TANY 2021

METODOLOGÍA GENERAL
DE LA INVESTIGACIÓN
2021

EL PRESENTE RESUMEN, NO ES, EN SU TOTALIDAD DE MI AUTORÍA, ES UNA

RECOPILACIÓN DE VARIOS APORTES COMPARTIDOS POR DIFERENTES
COMPAÑEROS...
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SESIÓN 2: Método, metodología y ciencia

CAPITULO 3: MARRADI

MÉTODO, METODOLOGÍA Y TÉCNICAS

Al término método se le atribuyen significados diferentes. Una de ellas es que el método
es el camino para conseguir un fin. En el lenguaje científico encontramos método como
procedimiento, técnica.

LA VISIÓN CIENTÍFICA DEL MÉTODO

Descartes proclama el papel central del método en la actividad intelectual, señalado
también por Francis Bacon.
La idea de un programa que establece con anticipación una serie no modificable de
operaciones que, de ser practicadas, garantizan el conocimiento científico sobre
cualquier argumento, es todavía hoy uno de los significados que prevalece a la expresión
“método científico”.
Una descripción puntual del método hipotético deductivo es la siguiente:
1) Se define el problema.
2) El problema se formula en los términos de un particular cuadro teórico.
3) Se imaginan una o más hipótesis, utilizando los principios teóricos ya aceptados.
4) Se termina el procedimiento a utilizar en la recolección de datos para controlar la
hipótesis.
5) Se recolectan los datos.
6) Se analizan los datos para averiguar si la hipótesis es verificada o rechazada.
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CRÍTICAS A LA VISIÓN CLÁSICA

No todos están de acuerdo. Dalton presume que el método científico es la única vía
hacia el conocimiento; sin embargo Becker se pregunta si el método afronta realmente
todo el espectro de cuestiones metodológicas relevantes. Mokrzvcki sostiene que el
método científico esta fuera de la sociología.
Las diferentes reacciones están relacionadas con un período, en donde la
orientación científica dominaba en las ciencias sociales: se sostenía no solo que la
ciencia tiene un solo método, sino que se trata de un método santificado por los éxitos de
las ciencias físicas. En los años siguientes, esta idea de unidad del método ha sido
criticada.
Una segunda línea crítica señala el peligro de que una particular serie de
conocimientos, identificada como el método científico, se reedifique y se vuelva un fin en
si. SI el criterio es el respeto a un sistema de reglas, incluso una guía telefónica es una
buena investigación científica.
Son muchos los que se refieren al método como una elección. Es en la toma de
decisiones donde consiste la investigación científica. El método es, por lo tanto, mucho
más complejo que una simple secuencia unidimensional de pasos.

MÉTODO Y METODOLOGÍA
El uso de método/métodos en el sentido de técnica/técnicas ha sido y es endémico en
las disciplinas más orientadas a la investigación empírica, que están mas
frecuentemente en contacto con instrumentos operativos. Los métodos son “más
nobles y generales” que las técnicas, “discurso sobre”, por lo tanto, metodología
debería ser el discurso, estudio, reflexión sobre el método. En la investigación social
norteamericana se ha generado la costumbre de llamar “methodology” a la técnica.

Sobre la metodología se discute si ella debe ser una disciplina prescriptiva o descriptiva.
La contraposición descriptivo/prescriptivo encuentra un paralelo en la discusión entre los
dos significados que el término metodología tiene en el lenguaje corriente de la
investigación social, significado que corresponde a los dos roles del meteorólogo
profesional. Cuando estudia y enseña, un metodólogo debe tener una orientación
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descriptiva, es decir, debe estar abierto a aprender de las experiencias de otros

investigadores evaluándolas sin preconceptos, y dispuesto a referir en modo sistemático
y sintético aquello que ha aprendido. Cuanto utiliza sus propias competencias, capacidad
y experiencia al servicio de una investigación, suya o de otros, el metodólogo no puede
ser otra cosa que prescriptivo, en cuanto que debe elegir los instrumentos a utilizar y
como utilizarlos.

LAS TÉCNICAS
También deriva del griego. Designa una capacidad artística, no aquella individual e
irrepetible, sino aquella más doméstica del artesano, transmisible de padre a hijo. En un
segundo significado, una técnica se sirve del conocimiento adquirido por las ciencias
sobre la realidad para modificar algunos aspectos de ésta. En un tercer significado, es
una ciencia la que se sirve de técnicas para conocer mejor algún aspecto de su objeto.
Las técnicas de las que hablamos aquí son instrumentales a los fines cognoscitivos de
diversas ciencias. Son los procedimientos específicos empleados en una ciencia, o por
un particular género de investigación. El adiestramiento científico tiene que ver en gran
medida con la adquisición del dominio de las técnicas.
La tarea del investigador/metodólogo consiste en escoger el camino, teniendo en cuenta
la naturaleza de los senderos presentes en el terreno, el tiempo y los recursos
disponibles.
Lo esencial del concepto del método está en lo siguiente: en la elección de las técnicas a
aplicar, en la capacidad de modificar técnicas existentes, adaptándolas a los problemas
propios y de imaginar técnicas nuevas. Una vez que un procedimiento nuevo, o una
modificación de un procedimiento, han sido ideados y son codificados y
difundidos, estos se reifican y se convierten en una técnica a disposición de la
comunidad de investigadores: no ya en una capacidad privada sino en un objeto
público.
Los resultados de una investigación dependen de las elecciones que el
investigador/metodólogo ha realizado. Es por este motivo que el informe de investigación
debe tener dedicada una amplia sección para comentar las elecciones realizadas,
evaluando sus impactos sobre los resultados (lo cual generalmente no ocurre).
Como determinantes de esta situación, convergen varios factores:
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-El objetivismo del investigador.

-El hecho de que buena parte del público se comporta como si estuviera leyendo una
novela y no se interesan por los detalles de la investigación.
-Las casas editoriales también se comportan como los lectores del punto anterior.
-Los autores confinan el informe metodológico a un apéndice.

EPISTEMOLOGÍA Y GNOSEOLOGÍA
En lo que respecta a la relación entre metodología (y método) y epistemología, existe
un consenso general sobre el hecho de que la metodología ocupa la porción central de
un continuo analítico crítico entre el análisis de los postulados epistemológicos que
hacen posible el conocimiento social y la elaboración de técnicas de investigación.
Ocuparse de metodología es encontrarse en una continua tensión dialéctica entre los
polos de este continuo, porque si la metodología abandona su laso epistemológico se
reduce a una tecnología o una práctica que ya no controla intelectualmente. Si abandona
el lado técnico, se transforma en una pura reflexión filosófica sobre las ciencias sociales,
incapaz de incidir sobre las actividades de investigación.
Resta agregar que en uno de los polos no se encuentra tan solo la epistemología, sino
también la gnoseología, la cual reflexiona sobre los fines, Son decisiones y límites del
conocimiento. Esta gnoseología es frecuentemente olvidada, las razones pueden ser
dos: una lingüística y otra sustancial. El término “gnoseology” no existe en inglés, así
que no aparece en la literatura anglosajona, aquí se usa “epistemology” para designar
la filosofía del conocimiento (gnoseología) y “philosophy of science” para lo que
nosotros llamamos epistemología.
El segundo motivo puede derivar de que todos los intentos de dar un fundamento de
certeza al conocimiento científico ha fracaso frente a la constatación, inevitable en
gnoseología, de que no puede haber nexos rígidos entre la esfera de los referentes (la
realidad), la esfera del pensamiento y la esfera del lenguaje.
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SESIÓN 3: Tres modos de hacer ciencia

CAPITULO 1- MARRADI

TRES APROXIMACIONES A LA CIENCIA

GALILEO Y EL MÉTODO EXPERIMENTAL
Muchos filósofos opinan que la ciencia moderna empieza a fines del siglo XVI con
Galileo.
Según la visión Aristotélica, la tarea de la ciencia era identificar la naturaleza de cada
especie de objeto del conocimiento, separando lo que es esencial y fijo (la sustancia) de
lo que es accidental y variable.
Para Galileo la tarea de la ciencia es formular, controlar y decidir aserciones acerca de
relaciones entre las propiedades de los objetos. El científico tiene que hallar la forma
matemática que estas relaciones tienen en la naturaleza. El científico debe saber
interrogar hábilmente a la naturaleza y penetrar en sus secretos. Galileo sentó las bases
del método experimental.
En su forma ideal, un experimento se obtiene solo cuando se observan los efectos de
variaciones controladas de una propiedad llamada “operativa” en otras propiedades
llamadas “experimentales” mientras se mantienen constantes todas las otras
propiedades que podrían influir sobre la segunda. La sabiduría consiste no solo en elegir
la propiedad operativa más apropiada sino también en producir cambios perfectamente
controlados en ésta, y en bloquear todas las variaciones en las otras propiedades que se
sabe o se supone puedan influir sobre la experimental, manteniéndolas efectivamente
constantes.
Los objetos de muchas ciencias físicas poseen una característica que no tienen los
objetos de las ciencias sociales: son fungibles (intercambiables). Es decir, se puede dar
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por sentado que los objetos del mismo tipo siempre reaccionan de la misma manera bajo
las mismas condiciones.

LÍMITES DEL MODO EXPERIMENTAL

Un límite teórico consiste en el hecho que jamás se puede excluir con seguridad que
otras propiedades, no incluidas en el modelo, influyan en la propiedad experimental.
Debido a la presencia de estas innumerables propiedades, el modelo nunca se puede
dar por “cerrado”.
Los límites prácticos consisten en que no siempre es técnicamente posible controlar a
la perfección las variaciones de la propiedad operativa, y todavía es menos posible
neutralizar perfectamente la influencia de las propiedades que se deberían mantener
efectivamente constantes.
El método experimental es adecuado para investigar relaciones mono causales,
típicamente diacrónicas. No es adecuado investigar relaciones funcionales,
típicamente sincrónicas. Tampoco es adecuado para investigar sistemas complejos de
relaciones causales, cuando hay una tupida de red de interacciones entre muchas
propiedades que ejercen influencias diferentes en diferentes combinaciones.
Estos límites tienen graves consecuencias en las ciencias sociales. La razón es que no
se pueden separar una pareja de propiedades bloqueando otras. En ciencias sociales no
se puede pensar que los objetos son fungibles y que se pueda estudiar un individuo y
extrapolar el resultado al resto de la sociedad.

LA MATRIZ DE DATOS Y EL SUPUESTO ATOMISTA

Es una herramienta elaborada por matemáticos del siglo XVI formado por un cruce entre
un haz de vectores paralelos horizontales y otros verticales. Tiene usos en variadas
disciplinas.
Permite tratar la variabilidad entre objetos del mismo tipo sin renunciar a formas de
análisis estadístico. Una vez que se ha registrado en una matriz el estado de n sujetos
en p propiedades, esta nos permite establecer cuáles son las relaciones entre las
parejas de propiedades.
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EL MÉTODO DE LA ASOCIACIÓN
Se podría llamar método de asociación este que sustituye al método experimental en las
ciencias sociales siguiendo en el marco del enfoque estándar de la ciencia.

EL ENFOQUE QUE SE CONTRAPONE A LA VISIÓN ESTÁNDAR

En la aproximación comúnmente llamada “cualitativa” conviven formas de investigación
muy diferenciadas: el único rasco seguramente común a todas es un rasgo negativo, y
es la no adopción de que en la mayoría de los casos es un rechazo a adoptar los
supuestos fundamentales de la visión estándar de la ciencia. Más allá del rechazo, estos
investigadores muy a menudo comparten un valor en positivo: la sensibilidad hacia el
aporte cognoscitivo y los derechos humanos de los sujetos conocidos, una sensibilidad
que a veces se constituye en una verdadera “epistemología del sujeto conocido”
Se siguen unos caracteres comunes que se pueden identificar en la mayoría de los
caminos no estándar de investigación:
a) Orientación para reducir al mínimo la separación entre ciencia y vida cotidiana. Gran
atención por problemas de significado y una actitud de escucha frente a la realidad en
vez de una rígida limitación a modelos a priori.
b) fuerte dependencia del contexto.
c) preferencia por los problemas micro,
d) orientación marcadamente ideo-gráfica, descriptiva e inductiva
e) preferencia por la comprensión global de “provincias delimitadas de significado”.
f) el hecho de que la causación, si es contemplada, es considerada un proceso que se
reconstruye por medio de narraciones y no por medio de relaciones estadísticas entre
instantáneas escalonadas en el tiempo o entre variables relevadas en el mismo
momento.
g) gran importancia de las cualidades y capacidades del investigador y de sus
colaboradores
h) la dificultad para desarrollar este género de investigaciones sin caer en lo banal, en lo
gratuito, anecdótico, etc.
RESUMEN:
Tres aproximaciones a la ciencia - Alberto Marradi
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Visión estándar (consenso ortodoxo): ciencia cuantitativa. Engloba 2

métodos:
Método experimental: válido para las ciencias físicas. Galileo (S. XVI).
Formular, controlar y decidir aserciones acerca de relaciones entre las
propiedades de los objetos. Interrogar a la naturaleza eliminando las
externalidades que podrían modificar los resultados de la investigación. Ej.:
para ver la velocidad de un cuerpo en caída libre, se debe eliminar la resistencia
del aire.
Método de asociación: válido para las ciencias sociales. Observación y
manipulación de las variables que afectan un objeto de estudio. Se utiliza la
matriz de datos (tabla) a cuyas propiedades deben asignarse un valor
simbólico (código). Ejemplo: Visión no estándar: ciencia cualitativa (cualidad
del sujeto). Diversas formas de investigación, todas opuestas a la visión
estándar. Aplica para problemas micro de las ciencias sociales. Implica: Tomar
contacto con los sujetos, mientras desarrollan, sus actividades. Explicar de
manera descriptiva y comprender el porqué de los fenómenos.
Método más inductivo: no se busca comprobar una hipótesis, sino que va de lo
particular a lo general. Observa qué ocurre sin partir de una hipótesis, así
obteniendo resultados generalizados. Es decir, primero se observa y luego se
formula una hipótesis

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CAPITULO 2- MARRADI

LOS DEBATES METODOLÓGICOS

CONTEMPORÁNEOS
Durante el siglo XX, los debates se centraron en los conceptos cualidad y cantidad.
Uno de los principales ejes de la controversia se estructuró alrededor del abordaje
elegido para dar cuenta de la relación individuo y sociedad, dando lugar a una
perspectiva centrada en el sujeto por un lado, y otra centrada en la estructura social.
La diversidad de estos enfoques y sus desacuerdos dieron lugar a debates
epistemológicos sobre el estatus científico de las ciencias sociales, y metodológicos
sobre los modelos de producir y validar el conocimiento científico en estas disciplinas.
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Al calor de estas controversias se definieron dos bandos: uno bajo la medición

como mejor medio para asegurar la cientificidad de las prácticas de investigación de las
ciencias sociales, y otro comprometido con el rechazo radical de cualquier intento de
cuantificación de la realidad social.
Estos debates cobraron actualizada en la década del 60 cuando terminaron de
popularizarse las antinomias cualitativo vs cuantitativo; explicación vs comprensión,
objetividad vs subjetividad, neutralidad vs participación; en definitiva, descripción de la
sociedad “tal cual es” vs crítica y transformación de la sociedad actual.

A partir de los 80 esta controversia epistemológica comenzó a perder fuerza. Se fue

imponiendo lo que se llamó “argumento técnico”: los métodos cuantitativos y
cualitativos son apropiados para alcanzar distintos objetivos y tratar problemas de índole
diferente, y la tarea del investigador no es apegarse estrictamente a un modelo, sino
tomar decisiones pertinentes en base al problema que se va a investigar. También es
posible pensar un problema cuyo abordaje requiere la combinación de métodos, que fue
llamado “triangulación metodológica”.

EL DEBATE INTRAPOSITIVISTA
La perspectiva generalista encontró su versión metodológica más acabada con el
positivismo.
Durkheim, a la luz del modelo de las ciencias naturales, estableció una analogía entre el
objeto de las ciencias sociales (el hecho social) y las cosas, y predicó la necesidad de
tratar metodológicamente al primero igual que a la segunda. Esto venía de la mano de
un monismo metodológico, o sea, que existe un único modelo válido para todas las
ciencias. La propuesta de tomar como modelo a la física suponía que la realidad social
también estaba regida por leyes universales, susceptibles de ser descubiertas a partir de
ese mismo método científico.

Se pretendía cuantificar aspectos de la realidad social para luego poder establecer

sistemáticamente relaciones entre ellos, con el objetivo final de postular leyes generales
sobre el funcionamiento de la sociedad y de los fenómenos sociales.
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A la idea de generalización se sumaban las de objetividad y externalidad: el carácter

externo y autónomo de la realidad exigía la objetividad como requisito para alcanzar
conocimiento valido.
El carácter empírico de la actividad científica, basada en la medición y el manejo de
datos como sustento de la explicación adquirió un carácter predominante a través de la
técnica de sondeo.
Popper propone una alternativa a lo antes planteado llamado falsacionismo. El habla de
un criterio de demarcación que distingue el conocimiento científico. No se interesaba
tanto en la distinción de ciencia y metafísica, su objetivo primordial era el de diferenciar
la ciencia de la pseudociencia. La pseudociencia, para Popper, es el conocimiento que
se presenta como científico pero que en realidad tiene que ver con los mitos primitivos.
La ciencia sigue un camino hipotético-deductivo, y la característica singular del
conocimiento científico es que esta conjetura debe ser pasible de falsación, es decir,
debe poder ser demostrada falsa.
La consagración del método hipotético-deductivo como única vía válida para la
producción de conocimiento científico revitalizó la idea del monismo metodológico. Para
Popper, la ciencia se ocupa de explicaciones conformadas por sistemas de hipótesis
que han resistido las pruebas de falsación, y estas pruebas solo pueden hacerse a
través de un único y mismo método.
Estas ideas fueron tomadas como base epistemológica por parte de la sociología
académica de la época y ayudó a dar sustento al “consenso ortodoxo” de las ciencias
sociales.
Las propuestas de Popper pasaron a formar parte de los manuales de metodología de la
investigación social, en donde se presentaba “el” método científico.
Kuhn critica la visión de Popper y dice que la ciencia debe ser concebida como un
proceso histórico, no se trata de un producto lógico-racional que se produce en el vacío
sino de un conjunto de prácticas sociales que tienen lugar en el seno de una comunidad
científica. Su concepto clave es el paradigma. Kuhn distingue entre una etapa pre-
paradigmática (no hay acuerdos sobre el objeto de estudio y proliferan corrientes) y otra
etapa paradigmática (cuando un paradigma logra imponerse). Ocurrirán “crisis”
(producto de anomalías) donde la ciencia puede volver a una situación pre-
paradigmática y eventualmente desembocar en una revolución científica, donde se
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conformará un nuevo paradigma. Kuhn (y otros) han planteado que las ciencias sociales
nunca han pasado de la etapa pre-paradigmática.
Imre Lakatos apuesta por conciliar el falsacionismo con la perspectiva de Kuhn, es lo
que se conoce como programa de investigación. Estos programas de investigación
incluyen un núcleo duro (conjunto de hipótesis fundamentales) y un cinturón protector
(construido por hipótesis auxiliares).

LAS CRÍTICAS AL POSITIVISMO Y LOS ENFOQUES NO ESTÁNDAR

El término hermenéutica significa interpretación, y en su sentido moderno hace
referencia a una interpretación profunda que involucra la relación compleja entre sujeto
interpretador y objeto interpretado.
La tradición hermenéutica adquirió relevancia metodológica y epistemológica para las
ciencias sociales en la medida que destacó la especificidad de su objeto de estudio, y la
consecuente necesidad de métodos propios para abordarlo, ligándolo al problema de la
interpretación.
Giambattista Vico hablaba que el conocimiento era la sabiduría práctica, y que estos
fenómenos estaban gobernados por aspectos imponderables.
Se va a ir consolidando una distinción entre el conocimiento del mundo material, para el
cual las hermenéuticas no negaban los principios y metodologías generalizadoras de
corte positiva, y el conocimiento de los fenómenos espirituales (humanos) que requerían
una interpretación profunda y que no podían ser reducidos a leyes universales. Apareció
la distinción entre aproximaciones nomotéticas (típicas de las ciencias naturales) que
tienen por objeto la postulación de las leyes generales basadas en procesos causales
uniformes, y aproximaciones idiográficas (típicas de las ciencias humanas) cuyo objeto
es el estudio de los fenómenos cambiantes que deben ser interpretados
contextualmente.

Esta tradición maduró en las ciencias sociales empíricas de Weber, un antecedente de la

perspectiva no estándar. Webber define a la sociología como una ciencia que pretende
entender la acción social, interpretándola. Pero dado que para él la acción es un
comportamiento subjetivamente significativo, promueve la comprensión como el método
adecuado para investigarla.
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Desde un punto de vista instrumental y operativo, los denominados métodos cualitativos

de investigación, enmarcados en la corriente interpretativa weberiana, abrevan el
método etnográfico de la antropología clásica. Todo esto también se enmarcaba en la
investigación social no estándar.
Znaniecki propone la distinción metodológica entre inducción enumerativa (en la que los
casos son tratados como ejemplos de colectivos) e inducción analítica (en la que cada
caso ilumina aspectos de una teoría general). La inducción analítica pasará a ser
considerada como intrínsecamente etnográfica.
Con los trabajos de Park y Burgues la etnografía se reorienta hacia la propia sociedad.
Su mirada se encauza hacia la diversidad ciudadana a través del análisis de todas las
otredades urbanas. Blumer desarrolla el Interaccionismo simbólico, orientado a
comprender toda situación social desde la visión e interpretación del propio actor en
interacción. El método consiste en asumir el papel del actor y ver su mundo desde su
punto de vista.
A partir de los 60, las críticas a la sociología convencional abrieron la puerta a la
investigación no estándar. Se re-significaron algunas prácticas metodológicas de la
antropología clásica y de la sociología, dándoles un fundamento teórico-epistemológico
de corte interpretativista que aparentemente no habían tenido en sus orígenes. Aquí
jugaron un papel importante los aportes de la hermenéutica, el constructivismo, la
fenomenología, la teoría crítica y otros.
La traducción interpretativa intenta elucidar los procesos de construcción de sentido.
Shutz (1962) sostuvo que los individuos constituyen y reconstituyen su mundo de
experiencia. El focaliza sus estudios sobre los procesos a través de los cuales los
sujetos producen interpretaciones que dan forma a lo real en la vida cotidiana. Sostiene
que las ciencias sociales están conformadas por constructos de segundo orden, que le
dan sentido a los constructos de primer orden de los actores en la vida cotidiana.
Heredera de la fenomenología de Schutz es la etno-metodología de Garfinkel.
La preocupación de este autor se orienta a la producción, legitimación, cuestionamiento
y reproducción del orden social por las actividades interpretativas de los sujetos. Desde
esta perspectiva la conducta es descrita y explicada por su referencia a consensos
socialmente compartidos.
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En análisis se focaliza de otorgamiento de sentido a partir de normas sociales que dan

como resultado los criterios de normalidad.
La corriente constructivista predica también la imposibilidad del conocimiento objetivo,
fundamentado en la existencia de múltiples realidades, construidas desde diferentes
perspectivas.
Desde la antropología interpretativa se propone la interpretación como alternativa a las
explicaciones causales de la cultura. Para Levi-Strauss, la conducta era explicada a
partir de la estructura social y el significado era indagado en las reglas constitutivas del
sistema organizador de las acciones. Considera que la descripción densa constituye la
forma adecuada para dar cuenta del proceso de formación de sentido del sujeto.
Otra vertiente es la teoría fundamental introducida por Glaser y Strauss, como un método
para generar teoría a partir de los datos empíricos. La relación entre teoría y datos se
invierte: estos pasan de ser la instancia verificadora/falseadora a ser la fuente de la
teoría. Promueve una metodología fundada en la inducción, en la que un muestreo
estadístico es suplantado por el muestreo teórico. Las unidades de observación se
seleccionan según criterios formulados desde la perspectiva del investigador, y el
tamaño de la muestra se alcanza por saturación, es decir, cuando ninguna observación
adicional agrega nada relevante. Vinculada a la escuela de Frankfurt nace la teoría
crítica, donde se incorpora la valoración política entre los elementos del proceso
investigativo. Cuestionan la objetividad del pensamiento moderno y lo interpretan en
términos de su consecuencia política.
Existen muchas escuelas que se insertan en la teoría crítica sin tener un consenso único,
como es la crítica epistemológica y metodológica feminista, donde se cuestiona el
esencialismo, en la medida en que este apunta a la legitimación de las relaciones de
dominación entre los géneros anclados en la biología. Esto dio lugar a nuevas categorías
de análisis como el “género”.

La reactivación del interés por la investigación cualitativa a partir de la década del 60

también implicó que gran parte del debate metodológico se trasladaría desde la
oposición cuantitativo/cualitativo hacia el interior de los métodos cualitativos.
Schwandt identifica 4 ejes en el debate de lo intra-cualitativo:
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a) Criterios y objetividad, centrado en cuál es el fundamento de las

interpretaciones.
b) El alcance crítico o compromiso político, que lleva a una distinción ente teórica
descriptiva y prescriptiva.
c) La autoridad del investigador a partir de la legitimidad de la interpretación.
d) Confusión de las demandas psicológicas y epistemológicas.
Una de las principales críticas a los métodos no estándar se ha dirigido a su supuesta
falta de rigor y precisión, así como su incapacidad para generalizar los resultados. A
partir de esto, se instaló en la agenda cualitativa la búsqueda de instrumentos
conceptuales y criterios alternativos que fuesen más adecuados para juzgar sus
procedimientos y sus productos. A pesar de todo esto, no se ha establecido un consenso
en los criterios de calidad en los estudios cualitativos. Tal vez esto se deba a que en los
90 coexisten una multiplicidad de concepciones que tienen en común la perspectiva del
sujeto, lo cual responde a una realidad de un mundo pos-moderno, múltiple y
fragmentado, donde no es posible ninguna generalización y donde coexisten diversas
perspectivas. Se da el contexto donde los límites entre los estilos cualitativos y
cuantitativos se han vuelto imprecisos.

Pierre Bordieu intentó superar el debate cualitativo/cuantitativo. Esta particularidad

promovió la superación de las típicas antinomias epistemológicas y metodológicas de las
ciencias sociales explicación/comprensión, subjetivo/objetivo, micro/macro, etc.
Bordieu buscó integrar prácticas habitualmente conocidas como cualitativas con otras
cuantitativas.
En los últimos años se han propuesto diversas formas de articulación o integración entre
las diferentes perspectivas metodológicas, se conocen como triangulación metodológica.

LAS PROPUESTAS DE SUPERACIÓN DEL DEBATE CUALITATIVO-

CUANTITATIVO: LA TRIANGULACIÓN METODOLÓGICA Y SUS LÍMITES
Han surgido propuestas tendientes a integrar las estrategias cuali/cuanti, bajo la idea de
que ambos métodos son válidos y compatibles.
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Denzin fue uno de los primeros responsables de la difusión de la idea de triangulación,

distinguiendo cuatro formas: de datos, de investigadores, teórica y metodológica. A su
vez, promovió una diferenciación entre triangulación intramétodo e inter-método.
Los principales objetivos de la triangulación en las ciencias sociales son la convergencia
y la completitud, como medio de validación convergente o como modo de alcanzar una
comprensión más acabada de un mismo fenómeno, desde distintos ángulos. Por
supuesto, la idea de la triangulación también ha sido objetada.
De todos los tipos de triangulación, la metodología es probablemente la que ha adquirido
mayor difusión y popularidad, al punto de que se han acuñado nuevas expresiones para
dar cuenta de ella. Esta implica el uso conjunto de dos o más métodos para abordar un
mismo problema o problemas diferentes pero estrechamente relacionados. El principal
argumento a su favor es que de este modo se aumenta la confianza en los resultados.

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SESIÓN 4: Diseño de proyectos de investigación

CAPITULO 5- MARRADI, ARCHENTI, PIOVANI

EL DISEÑO DE LA INVESTIGACIÓN
Estos autores definen la investigación empírica, como un proceso que involucra un
conjunto de decisiones y prácticas por las cuales conocemos algunas situaciones de
interés cuya definición y delimitación, o construcción, forma parte de las decisiones
aludidas. Entre las muchas decisiones complejas que se toman en una investigación
científica está la de definir cuáles son las mejores herramientas técnicas de acuerdo
con los objetivos cognitivos que se hayan planteado.
El hecho de que el proceso de investigación esté atravesado por decisiones y
operaciones que dependen en gran medida del conocimiento tácito permite que
este proceso pueda ser diseñado y planificado, y entre otras cosas, esto será un
modo de hacerlo más controlable, en la medida que exigirá un esfuerzo para
explicitar de modo anticipado las distintas decisiones involucradas en el mismo.
Algunos autores usan la expresión proyecto de investigación para designar tanto las
decisiones metodológicas típicas del diseño como aquellas cuestiones necesarias para
el control de gestión de la investigación. En este sentido, proyecto hace referencia a un
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documento que responde a aspectos contextuales e institucionales en el marco de los

cuales se desarrollará la investigación. Por otra parte, el plan de investigación explicita
cómo se llevará a adelante una investigación en particular desde el punto de vista
operativo, incluyendo por lo tanto la dimensión temporal (cronograma de actividades) y
las relaciones de precedencia, simultaneidad, etc. entre las distintas acciones implicadas
en el proceso de investigación.

