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JUNIO DE 2004
SECRETARIA DE RELACIONES EXTERIORES
GU A T CNICA PARA LA ELABORACI N DE
MANUALES DE PROCEDIMIENTOS
Contenido
§ Introducci n
§ Objetivo
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MANUALES DE PROCEDIMIENTOS
Introducci n
Uno de los prop sitos fundamentales de la estrategia se alada por el Ejecutivo Federal para
el mejoramiento de la funci n p blica, es la revisi n y constante actualizaci n de los
sistemas, estructuras y procedimientos de trabajo en las dependencias de la Administraci n
P blica Federal. Los manuales de procedimientos son instrumentos administrativos que
apoyan el que hacer institucional y est n considerados como documentos fundamentales
para la coordinaci n, direcci n, evaluaci n y el control administrativo, as como para
consulta en el desarrollo cotidiano de actividades.
El contenido de la gu a comprende el objetivo, la base legal y las pol ticas para elaboraci n
del manual, as como la metodolog a para desarrollar cada uno de sus apartados y los
lineamientos para su actualizaci n, presentaci n y aprobaci n.
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Objetivo
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Leyes
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Art. 25 La Secretar a har llegar a todas las representaciones los diversos manuales de
procedimientos administrativos y contables que contendr n las disposiciones que emita la
Secretar a de Hacienda y Cr dito P blico en el mbito de su competencia; as como
respecto de la prestaci n de los servicios de las oficinas, las funciones consulares y
administrativas, las facultades y obligaciones de los titulares y la informaci n necesaria para
el funcionamiento interno de las mismas.
Estos manuales se mantendr n actualizados por la Secretar a y formar n parte del acervo
de la misi n o de la oficina consular respectiva. El titular de la misma ser responsable de
verificar la disponibilidad de estos manuales y, en su caso, que sean repuestos por la
Secretar a.
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I.- Concepto
Los Manuales Administrativos son medios valiosos para la comunicaci n, y sirven para
registrar y transmitir la informaci n, respecto a la organizaci n y al funcionamiento de la
Dependencia; es decir, entenderemos por manual, el documento que contiene, en forma
ordenada y sistem tica, la informaci n y/o las instrucciones sobre historia, organizaci n,
pol tica y/o procedimientos de una instituci n, que se consideren necesarios para la mejor
ejecuci n del trabajo.
Por otra parte, entenderemos por procedimiento la sucesi n cronol gica o secuencial de
actividades concatenadas, que precisan de manera sistem tica la forma de realizar una
funci n o un aspecto de ella.
Recomendaciones Generales
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Una vez que se cuenta con el proyecto de manual, se requiere someterlo a una revisi n
final, a efecto de verificar que la informaci n contenida en el mismo sea la necesaria, est
completa y corresponda a la realidad, adem s de proceder a comprobar que no contenga
contradicciones o deficiencias.
La cantidad de ejemplares que se reproduzcan, as como la difusi n que se haga del manual
de procedimientos, depender de la determinaci n del n mero de funcionarios y empleados
que deben contar con este instrumento administrativo.
Una vez que el manual de procedimientos ha sido elaborado, autorizado e impreso, debe ser
difundido entre los funcionarios y empleados responsables de su aplicaci n.
A trav s del conocimiento de los procedimientos puede tenerse una concepci n clara y
sistem tica de las operaciones que se realizan en la dependencia o unidad administrativa;
es importante que al emprender un estudio de esta naturaleza, se aplique una metodolog a
que garantice la descripci n de los procedimientos, de acuerdo con la realidad operativa y
con las normas jur dico-administrativas establecidas al efecto. En tal virtud se presentan las
etapas necesarias para desarrollar la identificaci n, el an lisis y el dise o de los
procedimientos.
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MANUALES DE PROCEDIMIENTOS
El primer punto que debe concretarse cuando se investigan uno o varios procedimientos, ya
sea para describirlos, implantarlos, mejorarlos o sustituirlos, es el definir con la mayor
precisi n posible los siguientes aspectos:
D nde se inicia?
