Sistema de Calidad Nº / Código: PG-13-10

Revisión: 02
MODELOS DE COMUNICACIÓN DE PERSONAL
Declaración de actividades, compromiso de cumplimiento
de procedimientos, conflictos de interés, análisis de riesgos
y medidas adoptadas
Fecha: 01/02/2023
Elaborado por: Jacqueline Sánchez Orejuela
Revisado por: Ricardo Porto Martín
Aprobado por: Viviana Franciotti

Para garantizar la imagen y credibilidad de la entidad, respecto a su transparencia, objetividad e imparcialidad en

relación a sus clientes y/o colaboradores, de acuerdo a lo indicado en la ISO/IEC 17065/2012, CAAE América SAC, debe
asegurarse que el personal que pueda tener influencia en las actividades de certificación actúe con imparcialidad, para lo
cual se requiere identificar las actividades y los conflictos de intereses y analizarlos con objeto de adoptar las medidas
necesarias.
Los/as trabajadores/as y/o profesionales de CAAE América SAC no pueden tener conflictos de interés con ninguna
persona física o jurídica registrada o que proporcione servicios a esta entidad, debiendo comunicarlo a continuación en
caso de producirse o existir. Con objeto de que dicho conflicto pueda ser objeto de estudio, el trabajador/a se
compromete con la firma de este documento a mantener actualizada su ficha de personal (currículum vitae) con las
actividades que realiza o ha venido realizando al menos en los últimos 2 años.
Para garantizar, pues, los principios antedichos y plasmar el compromiso en forma documental, el/la trabajador/a o
profesional abajo indicado rubrica el presente documento, admitiendo aceptar y conocer lo descrito en el documento, por
su parte CAAE América SAC, describe a modo orientativo las situaciones que pueden constituir dicha situación de
conflicto.
Información del obligado/a:

Nombre: DANIEL RODRIGO LAM CANCIO NIF: DNI: 40899139

Puesto: INSPECTOR

Este documento recoge la siguiente información:

- Anexo I: Declaración de actividades (Para el trabajador/a o profesional).
- Anexo II: Declaración de Conflictos de interés (Para el trabajador/a o profesional).
- Anexo III. Compromiso de cumplimiento de procedimientos (Para el trabajador/a o profesional).
- Anexo IV: Análisis de riesgo y medidas adoptadas (A cumplimentar por la entidad).

ANEXO I. DECLARACIÓN DE ACTIVIDADES.

A continuación, debe declarar las Actividades laborales desarrolladas en los 2 últimos años, remuneradas o no, y las
empresas en las que ha desarrollado estas actividades.

Empresa Puesto ocupado Actividad desarrollada Periodo

INSPECTOR SERVICIO DE AUDITORIAS BAJO LOS 2021 – HASTA LA
STANDARES, ACTUALIDAD
CAAE AMERICA

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de procedimientos, conflictos de interés, análisis de riesgos Revisado por: Ricardo Porto Martín
y medidas adoptadas Aprobado por: Viviana Franciotti

ANEXO II. DECLARACIÓN DE CONFLICTOS DE INTERÉS.

A continuación, debe declarar los posibles conflictos que pueda tener.

Situaciones que pueden

Declaro
comprometer la imparcialidad del Descripción
conflicto
personal
Sí
Por familiaridad o amistad Tengo con algún cliente una relación de parentesco o de amistad.
No
Sí
Por enemistad Tengo con algún cliente alguna relación de enemistad manifiesta.
No
Por relación laboral o contractual Tengo algún cliente para el que he trabajado en los dos últimos años o realizado Sí
anterior algún tipo de actividad remunerada. No
Por pertenencia o vinculación Tengo algún cliente con el que comparto algún tipo de relación estrecha al ser Sí
asociativa ambos miembros de alguna entidad asociativa. No
Tengo algún cliente para el que realizo algún tipo de actividad remunerada fuera de Sí
Por prestación de servicios
mi trabajo con CAAE. No
Tengo algún operador que por realizar evaluaciones consecutivas puede derivar en Sí
Por repetición
un conflicto de interés. No
Por relación con un superior Sí
Tengo algún cliente que es mi jefe.
jerárquico No
Sí
Por presiones. Tengo algún cliente que me ha amenazado, coaccionado, insultado...
No
Tengo algún cliente al que presto directa o indirectamente servicios distintos de mi Sí
Por dependencia económica.
actividad para CAAE y que suponen más del 5% de mis ingresos. No
Tengo algún cliente para el que realizo o he realizado directa o indirectamente
Sí
Por realizar actividades críticas. actividades de consultoría/asesoramiento (Ver Nota *),
No
venta de sus productos, implantación de sistemas de calidad.
Por recibir regalos, donaciones, o Tengo algún cliente que me ofrece regalos, o contraprestaciones en metálico o en Sí
contraprestaciones de algún tipo. especie. No
Tengo una asociación previa o actual, o de parte de mi empleador con:
1) un proveedor o diseñador de productos, o
Por Asociación previa o actual de su Sí
2) un prestador o desarrollador de servicios, o
parte, o de parte de su empleador. No
3) un operador o desarrollador de procesos
para la evaluación o certificación a la cual van a asignarme.
Por relación con personal de la Sí
Relación de parentesco con personal de la Administración Pública
Administración Pública No
Sí
Otros Describir
No

