MATRIZ DE RIESGOS OPERACIÓN RCC DE TRANSPORTE PUBLICO DEL ÁREA METROPOLITANA DE BARRANQUILLA

Impacto después del

tratamiento

Probabilidad

Valoración

Categoría
Impacto
Responsable por Fecha estimada en Fecha estimada en

Etapa
Clase

¿A quién se le ¿Afecta la

Tipo

Probabilidad

Valoración
N Descripción Consecuencia de la ocurrencia del evento Tratamiento Actividades Propuestas producto del Tratamiento implementar el que se inicia el que se completa el Periodicidad

Categoría
Impacto
asigna? Operación?
tratamiento tratamiento tratamiento

Planear la gestión de importación, identificando rutas criticas en el cronograma del proyecto

Reducir consecuencias
respetando los términos del cronograma

y probabilidades.
Operacionales

Demoras en el aprovisionamiento del Stock requerido

Operativa

para Mantenimiento o cambios de equipos por garantía u Previamente detallar las especificaciones técnicas de los equipos.
General

Demoras en el inicio de la ejecución de las actividades necesarias para la prestación OPERADOR DE OPERADOR DE Desde el Inicio de Hasta finalizar el
1 otros. 3 4 7 Alto 2 3 5 Medio Si Mensualmente
de los servicios. RECAUDO RECAUDO Operación origen del Riesgo
Contar con un Stock Robusto según planeación de repuestos de alta y baja rotación.
Falta de personal o equipos para Mantenimiento o
cambios de equipos por garantía u otros.
Acciones legales que emprendan terceros contra los

consecuencias y
probabilidades.
Operacionales

Actores. Debido a actos de autoridad, comiso, embargo,

EMPRESAS DE EMPRESAS DE
Operativa
General

demandas contra los Actores: EMPRESAS DE Hasta finalizar el

Reducir
Variación en los gastos y costos de operación estructurada por los Actores TRANSPORTE / Considerar en el presupuesto gastos de defensa para atender acciones legales en su TRANSPORTE / Desde el Inicio de
2 TRANSPORTE / OPERADOR DE RECAUDO -AMB, que 2 3 5 Medio 1 2 3 Bajo NO plazo de ejecución Ocurrencia
EMPRESAS DE TRANSPORTE / OPERADOR DE RECAUDO -AMB OPERADOR DE contra. OPERADOR DE Operación
en todo caso sean ocasionadas por las actuaciones u del contrato
RECAUDO -AMB RECAUDO -AMB
omisiones de este, y que afecten la prestación del
servicio.

impacto del Riesgo.

consecuencias o el
Variación de los costos de servicios, licencias de
Operacionales

Reducir las
software, materiales, insumos, implementos y/o repuestos Considerar los eventuales efectos en los presupuestos de los factores asociados a la TRM o
Operativa
General

Incremento del precio de mano de obra, bienes y servicios necesarios para la Hasta finalizar el
importados. Variaciones de tipo cambiario por factores OPERADOR DE a la tasa de cambio de moneda extranjera. Los actores y autoridades deben monitorear el OPERADOR DE Desde el Inicio de
3 ejecución del contrato, que puedan variar sus costos desde el momento de su 3 2 5 Medio 1 1 2 Bajo NO plazo de ejecución Mensualmente
macroeconómicos que afecten los presupuestos para la RECAUDO ingreso y los costos asociados a la correcta operación del sistema y sus prestaciones y RECAUDO Operación
cotización hasta el suministro en los términos pactados. del contrato
adquisición de bienes o servicios importados necesarios mantener un equilibrio entre los costos y los gastos del sistema en el tiempo.
para la operación del sistema.

o el impacto del o el impacto del

consecuencias consecuencias
Operacionales

Reducir las
Operativa
General

Hasta finalizar el

Riesgo.
Eventos o accidentes fatales de personal que realicen Pago de indemnizaciones a empleados que sufran incapacidad permanente. OPERADOR DE OPERADOR DE Desde el Inicio de
4 2 3 5 Medio Posibilidad de implementación de Pólizas de cubrimiento de eventos de índole relacionado. 1 3 4 Bajo NO plazo de ejecución Ocurrencia
actividades operativas. Reprogramaciones. Costos de tiempos muertos por paradas no programadas RECAUDO RECAUDO Operación
del contrato
Operacionales