CARACTERÍSTICAS DEL DISEÑO DE LA INVESTIGACIÓN

El diseño de la investigación consiste en una anticipación modélica y abstracta, una
representación esquemática de cómo será la investigación y un detalle de las decisiones
necesarias para llevarla adelante. Este grado de anticipación es variable en función del
grado de detalle y explicitación que las decisiones teóricas y metodológicas adquieran
antes de establecer algún tipo de contacto observacional con los fenómenos de interés.
Esta concepción de diseño de investigación tiene dos consecuencias:
1) No es posible una actividad de investigación no diseñada. Lo que puede existir son
actividades de investigación con distintos grados o niveles de diseño.
2) Con respeto a los grados de diseño, no se puede pensar en tipos cerrados, sino en un
continuo de diseños posibles.

Los extremos de esta gradación consisten son considerados como polos “ideales” dado
que en la práctica se dan lo que se expresa como DISEÑOS FLEXIBLES, situaciones
intermedias entre estos polos, así como diferentes combinaciones de algunas
características de cada uno de ellos.
Existe un conjunto de decisiones presentes en cualquier tipo de investigación que
se pueden agrupar en los siguientes conjuntos, y que adquirirán diferentes
características en cada caso particular (como acto o potencia):
-Decisiones relativas a la construcción del objeto / delimitación del problema a investigar,
-Decisiones relativas a la selección,
-Decisiones relativas a la recolección,
-Decisiones relativas al análisis.
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Las decisiones de selección, recolección y análisis dependen del problema que se

aborde. Por lo tanto, los diseños de proyecto incluyen cuestiones relativas a la
delimitación del problema de interés que condicionará el resto de las decisiones, en la
medida en que todas ellas deberán ser instrumentales al logro de los objetivos cognitivos
que el problema planteado conlleva.
Investigaciones cuantitativas: requieren de diseños más estructurados, este diseño es
necesario al pensar en este tipo de investigación en la que se puede “aislar” analítica y
operativamente los distintos aspectos del proceso de investigación, y se puede incluso
dividir el trabajo vinculando cada una de las tareas con personas y grupos relativamente
independientes.
Investigaciones cualitativas: requieren diseños más flexibles, si bien hay cuestiones
que se pueden definir de antemano, como decisiones previas que orienten el estudio y
justifiquen la adopción por este tipo de recorrido investigativo, muchas otras deberán ser
decididas a lo largo del proceso de investigación y en función del acercamiento a los
objetos o sujetos de interés. Este tipo de diseño se conoce como DISEÑO
INTERACTIVO.

ELECCIÓN DEL TEMA, DELIMITACIÓN DEL PROBLEMA Y SU OPERATIVIZACIÓN

La delimitación de un PROBLEMA INVESTIGACIÓN indica un proceso de elaboración
que va desde la idea inicial de investigar sobre algo, hasta la conversión de dicha idea
en un problema investigable. Estas ideas iniciales pueden concebirse como TEMAS DE
INVESTIGACIÓN; la elección de un tema es una elección condicionada ya que las
fuentes de dichos temas provienen de sugerencias, experiencia personal, lectura previa,
etc. Todo proceso de selección de un tema se da en el marco de un contexto que
configura las condiciones históricas que lo hacen posible. Este proceso va a estar
influido por la tradición de la disciplina en la que se inscribe, por el modo y las
características que haya adquirido la socialización del investigador, y otros aspectos
como el financiamiento.
Por lo tanto, un problema de investigación se define y construye a partir de un tema más
amplio. Esta definición implica un movimiento progresivo desde lo abstracto y general del
tema hacia lo concreto y especifico del problema (recorrido espira-lado descendente).
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El proceso de la construcción del problema implica la puesta en juego tanto de saberes

tácitos como de la experiencia; no hay una única técnica para la formulación de
problemas de investigación. Este proceso es posible a partir de un conjunto de prácticas
que se conocen como INDAGACIONES PRELIMINARES. En el proceso espira-lado
mencionado, en la medida que se gana conocimiento sobre una cuestión, estas
indagaciones preliminares van haciendo posible identificar aspectos problemáticos;
delinear preguntas específicas que aparecen como relativamente inciertas y dignas de
profundización a los ojos del investigador. Se empieza a dar forma al problema de
investigación, constituyendo ahora, al estar más focalizadas estas indagaciones, lo que
se define como ESTADO DE LA CUESTIÓN.

Una vez definido el problema surge el desafío de análisis de sus antecedentes, es decir,
al estado de conocimiento sobre el problema en cuestión. Es recomendable además
establecer un “diálogo” crítico con ellas, y mantener el foco.
Los criterios para determinar la relevancia de investigaciones precedentes son:
a) afinidad temática,
b) afinidad contextual.
Por otra parte, la delimitación de un problema conlleva la formulación de los OBJETIVOS
de la investigación.
Habitualmente, los objetivos se clasifican como generales y específicos, siendo estos
últimos aquellos que se derivan de los primeros y cuyo cumplimiento concurre (o es
incluso instrumental) al logro de ellos.
Para decidir la estrategia metodológica y elegir los instrumentos adecuados a los
objetivos resultará necesario desentrañar el problema de investigación y analizar todas
sus consecuencias en términos de una posible respuesta empírica. Siempre existirá
algún tipo de supuesto acerca de aquello que se investiga, los cuales solo al tener cierto
grado de articulación pueden plantearse como HIPÓTESIS, es decir, conjeturas que
postulan un cierto tipo de relación entre los aspectos observables de la realidad que el
problema de investigación ha delimitado.
Cuatro modos más comunes en que aparecen las hipótesis en el trabajo científico:
a) declaraciones condicionales (si se da el fenómeno y, se da x),
 TANY 2021

b) funciones matemáticas que representan la expresión más parsimoniosa y con fuerte

carácter predictivo de una relación,
c) declaraciones continuas (cuanto mayor sea x, mayor será y),
d) declaraciones diferenciales.

Para hacer operativo un problema de investigación, se lo puede pensar como la

explicitación del interés del investigador por conocer “algo” de “alguien”. Ese “algo” se
expresa a través de preguntas que guían la investigación y refiere siempre a “alguien”
que está temporal y espacial-mente situado y se denomina UNIDAD DE ANÁLISIS.
Lo primero que debemos hacer es CONCEPTUAL IZAR ese algo, es decir, dar
definiciones de qué se entiende en el contexto de la investigación por aquello en
términos clave que expresan verbalmente el foco de nuestra atención.
Estas definiciones conformarán el MARCO CONCEPTUAL. El MARCO TEÓRICO
incluye al marco conceptual, se caracteriza por ser el “corpus de conceptos de
diferentes niveles de abstracción articulados entre sí que orientan la forma de
aprehender la realidad”.
Las definiciones conceptuales generalmente son abstractas, y se deberá seleccionar a
través de la OPERATIVIZACIÓN, los indicadores o referentes empíricos de ese “algo”
que ahora ya representamos a través de definiciones conceptuales precisas. También se
deberá operativizar la unidad de análisis, el “alguien”, definiéndolo de manera
conceptualmente clara, lo que implica decidir criterios de inclusión y exclusión, así como
cuestiones temporales y espaciales. Este conjunto de criterios categoriales es el
conjunto de todos los casos que se corresponden con la definición conceptual que se
haya dado de la unidad de análisis. De estos casos será necesario seleccionar
alguno/algunos de ellos a los fines de observación e indagación, es decir construir la
MUESTRA (decisiones de selección).
Formalización del diseño: el proyecto de investigación: SAMAJA sostiene
que el objetivo central de la fase formulativa es construir escrituralmente el
objeto su versión global. Esta versión escrita y formal deberá seguir las pautas
implicadas en el proceso orientado a su gestión y control.

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SESIÓN 5: MÉTODOS CUANTITATIVOS

(características)
CAPITULO 2- SAMPIERI

Nacimiento de un proyecto de Investigación

cuantitativa, cualitativa o mixta: la idea.
¿Cómo se originan las investigaciones cuantitativas, cualitativas o mixtas?
Las investigaciones se originan por ideas.
Las ideas constituyen el primer acercamiento a la realidad objetiva (desde la perspectiva
cuantitativa), a la realidad subjetiva (desde la perspectiva cualitativa) o a la realidad
intersubjetiva
(desde la óptica mixta) que habrá de investigarse.

Fuentes de ideas para una investigación.

 Experiencias.
 Materiales escritos.
 Materiales audiovisuales.
 Teorías.
 Conversaciones.
 Internet.
¿Cómo surgen las ideas de investigación?
Una idea puede surgir donde se congregan grupos, así mismo, es posible generar ideas
al leer una revista de divulgación, al estudiar en casa, ver la televisión o asistir al cine; al
charlar con otras personas o al recordar alguna vivencia; mientras se "navega" por
internet, o bien a raíz de algún suceso que esté ocurriendo en el presente. A veces las
ideas nos las proporcionan otras personas y responden a determinadas necesidades.

Vaguedad de las ideas iniciales.

 TANY 2021

La mayoría de las ideas iniciales son vagas y requieren analizarse con cuidado para que
se transformen en planteamientos más precisos y estructurados, en particular en el
proceso cuantitativo. Cuando una persona desarrolla una idea de investigación debe
familiarizarse con el campo de conocimiento donde se ubica la idea.

Necesidad de conocer los antecedentes.

Para adentrarse en el tema es necesario conocer estudios, investigaciones y trabajos
anteriores, especialmente si uno no es experto en tal tema.
Conocer lo que se ha hecho con respecto a un tema ayuda en:
 No investigar sobre algún tema que ya se haya estudiado a fondo.
 Estructurar más formalmente la idea de investigación.
 Seleccionar la perspectiva principal desde la cual se abordará la idea de investigación.

Investigación previa de los temas.

Hay temas que han sido más investigados que otros y, en consecuencia, su campo de
conocimiento se encuentra mejor estructurado. Estos casos requieren planteamientos
más específicos.
Podríamos decir que hay:
 Temas ya investigados, estructurados y formalizados: sobre los cuales es posible
encontrar documentos escritos y otros materiales que reportan los resultados de
investigaciones anteriores.
 Temas ya investigados pero menos estructurados y formalizados: sobre los cuales se
ha investigado aunque existen sólo algunos documentos escritos y otros materiales que
reporten esta investigación; el conocimiento puede estar disperso o no ser accesible.
 Temas poco investigados y poco estructurados: requieren un esfuerzo para encontrar
lo que escasamente se ha investigado.
 Temas no investigados.

Criterios para generar ideas.

 Las buenas ideas intrigan, alientan y excitan al investigador de manera personal.
 Las buenas ideas de investigación no son necesariamente nuevas pero sí novedosas.
 TANY 2021

 Las buenas ideas de investigación pueden servir para elaborar teorías y solucionar
problemas.
 Las buenas ideas pueden servir para generar nuevos interrogantes y
cuestionamientos.

Conclusión.
En este capítulo se define que toda investigación se inicia por medio de ideas. De igual
manera se enlistan diversas fuentes que inspiran dichas ideas de investigación y se
habla de maneras de desarrollarlas para formular planteamientos de investigación.
Las ideas deben ser afinadas mediante una investigación previa de los temas
relacionados con dichas ideas, esto con el fin de estructurar un mejor planteamiento.
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CAPITULO 3. SAMPIERI

METODOLOGIA DE LA INVESTIGACIÓN
PLANTEAMIENTO CUANTITATIVO DEL PROBLEMA
¿QUE ES PLANTEAR EL PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA?
Plantear el problema de investigación cuantitativa consiste en afinar y estructurar
más formalmente la idea de investigación, desarrollando cinco elementos de la
investigación:
• objetivos,
• preguntas,
• justificación,
• viabilidad y
• evaluación de las deficiencias.
En la investigación cuantitativa los cinco elementos deben ser capaces de conducir
hacia una investigación concreta y con posibilidad de prueba empírica.
 TANY 2021

En el enfoque cuantitativo el planteamiento del problema de investigación precede a la

revisión de la literatura y al resto del proceso de investigación; sin embargo, esta
revisión puede modificar el planteamiento original.
Los objetivos y las preguntas de investigación deben ser congruentes entre sí e ir
en la misma dirección.
• Los objetivos establecen qué se pretende con la investigación;
• las preguntas nos dicen qué respuestas deben encontrarse mediante la investigación;
• la justificación nos indica por qué y para qué debe hacerse la investigación;
• la viabilidad nos señala si es posible realizarla y
• la evaluación de deficiencias nos ubica en la evolución del estudio del problema.

Los criterios principales para evaluar la importancia potencial de una investigación

son: conveniencia, relevancia social, implicaciones prácticas, valor teórico y utilidad
metodológica. Además de analizarse la viabilidad de la investigación deben considerarse
sus posibles consecuencias.
El planteamiento de un problema de investigación no puede incluir juicios morales ni
estéticos, pero el investigador debe cuestionarse si es o no ético llevarlo a cabo.
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CAPITULO 4- SAMPIERI

DESARROLLO DE LA PERSPECTIVA TEÓRICA:

REVISIÓN DE LA LITERATURA Y CONSTRUCCIÓN
DEL MARCO TEÓRICO
UNA VEZ TOMADA LA DECISIÓN DE LA INVESTIGACIÓN A REALIZAR, SAMPIERI
RECOMIENDA, ELEGIR EL TIPO DE ESTUDIO:
• EXPLORATIVO,
• DESCRIPTIVO,
• CORRELACIONAL Y
• EXPLICATIVO, realizando una explicación de cada uno, y su ejemplificación bastante
sencilla. Además del porque elegir determinado tipo de estudio.
 TANY 2021

ESTUDIOS EXPLORATORIOS:
Estos se efectúan normalmente, cuando el objeto es examinar un tema o problema de
investigación poco estudiado o que no ha sido abordado antes.
Los estudios exploratorios, no sirven para aumentar el grado de familiaridad con
fenómenos relativamente desconocidos, obtener información sobre la posibilidad de
llevar a cabo una investigación más completa sobre un contexto particular de la vida real,
investigar problemas del comportamiento humano, que consideran cruciales los
profesionales de determinada área, identificar conceptos o variables promisorias,
establecer prioridades para investigaciones posteriores o sugerir afirmaciones,
(postulados) verificables, (DANKHE, 1986).
Esta clase de estudios son comunes en la investigación del comportamiento, sobretodo
en situaciones donde hay poca información.

ESTUDIOS DESCRIPTIVOS:
Estos buscan especificar las propiedades importantes de personas, grupos,
comunidades o cualquier otro fenómeno que sea sometido a análisis (DANKHE, 1986).
Los estudios descriptivos, miden conceptos. Es necesario hacer notar que los estudios
descriptivos miden de manera más bien independiente los conceptos o variables con los
que tienen que ver.
Los estudios descriptivos pueden ofrecer la posibilidad de predicciones aunque sean
rudimentarias.

ESTUDIOS CORRELACIONALES:
Estos estudios pretenden responder a preguntas de investigación. Este tipo de estudio,
tienen como propósito medir el grado de relación que exista entre dos o más conceptos o
variables.
La utilidad y el propósito principal, de los estudios correlaciónales son saber, como se
puede comportar un concepto o variable conociendo el comportamiento de otra u otras
variables relacionadas.
Puede darse el caso de que dos variables estén aparentemente relacionadas, pero que
en realidad no lo estén, (lo que se conoce en el lenguaje de la investigación como:
“correlación espuria”.
 TANY 2021

ESTUDIOS EXPLICATIVOS:
Los estudios explicativos van más allá de la descripción de conceptos o fenómenos o del
establecimiento de relaciones entre conceptos; están dirigidos a responder a las causas
de los eventos físicos o sociales. Como su nombre lo indica, su interés se centra en
explicar, porque ocurre un fenómeno y en que, condiciones se da este, o porque dos o
más variables están relacionadas.
El que una investigación se inicie como exploratoria, descriptiva, correlacional o
explicativa depende del conocimiento actual del tema de investigación que nos revele, la
revisión de la literatura y el enfoque que el investigador pretenda dar a su estudio.
No se puede decir que alguno de los cuatro tipos de investigación es mejor, todos son
igualmente validos e importantes, ya que todos han contribuido al avance de las
diferentes ciencias. Cada uno tiene sus objetivos y razón de ser.
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CAPITULO 5- SAMPIERI

DEFINICIÓN DEL ALCANCE DE LA INVESTIGACIÓN

QUE SE REALIZARÁ: EXPLORATORIO,
DESCRIPTIVO, CORRELACIONAL O EXPLICATIVO.
Una vez que hemos efectuado la revisión de la literatura y afinamos el
planteamiento del problema, consideramos qué alcances, inicial y final, tendrá
nuestra investigación:
• exploratorio,
• descriptivo,
• correlacional o
• explicativo.
 TANY 2021

Es decir, ¿hasta dónde, en términos de conocimiento, es posible que llegue el

estudio?
En ocasiones, al desarrollar nuestra investigación, nos podemos percatar de que el
alcance será diferente del que habíamos proyectado.
Ningún alcance de la investigación es superior a los demás, todos son significativos y
valiosos. La diferencia para elegir uno u otro estriba en el grado de desarrollo del
conocimiento respecto al tema a estudiar y a los objetivos y las preguntas planteadas.
Los estudios exploratorios tienen como objetivo esencial familiarizarnos con un tópico
desconocido o poco estudiado o novedoso. Esta clase de investigaciones sirven para
desarrollar métodos que se utilicen en estudios más profundos.
Los estudios descriptivos sirven para analizar cómo es y cómo se manifiesta un
fenómeno y sus componentes.
Los estudios correlacionales pretenden determinar cómo se relacionan o vinculan
diversos conceptos, variables o características entre sí o, también, si no se relacionan.
Los estudios explicativos buscan encontrar las razones o causas que provocan ciertos
fenómenos.
En el nivel cotidiano y personal, sería como investigar por qué a una joven le a bailar, por
qué se incendió un edificio o por qué se realizó un atentado terrorista.
Una misma investigación puede abarcar fines exploratorios, en su inicio, y terminar
siendo descriptiva, correlacional y hasta explicativa, todo depende de los objetivos del
investigador.
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CAPITULO 8- SAMPIERI

SELECCIÓN DE LA MUESTRA
En el capítulo se definió el concepto de muestra.
Además, se describió cómo seleccionar una muestra en el proceso cuantitativo. Lo
primero que se debe plantear es sobre qué o quiénes se van a recolectar los datos, cual
corresponde a precisar la unidad de análisis. Después, se procede a delimitar
claramente la población, con base en los objetivos del estudio y en cuanto a
características de contenido, de lugar y de tiempo.
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La muestra es un subgrupo de la población y puede ser:

• probabilística o
• no probabilística.
Elegir qué tipo de muestra se requiere depende del enfoque y alcances de la
investigación, los objetivos del estudio y el diseño.
En el enfoque cuantitativo las muestras probabilísticas son esenciales en diseños
de investigación por encuestas, donde se pretenden generalizar los resultados a una
población. La característica de este tipo de muestras es que todos los elementos de la
población al inicio tienen la misma probabilidad de ser elegidos. Así, los elementos
muestra-les tendrán valores muy aproximados a los valores de la población, ya que las
mediciones del subconjunto serán estimaciones muy precisas del conjunto mayor. Tal
precisión depende del error de muestreo, llamado también error estándar.

1) Para una muestra probabilística necesitamos dos elementos:

• determinar el tamaño adecuado de la muestra y
• seleccionar los elementos muestra-les en forma aleatoria.
El tamaño de la muestra se calcula mediante fórmulas o por medio del programa
STATS®, que se encuentra en el CD que acompaña al libro.

Las muestras probabilísticas son:

• simples,
• estratificadas,
• sistemáticas y
• por racimos.
La estratificación aumenta la precisión de la muestra e implica el uso deliberado de sub-
muestras para cada estrato o categoría que sea relevante en la población. Muestre-ar
por racimos o conglomerados implica diferencias entre la unidad de análisis y la unidad
muestral. En este tipo de muestreo hay una selección en varias etapas, todas con
procedimientos probabilísticos.
 TANY 2021

En la primera se seleccionan los racimos y dentro de los racimos, a los participantes

que van a ser medidos.
Los elementos muestra-les de una muestra probabilística siempre se eligen
aleatoriamente para asegurarnos de que cada elemento tenga la misma probabilidad de
ser seleccionado.
Es posible utilizar cuatro procedimientos de selección:
1) tómbola,
2) números aleatorios,
3) uso del sub-programa de números aleatorios del STATS® y
4) selección sistemática.
Todo procedimiento de selección depende de listados o bases de datos, ya sean
existentes o construidas ad hoc.
Los listados pueden ser:
• la guía telefónica,
• listas de asociaciones,
• listas de escuelas oficiales, etc.
Cuando no existen listas de elementos de la población, se recurre a otros marcos de
referencia que contengan descripciones del material, organizaciones o participantes
seleccionados como unidades de análisis. Algunos de éstos pueden ser archivos,
hemerotecas y mapas, así como internet.

2) Las muestras no probabilísticas pueden también llamarse muestras

dirigidas, pues la elección de casos depende del criterio del investigador.

En el teorema del límite central se señala que una muestra de más de cien casos será
una muestra con una distribución normal en sus características; sin embargo, la
normalidad no debe confundirse con probabilidad. Mientras lo primero es necesario para
efectuar pruebas estadísticas, lo segundo es requisito indispensable para hacer
inferencias correctas sobre una población.
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SESIÓN 6: MÉTODOS CUANTITATIVOS

(Estudios experimentales)
HERNÁNDEZ SAMPIERI - CAPITULO 3

PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

CUANTITATIVO.
¿QUE ES PLANTEAR EL PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN
CUANTITATIVA?
Desarrollo de la idea a través de 5 elementos:
1) objetivos de investigación,
2) preguntas de investigación,
3) justificación de la investigación,
4) viabilidad de la investigación,
5) evaluación de las deficiencias en el conocimiento del problema.

Criterios para plantear el problema.

 El problema debe expresar una relación entre dos o más conceptos o variables.

 El problema debe estar formulado como pregunta, claramente y sin ambigüedad.

 El planteamiento debe implicar la posibilidad de realizar una prueba empírica, es decir,
la factibilidad de observarse en la realidad única y objetiva.

¿Qué elementos contiene el planteamiento del problema de

investigación en el proceso cuantitativo?
Los elementos para plantear un problema son cinco y están
relacionados entre sí:
Objetivos que persigue la investigación.- Señalan a lo que se aspira en la
investigación y deben expresarse con claridad, pues son las guías del estudio.
 TANY 2021

Las preguntas de investigación.- Orientan hacia las respuestas que se buscan con la
investigación. Las preguntas no deben utilizar términos ambiguos ni abstractos.

La justificación.- Indica el porqué de la investigación exponiendo sus razones. Por

medio de la justificación debemos demostrar que el estudio es necesario e importante.

Viabilidad del estudio.- Tomar en cuenta la disponibilidad de recursos financieros,

humanos y materiales que determinarán, en última instancia los alcances de la
investigación. Asimismo, resulta indispensable que rengamos acceso al lugar o contexto
donde se realizará la investigación.

Evaluación de las deficiencias- en el conocimiento del problema.

Consecuencias de la investigación
Aunque no sea con fines científicos, pero sí éticos, es necesario que el investigador se
cuestione acerca de las consecuencias del estudio. Desde el punto de vista de los
autores, también es un aspecto del planteamiento del problema que debe ventilarse, y
la responsabilidad es algo muy digno de tomarse cuenta siempre que se va a realizar un
estudio.

Conclusión. En este capítulo se explica cómo plantear un problema de investigación.

Se revisan criterios fundamentales en este proceso: delimitar el problema, relación
entre variables, formular como pregunta, tratar un problema medible u observable.
Se enlistan los elementos principales del planteamiento del problema: objetivos,
preguntas de investigación, justificación del estudio, viabilidad del estudio, evaluación
de deficiencias en el conocimiento del problema.
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SAMPIERI- CAPITULO 5

Definición del alcance de la investigación a realizar:

exploratoria, descriptiva, correlacional o
explicativa.
Después de definir que nuestra investigación vale la pena realizarla, el siguiente paso
consistirá en visualizar el alcance que tendrá.
El alcance depende de la estrategia de investigación. Así, el diseño, los procedimientos y
otros componentes del proceso serán distintos en estudios de alcance exploratorio,
descriptivo, correlacional o explicativo. En la práctica, cualquier investigación puede
incluir elementos de más de uno de estos cuatro alcances.

¿En qué consisten los estudios exploratorios?

Se realizan cuando el objetivo es examinar un tema o problema de investigación poco
estudiado, del cual se tienen muchas dudas o no se ha abordado antes.

VALOR- Los estudios exploratorios sirven para familiarizarnos con fenómenos

relativamente desconocidos, obtener información sobre la posibilidad de llevar a cabo
una investigación más completa respecto de un contexto particular, investigar nuevos
problemas, identificar conceptos o variables promisorias, establecer prioridades para
investigaciones futuras, o sugerir afirmaciones y postulados.
Estos estudios, en pocas ocasiones, constituyen un fin en sí mismo, generalmente
determinan tendencias, identifican áreas, ambientes, contextos, etc. Estos estudios se
caracterizan por ser más flexibles en su método en comparación con los descriptivos, los
correlaciónales o los explicativos, y son más amplios y dispersos. Implican un mayor
riesgo y requieren mayor paciencia y receptividad.

¿En qué consisten los estudios descriptivos?

Con frecuencia, la meta del investigador consiste en describir fenómenos, situaciones,
contextos y eventos; esto es detallar como y son y se manifiestan. Los estudios
descriptivos buscan especificar las propiedades, características y los perfiles de
personas, grupos, comunidades, procesos, objetos o cualquier otro fenómeno que se
 TANY 2021

someta a un análisis. Se seleccionan una serie de cuestiones y se mide o recolecta

información sobre cada una de ellas.
Los estudios descriptivos miden conceptos o recolectan información
Pretenden medir o recoger información de manera independiente o conjunta sobre los
conceptos o variables que se prefieran, esto es, su objetivo no es indicar como se
relacionan las variables medidas.

VALOR
Los estudios descriptivos son útiles para mostrar con precisión los ángulos o
dimensiones de un fenómeno, suceso, comunidad, contexto o situación. En esta clase de
estudios, el investigador debe ser capaz de definir, o al menos visualizar, que se medirá
y sobre que o quienes se recolectarán los datos.
Estos estudios ofrecen la posibilidad de hacer predicciones aunque sean
incipientes.

¿En qué consisten los estudios correlaciónales?

Pretenden responder a preguntas de investigación como las
siguientes: ¿aumenta la autoestima del paciente conforme transcurre una
psicoterapia orientada a él? ¿ a mayor variedad y autonomía del trabajo
corresponde mayor motivación intrínseca respecto de las tareas laborales?, entre
otras. Este tipo de estudios tiene como propósito conocer la relación que exista entre dos
o más conceptos, categorías o variables en un contexto particular.
Miden el grado de asociación entre dos o más variables. Es decir, miden cada variable
presuntamente relacionada, y después, miden y analizan su correlación. Tales
correlaciones se sustentan en hipótesis sometidas a prueba. Es importante recalcar que
en la mayoría de los casos, las mediciones a correlacionar provienen de los mismos
sujetos.

UTILIDAD
La principal es saber cómo se puede comportar un concepto o una variable al conocer el
 TANY 2021

comportamiento de otras variables relacionadas. Es decir, intentar predecir el valor

aproximado que tendrá un grupo de individuos o casos en una variable, a partir del valor
que poseen en la o las variables relacionadas.

VALOR
Tiene en alguna medida un valor explicativo, aunque parcial, ya que el hecho de saber
que dos conceptos o variables se relacionan aporta cierta información explicativa.
La explicación es parcial porque hay otros factores vinculados con la adquisición de
conceptos.
Cuando mayor sea el número de variables que se asocien en el estudio y mayor la
fuerza de las relaciones, más completa será la explicación.

RIESGO: correlaciones espurias

Puede darse el caso de que creemos que dos variables están relacionadas, pero al final
descubrimos que no es así, esto es lo que se conoce como “correlación espuria”

¿En qué consisten los estudios explicativos?

Estos van más allá de la descripción de conceptos o fenómenos, o del establecimiento
de relaciones entre conceptos; están dirigidos a responder por las causas de los eventos
y fenómenos físicos o sociales. Su interés se centra en explicar porque ocurre un
fenómeno y en qué condiciones se manifiesta, o por qué se relacionan dos o más
variables.

Grado de estructuración de los estudios explicativos.

Son más estructuradas que los estudios con los demás alcances, y de hecho, implican
los propósitos de éstos (exploración, descripción y correlación); además se
proporcionan un sentido de entendimiento a los fenómenos a que se hacen referencia.

¿Una misma investigación puede incluir diferentes alcances?

 TANY 2021

Algunas veces una investigación puede caracterizarse como cualquiera de las

anteriores, pero no situarse únicamente como tal, esto es, aunque un estudio sea en
esencia de un tipo, puede tener elementos de otro. Además, una investigación puede
iniciarse como “de un tipo” y terminar de“otro”.

¿De qué depende el inicio de una investigación?

Los factores que influyen en que una investigación se inicie en alguno de los tipos
son:
a. El conocimiento actual que nos revele la investigación literaria
b. La perspectiva que el investigador pretende dar a su estudio

El conocimiento actual- Este factor nos enseña cuatro posibilidades de influencia.

En principio, la literatura puede revelar que no hay antecedentes sobre el tema o que no
son aplicables al contexto en el que se desarrollará el estudio, en este caso, la
investigación deberá iniciarse como exploratoria. Si se nos revelan guías aún no
estudiadas e ideas vagamente vinculadas con el problema, la situación resulta ser
similar, es decir, será exploratorio.
En segundo término, la literatura nos puede revelar que hay piezas y trozos de teorías
con apoyo empírico moderado, esto es, estudios descriptivos que han detectado y
definido ciertas variables y generalizaciones. En estos casos, puede iniciarse como
descriptiva o correlacional. Además, podemos agregar variables a medir.
Finalmente, la literatura puede revelar que existe una o varias teorías que se aplican a
nuestro problema de investigación, en estos casos, el estudio pueden iniciarse como
explicativo.

