DIPLOMADO EN

AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN - ISO

19011:2018
ACTIVIDAD EVALUATIVA - MÓDULO 4
CÓDIGO: No aplica VERSIÓN: 1 Página 1 de 4

ACTIVIDAD EVALUATIVA
Módulo 4: Hallazgos e informes de auditoría

Leer las siguientes instrucciones para el desarrollo de la actividad 4 del diplomado en

Auditoría de Sistemas de Gestión - ISO 19011:2018.

Descripción de la actividad
Estimado estudiante usted ha sido asignado como miembro del equipo auditor en la
Empresa Equipos XYZ. El día 20 al 23 de enero del presente año fue desarrollada una
auditoría interna (No. 5) en las instalaciones de la empresa a todos los procesos del SGC.
A partir de los siguientes hallazgos y de la información suministrada elaborar el
informe de auditoría (ver página 2)

 En los documentos de «actas de mantenimiento de los EQUIPOS XYZ», auditados, no se

identifican el número de serie de los equipos inspeccionados. Puede ser conveniente hacer
referencia al listado de inventario de los equipos por contrato.

 En el caso de algunos de los procesos se debería de establecer no solo indicadores de

actividad sino también indicadores de eficacia o eficiencia.

 No se evidencia que se haya realizado la evaluación de desempeño a los empleados del área
de producción para el periodo 2019-2 según lo establecido en el procedimiento interno de
gestión humana.

 El formato de Plan Operativo está en proceso de modificación, en el proceso de talento

humano se evidencia un formato diferente y no con la versión revisada y aprobada.

 El plan de comunicación define de manera clara y explícita las responsabilidades dentro de la

organización quien está autorizado para qué, lo que permite claridad en la información y
eficiencia en las actividades.

 No se cuenta con un programa de capacitación para el personal

 Puede ser necesario identificar una sistemática para aquellas situaciones de «aceptación de
presupuesto» realizadas verbalmente
 EQUIPOS XYZ
EQUIPOS INFORME DE AUDITORIA
XYZ CODIGO: A1- FR08 VERSIÓN: 1 PÁGINA 2 de 4

 La organización podría considerar el Ampliar el Excel de “Inspecciones obligatorias de

edificios” a otras posibles legislaciones aplicables.

 La organización no asegura el seguimiento de las acciones de revisiones por la dirección.

1. GENERALIDADES

Auditor responsable: GILBERTO OSPINO MIRANDA Auditoria No. __5__

Programada Desde:20/01/2023 Hasta: 23/01/2023

Fecha de auditoria
Real Desde: 20/01/2023 Hasta: 23/01/2023

Objetivo Auditoria: Alcance: Criterios de auditoria:

Verificar si el SGC es conforme Todos los procesos del SGC y todos Norma ISO 9001, ISO
con las disposiciones los criterios de auditoria 14001, procedimientos e
planificadas, con los criterios de instructivos internos.
auditoria y su implementación

2. HALLAZGOS DE AUDITORIA INTERNA Nº __5__

ASPECTOS POR RESALTAR

Nº. PROCESO ASPECTOS POR RESALTAR NO CONFORMIDADES
NUM DESCRIPCIÓN Nª
acción
.
1 Evidencias encontradas en el Área El plan de comunicación define de manera clara y
de Mantenimiento explícita las responsabilidades dentro de la
AUDITORIA N.A. organización quien está autorizado para qué, lo 1
que permite claridad en la información y eficiencia
en las actividades.
2 Nos e encuentran indicadores de 001 Evaluación de procesos de análisis e indicadores
AUDITORIA
Eficacia y eficiencia 2

ASPECTOS POR MEJORAR

Nº. PROCESO ASPECTOS POR MEJORAR

1 En el caso de algunos de los procesos se debería de establecer no solo indicadores de

EQUIPOS XYZ actividad sino también indicadores de eficacia o eficiencia
 EQUIPOS XYZ
EQUIPOS INFORME DE AUDITORIA
XYZ CODIGO: A1- FR08 VERSIÓN: 1 PÁGINA 3 de 4

