Formación Auditores Trinorma

Módulo 1

DOC·110 Consigna y Rúbrica Rev 01 · 20.04.2021 Página 1 de 2

Consigna: Taller módulo 1 – Curso formación auditor líder para la trinorma

Revisión: 01
Objetivo: Establecer el alcance de un programa de auditoría y definir los criterios que
aplican sobre una auditoría de 1ra parte.
Competencias Establece el alcance de un programa de auditoría
Define los criterios pertinentes que serán aplicables en la auditoría

Consigna

Usted ha sido seleccionado como auditor líder externo de una empresa que desarrolla
proyectos para la minería. En esta empresa se procesan, principalmente químicos que serán
empleados en proceso de purificación del cobre; así mismo la planta de fundición posee un
horno de gran capacitad y que a la razón ha presentado muchas falencias e incidencias en
materia de contaminación ambiental.

La tasa de accidentes en la planta de fundición es de 2 siniestralidades al año en los último 3

años. La empresa posee 3 instalaciones: Una oficina administrativa en la cual trabajan 45
personas; una planta de fundición, en la cual trabajan 25 personas, y un laboratorio para la
producción de químicos para la industria del cobre. La empresa está certificada en las 3 normas
básicas (9001, 14001, 45001). A usted se le pide:

a) Defina el alcance de un programa de auditoría el cual debe abarcar las 3 instalaciones.

b) Defina los criterios aplicables en el programa de auditoría

Cómo realizar este taller

• Esta actividad es de carácter individual

• Realice el trabajo en formato Word o PDF y súbalo a la plataforma en el espacio
habilitado para tales efectos.
• No exceda de las 200 palabras

Rúbrica
Criterios de evaluación Calificaciones
Indicador del desempeño Totalmente Parcialmente Parcialmente No logrado
logrado logrado ++ logrado --
Define el alcance de un programa 100% 70% 40% 0%
de auditoría
Define los criterios de auditoría 100% 70% 40% 0%
para el alcance provisto
anteriormente
Cumple con los requisitos de 100% 70% 40% 0%
presentación del trabajo
 Formación Auditores Trinorma
Módulo 1

DOC·110 Consigna y Rúbrica Rev 01 · 20.04.2021 Página 2 de 2

Aide-mémoire para la solución del taller

Para tener en cuenta:

Alcance: determinación de manera clara y concreta de los límites de un determinado proyecto,

sistema, proceso, en el sentido de especificar qué abarca, cuales son sus objetivos que se
pretenden alcanzar.

Alcance de auditoría (ISO 9000:2015 · 3.13.5) “extensión y límite de una auditoría”

Alcance de un sistema de gestión: límites y extensión del sistema de gestión, incluyendo los
procesos, productos, servicios y resultados previstos

Alcance de un programa de auditoría: Limites y extensión del programa de auditoría,

incluyendo los objetivos.

Alcance de una auditoría: límites y extensión de la auditoría incluyendo los procesos, normas
aplicables, criterios, el sistema de gestión, leyes y otros requisitos aplicables.

a) De este modo, el alcance auditoría a un proceso determinado sería: Los procedimientos,

regulaciones, especificaciones, leyes, y cualquier otro criterio que sea aplicable al
proceso que se pretende auditar.
b) El alcance de una auditoría interna que pretende auditar todo el sistema de gestión de
la organización sería: el sistema de gestión de la empresa NN, incluyendo sus procesos,
políticas, instrucciones, y los estándares aplicables, así como las leyes y regulaciones
pertinentes.

Criterio de auditoría: Conjunto de normas, regulaciones, leyes, políticas, procedimientos,

instrucciones que sean aplicables al alcance de la auditoría que se pretende ejecutar.

Recuerde además que:

Los límites pueden estar compuestos por todas las funciones que realiza la organización, es
decir todos los procesos, o bien por secciones específicas, procesos específicos.
Cuando se analizó la cláusula 4.3 de las normas ISO se definió el concepto de alcance de
un Sistema de Gestión, pero la consigna pide establecer el ALCANCE Y CRITERIO DE UN
PROCESO DE AUDITORÍA el cual debe ser acorde con la contextualización planteada al
principio de esta.