¿Cuál de los cuatro alcances de estudio es mejor?

Los 4 son igualmente validos e importantes, y han contribuido al avance de las
diferentes ciencias.
Cuando uno tiene sus objetivos y su razón de ser.

Al definirse el alcance, ¿Qué ocurre con el planteamiento del

problema?
 TANY 2021

Después de la revisión de la literatura, el planteamiento del problema puede permanecer

sin cambios, modificarse radicalmente o experimentar algunos ajustes. Lo mismo ocurre
una vez que hemos definido el alcance o los alcances de nuestra investigación. En esta
etapa, recomendamos que el planteamiento sea visualizado gráficamente de acuerdo
con el alcance.
En el caso del alcance exploratorio, podemos visualizar el planteamiento al escribir los
conceptos clave. Los conceptos son tentativos, puesto que estamos trabajando dentro
de un tema o área no estudiada o con antecedentes mínimos. Lo primero a considerar
es si los conceptos clave reflejan mi problema específico que deseo investigar. Si la
respuesta es positiva, confirmo mi planteamiento y me aboco a tales conceptos, si es
negativa, cambio mis conceptos clave.
Puedo limitar mi exploración a tales conceptos generales o agregar otros
conceptos.
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SAMPIERI - CAPITULO 7

Concepción o elección del diseño de investigación

El “diseño” se refiere al plan o la estrategia concebidos para obtener la información
que se desea.
En el caso del proceso cuantitativo, el investigador utiliza su diseño para analizar la
certeza de las hipótesis formuladas en un contexto específica como para aportar
evidencia respecto de los lineamientos de la investigación (si es que no se tienen
hipótesis).
En un estudio pueden plantearse o tener cabida uno o mas diseños.
La tipología propuesta clasifica a los diseños en: experimentales y no
experimentales. Los diseños experimentales se subdividen en: experimentos
“puros”, cuasi experimentos y pre experimentos.
Los diseños no experimentales se subdividen por el número de veces que
recolectan datos en transeccionales y longitudinales.
En su acepción mas general, un experimento consiste en aplicar un estimulo o
tratamiento a un individuo o grupo de individuos, y ver el efecto de ese estimulo en
alguna(s) variable(s).
 TANY 2021

Esta observación se puede realizar en condiciones de mayor o menor control.

El máximo control se alcanza en los experimentos “puros”.
Deducimos que un tratamiento afecto cuando observamos diferencias (en las variables
que supuestamente serian las afectadas) entre un grupo al que se le administro dicho
estimulo y un grupo al que no se le administro, siendo ambos iguales en todo, excepto
en esto último.

La variable independiente es la causa y la dependiente el efecto.

Para lograr el control o la validez interna los grupos que se comparen deben ser iguales
en todo, menos en el hecho de que a un grupo se le administro el estimulo y a otro no. A
veces graduamos la cantidad del estimulo que se administra, es decir, a distintos grupos
(semejantes) les administramos diferentes grados del estimulo para observar si provocan
efectos distintos.
La asignación al azar es normalmente el método preferible para lograr que los grupos del
experimento sean comparables (semejantes).

Las principales fuentes que pueden invalidar un experimento son:

historia,
maduración,
inestabilidad,
administración de pruebas,
instrumentación,
regresión,
selección,
mortalidad experimental,
difusión de tratamientos experimentales,
compensación y el experimentador.
Los experimentos que hacen equivalentes a los grupos, y que mantienen esta
equivalencia durante el desarrollo de aquellos, controlan las fuentes de invalidación
interna.
Lograr la validez interna es el objetivo metodológico y principal de todo experimento. Una
 TANY 2021

vez que se consigue, es ideal alcanzar validez externa (posibilidad de generalizar los
resultados a la población, otros experimentos y situaciones no experimentales).

Las principales fuentes de invalidación externa son: efecto reactivo de las

pruebas, efecto de interacción entre los errores de selección y el tratamiento
experimental, efectos reactivos de los tratamientos experimentales, interferencia de
tratamientos múltiples, imposibilidad de replicar los tratamientos, descripciones
insuficientes del tratamiento experimental, efectos de novedad e interrupción, el
experimentador, interacción entre la historia o el lugar y los efectos del tratamiento
experimental, mediciones de la variable dependiente.

Hay dos contextos donde se realizan los experimentos:

el laboratorio y el campo. En los cuasi experimentos no se asignan al azar los sujetos
a los grupos experimentales, sino que se trabaja con grupos intactos.

Los cuasi experimentos alcanzan validez interna en la medida en que demuestran la

equivalencia inicial de los grupos participantes y la equivalencia en el proceso de
experimentación.
Los experimentos “puros” constituyen estudios explicativos; los pre experimentos
básicamente son estudios exploratorios y descriptivos; los cuasi experimentos son,
fundamentalmente, correlacionales aunque pueden llegar a ser explicativos.
La investigación no experimental es la que se realiza sin manipular
deliberadamente las variables independientes; se basa en categorías, conceptos,
variables, sucesos, comunidades o contextos que ya ocurrieron o se dieron sin la
intervención directa del investigador.
La investigación no experimental también se conoce como investigación ex pos-facto (los
hechos y variables ya ocurrieron), y observa variables y relaciones entre estas en su
contexto natural.
Los diseños transeccionales realizan observaciones en un momento único en el
tiempo.
 TANY 2021

Cuando recolectan datos sobre una nueva área sin ideas prefijadas y con apertura son
más bien exploratorios; cuando recolectan datos sobre cada una de las categorías,
conceptos, variables, contextos, comunidades o fenómenos, y reportan lo que
arrojan esos datos son descriptivos; cuando además describen vinculaciones y
asociaciones entre categorías, conceptos, variables, sucesos, contextos o comunidades
son correlacionales, y si establecen procesos de causalidad entre tales términos se
consideran correlaciónales-causales.

Las encuestas de opinión (surveys) son investigaciones no experimentales

transversales o transaccionales descriptivas o correlaciónales-causales, ya que a
veces tienen los propósitos de unos u otros diseños y a veces de ambos.

En los diseños transaccionales, en su modalidad “causal”, a veces se reconstruyen las

relaciones a partir de la(s) variable(s) dependiente(s), en otras a partir de la(s)
independiente(s) y en otras más sobre la base de variabilidad amplia de las
independientes y dependientes (al primer caso se les conoce como “retrospectivos”, al
segundo como “prospectivos” y al tercero como “causalidad múltiple”).

Los diseños longitudinales efectúan observaciones en dos o más momentos o puntos

en el tiempo. Si estudian una población son diseños de tendencia (trends), si analizan
una sub-población o grupo especifico son diseños de análisis evolutivo de grupo
(cohorte) y si se estudian los mismos participantes son diseños panel.
El tipo de diseño a elegir se encuentra condicionad por el enfoque seleccionado, el
problema a investigar, el contexto que rodea la investigación, los alcances del estudio a
efectuar y las hipótesis formuladas.
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SAMPIERI- CAPITULO 8

Selección de la muestra
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EN LA RUTA CUANTITATIVA
No siempre en una investigación tenemos una muestra, pero en la mayoría de las
situaciones sí.

Lo primero ¿sobre qué o quienes se recolectarán datos?

El interés se centra en los sujetos, objetos, sucesos o comunidades de estudios (las
unidades de análisis), lo cual depende del planteamiento de la investigación.
Para seleccionar una muestra, lo primero que debemos definir es la unidad de análisis
(personas, organizaciones, etc.). El sobre que o quienes se van a recolectar datos
depende del planteamiento del problema de investigación y de los alcances del estudio.

La muestra es un subgrupo de la población de interés, este deberá ser representativo de

la población. El investigador pretende que los resultados encontrados en la muestra
logren generalizarse o extrapolarse a la población. El interés es que la muestra sea
estadísticamente representativa.

¿Cómo se delimita la población?

Una vez definido cuál será la unidad de análisis, se procede a delimitar a la población
que va a ser estudiada.
Una población es el conjunto de todos los casos que concuerdan con una serie d
especificaciones, las cuales deben ser establecidas con claridad. La delimitación no solo
depende de los objetivos del estudio, sino de otras razones prácticas, ya que no será
mejor tener una población más grande.

Al seleccionar la muestra debemos evitar tres errores:

1- No elegir casos que deberían ser parte de la muestra (participantes que deberían
estar y no fueron seleccionados)
2- Incluir casos que no deberían estar porque no forman parte de la población.
3- Seleccionar casos que son verdaderamente inelegibles.
El primer paso para evitar tales errores es una adecuada delimitación del universo o
población.
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Tipos de muestra- Categorizamos las muestras en dos grandes ramas: las no

probabilísticas y las probabilísticas. En estas últimas todos los elementos de la
población tienen la misma posibilidad de ser escogidos y se obtienen definiendo las
características de la población y el tamaño de la muestra, y por medio de una selección
aleatoria o mecánica de las unidades de análisis.

En las no probabilísticas la elección de los elementos no depende de la

probabilidad, sino de causas relacionadas con las características de la investigación o de
quien hace la muestra. Aquí el procedimiento no es mecánico, ni con base en formulas,
sino que depende del proceso de toma de decisiones de una persona o de un grupo, y
desde luego, las muestras seleccionadas obedecen a otros criterios de investigación.

¿Cómo se selecciona una muestra probabilística?

La elección entre la muestra probabilística y la no probabilística se determina con
base en el planteamiento del problema, las hipótesis, el diseño y el alcance.

Las probabilísticas son esenciales en los diseños de investigación transeccionales,

tanto descriptivos como correlacionales causales, donde se pretende hacer estimaciones
de variables en la población. Estas variables se miden y analizan con pruebas
estadísticas en una muestra, donde se presupone que ésta es probabilística y todos los
elementos de la población tienen la misma probabilidad de ser elegidos. Las unidades o
elementos muéstrales tendrán valores muy parecido a los de la población, las
mediciones aquí nos darán estimaciones precisas del con junto mayor. La precisión
depende del error de muestreo, el cual es posible calcular.

Muestra probabilística estratificada- A veces el interés del investigador es

comparar resultados entre segmentos, grupos o nichos de población, porque así lo
señala el planteamiento del problema. La estratificación aumenta la precisión de la
muestra e implica el uso deliberado de diferente tamaño de muestra para cada estrato, a
fin de lograr reducir la varianza de cada unidad de la media muestral.

¿Cómo se lleva a cabo el procedimiento de selección de muestra?

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Las unidades de análisis o elementos muéstrales se eligen siempre aleatoriamente para

asegurarnos que cada elemento tenga la misma posibilidad de ser elegido.

Se utilizan tres procedimientos de selección:

Tómbola: se enumeran todos los elementos muéstrales, y se van sacando como en un
sorteo al azar.

Números random o aleatorios: se utiliza una tabla que implica un mecanismo de

probabilidad muy bien diseñado.

Selección sistemática de elementos muéstrales: s e elige un numero n de

elementos dentro de una
población a partir de un intervalo. Este intervalo se determina por el tamaño de la
población y de la muestra.

Listado y otros marcos muestra-les

El marco muestral constituye un marco de referencia que nos permite identificar
físicamente los elementos de la población, la posibilidad de enumerarlos y de proceder a
la selección de los elementos muestra-les.
Normalmente, se trata de un listado existente o una lista que es necesario confeccionar
ad hoc con los casos de la población.

Los listados existentes sobre una población son variados: guía de

teléfonos, lista de miembros de una asociación, direcciones, listas oficiales de escuela,
etc.

Muestreo probabilístico por racimos

En algunos casos, el investigador se ve limitado por recursos financieros, tiempo o
distancias, aquí se recurre al muestreo por racimos o clusters. En este tipo de muestre,
se reducen costos, tiempo y energía, al considerar que muchas veces las unidades de
análisis se encuentran encapsuladas o encerradas en determinados lugares físicos o
geográficos, a los que se denominan racimos.
Muestra por racimos implica diferenciar la unidad de análisis y la unidad muestral. La
unidad de análisis indica quienes van a ser medidos. La unidad muestral se refiere al
racimo por medio del cual se logra el acceso a la unidad de análisis.
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El muestreo por racimos supone una selección de dos etapas: en la primera se

seleccionan los racimos, en la segunda, y dentro de los racimos, se selecciona a los
sujetos u objetos que van a medirse. Para ello, se hace una selección que asegure que
todos los elementos del racimo tienen la misma probabilidad de ser elegidos.

¿Cómo y cuáles son las muestras no probabilísticas?

Suponen un procedimiento de selección informal. Se utiliza en investigaciones
cualitativas y cuantitativas.
La muestra dirigida selecciona sujetos típicos con la vaga esperanza de que sea
representativos de una población. Esto implica muchas desventajas, ya que no es
posible calcular con precisión un error (por no ser.,probabilísticos). Esto hace que los
datos no puedan generalizarse.
La única ventaja de una muestra no probabilística, desde lo cuantitativo, es su utilidad
para determinado diseño de estudio que no requiere una representatividad, sino una
cuidadosa y controlada elección de sujetos con ciertas características previamente
planteadas en el problema-

Algunos procedimientos para una muestra aleatoria simple son los

siguientes:
Muestreo al azar por marcado telefónico: se involucra un área geográfica y sus
correspondientes números
telefónicos que luego son seleccionados al azar.

Muestra multietapas o poli-etápica: significa que para extraer la muestra se han

utilizado diversos procedimientos (estratos y racimos, etc).
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SESIÓN 7: MÉTODOS CUANTITATIVOS

(Estudios no experimentales)
SE REPITE SAMPIERI, CAPITULO 7------------------------------------------------------------
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SESIÓN 8: MEDICIÓN EN PSICOLOGÍA

SAMPIERI (2018)- CAPITULO 9

Recolección de los datos en la ruta cuantitativa

La medición es el proceso de vincular conceptos abstractos con indicadores empíricos,
el cual se realiza mediante un plan explícito y organizado para clasificar los datos
disponibles. En este proceso, el instrumento de recolección de datos tiene un papel
central.
Un instrumento de medición adecuado es aquel que registra datos observables que
representan verdaderamente los conceptos o las variables que le investigador tiene en
mente, o sea, la realidad que se desea capturar.
En toda investigación cuantitativa, aplicamos un instrumento para medir las variables
contenidas en la hipótesis.

El instrumento debe cubrir tres requisitos esenciales: confiabilidad,

validez y objetividad.

CONFIABILIDAD
La confiabilidad de un instrumento se refiere al grado en que su aplicación repetida al
mismo sujeto u objeto produce resultados iguales. La confiabilidad se determina
mediante diversas técnicas.

LA VALIDEZ
Se refiere al grado en que un instrumento realmente mide la variable que pretende medir.
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La validez es un concepto del cual pueden tenerse diferentes tipos de

evidencia:
Evidencia relacionada con el contenido: se refiere al grado en que un
instrumento refleja un dominio específico de contenido de lo que se mide. Es el grado en
el que la medición representa al concepto o variable medida.

Evidencia relacionada con el criterio: establece la validez de un instrumento de

medición al compararla con algún criterio externo que pretende medir lo mismo. Este
criterio es un estándar con el que se juzga la validez de un instrumento. Cuanto más se
relacionen resultados del instrumento con el criterio, la validez del criterio será mucho
mayor. Si el criterio se fija en el presente de manera paralela, se habla de validez
concurrente (los resultados se correlacionan con el criterio en el mismo momento o punto
de tiempo). Si el criterio se fija en el futuro, se habla de validez predictiva.

Evidencia relacionada con el constructo: se refiere a que tan exitosamente un

instrumento representa y mide un concepto teórico. A esta validez le concierne en
particular el resultado del instrumento, eso es, que está midiendo y como opera para
medirlo. Se incluyen tres etapas o Se establece y especifica la relación teórica entre los
conceptos (sobre la base del marco teórico) o Se correlacionan los conceptos y se
analiza cuidadosamente la correlación o Se interpreta la evidencia empírica de acuerdo
con el nivel en el que clarifica la validez de constructo de una medición en particular.

Autores consideran también la validez de expertos, la cual se refiere al grado en que

aparentemente un instrumento de medición mide la variable en cuestión, de acuerdo con
un grupo de “voces calificadas”. Es una evaluación del instrumento ante expertos.

LA VALIDEZ TOTAL
La validez de un instrumento de medición se evalúa sobre la base de todos los tipos de
evidencia. Cuanto mayor evidencia de validez de contenido, criterio y constructo, este se
acercará más a representar las variables que pretende medir.
Relación entre confiabilidad y validez.
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Un instrumento puede ser confiable pero no necesariamente válido, es por ello que el
instrumento demuestre ser ambas cosas, de no ser así, los resultados de la investigación
son poco serios.

Factores que pueden afectar la confiabilidad y validez son:

Improvisación: elegir un instrumento o crear uno no es algo que se puede tomar a la
ligera.
A veces se utilizan instrumentos desarrollados en el extranjero que no han sido
validados para nuestro contexto: cultura y tiempo.

El instrumento resulta inadecuado para las personas a quienes se aplica: no es

empático (lenguaje difícil, no tomar en cuenta sexo, edad, etc).

Otro factor agrupa cuestiones vinculadas con los estilos personajes de los sujetos
participantes tales como: deseabilidad social (tratar de dar una impresión favorable),
tendencia a asentir con respecto a todo lo que se pregunta, dar respuestas inusuales o
contestar siempre negativamente.
Condiciones en las que se aplica el instrumento de medición (ruido, iluminación, etc)
La falta de estandarización (las instrucciones no son las mismas para todos los
participantes).
Aspectos mecánicos (por ejemplo que no sea legible si es escrito).

Con respecto a la validez de constructo, dos factores pueden afectarlo

significativamente: la estrechez del contenido, es decir, que se excluyan dimensiones
importantes de la variable o las variables medidas, y la amplitud exagerada, donde el
riesgo es que le instrumento contenga excesiva intrusión de otros constructos.

LA OBJETIVIDAD
Se refiere al grado en que éste sea permeable a la influencia y tendencias del
investigador que lo administra, califica o interpreta. En este sentido, los aparatos y
sistemas calibrados son más objetivos que otros que requieren interpretación.
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La objetividad se refuerza mediante la estandarización en la aplicación del instrumento y

en las evaluaciones de los resultados, así como al emplear personal capacitado.
Los estudios cuantitativos buscan que la influencia se reduzca al mínimo posible, lo cual
es un ideal en cierta medida.

¿Cómo se sabe si un instrumento de medición es confiable y válido?

En la práctica es casi imposible que una medición sea perfecta, generalmente tiene un
grado de error, lo cual se intenta que sea mínimo. Cuanto mayor sea el error, más se
aleja nuestra medición de la realidad.

Cálculo de la confiabilidad
Existen diversos procedimientos para calcularla, todos producen coeficientes de
confiabilidad que oscilan entre 0 y 1, con 0 mala confiabilidad y una representa el
máximo de confiabilidad.

Los procedimientos más utilizados son:

Medida de estabilidad (confiabilidad por test-retest): un mismo instrumento se aplica
dos o más veces a un mismo grupo de personas después de un cierto período. Si la
correlación entre los resultados es altamente positiva, el instrumento se considera
confiable.
Métodos de formas alternativas o paralelas: en este procedimiento no se administra el
mismo instrumento de medición, sino dos o más equivalentes de éste. Casi siempre se
administran en un mismo grupo simultáneamente o en un período de tiempo corto. El
instrumento es confiable si la correlación es positiva.
Método de mitades partidas (Split-halves): necesita solo una aplicación de la
medición. Específicamente el conjunto total de ítems o reactivos se divide en dos
mitades equivalentes y se comparan las puntuaciones por separado de ambas. Si el
instrumento es confiable, las puntuaciones de ambas mitades deben estar muy
correlacionadas.
Medidas de consistencia interna: son coeficientes que estiman la confiabilidad: el
alfa de Cronbach, los coeficientes KF-20 y KR-21 de Kruder y Richardson. El método de
cálculo requiere una sola aplicación del instrumento de medición. Su ventaja es que no
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se necesita dividir en dos mitades a los ítems del instrumento, simplemente se aplica la
medición y se calcula el coeficiente.

Cálculo de validez
Primero es necesario revisar cómo ha sido medida la variable por otros investigadores.
Con base en dicha revisión, elaborar un universo de ítems posibles para medir la
variable y sus dimensiones (lo más exhaustivo posible). Después se consulta a
investigadores familiarizados con la variable para ver si el universo es realmente
exhaustivo. Se seleccionan los ítems bajo una cuidadosa evaluación, uno por uno. Y si
la variable está compuesta por diversas dimensiones, se extrae una muestra
probabilística de reactivos, ya sea al azar o estratificada. Se administran los ítems, se
correlacionan las puntuaciones de estos entre si y se hacen estimaciones estadísticas
para ver si la muestra es representativa. Para calcular la validez de contenidos es
necesario varios coeficientes. Este sería un procedimiento ideal, pero a veces ni se
calculan los coeficientes sino que se seleccionan ítems mediante un proceso que
asegura la representatividad.
La validez de criterio se estima al correlacionar la medición con el criterio externo, y
este coeficiente se coma como coeficiente de validez.
La validez de constructo suele determinarse mediante procedimientos de análisis
estadísticos multivariado.

¿Qué procedimiento se sigue para construir un instrumento de

medición?
Fase 1: redefiniciones fundamentales.
Se deberán tener claros todos los conceptos o variables de la investigación al momento
de desarrollar el (o los) instrumentos de medición; nos preguntamos cosas al estilo que
va a ser medido, donde, quien o quien, cuando, nuestro propósito, nuestras definiciones
operacionales, que datos queremos obtener, etc.

Fase 2: revisión enfocada en la literatura.

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Es necesario volver a revisar la literatura pensando en el instrumento de medición.

Al evaluar instrumentos utilizados previamente, conviene identificar el propósito del
instrumento tal como fue concebido, y analizar si su propósito es similar al nuestro.

Ademas, se recomienda considerar los siguientes elementos:

-Las variables que mide el instrumento o herramienta: ¿cuántas y cuales?
-Los dominios de contenido de las variables (dimensiones, componentes, indicadores
¿Cuáles?
-La muestra: ¿a que o quien fue administrado?
-Las condiciones de administración: lugar y contexto, como y cuando, por que o
quien, etc.
-La información sobre confiabilidad: de que tipo y como fue establecida
-La información sobre validez: que evidencia de contenido, criterio y constructo se
aportó, y como se estableció.
-La información sobre objetividad.
-Los recursos necesarios para administrarla.

Fase 3: identificación del dominio de las variables a medir y sus indicadores.

Es simultánea a la anterior y se refiere a la definición del dominio de las variables que
habremos de medir, fundamentándonos en la revisión de otros instrumentos. Es decir,
señalar con precisión los componentes, dimensiones y factores que teóricamente
integran la variable.

Fase 4: decisiones clave.

Una vez evaluados varios instrumentos, es necesario tomar una serie decisiones
fundamentales que agrupamos en tres rubros
1) Utilizar un instrumento de medición ya elaborado, adaptarlo o desarrollar uno nuevo
2) Resolver el tipo de instrumento y formato.
3) Determinar el contexto de la administración.
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Fase 5: construcción del instrumento Implica la generación de todos los ítems o

reactivos y categorías del instrumento. Esta construcción depende del tipo de
instrumento y formato. Al final de esta etapa, el producto es una primera versión del
instrumento. Algo muy importante es ver cómo vamos a registrar sus datos y su
codificación:
Codificación significa asignarles un valor numérico o símbolo que los represente. Es
decir, a las categorías de cada ítem se les asignan valores números o signos que tienen
un significado. Por ejemplo sexo puede ser masculino = 1 y femenino = 2.
Es muy importante indicar el nivel de medición de cada ítem, y por ende, el de las
variables, porque es parte de la codificación y debido a que dependiendo de dicho nivel
se seleccionan uno u otro tipo de análisis estadístico.

Existen cuatro niveles de medición ampliamente conocidos:

1) Nominal: en este nivel hay dos o más categorías del ítem o variables. Las
categorías no tienen ni orden ni jerarquía, lo que se mide se coloca en una u otra
categoría. Por ejemplo, en género se poseen dos categorías: masculino (1) y
femenino (2).

2) Ordinal: hay varias categorías, pero además mantienen un orden de mayor a

menor, o sea, hay jerarquía.
Un ejemplo seria (presidente 10, vicepresidente 9, director general 8, etc.)

3) Por intervalos: además del orden o la jerarquía, se establecen intervalos iguales

de medición. Las distancias entre categorías son las mismas a lo largo de toda escala,
por lo que hay un intervalo constante, una unidad de medida. Por ejemplo, un conjunto
de personas que resolvió ejercicios matemáticos de una prueba, la distancia entre cada
persona son los ejercicios que resolvieron (a fueron 5, b 10, c 15).

4) De razón: además de tener todas las características del nivel de intervalos, el cero
es real y es absoluto.
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Cero absoluto implica un punto en la escala donde esta ausente o no existe la propiedad
medida. Ej: reiting.

Fase 6: prueba piloto- Consiste en administrar el instrumento a personas con

características semejantes a las de la muestra objetivo de la investigación. Se somete a
prueba no solo el instrumento de medición, sino también las condiciones de aplicación y
los procedimientos involucrados. Se realiza en una pequeña muestra.
En ocasiones, se somete el instrumento a varias pruebas y se va depurando
paulatinamente.

Fase 7: versión final.

Con los resultados de la prueba, el instrumento preliminar se modifica, ajusta y mejora.

Fase 8: entrenamiento del personal.

Las personas que van a administrar y/o calificar el instrumento deben recibir un
entrenamiento en varias cuestiones:
a) La importancia de su participación y su papel en el estudio.
b) El propósito del estudio.
c) Las personas o instituciones que patrocinan.
d) La calendarización y tiempos del estudio.
e) La confidencialidad.
f) La manera como deben vestirse si van a tener contacto con los participantes.
g) Respeto y sensibilidad a los participantes.
h) No discutir ni molestarse con los participantes.
i) Establecimientos de confianza.
j) Uso de gafetes identificadores.
k) El instrumento de medición y condiciones de administración.
El entrenamiento puede llevarse a cabo en una o varias sesiones, según el caso.

Fase 9: autorizaciones. Es necesario gestionar autorizaciones antes de

recolectar los datos.
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En primer término, por parte de los representantes de las organizaciones a las cuales
pertenecen los participantes. Para este fin conviene producir una breve presentación del
estudio.
En segundo término, es conveniente obtener el consentimiento de los mismos
participantes, particularmente por un medio escrito.

Fase 10: administración del instrumento.

Dependerá del tipo de instrumento que hayamos seleccionado y la experiencia de todo el
equipo.

¿De qué tipos de instrumentos de medición o recolección de datos

cuantitativos disponemos en la investigación?
En la investigación disponemos de diversos tipos de instrumentos para medir variables
de interés y en algunos casos llegan a combinarse varias técnicas de recolección de
datos.

Cuestionarios
Consisten en un conjunto de preguntas respecto de una o más variables a medir. Las
preguntas pueden ser cerradas o abiertas.
Las preguntas cerradas contienen categorías u opciones de respuesta que han sido
previamente delimitadas.
Los participantes deben acotarse a éstas.
Las categorías de la respuesta son definidas a priori por el investigador. En algunas
preguntas, se puede seleccionar hasta más de una opción.
Las preguntas abiertas no delimitan de antemano las alternativas de respuesta, por lo
cual el número de categorías de respuesta es muy elevado (infinito en teoría). Nos dan
información más amplia y son útiles cuando no sabemos de antemano cual puede ser la
respuesta del entrevistado, pero su mayor desventaja es que son más difíciles de
codificar.
En algunas ocasiones, basta solo una pregunta para medir lo que queremos, pero es
necesario hacer solo preguntas necesarias para obtener la información deseada, si una
pregunta es suficiente, no es necesario incluir más.
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Hay una serie de características que debe tener la pregunta, indistintamente de si

es abierta o cerrada:
-Deben ser claras, precisas y comprensibles para los sujetos
-Es aconsejable que las preguntas sean lo más breve posibles, sin sacrificar claridad.
-Deben formularse en un vocabulario simple, directo y familiar
-No pueden incomodar al sujeto encuestado, ni ser percibidas amenazantes y nunca el
entrevistado debe sentir que se lo enjuicia.
-Las preguntas deben referirse a un solo aspecto o una relación lógica.
-Las preguntas no deben inducir las respuestas.
-Las preguntas no pueden apoyarse en instituciones, respaldadas socialmente o en
evidencia comprobada, ya que es una forma de inducir respuestas.
-Es aconsejable evitar preguntas que nieguen el asunto que interroga.
-No deben hacerse preguntas racistas o sexistas.
-En las preguntas con varias categorías de respuesta, y donde el sujeto solo tiene que
elegir una, puede ocurrir que el orden de las opciones pueda afectar las respuestas, por
esto, resulta conveniente rotar el orden de lectura de las respuestas a elegir de manera
proporcional.
-En algunos casos es conveniente iniciar el cuestionario con preguntas neutrales o
fáciles de contestar, para dejar que el sujeto entre en la situación. Se deberá ir de las
más generales a las más específicas, al estilo “embudo”. Las preguntas importantes
nunca deben ir al final.
-Además de las preguntas o categorías, un cuestionario esta formado básicamente por
-Portada: caratula con el nombre del cuestionario, logo, etc.
-Introducción: debe incluir el propósito, motivaciones, agradecimiento, tiempo
aproximado de respuesta (un promedio o rango) lo suficientemente abierto para no
presionar al sujeto, espacio para que firme o exprese consentimiento, identificación de
quienes lo aplican, explicación breve de cómo se procesaran los cuestionarios y las
cláusulas de confidencialidad, instrucciones iniciales, entre otros.
-Agradecimiento final
-Formato, distribución de instrucciones, preguntas y categorías.
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No existe una regla al respecto sobre el tamaño del cuestionario, pero si es corto se
pierde información y si es largo resulta tedioso, dando lugar a que las personas hasta se
nieguen a responder o que lo hagan de forma incompleta. Una recomendación es no
hacer preguntas innecesarias.