D nde termina?
Una vez contestadas las preguntas anteriores, se podr fijar el objetivo del estudio; ste
servir de gu a para la investigaci n, el an lisis y la propuesta del procedimiento o
procedimientos en estudio.
Consiste en recabar los documentos y los datos, que una vez organizados, analizados y
sistematizados, permitan conocer los procesos tal y como operan en el momento, y
posteriormente proponer los ajustes que se consideren convenientes.
Para recabar la informaci n, es necesario acudir a diversas fuentes, entre las que destacan
los archivos documentales, en los que se localizan las bases jur dico-administrativas que
rigen el funcionamiento y actividades; los funcionarios y empleados quienes pueden aportar
informaci n adicional para el an lisis, dise o e implantaci n de procedimientos; y las reas
de trabajo que sirven para tener la visi n real de las condiciones, medios y personal que
operan los procedimientos.
Las t cnicas que usualmente se utilizan para recabar la informaci n necesaria son:
a) Investigaci n documental.
b) Entrevista directa.
c) Observaci n de campo.
a) Investigaci n Documental:
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b) Entrevista Directa:
Para que la entrevista se desarrolle con xito es conveniente observar los lineamientos
siguientes:
c) Observaci n de Campo:
La observaci n de campo es muy importante, ya que permite definir y detectar con mayor
precisi n los problemas, as como descubrir datos valiosos omitidos durante las entrevistas.
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Qu trabajo se hace?
Qui n lo hace?
Son las unidades que intervienen en el procedimiento y el factor humano, ya sea como
individuos o como grupos, para la realizaci n del trabajo.
C mo se hace?
Cu ndo se hace?
D nde se hace?
Por qu se hace?
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• Los formatos o c dulas que se utilizan, su contenido, as como que parte o partes de las
mismas se llenan y en que rea lo hacen.
Estas recomendaciones permiten una visi n m s clara del conjunto de las actividades.
Una vez que todas las actividades se han sometido al an lisis correspondiente, y se
considera que es necesario mejorar o redise ar un procedimiento, se deber utilizar la
t cnica de los cinco puntos que se presenta a continuaci n:
a) Eliminar
b) Combinar
Si no puede eliminar algo, entonces el siguiente punto es combinar alg n paso del
procedimiento con otro, a efecto de simplificar el tr mite. Cuando se combina, generalmente
se eliminan algunos detalles, como un registro, una operaci n, etc tera.
c) Cambiar
En este punto debe revisarse si alg n cambio que pueda hacerse en el orden, el lugar o la
persona que realiza una actividad, puede simplificar el trabajo. Los procedimientos pueden
simplificarse cambiando la secuencia de las operaciones, modificando o cambiando el lugar,
o sustituyendo a la persona que realiza determinada actividad.
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d) Mejorar
e) Mantener
Consiste en conservar las actividades que como resultado del an lisis, no fueron
susceptibles de eliminar, combinar, cambiar o mejorar.
Para aplicar esta t cnica, es recomendable contar con un bosquejo de las actividades que
componen el procedimiento.
• Identificaci n
• ndice
• Introducci n
• Objetivo(s) del Manual
• Desarrollo de los procedimientos
Identificaci n
Se refiere a la primera p gina o portada del manual, en ella deber n aparecer y/o anotarse
los datos siguientes:
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1. Logotipo de la dependencia.
2. Nombre de la dependencia.
3. Nombre o siglas de la unidad administrativa responsable de su elaboraci n o
actualizaci n.
4. T tulo del Manual de Procedimientos.
5. Fecha de elaboraci n o en su caso, de actualizaci n.
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ndice
En este apartado se presentan de manera sint tica y ordenada, los apartados principales
que constituyen el manual. A efecto de uniformar la presentaci n de estos documentos, es
importante seguir el orden que se describe a continuaci n:
a) INTRODUCCI N
a
b
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a) INTRODUCCI N
Se refiere a la explicaci n que se dirige al lector sobre el panorama general del contenido del
manual, de su utilidad y de los fines y prop sitos que se pretenden cumplir a trav s de l.
