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TRANSFERENCIA DE GESTIÓN”
DIRECTIVA °016-
N 2022- CG/PREVI
• Resolución de Contraloría N°267- 2022 - CG
1
Marco legal
2
Decreto Supremo Nº 001 - 2022 - PCM: Convoca a Elecciones Regionales y Municipales 2022 para el domingo 02 de octubre de 2022.
Antecedentes del marco legal emitido por la Contraloría General
Directiva
Directiva N ° 006 - 2021- CG/INTEG“Rendición de Cuentas de Titulares y
TG y RC: GN Transferencia de gestión en las entidades del Gobierno Nacional”.
(Derogada )
Directiva
Directiva N °006 - 2022 - CG/PREVI“Rendición de Cuentas de Titulares del
RC: GSN
Gobierno Regional, Gobierno Local y Sociedades de Beneficencia”.
(Derogada )
3
Procesos que establece la Directiva N° 016- 2022- CG/PREVI “Rendición de
Cuentas de Titulares y Transferencia de Gestión”
Proceso de Proceso de
Rendición de Cuentas de Titulares Transferencia de Gestión
(RCT) (TG)
Emite
“Informes de Rendición de Cuentas de Titulares por Cese en el
Cargo”
13
Rendición de Cuentas de Titulares y
Transferencia de Gestión por Elecciones
Regionales y Municipales
periodo 2019 – 2022.
7
Etapas de proceso de Rendición de Cuentas de Titulares por cese en el cargo
por elecciones regionales y municipales
01
1 2
02
Actividades Actividades
Revisar, generar, firmar/visar, enviar y
Solicitar y generar
publicar el Informe de Rendición de
accesos.
Rendición de Cuentas Cuentas de Titulares.
de Titulares por cese
en el cargo Entregables:
Registrar, modificar y
actualizar información (1) Informe de Rendición de Cuentas de
de IRCT. Titulares Inicial – IRCT Inicial.
Personal
Funcionario de la Entidad
Responsable
Registro de información
Generación de accesos
de la Entidad
Personal Personal
Titular Personal de la Entidad U.E.
U.E. U.E.
Responsable de la Entidad
Personal
de la Entidad
Responsable
de cada Titular
Rendición de Cuentas de Titulares
Envío y Publicación del Informe de
Informe de
Documentación de los Funcionario
Sistemas Administrativos Rendición
Responsable de
Cuentas
Administrativo personal de la
❑ Envía a la CGR y
❑ Revisa y firma entidad, Titulares
❑ Coloca su V.B° de las U.E. y su dispone su
personal, cumplan publicación
❑ Dispone la
con sus
obligaciones y publicación del
Documentación de los Sistemas IRCT Final para
Administrativos responsabilidades.
Elecciones.
Nota: En el aplicativo informático, el responsable de cada Sistema Administrativo estará identificado como Operadores . 10
Fuente: Subgerencia de Prevención e Integridad
Periodo del Informe de Rendición de Cuentas de Titulares y plazo de
presentación
101 202 3
03 4
04
Conforma
Conformación del ETTS
Generación de accesos
Agregar
Integrantes ETTS
Funcionario Titulares
Responsable Entidades
Acta de instalación del ETTS adscritas/
del ETTS Empresas 1
Instala
Integrantes
ETTS
Fuente:
(1) Subgerencia de Prevención e Integridad –
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Elaboración y envío del Informe de Transferencia de Gestión
02 G.Regional o Municipalidad sin pliegos adscritos y Empresas relacionadas
Informe de
Informe de
Rendición de
Transferencia de
Cuentas de Gestión Gobernador / Alcalde
Titulares
Personal de la Entidad FUNCIONARIO TITULAR SALIENTE
Personal de la UE RESPONSABLE ETTS
ETTS (1)
(Registra )
Titular de la UE
(Revisa y firma )
Titular Saliente
Conforma
Equipo De Transferencia Del
Titular Entrante - ETTE ETTS
✓ Responsable ETTE
✓ Integrantes
Brinda la
documentación que el ITG IRCT Revisa los informes
ETTE necesite y
Genera accesos absuelve sus
al ETTE (1) consultas
Titular Entrante
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(1) ETTE: Equipo de Transferencia del Titular Entrante / ETTS: Equipo de Transferencia de Titular Saliente
Fuente: Subgerencia de Prevención e Integridad
Elaboración y envío del Acta de Transferencia
04
Se deja constancia de la
01 culminación de la transferencia
Se pueden registrar
02 observaciones (ETTE) y
comentarios (ETTS)
(1)
En caso de firma manuscrita, el notario o juez de paz en su defecto, da fe del citado documento.