¿Cómo se codifican las preguntas abiertas?

Esto se hace una vez que conocemos todas las respuestas de los sujetos, o al menos
las principales tendencias de una muestra. De esta forma se obtienen ciertas categorías
que representan los resultados finales.
El procedimiento consiste en encontrar y darles nombre a los patrones generales de
respuesta, listar esos patrones y después asignar un valor numérico o símbolo a cada
uno. Así, un patrón constituirá una categoría de respuesta.

Se sugiere el siguiente procedimiento:

1. Seleccionar determinado número de cuestionarios mediante un método adecuado de
muestreo que asegure representatividad.
2. Observar la frecuencia con que aparece cada respuesta a determinadas preguntas.
3. Elegir las respuestas que se presentan con mayor frecuencia.
4. Clasificar las respuestas elegidas en temas, aspectos o rubros, de acuerdo a un
criterio lógico, cuidando que sean mutuamente excluyentes.
5. Darles un nombre o título a cada tema, aspecto o rubro.
6. Asignarles el código a cada patrón general de respuesta.

¿En qué contesto se puede administrar o aplicar un cuestionario?

Se aplican de dos maneras fundamentales: auto administrado y por entrevista (personal
o telefónica).

1. Auto administrado- Significa que el cuestionario se proporciona directamente a

los participantes, quienes lo contestan. No hay intermediarios y las respuestas las
marcan ellos. Por la forma de auto-administración puede tener distintos
contextos: individual, grupal o envío (correo, e-mail o sitio web).
Se recomienda que sean cortos, con instrucciones precisas y claras.
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Una ventaja de estos estudios es cuando se hacen preguntas personales o con mayor
carga emotiva, el sujeto puede contestar de manera más relajada y sincera, puesto que
no tiene a nadie enfrente. Una desventaja es que no estamos seguros de quien contestó
el cuestionario.

2. Por entrevista personal- Implican que una persona calificada aplique el

cuestionario a los participantes, y también anota las respuestas.
Normalmente se tiene a varios entrevistadores entrenados, quienes no deberán influir en
las respuestas. Su propósito es que se culmine cada entrevista con éxito, sin que
decaiga el interés del participante ni la atención. Los entrevistadores solo orientan, y
deben transmitir que no hay respuestas correctas o incorrectas.

Con respecto a las instrucciones del cuestionario, algunas son para el entrevistado y
otras para el entrevistador. Al comienzo debe comentarse el propósito general del
estudio, las motivaciones y el tiempo de respuesta, agradeciendo de antemano la
colaboración.

3. Por entrevista telefónica- La diferencia con la anterior es el medio de

comunicación. Son la forma más rápida de realizar una encuesta, así como la más
económica.
Las habilidades del entrevistador son parecidas al punto anterior, excepto que estos no
tienen que confrontar cara a cara. El nivel de rechazo suele ser menor que ante un
entrevistador enfrente.
Una gran ventaja es que se puede acceder a sitios inseguros asi como a lugares
geográficamente complejos.
Una desventaja es que están limitadas a unas cuantas preguntas, evitando hacer
mediciones complejas.

Escalas para medir las actitudes- Una actitud es una predisposición aprendida
para responder coherentemente de una manera favorable o desfavorable ante un objeto,
ser vivo, actividad, concepto persona o sus símbolos.
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Las actitudes están relacionadas con el comportamiento que mantenemos en torno a los
objetos que hacen referencia.
Las actitudes tienen diversas propiedades, entre las que se destacan: dirección e
intensidad, estas propiedades forman parte de la medición.
A continuación se verán algunos métodos para medir por escalas las variables que
constituyen actitudes.

Escalamiento de Likert- Consiste en un conjunto de ítems presentados en forma de

afirmaciones o juicios, ante los cuales se pide una reacción de los participantes. Es decir,
se presenta cada afirmación y se solicita al sujeto que ex terne su reacción eligiendo uno
de los cinco puntos o categorías de la escala. A cada punto se le asigna un valor
numérico. El participante obtiene una puntuación respecto de la afirmación y al final su
puntuación total, sumando las puntuaciones obtenidas de las afirmaciones. Las
afirmaciones califican al objeto de actitud que se está midiendo. El objeto de actitud
puede ser cualquier cosa física, un individuo, un concepto o símbolo, una marca, una
actividad, etc.

Dirección de las afirmaciones

Las afirmaciones pueden tener una dirección: favorable o positiva y desfavorable o
negativa. Y esta dirección es importante para saber cómo se codifican las alternativas de
respuesta. Si la afirmación es positiva, significa que califica favorablemente al objeto de
actitud, de este modo, cuanto más de acuerdo con la afirmación estén los participantes,
su actitud será igualmente más favorable.

Forma de obtener las puntuaciones

Las puntuaciones de la escala de Likert se obtienen sumando los valores alcanzados
respuesta de cada frase.
Por ello se denomina escala aditiva.
A veces se disminuye o se incrementa el número de categorías, sobre todo cuando los
sujetos potenciales tienen una capacidad muy l imitada de discriminación, o por el
contrario, muy amplia.
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Como se construye una escala Likert

Se construye con un elevado número de afirmaciones que califiquen al objeto de actitud
y se administran a un grupo piloto para obtener las puntuaciones del grupo en cada
afirmación. Estas afirmaciones se correlacionan con las del grupo a toda la escala, y las
afirmaciones, cuyas puntuaciones se correlacionan significativamente con las
puntuaciones de toda la escala, se seleccionan para integrar el instrumento de medición.
Debe calcularse confiabilidad y validez de la escala.

Existen dos formas básicas de aplicar la escala de LIkert. La primera es auto

administrada, y la segunda es la entrevista.
Al construir la escala, debemos asegurarnos de que las afirmaciones y alternativas de
respuesta sean comprendidas por los sujetos a los que se le aplicará y que estos
tendrán la capacidad de discriminación requerida. Ello se evaluará en la prueba piloto.

Análisis de contenido
Es una técnica que para estudiar y analizar la comunicación de una manera objetiva,
sistemática y cuantitativa. Krippendorff extiende esta definición a un método de
investigación para hacer inferencias válidas y confiables de datos con respecto a su
contexto.
Resulta una técnica muy útil para analizar los procesos de comunicación en muy
diversos contextos. Puede aplicarse a cualquier forma de comunicación.

Barelson señala varios usos de este análisis de contenido, entre los que se
destacan:
-Describir tendencias en el contenido de la comunicación
-Develar diferencias en el contenido de la comunicación
-Comparar mensajes, niveles y medios de comunicación
-Auditar el contenido y compararlo contra estándares u objetivos
-Construir y aplicar estándares
-Exponer técnicas publicitarias y de propaganda
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-Medir la claridad de los mensajes

-Descubrir estilos de comunicación
-Identificar intenciones, apelaciones y características
-Descifrar mensajes ocultos y otras aplicaciones de inteligencia y seguridad
-Revelar centros de interés y atención para una persona o comunidad
-Determinar el estado psicológico de personas o grupos.
-Obtener indicios del desarrollo verbal
-Anticipar respuestas a comunicaciones
-Reflejar actitudes, valores, creencias de grupos de personas o personas
-Cerrar preguntas abiertas
En análisis se efectúa por medio de la codificación, es decir, el proceso en virtud del
cual las características relevantes del contenido de un mensaje se transforman en
unidades que permiten su descripción y análisis precisos. Lo importante del mensaje se
convierte en algo susceptible de describir y analizar. Para hacerlo es
necesario definir el universo, unidades de análisis y categoría de análisis.

Universo - El universo pueden ser las obras de un autor, un noticiero, un diario,

canciones de una banda, etc.
Este universo debe delimitarse con precisión. Algunos autores hablan del universo como
el contexto de la unidad, el cuerpo más largo del contenido que puede examinarse al
caracterizar una o más unidades de registro.

Unidades de análisis- Se mencionan 5 unidades importantes de análisis.

-La palabra.
-El tema.
-El ítem.
-El personaje.
-Medidas de espacio-tiempo.
Las unidades se insertan, colocan o caracterizan en categorías y/o sub-categorías.
Al cuestionarse sobre que unidades debe seleccionarse, esto depende de los
objetivos o preguntas de la investigación. Barelson sugiere:
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-En un solo estudio es posible utilizar más de una unidad de análisis.

.Los cálculos de palabras y las unidades amplias, como el ítem y las medidas de espacio
tiempo son más adecuados en los análisis que dan mayor importancia a los asuntos
definidos.
-Las unidades amplias y las más definidas son válidas para la aceptación o rechazo de
una categoría.
-Las unidades amplias generalmente requieren de menos tiempo para su codificación
que las unidades pequeñas.
-Debido a que los temas o las oraciones agregar otra dimensión al asunto, la mayoría de
las veces son más difíciles de analizar que las palabras y las unidades amplias.
-El tema es adecuado para el análisis de significados y las relaciones entre éstos.

Categorías- Son los niveles donde serán caracterizadas las unidades de análisis. Son
las casillas o cajones en las cuales las unidades de análisis. Se definen como
características o aspectos que presenta la comunicación con la que estamos trabajando.
Cada unidad de análisis se categoriza o encasilla en una o más sistemas de categorías.
La selección de categorías dependerá del planteamiento del problema.

Tipos de categorías- Krippendorff señala cinco tipos de ellas:

1. De asunto o tópico: se refieren a cuál es el asunto, materia o temática tratada en
el contenido.

2. De dirección: se refieren a como es trato el asunto, positivo o negativo, favorable o

desfavorable, etc.

3. De valores: indican que valores, intereses, metas, deseos o creencias son

revelados.

4. De receptores: se relacionan con el destinatario de la comunicación.

5. Físicas: son para ubicar la posición y duración de una unidad de análisis.
Se suelen tener varios tipos de categorías que deben cumplir con los siguientes
requisitos:
-Deben ser exhaustivas (categorías y sub-categorías)
-Las sub-categorías deben ser de preferencia mutuamente excluyentes
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-Categorías y sub-categorías deben derivarse del marco teórico y de una profunda

evaluación de la situación.

Codificación
Será necesario elaborar las hojas de codificación. Estas hojas contienen las categorías y
sub-categorías, y los codificadores anotan en ellas cada vez que una unidad entre en
una sub-categorías.
Estas hojas de codificación pueden incluir elementos más precisos para describir el
material (si se analiza el diario, incluir datos para identificar el diario, fecha, etc). Una
hoja puede servir para una o varias unidades.
Las categorías y sub-categorías deben codificarse con sus respectivos valores
numéricos. Se deberá proporcionar entrenamiento a codificadores, para que se
familiaricen con las variables, etc. Asimismo, deben comprender en que consiste en
forma cabal cada unidad de análisis.

Parte del entrenamiento será realizar una prueba piloto, así podremos descubrir
categorías y/o sub-categorías no contempladas previamente, así como también nos sirve
para evaluar a los codificadores.
Será necesario calcular la confiabilidad de los codificadores: todos los codificadores
realizan análisis de contenido provisional de una parte representativa del material, con la
finalidad de determinar el grado de acuerdo entre ellos. Si no hay consenso no puede
efectuarse una evaluación confiable de la muestra. Se calculara la confiabilidad de cada
codificador (individual) y la confiabilidad entre codificadores.

¿Qué es y para qué sirve la observación cuantitativa?

Consiste en el registro sistemático, valido y confiable de comportamientos o conductas
que se manifiestan.
Esto es similar al análisis de contenido. De hecho, es una forma de observación del
contenido de comunicación verbal y no verbal.
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El instrumento de recolección de datos es una o varias personas. Aquí las variables a

observar son especificadas y definidas antes de comenzar la recolección de datos. Se
enfoca en información que pueda ser evaluada por medio de los sentidos. Los
observadores registran lo que perciben siguiendo reglas que se aplican invariablemente
y deben minimizar su efecto sobre los registros e interacciones con los participantes
observados.

Pasos para construir un sistema de observación

Los pasos son los siguientes
1. Definir con precisión el universo de aspectos, eventos o conductas a observar.
2. Especificar las circunstancias de observación.
3. Incluir todo el universo o extraer una muestra representativa de aspectos, eventos o
conductas a observar.
4. Establecer y definir las unidades de observación.
5. Establecer y definir las categorías y sub-categorías de observación.
6. Diseñar la manera de registrar las observaciones.
7. Determinar el papel de los observadores.
8. Seleccionar a los observadores codificadores.
9. Proporcionar entrenamiento a observadores codificadores.
10. Efectuar la prueba piloto y calcular la confiabilidad de los observadores.

Ventajas de la observación
-Tanto la observación como el análisis de contenido tienen varias ventajas.
-Son técnicas de medición no obstrusivas.
-Aceptan material no estructurado.
-Pueden trabajar con grandes volúmenes de datos.
Otras formas cuantitativas de recolección de datos.
Se disponen de otros métodos, tan útiles y fructíferos como los ya nombrados,
entre los que se encuentran:
1. Pruebas estandarizadas (como un test de inteligencia).
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2. Datos secundarios (Recolectados por otros investigadores) e implica la revisión de

documentos, etc.
3. Instrumentos mecánicos o electrónicos (como puede ser un polígrafo).
4. Instrumentos específicos propios de cada disciplina.

¿Cómo se codifican las respuestas de un instrumento de medición?

Una vez recolectados los datos, deben codificarse de la forma que ya comentamos
antes, de lo contrario no se podrán efectuar análisis.

La codificación de las respuestas implica cuatro pasos:

1. Establecer los códigos de las categorías o alternativas de respuesta de los ítems o
preguntas y las categorías y sub-categorías de contenido u observación no
precodificadas.
2. Elaborar el libro de códigos.
3. Efectuar físicamente la codificación.
4. Grabar y guardar los datos y su codificación en un archivo permanente.
Se pueden utilizar más de un tipo de instrumento de recolección de datos.
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SESIÓN 9: MÉTODOS CUALITATIVOS

( CARACTERÍSTICAS)

SAMPIERI- CAPITULO 12
SELECCIÓN DE LA MUESTRA EN LA RUTA CUALITATIVA
En un estudio cualitativo, las decisiones respecto al muestreo reflejan las premisas del
investigador acerca de lo que constituye una base de datos creíble, confiable y válida
para abordar el planteamiento del problema.

Selección de la muestra en la ruta cualitativa:

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a) Se guía por uno o varios propósitos derivados del Planteamiento del problema y , el
interés del investigador.
b) Busca tipos de casos o unidades de muestreo que se encuentran en el ambiente o
contexto y sean accesibles.
c) El tamaño de la muestra o números de casos o unidades de muestreo se define
a partir de:
- Naturaleza del fenómeno bajo análisis,
- Capacidad operativa de recolección y análisis,
- Entendimiento del fenómeno,
- Saturación de categorías.
d) Muestra cualitativa:
• Se determina durante o después de la inmersión inicial
• Es tentativa y se puede ajustar en cualquier momento del estudio.
• No es probabilística.
• No busca generalizar resultados sino profundizar en el fenómeno bajo estudio.

Tipos fundamentales:
• De voluntarios.
• De expertos.
• De casos-tipo.
• Por cuotas.
• Diversas o de máxima variación.
• Homogéneas.
• En cadena o por redes.
• De casos extremos.
• Por oportunidad.
• Teóricas o conceptuales.
• Confirmativas.
• De casos importantes.
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• Por conveniencia.

Síntesis
En el capítulo se comenta el proceso para definir las unidades de muestreo y la muestra
iniciales. En los estudios cualitativos el tamaño de muestra no es importante desde una
perspectiva probabilística, pues el interés del investigador no es generalizar los
resultados de su estudio a una población más amplia, sino profundizar en el
entendimiento de un fenómeno. Asimismo, se consideran los factores que intervienen
para determinar o sugerir el número de casos iniciales que compondrán la muestra.
También se insiste en que conforme avanza el estudio se pueden agregar otros tipos de
unidades o reemplazar las unidades originales, puesto que el proceso cualitativo es más
abierto y está sujeto al desarrollo del estudio.
Por último, se revisan los principales tipos de muestras dirigidas o no probabilísticas,
que son las que se utilizan comúnmente en investigaciones cualitativas.

Después de la inmersión inicial: la muestra de origen

Muestra En la ruta cualitativa
Es el grupo de personas, eventos, sucesos, comunidades, etc., sobre el cual se habrán
de recolectar los datos, sin que necesariamente sea estadísticamente representativo del
universo o población que se estudia.

Por lo general, son cuatro los factores que intervienen para determinar
o sugerir el número de:
1. Capacidad operativa de recolección y análisis (el número de casos que puedan
manejarse de manera realista y de acuerdo con los recursos disponibles).
2. El entendimiento del fenómeno (el número de casos que permitan responder a las
preguntas de investigación).
3. El hecho de que la nueva información o datos que se agreguen ya no produzcan o
aporten conocimientos novedosos o adicionales, lo que más adelante se denominará
saturación de categorías.
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4. La naturaleza del fenómeno bajo análisis (si los casos o unidades son frecuentes y
accesibles o no, si recolectar la información correspondiente lleva poco o mucho tiempo)
Por ejemplo, en el estudio sobre las emociones que los pacientes jóvenes pueden
experimentar antes de ser operados, el investigador procurará analizar el mayor número
posible de casos (que depende, en primera instancia, de cuántas cirugías de alto riesgo
se realizan en Salta, mensual o anualmente, a la población de interés) .

Asimismo, en la investigación de Morrow y Smith (1995) se reclutó abiertamente a

las participantes (cuantas más, mejor, pero que pudieran tratarse). La muestra final fue
de 11 mujeres (el requisito era que desafortunadamente hubiesen pasado por una
situación de abuso sexual prolongado durante su infancia).

Tabla 12.1 Tamaños de muestra comunes en estudios cualitativos.2

TIPO DE ESTUDIO TAMAÑO MÍNIMO DE MUESTRA

SUGERIDO

Etnográfico cu cultural Una comunidad o grupo cultural, 30-50

Etnográfico básico casos que lo conformen.

Fenomenológico Si es menor el grupo, incluir a todos los

Teoría fundamentada, entrevistas o individuos o el mayor número posible.

personas bajo observación. Doce participantes homogéneos.

Historia de vida familiar Si la unidad de análisis es observaciones,

100-200 unidades.
Biografía
Diez casos
Estudio de casos
De 20 a 30 casos.
Grupos de enfoque
Toda la familia, cada miembro es un caso
El sujeto de estudio (si vive) y el mayor
número de personas vinculadas a él,
incluyendo críticos
De seis a 10. Si son en profundidad, tres a
cinco
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Siete a 10 casos por grupo, al menos un

grupo por tipo de población.
Si el grupo es menor, incluir a todos los
individuos o el mayor
número posible. Para generar teoría, tres a
seis grupo.

Cabe destacar que los tipos de estudio o diseños cualitativos aún no se comentan,
por lo que el cuadro adquirirá un mayor sentido para ti al revisar los siguientes dos
capítulos. Por su parte, Creswell (2013b) señala que en las investigaciones cualitativas
los intervalos de las muestras varían de 1 a 50 casos.
Otra cuestión a destacar es que en una investigación cualitativa la muestra puede
contener cierto tipo definido de unidades iniciales, pero conforme avanza el estudio se
pueden agregar otros tipos de unidades y aun desechar las primeras.

Re-formulación de la muestra
En los estudios cualitativos. La muestra planteada inicialmente puede ser distinta a la
muestra final. Es posible agregar casos que no se habían contemplado o excluir otros
que sí se tenían en mente.

Objetivo central:
Seleccionar ambientes y casos o unidades que nos ayuden a entender con mayor
profundidad un fenómeno y aprender de éste.

Entender:
• Detalles • Experiencias
• Significados • Relaciones
• Actores • Contexto
• Información.

Técnica:
Muestreo con un propósito definido y acorde con la evolución de los acontecimientos.
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MERTENS (2015) señala que en el muestreo cualitativo es usual comenzar con la

identificación de ambientes propicios, luego de grupos y, finalmente, de individuos.
Incluso la muestra puede ser una sola unidad de muestreo (estudio de caso).
La investigación cualitativa, por sus características, requiere muestras más flexibles. La
muestra se va evaluando y redefiniendo permanentemente.

Los tipos de muestras que suelen utilizarse en las investigaciones cualitativas son las no
probabilísticas o dirigidas, cuya finalidad no es la generalización en términos de
probabilidad. También se les conoce como propositivas (guiadas por uno o varios
propósitos), pues la elección de los elementos depende de razones relacionadas con las
características de la investigación.

TIPOS DE MUESTRAS:
Cabe destacar que no son privativas de los estudios cualitativos, sino que también llegan
a utilizarse en investigaciones cuantitativas, por mucho que se asocien más con los
primeros.

1. La muestra de participantes voluntarios: en ciencias sociales y médicas son

frecuentes las muestras de voluntarios. Pensemos, por ejemplo, en los individuos que
libremente acceden a participar en un estudio que penetra en las experiencias de cierta
terapia.

2. La muestra de expertos: en ciertos estudios es necesaria la opinión de expertos

en un tema. Estas muestras son frecuentes en investigaciones cualitativas muy
exploratorias para generar hipótesis más precisas o la materia prima del diseño de
cuestionarios.

3. La muestra de casos-tipo: se utiliza en estudios cuantitativos exploratorios y en

investigaciones de naturaleza cualitativa, en el que el objetivo es la riqueza, profundidad
y calidad de la información, no la cantidad ni la estandarización. En estudios con
perspectiva fenomenológica y etnográfica, en los que el objetivo es analizar los valores,
 TANY 2021

experiencias y significados de un grupo social, es frecuente el uso de muestras tanto de

expertos como de casos tipo.

4. La muestra por cuotas: es usada frecuentemente en estudios de opinión y

mercadotecnia. Por ejemplo, los encuestadores reciben instrucciones de aplicar
cuestionarios o realizar entrevistas abiertas a individuos en un lugar público (un centro
comercial, una plaza o una colonia).

5. Muestras diversas o de máxima variación: estas muestras son elegidas

cuando se busca mostrar distintas perspectivas y representar la complejidad del
fenómeno estudiado, o bien documentar la diversidad de casos para localizar diferencias
y coincidencias, patrones y particularidades.

6. Muestras homogéneas: al contrario de las muestras diversas, en las muestras

homogéneas las unidades que se van a seleccionar poseen un mismo perfil o
características, o bien comparten rasgos similares.

7. Muestras en cadena o por redes (bola de nieve): en este caso, se

identifican participantes clave y se agregan a la muestra. Se les pregunta si conocen a
otras personas que puedan proporcionar más datos o ampliar la información (Margan,
2008), y una vez contactados, los incluimos también.

8. Muestras de casos extremos: estas muestras son útiles cuando te interesa

evaluar características, grupos o situaciones alejadas de la normalidad o de prototipos
(variación inusual en el fenómeno o problema bajo estudio) (Creswell, 2013a y
Jahnukainen, 2009).

9. Muestras por oportunidad: se trata de casos que de manera fortuita se

presentan ante el investigador justo cuando los necesita.
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10. Muestras teóricas conceptuales: cuando el investigador necesita entender

un concepto o teoría, puede muestre-ar casos que le sirvan para este fin.

11. Muestras confirmativas: la finalidad de las muestras confirmativas es sumar

nuevos casos cuando en los ya analizados se suscita alguna controversia o surge
información que apunta en diferentes direcciones.

12. Muestras de casos sumamente importantes o críticos para el

problema analizado: a veces hay casos del ambiente que no podemos dejar fuera;

13. Muestras por conveniencia: estas muestras están formadas por los casos
disponibles a los cuales tenemos acceso (Battaglia, 2008a).

RESUMEN:
• En la ruta cualitativa, la muestra inicial se • En las investigaciones que siguen la ruta
define cualitativa,
durante la inmersión inicial o la inmersión la muestra puede contener cierto tipo
total definido de
• En los estudios cualitativos, el tamaño de unidades iniciales, pero conforme avanza
muestra el estudio
no es importante desde una perspectiva es posible agregar otros tipos de unidades
probabilística, • En un estudio cualitativo se pueden tener
pues el interés del investigador no es unidades
generalizar los resultados de su estudio a de naturaleza diferente.
una • En el muestreo cualitativo es usual
población más amplia, sino comprender el comenzar con
fenómeno la identificación de ambientes propicios,
a profundidad y responder a las preguntas luego de
de grupos y, finalmente, de individuos u otro
investigación. tipo de
 TANY 2021

casos.

Factores que intervienen para determinar o sugerir el número de casos

que compondrán la muestra en los estudios cualitativos:
Muestra cualitativa (dirigida por propósito):
- Naturaleza del fenómeno bajo análisis.
- Capacidad operativa de recolección y análisis.
- Entendimiento del fenómeno.
- Saturación de categorías.

• La investigación cualitativa, por sus características, requiere muestras más flexibles .

• Las muestras ,dirigidas por propósito son de varias clases:
1) muestra de sujetos voluntarios,
2) muestra de expertos,
3) muestra de casos-tipo,
4) muestreo por cuotas,
5) muestra variada,
6) muestra homogénea,
7) muestra por cadena,
8) muestra de casos extremos,
9) muestra por oportunidad,
10) muestra teórica,
11) muestra confirmativa,
12) muestra de casos importantes y
13) muestra por conveniencia .

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SAMPIERI- CAPITULO 13
 TANY 2021

Recolección y análisis de los datos

en la ruta cualitativa
Intentar capturar el amor profundo de 'un padre o una madre hacia sus hijos,
comprender cómo las envidias afectan el rumbo de ciertas empresas, entender por qué
un individuo es capaz de privar a otro de la vida mientras que hay seres humanos que
dedican su existencia con pasión a salvar las vidas de los demás, recoger las
experiencias de un experto en manufactura que lleva medio siglo trabajando en ciertos
procesos o conocer los sentimientos de alguien que ha sido diagnosticado con una
enfermedad terminal son cuestiones que requieren el enriquecedor proceso cualitativo.
Hernández-Sampieri

El proceso cualitativo no es lineal ni lleva una frecuencia como el proceso cuantitativo,

las etapas constituyen mas bien acciones que efectuamos para cumplir con los objetivos
de la investigación y responder a las preguntas del estudio.
Lo que busca en un estudio cualitativo es obtener datos que se convertirán en
información ya sea de personas, seres vivos, comunidades, etc.. y así analizar con
procesos de profundidad, las propias formas de expresión de cada uno.

La recolección de datos ocurre en los ambientes naturales y cotidianos de los

participantes.

¿Cual es el instrumento de recolección de los datos en un proceso

cualitativo? -Para responder esta pregunta: es el propio investigador ya que el, no
solo analiza sino que es el medio de obtención de la misma.
Durante el proceso cualitativo, pueden incluirse distintos tipos de unidades de análisis,
de las cuales se encuentran los significados, practicas, episodios, encuentros, papeles,
roles, entre otros.

El papel del investigador en la recolección de datos cualitativos

 TANY 2021

Los investigadores, deben establecer formas inclusivas, para distribuir la visión múltiple
de los participantes y adoptar papeles mas personales y relativos con ellos.
El investigador debe ser sensible, genuino y abierto y nunca olvidar porque esta en el
contexto. Tiene que tener una postura reflexiva, teniendo en cuenta que no interfieran en
la recolección de datos.

OBSERVACIÓN
En la investigación cualitativa, necesitamos estar entrenados para OBSERVAR.
LOS FORMATOS DE OBSERVACIÓN PAPEL DEL OBSERVADOR

Durante la observación en la inmercion Necesita saber escuchar y utilizar todos

inicial podemos o no utilizar un formato, los sentidos, prestar atención a los

aveces puede ser tan simple como una detalles, poseer habilidades para descifrar

hoja dividida en dos, de un lado se y comprender conductas.

registran las anotaciones descriptivas de la

observación y del otro las interpretativas.

La observación investigativa no se limita al sentido de la vista, sino a todos los

sentidos.

Por ejemplo, si te encuentras en una iglesia (como Recolección y análisis de los datos
en la ruta cualitativa la de San Juan Chamula descrita en el capítulo 11), debes prestar
atención a lo que te dice el olor a pino, incienso y humo, lo mismo cuando suena la
campana o se escuchan las plegarias.
Los propósitos esenciales de la observación en la inducción cualitativa son:
 TANY 2021

a) Explorar y describir ambientes, comunidades, subculturas y los aspectos de la vida

social, analizando sus significados y a los actores que la generan (Patton, 2015) .
b) Comprender procesos, vinculaciones entre personas y sus situaciones, experiencias o
circunstancias, los eventos que suceden al paso del tiempo y los patrones que se
desarrollan (Miles et al.,2014) .
e) Identificar problemas sociales (Daymon, 2010 y Grinnell, 1997).
d) Generar hipótesis para futuros estudios.

