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Visión de Futuro
4. Modelo de Empresa
El Modelo de Empresa forma parte de las herramientas para el desarrollo del Plan
Estratégico de Tecnología e Información y se conforma mediante el cruce de Estra-
tegias, Organización, Procesos y Entidades de datos como se muestra en la Ilustra-
ción 6. Las seis matrices resultantes inciden en todas las actividades siguientes, por
lo que se convierte en fundamental e indispensable.
Las discrepancias que finalmente queden deben ser porque “así es” en la organiza-
ción objeto del análisis, y no porque quedó mal aplicado el instrumento. No se debe
PARTE 2. Visión de futuro 101
5. Modelo de Empresa
perder de vista que las teorías permiten acercarse a la realidad, pero debe primar
la realidad.
Los desvíos sobre el rigor metodológico, además de servir para validar la correcta
aplicación de la metodología, permite identificar puntos de mejora, que, si bien se
salen del objetivo del PETI, es un subproducto de este de mucha utilidad.
En este capítulo se describe la nomenclatura para cada una de las matrices, los usos
que se le darán, las pautas de verificación para cumplir con el rigor metodológico, y
las instrucciones para su construcción. Se incluyen algunas pautas para identificar
los cuatro elementos que las conforman previendo que no en todas las organizacio-
nes se consigue el mismo nivel de madurez en aplicación de teorías administrativas.
5.1. Estrategias
La premisa fundamental para que las estrategias de T&I generen valor, es que estén
alineadas con las estrategias de la empresa. El primer bloque del Modelo de Empre-
sa son las estrategias y se deben obtener a partir de la información existente en la
empresa.
El primer paso entonces para construir el Modelo de Empresa es identificar las es-
trategias y alistarlas para ser cruzadas con la organización, los procesos y las enti-
dades de datos.
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No es menester del proceso de construcción del PETI también construir las estra-
tegias del negocio, solo es necesario identificarlas, y obtenerlas de los estamentos
responsables por definirlas.
Misión: es una definición de lo que hace la organización, para quien lo hace, por
qué lo hace, y en ocasiones incluye qué NO hace. Es la razón de ser de la compañía
o institución. Buena parte de las empresas pueden tener una misión definida, mas
no necesariamente formalizada.
Con estas definiciones debe ser factible que identifique o extraiga las estrategias
de su negocio para utilizarlas de entrada para las matrices, más allá del título que
tengan éstas en la documentación de su empresa. Reiteramos que necesitamos las
estrategias para efectos de alineación. Sin las estrategias, es decir, qué va a empren-
der en acciones el negocio en el próximo período, será muy complejo garantizar la
alineación.
Ahora bien, no todas las empresas manejan procesos formales de planeación es-
tratégica, por lo menos al punto de generar documentación de referencia, lo que
presenta la necesidad de una actividad adicional de reunión con la dirección para
extraer de sus cabezas, las estrategias bajo las cuales están trabajando.
No nos hemos encontrado todavía con alguna empresa que no tenga estrategias, si
con muchas que no las tienen formalmente establecidas. Es por esto por lo que una
conversación con la cabeza de la compañía nos da pie para identificar las estrate-
gias que están implementando.
Cada vez más los directores de tecnología informática forman parte de los comités
directivos de las empresas, es decir, el gerente general y sus inmediatos colabora-
104 PLANEACIÓN ESTRATÉGICA DE TECNOLOGÍA E INFORMACIÓN
Sin embargo, todavía quedan muchas empresas en donde los directores de tecnolo-
gía no reportan directamente a la gerencia general, por múltiples razones, entre las
que se encuentran la falta de preparación en temas gerenciales de los actuales geren-
tes de tecnología, o la aversión hacia temas de tecnología entre los otros directivos.
5.2. Organización
En otras empresas, hay comités que reportan a la Junta Directiva (Auditoría, Comi-
té de Crédito en instituciones financieras). Queda bajo consideración de quien esté
elaborando la identificación de la Organización determinar si los incluye o no. Ante
la duda, se sugiere la inclusión y si luego no tiene participación en ninguna de las
matrices, se pueden retirar.
Lo mismo sucede con los decanos de cada facultad en una Universidad, directores
médicos por especialización en un hospital, o gerente de producto en un banco.
