunidad cuyos efectos están relacionados con la prestación del servicio y/o entrega de la credencial para votar durante la operación y a la entrega a la Ciudadanía de forma
Operativa Ciudadanía. Puede incluir maquinaria, equipo, infraestructura, recurso humano, insumos, servicios de apoyo (agua potable, electricidad, redes, internet, Sistema SIIRFE- Operativa eficiente. Puede incluir maquinaria, equipo, infraestructura, recurso humano, insumos, servicios de apoyo (agua potable, electricidad, redes, internet, Sistema SIIRFE-MAC, etc.) y
MAC) y Partes Interesadas. Partes Interesadas.

Cualquier riesgo cuyo efecto negativo está relacionado con la salud física, medio ambiente y seguridad laboral de cualquier Parte Interesada (interna o externa) así como el Oportunidad cuyo efecto está relacionado con mantener e incrementar los beneficios en la salud física, medio ambiente y seguridad laboral de cualquier Parte Interesada (interna y
Ambiental ambiente laboral de los funcionarios dentro de los MAC´s. Ambiental externa) así como el ambiente laboral de los funcionarios dentro de los MAC´s.

Riesgo cuyos efectos están relacionados con los cambios de las normatividades legales y reglamentarias aplicables al instituto en el ámbito federal, local y del ramo que Oportunidad cuyos efectos están relacionados con el aprovechamiento de los cambios en las normatividades legales y reglamentarias aplicables en el Instituto en el ámbito federal,
Legal y Reglamentario no permitan acceder, mantener o mejorar las relaciones con las Partes Interesadas y esto afecte a la operación y a la entrega de la credencial para votar y/o trámite a la Legal y Reglamentario local y del ramo que permitan mantener y mejorar las relaciones con las Partes Interesadas durante la operación y a la entrega de la credencial para votar y/o trámite a la
Ciudadanía. Ciudadanía.

Riesgo cuyos efectos están relacionados con la probabilidad de que las fuerzas políticas generen cambios negativos en el entorno Institucional y obstaculicen o minimicen Oportunidad cuyos efectos están relacionados con la probabilidad de que las fuerzas políticas generen cambios positivos en el entorno Institucional y apoyen a mejorar las
Política relaciones con Partes Interesadas. Política relaciones con las Partes Interesadas.

Riesgo cuyos efectos están relacionados con Partes Interesadas que generan una desventaja frente a la competencia en el mismo ramo, zona geográfica, Ciudad, Estado Oportunidad cuyos efectos están relacionados con Partes Interesadas que generan una ventaja competitiva en el mismo ramo, zona geográfica, Ciudad, Estado y/o País en la
Industrial y/o País en la prestación del producto / servicio brindado a la Ciudadanía. Industrial prestación del producto / servicio brindado a la Ciudadanía.

Riesgo cuyos efectos están relacionados con cambios en la planeación y ejecución estratégica del INE, DOS, DERFE que provocan limitantes tangibles e intangibles en Oportunidad cuyos efectos están relacionados con cambios en la planeación y ejecución estratégica del INE, DERFE.DOS que provocan beneficios tangibles e intangibles en los
Institucional los resultados de los MAC´s. Institucional resultados de los MAC´s.

Riesgo en los integrantes del mercado y su influencia en el entorno. Variables como la evolución demográfica, Movilidad social, Cambios en el estilo de vida, Actitud Oportunidad que los integrantes del mercado y su influencia en el entorno sean de beneficio con la evolución demográfica, Movilidad social, Cambios en el estilo de vida, Actitud
Social/Cultural consumista, Nivel educativo, Patrones culturales y la Religión. Social/Cultural consumista, Nivel educativo, Patrones culturales y la Religión.

Riesgo del desarrollo tecnológico y sus aportes en la actividad Institucional. Depende de su estado la cifra en gasto público en investigación, Preocupación gubernamental Oportunidad en el desarrollo tecnológico y sus aportes en la actividad de los MAC´s, Madurez de las tecnologías convencionales, Desarrollo de nuevos productos, Velocidad de
Tecnológicos y de industria por la tecnología, Grado de obsolescencia, Madurez de las tecnologías convencionales, Desarrollo de nuevos productos, Velocidad de transmisión de la Tecnológicos transmisión de la tecnología.
tecnología.

