Análisis de riesgos para la determinación de la muestra

en inspecciones UTZ

Introducción:

Objetivos:

Lista de factores de riesgo a evaluar:

a. Factores de riesgo en el SIC

 El personal del SIC cuenta con experiencia en la manejo y
evaluación del protocolo y código UTZ Certified?
 Funcionamiento del SIC inadecuado
 Personal del SIC insuficiente
 Comunicación inadecuada con los productores
 Falta de registros y documentación
b. Factores de riesgo en los centros de acopio y beneficios.
 Compra, almacenamiento y procesamiento de café UTZ
Certified y No UTZ Certified
 Distancia de los productores hacia el punto de entrega
 Falta de capacitación
 Número de trabajadores
 Uso de agua contaminada en el proceso
 Necesidad de seguimiento de No Conformidades de un ciclo
anterior
 Resultados poco satisfactorias de la autoevaluación
c. Factores de riesgo en los productores
 Productores muy dispersos y lejanos respecto a la ubicación
del SIC
 Falta de capacitación
 Analfabetismo
 Tamaño grande o pequeño de la fincas
 Contratación de trabajadores
 Uso de agroquímicos en la producción
 Altos rendimientos de producción por área
 Uso de pesticidas prohibidos
 Presencia de cuerpos de agua en la unidad productiva
 Utilización de riego en la producción
 Cercanía a áreas naturales a protegidas
 Incorporación reciente al grupo
 Resultados poco o no satisfactorios en la autoevaluación
 Necesidad de seguimiento de No Conformidades de un ciclo
anterior
 Ubicación en áreas muy inclinadas o vulnerables a la erosión
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en inspecciones UTZ

CUADRO DE ANÁLISIS DE RIESGO PARA DETERMINACIÓN DE LA

MUESTRA EN INSPECCIONES UTZ
A. Evaluación a nivel del SIC

1. Funcionamiento del SIC inadecuado (Personal sin experiencia en el SIC, falta

de capacitación, comunicación inadecuada con los productores, personal
del SIC insuficiente )
Riesgo:
No Aplica Alto Medio Bajo
2. Falta de registros y documentación del SIC (Listados de productores, contratos
o acuerdo entre la organización y el productor, reglamento interno,
autoevaluación o fichas de inspección interna
Riesgo: No Aplica Alto Medio Bajo
B. Evaluación a nivel de centros de acopio y beneficios.
3. Separación deficiente del producto (en la compra, almacenamiento y
procesamiento de café UTZ Certified y No UTZ Certified)
Riesgo: No Aplica Alto Medio Bajo
4. Falta de trazabilidad del producto (Ausencia de registros o registros
deficientes en la compra, almacenamiento y procesamiento de café UTZ
Certified)
Riesgo: No Aplica Alto Medio Bajo
5. Productores distantes del punto de entrega del producto (productores que
trasportan su producto y no cuentan con trasporte propio)
Riesgo: No Aplica Alto Medio Bajo
6. Sospecha de uso de agua contaminada en el proceso (falta de claridad de
cual es la fuente u origen del agua, análisis de laboratorio)
Riesgo: No Aplica Alto Medio Bajo
7. Necesidad de seguimiento de No Conformidades en la evaluación del
beneficio de un ciclo anterior
Riesgo: No Aplica Alto Medio Bajo
8. Autoevaluación anual del beneficio(ausencia de la autoevaluación,
resultados poco satisfactorias)
Riesgo: No Aplica Alto Medio Bajo
C. Evaluación a nivel de los productores

9. Productores muy dispersos (lejanos respecto a la ubicación del SIC, lejanos

respecto al centro de acopio o beneficio, de los centros de capacitación)
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Riesgo: No Aplica Alto Medio Bajo

10. Tamaño de las unidades de producción (cuanto mayor es el tamaño más
requisitos se aplican)
Riesgo: No Aplica Alto Medio Bajo
11. Contratación de trabajadores (cuando se contratan trabajadores más
requisitos se aplican)
Riesgo: No Aplica Alto Medio Bajo
12. Falta de registros en la implementación de los requisitos (Analfabetismo, falta
de capacitación)
Riesgo: No Aplica Alto Medio Bajo
13. Falta de trazabilidad del producto (Ausencia de registros o registros
deficientes en la cosecha y procesamiento del café UTZ Certified, altos
rendimientos de producción por área sin justificación técnica, falta de
registros en la compra de café no UTZ Certified)
Riesgo: No Aplica Alto Medio Bajo
14. Riesgos de contaminación humana o ambiental por el uso de agroquímicos
en la producción (Analfabetismo, falta de capacitación)
Riesgo: No Aplica Alto Medio Bajo
15. Uso de pesticidas prohibidos (Analfabetismo, falta de capacitación)

Riesgo: No Aplica Alto Medio Bajo

16. Presencia de cuerpos de agua en la unidad productiva (mas requisitos
aplican)
Riesgo:
No Aplica Alto Medio Bajo
17. Sospecha de que el agua utilizada para el riego está contaminada (falta de
claridad de cuál es la fuente u origen del agua, análisis de laboratorio)
Riesgo: No Aplica Alto Medio Bajo
18. Autoevaluación anual de los productores (ausencia de la autoevaluación,
resultados poco satisfactorias, productores no catalogados adecuadamente
en el año que les corresponde de acuerdo a su autoevaluación)
Riesgo: No Aplica Alto Medio Bajo
19. Necesidad de seguimiento de No Conformidades de un ciclo anterior

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Riesgo:
No Aplica Alto Medio Bajo
20. Problemas de erosión (áreas muy inclinadas o vulnerables a la erosión, zonas
con muchos derrumbes, hundimientos o deslizamientos)
Riesgo: No Aplica Alto Medio Bajo

Resumen del análisis de riesgos

No Aplica Alto (3 Medio (2
Bajo (1 pts) TOTAL
(0 pts) pts) pts)
Sumatoria de Puntos
aplicables
Valor Total del Analisis del
Riesgo por nivel
Resultados del análisis de
Alto Medio Bajo
riesgo

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