Con incluir el cargo es más que suficiente para tener representatividad. En el mo-
mento de las entrevistas, sí se abrirá el compás para incluir varios representantes
106 PLANEACIÓN ESTRATÉGICA DE TECNOLOGÍA E INFORMACIÓN
de cargos donde haya más de uno, estas consideraciones las abordamos en el capí-
tulo 6 donde se describen las entrevistas ejecutivas.
En caso de que se presenten dos o más responsables por cada estrategia, es proba-
ble que haya duplicidad en la identificación de la Organización, o que la estrategia
incluida en la matriz, esté realmente agrupando varias estrategias. Se deberá vali-
dar el nivel de Estrategias y de Organización para ajustar la condición.
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5. Modelo de Empresa
Tanto si quedan múltiples responsables como si no hay responsable, una vez vali-
dado lo indicado arriba, deberá ser explicado, e invita a generar una acción para su
ajuste. Estas acciones forman parte de esos subproductos del PETI que, si bien no
son parte de los objetivos, se pueden aprovechar.
Investigación de Mercados
Desarrollo de Productos
Gerente Administrativo
Tecnología Informática
Gerente de Producción
ORGANIZACIÓN
Planeación / Control
Recursos Humanos
Gerente Mercadeo
Gerente General
Manufactura
Distribución
Ventas Norte
Publicidad
Compras
Finanzas
Ventas Sur
ESTRATEGIAS
Legal
Recordemos que la empresa XYZ S.A. y el desarrollo de las matrices para ella, es
un ejercicio académico, y como tal representa ejemplos que se dan en casos reales,
como tener doble responsabilidad primaria en la estrategia Diversificar canales de
ventas. No es que la matriz haya quedado mal diligenciada, solo resalta algunas
108 PLANEACIÓN ESTRATÉGICA DE TECNOLOGÍA E INFORMACIÓN
A manera de ejemplo, en este caso, tanto Ventas Norte como Ventas Sur son respon-
sable por la diversificación de los canales, cada uno en su región. Se podría discutir
que “sobra” alguna de las organizaciones tipificándolas como “ventas” exclusiva-
mente, o que se puede abrir la estrategia para separarla por cada una de las regio-
nes, si las estrategias son distintas.
A pesar de estos ajustes, no debemos perder de vista que las matrices deben reflejar
la realidad como prioridad, no ser “perfectas” a la luz de la metodología.
5.3. Procesos
Aunque los procesos también tienen varias definiciones, ellas no son tan disímiles
como las de las estrategias que mencionamos anteriormente. Para el ejercicio del
PETI, un proceso es un conjunto de decisiones y actividades lógicamente relaciona-
das y que son significativas para la empresa.
Identificaremos los procesos, para cruzarlos con las Estrategias y con la Organiza-
ción para armar las siguientes dos matrices del Modelo de Empresa.
Nos hemos encontrado también con empresas que están en etapas iniciales de la
orientación hacia procesos, o que ni siquiera lo han contemplado, razón por la cual
herramientas como la cadena de valor de Michael Porter, o la clasificación de pro-
cesos que ofrece la Asociación Americana de Procesos y Control de calidad (APQC
por sus siglas en inglés). pueden ser de mucha utilidad para esta tarea.
110 PLANEACIÓN ESTRATÉGICA DE TECNOLOGÍA E INFORMACIÓN
También existen en Internet una gran variedad de mapas de procesos por tipos de
industria y hasta empresas que pueden servir de base para consolidar la identifica-
ción de los procesos en su negocio.
Algunas empresas donde hemos desarrollado el PETI han aprovechado este pro-
yecto para, como subproducto del PETI, formalizar el mapa de procesos, que por
alguna razón han venido trabajando, pero hasta ahora no veían la necesidad o no
habían encontrado el tiempo o la disposición para hacerlo.
En caso de que se presenten dos o más responsables por cada proceso, es probable
que haya duplicidad en la Organización, o que el Proceso incluido en la matriz, esté
realmente agrupando varios procesos (lo que en algunos casos se conoce como ma-
croprocesos). Se deberá validar el nivel de Procesos y de Organización para ajustar
la condición.
Tanto si quedan múltiples responsables como si no hay responsable, una vez valida-
do lo indicado arriba, deberá ser explicado y puede generar acciones de mejora es-
tructural, como recomendaciones a ejecutar fuera de la implementación del PETI.