Riesgo cuyos efectos están relacionados con limitar o detener la sostenibilidad financiera de los MAC´s las cuales pueden ser generadas en conjunto por una o unas de Oportunidad cuyos efectos están relacionados con mantener e incrementar la sostenibilidad financiera del Instituto, las cuales pueden ser generadas en conjunto por una o unas de
Económico / Financiero las Partes Interesadas. Económico / Financiero las Partes Interesadas.

PROBABILIDAD DEFINICIONES PROBABILIDAD DEFINICIONES

Baja Remotamente posible. El daño ocurre muy rara vez. Baja Remotamente posible. La oportunidad ocurre muy rara vez.
Media Bastante posible. El daño ocurre en algunas ocasiones y no es extraño que sucediera. Media Bastante posible. La oportunidad ocurre en algunas ocasiones y no es extraño que sucediera.

Alta Completamente posible. El daño ocurre siempre o casi siempre y ya ha ocurrido en ocasiones anteriores. Alta Completamente posible. La oportunidad ocurre casi siempre o siempre y ya ha ocurrido en ocasiones anteriores.

IMPACTO DEFINICIONES IMPACTO DEFINICIONES

Riesgo mínimo negativo que limita la integridad para otorgar la prestación del servicio determinado por el proceso. Puede revertirse de forma rápida o inmediata y genera Impacto mínimo positivo que mantiene la integridad para otorgar la prestación del servicio determinado por el proceso. Puede implementarse de forma rápida y genera costos de
Leve costos de no calidad mínimos sin daños permanentes. Leve calidad mínimos.

Riesgo negativo considerable que afecta la integridad para otorgar la prestación del servicio determinado por el proceso. Puede revertirse en un corto tiempo y genera Impacto positivo considerable que mejora la integridad para otorgar la prestación del servicio determinado por el proceso. Puede implementarse de un corto tiempo y genera costos
Moderado costos de no calidad considerables y con daños mínimos permanentes. Moderado de calidad considerables.

Riesgo negativo que afecta gravemente la integridad para otorgar la prestación del servicio determinado por el proceso. Pocas veces puede revertirse en un mediano o Impacto positivo garantizado que potencializa la integridad para otorgar la prestación del servicio determinado por el proceso. Puede implementarse en un mediano o largo tiempo y
Grave largo tiempo y genera costos de no calidad altos y con daños visiblemente permanentes. Importante genera costos de calidad considerables y posiblemente permanentes.

RANGOS CLASIFICACIÓN DICTAMEN ACCIONES RANGOS CLASIFICACIÓN DICTAMEN ACCIONES

Oportunidad que genera un beneficio mínimo en el proceso y/o Partes

Control rutinario, no afecta la secuencia e integridad del proceso Interesadas de la cual se espera un resultado inmediato. Documentar en las
0 - 199 TRIVIAL VIGILARLO y/o Partes Interesadas. Documentar en las acciones de 0 - 250 LIMITADA A CONSIDERAR acciones de respuesta de la Matriz de Riesgos y Oportunidades.
respuesta de la Matriz de Riesgos y Oportunidades.

Oportunidad con buena posibilidad de abordarse siempre y cuando se profundice

Monitorear el riesgo, afecta mínimamente la secuencia y la
en los beneficios esperados en el proceso de una o varias áreas y/o Partes
200 - 399 TOLERABLE ASUMIRLO integridad del proceso. Documentar en las acciones de respuesta 251 - 500 MEDIA ABORDAR
Interesadas de la cual se espera un resultado a corto plazo. Documentar en las
de la Matriz de Riesgos y Oportunidades.
acciones de respuesta de la Matriz de Riesgos y Oportunidades.

Documentar las acciones de respuesta en la Evaluación de Oportunidad con beneficios claros y específicos en el proceso de una o varias
Efectividad de Riesgos y Oportunidades e incluir controles áreas y/o Partes Interesadas, de la cual se espera un resultado a corto y mediano
400 - 599 MODERADO CONTROLARLO 501 - 750 POTENCIAL APROPIARSE
permanentes ya que existe un riesgo moderado en la secuencia y plazo. Documentar en las acciones de respuesta de la Matriz de Riesgos y
la integridad del proceso y/o Partes Interesadas. Oportunidades.

