AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD - NTC ISO 9001(1949131)

PLAN DE AUDITORIA

JAIR SANTIAGO MARTINEZ ORTIZ

SENA – 2019
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1. DISEÑO PLAN DE AUDITORIA

Conjunto de auditorías planificadas para un periodo de tiempo determinado y

dirigidas hacia un propósito específico. El programa de auditoría debe contar con los

siguientes parámetros:

2. OBJETIVOS Y ALCANCE

2.1. OBJETIVO:

Verificar que el Sistema de Gestión Calidad ISO 9001:2015 de la empresa comercial

OPTICA ATO, cumple con los requisitos aplicables de la norma auditada.

2.2. ALCANCE:

 Sistema de gestión de calidad

 Proceso de Gestión Integral (Políticas de la organización).

2.3. CRITERIO DE AUDITORIA

A partir de la valoración inicial a realizar en la óptica ATO. Se puede determinar las

medidas y herramientas que ya se han implementado o se han trabajo en la óptica para la

verificación del sistema de gestión de calidad de esta. La herramienta para realizar el

diagnóstico de la óptica ATO, está resumida en una tabla de Excel donde se relaciona todos

los requisitos obligatorios de la Norma Técnica colombiana ISO 9001 Versión 2015 desde

capitulo IV al X.
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Por favor diríjase al siguiente hipervínculo:

(Sección CRITERIOS ISO 9001 V2015):

Actividad, Evidencia AA2,Ev1 Plan de Auditoria.xlsx

2.4. AUDITORES SELECCIONADOS PARA EL PROCESO

2.4.1. Recursos necesarios:

Por favor diríjase al siguiente hipervínculo: (Sección PLAN DE AUDITORIA)

Actividad, Evidencia AA2,Ev1 Plan de Auditoria.xlsx

2.5. IDENTIFICAR Y EVALUAR LOS RIESGOS DEL PROGRAMA DE

AUDITORÍA.

Por favor diríjase al siguiente hipervínculo: (Sección RIESFFOS PLAN DE

AUDITORIA).

Actividad, Evidencia AA2,Ev1 Plan de Auditoria.xlsx

3. DISEÑO DEL PLAN DE AUDITORÍA: EL PLAN DE AUDITORÍA QUE

DISEÑE DEBE CONTENER LO SIGUIENTE:

3.1. OBJETIVOS Y ALCANCE DE LA AUDITORIA

3.1.1. Generalidades:

Según la norma técnica colombiana NTC ISO 9001 versión 2015, la organización

debe tener en cuenta las cuestiones internas y externas que son pertinentes para su propósito
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y dirección estratégica que afecta su capacidad para lograr los resultados previstos en su

sistema de gestión de calidad. Para la planificación se conforma un equipo de trabajo donde

participan la alta dirección, allí se identifican Los factores positivos y negativos de la óptica,

en el contexto de la organización.

3.1.2. Objetivos:

 Evaluar los riesgos del contexto interno y externo que permita establecer, con

oportunidad planes de acción, para cumplir la estrategia como sus resultados del o el

SGC

 Fortalecer en el procedimiento de planeación estratégica, las actividades que

realizara la entidad para dar cumplimiento al requisito específico.

 Adicionalmente la entidad deberá establecer el mecanismo para realizar

seguimiento y la revisión de la información sobre estas cuestiones, internas y

externas tal y como lo solicita la ISO 9001 V2015.

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 Verificar que el Sistema de Gestión Calidad ISO 9001:2015 de la empresa

comercial OPTICA ATO, cumple con los requisitos aplicables de la norma

auditada, con el fin de establecer acciones de acuerdo a las no conformidades

establecidas en el proceso de auditoría.

3.2. PROCESOS PARA AUDITAR:

De acuerdo con el programa de auditoria y cronograma establecido:

Por favor diríjase al siguiente hipervínculo: (Sección PLAN DE AUDITORIA)

Actividad, Evidencia AA2,Ev1 Plan de Auditoria.xlsx

3.3. CRITERIOS DE AUDITORIA Y DOCUMENTACION REFERENCIADA:

Elaborar el Plan de Visita de Auditoría, se deben precisar los detalles de la auditoría

tales como:

Determinación del tipo de auditoría.

 Determinación de equipos electrónicos almacenamiento a utilizar.

 Consideración y definición de fechas, inicios y terminación,

 Actividades, preparación y entrega de informe.

 Asignación de tareas al equipo auditor.

 Determinación de recursos necesarios.

También se deben establecer:

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 Objetivos.

 Alcance

 Antecedentes

Tal y como se expresó en el proceso de plan de auditoria:

Actividad, Evidencia AA2,Ev1 Plan de Auditoria.xlsx

3.4. DOCUMENTACIÓN REFERENCIAS:

 Documentación del SGC

 Normativa auditar, (Norma Técnica colombiana ISO 9001 Versión 2015)

 Manual de políticas organizacionales.

3.5. UBICACIÓN, FECHAS, TIEMPO ESPERADO Y DURACIÓN DE LAS

ACTIVIDADES DE AUDITORÍA Y ROLES DEL EQUIPO AUDITOR

Por favor diríjase al siguiente hipervínculo: (Sección PLAN DE AUDITORIA)

Actividad, Evidencia AA2,Ev1 Plan de Auditoria.xlsx

3.6. MÉTODOS DE AUDITORÍA A UTILIZAR.

Para el procedimiento de auditoria se seleccionó el método deductivo a la auditoría

por el cual se necesita:

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 Formulación de objetivos generales o específicos de la norma, política o procedimiento

específico.

 Una descripción de las normas de auditoría y los procesos generales y específicos a

evaluar.

 Verificar y evaluar proceso de SGC bajo principios de contabilidad de general de

aceptación.

 Aplicación de normas generales a situaciones específicas

 Formulación de un juicio sobre el sistema examinado tomado en conjunto.

4. FINALMENTE, ESCRIBA LAS CONCLUSIONES DEL APRENDIZAJE QUE

OBTUVO TRAS EL DESARROLLO DE ESTA ACTIVIDAD.

Realmente ya comprendo campos específicos del proceso de auditoría, pero si fue

bueno recordar temática básica con el fin de realizar una verificación dentro de la empresa

que laboro ya que no me encuentro en un área donde se me permita realizar este tipo de

observación.

Pero en si me gusto el restar un proceso de auditoria en base a una normativa

específica ya que con esto se puede jugar con la tipología de seguimiento y evaluación del

proceso en sí de acuerdo con el material.

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