Incluye informaci n de c mo se usar , qui n, c mo y cu ndo har las revisiones y
actualizaciones, as como la autorizaci n del titular de la Dependencia.
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El objetivo deber contener una explicaci n del prop sito que se pretende cumplir con el
manual de procedimientos; su elaboraci n se ajustara a los lineamientos que se describen a
continuaci n.
Por ejemplo: “Contar con un instrumento de apoyo administrativo que permita inducir al
personal de nuevo ingreso en las actividades que se desarrollan en la Dependencia o
Unidad Administrativa”.
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III. Procedimientos
Constituye la parte central o sustancial del Manual de Procedimientos, se integra por los
siguientes apartados:
b) Alcance
c) Referencias
d) Responsabilidades
e) Definiciones
Son los t rminos de uso frecuente que se emplean con sentido espec fico o restringido en
comparaci n al conjunto de definiciones del diccionario.
f) M todo de Trabajo
Dentro del m todo de trabajo se deber n tomar en cuenta los siguientes apartados:
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Son una gu a b sica para la acci n; prescribe los l mites generales dentro de los cuales han
de realizarse las actividades.
Es conveniente que las pol ticas y lineamientos se definan claramente y prevengan todas o
la mayor parte de las situaciones alternativas que pueden presentarse al operar el
procedimiento; es decir, definir expresamente qu hacer o a qu criterios hay que ajustarse
para actuar ante casos que no se presentan habitualmente, o que no son previstos en el
procedimiento. Una Política para el procedimiento de “comprobación de gastos de viaje”
ser a: para el desempe o de comisiones en el extranjero, es necesario la autorizaci n por
escrito del Director General.
Para la elaboraci n de las pol ticas se deber n considerar los siguientes puntos:
• Las pol ticas ser n lineamientos de car cter general que orientaren la toma de decisiones
en cuanto al curso de las actividades que habr n de realizar los servidores p blicos en
sus reas de trabajo. Estas deber n ser claras y concisas, a fin de que sean
comprendidas, incluso, por personas no familiarizadas con el procedimiento, asimismo
ser n especificas de la acci n que regule el curso de las actividades en situaciones
determinadas, ser n de observancia obligatoria en su interpretaci n y aplicaci n.
• Las pol ticas se definir n por los responsables de la operaci n de los procedimientos y
ser n autorizadas por el titular de la unidad administrativa correspondiente.
• Entre las pol ticas deber n existir jerarqu as y secuencias l gicas de operaci n, ejemplo:
en incidencias del personal, hay que hablar primero de retardos, luego de faltas y despu s
de bajas.
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• Cuando la descripci n del procedimiento sea general, y que por lo mismo comprenda
varias reas, debe indicarse para cada actividad la unidad administrativa responsable de
su ejecuci n; si se trata de una descripci n detallada, es decir, que incluye los puestos
que participan en cada una de las actividades, es conveniente anotar el nombre
espec fico del puesto.
• El procedimiento deber definir en forma clara y concisa, quien, como, cuando, y donde
se ejecutan dichas actividades, iniciando con un verbo conjugado en tercera persona del
singular y en presente de indicativo, ejemplo: Verifica, Corrige, Env a, etc.
• Se deber numerar las actividades en forma progresiva a n en caso de que existan varias
alternativas de decisi n.
• Pueden incluirse dos o tres actividades en una sola, siempre y cuando sea comprensible
su redacci n.
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• Cuando sea necesario hacer alguna aclaraci n o indicar algo que no es posible
mencionar como actividad, puede citarse de la manera siguiente:
• Para no repetir actividades que ya han sido mencionadas, haga referencia a ellas con la
leyenda: “Conecta con actividad N°...”
• Cuando en el desarrollo del procedimiento se origine por primera vez alg n formato, se
deber anotar su nombre completo y en las actividades subsecuentes se podr
mencionar su nombre gen rico y/o su clave de identificaci n.