Algunas recomendaciones que podemos hacerte al respecto son:

1. No inducir respuestas y comportamientos de los participantes.
2. Lograr que los participantes narren sus experiencias y puntos de vista sin enjuiciarlos
ni criticarlos.
3. Tener varias fuentes de datos, personas distintas mediante métodos diferentes.
4. Recordar que cada cultura, grupo e individuo representa una realidad única. Por
ejemplo, los hombres y las mujeres experimentan el mundo de manera distinta, los
jóvenes urbanos y los campesinos construyen realidades diferentes, etc. Cada quien
percibe el entorno social desde la perspectiva generada por sus creencias y tradiciones.
Por ello, los testimonios de todos los individuos son importantes y el trato siempre es el
mismo, respetuoso. No se puede ser sexista o racista.
5. No hablar de miedos o angustias ni preocupar a los participantes. Tampoco tratar de
darles terapia, pues no es el papel del investigador; lo que sí puedes hacer es solicitar la
ayuda de profesionales y recomendar a los participantes que los consulten.
6. Rechazar de manera prudente a quienes tengan comportamientos machistas o
impropios contigo como investigador, con tus colegas y con los demás participantes. No
ceder a ninguna clase de chantaje.
7. Nunca poner en riesgo tu seguridad personal ni la de los participantes.
8. Cuando son varios los investigadores, conviene efectuar reuniones para evaluar los
avances y analizar si el ambiente o lugar, las unidades y la muestra son las adecuadas.
9. Leer y obtener la mayor información posible del lugar o contexto antes de adentrarte
en él.
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10. Platicar frecuentemente con algunos participantes para conocer más a fondo dónde
estás ubicado y comprender su cotidianidad, además de lograr que acepten tu
participación.
Por ejemplo: en una comunidad conversarías con algunos vecinos, sacerdotes,
médicos, profesores o autoridades; en una fábrica, con obreros, supervisores, personas
que atienden el comedor, etcétera.
11. Participar en alguna actividad para acercarte a las personas y lograr empatía.
Como investigador debes lidiar con tus emociones, no negarlas, pues son fuentes de
datos, pero es necesario evitar que influyan en los resultados. Por esta razón es
conveniente tomar notas personales.
Los datos se recolectan con métodos que también pueden cambiar con el transcurso del
estudio.

ENTREVISTA
TIPOS DE PREGUNTAS RECOMENDACIONES PARTES DE LA
ENTREVISTA

-Preguntas generales. -Preguntas generales y -Planeación.

fáciles.
-Preguntas para -Al inicio.
ejemplificar. -Preguntas complejas.
-Durante la entrevista.
- Preguntas de estructura o -Preguntas sensibles y
-Después de la entrevista.
estructurales. delicadas.
-Al final.
-Preguntas de contraste. -Preguntas de cierre.

En la recolección de datos se destaca la entrevista, la cual se describe como una reunión

para conversar e intercambiar información entre, una persona el cual es el entrevistador
 TANY 2021

y otra, el cual es el entrevistado o entrevistados, que podría ser una pareja o un grupo
pequeño como familia o un grupo de manufactura.

En la entrevista a partir de las preguntas y respuestas, se logra una comunicación y

construcción conjunto de significados respecto a un tema.
Ademas de la entrevista, un método de recolección de datos, cuya popularidad ha
crecido son los grupos de enfoque, algunos autores lo consideran como una especie de
entrevista grupales, las cuales consideran en reuniones de grupos pequeños o
medianos, de 3 a 10 personas, en las cuales los participantes conversan en profundidad,
en torno a uno o varios temas, en un ambiente relajado e informal.
Ademas de esto encontramos la importancia de: documentos, registros, materiales y
artefactos, eso nos puede ayudar a entender el fenómeno central del estudio,
prácticamente la mayoría de las personas, grupos, organizaciones o comunidades,
delinean sus historias y estatus actuales a través de documentos, eso le sirve a los
investigadores para conocer los antecedentes de un ambiente así como las vivencias o
situaciones que se producen en el, y sus funcionamiento cotidiano y anormal.

BIOGRAFIÁS E HISTORIAS DE VIDA

ORGANIZACIÓN DE BITÁCORA DE DETERMINACIÓN CODIFICACIÓN
LOS DATOS Y ANÁLISIS DE LA UNIDAD DE ABIERTA
PREPARACIÓN ANÁLISIS
PARA EL ANÁLISIS

-Herramientas -Documentar el -Segmentos de los -Considera

auxiliares. procedimiento de datos narrativos segmentos de
-Procesador. análisis y para ir generando o contenido, los
-Grabaciones de decisiones como descubriendo analiza y compara.
audio o video. investigador durante categorías que Si son distintos en
el proceso, describan los términos de
-Análisis
contiene: conceptos de significado y
exhaustivo.
documentos. intereses y sus concepto.
-Recursos y el
vínculos.
equipo de
investigadores que
 TANY 2021

dispongas.
Es otra forma de recolectar datos muy común en la investigación cualitativa, puede ser
individual específicamente de un participante o colectiva de una familia o grupo de
personas. Para realizarlas se suelen utilizar entrevistas en profundidad y revisión de
documentos, siempre es conveniente tener varias fuentes de información y métodos para
recolectar los datos.

El análisis de los datos cualitativos consiste en la acción, pero en esencia

consiste en observaciones del investigador y redacciones de los participantes, los
propósitos centrales son explorar los datos, describir las experiencias de los
participantes, describir los conceptos, categorías, temas y patrones presentes,
comprender en profundidad los contextos que los rodean entre otros.

ALGUNAS TÉCNICAS PARA GENERAR CATEGORÍAS CUANDO NOS CUESTA TRABAJO

HACERLO

-Técnicas de escrutinio
-Técnicas de procesamiento
-Selección de técnicas
-Descripción e ilustración de categorías producidas por la acondiciona abiertamente
-Codificación axial
-Generación de hipótesis, explicaciones y teoría resultante.

Actualmente existen muchas estrategias de análisis de datos cualitativos,

asistidos por computadoras, entre los cuales destacan:
• Atlas.
• Decisión Explorer
• Etnograph
• NVivo

Evaluación de la calidad o rigor del estudio cualitativo

-Credibilidad
-Confirmación o confirmabilidad
-Dependencia
-Transferencia (aplicabilidad de resultados)
 TANY 2021

-Otros criterios.
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SAMPIERI- CAPITULO 14
Elección del diseño o abordaje de investigación
en la ruta cualitativa
Los seres humanos utilizamos narrativas para expresar nuestras emociones,
sentimientos y deseos. Narrativas diversas: escritas, verbales, no verbales y hasta
artísticas, usando diversos medios, desde papel y lápiz hasta páginas en las redes
sociales de internet. Ellas representan nuestras identidades personales y nos ayudan a
organizar las experiencias. Los diseños cualitativos pretenden capturar ta les narrativas y
los significados, experiencias y sentimientos que subyacen a ellas. Hernández-Sampieri.

DISEÑO: Es el abordaje general que se utilizara en el proceso de investigación. Cabe

señalar que cada estudio es por si mismo un diseño, es decir que no hay dos
investigaciones cualitativas iguales, pueden haber estudios que compartan diferentes
similitudes.
Los procedimientos no son estandarizados, simplemente el investigador crea el
instrumento de recolección de datos en el contexto o ambiente y evolución, que al
transcurrir un tiempo hacen a cada estudio único.

¿Cuales son los diseños básicos en esta ruta Cualitativa?

Varios autores definen diversas tipologías de los diseños cualitativos. Como es
difícil resumirlas en estas líneas, habremos de adoptar la más común y reciente y que no
abarca todos los marcos interpretativos, pero sí los principales.

Tal clasificación considera los siguientes diseños genéricos:

a) teoría fundamentada,
b) diseños etnográficos,
c) diseños narrativos,
d) diseños fenomenológicos,
 TANY 2021

e) diseños de investigación-acción y
g) estudios de caso cualitativos. Asimismo, cabe señalar que
las fronteras o límites entre tales diseños son relativos, realmente no existen, y la
mayoría de los estudios toma elementos de más de uno; es decir, los diseños se
yuxtaponen.

Que criterios sigues para elegir el diseño o abordaje a utilizar:

Depende ante todo del planteamiento del problema. Así, podemos vincular clases de
preguntas de investigación con diseños y el tipo de información esencial que brindan.

A) DISEÑOS DE TEORÍA FUNDAMENTADA

En la Teoría fundamentada: su planteamiento básico es que las proposiciones

teóricas surgen de los datos obtenidos en la investigación, más que de los estudios
previos.
El procedimiento regular del análisis de teoría fundamentada es:
codificación abierta, codificación axial, codificación selectiva, generación de teoría.
Diseños dentro de la teoría fundamentada:
--+ Sistemático
 TANY 2021

--+ Emergente

Pueden tener distintas funciones en el proceso:

* Condiciones causales
* Acciones o interacciones
* Consecuencias
* Estrategias
* Condiciones contextuales
* Condiciones intervinientes.

LOS DISEÑOS DE LA TEORÍA FUNDAMENTADA- Tienen como rasgo principal que los
datos se categorizan con codificación abierta, luego el investigador organiza las
categorías resultantes en un modelo de codificación axial, que representa a la teoría
emergente y explica el proceso o fenómeno de estudio (Hernández)

EL DISEÑO SISTEMÁTICO- Este diseño resalta el empleo de ciertos pasos en el

análisis de los datos.
Codificación abierta- El investigador revisa todos los segmentos del material para
analizar y genera categorías iniciales del significado. Elimina así la redundancia y
desarrolla evidencia para las categorías.
Codificación axial- De todas la categorías codificadas de forma abierta, el investigador
selecciona la que considera más importante y la posicionas en el centro del proceso que
se encuentra en exploración. Posteriormente, relaciona a la categoría central con otras
categorías.

La categoría central clave:

* Debe ser el centro del proceso o fenómeno
* Todas o la mayoría de las demás categorías deben vincularse con ella
* Debe aparecer frecuentemente en todos los datos
* Su saturación es regularmente rápida
* Su relación con el resto de categorías debe ser lógica y consistente
 TANY 2021

* El nombre o frase que identifique a la categoría debe ser lo suficientemente abstracto

* Conforme se refina la categoría o concepto central, la teoría robustece su poder
explicativo y profundidad.
Cuando las condiciones varían, la explicación se mantiene; desde luego, la forma en la
cual se expresa el fenómeno o proceso puede visualizarse un poco diferente.

Codificación selectiva- Una vez generado el esquema, el investigador regresa a las

unidades o segmentos y los compara con su esquema emergente para fundamentarlo.
De esta comparación también surgen hipótesis que establecen las relaciones entre
categorías y temas. (Hernández)

EL DISEÑO EMERGENTE- Este diseño o concepción surgió como una

reconsideración de Glaser (1992) del estudio de Strauss y Corbin (1990).
Glaser criticó a estos autores por resaltar en exceso las reglas y los procedimientos
para la generación de categorías y señaló que el "armazón" que pide su procedimiento
(modelo o esquema fundamentado en una categoría central) es una forma de
preconcebir categorías, cuya finalidad es verificar una teoría más que construirla. Glaser
(2007) destacó la importancia de que la teoría surja de los datos más que de un sistema
de categorías prefijadas, como ocurre con la codificación axial y selectiva en la teoría
fundamentada.
En este diseño se efectúa la codificación abierta y de esta emergen las categorías, que
son conectadas entre sí para construir teoría. Al final, el investigador explica esta teoría y
las relaciones entre categorías.
En ambos diseños, el tipo de muestreo preferido es el teórico (guiado por teoría), esto
es, la recolección de los datos y la teoría que surge van indicando la composición de la
muestra.
Un tercer diseño más reciente es el constructivista (Henderson, 2009). Con este se
busca ante todo enfocarse en los significados provistos por los participantes del estudio.
Se interesa más por considerar las visiones, creencias, valores, sentimientos e
ideologías de las personas. Y en cierto modo se critica el uso de ciertas herramientas,
como diagramas, mapas y términos complejos, que oscurecen o empañan las
expresiones de los participantes y la teoría fundamentada.
 TANY 2021

Como señala Charmaz (2014), como investigador debes permanecer muy

cerca de las expresiones vivas de los individuos y los resultados deben también
presentarse por medio de narraciones.

B) DISEÑOS ETNOGRÁFICOS

Los Diseños etnográficos: pretenden describir y analizar ideas, creencias,

significados, conocimientos y prácticas de grupos, culturas y comunidades.
Existen varias clasificaciones de los diseños etnográficos, la principal es:
realistas, críticos, clásicos, microetnográficos y estudios de caso. En los diseños
etnográficos el investigador, por lo general, es completamente un observador
participante.
Estos abordajes investigan colectividades que comparten una cultura:
el investigador selecciona el lugar, detecta los participantes y, por último, recolecta y
analiza los datos.

Se dividen en:
Diseños realistas o mixtos:
Estos diseños tienen un sentido parcialmente positivista. Se recolectan datos tanto
cuantitativos como cualitativos, de la cultura, comunidad o grupo de ciertas categorías.

Diseños críticos: El investigador está interesado en estudiar grupos marginados de

la sociedad o de una cultura. Analizan categorías o conceptos vinculados con cuestiones
sociales, como el poder, la injusticia, la hegemonía, la represión y las victimas de la
sociedad. (Hernández)

Otra clasificación por el tipo de unidad social estudiada:

 TANY 2021

Etnografías procesales: describen ciertos elementos de los procesos sociales, los

cuales pueden ser analizados funcionalmente, si se explica como cierta parte de la
cultura o de los sistemas sociales en un tiempo determinado.

Etnografía holística: abarcan en grupos. Toda la cultura es considerada y

generalmente se obtienen grandes volúmenes de datos, por lo que se presentan en
libros.

Etnografía particularista: es la aplicación de la metodología holística a grupos

particulares o a una unidad social.

Etnografía de corte transversal: se realizan estudios en un momento

determinado de los grupos que se investigan y no procesos interaccionales o procesos a
través del tiempo.

Etnografía etnohistórica: implica el recuento de la realidad social actual como

producto de sucesos históricos del pasado. (Hernández,)

C) DISEÑOS NARRATIVOS

Diseños narrativos: el investigador recaba datos sobre las historias de vida y

experiencias de ciertas personas para describirlas y analizarlas. Le incumbe la sucesión
de eventos.
Los diseños narrativos pueden referirse:
a) toda la historia de vida de un individuo o grupo,
b) un pasaje o época de dicha historia de vida o
c) uno o varios episodios de diferentes participantes.
Se dividen en:
1) de tópicos (enfocados en una temática, suceso o
fenómeno),
2) biográficos (de una persona, grupo o comunidad; sin incluir la narración de los
participantes en vivo, ya sea porque fallecieron, porque no recuerdan a causa de su
edad o enfermedad, o son inaccesibles) y
3) autobiográficos (de una persona, grupo o comunidad, incluyendo testimonios orales
en vivo de los actores participantes).
Existen dos esquemas principales para que el investigador narre una historia:
 TANY 2021

a) estructura problema-solución y
b) estructura tridimensional

Algunas consideraciones son las siguientes:

* El elemento de los datos narrativos lo constituyen las experiencias personales,
grupales y sociales de los actores o participantes.
* La narración debe incluir una cronología de experiencias y hechos.
* El contexto se ubica dentro del planteamiento del problema
* La historia de vida cuando se obtiene por entrevista es narrada en primera persona
* El investigador revisa las memorias registradas en documentos
* Para revisar los sucesos es importante contar con varias fuentes de datos
* Cuando se vuelve a narrar la historia por el investigador, debe eliminar lo trivial
* Las fuentes de invalidación más importantes son: datos falsos, sucesos deformados,
exageraciones y olvidos provocados por traumas o la edad. (Hernández)

D) DISEÑOS FENOMENOLÓGICOS

Diseños fenomenológicos: tienen como propósito principal explorar, describir y

comprender las experiencias de las personas respecto a un fenómeno y descubrir los
elementos en común y diferentes de tales vivencias.
El fenómeno se identifica desde el planteamiento y puede ser tan variado como la
amplia experiencia humana (una enfermedad, un proceso, una catástrofe, la exposición
a un programa televisivo, una situación cotidiana, etcétera). En ocasiones el objetivo es
descubrir el significado de un fenómeno para varias personas.
 TANY 2021

La fenomenología es una filosofía, un enfoque y un diseño de investigación.

Tanto en la fenomenología corno en la teoría fundamentada obtienes las perspectivas de
los participantes. Sin embargo, en la primera, en lugar de generar un modelo a partir de
ellas, exploras, describes y comprendes lo que los individuos tienen en común de
acuerdo con sus experiencias ante un determinado fenómeno (categorías que comparten
en relación a este).
Pueden ser sentimientos, emociones, razonamientos, visiones, percepciones, etc.
Su propósito principal es explorar. describir y comprender las experiencias de las
personas respecto a un fenómeno y descubrir los elementos en común de tales
vivencias.

La diferencia entre el diseño narrativo y el diseño fenomenológico es que el primero

se enfoca en la conexión o sucesión de eventos (el punto de vista cronológico o la
historia secuencial) y el segundo en la esencia de la experiencia compartida. Identificas
el fenómeno desde el planteamiento y puede ser tan variado corno la amplia experiencia
humana. Por ejemplo, una sensación individual interna, el cáncer de mama, el insomnio,
el divorcio de los padres, el noviazgo, las preferencias por un determinado producto,
trabajar con una nueva maquinaria, el incendio de una fábrica, un sistema educativo, la
observación de un agujero negro, una catástrofe, etc.

E) DISEÑOS DE INVESTIGACION-ACCION
Participativo-Práctico.

Diseños investigación-acción: su finalidad es resolver problemáticas y mejorar

prácticas concretas. Se centran en aportar información que guíe la toma de decisiones
 TANY 2021

para programas, procesos y reformas estructurales.

Tres perspectivas destacan en la investigación-acción: la visión técnico-científica, la
visión deliberativa y la visión emancipadora.
Podemos encontrar en la literatura dos diseños fundamentales de la
investigación-acción: práctico y participativo. El diseño participativo implica que las
personas interesadas en resolver la problemática ayudan a desarrollar todo el proceso
de la investigación: de la idea a la presentación de resultados.
Las etapas o ciclos para efectuar una investigación-acción son: detectar el
problema de investigación, formular un plan o programa para resolver la problemática o
introducir el cambio, implementar el plan y evaluar resultados, además de generar
realimentación, la cual conduce a un nuevo diagnóstico y a una nueva espiral de
reflexión y acción.

La variante "diseños de investigación-acción participativa"

Investigación-acción participativa o cooperativa

En ella los participantes pueden fungir como coinvestigadores ya que necesitan
interactuar de manera constante con los datos. Desde el planteamiento hasta la
elaboración del reporte.

En estos diseños también se resuelve una problemática o se implementan cambios, pero

en ello intervienen de manera aún más colaborativa y democrática uno o varios
investigadores y participantes o miembros de la comunidad involucrada
La palabra "participativa" le proporciona el rasgo característico a este diseño. En efecto,
la problemática es identificada en conjunto por la comunidad y los investigadores, y se
considera a los miembros de la comunidad como expertos en ella; por tal motivo sus
voces resultan esenciales para el planteamiento y las soluciones .

Durante todo el proceso, los integrantes de la comunidad son considerados como socios
y altamente valuados por sus perspectivas únicas y la información que proporcionan
El estudio es conducido con la comunidad más que en una comunidad.
 TANY 2021

Conocer a la comunidad en toda su complejidad es más que solamente

identificar sus necesidades: implica que comprendas sus fortalezas y debilidades,
conflictos, relaciones, etcétera.
Para que sea viable la investigación, la población debe estar preparada para participar
(apertura, motivación) y debe lograrse la unidad entre investigadores y comunidad,
Es vital que identifiques fuentes de información (líderes, redes, grupos,
organizaciones) e investigadores potenciales (socios), así como a las personas
conflictivas y a quienes puedan entorpecer la investigación. El éxito de sus
resultados depende de los recursos de la comunidad (existencia de una identidad común
y unión, competencias y destrezas individuales, trabajo colaborativo, redes sociales y
organizaciones sólidas), así como que establezcas fuertes lazos e intereses mutuos
con los miembros de ella.

Principios de la investigación-acción participativa:

1. Cooperación mutua y confianza entre todos los actores involucrados.
2. Equidad en las decisiones.
3. El contexto es fundamental.
4. Los patrones resultantes deben conectarse.
5. Desarrollar significados de todas las voces de la comunidad e investigadores.
6. Construir representaciones de las necesidades comunitarias.
7. Diseñar acciones que transformen.
8. El resultado debe impactar favorablemente a la población.
9. Las colaboraciones reforman.
10. Democratizar el poder, decisiones y atención a las necesidades sociales.
11. Empoderar a los miembros de la comunidad (incorporarlos, consultarlos,
involucrarlos y compartir el liderazgo son las claves de un estudio de esta
naturaleza).

Temas y categorías emergentes de los estudios de Kamali (2007)

Tema: factores Tema: actitudes Tema: barreras Tema: otras
 TANY 2021

socioculturales burocráticas vinculadas al barreras y

genero e in-equidad cuestiones
Categorías Categorías Categorías Categorías

Discriminación contra Barreras burocráticas Pocas oportunidades Bajos niveles de

los campesinos y las en el Ministerio de para las mujeres conocimiento de la
mujeres. Agricultura del Jihad campesinas para mayoría de los
(MAJ) para realizar actividades trabajadores respecto
Experiencia y práctica implementar proyectos sociales. al desarrollo
mínimas en proyectos de participación participativo.
participativos. comunitaria (social). Bajo nivel de
alfabetización. Los proyectos
Actitudes de no Estructuras participativos requieren
colaboración a un nivel gubernamentales Poca atención al de tiempo,
social macro. de participación estatus de la mujer por del cual no siempre se
inadecuadas. parte de la comunidad dispone.
y el MAJ.
Creencias negativas y
escasa conciencia de
varios gestores sobre
el valor del desarrollo
rural participativo.

Falta de un sistema
que claramente
recompense al
personal del MAJ que
sea creativo y se
encuentre motivado y
comprometido.

RESUMEN
• En la ruta cualitativa, el diseño se • En la ruta cualitativa, el diseño, al igual
refiere al abordaje general que habremos que la muestra, la recolección de los datos
de utilizar en el proceso de investigación. y el análisis, surge desde el planteamiento
 TANY 2021

del problema hasta la inmersión inicial y el

• En la literatura podemos encontrar varias
clasificaciones de los diseños cualitativos.
A lo largo del capítulo se presentó la más
común y realmente no existen fronteras
entre los distintos diseños cualitativos, ya
que comparten diversas similitudes.
trabajo de campo; desde luego, va
sufriendo modificaciones, aun cuando es
más bien una forma de enfocar el
fenómeno de interés (una especie de lente
para abordar el planteamiento).

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SESIÓN 10 y 11: MÉTODOS CUALITATIVOS

(técnicas y métodos)

MARRADI -CAPITULO 10- LA OBSERVACIÓN

INTRODUCCIÓN: Es el acto y efecto de observar, que a su vez significa mirar o
examinar con atención. Se trata de una actividad con presencia constante y recurrente
en la vida cotidiana.
En el ámbito de la ciencia, la observación es el modo de establecer algún tipo de
contacto empírico con los objetos/sujetos/situaciones de interés a los fines de su
descripción, explicación, comprensión.
Estas consideraciones genéricas, dan lugar a dos cuestiones problemáticas cuyo
abordaje articulará gran parte del resto de este capítulo:
a) Si la observación no es patrimonio exclusivo de la ciencia, ¿en qué se
diferencia la observación en la vida cotidiana de la observación científica?
b) Si en la ciencia la observación es el camino privilegiado para construir
conocimiento empírico, ¿hay distintas formas de observación? ¿En qué se
diferencian? ¿Cómo se las puede clasificar?

LA OBSERVACIÓN LA VIDA COTIDIANA Y EN LA CIENCIA

 TANY 2021

La distinción entre observación científica y común se entienden recurriendo a las

nociones de ruptura o de continuidad.
La idea de ruptura destaca el quiebre entre ambos mundos, y se inscribe en el marco de
una concepción que le asigna a la ciencia un lugar privilegiado, inmune a las
contaminaciones del conocimiento ordinario que caracteriza a la vida cotidiana.
En tiempos más recientes se ha tendido a favorecer la idea de continuidad entre ciencia
y vida cotidiana, y en ese sentido se ha destacado que las competencias
observacionales desarrolladas en la vida social, junto con esfuerzo reflexivo y crítico,
constituye un fundamento de notable no solo para aprender y comprender el significado
de la observación científica, sino también para llevarla a cabo de manera apropiada. La
observación común y generalizada puede transformarse en una poderosa herramienta
de investigación social y técnica científica.

DISTINTAS FORMAS DE OBSERVACIÓN CIENTÍFICA

Todos los métodos de investigación científica son en algún sentido
observacionales. Una distinción entre las formas de observación se puede establecer a
partir de la coincidencia (o no) entre el sujeto observador y el objeto/sujeto observado.
Cuando ambos coinciden se habla de una auto-observación, que será más o menos
introspectiva según el grado de profundidad del análisis.

Suele distinguirse entre observación directa e indirecta. La última es cuando se

adquiere conocimiento del objeto a través de observaciones previas realizadas por otras
personas, por ejemplo, cuando recurre a datos secundarios. La primera es cuando el
investigador se pone en contacto directo con el fenómeno de interés, y esto se puede
hacer de manera controlada (a través de experimentos) o no controlada, cuando se
observa la situación en su ambiente natural, sin alterar el contexto artificialmente.
También es frecuente hablar de controlada como la que se hace en un laboratorio, y no
controlada a la que se hace como observación de campo.
Esta última puede ser participante o no participante, según se observe el fenómeno
“desde adentro” o “desde afuera”.
 TANY 2021

Otras formas de definir la observación incluyen a la estructurada o no

estructurada, según el grado de sistematicidad y delimitación prevista de que/quien,
como y cuando será observado; retrospectiva, cuando se investigan fenómenos del
pasado, y mediada o no mediada, según se apele a instrumentos técnicos de
observación (telescopio, etc.) o simplemente a los sentidos, sin la ayuda de tales
dispositivos. En este sentido, se puede distinguir entre los instrumentos que amplían la
capacidad de los sentidos, y en un modo más general, aquellos que hacen posible
acceder a través de ellos a la observación de un espacio/objeto dado.

Gold profundizó en la caracterización de los tipos ideales de roles de trabajo de

campo que el cientista social puede adoptar a partir de la observación y la participación.
Su tipología se basa en dos criterios:
• el grado de participación y
• el grado de revelación de la actividad de observación.
De aquí surgen los 4 tipos teóricos:
• participante completo,
• participante como observador,
• observador como participante y
• observador completo.

En el caso del participante completo, la verdadera identidad y propósito del

investigador se mantienen ocultos, interactuará de manera más natural, aprendiendo
roles y tareas cotidianas de los observados como si fuera uno de ellos. Es análogo al
observador encubierto.

El participante como observador es un rol de trabajo de campo con características

similares a la anterior, pero se diferencia en tanto que investigador como sujeto
observado son consciente de que su relación es de campo. Establece relaciones con
informantes a lo largo del tiempo y tiene la oportunidad de participar de la situación
investigada.
 TANY 2021

El observador como participante es el típico rol de quien limita el trabajo de campo

a una entrevista. La actividad de observación es más bien formal, ya que no se dan las
condiciones para una observación y participación informales a lo largo del tiempo.
El observador completo es aquel que no interactúa socialmente con los sujetos
investigados.
Se limita a observar intentando que su actividad pase inadvertida.
Se plantea que hay dinamismo y conexión entre estos 4 y no caminan por separado,
inclusive a lo largo de un mismo estudio se pueden adoptar todos. Inclusive, el rol no se
da solo por el investigador, ya que este es también es observado.

En vez de pensar en tipos cerrados de observación y participación, muchos autores

favorecen la idea de un continuó de diversas combinaciones posibles.

LA OBSERVACIÓN PARTICIPANTE
Consiste en ver el fenómeno estudiado en su ambiente natural, sin manipularlo y
presenciado de forma directa. Conlleva el involucra miento del investigador en una
variedad de actividades y en un período prolongado de tiempo.
Se distingue entre dos modos:
• pasivo y
• activo.
Los modos pasivos se observación implica el mirar y el escuchar, mientras que el
activo es el conversar.
Los modos pasivos de participación son el estar y el hacer; el modo activo es el
compartir. A partir de estas observaciones, se distingue entre la observación participante
en un sentido débil (modo pasivo) y fuerte (modo activo). Autores están más de acuerdo
con un modo u otro.

La observación participante también puede adquirir diferentes sentidos según cual sea
la relación de membresía del investigador con respecto al grupo que estudia; el
observador puede ser miembro (nativo o no nativo), puede hacerse pasar por un
 TANY 2021

miembro, o desarrollar un rol de observador participante en el grupo en el sentido del

“participante como observador”.
La observación de la propia comunidad exige un trabajo de
extrañamiento/distanciamiento que permita desnaturalizar prácticas. La tradición de las
ciencias sociales ha tendido a pensar al observador como un “extraño que está dentro”
de la comunidad, que adquiere ciertas competencias sociales necesarias para participar
en ella, pero que no debe hacer propias las ideas y valores característicos de ésta. En
otras palabras, no debe ser un miembro activo ni convertirse en uno.
Se han discutido los límites de la interpretación de una cultura extraña sin que
medien procesos de re-socialización en el juego del lenguaje que esa cultura implica. Se
han puesto en cuestión la posibilidad de “traducción” de una cultura a los términos de
otra partir de una racionalidad que le es ajena. La supuesta “objetividad” puede
convertirse en un obstáculo para acceder al sentido de ciertas prácticas sociales y
culturales.

Igualmente, la visión canónica ha tendido a favorecer las ventajas del observador

profesional no nativo.

Las diferencias entre el rol técnico del observador participante y el papel del
profano de participación típico de un miembro nativo del grupo son el contraste de
propósitos, los modos de atención, los ángulos de observación, la experiencia,
introspección y registro.

Cuando el observador se hace pasar por miembro (observación encubierta), si bien se

tiende a desaconsejar esta forma de intervención por razones éticas, hay casos en que
podría ser la única forma de conocer un fenómeno sin que la presencia incida en la
situación.
En la actualidad, la observación participante suele utilizarse en el marco de una
investigación que se caracteriza por la presencia física del investigador en el terreno; es
alguien que se une temporalmente a un grupo con fines científicos y que no oculta su rol.
 TANY 2021

Este sentido actual de la observación participante implica la comprensión a través de un

acceso privilegiado a los significados que los actores construyen (y le asignan) a su
mundo.