Reducir las
Operativa
General

Huelgas laborales, Incapacidad médica del personal por Hasta finalizar el

Riesgo.
Posibilidad de Parálisis provisionales o transicionales del Servicio y una posible OPERADOR DE Seguimiento a conformación de Sindicatos o agremiaciones, seguimiento a accidentes y OPERADOR DE Desde el Inicio de
5 accidentes y/o enfermedades laborales asociadas a 3 3 6 Alto 2 3 5 Medio SI plazo de ejecución Ocurrencia
afectación del Servicio. RECAUDO numero de accidentes, comités con ArL. RECAUDO Operación
factores biológicos, pandemias, entre otros. del contrato

impacto del Riesgo.

consecuencias o el
Los usuarios no pueden acceder a las aplicaciones o realizar pagos o transbordos. El
Operacionales

Reducir las
sistema no funciona correctamente.
Específico

Operativa

Implementar y aplicar buenas prácticas, sistemas de gestión que procuren de alguna

Fallas en la disponibilidad de la plataforma de Recaudo y OPERADOR DE OPERADOR DE Desde el Inicio de Hasta finalizar el Contingencia por
6 4 5 9 Extremo manera reducir la probabilidad de ocurrencia y los efectos que se pueden generar a partir de 2 2 4 Bajo Si
sus medios de Pago Habilitados. RECAUDO RECAUDO Operación origen del Riesgo Ocurrencia
un Plan y/o Protocolo de Contingencias y Procedimientos Normalizados.
Eventual afectación del Nivel de Servicio

Realizar un inventario que permita mapear los tipos de vehículos en donde es frecuente los

impacto del Riesgo.

consecuencias o el
incidentes relativos a estos riesgos.
Operacionales

Reducir las
EMPRESAS DE EMPRESAS DE
Específico

Operativa

Operación de equipos en condiciones ambientales Contar con equipos cuyas características técnicas sean resistentes a las condiciones en Hasta finalizar el
TRANSPORTE / donde se va a prestar el servicio, entre ellas, equipos que preferiblemente no cuente con TRANSPORTE / Desde el Inicio de
7 precarias o condiciones de lavado y cuidado que supere Eventuales fallas de equipos y prestación del servicio. 4 3 7 Alto 2 2 4 Bajo Si plazo de ejecución Permanente
OPERADOR DE baterías internas que puedan deteriorar la vida útil de los mismos, sino que requieran la OPERADOR DE Operación
el estándar delos Equipos. del contrato
RECAUDO conexión directa a la energía RECAUDO

Realizar seguimiento diario al Estado de los Equipos en Patios.

Operacionales

Eventualmente no se cuente con profesionales del AMB que entiendan y brinden los
Específico

Operativa

Reducir Contar con procedimientos definidos para disminuir los efectos del riesgo. Hasta finalizar el
Insuficiente personal del AMB para atender las criterios técnicos en la toma de decisiones. Desde el Inicio de
8 4 3 7 Alto AMB consecuencias y 3 1 4 Bajo Si AMB plazo de ejecución Ocurrencia
necesidades de Supervisión de la operación de Recaudo. Operación
probabilidades. Contar con la supervisión necesaria para la ejecución de los contratos que se llegaren a del contrato
No seguimiento adecuado a la Operación del Sistema.
suscribir

consecuencias y
probabilidades.
Operacionales
Específico

Operativa

Implementar y aplicar buenas prácticas, sistemas de gestión que procuren de alguna

Reducir
Fallas en la prestación del servicio de conectividad de los OPERADOR DE OPERADOR DE Desde el Inicio de Hasta finalizar el
9 Déficit en la Prestación del Servicio y una eventual disminución de la demanda. 3 2 5 Medio manera reducir la probabilidad de ocurrencia y los efectos que se pueden generar a partir de 2 2 4 Bajo SI Ocurrencia
Autobuses. RECAUDO RECAUDO Operación origen del Riesgo
un Plan y/o Protocolo de Contingencias y Procedimientos Normalizados.

consecuencias y
probabilidades.
Tecnológicos
Específico

Operativa

Fallas en las aplicaciones que se encuentran soportadas Déficit en la Prestación del Servicio y una eventual disminución de la demanda. Implementar y aplicar buenas prácticas, sistemas de gestión que procuren de alguna

