INDICE

LEGAJO RESUMEN - INFORME PRELIMINAR

DESCRPCIÓN REF.

Informe preliminar de auditoría con indicios de responsabilidad por

la función pública, referenciado al Legajo de Prueba y Papeles de LR-1
Trabajo.
Informe circunstanciado de hechos, referenciado al Legajo de LR-2
Prueba y Papeles de Trabajo
Informe con pronunciamiento, referenciado a los Papeles de LR-3
Trabajo.
Indicios sin indicios de responsabilidad con recomendaciones de LR-4
control interno, referenciado a Papeles de Trabajo.
Nota de administrativa, referenciado al Legajo de Prueba y Legajo LR-5
de Papeles de Trabajo
Acta de compatibilización de informes de auditoría y legal LR-6

Informe Legal LR-7

Informe de Opinión Técnica LR-8

Confirmación de la Entidad sobre documentación proporcionada a LR-9

la comisión de auditoría
Cédula y formularios de reuniones sostenidas con los funcionarios LR-10
de la entidad
Cédula de sugerencias para futuros exámenes LR-11

Acta de entrega y devolución de documentos LR-12

Planilla de control de horas asignadas LR-13

 INDICE
LEGAJO CORRIENTE - INFORME PRELIMINAR

DESCRPCIÓN REF.
Memorandum de Planificación de Auditoría, referenciado a los LC-1
documentos de respaldo
Programas de Trabajo LC-2

Documentación de respaldo del Memorandum de Planificación de LC-3

Auditoría
Matriz de hallazgos de auditoría y documentación sustentatoria de LC-4
los mismos.
Detalle de formularios de la entidad auditada relacionados con las LC-5
operaciones sujetas al examen.
Correspondencia recibida y expedida LC-6

Planillas de pendientes LC-7

NOMBRE DE LA ENTIDAD)
UNIDAD DE AUDITORÍA INTERNA

PLANILLA DE PENDIENTES

Entidad:
Nombre del Supervisor: Firma del Supervisor:
Nombre del Auditor: Firma del Auditor:
Alcance de la Revisión: Tiempo insumido:
Fecha:

PLAZO CUMPLIMIENTO DISPOSICIÓN

REF. A P/T PENDIENTES
CUMPLIMIENTO
RUBRICA FECHA

Los pendientes arriba detallados fueron explicados y entendidos por el funcionario que elaboraró los
papeles de trabajo objeto de la supervisión

Funcionario que desarrollo la labor de supervisión

Fecha Firma

Funcionario que realizó el trabajo objeto de la supervisión

Fecha Firma