UNO DE LA OBSERVACIÓN PARTICIPANTE EN LA INVESTIGACIÓN

SOCIAL. VENTAJAS Y LÍMITES
En un sentido genérico, ha tendido a destacarse la utilidad de la observación participante
para realizar estudios exploratorios y descriptivos, y su muy limitada capacidad como
instrumento de la investigación explicativa, ya sea que se trate de construir teorías o de
poner a prueba hipótesis científicas. Sin embargo, esta visión que restringe el uso de la
observación participante a fases preparatorias (como mera disparadora de hipótesis que
deberían dar lugar a estudios sucesivos más acordes a la lógica de la contrastación) ha
sido desafiada por muchos científicos sociales.
Entre las principales ventajas de la observación participante, destacamos:
a) Permite acceder a las situaciones investigadas en toda su complejidad y en el
momento en que los acontecimientos suceden, sin artificios ni simplificaciones.
b) Permite acercarse al punto de vista de los actores investigados
c) Es flexible, posibilitando de este modo redefinir aspectos significativos a lo largo del
proceso de investigación.

Entre sus límites señala que hay importantes cuestiones de interés para las ciencias
sociales que no son pasibles de observación directa, o al menos observación
participante. También las limitaciones para fenómenos que tienen su raíz psicológica
profunda, y que requieren métodos indirectos. También se destaca como negativo el
tiempo que lleva la observación participante.

Pero las ventajas o límites deben entenderse como en relación a otros métodos
observacionales y el objeto de interés de una investigación.

La reactividad es la tendencia de los actores a modificar su comportamiento habitual

como consecuencia de ser observados. La idea es que la observación participante
genere la menor reactividad posible.
 TANY 2021

Para maximizar las ventajas y restringir los límites de la observación participante,

especialmente en términos de fiabilidad, se suele sugerir una serie de estrategias y
recomendaciones:
a) Analizar críticamente la información provista por informantes clave, prestando especial
atención a su estatus en el marco de la situación/comunidad/grupo observado.
b) Llevar un registro de lo que se percibe como efecto reactivo, en particular lo que se
conoce como notas metodológicas.
c) Realizar cruces y controles con los resultados de observación realizados por otros
miembros del equipo, y complementar la observación con entrevistas y documentos de
distinta naturaleza.
Las críticas más frecuentes remiten a la fiabilidad y validez. Autores afirman que los
problemas de fiabilidad y validez tienden a solucionarse si se contrastan las perspectivas
de varios investigadores.

EL REGISTRO DE LA INFORMACIÓN EN LA OBSERVACIÓN

PARTICIPANTE
Se recurre a lo que se conoce como notas de campo. Bajo este rotulo, hay distintas
modalidades de registro.
La forma más común de distinción del registro informacional escrito involucra las
notas:
• observacionales,
• teóricas y
• metodológicas,
También llamadas:
• sustantivas,
• analíticas y
• metodológicas.
Las primeras son el registro descriptivo de lo observado. En ellas es importante rescatar
el lenguaje nativo, lo espontáneo y limitando las interpretaciones. Como todo lleva un
ejercicio analítico, se realizan notas teóricas o analíticas Estos son intentos
preliminares del observador para dar sentido a lo que observa. Las notas
 TANY 2021

metodológicas son apuntes descriptivos acerca del investigador y el proceso de

investigación, por ejemplo, las decisiones que toma en el campo.
Otro autor distingue entre notas condensadas, que se realizan mientras se lleva a cabo
la observación, y notas expandidas, que se realizan fuera del campo y que son más
detalladas.

MARRADI -CAPITULO 12- LA ENTREVISTA EN

PROFUNDIDAD

INTRODUCCIÓN: En las ciencias sociales, la entrevista se refiera a una

forma especial de encuentro: una conversación a la que se recurre con el fin de
recolectar determinado tipo de información en el marco de una investigación. Se
trata de una técnica muy utilizada.
En la tradición antropológica, la entrevista ha sido vista como un complemento en la
observación de campo, mientras que en la sociología y otras ciencias sociales, se le ha
dado un lugar central y valor científico por sí misma.

En la vida cotidiana estamos permanentemente involucrados en prácticas

conversacionales que implican el intercambio de información. No solo son
conversaciones formales, existen, por ejemplo, otras más formalizadas como las
entrevistas profesionales, que pueden ser las consultas médicas, terapia, etc.
La entrevista de investigación social podría concebirse como una forma especial de
conversación profesional. Se diferencia de la psicoterapia en que su objetivo primario es
conocer y no, en cambio, modificar actitudes o conductas del entrevistado.
Podemos definir la entrevista en profundidad como una forma especial de
conversación entre dos personas, dirigida y registrada por el investigador con el
propósito de favorecer la producción de un discurso conversacional continuo y con cierta
línea argumental por parte del entrevistado, acerca de un tema de interés definido en el
marco de la investigación.
 TANY 2021

TIPOS DE ENTREVISTA
Se propone una tipología para clasificarla basada en dos criterios: la presencia (o no) de
un contacto visual directo entre entrevistador y entrevistado, y el grado de libertad
concedido a los actores en la situación de entrevista, ya sea al preguntar o al responder.
Burgues afirma que el grado de menor estructuración se da en el marco de las
conversaciones espontáneas surgidas como complemento de la observación de campo.
En el otro extremo están las entrevistas estructuradas típicas de las encuestas o sondeo.
La entrevista puede ser:
• estructurada,
• semi-estructurada y
• no estructurada. Igualmente, no existe aún una terminología unificada para
designarlas.
En el caso de las menos estructuradas se habla de entrevista abierta; no directiva, no
estandarizada, intensiva, cualitativa, hermenéutica. En el caso de la semi-estructurada
se recurre a la expresión “entrevista centrada”. Se propuso también la noción de
entrevista focalizada, un tipo semi-estructurado que se caracteriza por el hecho de
que los entrevistados han recibido un estímulo específico (una película, un libro, etc.) o
han participado de una situación social cuya experiencia subjetiva es objeto de la
entrevista. Marradi propuso una forma especial de entrevista semi-estructurada a
partir de un estímulo particular, se trata de historias en las que se narran episodios de la
vida cotidiana y que el entrevistador cuenta al entrevistado para luego explorar sus
reacciones y reconstruir sus preferencias valorativas.

CARACTERIZACIÓN DE LA ENTREVISTA EN PROFUNDIDAD

Se caracteriza por su estructura paradójica: en un intercambio explícitamente
instrumental y muy circunscrito en el tiempo –entre personas relativamente extrañas-
exige a la vez intimidad e impersonalidad, profesionalismo en un marco de sociabilidad.
Es un proceso comunicativo por el cual el investigador extrae una información de una
persona.
 TANY 2021

Pero no cualquiera, sino aquella que se encuentra en la biografía del entrevistado, la que
fue experimentada e interpretada.
Es un proceso donde se pone en juego una relación social e involucra a dos actores.
Dado que la relación es asimétrica, el entrevistador debe ser capaz de reflexionar sobre
su rol, sus elecciones y sobre la dirección y sentido de la investigación. Debe tener una
persistente actitud de apertura y a encontrar aquello que no esperaba, moviéndose entre
conceptualización y observación. La función principal del entrevistador es la de escuchar.

Este tipo de entrevistas se caracteriza por el alto grado de subjetividad, para muchos
esto es su principal rasgo y su mayor limitación. Se habla de hiper-subjetividad: el
entrevistado es un self que relata historias mediadas por su memoria e interpretación
personal, y en este sentido la información que provee no debe apreciarse en términos de
veracidad-falsedad, sino como el producto de un individuo en sociedad cuyos relatos
deben ser contextualizados y contrastados.

La relevancia o irrelevancia de este juego comunicativo depende en gran medida de

las capacidades, perspicacia y personalidad del entrevistador. La viabilidad se establece
a través de un contrato comunicativo que involucra un conjunto de saberes explícitos e
implícitos, compartidos por ambas partes, que harán posible el funcionamiento de la
entrevista. La entrevista se realiza a partir de un consentimiento informado de parte del
entrevistado; los saberes implícitos aluden a los códigos lingüísticos, culturales y reglas
sociales que hacen posible la comunicación en un contexto.

USOS DE LAS ENTREVISTA EN LAS CIENCIAS SOCIALES. VENTAJAS

Y DESVENTAJAS.
Se utiliza generalmente cuando se busca acceder a la perspectiva de los actores para
conocer como ellos interpretan sus experiencias en sus propios términos. Se trata de
explorar el mundo de la vida cotidiana.

Con respecto a las ventajas, permite obtener de manera flexible u na información rica y
profunda, en las propias palabras de los actores. También señala que proporciona la
oportunidad de clarificación de un marco más dinámico y espontaneo que el de las
 TANY 2021

entrevistas estructuradas de las encuestas. Resultan significativas para realizar un

primer acercamiento al tema, y además se destaca su uso a fin de enriquecer resultados
de indagación cuantitativa o cualitativa. Permite acceder a información difícil de conocer
sin la mediación del entrevistador, generalmente situaciones no directamente
observables. A diferencia de las entrevistas grupales, las individuales tienen mayor
intimidad
Con respecto a las limitaciones, se señala una desventaja en términos de tiempo, así
como menor capacidad de captar fenómenos de gran dispersión territorial y/o tipológica,
menor capacidad para generalizar resultados, mayor complejidad de registro,
procesamiento y análisis. Presenta potenciales problemas de reactividad, fiabilidad y
validez. No se pueden observar fenómenos en su ambiente natural.

Cosas que influyen: la empatía del entrevistador y su habilidad para crear un clima
favorable.
Las características personales (género, edad, raza, etc.) pueden potenciar ventajas y
desventajas en la entrevista en profundidad.

PREPARACIÓN Y PLANIFICACIÓN DE LA ENTREVISTA

No tiene reglas fijas. Cada investigador tiene su propio estilo de conducirla, derivado de
un saber práctico incorporado y de las propiedades sociales singulares de entrevistador
y entrevistado.
Hay una serie de cuestiones que pueden planificarse de antemano.
La primera es refiere a la selección de los sujetos a entrevistar por dos motivos
importantes:
a) Las entrevistas en profundidad se emplean casi siempre en el marco de una
investigación no estándar, que no tienen como objetivo principal la generalización
estadística de sus resultados.
b) Por las características mismas de la entrevista, la cantidad que se puede llevar a cabo
es reducida.
 TANY 2021

No existe un criterio único para la selección de entrevistados, se propone tener en

cuenta:
a) ¿Quiénes tienen la información relevante?
b) ¿Quiénes son más accesibles física y socialmente?
c) ¿Quiénes están más dispuestos a cooperar?
d) ¿Quiénes son los más capaces de comunicar la información de interés con
precisión?
Para responder estas preguntas se recurre a diversas estrategias. La más conocida es el
muestreo intencional, en este caso el investigador seleccionará a los entrevistados de
acuerdo con un conjunto de criterios relevantes, que obviamente pueden cambiar de una
investigación a otra.
Se tiene en cuenta 4 tipos de aspectos:
• la homogeneidad/heterogeneidad de la población;
• la tipiedad/marginalidad/representatividad de los sujetos;

• las variables socio-demográficas y

• otras cuestiones que permitan diferenciar a las personas sustantivamente en

función del fenómeno de interés.
A partir de la consideración de uno o varios de estos aspectos, es frecuente segmentar a
la población formando subgrupos de los cuales se seleccionará uno o más entrevistados
con el fin de tener un panorama amplio de diferentes experiencias y discursos.

Cuando se trata de personas que no son fácilmente identificables por parte del
entrevistador (por ejemplo, una minoría) se suele recurrir a la técnica de bola de
nieve: a partir de uno o unos pocos contactos iniciales, se busca ampliar
progresivamente el grupo de potenciales entrevistados que comparan aquellas
características que los hacen minoritarios o poco visibles y accesibles.
 TANY 2021

Las cuestiones de accesibilidad general se relacionan con lo que se conoce como

muestreo oportunista: se seleccionan aquellos sujetos proclives a colaborar en el
estudio y donde el entrevistador tiene acceso.
Una cuestión importante es aquella relativa al número de entrevistas.
Para dar una respuesta, se sigue el criterio de saturación: se debería seguir
realizando entrevistas hasta tanto se alcance la certeza práctica de que nuevos
contactos no aportan elementos desconocidos con respecto al tema de investigación, o
no emergen aspectos hasta entonces no tratados.

Otro aspecto clave es el diseño de la guía, también llamado: guion, que se utilizará
en el desarrollo. Se trata de trazar un esquema que anticipe los modos de abordar el
tema central y lo secundario. Supone tener listas de preguntas de amplio espectro, así
como argumentos que sirvan (en caso de ser necesarios) para pasar a otros temas. Su
nivel de detalle puede variar.

Existe una relación directa entre el grado de familiaridad con el tema y la

capacidad de pensar de antemano la guía: a mayor conocimiento, la guía será más
exacta. No es un interrogatorio, la entrevista debe seguir su propia dinámica.

Los preparativos de la entrevista también deben incluir algunos aspectos relativos al

investigador/entrevistador.
Otro punto es el lugar donde se va a realizar la entrevista, así como la forma en que
será registrada, generalmente se graba si se tiene el consentimiento del entrevistado.
No se debe dejar de tener en cuenta el lenguaje no verbal del entrevistador, si se
escribe todo, esto se pierde.
A pesar de todo, la relación de entrevistador y entrevistado es imprevisible, se deberán
poner en juego las llamadas “tácticas del entrevistador”, que son conocimiento que
forman parte de marcha a partir de las intervenciones del entrevistador.

MARRADI- CAPITULO 13- FOCUS GROUP Y OTRAS

FORMAS DE ENTREVISTA GRUPAL
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Las entrevistas grupales se caracterizan por la presencia simultánea de varios

entrevistados que se relacionan a través de técnicas conversacionales.
EL FOCUS GROUP es un tipo de entrevista grupal que se enmarca dentro de los
enfoques cualitativos; su dinámica es organizar un grupo de personas para que discutan
un tema determinado que constituye el objeto de la investigación. La información es
recopilada, registrada y clasificada para su análisis.

Los miembros del grupo son seleccionados en función de los objetivos. Comparten
ciertas características, como puede ser edad, sexo, etc.
La técnica ha tomado diferentes denominaciones; grupos focales, grupos focalizados,
grupos de discusión y motivacionales. Es una entrevista múltiple donde se promueve la
interacción entre los entrevistados, lo que se busca es la situación social de base. Se
presentan preguntas abiertas y se estimula al intercambio.
Un estudio requiere una selección adecuada de los integrantes, un moderador
entrenado, un clima de confianza y tolerancia y analistas experimentados. Se caracteriza
por ser muy pautado en su diseño y estructura a fin de garantizar la calidad de la
información y el control de tiempo, y por la baja estructuración en los contenidos de la
información que fluye libremente, pues solo son orientados a que los integrantes no se
desvíen de la propuesta.

OBJETIVOS
Se desarrolla en un escenario que permite observar todos los elementos que se ponen
en juego en la discusión grupal. Se orienta hacia una pluralidad de perspectivas
vinculadas a una temática, que surge de la interacción colectiva, donde se pone al
descubierto las motivaciones y cosmovisiones de los participantes así como los usos
frecuentes del lenguaje.
Se utilizan preguntas abiertas y análisis interpretativo de los datos que lo ubican dentro
de una perspectiva no estándar.
La principal riqueza de la técnica reside en la re-formulación de significados que se
produce en una dinámica grupal, por esto, pertenecen a un tipo de investigación
interpretativa donde el sujeto de interpretación es un grupo social intencionalmente
construido.
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UTILIZACIÓN
Originalmente eran utilizados en estudios de mercado. Más recientemente se usaron en
estudios académicos, como es medicina y sociología. Se utiliza en política. Es muy útil
en estudios de evaluación y en campañas publicitarias electorales.
Se puede utilizar como un método en sí mismo o en combinación con otros métodos de
investigación. Sus observaciones y conclusiones no pueden generalizarse a poblaciones
más amplias, ya que los sujetos que los integran no constituyen una muestra
estadísticamente representativa.

LA DINÁMICA DE LA SESIÓN GRUPAL

Lo necesario para poner en funcionamiento un grupo focalizado es: un espacio
físico adecuado, la presencia de los integrantes, al menos un moderador grupal y
equipos para registrar la información.
Cada grupo se integrará de forma homogénea según ciertas características de sus
integrantes, lo cual los convierte en miembros de algún segmento de la población, o sea
que aquello que hagan puede ser interpretado como de ese segmento social.
Este requisito cumple dos funciones:
1. vinculado al objetivo de la técnica, en la medida de que los resultados se
consideran como expresiones correspondientes al segmento de población
seleccionado, y

2. la otra relacionada con su dinámica, ya que la similitud social facilitará el dialogo.

La información recabada no es considerada un dato individual, tampoco como
dato generalizado, sino como una expresión grupal del segmento.

El tamaño del grupo varía entre 6 y 10 personas. La selección es intencional. Un

requisito es que no se conozcan entre sí. Dura entre hora y media y dos horas, durante
las cuales el moderador deberá mantener la discusión focalizada en el tópico en
cuestión. La estimulación a la discusión es mediante preguntas abiertas, y se deberá
evitar el predominio de algunas voces.
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En el focus group no es posible garantizar el anonimato ni la confidencialidad de los

datos, ya que todo es vertido sobre el mismo grupo. El escenario del grupo focal es
construido y organizado por el equipo de investigación, lo cual también es una de sus
críticas, porque la artificialidad de la situación distorsiona discursos y discusiones.

La dinámica se puede dividir en tres momentos:

1) La presentación del grupo: se explican los objetivos, reglas, uso del tiempo y
participantes

2) Planteo de las preguntas abiertas.

3) Cierre.

TIPOS DE FOCUS GROUP: GRUPOS CARA A CARA

Los más utilizados, los entrevistados están en el mismo espacio. Cualquier persona
puede ser invitada a participar. La presencia simultánea genera una gran cantidad de
datos que trasciende al discurso verbal, como la gestualidad y el lenguaje corporal.
Otra ventaja es que se pueden presentar muchos materiales, como puede ser
audiovisual.
Sus principales desventajas residen en reclutar sujetos en un área geográfica
delimitada y que deban desplazarse hasta el lugar de reunión, incidiendo en los costos y
en la tasa de aceptación. La desgravación y transcripción demoran pero son necesarias.

GRUPOS TELEFÓNICOS
Se permite integrar individuos que residen en lugares geográficos diferentes. Útil para
reunir personas que no asistirán a una reunión cara a cara por sus características
individuales. Tiene un menor costo, un mayor grado de anonimato, y las transcripciones
son accesibles en tiempos más cortos. La desventaja es la incapacidad de presentar
material audiovisual, aunque algunas cosas pueden ser enviadas a los integrantes por
algún medio. Para hacer estos grupos, es necesario contar con algún tipo de tecnología
que permita conferencia telefónica.
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GRUPOS FOCALES ONLINE

Los integrantes deben tener acceso a internet. No necesitan trasladarse. Bajo costo. Se
pueden trasmitir materiales audiovisuales. No se produce una dinámica interacción
fluida, ya que los sujetos tienden a tipear simultáneamente sus respuestas de forma que
se producen en forma paralela bajando la influencia entre los participantes. La
transcripción se produce de forma automática.

LA COORDINACIÓN
El coordinador es clave. Su rol es de promover el interés, la participación, la interacción
y el debate. Su objetivo es que el grupo funcione con autonomía, permitir que las ideas
fluyan libremente y solo intervenir como guía, manteniendo focalizado su contenido y
estimular a todos los miembros a participar.
El coordinador trabaja con una pauta de entrevista organizada en base a la lógica que va
de lo general a lo individual. Las preguntas abiertas iniciales son más generales y
permiten ubicar al grupo en la temática; luego se acerca la discusión al objeto deseado a
través de preguntas más puntuales.
El moderador no forma parte de la discusión ni plantea posiciones, sino que le genera el
clima.
La mayor dificultad radica en estimular a los participantes a profundizar en el foco de la
discusión. Puede utilizar diferentes técnicas para estimular las asociaciones, como juego
de presentación, test proyectivos y role playing.

EL REGISTRO Y ANÁLISIS DE LA INFORMACIÓN.

Generalmente en el grupo cara a cara se registra mediante audio o video, el video
permite observar el lenguaje no verbal. Posteriormente se desgraba y se transcribe para
su análisis.
Debe ser textual y sin omisiones, dejando inclusive registrados los silencios. En un grupo
de doble coordinación, uno toma nota.
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Una vez des-grabada, es procesada a través de su codificación y clasificación. Una vez

organizada, se procede al análisis en dos niveles: la narración descriptiva y la
interpretación.

Lo ideal sería que el moderador, quien realiza la transcripción, y el analista, sean la

misma persona, ya que como todo análisis cualitativo, la habilidad y subjetividad del
analista influye en los resultados.

Todos los pasos del focus group deben reflejarse en el informe final. Debe contener los
objetivos y las estrategias, así como toda la información relevante de la puesta en
marcha, así como los aspectos formales: número de grupos, participantes, criterios y
procesos de selección, fechas, cantidad de moderadores, tipo de registro, etc. Es
importante que aparezcan todas las opiniones y posiciones expresadas, ya que en el
informe no se puede incluir toda la información registrada.

OTRAS FORMAS DE ENTREVISTA GRUPAL

En algunas el énfasis no está puesto en la interacción grupal, sino en las respuestas
individuales de los integrantes. En este caso, es menos importante que los miembros se
conozcan, y es habitual que se apliquen a grupos que tengan una existencia previa
dentro de una institución o comunidad. Las dinámicas aquí son semejantes a la
entrevista individual.

También es posible realizar una entrevista a miembros de un grupo en forma simultánea

con un cuestionario auto administrado. Responde cada uno en forma individual, no existe
interacción. Aquí se procesa al igual que una encuesta.

Otro tipo puede ser la tormenta de ideas, con el fin de generar nuevas ideas, y es de
carácter in-estructurado y exploratorio.
El grupo terapéutico es otra forma particular orientada a la elaboración colectiva de
problemas que afectan la vida individual. Se relaciona a la búsqueda de ayuda a través
de procesos emocionales que se desatan en la interacción grupal. Es liderado por un
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terapeuta, quien conforma el grupo. Los contenidos son abiertos basados en la libera
asociación.
Los denominados grupos nominales o técnica Delphi se usan para solucionar
problemas basados en opiniones de expertos. La idea es consultar a un grupo de
especialistas sobre determinado tema y circular las respuestas en ronda para lograr un
consenso. No existe interacción simultánea o presencial, pero cada uno conoce las
respuestas del resto, con lo que se puede reformular una nueva respuesta. Los
cuestionarios utilizados tienen preguntas precisas, y luego se aplican técnicas
cuantificables.

SESIÓN 12: MÉTODOS MIXTOS

IGNASIO PARDO 2011
1- EL PUNTO DE PARTIDA DE LAS PRINCIPALES INNOVACIONES
METODOLÓGICAS
En el cambio de siglo se fueron desarrollando clasificaciones, de forma de ordenar la
experiencia concreta de los investigadores en MC.

¿Para qué combinar métodos? Mason (2006b) identificó seis estrategias del
para qué usar MC, que se comentan a continuación:

1. Para tener información de contexto (desde lo cualitativo agregar descripciones

cuantitativas), o enfocar algún aspecto específico (desde lo cuantitativo ilustrar
cualitativamente, con algún “ejemplo” o caso particular, como suele hacerse en
los informes de ciertos organismos). En esta lógica la combinación funciona
casi como un plus retórico, que no modifica la lógica de investigación.

2. Para contestar preguntas distintas (lo cuantitativo para “preguntas

cuantitativas”, sobre magnitudes y asociación entre ellas; lo cualitativo para ir
hacia los significados). significados). La lógica de combinación es así paralela,
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con más presencia conjunta que integración de métodos, por lo que no es muy
arriesgada como estrategia; los beneficios son asimismo limitados.

3. Para contestar preguntas acerca de diferentes porciones conectadas de una

totalidad mayor. La lógica, es de integración; es necesario explicitar a qué
niveles y cuál es el modelo con respecto al cual se integran ambas partes. 

4. Para lograr una medición más precisa a través de la triangulación. En

términos lógicos, buscar la corroboración.

5. Para contestar preguntas distintas pero que se interceptan. La lógica es aquí

multidimensional y provoca una tensión creativa entre lo cuantitativo y lo
cualitativo; el fin último es dar cuenta de una complejidad social donde hay
causalidad y regularidades expresadas en realidades mensurables y que tiene
lugar, al mismo tiempo, en contextos y desde perspectivas locales, con
significados y racionalidades situadas.

6. Para aprovechar circunstancias de forma oportunista. Sin lógica explícita,

sino el mero accidente de una oportunidad de recoger datos, o acceder a datos
secundarios, que “convierten” la investigación en una de MC, aunque casi por el
absurdo.

EL PUNTAPIÉ INICIAL PARA LA SISTEMATIZACIÓN ACTUAL DE

LOS MC, PROVIENE DE GREENE, CARACELLI Y GRAHAM (1989).

CINCO PROPÓSITOS PARA LA COMBINACIÓN:

• TRIANGULACIÓN (para corroborar resultados o ver cómo confluyen dos
abordajes distintos en un mismo tema, minimizando sus respectivos sesgos).

• COMPLEMENTARIEDAD (para elaborar mejor o clarificar un tema a través de

perspectivas diversas, que aprehendan mejor su complejidad).
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• DESARROLLO (para favorecer la puesta a punto de técnicas, mediciones o

muestras de un abordaje, usando los resultados del otro; como los grupos de
discusión que preceden al refinamiento de las escalas Likert).

• INICIACIÓN (para descubrir paradojas o aspectos conflictivos y poder abrir paso,

a nuevas preguntas).

• EXPANSIÓN (para ampliar el abanico de dimensiones que incluimos en nuestros

objetivos de investigación).

2- ALGUNOS DISEÑOS DE INVESTIGACIÓN QUE SACAN

PROVECHO DE LA COMBINACIÓN DE MÉTODOS
La combinación de los datos debe entonces estar informada por el compromiso
sustantivo y teórico con el problema en cuestión” (Irwin, 2006: 3).
Para eso, el diseño se deberá orientar a la combinación de tipos de evidencia
específicos, que son los que por un lado reflejan una realidad fáctica estructurada por
hechos sociales externos cuyo tratamiento estadístico cuantitativo genera datos [y por
otro los que refieren a] una realidad simbólica estructurada por significaciones y símbolos
que formaría eso que E. LACLAU Y CH. MOUFFE han llamado campo de la
discursividad y cuyo tratamiento es fundamentalmente comunicativo, lingüístico y
semiológico. (Alonso, 1998: 158).
Puede haber una fase cuantitativa y otra cualitativa de la investigación, la
potencialidad de los MC reside en que confluyan para que la validez de las conclusiones
sea reforzada por algún tipo de sinergia entre ambas perspectivas.
Hay algunos diseños “evidentes” y sencillos para trabajar desde el post-positivismo o
interpretacionismo, pues se han usado extensamente. Nada impide que se conviertan en
fases de un estudio con MC.
BELTRÁN (1986): La elección metodológica debe someterse a la definición de los
objetivos del estudio.
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Decisiones de diseño, según el rastreo bibliográfico presentado por, HALL Y

HOWARD (2008):
a) decisiones de ponderación (qué peso tendrá un enfoque u otro) y eventualmente de
prioridad;
b) decisiones acerca de en qué niveles o etapas tendrá lugar la combinación de
perspectivas;
c) decisiones acerca de la secuencia en que se dará la combinación.

EN TEDDLIE Y TASHAKKORI (2009) se conciben 6 criterios como diferenciadores a

la hora de enumerar tipos de diseño:
a) el número de fases del estudio,
b) las formas de implementación de la parte cuali y cuantitativa,
c) la etapa en que se integran,
d) el énfasis o predominio de alguno de ellos,
e) las funciones del estudio y
f) la perspectiva teórica o ideológica.
En esa misma línea, se distinguieron cinco “familias” de diseños:
• Simultáneos.
• Secuenciales.
• De conversión (un tipo de datos se convierte al “otro paradigma” para ser
trabajado desde una lógica de análisis diferente, cuantitativizando o
cualitativizando la información).

• Multinivel (integración y combinación de perspectivas en varios niveles de

análisis).

• De integración total (combinación interactiva en todas las etapas de la

investigación, con muchas posibilidades de implementación, donde un abordaje
afecta la formulación del otro).
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GREENE (2008) quiso sistematizar las decisiones de diseño en MC en dos grupos:

• las primarias, (independencia/interacción entre paradigmas; paridad/ predominio
de alguno de ellos; secuencialidad/simultaneidad) y las secundarias,
(intencionalidad transformativa; cantidad de estudios involucrados; cantidad de
frases; formas de compensar los sesgos).

Por otro lado, el campo de MC avanza rápidamente en este momento, por lo que
además de estar al día con el estado del arte se debe lidiar con las incertidumbres
ineludibles de un campo en construcción. Además, “tomar decisiones acerca de cómo
secuenciar y combinar métodos dependerá de la naturaleza de la investigación
que se esté llevando adelante y es un asunto de juicio, experiencia... y ¡suerte!”
(SPRATT, WALKER Y ROBINSON, 2004)

3- VARIANTES DEL DISEÑO MUESTRAL COMBINADO

En comparación con las discusiones y tipologías en torno al diseño, existe un poco
menos de acumulación acerca de las formas de generar diseños muestrales novedosos
y útiles.
En términos tradicionales y de “guerra de paradigmas”, el muestreo probabilístico ha
sido el adecuado para responder las preguntas desde la mirada cuantitativa, la
generalización descansa en la representatividad estadística de la muestra con respecto a
la población, vía estadística inferencial; así como el intencionado, lo ha sido para la
cualitativa, las unidades muestrales no se seleccionan según criterios probabilísticos
sino que se eligen deliberadamente por la información clave que pueden brindar y por su
variabilidad; para la generalización de resultados no se cuenta con formas de estimar los
errores de inferencia.