Reducir
OPERADOR DE OPERADOR DE Desde el Inicio de Hasta finalizar el
10 o provistas por el Operador para la prestación del 3 4 7 Alto manera reducir la probabilidad de ocurrencia y los efectos que se pueden generar a partir de 1 3 4 Bajo SI Ocurrencia
RECAUDO RECAUDO Operación origen del Riesgo
Servicio. un Plan y/o Protocolo de Contingencias y Procedimientos Normalizados.
Incremento en el Numero de PQRs al AMB

Proponer al AMB el desarrollo de nuevas líneas de negocio conexas o complementarias del

Menor ingreso al sistema producto de la menor demanda de servicios
sistema a fin de minimizar el impacto del riesgo tratado
EMPRESAS DE
Operativa

Mercado
General

No alcanzar la demanda mínima proyectada para Al Momento de la Hasta finalizar el

TRANSPORTE / AMB / EMPRESAS
11 Garantizar la Estabilidad del Sistema (Ingresos 3 5 8 Extremo Transferir Efectuar estudios que arrojen propias estimaciones sobre la demanda y las condiciones del 3 3 6 Alto SI Ocurrencia del plazo de ejecución Mensualmente
No disponibilidad de recursos que Financian la Operación OPERADOR DE DE TRANSPORTE
Necesarios para cubrir los costos Operativos) negocio, adaptando las medidas para enfrentar este riesgo. Riesgo del contrato
RECAUDO -AMB
Desfinanciación de los componentes de operación que garanticen la continuidad y la Establecer los márgenes de movilidad de la demanda para definir las condiciones del
correcta operación del sistema en el tiempo negocio según la etapa o fase en la que se encuentre
Realizar estudios periódicos de demanda y actualizar los estudios existentes para la
Reducir las consecuencias o el impacto del

definición de escenarios de implementación

Menor ingreso al sistema producto de menores ingresos por disminución de la Evaluación y estimación de la demanda para definir margen de variación de la misma
Demanda
Operativa

Mercado
General

Variación en la demanda del Sistema por implementación

Riesgo.

OPERADOR DE OPERADOR DE Desde el Inicio de Hasta finalizar el

12 de nuevos componentes tecnológicos o Esquemas 4 5 9 Extremo 3 2 5 Medio SI Mensualmente
RECAUDO RECAUDO Operación origen del Riesgo
tarifarios y/o escalabilidad del Sistema. No disponibilidad de recursos que Financian la Operación
Implementación de actividades de pedagogía y Socialización temprana de Medios de Pago

No alcanzar el punto de equilibrio para la financiación y cubrimiento de los costos,

gastos e inversiones adelantados por las EMPRESAS DEL TPC o SOCIO
ESTRATÉGICO.
Reducir las consecuencias

Déficit en la Prestación del Servicio y una eventual disminución de la demanda. Aseguramiento contra todo riesgo de los equipos a instalar
o el impacto del Riesgo.

Implementación de incentivos y desincentivos económicos por el cuidado y no cuidado de

Operacionales

Reposición de equipamiento mayores o fuera de stock

Específico

Operativa

LOS EQUIPOS. Hasta finalizar el

Sustracción, Destrucción o vandalización de los equipos a EMPRESAS DE EMPRESAS DE Desde el Inicio de
13 5 4 9 Extremo 3 3 6 Alto SI plazo de ejecución Permanente
bordo instalados en los vehículos que prestan el servicio. Detrimento de bienes públicos TRANSPORTE Campañas de sensibilización de sentido de pertenencia y apropiación de los equipos TRANSPORTE Operación
del contrato
Seguimiento a volúmenes de stock
Menor ingreso al sistema producto de la no operación de autobuses
Disponibilidad de equipos en stock para su reposición inmediata
 impacto del Riesgo.
consecuencias o el
Pérdida de credibilidad de las políticas y controles del Sistema por parte de AMB Campañas de Socialización de tarifas y medios de Pago

Operacionales

Reducir las
Específico

Operativa
Hasta finalizar el
Cobro de tarifas superiores a las establecidas por la EMPRESAS DE EMPRESAS DE Desde el Inicio de
14 Presentación de acciones legales en contra de actores 3 5 8 Extremo 2 3 5 Medio SI plazo de ejecución Permanente
Autoridad. TRANSPORTE TRANSPORTE Operación
Seguimiento a PQRs del contrato

Déficit en la Prestación del Servicio y una eventual disminución de la demanda.