16
Fuente: Subgerencia de Prevención e Integridad
Uso obligatorio del aplicativo informático
Informes de
Informe de
Rendición de
Transferencia
Cuentas de
de Gestión
Titulares
Acta de
Acta de
Instalación de
Transferencia
la Comisión de
de Gestión
Transferencia
17
Fuente: Subgerencia de Prevención e Integridad
Entregables
Responsable de enviarlo en el aplicativo
Firma
informático
Documento de Conformación del ETTS Titular Saliente Funcionario Responsable del ETTS
Titular Saliente,
Acta de Instalación de la Comisión de Titular Entrante,
Responsable del ETTE
Transferencia Funcionario Responsable del ETTS,
Responsable del ETTE (**)
Titular Saliente,
Titular Entrante,
Acta de Transferencia de Gestión Responsable del ETTE
Funcionario Responsable del ETTS,
Responsable del ETTE
(*) ETTS: Equipo de Transferencia del Titular Saliente
(**)ETTE: Equipo de Transferencia del Titular Entrante
(***) Incluye el informe de RCT
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Fuente: Subgerencia de Prevención e Integridad
Hitos y plazos a considerar
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Hitos y Plazos del proceso de Rendición de Cuentas de Titulares
30 15 23 27 31 04 05
1
Considera feriados al lunes 26 y viernes 30 de diciembre de 2022 Ultimo día
de Gestión
20
Subgerencia de Prevención e Integridad
21
Hitos y Plazos del proceso de Transferencia de Gestión
27 28 31
1. Informe de RCT
2. Informe de TG
3. Acta de TG
05 13 29 05
Equipo Titular Entrante
28
29
Disposiciones complementarias
Proceso de Transferencia de Gestión para las Elecciones Regionales y Municipales 2022
Grupo de Trabajo
conforma
Directiva N°008 - 2018- CG/GTN
“Transferencia de la Gestión
Se
Hasta 5° día hábil de año electoral
Administrativa de los Gobiernos Para 2022: Hasta el 10 de enero 2022
Regionales y Gobiernos Locales”
ratifica
Se
ETTS- Equipo de Transferencia del
Directiva N°016- 2022 - CG/PREVI
Titular Saliente
“Rendición de Cuentas de Titulares y
Si a la fecha aún no lo ha conformado, está
Transferencia de Gestión”
en la obligación de realizarlo .
reconforma
Sexta Disposición Complementaria Transitoria
1
Se
Conformación del Grupo de Trabajo
1
La conformación del Grupo de Trabajo realizado antes de la entrada en vigencia de la presente Directiva, en el marco de lo dispuesto en la Directiva N°008 - 2018- CG/GTN
“Transferencia de la Gestión Administrativa de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales”, debe ser ratificada mediante documento o en su defecto reconforman el mismo,
adoptando la denominación de ETTSconforme a lo dispuesto en la presente Directiva .
23
34
Secciones del
Informe de Rendición de Cuentas de Titulares e
Informe de Transferencia de Gestión
25
Fuente: Subgerencia de Prevención e Integridad
Rendición de Cuentas de Titulares
Información de
Sistemas 02 Inversión Publica
Estado de ejecución de la obra: Sin ejecución, en ejecución
física, paralizada, finalizada.