No olvidemos que la matriz debe reflejar la realidad de la empresa, y no lo ideal
según la metodología.
Reiteramos que no es parte del proceso de construcción del PETI hacer el mapa de
procesos, pero si puede ser un subproducto de interés.
Investigación de Mercados
Desarrollo de Productos
Gerente Administrativo
Tecnología Informática
Gerente de Producción
ORGANIZACIÓN
Planeación / Control
Recursos Humanos
Gerente Mercadeo
Gerente General
Manufactura
Distribución
Ventas Norte
Publicidad
Compras
Finanzas
Ventas Sur
PROCESOS
Legal
Establecer Dirección Estratégica O + + + + + / /
Analizar Mercados + / / O
Diseñar Productos + / O + + /
Desarrollar Proceso de Manufactura + O
Gestión Comercial / + O O / +
Procesar Pedidos de Clientes / + O O O
Cadena de Suministro + O +
Producción O
Logística y Distribución / O /
Control de Inventario + O + /
Gestión Administrativa / / / O +
Gestión Jurídica / O
Gestión de TI / / / / / O
Gestión de Recurso Humano + + + + O
O Responsabilidad Primaria + Participación Mayor / Participación Menor
Es común que haya procesos que no tengan impacto sobre ninguna estrategia, lo
que no significa que el proceso no sea importante, sino que, para el momento estra-
tégico del negocio, esos procesos no tienen relevancia. Para claridad nos referimos
al concepto de “importancia estratégica”. de cada proceso y está sujeta a cambios
cada vez que haya revisiones o modificaciones en el plan estratégico corporativo.
En algunos casos es más fácil diligenciar las matrices en forma vertical, siendo esta
una de las matrices donde este direccionamiento en el llenado aparentemente se
hace más sencillo. Se leería entonces, “que tanto impacta en el desarrollo de la estra-
tegia la correcta ejecución del proceso en cuestión” para calificar con mayor, menor
o ningún impacto.
Esta matriz muestra el impacto relativo de cada proceso sobre las estrategias de la
empresa, permitiendo calificar el impacto estratégico de cada proceso. Su resultado se
utiliza para el establecimiento de prioridades hacia el soporte de procesos del negocio.
El cuarto elemento del Modelo de Empresa son las entidades de datos. Por lo ge-
neral el término “entidades” genera confusión en las empresas que se dedican al
sector de gobierno, por tener similar nombre, sin embargo, aquí nos referimos a la
información que almacena la empresa.
PARTE 2. Visión de futuro 115
5. Modelo de Empresa
El manejo de las entidades de datos requiere datos acerca de ella, y al trabajar bajo
el concepto de entidades de datos estamos eliminando posibles redundancias o
multiplicidades en la definición de estas. Adicionalmente, las entidades de datos
generan el fundamento natural para el diseño de bases de datos, esquema donde
hoy se almacena la información.
Esta definición permite que cada vez que se sugiera algo como una entidad de da-
tos, se puedan hacer las preguntas: ¿es de interés para la empresa?, ¿se pueden al-
macenar datos acerca de ella?, ¿tiene una identificación única? Si la respuesta es
afirmativa para las tres, entonces clasifica como una entidad de datos.
Personas podrían ser los empleados, y los clientes. Lugares podrían ser las ubicacio-
nes en una bodega, las sillas en un avión, o los salones de clase en una universidad.
Las cosas son más fáciles de identificar y estarían constituidos por los productos,
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las partes y repuestos, los suministros, o los equipos. Estos tres grupos son tangi-
bles y son fáciles de identificar.
Los conceptos y los eventos son intangibles y un poco más difíciles de identificar.
Aquí incluimos elementos como las cuentas contables, los requerimientos legales
o los indicadores de gestión como conceptos. Los eventos generan información en
forma de una orden de compra, una factura, un informe de auditoría entre otros.
Una vez identificadas las entidades de datos, y si es la primera vez que la empresa
aborda su información de esta manera, sugerimos generar una definición de cada
entidad de datos para tener claridad, tiempo después de concluir el plan, sobre qué
se incluía en esa entidad, y que datos se esperaban tener acerca de ella.
Por ejemplo, la definición de la entidad de datos “cliente” puede ser “cualquier em-
presa o persona natural que tenga o haya tenido relación comercial con la empresa”
y los datos acerca del cliente pueden ser su dirección física, identificación, nombre
de la persona contacto, correo electrónico.