Nº. PROCESO ASPECTOS POR MEJORAR

2 La organización podría considerar el Ampliar el Excel de “Inspecciones obligatorias de

EQUIPOS XYZ edificios” a otras posibles legislaciones aplicables

OBSERVACIONES

Nº. PROCESO NO CONFORMIDADES

NUM. DESCRIPCIÓN Nª acción

1 002 Puede ser necesario identificar una sistemática para aquellas

FINANCIERA situaciones de «aceptación de presupuesto» realizadas verbalmente 3
2 DIRECCION 003 La organización no asegura el seguimiento de las acciones de
ADMINISTRATIVA revisiones por la dirección 4

NO CONFORMIDAD

Nº. PROCESO NO CONFORMIDADES

NUM DESCRIPCIÓN Nª acción
.
004 No se evidencia que se haya realizado la evaluación de 1. Realizar evaluación de
1 desempeño a los empleados del área de producción para el desempeño a los
PRODUCCION
periodo 2019-2 según lo establecido en el procedimiento empleados del área de
interno de gestión humana. producción.
005 No se cuenta con un programa de capacitación para el 1. Elaborar y ejecutar un
2 TALENTO HUMANO personal programa de capacitación
para el personal
006 En los documentos de «actas de mantenimiento de los 1Inclusión en los
3 EQUIPOS XYZ», auditados, no se identifican el número de documentos de «actas de
serie de los equipos inspeccionados. Puede ser conveniente mantenimiento de los
MANTENIMIENTO hacer referencia al listado de inventario de los equipos por EQUIPOS XYZ»,
contrato auditados,los número de
serie de los equipos
inspeccionados.
007 El formato de Plan Operativo está en proceso de 1. Revisar la utilización de
4 modificación, en el proceso de talento humano se evidencia documentos obsoletos en
TALENTO HUMANO
un formato diferente y no con la versión revisada y el formato de Plan
aprobada Operativo.

3. CONCLUSIONES GENERALES

1 Se evidencian Buenas Prácticas en el Plan de Comunicación de la Empresa Equipos XYZ ya que define de manera clara y
explícita las responsabilidades dentro de la organización quien está autorizado para qué, lo que permite claridad en la información
y eficiencia en las actividades.
2 Como acciones de mejora se propone que para el caso de algunos de los procesos se debería de establecer no solo indicadores
de actividad sino también indicadores de eficacia o eficiencia y La organización podría considerar el Ampliar el Excel de
“Inspecciones obligatorias de edificios” a otras posibles legislaciones aplicables
3 Se propone levantar Planes de mejoramiento inmediato para las siguientes No Conformidades:
1) Evaluación de desempeño a los empleados del área de producción para el periodo 2019-2 según lo establecido en el
procedimiento interno de gestión humana.
 EQUIPOS XYZ
EQUIPOS INFORME DE AUDITORIA
XYZ CODIGO: A1- FR08 VERSIÓN: 1 PÁGINA 4 de 4

2) Programa de capacitación para el personal.

3) Inclusión en los documentos de «actas de mantenimiento de los EQUIPOS XYZ», auditados,los número de serie de los equipos
inspeccionados. Se recomienda hacer referencia al listado de inventario de los equipos por contrato.
4) Revisar la utilización de documentos obsoletos en e formato de Plan Operativo ya que en el proceso de talento humano se
evidencia un formato diferente y no con la versión revisada y aprobada.

Firma del que elaboró: Gilberto Ospino Miranda

Revisado por: Mary Luz Castrillón

Los criterios de evaluación establecidos para la actividad son:

Criterio Valor porcentual

1. Realiza la entrega de la actividad de forma oportuna y
10%
completa.
2. Identifica adecuadamente los aspectos por resaltar
20%
descritos en los hallazgos.
3. Describe los aspectos por mejorar desde los
20%
hallazgos descritos.
4. Identifica adecuadamente las no conformidades
30%
presentes en los hallazgos.
5. Presenta las conclusiones y observaciones según
20%
hallazgos descritos.
Total 100%