Reducir las consecuencias o el consecuencias o el

Déficit en la Prestación del Servicio y una eventual disminución de la demanda.
Operacionales

impacto del
Reducir las
Específico

Operativa

Caídas en la infraestructura informática por falla en Implementar y aplicar buenas prácticas, sistemas de gestión que procuren de alguna Hasta finalizar el

Riesgo.
Imposibilidad de Cobro de tarifas Usuario a través de medios electrónicos o validación OPERADOR DE OPERADOR DE Desde el Inicio de
15 servidores u otras causas que generen indisponibilidad en electrónica 2 5 7 Alto manera reducir la probabilidad de ocurrencia y los efectos que se pueden generar a partir de 1 3 4 Bajo SI plazo de ejecución Ocurrencia
RECAUDO RECAUDO Operación
el Sistema. un Plan y/o Protocolo de Contingencias y Procedimientos Normalizados. del contrato
Pérdida de credibilidad del Sistema y aumento de PQRs en el AMB.

Tener una política de copias de respaldo para el aseguramiento de la información, los

Imposibilidad de adelantar la restauración
servicios y las transacciones, que incluya la verificación de integridad de las mismas

impacto del Riesgo.

Operacionales
Específico

Operativa

No acceso a la Base de datos e información del Sistema, Adelantar revisión periódica de la política de copia de respaldo y su efectiva aplicación Hasta finalizar el
OPERADOR DE OPERADOR DE Desde el Inicio de
17 Borrado de la misma o problemas de comunicación para 3 4 7 Alto 1 3 4 Bajo SI plazo de ejecución Permanente
RECAUDO Implementar y aplicar buenas prácticas, sistemas de gestión que procuren de alguna RECAUDO Operación
acceder a ella por parte de la Autoridad. del contrato
Pérdida de información valiosa para el Estado o Ente Territorial. manera reducir la probabilidad de ocurrencia y los efectos que se pueden generar a partir de
un Plan y/o Protocolo de Contingencias y Procedimientos Normalizados.

Mantener un protocolo de auditoría de información

impacto del Riesgo.

consecuencias o el
Operacionales

Reducir las
Operativa
General

Implementar y aplicar buenas prácticas, sistemas de gestión que procuren de alguna Hasta finalizar el
Desacuerdos internos entre empresas y propietarios Dificultad para garantizar entendimiento y alcance de las funcionalidades del SIT-TPI- EMPRESAS DE EMPRESAS DE Desde el Inicio de
18 3 2 5 Medio manera reducir la probabilidad de ocurrencia y los efectos que se pueden generar a partir de 1 2 3 Bajo SI plazo de ejecución Ocurrencia
referente al clearing de pago individual. AMB TRANSPORTE TRANSPORTE Operación
un Plan y/o Protocolo de Contingencias y Procedimientos Normalizados. del contrato

Reducir las consecuencias o el Reducir las consecuencias

o el impacto del Riesgo.
Garantizar las mejores prácticas para documentación de software, en donde se exige un
mínimo documental que permita conocer estado inicial y sus respectivas actualizaciones
Retrasos en avances de actualizaciones o soporte al sistema
Operacionales
Específico

Operativa

Implementación de Políticas de Resguardo de la información y estructuración de procesos Hasta finalizar el

Perdida del Know-How por despido o renuncia de OPERADOR DE OPERADOR DE Desde el Inicio de
19 2 2 4 Bajo por áreas, especialidades, procesos, etc. 1 2 3 Bajo SI plazo de ejecución Ocurrencia
empleados RECAUDO RECAUDO Operación
del contrato

Fuga de información valiosa del sistema Actualización permanente de mapas de procesos y procedimientos

Fuga de información valiosa del sistema Definición de políticas de seguridad informática

impacto del Riesgo.