Se pueden hacer entonces una idea de qué tipo de entidades de datos estamos iden-
tificando, y cómo definirlas. No perdamos de vista que estamos hablando de los
datos acerca de la entidad. Es decir, la entidad de datos Empleado, se refiere a los
datos acerca del empleado y no al empleado como persona física.
Ante la duda de si algo constituye una entidad de datos o no, a pesar de haber efec-
tuado la evaluación con las preguntas mencionadas anteriormente, sugerimos iden-
tificarla, incorporarla en las matrices que definimos a continuación, y en caso de
que no se cree o no se use o no tenga impacto en el negocio, luego se puede eliminar.
PARTE 2. Visión de futuro 117
5. Modelo de Empresa
El Anexo 1 incluye las entidades de datos identificadas para la empresa XYZ S.A. y
que servirán para culminar el Modelo de Empresa.
Como verificación inicial, se debe validar que cada entidad de datos sea creada por
un y solo un proceso. En caso de que se presenten dos o más procesos creando una
entidad de datos, es probable que haya duplicidad en los procesos, o que la entidad
de datos esté muy agrupada. Se deberá validar que no haya duplicidad en los proce-
sos y/o que la entidad de datos no esté muy agrupada.
Si se presentan entidades de datos sin proceso que la cree, hay que validar si fal-
taron elementos en los procesos, si la entidad de datos realmente es una entidad
de datos, o si puede ser una clase de datos de otra entidad de datos, y haya faltado
agrupación.
Tanto si quedan entidades de datos con múltiples procesos que la crean, como si
no hay proceso para la creación, se deberán hacer los ajustes respectivos durante la
creación de la arquitectura de aplicaciones.
118 PLANEACIÓN ESTRATÉGICA DE TECNOLOGÍA E INFORMACIÓN
Reiteramos que las matrices deben reflejar la realidad, y las verificaciones que indi-
camos aquí son solo para revisar el diligenciamiento de la matriz. Ajustarla a la me-
todología y alejarla de la realidad generaría concusiones equívocas para el negocio.
Política / Procedimiento
Requerimiento Legal
ENT.DATOS
Indicadores
Competidor
Proveedor
Productos
Empleado
Auditoría
PROCESOS
Factura
Cliente
Equipo
Partes
Para las entidades de datos que tengan múltiples procesos creando datos sobre la
entidad de datos, habrá que establecer procedimientos que garanticen la calidad de
la información teniendo en cuenta que se puede dar pie a redundancia (múltiples
registros con la misma o similar información).
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5. Modelo de Empresa
Empleado
Cliente / / O / /
Proveedor /
Competidor /
Productos O / O O O
Partes O
Equipo /
Cuenta Contable /
Requerimiento Legal
Política / Procedimiento /
Indicadores / O /
Pedido del Cliente O O / O
Orden de Compra /
Factura /
Auditoría
O Mayor impacto / Menor impacto
Investigación de Mercados
Desarrollo de Productos
Gerente Administrativo
Tecnología Informática
Gerente de Producción
ORGANIZACIÓN
Planeación / Control
Recursos Humanos
Gerente Mercadeo
Gerente General
Manufactura
Distribución
Ventas Norte
Publicidad
Compras
Finanzas
Ventas Sur
ENT.DATOS
Legal
Empleado + / O
Cliente + / + + O O / / /
Proveedor O O O O O O O
Competidor O
Productos / + / O + + + /
Partes O
Equipo O O
Cuenta Contable / / / / O /
Requerimiento Legal O +
Política / Procedimiento + O + + + / /
Indicadores + O + + + + + + + + + + +
Pedido del Cliente / O O
Orden de Compra O O O O O O O
Factura O
Auditoría + O
O Responsabilidad Primaria + Participación Mayor / Participación Menor
122 PLANEACIÓN ESTRATÉGICA DE TECNOLOGÍA E INFORMACIÓN
Es común que cuando se quiere asignar a una persona una responsabilidad que
hoy no tiene se pueda demostrar algún rechazo a la misma, en especial porque esta
responsabilidad primaria asignada indica que deberá tener en pie o implementar
procedimientos que garanticen la calidad de la información, incluyendo su comple-
titud y oportunidad, además de velar por la seguridad de esta.