Administrativos
Personal CAP/CAS/Otros
03 Recursos Humanos Funcionarios sancionados.
Municipalidad /
Gobierno Regional / Procedimientos de selección – Contratos
(Unidades Ejecutoras ) 04 Abastecimiento Locadores de servicios – Bienes muebles e inmuebles.
UO de corresponder
05 Contabilidad Pública Información Financiera.
Registro de
Información
06 Endeudamiento Público Préstamo
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Fuente: Subgerencia de Prevención e Integridad
Rendición de Cuentas de Titulares
1era Sección
Información de
Sistemas 01 Planeamiento Estratégico
Cumplimiento de metas de indicadores de acciones
estratégicas.
Administrativos
Procesos pecuniarios
04 Jurídica del Estado Casos emblemáticos.
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Fuente: Subgerencia de Prevención e Integridad
Transferencia de Gestión
Transferencia de Gestión
Notas:
2 Anexo 2: Documentos que se custodian en los archivos que integran el Sistema de Archivos de la entidad
Anexo 3: Cumplimiento normativo y actividades del Archivo Regional en el marco del Sistema Nacional de Archivos
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Fuente: Subgerencia de Prevención e Integridad
Contenido del
Informe de Rendición de Cuentas de Titulares
Informe de Transferencia de Gestión
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Estructura del Informe de RCT Para Entidades
(Anexo N °6 de la Directiva 016- 2022- CG/PREVI)
(*) Las entidades presentan información de los sistemas administrativos cuando su gestión está bajo el ámbito de los sistemas ad ministrativos del Estado; caso contrario, presentan
información de gestión administrativa, como las Empresas del Estado, Sociedades de Beneficencia, entre otros. 44
Fuente: Subgerencia de Prevención e Integridad
Anexos de los Sistemas Administrativos
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Fuente: Subgerencia de Prevención e Integridad
Anexos de los Sistemas Administrativos
de la entidad
Para Entidades
Informe de Transferencia
de Gestión
Funcionario Responsable
Titular Saliente Titular UE Personal de la entidad
del ETTS
• Es la autoridad de máxima • Gerente General Regional, • Funcionario responsable / • Es el funcionario o servidor
jerarquía en la entidad que Gerente Municipal, Gerente encargado de cada unidad público de la entidad,
cesa en el cargo conforme General o quien haga las ejecutora, cuando incluidas las unidades
al marco normativo veces de Máxima Autoridad corresponda . ejecutoras adscritas, bajo
aplicable por nivel de Administrativa (MAA) de la cualquier régimen laboral,
gobierno . entidad . contractual o de cualquier
• *Si MAA recae en el Titular naturaleza que cuenta con
de la entidad, entonces accesos al aplicativo
Funcionario Responsable informático para registrar y
es el funcionario inmediato remitir la información
de mayor rango que requerida para la
desempeñe funciones elaboración de los
vinculadas a la gestión Informes de Rendición de
administrativa de la Cuentas y/o Transferencia
entidad . de Gestión .
01 ingresar con su
usuario y clave de
acceso
02
03
TRGRGL0001 0362 – MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUAMANGA TRANSFERENCIA DE GESTIÓN POR TÉRMINO DE GESTIÓN DEL TITULAR 01/01/2019 30/
2
TRGRGL0001 0362 – MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUAMANGA NOMBRE DEL TITULAR
04
TRANSFERENCIA DE GESTIÓN POR TÉRMINO DE GESTIÓN DEL TITULAR
TRGRGL0001 0362 – MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUAMANGA NOMBRE DEL TITULAR
05
TRGRGL0001 0362 – MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUAMANGA NOMBRE DEL TITULAR
06
y dar clic en el botón de la lupa. Los apellidos y
nombres se obtendrán directamente de RENIEC y
el usuario deberá completar los siguientes datos.
07
--SELECCIONE--
UE.
FUNCIONARIO RESPONSABLE DEL ETTS
OPERADOR ENTIDAD
TITULAR UNIDAD EJECUTORA
08
El aplicativo informático remite un enlace para qu
el Funcionario Responsable del ETTS active su
usuario y cree su contraseña.