Abriendo las oportunidades a todos los tipos de muestreo, sean desde lo cuanti o
cualitativo, podemos encontrar decenas de posibilidades.
Pero ¿de qué diseños muestrales han echado mano las investigaciones con MC?
En principio, un estudio con MC tendrá probablemente múltiples muestras, de distinto
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tamaño y naturaleza. Y de acuerdo a nuestra pregunta de investigación queremos

representatividad estadística y/o información rica, densa y contextual.

TEDDLIE Y YU (2007) y luego TEDDLIE Y TASHAKKORI (2009) tipologizaron los

diseños muestrales de MC en cinco categorías:
1) Muestreo básico de MC.
2) Muestreo secuencial de MC.
3) Muestreo simultáneo, concurrente o paralelo de MC.
4) Muestreo Multinivel de MC.
5) Combinación de estrategias de muestreo combinado.
Un ejemplo del primer caso es el muestreo por cuotas, que resulta intrínsecamente
combinado.

Con respecto al muestreo secuencial de MC, por otra parte, hay variedad de
ejemplos que ilustran su potencial:
Se trata de iluminar el muestreo de la fase cualitativa a partir de los resultados de la
cuantitativa, o viceversa, cuando tomamos casos extremos del puntaje en un cierto test
cuantitativo, por ejemplo, para realizar entrevistas en profundidad a la búsqueda de
significados subjetivos.
En el muestreo simultáneo, menos habitual, se utiliza información que proveyó el
análisis derivado de una de las muestras para diseñar la otra.
Finalmente, hacer una muestra multinivel es uno de los procedimientos más
interesantes, usado sobre todo en sociología educativa u otro terreno donde haya
unidades de análisis que a su vez contienen unidades de otro nivel jerárquico.

El diseño muestral deberá para eso contemplar las vertientes cuanti y cualitativas de
la pregunta de investigación, o las diferentes preguntas de investigación, si las hubiere.
En cuanto al tamaño muestral, existen recomendaciones, a menudo provistas de
alguna cuota de arbitrariedad, en torno a tamaños mínimos para el uso de una u otra
técnica de análisis.
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Para las muestras dentro de lo cuantitativo, puede haber umbrales mínimos,

marcados por los procedimientos estadísticos, según el número de variables que se
quiera usar y el análisis que se lleve a cabo.
En la lógica cualitativa, no tiene sentido tomar un tamaño muestral tan chico que no
permita alcanzar el punto de saturación, allí donde el investigador interprete que obtener
más información sólo sería redundante.
Este nuevo panorama de opciones hace necesaria la observación de dos
reflexiones centrales a cualquier investigación:
1. la inexcusable reflexión sobre la validez de nuestros resultados y

2. la discusión menos frecuente, pero de creciente importancia ante las

investigaciones de MC, en torno a los pasos a seguir cuando nos encontramos
con conclusiones conflictivas entre sí.

El primer punto, comenzando por el recorrido y destino de las reflexiones sobre la

validez en los abordajes cuanti y cualitativo, necesariamente desafiados en la
actualidad por la transformación que aquí estamos observando:
• ya no los separa una barrera sino una membrana permeable móvil, que admite el
trabajo conjunto en el marco de MC con las opciones de diseño y muestreo que se
comentaron.

4- SOBRE LOS PROBLEMAS DE VALIDEZ

4.1 DEBATES PARALELOS

La discusión acerca de las amenazas a la validez y de cómo conjurarlas es
consustancial a cualquier práctica de investigación en la sociología y las ciencias
sociales.
La discusión sobre la validez está más que nada vinculada a la tradición
cuantitativa y surgida al calor del diseño experimental:
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Allí se trata de conocer hasta qué punto es apropiado inferir una relación causal, en ese
ámbito controlado de manipulación de variables.
En tal tradición, se comenzó a conceptualizar la validez de constructo para luego
construir la idea de validez sobre tres tipos:
• de constructo (el grado en que el indicador usado para recoger información
sobre un concepto está realmente midiendo ese concepto), de contenido (el grado
en que la medición u observación da cuenta de todas las dimensiones del
concepto que pretende observar) y

• de criterio (el grado en que nuestra medición se acerca a un estándar externo,

sea concurrente o futuro, en tal caso se hablará de validez predictiva).

En las ciencias sociales, el eje suele centrarse:

Por un lado, en la validez de constructo; allí se relacionan nuestras pretensiones
teóricas con las posibilidades de observación empírica.

Por otro, se trata de atender al concepto de validez relacionada con el diseño:

En ese sentido, se habla de validez interna, como la capacidad de descartar las posibles
explicaciones alternativas y alcanzar coherencia en la explicación propia.

En tercer lugar, se suele evaluar la capacidad de generalizar los resultados en términos

de validez externa.
Otra forma de recoger estas mismas evaluaciones sobre la validez general de una
investigación se presenta en GLINER Y MORGAN (2000: 377), distinguiendo entre:
1) validez en la medición,
2) en el diseño y
3) de la inferencia estadística.
Aunque la elaboración de tipos de amenazas a la validez, como las clásicas de
CAMPBELL Y STANLEY (1963): hayan surgido, con base en lo cuantitativo y
experimental, en el otro “mundo”, cualitativo, el propio debate sobre la validez resulta
consustancial a la legitimidad de esta perspectiva.
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Las posiciones van desde:

1) las más extremas en su especifismo, que proclaman la inconveniencia de atenerse a
un criterio cargado de la tradición cuantitativista, pasando por
2) las intermedias, que dan otra forma a la palabra validez manteniendo el concepto,
hasta las que
3) se adaptan a los criterios dominantes y finalmente.
4) las de quienes intentan pensar en criterios comunes para lo cuali y cuantitativo,
negociando las cuestiones terminológicas, siempre más polémicas de lo deseable
cuando se trata del diálogo entre investigadores de los distintos “mundos”. Por ejemplo,
autores como MILES Y HUBERMAN (1984).

La discusión sobre la idea de validez, más establecida en el abordaje cuantitativo y

más contestado, en el cualitativo, pero en fin plagada de desafíos comunes, nos
lleva hacia nuestro interés central:
• la construcción de una idea de validez que atienda las prácticas de investigación
actuales, incluyendo especialmente la investigación combinada.

4.2 LA VALIDEZ ANTE LOS DISEÑOS COMBINADOS

Más allá de distintos procedimientos o distintos a prioris y puntos de partida, no hay en
ningún caso una llegada “directa” a la experiencia humana misma, por más flexible o
riguroso que se sea, sino una construcción conceptual que reduce complejidad. Y que es
previa a la observación, aun cuando ésta (especialmente desde lo cualitativo) la
modifique sustancialmente.
DELLINGER Y LEECH (2007): Las autoras aciertan al pensar la validez como un criterio
integral de adecuación a la pregunta de investigación que encaramos; desde una postura
pragmática pero abierta a todo el rango de problemas que pueden amenazar una
investigación.

La propuesta de TASHAKKORI Y TEDDLIE (2003):

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Generar una nomenclatura propia de la investigación en MC, “bilingüe”, como comienzo

del largo camino de asociar a esa nomenclatura las soluciones nuevas a los viejos
problemas de validez.

En principio, tales autores asocian la validez, o la calidad de la inferencia, a las

dimensiones de:
a) calidad de diseño (idoneidad, adecuación, consistencia interna y adecuación analítica)
y
b) rigor interpretativo (consistencia interpretativa y teórica, acuerdo interpretativo,
especificidad interpretativa e integración eficaz).
Para la llamada generalización, el término elegido es transferibilidad de las inferencias.

En cualquier caso, si es posible este lenguaje “bilingüe” es por lo que se dijo más
arriba:
Los problemas de validez no resultan radicalmente distintos desde lo cuali y lo
cuantitativo, más allá de matices y diferencias terminológicas y de énfasis distintos en la
consistencia y la generalización.

En síntesis, las inferencias de calidad podrían ser evaluadas, resumiendo de otro

modo la misma propuesta, según:
a) La consistencia interna del diseño,

b) La consistencia conceptual,

c) El acuerdo interpretativo que despierten y.

d) La distinción de las interpretaciones de otras interpretaciones diferentes: la forma en

que se descartaron las explicaciones competidoras (TASHAKKORI Y TEDDLIE, 2003).

Dado que el “bilingüismo” es la solución que aquí se propone, terminemos repasando

otra propuesta que intenta reunir en términos comunes los lenguajes cuanti y
cualitativo (SALE Y BRAZIL, 2004; CITADOS EN BRYMAN, 2005):
 TANY 2021

• Valor de verdad = validez interna + credibilidad

• Aplicabilidad = validez externa/generalización + transferibilidad
• Consistencia = fiabilidad + dependabilidad
• Neutralidad = objetividad + confirmabilidad

En definitiva, más allá de las pistas que otorgan las cuestiones terminológicas, de lo
que se trata es de saber cómo se evalúa la calidad de un estudio con MC, que debe
otorgar conclusiones pertinentes y que no hubieran sido alcanzadas con los abordajes
tradicionales por sí solos.
Atendamos los desafíos de aquellas investigaciones de MC en las cuales las
conclusiones, aunque parezcan haber conjurado las amenazas a la validez, muestran
divergencias entre sí.

5- MAYOR COMPLEJIDAD EN LA INVESTIGACIÓN, MAYOR

PROBABILIDAD DE CONCLUSIONES CONFLICTIVAS
Una de las consecuencias más interesantes de utilizar diseños de MC es que con
relativa frecuencia nos encontramos con conclusiones que parecen oponerse (SLONIM-
NEVO Y NEVO, 2009). Buscar reconstituir la coherencia o la interpretación “correcta”
no es la única opción, aunque haya sido la más frecuentada.
Recientemente se ha revalorizado la posibilidad de contemplar los resultados
conflictivos, entendiendo que pueden dar cuenta de la complejidad de un fenómeno
aunque en primera instancia parezcan errores (ARNON Y REICHEL, 2009; SLONIM-
NEVO Y NEVO, 2009). Esta decisión debiera estar sustentada teóricamente y meditada
en cada investigación específica, sopesando la fuerza de las inferencias hechas, el
proceso de implementación de cada técnica, las amenazas a la validez detectadas en
cada componente y los posibles anclajes teóricos de cada conclusión, así como los
objetivos científicos y prácticos de la investigación.

El de la coherencia entre conclusiones derivadas de abordajes diversos es un

debate informado por otro:
• el de la calidad de los datos y
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• de las inferencias que se hacen. Una posición posible recomienda que “las
interpretaciones” sean coherentes una con otra.
Además de la complejidad del objeto y lo inevitablemente parcial del conocimiento
científico, hay muchos motivos por los cuales puede haber conflictos, como problemas
en la investigación o errores.
La conclusión de BRYMAN (2005), tras revisar más de 200 artículos y entrevistar a
los investigadores en MC, en relación a que poco importan los verbos a usar
(“integrar” resultados, por ejemplo) ya que la metáfora más apropiada para combinar
resultados en MC es la de una conversación.

Los resultados conflictivos pueden ser integrados en un marco en que sea válida la
existencia de aspectos disonantes de un fenómeno complejo, cruzado por múltiples
perspectivas.
Reexaminar los datos o transformarlos es otra opción importante cuando existen
conclusiones conflictivas, así como el diseño de una nueva fase de la investigación.
Los problemas vinculados a la integración de resultados en MC no son tan
específicamente distintos a la integración de resultados en otras investigaciones.
Posiblemente cuando termine de consolidarse una masa crítica importante de
investigadores en MC, que tejan relaciones entre la práctica de investigación y la
reflexión metodológica, la tarea resultará menos problemática.
En esa construcción, los nuevos diseños combinados se beneficiarán del
“bilingüismo” como camino privilegiado para discutir aspectos de validez; es un
procedimiento, que implica una negociación de sentido, sobre pautas que deben
someterse a una evaluación sobre la validez de toda la investigación.
El marco desde el cual evaluar resultados de investigación ya no podrá construirse,
sino desde una reflexividad ampliada, a la combinación de perspectivas
epistemológicas, y a la relación de ida y vuelta entre epistemología, teoría y métodos.
Esa relación adoptará una forma específica en cada caso, pero son necesarios criterios
abstractos y consensuados entre la comunidad de investigadores para evaluar la validez
de las investigaciones.

RESUMEN:
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Luego, de varias décadas de "guerra de paradigmas", la combinación entre los

abordajes cuantitativos y cualitativos representa hoy una posibilidad extendida y
de mayores proporciones. Con una comunidad de investigadores en consolidación
en torno al término Métodos combinados ("Métodos mixtos"), se ven
sistematizando las distintas opciones que este abordaje otorga en el estado actual
del arte. Aquí se repasan las innovaciones generadas en torno a diseño de
investigación y diseño muestral, para atender el problema de la validez a la luz
de esas novedades.

Este problema, anteriormente compartimentado en los mundos cualitativos o

cuantitativos, necesita específicamente combinadas, por lo cual se toma partido
por una construcción "bilingüe".

Finalmente, se reflexiona sobre un tema poco tratado: qué sucede cuando

distintas fases de una misma investigación arrojan resultados conflictivos. Tras
varias décadas de "guerras de paradigma", hoy la combinación de enfoques
cuantitativos y cualitativos representa una mayor posibilidad y una creciente
popularidad. Con una comunidad de investigadores de acuerdo con el término
"Métodos mixtos", este nuevo enfoque de la investigación está sistematizando
diferentes opciones.

Las innovaciones generadas en relación con la investigación y el diseño de

muestras se revisan para atender el problema de validez planteado por estos
nuevos métodos. Este problema, previamente compartimentado en dimensiones
cuantitativas y cualitativas, necesita una definición combinada, por lo que
se admite una construcción "bilingüe".
Finalmente, se considera un sujeto apenas tratado: qué sucede cuando distintas
fases de una misma investigación arrojan resultados conflictivos.

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SAMPIERI 2018- CAPITULO 16

La ruta de los métodos mixtos
La meta de la investigación mixta no es reemplazar a la investigación cuantitativa ni a la
investigación cualitativa, sino utilizar las fortalezas de ambos tipos de indagación,
combinándolas y tratando de minimizar sus debilidades potenciales.

OBJETIVOS
- Entender la esencia del enfoque mixto (naturaleza, fundamentos, ventajas y retos).
- Comprender los procesos de la investigación mixta.
- Conocer las principales propuestas de diseños mixtos que han emergido.
“La meta de la investigación mixta no es remplazar a la investigación cuantitativa
ni a la investigación cualitativa,sino utilizar las fortalezas de ambos tipos de
indagación combinándolas y tratando de minimizar sus debilidades potenciales”.

SÍNTESIS
-Se presenta el enfoque mixto o ruta mixta de la investigación, que implica un conjunto
de procesos de recolección, análisis y vinculación de datos cuantitativos y cualitativos en
un mismo estudio o una serie de investigaciones para responder a un planteamiento del
problema.
-Se examinan la naturaleza, características, posibilidades y ventajas de los
métodos mixtos.
Por otra parte, se introducen los principales diseños mixtos desarrollados hasta
ahora:
-diseños concurrentes,
-diseños secuenciales,
-diseños de conversión y
-diseño de integración.
Además, se comentan los métodos mixtos en función del planteamiento del problema, el
muestreo, la recolección y análisis de los datos y el establecimiento de inferencias.
 TANY 2021

¿En qué consiste el enfoque mixto o los métodos mixtos?

Los métodos mixtos representan un conjunto de procesos sistemáticos, empíricos y
críticos de investigación e implican la recolección y el análisis de datos cuantitativos y
cualitativos, así como su integración y discusión conjunta, para realizar inferencias
producto de toda la información recabada(meta-inferencias) y lograr un mayor
entendimiento del fenómeno bajo estudio.
 TANY 2021

Para situar a los métodos mixtos dentro del espectro de las clases de investigación y
diseños, en la hacemos referencia a la tipología de diseños propuesta por Hernández-
Sampieri y Mendoza (2008). Los métodos cuantitativo y cualitativo, son mono-metódicos
(implican un solo método). Los métodos mixtos, son multi-metódicos, representan la
"tercera ruta o vía".

¿Cuándo utilizar los métodos mixtos?

La decisión de emplear los métodos mixtos solo es apropiada cuando agregas valor al
estudio en comparación con utilizar un único enfoque, porque regularmente implica la
necesidad de mayores recursos económicos, de involucramiento de más personas,
conocimientos y tiempo.
De acuerdo con Creswell (2013a), Niglas (2010) y Unrau, Grinnell y Williams (2005),
los factores que debes considerar para elegir un enfoque cuantitativo, cualitativo o
mixto son:
1. El enfoque que como investigador pienses que armoniza o se adapta más a tu
planteamiento del problema. Es importante recordar que aquellos problemas que
necesitan establecer tendencias se acomodan mejor a un diseño cuantitativo; y los que
 TANY 2021

requieren ser explorados para obtener un entendimiento profundo empatan más con un
diseño cualitativo.
Asimismo, cuando el problema o fenómeno es complejo, los métodos mixtos pueden ser
la respuesta (Creamer, 2018).
2. El enfoque en el cual como investigador poseas más conocimientos y entrenamiento.
Aunque, desde luego, hoy en día es importante prepararse en los tres enfoques.

¿Por qué utilizar los métodos mixtos?

Un factor adicional que ha detonado la necesidad de utilizar los métodos mixtos es la
naturaleza compleja de la gran mayoría de los fenómenos o problemas de investigación
abordados en las distintas ciencias. Estos representan o están constituidos por dos
realidades, una objetiva y la otra subjetiva.
El enfoque mixto ofrece varias ventajas para que lo utilices tú o cualquier otro
investigador:
1. Lograr una perspectiva más amplia y profunda del fenómeno.

2. Producir datos más ricos y variados mediante la multiplicidad de observaciones, ya

que se consideran diversas fuentes y tipos de datos, contextos o ambientes y análisis
(Bazeley, 2018) .

3. Potenciar la creatividad teórica por medio de suficientes procedimientos críticos de

valoración (Clarke, 2004).

Clarke señala que, sin alguno de estos elementos en la investigación, un estudio puede
mostrar debilidades, tal como una fábrica que necesita de diseñadores, inventores y
control de calidad.

4. Apoyar con mayor solidez las inferencias científicas, que si se emplean aisladamente
(Feuer, Towne y Shavelson, 2002).

5. Permitir una mejor "exploración, explotación y generalización" de los datos

(Oohnson y Schoonenboom, 2015).
 TANY 2021

6. Posibilidad de tener mayor éxito al presentar resultados a una audiencia hostil.

Por ejemplo, un dato estadístico puede ser más aceptado por investigadores cualitativos
si se presenta con segmentos de entrevistas.

7. Desarrollar nuevas destrezas o competencias en materia de investigación, o bien

reforzarlas (Brannen, 2008).

Además de las ventajas anteriores, Creamer (2018), Lieber y Weisner (2010), así
como Collins, Onwuegbuzie y Sutton (2006) identificaron cuatro razonamientos
para utilizar los métodos mixtos:
a) Enriquecimiento de la muestra (al mezclar enfoques se mejora).
b) Mayor fidelidad y validez de los instrumentos de recolección de los datos (certificando
que sean adecuados y útiles, así como que se perfeccionen las herramientas
disponibles) .
e) Integridad del tratamiento o intervención (asegurando su confiabilidad).
d) Optimización de significados (facilitando mayor perspectiva de los datos, consolidando
interpretaciones y la utilidad de los descubrimientos) .

A los argumentos previos, diversos autores como DeCuir-Gunby y Schutz (2017),

Brannen (2008) y Burke, Onwuegbuzie y Turner (2007) incorporan una serie de
razones prácticas para la coexistencia de los métodos cuantitativo y cualitativo:
• Ambos enfoques han sido utilizados por varias décadas y hemos aprendido de los dos.
• En la práctica diversos investigadores los han mezclado en distintos grados.
• En su desarrollo varios estudios que han sido concebidos bajo una visión cuantitativa o
cualitativa han tenido que recurrir al otro método para explicar satisfactoriamente sus
resultados o completar la indagación.
• Ambos enfoques han evolucionado y hoy en día asumen valores fundamentales
comunes:
-confianza en la indagación sistemática,
-supuesto de que la realidad es múltiple y construida,
 TANY 2021

-creencia en la falibilidad del conocimiento (posibilidad de cometer errores) y

-la premisa de que la teoría es determinada por los hechos.
Son más sus similitudes que sus diferencias. Desde luego, todavía hay algunos
investigadores y profesores que no aceptan los métodos mixtos, aunque la mayoría sí.
Incluso, hace pocos años, se hablaba de la "guerra de los paradigmas"
En la metodología actual, varios autores han expuesto las principales pretensiones o
funciones de los métodos mixtos (que pueden servir para la justificación de tu
planteamiento del problema bajo este enfoque o ruta),

Tabla 16.1. Justificaciones y razonamientos para el uso de los métodos mixtos

Justificación
1. Triangulación o incremento de la validez
Se refiere a ...
Verificar convergencia, confirmación o
correspondencia al contrastar datos CUAN y
CUAL, así como a corroborar o no los
resultados y descubrimientos en aras de una
mayor validez interna y externa del estudio.

Usar datos y resultados CUAN y CUAL para

contrarrestar las debilidades potenciales de
alguno de los dos métodos y robustecer las
2. Compensación
fortalezas de cada uno. Un enfoque puede
visualizar perspectivas que el otro no, las
debilidades de cada uno son subsanadas por
su "contraparte".

Obtener una visión más comprensiva sobre el

planteamiento si se emplean ambos métodos,
3. Complementación
así como un mayor entendimiento, ilustración
o clarificación de los resultados de un método
sobre la base de los resultados del otro.

Examinar los procesos más holísticamente

4. Amplitud (visión más integral y completa (conteo de su ocurrencia, descripción de su
del fenómeno)
estructura y sentido de entendimiento).

Responder a un mayor número de diferentes

5. Multiplicidad (diferentes preguntas de preguntas de investigación y más
indagación
profundamente.
 TANY 2021

Mayor capacidad de explicación mediante la

6. Explicación recolección y análisis de datos CUAN y CUAL
Y su interpretación conjunta.

Un método (CUAN o CUAL) puede ayudar a

7. Reducción de incertidumbre explicar los hallazgos inesperados del otro
ante resulta dos inesperados
método.

Descubrir contradicciones y paradojas, así

como obtener nuevas perspectivas y marcos
de referencia, y también la posibilidad de
8. Iniciación
modificar el planteamiento original y resultados
de un método con interrogantes y resultados
del otro método.

Extender el rango de la indagación usando

diferentes métodos para distintas etapas del
proceso investigativo. Un método puede
9. Expansión
expandir o ampliar el conocimiento obtenido
en el otro.

Usar los resultados de un método para ayudar

a desplegar o informar al otro método en
diversas cuestiones, como el muestreo, los
10. Desarrollo procedimientos, la recolección y el análisis de
los datos. Incluso, un enfoque puede proveerle
al otro de hipótesis y soporte empírico.
Por ejemplo, facilitar el muestreo de casos de
un método, apoyándose en el otro.

Al utilizar ambos métodos se refuerza la

11. Credibilidad credibilidad general de los resultados y
procedimientos.

Proveer al estudio de un contexto

interpretativo más completo, profundo y
12. Contextualización
amplio, pero al mismo tiempo generalizable y
con validez externa.

Ejemplificar de otra manera los resultados

13. Ilustración obtenidos por un método.

Mayor potencial de uso y aplicación de un

14. Utilidad estudio (puede ser útil para un mayor número
de usuarios o practicantes).
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Usar los resultados de un método para

generar hipótesis que serán sometidas a
15. Descubrimiento y confirmación
prueba o una exploración más profunda a
través del otro método.

Obtener puntos de vista variados, incluso

divergentes, del fenómeno o planteamiento
bajo estudio. Distintas ópticas ("lentes") para
16. Diversidad examinar el problema. Además de lograr una
mayor variedad de perspectivas para analizar
los datos obtenidos en la investigación
(relacionar variables y encontrarles
significado).

Visualizar relaciones "encubiertas", las cuales

no habían sido detectadas por el uso de un
17. Claridad
solo método.

Consolidar los razonamientos y

argumentaciones provenientes de la
18. Argumentación
recolección y análisis de los datos por ambos
métodos.

Generar nuevos métodos de recolección y

19. Producción metodológica
análisis.
Por ejemplo, desarrollar un instrumento para
recolectar datos bajo un método, basado en
los resultados del otro método, logrando así un
instrumento más enriquecedor, válido,
confiable y comprehensivo.

Validar los instrumentos de recolección de los

datos, resultados, hallazgos e inferencias de
20. Validación total
un método mediante los datos y resultados
producidos por el otro método.

¿Cuál es el sustento filosófico de los métodos mixtos?

De acuerdo con DeCuir-Gunby y Schutz (2017), Creswell (2013a), Teddlie y
Tashakkori (2012) y otros diversos autores, los métodos mixtos tienen las
siguientes características:
• Eclecticismo metodológico (multiplicidad de teorías, supuestos e ideas) .
• Pluralismo paradigmático.
• Aproximación iterativa y cíclica a la investigación.
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• Orientación hacia el planteamiento del problema para definir los métodos a

emplearse en un determinado estudio.
• Enfoque que parte de un conjunto de diseños y procesos analíticos, pero que se
realizan de acuerdo con las circunstancias.
• Se da importancia a la diversidad y pluralidad en todos los niveles de la indagación.
• Consideración de continuos más que dicotomías para la toma de decisiones
metodológicas.
• Tendencia al equilibrio entre perspectivas.
• Flexibilidad en términos de pensar e investigar.
• Fundamentación pragmática (lo que funciona, "la herramienta que necesitamos
para la tarea: -martillo, lija, serrucho, destornillador. .. , o una combinación de
herramientas").

Pragmatismo
Postura que consiste en usar el método más apropiado para un estudio específico.
Es una orientación filosófica y metodológica, como el positivismo, pos-positivismo o
constructivismo.

EL PROCESO MIXTO
Realmente no hay un solo proceso mixto, sino que en un estudio híbrido
concurren diversos procesos.
Las etapas en las que suelen integrarse los enfoques cuantitativo y cualitativo son
básicamente:
-El planteamiento del problema,
-El diseño de investigación,
-El muestreo,
-La recolección de los datos y
-Los procedimientos de análisis y/o interpretación de los datos (resultados).
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I) Planteamiento de problemas mixtos

Un estudio mixto comienza con un planteamiento del problema que demanda claramente
el uso e integración de los enfoques cuantitativo y cualitativo.
La formulación del planteamiento tiene tres momentos decisivos, aunque como en
cualquier investigación, siempre se encuentra en evolución y puede ser
modificada para adaptarse al estudio:
-Al inicio del estudio, producto de una primera evaluación del problema y la revisión de la
literatura.
-Al momento de tomar decisiones sobre los métodos.
-Una vez que se tienen los primeros resultados e interpretaciones emergentes.
Por ahora, nos limitaremos al primero.
Al comienzo de la investigación, regularmente el planteamiento mixto contiene la
intención conjunta del estudio, así como los propósitos de las ramas cuantitativa y
cualitativa de la investigación y la argumentación para incorporarlas o mezclar-las y
responder al problema de interés (justificación).

Lo anterior puede tener tres vertientes:

1. Primero formular los objetivos y preguntas cuantitativas y cualitativas separadas,
seguidas de interrogantes explícitas para métodos mixtos.
2. Redactar una o varias preguntas generales mixtas o integradas y después dividirlas en
preguntas derivadas o secundarias más concretas cuantitativas, cualitativas y mixtas
separadas para responder a cada rama o fase de la indagación y al conjunto.
3. Escribir preguntas para cada fase de la investigación de acuerdo con la evolución del
estudio.
Si la primera etapa es cuantitativa, la interrogante deberá ser enmarcada como una
pregunta CUAN y su respuesta tentativa será la hipótesis. Si la segunda etapa es
cualitativa, la pregunta será redactada como CUAL. Esto es más usual en los estudios
secuenciales.
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Otra manera que facilita la formulación de tu planteamiento del problema es la

siguiente:
• Comenzar con el propósito, objetivo o intención conjunta del estudio, desde una
perspectiva de contenido.

• Indicar el diseño utilizado, ya sea general (secuencial, concurrente, anidado, de

integración) o específico (secuencial explicativo, etcétera).
• Discutir las razones para combinar ambos enfoques (por ejemplo: entender mejor un
problema triangulando información cuantitativa y cualitativa, profundizar en resultados
cuantitativos mediante algún método cualitativo, confirmar ... , etcétera).

• Incluir objetivos y preguntas cuantitativas y cualitativas que distingan a las etapas entre
sí y cómo van a conjuntarse.

• En cada rama clarificar el centro del estudio (fenómeno o concepto central cualitativo y
variables cuantitativas, así como su relación), especificando los casos a incluir en cada
vertiente y el contexto respectivo, así como los instrumentos de recolección de los datos.

REVISIÓN DE LA LITERATURA
En la mayoría de los estudios mixtos realizas una revisión exhaustiva y completa de la
literatura pertinente para el planteamiento del problema, de la misma forma como se
hace con investigaciones cuantitativas y cualitativas. Es necesario incluir referencias
cuantitativas, cualitativas y mixtas.