Implementar y aplicar buenas prácticas, sistemas de gestión que procuren de alguna
Filtración de información por parte de hackeo de las
Operacionales

manera reducir la probabilidad de ocurrencia y los efectos que se pueden generar a partir de
Específico

Operativa

plataformas Riesgo de modificación, alteración o eliminación de los datos Hasta finalizar el

OPERADOR DE un Plan y/o Protocolo de Contingencias y Procedimientos Normalizados. OPERADOR DE Desde el Inicio de
20 2 4 6 Alto 1 4 5 Medio SI plazo de ejecución Ocurrencia
RECAUDO RECAUDO Operación
del contrato
Estructuración clara y detallada del módulo de usuarios para acceso y permisos al sistema
Pérdida temporal del SIT-TPI-AMB
Filtración de información por parte de empleados
Pérdida de credibilidad del Sistema y aumento de PQRs en el AMB. Generar protocolo de comunicaciones interna y externa

Implementar y aplicar buenas prácticas, sistemas de gestión que procuren de alguna

Operacionales

Reducir las
Específico

Operativa

Incumplimiento de Ley manera reducir la probabilidad de ocurrencia y los efectos que se pueden generar a partir de
OPERADOR DE consecuencias o el un Plan y/o Protocolo de Contingencias y Procedimientos Normalizados. OPERADOR DE Desde el Inicio de Hasta finalizar el
21 Inyección de código para robar datos de usuarios. 4 3 7 Alto 1 4 5 Medio SI Ocurrencia
RECAUDO impacto del RECAUDO Operación origen del Riesgo
Riesgo.
Falsificación de identidad y medios de pago. Definir política de uso de datos personales

Incumplimiento de Disposiciones de Ley de propietario de la Información

Operacionales
Específico

Operativa

Transferir
Implementar y aplicar buenas prácticas, sistemas de gestión que procuren de alguna Al Momento de la
Alteración del Mapping, Clearing o códigos fuente de Pérdida de credibilidad del Sistema y Requerimientos por parte de Autoridades. OPERADOR DE AMB / OPERADOR Hasta finalizar el
22 2 6 8 Extremo manera reducir la probabilidad de ocurrencia y los efectos que se pueden generar a partir de 1 4 5 Medio SI Ocurrencia del Ocurrencia
aplicaciones o reglas del Sistema RECAUDO DE RECAUDO origen del Riesgo
un Plan y/o Protocolo de Contingencias y Procedimientos Normalizados. Riesgo
Alteración de datos, perdida de información o modificación de saldos
Operacionales

Reducir las
Específico

Operativa

Alteración de Datos y generación de déficit del Sistema. Implementar y aplicar buenas prácticas, sistemas de gestión que procuren de alguna OPERADOR DE Hasta finalizar el
Alteraciones o fraudes que conduzcan a robos de dinero OPERADOR DE consecuencias o el Desde el Inicio de
23 3 3 6 Alto manera reducir la probabilidad de ocurrencia y los efectos que se pueden generar a partir de 1 3 4 Bajo SI RECAUDO / plazo de ejecución Ocurrencia
externas. RECAUDO impacto del Operación
un Plan y/o Protocolo de Contingencias y Procedimientos Normalizados. EMPRESAS del contrato
Pérdida de credibilidad del Sistema y Requerimientos por parte de Autoridades. Riesgo.
Operacionales Operacionales

Reducir las
Específico

Operativa

Alteración de Datos y generación de déficit del Sistema. Implementar y aplicar buenas prácticas, sistemas de gestión que procuren de alguna Hasta finalizar el
Alteraciones o fraudes que conduzcan a robos de dinero OPERADOR DE consecuencias o el OPERADOR DE Desde el Inicio de
24 3 3 6 Alto manera reducir la probabilidad de ocurrencia y los efectos que se pueden generar a partir de 1 3 4 Bajo SI plazo de ejecución Ocurrencia
desde funcionarios internos. RECAUDO impacto del RECAUDO Operación
un Plan y/o Protocolo de Contingencias y Procedimientos Normalizados. del contrato
Pérdida de credibilidad del Sistema y Requerimientos por parte de Autoridades. Riesgo.

