Código: SGI – AUDITORIA

AUDITORÍA S.G Fecha: 01-11-2022

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AUDITORIA EN SISTEMA DE GESTIÓN

INTEGRADOS
ISO 14.001 - ISO 9.001 - ISO 45.001

Integrantes: Samanta Navarro P.

Constanza Caamaño T.

Profesor: Juan Guzman C.

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Contenido
RESUMEN EJECUTIVO........................................................................................................ 3
OBJETIVO............................................................................................................................. 3
ALCANCE.............................................................................................................................. 4
RESPONSABLES DE LA AUTO AUDITORÍA......................................................................4
POLITICA.............................................................................................................................. 4
DIAGNÓSTICO...................................................................................................................... 4
PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA....................................................................................5
RESPONSABLES DE LA AUTO AUDITORÍA......................................................................6
5. DOCUMENTOS REQUERIDOS PARA EL ANÁLISIS......................................................7
6. CRITERIOS DE VALORACIÓN DE NO CONFORMIDADES..........................................16
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RESUMEN EJECUTIVO

El presente informe trata de explicar los resultados qué se obtienen al diseñar

e implantar un sistema de gestión integrada que incluyen las normas ISO
9001, ISO 14,001, ISO 45,001 en una empresa que desarrolla su actividad
dentro del sector de servicios concretamente en el sector forestal.
El sistema que se opta para la empresa sigue un proceso estandarizado que
se compone en elaborar los manuales de gestión y de procedimientos que
permita a la empresa conseguir la certificación correspondiente y en ellos
realizar un balance de las mejoras alcanzadas una vez implantado el sistema
La metodología para seguir para la elaboración de dichos manuales es la
siguiente:
● Recopilación de información y de las normas aplicar
● Conocer a fondo la empresa en estudio: clientes a los que se dirige su
servicio está el cliente sus proveedores, la jerarquía de la organización,
derechos y responsabilidades de cada trabajador, la estructura física de
la empresa
● Desarrollo de los manuales digestión y de realizar un balance de las
posibles mejoras que podemos obtener si enfrentamos el diseño
desarrollo en el cliente fidelización de los clientes y captación de
nuevos aumentos como las de medio ambientales, disminuir el índice
de accidentes e inculcar una cultura preventiva.

OBJETIVO

Establecer el índice de eficacia del sistema de gestión de calidad, ambiente,

seguridad y salud para verificar si se ajustan las normas internacionales, ISO 14,001
e ISO 45,001 en la empresa Forestal Arauco.

ALCANCE
Diseñar las bases para la implementación de una auditoria en base al sistema de
gestión integrados en las normas ISO 9001 - 14.001 y 45.001, las cuales nos
permitan que la organización Forestal Arauco pueda disponer de su implementación
para mejorar la gestión de sus procesos, mejorar su rentabilidad y competitividad.
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RESPONSABLES DE LA AUTO AUDITORÍA

Para saber previo a la auditoría oficial, como nos encontramos como organización
para la fecha establecida en la que seremos evaluados. El equipo auditor nos
establecerá las planillas con las cuales seremos evaluados en la auditoría del
sistema de gestión implementado la cual se basa en evaluar tres aspectos que son
de suma importancia gestionar ya sea, Seguridad y Salud Ocupacional, Calidad y
Medio Ambiente.
Es por este motivo que se determinará en la organización a dos responsables los
cuales tendrán la principal función de auto-auditar a esta misma, para así observar
el porcentaje con el cual estamos cumpliendo y determinar las mejoras que son
necesarias de aplicar.

Ing. Danitza Araneda - Directora de Planificación.

Ing. Catalina Sánchez - Profesional especialista en Sistemas de Gestión.