Acción de contención inmediata, es importante generar una Oportunidad con beneficios claros, generales y específicos en el proceso de
Cédula de No Conformidad eficaz y eficiente donde se realice varias o todas las áreas y/o Partes Interesadas de la cual se obtiene un resultado
600 - 799 IMPORTANTE MINIMIZARLO 751 - 1000 SOBRESALIENTE EXPLOTARLA
un control específico y permanente ya que el riesgo es alto en la a corto, mediano y/o largo plazo. Documentar las acciones de respuesta en la
secuencia y la integridad del proceso y/o Partes interesadas. Evaluación de Efectividad de Riesgos y Oportunidades.

Acción de contención inmediata, es urgente generar una Cédula

de No Conformidad y revisión del proceso (aplicar reingeniería
ATENCIÓN
800 - 1000 INTOLERABLE si es necesario) eficaz y eficiente donde se realice un control
INMEDIATA
específico y permanente ya que el riesgo es grave en la
secuencia y la integridad del proceso y/o Partes interesadas.
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Fecha de emisión:
EVALUACIÓN DE LA EFECTIVIDAD DE LOS RIESGOS
24/03/2021

Fecha: Proceso: Responsable:

Referencia documental:

Criterio de evaluación Evidencia de

Acciones de Respuesta Riesgo Observaciones
1 2 3 4 soporte

Sub- total: 0 0 0 0 Conocimiento

<Iniciales del
del Dueño del
nombre>
proceso
Total: 0

Esperado: (Número de acciones de respuesta x 4)

Nivel de cumplimiento (E=PO/PEx100) #¡VALOR! Efectividad

Descripción de la Efectividad (Riesgo) Efectividad

El proceso mantiene los riesgos controlados y produce consistentemente el
Alta: 85% al 100% Alta
resultado esperado.
El proceso mantiene los riesgos controlados, sin embargo se deben realizar las
Media: correcciones necesarias para que genere de manera consistente el resultado 70% al 84% Media
esperado.
El proceso potencialmente no mantiene los riesgos controlados y se deben
Baja: realizar las correcciones y acciones correctivas necesarias para que genere de 0% al 69% Baja
manera consistente el resultado esperado.

Criterios de Evaluación
1 No existe evidencia de las acciones de respuesta
2 Existe evidencia incompleta de las acciones de respuesta
Existe evidencia pero algunas actividades no son eficaces de las acciones de
3
respuesta

4 Existe evidencia eficaz de las acciones de respuesta

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Fecha de emisión:
EVALUACIÓN DE LA EFECTIVIDAD DE LAS OPORTUNIDADES
24/03/2021

Fecha: Proceso: Responsable:

Referencia documental:

Criterio de evaluación Evidencia de Observacione

Acciones de Respuesta Oportunidad
1 2 3 4 soporte s

Sub- total: 0 0 0 0 Conocimiento

<Iniciales del
del Dueño del
nombre>
proceso
Total: 0

Esperado: (Número de acciones de respuesta x 4)

Nivel de cumplimiento (E=PO/PEx100) #¡VALOR! Efectividad

Descripción de la Efectividad(Oportunidad) Efectividad

El proceso explota la opotunidad de manera efectiva y produce el resultado esperado en un

Alta: 85% al 100% Alta
entorno de mejora continua.

El proceso se apropia de la oportunidad, sin embargo se deben realizar seguimiento oportuno

Media: 70% al 84% Media
que genere de manera consistente el resultado esperado.

El proceso no realiza las mejoras en sus actividades, deben realizar las correcciones y acciones
Baja: correctivas necesarias para poder abordar la oportunidad, para que genere de manera 0% al 69% Baja
consistente el resultado esperado.

Criterios de Evaluación
1 No existe evidencia de las acciones de respuesta
2 Existe evidencia incompleta de las acciones de respuesta

3 Existe evidencia pero algunas actividades no son eficaces de las acciones de respuesta

4 Existe evidencia eficaz de las acciones de respuesta