Falta de conexión entre los dispositivos a bordo y el sistema principal OPERADOR DE Reducir las OPERADOR DE
Específico

Operativa

Implementar y aplicar buenas prácticas, sistemas de gestión que procuren de alguna

Uso de bloqueadores de señal para la interrupción de RECAUDO / consecuencias o el RECAUDO / Desde el Inicio de Hasta finalizar el
25 2 3 5 Medio manera reducir la probabilidad de ocurrencia y los efectos que se pueden generar a partir de 1 3 4 Bajo SI Permanente
señales como el GSM, GPS y el Bluetooth imposibilidad de cobro de tarifas establecidas y/o manipulación del flujo de efectivo o EMPRESAS DE impacto del EMPRESAS DE Operación origen del Riesgo
un Plan y/o Protocolo de Contingencias y Procedimientos Normalizados.
transacciones TRANSPORTE Riesgo. TRANSPORTE
Operacionales

Reducir las
Específico

Operativa

Incumplimiento de Ley Implementar y aplicar buenas prácticas, sistemas de gestión que procuren de alguna Al Momento de la Hasta finalizar el
Filtración de videos recopilados en la cámara por botón OPERADOR DE consecuencias o el OPERADOR DE
26 4 3 7 Alto manera reducir la probabilidad de ocurrencia y los efectos que se pueden generar a partir de 1 5 6 Alto SI Ocurrencia del plazo de ejecución Ocurrencia
de pánico RECAUDO impacto del RECAUDO
un Plan y/o Protocolo de Contingencias y Procedimientos Normalizados. Riesgo del contrato
Perdida de Credibilidad sobre la Supervisión ejercida por parte de AMB al Sistema. Riesgo.
Operacionales

Incumplimiento de Disposiciones de Ley de propietario de la Información OPERADOR DE

Específico

Operativa

Negación de acceso o acceso parcial a las plataformas Desde la puesta en Hasta finalizar el
RECAUDO / Establecer protocolos de Seguridad y accesos propios del AMB para configuración de AMB / EMPRESAS
27 de generación o visualización de la información del Imposibilidad de seguimiento, Supervisión o verificación del Sistema y la Información. 4 4 8 Extremo Transferir 2 4 6 Alto SI marcha de la plazo de ejecución Permanente
EMPRESAS DE Usuarios, roles, y prioridades. DE TRANSPORTE
Sistema. solución del contrato
TRANSPORTE
Modificación de la Información real Existente
impacto del Riesgo.

Incumplimiento de Disposiciones de Ley de propietario de la Información

consecuencias o el
Operacionales

Reducir las
Específico

Operativa

Implementar y aplicar buenas prácticas, sistemas de gestión que procuren de alguna Al Momento de la Hasta finalizar el
Pérdida de conexión entre los servidores y la base de Pérdida de credibilidad del Sistema y Requerimientos por parte de Autoridades. OPERADOR DE OPERADOR DE
28 4 3 7 Alto manera reducir la probabilidad de ocurrencia y los efectos que se pueden generar a partir de 1 3 4 Bajo Si Ocurrencia del plazo de ejecución Ocurrencia
datos RECAUDO RECAUDO
un Plan y/o Protocolo de Contingencias y Procedimientos Normalizados. Riesgo del contrato
Imposibilidad de cobrar tarifa Usuarios para los servicios realizados en ese periodo de
tiempo
 Reducir las consecuencias o
Incumplimiento de Disposiciones de Ley de propietario de la Información

el impacto del Riesgo.

Operacionales

Pérdida de credibilidad del Sistema y Requerimientos por parte de Autoridades. Implementar y aplicar buenas prácticas, sistemas de gestión que procuren de alguna
Específico

Operativa

Al Momento de la
Perdida de conexión por cobertura o errores en la red con OPERADOR DE manera reducir la probabilidad de ocurrencia y los efectos que se pueden generar a partir de OPERADOR DE Hasta finalizar el
29 4 2 6 Alto 3 2 5 Medio Si Ocurrencia del Ocurrencia
el proveedor de servicio de internet móviles Ruptura en el seguimiento o Supervisión por parte del AMB RECAUDO un Plan y/o Protocolo de Contingencias y Procedimientos Normalizados. Implementar redes RECAUDO origen del Riesgo
Riesgo
redundantes de uso de Emergencia.
Imposibilidad de cobrar tarifa Usuarios para los servicios realizados en ese periodo de
tiempo
Operacional

EMPRESAS DE Reducir las EMPRESAS DE

Específico

Operativa

Reclamaciones por parte de Empresas y/o propietarios o terceros. Implementar y aplicar buenas prácticas, sistemas de gestión que procuren de alguna
TRANSPORTE / consecuencias o el TRANSPORTE / Desde el Inicio de Hasta finalizar el
es