Además de la revisión de la literatura y el consecuente desarrollo de un marco teórico,

está el asunto de la teorización, es decir, si tu estudio se guía o no por una perspectiva
teórica con mayor alcance.
Puede ser una teoría de las ciencias por ejemplo:
-Teoría de la Atribución en psicología,
-Teoría de Usos y Gratificaciones en comunicación,
-Teoría del Valor en economIa,
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-Teoría de la Motivación Intrínseca en el estudio del comportamiento humano en el

trabajo,
-Teoría de Hammer sobre el cáncer) o un enfoque teorético transformador como la
investigación acción participativa.

Como señalan Creswell y Creswell (2018), todos los investigadores se

fundamentan en teorías, marcos de referencia o perspectivas para la realización de sus
estudios y estas pueden ser más o menos explícitas en las investigaciones mixtas.

Nosotros te recomendamos que sean explicitadas con claridad, dado que los métodos
mixtos son relativamente nuevos en Iberoamérica. Las teorías orientan sobre los tipos de
planteamientos que se generan, quiénes deben ser los participantes en el estudio, qué
tipos de datos es pertinente recolectar y analizar, y de qué modo, y las implicaciones
hechas mediante la investigación. Los enfoques transformadores también guían todo el
conjunto de procesos mixtos.

HIPÓTESIS
En los métodos mixtos, las hipótesis se incluyen "en y para " la parte o fase
cuantitativa, cuando mediante tu estudio pretendes algún fin confirmatorio o probatorio; y
son un producto de la fase cualitativa (que generalmente tiene un carácter exploratorio
en el enfoque híbrido) .

Así, entonces, podemos en el proceso mixto tener hipótesis de varios tipos:

Proceso de investigación en los métodos mixtos

Hipótesis predeterminadas Hipótesis emergentes durante Hipótesis derivadas de

derivadas del planteamiento el proceso de investigación resultados cualitativos.
del problema y la revisión de cuantitativos o de la mezcla
la literatura (antes del método)
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II) DISEÑOS DE INVESTIGACIÓN

Cada estudio mixto implica un trabajo único y un diseño propio, por lo que resulta una
tarea más artesanal que los propios diseños cualitativos; se han identificado modelos
generales de diseños que combinan los métodos cuantitativo y cualitativo, y que guían la
construcción y el desarrollo del diseño particular el investigador elige un diseño mixto
general y luego desarrolla un diseño específico para su estudio, pudiendo adaptarlo a su
planteamiento del problema y el contexto de la investigación.
Para escoger el diseño mixto apropiado es necesario que como investigador
respondas a las sgtes preguntas al momento de plantear tu problema y tomes
decisiones sobre el método y, desde luego, reflexiones sobre las respuestas:
• ¿Qué enfoque y clase de datos tienen prioridad? ¿Lo cuantitativo, lo cualitativo o
ambos por igual? (al prefigurar el diseño).

• ¿Qué secuencia se habrá de elegir? (antes de implementar el diseño)

¿Qué resulta más apropiado para el estudio en particular: recolectar los datos
cuantitativos y cualitativos de manera simultánea (al mismo tiempo) o secuencial
(un tipo de datos primero y luego el otro)?

• ¿Cuál es o son los propósitos de la integración de los datos cuantitativos y

cualitativos: triangulación, complementación, exploración o explicación? (al
plantear el problema y al inicio del método).

• ¿En qué parte del proceso, fase o nivel es más conveniente que se inicie y
desarrolle la estrategia mixta? (antes de la implementación). Por ejemplo: desde o
durante el planteamiento del problema, en el diseño de investigación, recolección de los
datos, análisis de los datos, interpretación de resultados o elaboración del reporte de
resultados.
Posibles respuestas y sus implicaciones para los diseños.

a) Prioridad o peso
Este elemento se refiere a establecer cuál de los dos métodos tendrá mayor peso en tu
estudio, o
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bien, si ambos poseerán la misma importancia. Ello depende de tus intereses como
investigador
plasmados en el planteamiento del problema.

b) Secuencia o tiempos de los métodos o componentes

Al elaborar la propuesta y concebir el diseño mixto, el investigador necesita tomar en
cuenta los tiempos de los métodos del estudio, particularmente en lo referente al
muestreo, recolección y análisis de los datos, así como a la interpretación de resultados.

Ejecución concurrente
Aplicas ambos métodos de manera simultánea (los datos cuantitativos y
cualitativos los recolectas
y analizas más o menos en el mismo tiempo).
Los diseños concurrentes implican cuatro condiciones:
i. Se recaban en paralelo y de forma separada datos cuantitativos y cualitativos.

ii. Ni el análisis de los datos cuantitativos ni el análisis de los datos cualitativos se

construye sobre la base del otro análisis.

iii. Los resultados de ambos tipos de análisis no son consolidados en la fase de

interpretación de cada método, sino hasta que ambos conjuntos de datos han sido
recolectados y analizados de manera separada.

iv. Después de la recolección de los datos e interpretación de resultados de los

componentes CUAN y CUAL, se establecen una o varias meta inferencias que integran
los hallazgos, inferencias y conclusiones de ambos métodos y su conexión o mezcla.
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Figura 16.5. Tiempos de los métodos de un estudio mixto.

Figura 16.6. Procesos de los diseños mixtos concurrentes.

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Ejecución secuencial
En los diseños secuenciales, los datos recolectados y analizados en una fase del
estudio (CUAN o CUAL) se utilizan para informar a la otra fase o desarrollarla (CUAL o
CUAN).
Estos diseños pueden aplicarse a lo que Chen (2006) denomina evaluaciones
guiadas por teoría, a través de dos estrategias:
a) Cambio de estrategia (por ejemplo, primero aplicar métodos cualitativos para
"iluminar" y producir teoría fundamentada y luego utilizar métodos cuantitativos para
"aquilatarla").
b) Estrategia contextual "revestida" (por ejemplo, utilizar un enfoque cualitativo para
recolectar información del contexto con el fin de facilitar la interpretación de datos
cuantitativos o "reconciliar" descubrimientos).

Figura 16.7. Procesos de los diseños mixtos secuenciales.

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c) Propósito esencial de la integración de los datos

Uno de los propósitos más importantes de diversos estudios mixtos es la transformación
de datos para su análisis. En términos de Edmonds y Kennedy (2017) y Bazeley

(2010), esto implica que un tipo de datos es convertido en otro (cualificar datos
cuantitativos o cuantificar datos cualitativos) y luego se analizan ambos conjuntos de
datos bajo análisis tanto CUAN como CUAL.

d) Etapas del proceso de investigación en las cuales se integrarán

los enfoques
¿En qué etapas debo integrar los enfoques CUAN y CUAL en un estudio mixto? la
combinación entre los métodos cuantitativo y cualitativo se puede dar en varios niveles.
En algunas situaciones la mezcla puede ir tan lejos como incorporar ambos enfoques en
todo el proceso de indagación.
Algunas de las características de estos diseños son:
• Recolectas datos cuantitativos y cualitativos, en varios niveles, de manera simultánea o
en diferentes secuencias. A veces se combinan y transforman los dos tipos de datos para
arribar a nuevas variables y temas para futuras pruebas o exploraciones.
• Realizas análisis cuantitativos y cualitativos sobre los datos de ambos tipos durante
todo el proceso.
• Comparas variables y categorías cuantitativas con temas y categorías cualitativas y
estableces múltiples contrastes.
• Puedes involucrar otros diseños específicos en el mismo estudio, por ejemplo, un
experimento.
• Reportas los resultados definitivos hasta el final, aunque puedes elaborar informes
parciales.
• El proceso es completamente iterativo.
• Son diseños para lidiar con problemas sumamente complejos.
• Puedes generalizar los resultados y es factible que al mismo tiempo desarrolles teoría
emergente y pruebes hipótesis, explores, etcétera.
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Diseños mixtos específicos

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1. Diseño exploratorio secuencial (DEXPLOS)

El diseño implica una fase inicial de recolección y análisis de datos cualitativos
seguida de otra donde se recaban y analizan datos cuantitativos. Hay dos
modalidades del diseño que atienden a su finalidad:

a) DERIVATIVA: En esta modalidad la recolección y el análisis de los datos

cuantitativos se hacen sobre la base de los resultados cualitativos.
La mezcla mixta ocurre cuando se conecta el análisis cualitativo de los datos y la
recolección de datos cuantitativos.
La interpretación final es producto de la comparación e integración de resultados
cualitativos y cuantitativos.
El foco esencial del diseño es efectuar una exploración inicial del planteamiento.

Creswell (2009) comenta que el DEXPLOS es apropiado cuando buscamos probar

elementos de una teoría emergente producto de la fase cualitativa y pretendemos
generalizarla a diferentes muestras.
MORSE (2010) señala otra finalidad del diseño en esta vertiente: determinar la
distribución de un fenómeno dentro de una población seleccionada.

DEXPLOS es utilizado cuando el investigador necesita desarrollar un instrumento

estandarizado porque las herramientas existentes son inadecuadas o no se puede
disponer de ellas.
En este caso es útil usar un diseño exploratorio secuencial de tres etapas:
1. Recabar datos cualitativos y analizarlos (obtener categorías y temas, así como
segmentos específicos de contenido que los respalden e ilustren).

2. Utilizar los resultados para construir un instrumento cuantitativo (los temas o

categorías emergentes pueden concebirse como las variables y los segmentos de
contenido que ejemplifican las categorías).

3. Administrar el instrumento a una muestra probabilística de una población para

validarlo.
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b) COMPARATIVA: En este caso, en la primera fase recolectas y analizas datos

cualitativos para explorar un fenómeno, generándose una base de datos; posteriormente,
en la segunda etapa recabas y analizas datos cuantitativos y obtienes otra base de
datos (esta última fase no se construye completamente sobre la plataforma de la
primera, como en la modalidad derivativa, pero sí se toman en cuenta los resultados
iniciales: errores en la elección de tópicos, áreas complejas de explorar, etc.). Los
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descubrimientos de ambas etapas los cómparas e integras en la interpretación y

elaboración del reporte del estudio.

En ambas modalidades, los datos y resultados cuantitativos asisten al investigador en la

interpretación de los descubrimientos de orden cualitativo. Son útiles para quien busca
explorar un fenómeno, pero que también desea expandir los resultados.
Una gran ventaja del DEXPLOS reside en que es relativamente más fácil de poner en
marcha porque las etapas son claras y diferenciadas. Asimismo, resulta más sencillo de
describir y reportar (Creswell, 2009).
Su desventaja es que requiere de tiempo, particularmente en la modalidad derivativa, ya
que el investigador debe esperar a que los resultados de una etapa hayan sido
analizados cuidadosamente para proceder a la siguiente.
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2. Diseño explicativo secuencial (DEXPLlS)

El diseño se caracteriza por una primera etapa en la cual se recaban y analizan datos
cuantitativos, seguida de otra donde se recogen y evalúan datos cualitativos. La
mezcla mixta ocurre cuando los resultados cuantitativos iniciales informan a la
recolección de los datos cualitativos, la segunda fase se construye sobre los resultados
de la primera. Finalmente, los descubrimientos de ambas etapas se integran en la
interpretación y elaboración del reporte del estudio.

Como investigador puedes dar prioridad a lo cuantitativo o a lo cualitativo, o bien

otorgar el mismo peso, siendo lo más común lo primero (CUAN).
Un propósito frecuente de este modelo es utilizar resultados cualitativos para auxiliar en
la interpretación y explicación de los descubrimientos cuantitativos iniciales, así como
profundizar en estos. Ha sido muy valioso en situaciones donde aparecen resultados
cuantitativos inesperados o confusos. Cuando se le concede prioridad a la etapa
cualitativa, el estudio puede ser usado para caracterizar casos a través de ciertos
rasgos o elementos de interés relacionados con el planteamiento del problema, y los
resultados cuantitativos sirven para orientar en la definición de una muestra guiada por
propósitos teóricos o seleccionada por cierto interés. Este esquema posee las mismas
ventajas y desventajas del diseño anterior.
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EJEMPLO: La depresión pos-parto

3. Diseño transformativo secuencial (DITRAS)

Al igual que los diseños previos, el diseño transformativo secuencial incluye dos etapas
de recolección de los datos. La prioridad y fase inicial puede ser la cuantitativa o la
cualitativa, o bien, otorgarles a ambas la misma importancia y comenzar por alguna de
ellas. Los resultados de las etapas cuantitativa y cualitativa son integrados durante la
interpretación. Lo que lo diferencia de los diseños secuenciales previos es que una
perspectiva teórica amplia (teorización) guía el estudio (por ejemplo, feminismo,
acción participativa, el enfoque de las múltiples inteligencias, la teoría de la
adaptación social, el Modelo de los Valores en Competencia de Cameron y Quinn,
etc.).

De acuerdo con Creswell et al. (2008 ), esta teoría, marco conceptual o ideología es
más importante para orientar la investigación que el propio método, debido a que
determina la dirección en la cual debe enfocarse el investigador al explorar el problema
de interés, crea sensibilidad para recabar datos de grupos marginales o no
representados y hace un llamado a la acción. Tal teoría o marco se introduce desde el
mismo planteamiento inicial. El tipo de mezcla de métodos mixtos es de conexión.
El DITRAS tiene como propósito central servir a la perspectiva teórica del investigador y
en ambas fases este debe tomar en cuenta las opiniones y voces de todos los
participantes y a los grupos que representan.

Una finalidad del diseño es emplear los métodos que pueden ser más útiles para la
perspectiva teórica. En este diseño puedes incluir diversos abordajes e involucrar con
mayor profundidad a los participantes o entender el fenómeno sobre la base de uno o
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más marcos de referencia. Las variaciones del diseño se definen más bien por la
multiplicidad de perspectivas teóricas que de métodos.

Este modelo posee las mismas debilidades y fortalezas que sus predecesores, consume
tiempo, pero es fácil de definir, describir y compartir resultados (Creswell, 2009), aunque
no de interpretar.
Es muy conveniente para aquellos investigadores que utilizan um marco de referencia
transformativo y métodos cualitativos.

4. Diseño de triangulación concurrente (DITRIAC)

Este modelo es probablemente el más popular y se utiliza cuando como investigador
pretendes confirmar o corroborar resultados y efectuar validación cruzada entre datos
cuantitativos y cualitativos, así como aprovechar las ventajas de cada método y minimizar
sus debilidades. Puede ocurrir que no se presente la confirmación o corroboración.

De manera simultánea se recolectan y analizan datos cuantitativos y cualitativos

sobre el problema de investigación aproximadamente en el mismo tiempo. Durante la
interpretación y la discusión se terminan de explicar las dos clases de resultados, y
generalmente se efectúan comparaciones de las correspondientes bases de datos.

Creswell (2013) las denomina "lado a lado", es decir, se incluyen los resultados
estadísticos de cada variable o hipótesis cuantitativa, seguidos por categorías y
segmentos (citas) cualitativos, así como teoría fundamentada que confirme o no los
descubrimientos cuantitativos.
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Una ventaja es que puede otorgar validez cruzada o de criterio y pruebas a estos
últimos, además de que normalmente requiere menor tiempo para ponerse en marcha.
Su mayor reto reside en que a veces puede ser complejo comparar resultados de dos
análisis que utilizan datos cuyas formas son diferentes. Por otro lado, en casos de
discrepancias entre datos CUAN y CUAL debe evaluarse cuidadosamente por qué se
han dado y, en ocasiones, es necesario recabar datos adicionales tanto cuantitativos
como cualitativos.
El DISEÑO puede abarcar todo el proceso investigativo o solamente la parte de
recolección, análisis e interpretación. En el primer caso, se tienen dos estudios que
ocurren simultáneamente.
En la figura 16.14 se representa el diseño de triangulación concurrente (métodos
en paralelo).

5. Diseño anidado o incrustado concurrente de modelo

dominante (DIAC)
En el diseño anidado concurrente recabas simultáneamente datos cuantitativos y
cualitativos (figura 16.15). Pero su diferencia con el diseño de triangulación concurrente
reside en que un método predominante guía el proyecto (pudiendo ser este cuantitativo
o cualitativo).
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El método que posee menor prioridad es anidado o insertado dentro del que se
considera central. Tal incrustación puede significar que eJ método secundario responda a
diferentes preguntas de investigación respecto al método primario.

Según Hesse-Biber (2016), ambas bases de datos te pueden proporcionar

distintas visiones del problema considerado.

Los datos recolectados por ambos métodos son comparados o mezclados en la fase de
análisis.
Este diseño suele proporcionarte una visión más amplia del fenómeno estudiado que si
usaras un solo enfoque.
Una enorme ventaja de este modelo es que al recolectar simultáneamente datos
cuantitativos y cualitativos (en una fase) como investigador posees una visión completa y
holística del problema de estudio, es decir, obtienes las fortalezas del análisis CUAN y
CUAL.
El mayor reto del diseño es que los datos cuantitativos y cualitativos requieren ser
transformados de manera que puedas integrarlos para su análisis conjunto.

6. Diseño anidado concurrente de varios niveles (DIACNIV)

En esta modalidad recolectas datos cuantitativos y cualitativos en diferentes niveles,
pero los análisis pueden variar en cada uno de estos. O bien, en un nivel se recolectan y
analizan datos cuantitativos; en otro, datos cualitativos y así sucesivamente. Otro
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objetivo de este . diseño podría ser buscar información en diferentes grupos o niveles de
análisis.
Un ejemplo de este diseño sería un análisis de las posturas de la comunidad educativa
ante la posibilidad de un cambio en el currículum relativo a la enseñanza computacional
y de robótica que se brinda a los estudiantes adolescentes en un distrito escolar, donde
se tomaran datos cuantitativos de los profesores y alumnos (cuestionario estandarizado,
resultados de exámenes e indicadores como uso de internet y los equipos), datos
cualitativos de las autoridades de las escuelas (entrevistas), datos cuantitativos del
distrito escolar (indicadores estadísticos y resultados de exámenes generalizados a los
estudiantes de todas las escuelas sobre el uso de la tecnología, certificaciones en la
materia, uso de internet, etc.) y datos cualitativos de parte de las autoridades distritales.
Este diseño se representaría de la siguiente manera:

7. Diseño transformativo concurrente (DISTRAe)

Este diseño conjunta varios elementos de los modelos previos: recolectas datos
cuantitativos y cualitativos en un mismo momento (concurrente) y puedes dar o no
mayor peso a uno u otro método, pero al igual que el diseño transformativo secuencial, la
recolección y el análisis son guiados por una teoría, visión, ideología o perspectiva,
incluso un diseño cuantitativo o cualitativo (por ejemplo, un experimento o un ejercicio
participativo). Este armazón teórico o metodológico se refleja desde el planteamiento del
problema y se convierte en el fundamento de las elecciones que tomes como
investigador respecto al diseño mixto, las fuentes de datos y el análisis, interpretación y
reporte de los resultados. Puede adquirir el formato anidado o el de triangulación
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(O'Brien, 2013). Su finalidad es hacer converger la información cuantitativa y cualitativa,

ya sea anidándola, conectándola o haciéndola confluir. Por tanto, sus fortalezas y
debilidades son las mismas que las del diseño de triangulación o el diseño anidado.

8. Diseño de integración múltiple (DIM)

Este diseño ya fue comentado e ilustrado. Recuerda que implica la mezcla más completa
entre los métodos cuantitativo y cualitativo, y es sumamente itinerante.

III) MUESTREO
Como recordarás, "muestrear" es la acción de seleccionar un subconjunto de un
conjunto mayor, universo o población de interés para recolectar los datos necesarios a
fin de responder a un planteamiento de un problema de investigación.
Cuando determinas la muestra en un estudio tomas dos decisiones
fundamentales:
-el número de casos a incluir (tamaño de muestra) y la manera como vas a seleccionar
estos casos (ya sean participantes, eventos, episodios, organizaciones, productos, etc.);
y obviamente, el muestreo se torna más complejo en un estudio mixto porque debes
elegir al menos una muestra para cada enfoque (cuantitativo y cualitativo) y tales
decisiones afectan la calidad de las meta-inferencias y el grado en que los resultados
pueden generalizarse o transferirse al universo o a otros contextos y casos.

El muestreo mixto implica un intercambio entre dichas posibilidades de generalización

externa y transferencia (Plowright, 2011 y Collins, 2010). Normalmente la muestra
pretende lograr un equilibrio entre la "saturación de categorías" y la
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"representatividad" equilibrio entre la "saturación de categorías" y la

"representatividad".
Para la elección de las muestras mixtas hay dos cuestiones que debes considerar:
1) tradicionalmente los esquemas para elegir las muestras se han asociado con
determinado enfoque (el muestreo probabilístico con el enfoque cuantitativo y el
muestreo guiado por razones con el enfoque cualitativo), pero tales vínculos no siempre
reflejan la práctica empírica (Collins, 2010 y Guest, Bunce y Johnson, 2006) y

2) la realidad es que en diversas ocasiones se toman las decisiones de muestreo con

base en los recursos disponibles, la oportunidad y el tiempo.
En la parte cuantitativa, las muestras pequeñas reducen tu poder para establecer
inferencias estadísticas, entonces se te limita el número de relaciones y diferencias
significativas que puedes identificar.
En la fase cualitativa, una muestra inadecuada restringe el grado en que puedes
generar meta-inferencias apropiadas (basadas en la mezcla de resultados cuantitativos
y cualitativos).
En los diseños secuenciales (particularmente en el exploratorio), la muestra cualitativa
influye en los tipos de análisis que puedes llevar a cabo en la etapa cuantitativa (análisis
de varianza, de correspondencia, de conglomerados, etcétera).
En la actualidad se han desarrollado diversos modelos para tomar decisiones de
muestreo híbrido.
Son dos las consideraciones que debes tomar en cuenta para definir
las muestras en un estudio mixto:
La primera es el factor temporal o secuencia del diseño (concurrente
o secuencial) y
la segunda, la prioridad del estudio (dominante en una de las ramas, ligeramente
dominante o mismo peso).
Esta última se fundamenta en la relación entre las muestras cuantitativa y cualitativa,
Tal relación puede ser idéntica, paralela, anidada o multiniveles.
Una relación idéntica significa que la misma muestra participa en ambas ramas
(cuantitativa y cualitativa), se trata de una sola muestra. Una paralela indica que las
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muestras de las fases son diferentes, pero fueron seleccionadas de la misma población
(igual tipo de casos o unidades).
En las muestras anidadas se especifica que la muestra que participa en una fase
representa un subconjunto de la muestra de la otra fase; por ejemplo, tener una
muestra de 160 enfermeras para la vertiente cuantitativa (a las cuales se les administra
un cuestionario estandarizado), elegidas por propósito (supongamos que tienen 10 o
más años de práctica) y de ellas elegir al azar 20 para efectuarles una entrevista en
profundidad.

Creswell y Creswell (2018), Morgan (2013), Onwuegbuzie y Collins (2007) y, sobre todo,
Teddlie y Yu (2007), han identificado cuatro estrategias de muestreo mixto esenciales:
1. Muestreo básico para métodos mixtos.
2. Muestreo secuencial para métodos mixtos (para diseños secuenciales).
3. Muestreo concurrente para métodos mixtos (para diseños en paralelo).
4. Muestreo por multiniveles para métodos mixtos (para diseños anidados).

IV) RECOLECCIÓN DE LOS DATOS

Como investigador debes decidir los tipos específicos de datos cuantitativos y
cualitativos que habrás de recolectar. Esto lo prefiguras y plasmas en la propuesta,
aunque sabes que tratándose de los datos CUAL no puede precisarse de antemano
cuántos casos y datos se recabarán (recuerda los criterios de saturación y entendimiento
del problema); y desde luego, en el reporte debes especificar la clase de datos que
fueron recopilados y a través de qué instrumentos.
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Gracias al desarrollo de los métodos mixtos y la nueva posibilidad de hacer

compatibles los programas de análisis cuantitativo y cualitativo (por ejemplo, SPSS® y
Atlas.ti®), una considerable variedad de los datos recolectados por los instrumentos más
comunes pueden ser codificados como números y también analizados como texto, o ser
transformados de cuantitativos a cualitativos y viceversa (Bazeley, 2018; Fakis, Hilliam,
Stoneley y Townend, 2013 y Axinn y Pearce, 2006).

Veamos algunos ejemplos en la tabla 16.6.

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V) ANÁLISIS DE LOS DATOS

Para analizar los datos, en los métodos mixtos el investigador confía en los
procedimientos estandarizados y cuantitativos (estadística descriptiva e inferencial), así
como en los cualitativos (codificación y evaluación temática), además de análisis
combinados. La selección de técnicas y modelos de análisis también se relaciona
con el planteamiento del problema, el tipo de diseño y estrategias elegidas 'para los
procedimientos; y tal como hemos comentado, el análisis puede ser sobre los datos
originales (datos directos) o puede requerir de su transformación. La diversidad de
posibilidades de análisis es considerable en los métodos mixtos, además de las
opciones conocidas que ofrecen la estadística y el análisis temático.

Ejemplo de análisis de casos extremos : a casos cuantitativos de esta naturaleza, ya

sea en la distribución de una variable o en la forma de residuales con altas puntuaciones
producto del análisis de regresión, se les da seguimiento mediante la recolección de
otros datos y análisis cualitativos, lo que incrementa el sentido de entendimiento del
fenómeno.
Las herramientas computacionales que asisten al investigador mixto pueden ser
clasificadas en cuatro grupos:
1) bases de datos\ hojas de cálculo generales,
2) paquetes estadísticos con módulos para análisis de textos (SPSS® y WordStat®, por
ejemplo),
3) programas diseñados fundamentalmente para análisis cualitativo, pero con
posibilidades para combinar o convertir datos (NVivo®, Atlas.ti®, MAXQDA®, QDA®,
NUD.ISr®, Etnograph®, Raven's Eye®, HyperRESEARCH®, etc.) y
4) programas para análisis mixtos (de redes como UNICEr® y Pajek®, u otros como
VERBI®, Dedoose ® y EthnoNotes®). Las posibilidades se expanden muy
aceleradamente.

Resultados e inferencias
Una vez que obtienes los resultados de los análisis cuantitativos, cualitativos y mixtos,
como investigador o investigadora procedes a desarrollar las inferencias, comentarios y
conclusiones en la discusión.
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Normalmente se tienen tres tipos de inferencias: las propiamente cuantitativas, las

cualitativas y las mixtas, a estas últimas se les denomina meta-inferencias.
De acuerdo con Tashakkori y Teddlie (2008b), las inferencias deben alcanzar
consistencia interpretativa:
-congruencia entre sí y entre estas y
-los resultados del análisis de los datos.
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Retos de los diseños mixtos

Los diseños mixtos enfrentan diversos retos; por ejemplo, resultados contradictorios
entre ambos métodos, posible introducción de sesgos de un método a otro, diferencias
entre los tamaños de muestra de las dos ramas, la decisión de qué resultados de una
etapa deben guiar a la otra, etc. ¿De qué manera se deben enfrentar estos retos y
qué estrategias pueden seguirse para ello?

Reportes Mixtos

¿Cómo debe reportarse un estudio mixto de manera que sea aceptado para
publicarse en una revista académica arbitrada e indizada, como disertación
doctoral o libro? Al respecto, cabe señalar que aún hay dudas y no se tienen reglas tan
precisas como en el caso de las investigaciones cuantitativas; ni siquiera un
acercamiento, como en las cualitativas.
Gracias a la publicación de revistas como el Journal of Mixed Methods Research y el
trabajo de diversos autores, se han generado algunas directrices.
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Algunas recomendaciones:
• El reporte debe abarcar tanto la investigación cuantitativa como la cualitativa,
• El manuscrito tendrá que explicitar un avance en el contenido del campo donde se
inserta el estudio,
• El reporte debe incluir los procedimientos de validación cuantitativos, cualitativos y
mixtos (triangulación, amenazas a la validez interna, chequeo con participantes,
auditorías, etcétera).
• Los estudios mixtos son mucho más que reportar dos ramas de la indagación
(cuantitativa y cualitativa); deben, además, vincularlas y conectarlas analíticamente, la
expectativa es que, al final del manuscrito, las conclusiones obtenidas de ambos
métodos sean integradas para proveer de una mayor comprensión del planteamiento
bajo estudio.
• El informe mixto debe incluir componentes de ambos métodos que cubran huecos de
conocimiento y agreguen nuevas perspectivas a la literatura sobre la investigación mixta
dentro del campo donde se está trabajando
• El estudio debe aportar ideas sobre cómo los investigadores deben conducir estudios
mixtos, replicar y refinar planteamientos y expandir el alcance y la generalización de
teorías.
• Algunos autores recomiendan, como parte de la justificación para las investigaciones
mixtas en ciencias sociales, que también se provea de lID abordaje diferente o se facilite
la práctica de ciertas políticas ("dar voz a los no representados, favorecer la justicia
social, informar de acciones que transformen la sociedad" ... )

Según Journal of Mixed Methods Research (2017) y Bradt (2015) los

artículos científicos mixtos deben tener una extensión entre 6 000 Y 10 000 palabras
cuando se trata de estudios empíricos y 8 000 para aquellos metodológicos.
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El rigor de los estudios mixtos

El rigor (para algunos, la validez) de los métodos mixtos ha sido abordado desde
diversas perspectivas. En los primeros estudios de esta naturaleza y aun hoy en día, en
varias investigaciones dicho rigor se trabaja de manera independiente para los enfoques
cuantitativo y cualitativo, buscando validez interna y externa para el primero, y la
dependencia y otros criterios para el segundo.
Varios autores, incorporan varios elementos para el rigor y la calidad de los diseños
mixtos, sus procedimientos y resultados, de los cuales destacan:
1) rigor interpretativo, 2) calidad en el diseño y 3) legitimidad.
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De todos los temas, en el texto original se encuentran varios ejemplos...fin------------

MUCHA SUERTE PARA TODOS!!!!!!!!!