POLITICA

DIAGNÓSTICO
Para realizar el diagnóstico de la situación actual se aplicaron los siguientes
cuestionarios:
● Cuestionario de evaluación del Sistema de Gestión de Calidad basado en
ISO 9001:2015
● Cuestionario de evaluación del Sistema de Gestión Ambiental basado en ISO
14,001:2015
● Cuestionario de evaluación del Sistema de Gestión de Seguridad y salud
ocupacional, basado en la ISO 45,001:2015

En la organización Forestal Arauco se realizó una investigación para determinar los

hallazgos que están siendo presentes en la empresa y determinar la posición en la
cual se encuentra en el mercado dado a sus procedimientos, procesos y tareas que
se llevan a cabo en las operaciones correspondientes de la organización.
Tras lo analizado se determinó que, a pesar de los años en el mercado, en la
organización se generan problemas en diferentes campos investigados, como por
ejemplo se determinó que la entrega de los productos y servicios es deficiente ya
que la organización no cumple al 100% con los plazos establecidos, también se
dispone con respuestas deficiente ante los reclamos por las partes interesadas.
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Se conversó con los operadores que generan la producción interna en la

organización y nos comentaron que no cuentan con ciertas capacitaciones, ni
charlas sobre la seguridad ocupacional en la empresa.
En la organización tampoco se cuenta con las implementaciones para proteger el
medio ambiente ni menos cuentan con actividades de reciclaje para el cuidado dado
a la labor que realizan.

Cuantificación del Diagnóstico

Para la cuantificación del diagnóstico en la aplicación de los tres cuestionarios, se

tomaron los siguientes criterios:

CRITERIO INTERPRETACIÓN

SI Cuando se cumplen todos los requisitos

contenidos en las normas.

NO Cuando no se cumple ninguno de los

requisitos contenidos en las normas.

Cuando el requisito es aplicado, pero

PARCIAL se observan en su efectividad,
requiriendo mejoras.

PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA

Para la preparación de la auditoria, se debe escoger a un equipo auditor altamente

capacitado para su labor, este debe desempeñar su trabajo de forma ética, con
honestidad y responsabilidad, desempeñar su trabajo de manera imparcial, es decir,
permanecer ecuánimes y sin sesgo en todas sus acciones, como también ser
sensibles a cualquier influencia que se pueda ejercer sobre su juicio mientras lleva a
cabo la auditoría establecida.

A la hora de la implementación de la auditoría, los auditores seleccionados deberán

considerar algunos ítems importantes que pueden influir en los resultados que se
quieren obtener, éstos son:
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● Fecha de la auditoría con notificación por escrito al auditado, incluyendo la

hora de comienzo de esta. Se recomienda establecer la fecha después de un
contacto telefónico.
● Equipos que se usarán (computadora, termómetros, juego de implementos
para testeos rápidos, luxómetro, etc.)
● Programación de las reuniones con la dirección general de la empresa o su
representante legal y el coordinador del equipo.
● Documentos de referencia (informes de auditorías internas y/o externas
realizadas, legislación, etc.)
● Establecimiento de métodos y técnicas de trabajo.
● Preparación de los documentos de trabajo (puede realizarse antes o después
del análisis previo del plan).

GESTIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA

RESPONSABLES DE LA AUTO AUDITORÍA

Para saber previo a la auditoría oficial, como nos encontramos como organización
para la fecha establecida en la que seremos evaluados. El equipo auditor nos
establecerá las planillas con las cuales seremos evaluados en la auditoría del
sistema de gestión implementado la cual se basa en evaluar tres aspectos que son
de suma importancia gestionar ya sea, Seguridad y Salud Ocupacional, Calidad y
Medio Ambiente.
Es por este motivo que se determinará en la organización a dos responsables los
cuales tendrán la principal función de auto-auditar a esta misma, para así observar
el porcentaje con el cual estamos cumpliendo y determinar las mejoras que son
necesarias de aplicar.

Ing. Danitza Araneda - Directora de Planificación.

Ing. Catalina Sánchez - Profesional especialista en Sistemas de Gestión.

5. DOCUMENTOS REQUERIDOS PARA EL ANÁLISIS

Requeridos por normativa
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● Política integrada ISO 9001, ISO 14,001 E ISO 45,001.