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Instructivo de llenado
4. Versi n: Anotar el n mero de documento que existe con el mismo titulo, inicia con el
1.0
7. rea Responsable: Anotar el nombre del rea responsable del procedimiento, ejemplo:
Direcci n de Organizaci n.
10. Actividad: Anotar en forma narrativa la actividad la cual deber empezar en tercera
persona del singular.
11. Documento de Trabajo: Anotar el nombre o las siglas del documento al que se hace
referencia en la actividad.
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Ejemplo:
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c) Diagrama de Flujo
El diagrama de flujo es una herramienta fundamental para la elaboraci n de un
procedimiento, ya que a trav s de ellos podemos ver gr ficamente y en forma consecutiva el
desarrollo de una actividad determinada.
Tambi n es una representaci n gr fica que muestra la secuencia en que se realiza la
actividad necesaria para desarrollar un trabajo determinado, el cual deber iniciar con un
verbo en infinitivo, ejemplo: Recibir, enviar, turnar, procesar, etc.
La renumeraci n de
las actividades se
deber enmarcar en
un rect ngulo en la
parte inferior
izquierdo del cuadro.
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d) Formatos e instructivos
Un formato es una pieza de papel impresa, que contiene datos fijos y espacios en blanco
para ser llenados con informaci n variable, que se usa en los procedimientos de oficina;
puede constar de uno o varios ejemplares que pueden tener destinos y usos diversos.
e) Anexos
Los anexos son documentos de apoyo o adicionales de consulta que se deber n tomar en
cuenta para llevar a cabo una actividad o tr mite dentro procedimiento:
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OFICIAL A MAYOR
DIRECCI N GENERAL DE PROGRAMACI N,
ORGANIZACI N Y PRESUPUESTO
DIRECCI N DE ORGANIZACI N
MANUALES DE PROCEDIMIENTOS
DE…
JUNIO DE 2004
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MANUALES DE PROCEDIMIENTOS
INDICE P g.
I. INTRODUCCION…………………………………………………………….III
II. OBJETIVO DEL MANUAL………………………….………………………IV
III. PROCEDIMIENTOS:………………………….. …………………………...V
1.- PROCEDIMIENTO...
1.1 PROP SITO DEL PROCEDIMIENTO
1.2 ALCANCE.
1.3 REFERENCIA.
1.4 RESPONSABILIDADES.
1.5 DEFINICIONES.
1.6 METODO DE TRABAJO.
a) Pol ticas y Lineamientos.
b) Descripci n de Actividades.
c) Diagrama de Flujo.
d) Formatos e Instructivos.
e) Anexos.
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I.- INTRODUCCI N
Cabe se alar que el presente manual deber revisarse anualmente con respecto a la
fecha de autorizaci n, o bien, cada vez que exista una modificaci n a la estructura
org nica autorizada por la Secretar a de Hacienda y Cr dito P blico (S.H. y C.P.), con
objeto de mantenerlo actualizado.
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PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTO
“AUTORIZACIÓN DE …………..”
Datos de Control
Copia asignada a: Fecha de implantaci n:
Puesto: Versi n:
Procedimiento PR-DO-00
Fecha: 10/05/2004
Nombre del Procedimiento Versi n:
P gina: 0 de 0
1.2 Alcance.
1.3 Referencia.
1.4 responsabilidades.
1.5 Definiciones.
Procedimiento PR-DO-00
Fecha: 10/05/2004
Nombre del Procedimiento Versi n:
P gina: 0 de 0
P gina: 0 de 0
Descripci n de Actividades
Documento
Paso Responsable Actividad de Trabajo
(Clave)
Procedimiento PR-DO-00
Fecha: 10/05/2004
Nombre del Procedimiento Versi n:
P gina: 0 de 0
Diagrama de Flujo
Procedimiento PR-DO-00
Fecha: 10/05/2004
Nombre del Procedimiento Versi n:
P gina: 0 de 0
Formatos e Instructivos