30 Mala Estructuración o reglas del clearing del Sistema. 3 4 7 Alto manera reducir la probabilidad de ocurrencia y los efectos que se pueden generar a partir de 1 4 5 Medio Si Ocurrencia
OPERADOR DE impacto del OPERADOR DE Operación origen del Riesgo
Pérdida de credibilidad del Sistema y Requerimientos por parte de Autoridades. un Plan y/o Protocolo de Contingencias y Procedimientos Normalizados.
RECAUDO Riesgo. RECAUDO
Específico

Operativa

Transferir
Mercado

Hasta finalizar el
No cumplimiento de las reglas del Sistema (Configuración Pérdida de credibilidad del Sistema y Requerimientos por parte de Autoridades o OPERADOR DE Desde el Inicio de
31 4 4 8 Extremo Definición de Nuevas reglas por parte de la Autoridad 2 4 6 Alto Si AMB plazo de ejecución Permanente
de capas) terceros. RECAUDO Operación
del contrato

Imposibilidad de Funcionamiento del Sistema.

Específico

Operativa

Transferir
Implementar y aplicar buenas prácticas, sistemas de gestión que procuren de alguna Hasta finalizar el
Violación en la seguridad del Sistema, mapping o OPERADOR DE OPERADOR DE Desde el Inicio de
32 Disminución de Ingresos por no Funcionamiento del Sistema 4 4 8 Extremo manera reducir la probabilidad de ocurrencia y los efectos que se pueden generar a partir de 2 4 6 Alto Si plazo de ejecución Ocurrencia
Criptografía y cifrado del medio de pago. RECAUDO RECAUDO Operación
un Plan y/o Protocolo de Contingencias y Procedimientos Normalizados. del contrato
Reclamaciones por parte de Empresas y/o propietarios o terceros.

Pérdida de credibilidad del Sistema y Requerimientos por parte de Autoridades.

Reducir las consecuencias o el impacto del

Pérdida de credibilidad del Sistema y Requerimientos por parte de Autoridades.

Aumento en el Numero de PQRs dirigidas al AMB

Específico

Operativa

Implementar y aplicar buenas prácticas, sistemas de gestión que procuren de alguna Hasta finalizar el

Riesgo.
Quejas por transacciones no Efectuadas o perdidas del OPERADOR DE OPERADOR DE Desde el Inicio de
33 3 2 5 Medio manera reducir la probabilidad de ocurrencia y los efectos que se pueden generar a partir de 1 4 5 Medio Si plazo de ejecución Ocurrencia
valor consignado RECAUDO RECAUDO Operación
un Plan y/o Protocolo de Contingencias y Procedimientos Normalizados. del contrato

Disminución de Ingresos por perdida de credibilidad en el Sistema

consecuencias o consecuencias
o el impacto
Falta de claridad en la responsabilidad de tenencia de equipos a bordo Adelantar acciones de vigilancia y control ante el buen uso y preservación de los equipos

Reducir las

del Riesgo.
Específico

Operativa

Hasta finalizar el
Deterioro por Mal Uso o no definición de las obligaciones EMPRESAS DE EMPRESAS DE Desde el Inicio de
34 Indolencia del cuidado y preservación de los elementos a instalarse 2 2 4 Bajo 1 3 4 Bajo Si plazo de ejecución Permanente
de la tenencia de los equipos a bordo de los autobuses TRANSPORTE Suscribir acuerdos vinculantes entre los actores, mediante los cuales se les entrega en TRANSPORTE Operación
del contrato
calidad de comodato/préstamo todos los equipos a bordo.
Detrimento de bienes del sistema

el impacto del
Reducir las
Específico

Operativa

Implementar y aplicar buenas prácticas, sistemas de gestión que procuren de alguna Hasta finalizar el

Riesgo.
Perdida del Efectivo a causa de robos o auto-robos o EMPRESAS DE EMPRESAS DE Desde el Inicio de
35 Menor ingreso al sistema producto de ingresos diarios de efectivo. 2 3 5 Medio manera reducir la probabilidad de ocurrencia y los efectos que se pueden generar a partir de 2 3 5 Medio Si plazo de ejecución Permanente
falsedad en moneda que se den durante la Operación. TRANSPORTE TRANSPORTE Operación
un Plan y/o Protocolo de Contingencias y Procedimientos Normalizados del contrato