● Diagrama de flujo de los procesos.
● Manual de sistema de gestión integrado.
● Matriz de identificación de riesgos de la institución.
● Reglamento interno de seguridad salud en el trabajo, calidad y medio
ambiente de conformidad con la norma técnica legal respectiva.

Documentos y Procedimientos

● Selección de los trabajadores en función de los factores de riesgo

ocupacional de exposición.
● Identificación, medición, evaluación, control y vigilancia ambiental y biológica
de los factores de riesgo ocupacional.
● Verificación del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.
● Capacitación sobre los riesgos asociados al trabajo.
● Provisión de equipos de protección personal y ropa de trabajo.
● Verificación sobre los Análisis Seguros de Trabajo.
● Plan de emergencias en respuestas a factores de riesgo, ocupacional, medio
ambiental, y social de accidentes graves (incendios, explosiones, derrames,
entre otros).

DOCUMENTOS QUE SERÁN APLICADOS PARA LA EVALUACIÓN

A continuación, se presentarán los check list que serán necesarios para la principal
función de evaluar a la organización Forestal Arauco en la Auditoría de Sistemas de
Gestión Integrados.
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6. CRITERIOS DE VALORACIÓN DE NO CONFORMIDADES

Recolección de evidencias

Evidencia suficiente
Nivel de evidencia que el auditor debe obtener a través de sus pruebas de
auditoría para llegar a conclusiones razonables sobre los elementos que se
someten a examen.

Evidencia adecuada
Tiene un carácter cualitativo, en tanto que el término suficiencia tiene el
carácter cuantitativo, la confluencia de dos debe proporcionar al auditor el
conocimiento necesario para alcanzar una base objetiva de juicios sobre los
hechos sometidos a examen.

Importancia relativa - Riesgos probable

Los criterios que afectan a la suficiencia y educación de la evidencia obtener
y en consecuencia, a la realización del trabajo de auditoría son los ansia de
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importancia relativa hay riesgo probable. Estos criterios deben servir para la
información del juicio profesional.
Proceso de recolección de evidencia

Auditoría documental

Consiste en el análisis de los documentos escritos, y que se incluyen el

sistema de gestión integrados de las 3 normas conforme los requisitos
técnicos legales del mismo sistema
Verificación ocular y observación del proceso
Consiste en la verificación de las instalaciones de Forestal Arauco con el
propósito de realizar la verificación de ambientes de trabajo, medios de
protección de riesgo, medio ambiente y calidad en los procesos y además
aspectos que deben ser analizados de acuerdo a la normativa vigente.

Realización de entrevistas

Consiste en realizar, durante la auditoría de comprobación, entrevistas con

personal de las distintas áreas de forestal Arauco. Los temas de la entrevista
están asociados al sistema de seguridad y salud en el trabajo, medio
ambiente y calidad, con la finalidad de verificar el conocimiento respecto del
sistema y el grado de implementación.

TIPOS DE PRUEBA

Documental
● Evidencia documental producida y mantenida por la institución
● Evidencia documental producida y mantenida por terceros
● Evidencia documental producida por terceros y el poder de forestal
Arauco
Observación
● Verificación de las instalaciones de Forestal Arauco con el propósito de
constatar que estas son adecuadas y cumple con elementos
auditables, las condiciones de seguridad y salud en el trabajo, medio
ambiente y calidad.
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CLASIFICACIÓN DE VALORIZACIÓN DE NO CONFORMIDADES

Para la valoración en el reglamento para el sistema de auditoría integrada, se

analizan las evidencias del documento normativo obtenidas durante el
proceso de la auditoría asociadas a los aspectos técnicos legales que deben
ser cumplidos.
Una vez analizada las evidencias se establece por cada elemento el nivel de
cumplimiento, a fin de calcular el índice de eficacia total del sistema el cual
debe ser de 100% de conformidad.
Para la evaluación de cada componente del sistema, se utiliza como
herramienta el software el sistema de gestión de seguridad y salud, sistema
de gestión en medio ambiente y sistema de gestión de calidad, cada uno de
estos ítems cuenta con un respaldo legal que motiva la exigencia del
cumplimiento de lo exigido.