En caso de que se presenten dos o más responsables por una entidad de datos, es
probable que haya duplicidad en la organización, o que la entidad de datos incluida
en la matriz, esté realmente agrupando varias entidades de datos. Se deberá vali-
dar el nivel de Entidades de Datos y de Organización para ajustar la condición.
Si se presentan entidades de datos sin responsable, hay que validar si faltaron ele-
mentos en la organización, o si la entidad de datos realmente es una entidad de
datos o corresponde a una clase de datos dentro de otra entidad de datos.
Tanto si quedan múltiples responsables como si no hay responsable, una vez valida-
do lo indicado arriba, deberá ser explicado, analizado y ajustado en las conclusio-
nes. Recordemos que las matrices deben reflejar la realidad y no lo ideal.
La matriz Procesos vs. Entidades de Datos puede reflejar procesos repetitivos o ge-
neración de información duplicada o multiplicada que genera problemas serios de
calidad de los datos, invitando a generar cambios en los procesos o procedimientos
de la empresa.
Con la matriz Entidades de Datos vs. Organización se puede evaluar la carga que
tenga cada miembro de la organización sobre la calidad de la información, asignán-
dole tres puntos a una responsabilidad primaria, dos puntos a una participación
mayor y un punto a una participación menor, y sumando en el sentido de la organi-
zación. Se tendría el peso relativo de la responsabilidad sobre los datos de cada una
de las unidades organizacionales.
Hemos explicado cómo se diligencia cada una de las matrices. Como habíamos ad-
vertido al inicio del libro, hay también objetivos que se deben lograr en cuanto a
allanar el camino para la aprobación y puesta en marcha de las conclusiones del
plan estratégico de tecnología.
Uno de los factores que ayuda en ese sentido es la participación de varios grupos de
personas en la construcción del PETI. El Modelo de Empresa es precisamente uno
PARTE 2. Visión de futuro 125
5. Modelo de Empresa
La primera razón es que, si hace falta una definición, por ejemplo, de responsabilidad
sobre una entidad de datos o sobre una estrategia, en la sala están las personas que
deben asignar esa responsabilidad, por lo tanto, se van solventando estos faltantes.
Con las matrices diligenciadas por la cabeza de la empresa y sus inmediatos se-
guidores, no hay cabida para refutar las conclusiones que se obtengan a partir del
Modelo de Empresa.
Teniendo en cuenta que los planes estratégicos del negocio se elaboran para pe-
riodos de tres, cuatro o en ocasiones más años, por lo general tienen sesiones de
revisión semestrales o anuales. En este calendario se debería también incorporar
por lo menos una revisión del PETI para validar que todavía lo que se generó como
conclusiones sigue vigente.
126 PLANEACIÓN ESTRATÉGICA DE TECNOLOGÍA E INFORMACIÓN
Como se explicará en el capítulo 18, cambios en las matrices del Modelo de Empre-
sa, generarán a su vez cambios en cascada en la priorización de proyectos y por
consiguiente en las estrategias a seguir. No actualizar el PETI en la medida que se
actualicen los componentes del Modelo de Empresa sería una invitación a volver a
desalinear las estrategias de TI con las estrategias del negocio.
■ El Modelo de Empresa está conformado por seis matrices que se construyen a partir de
los cruces entre Estrategias, Organización, Procesos y Entidades de Datos.
■ Se cuenta con un rigor metodológico que permite verificar el adecuado diligenciamiento
de las matrices.
■ Las matrices deben reflejar la realidad de la empresa, así se esté violando el rigor
metodológico.
■ Cada matriz tiene un uso particular en las etapas siguientes del PETI: Las matrices
donde interviene la Organización se utilizan para las entrevistas ejecutivas; las matrices
Estrategia vs. Procesos y Estrategias vs. Entidades de Datos se utilizan en la priorización
de proyectos; y la matriz Procesos vs. Entidades de Datos es la base para la construcción
de la Arquitectura de Aplicaciones.
■ Para garantizar que los resultados sean aceptados por los entes directivos de la empresa,
es altamente deseable la participación del comité directivo en la construcción del Modelo
de Empresa.
■ El Modelo de Empresa deberá ser revisado a la luz de cambios en las Estrategias,
Organización, Procesos y/o Entidades de Datos.
MANOS A LA OBRA