Nota *) Según el punto 3.2. de la norma ISO/IEC 17065, Consultoría o asesoramiento, se entiende como Participación en:
a) el diseño, la fabricación, la instalación, el mantenimiento o la distribución de un producto certificado o de un producto que se va a certificar, o
b) el diseño, la implementación, la operación o el mantenimiento de un proceso certificado o de un proceso que se va a certificar, o
c) el diseño, la implementación, la prestación o el mantenimiento de un servicio certificado o de un servicio que se va a certificar.
NOTA: El termino Consultoría en ISO/IEC 17065, se utiliza en relación con las actividades de los organismos de certificación (OC), del personal
de los OC y de los organismos relacionados o vinculados con los OC.
Una adaptación de los ejemplos de la ISO/IEC 17021 en su punto 3.3, menciona como consultoría de sistema de gestión a:
Ej.1) Preparar o elaborar manuales o procedimientos.
Ej.2) Asesorar, dar instrucciones o soluciones específicas para el desarrollo e implementación de un sistema de gestión
No se entiende por asesoramiento, el organizar cursos de formación o participar como instructor, siempre que estos se limiten a proporcionar
información genérica, es decir, que el instructor no debería proporcionar soluciones específicas para el cliente (sobre el producto o el sistema a
certificar).

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de procedimientos, conflictos de interés, análisis de riesgos Revisado por: Ricardo Porto Martín
y medidas adoptadas Aprobado por: Viviana Franciotti

Amplíe la información indicada en la tabla Anexo II e identifique a Clientes, Colaboradores y/o Proveedores de CAAE América SAC (Indicar las empresas que
sean operadores de CAAE América SAC o que se encuentren en proceso de certificación con nosotros, si ha trabajado de forma directa, o si la empresa que indica puede
tener clientes en común con CAAE América SAC.)

Desde ¿PREVALECE EL En caso de que “no”, indique el motivo

Nº Operador Nombre Motivo del conflicto (dd/mm/aaaa) CONFLICTO?

Sí / No
Sí / No
Sí / No
Sí / No
Sí / No
Sí / No
Sí / No
Sí / No
Sí / No
Sí / No
Sí / No
Sí / No
Sí / No
Sí / No
Sí / No
Sí / No
Sí / No
Sí / No
Sí / No
Sí / No
Sí / No

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de procedimientos, conflictos de interés, análisis de riesgos Revisado por: Ricardo Porto Martín
y medidas adoptadas Aprobado por: Viviana Franciotti

Cuando CAAE América SAC, identifique cualquier tipo de conflicto o riesgo para la imparcialidad a partir del análisis que se
realiza de este documento y de la ficha de personal o currículum vitae deberá informar al trabajador/a o al profesional de
las medidas que se adoptarán con objeto de salvaguardar la imparcialidad.
Cuando la situación aquí declarada se vea modificada, el/la trabajador/a o profesional deberá comunicarlo a la empresa
por cualquier medio fehaciente de entrega en el plazo máximo de 15 días, para que sea incluido en un anexo a este
documento en caso de conflicto de interés o para valorar el perjuicio real o potencial en el supuesto del desarrollo de una
actividad profesional incompatible con su trabajo por cuenta ajena, o bien desaparezca el conflicto.
En el supuesto que se eluda este deber de comunicación, se resolvería el contrato automáticamente. Y todo ello, sin
perjuicio de emprender aquellas acciones legales que se consideren oportunas.

DOCUMENTOS DE REFERENCIA:
Protección de datos: el RESPONSABLE informa al EMPLEADO de que sus datos personales obtenidos en el momento de la
contratación, los comunicados a lo largo de la duración del contrato y aquellos que le comunique en el futuro para el
cumplimiento de sus obligaciones legales, se tratarán con el fin de gestionar la relación laboral o profesional que les une y
se conservarán durante no más tiempo del necesario para mantener el fin del tratamiento o mientras existan
prescripciones legales que dictaminen su custodia y cuando ya no sea necesario para ello, se suprimirán con medidas de
seguridad adecuadas para garantizar la anonimización de los datos o la destrucción total de los mismos. Está prevista la
cesión de datos por ser necesarios para lograr la finalidad del tratamiento o por obligación legal. El RESPONSABLE informa
de que el EMPLEADO puede ejercer en cualquier momento los derechos de acceso, rectificación, portabilidad y supresión
de sus datos y los de limitación y oposición a su tratamiento dirigiéndose a Avda. Paseo de la República 5895 piso 11;
Miraflores - Lima (Perú). E-mail: protecciondedatos@caae.es.

La Norma ISO/IEC 17065 regula en su punto 4.2 la gestión de la imparcialidad. Concretamente en el punto 4.2.12 se
regula con relación a los trabajadores “que todo personal (interno o externo) o los comités del organismo de certificación
que puedan tener influencia en las actividades de certificación deben actuar con imparcialidad”.
Último Anexo I de Declaración de Conflictos de Interés registrado y vigente en el momento de la firma de esta
declaración (no procede para nuevas incorporaciones).
Firma del/la trabajador/a o
Fecha
profesional

07/02/2023

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de procedimientos, conflictos de interés, análisis de riesgos Revisado por: Ricardo Porto Martín
y medidas adoptadas Aprobado por: Viviana Franciotti

ANEXO III. COMPROMISO DE CUMPLIMIENTO DE PROCEDIMIENTOS.

Por la presente y con la firma de este documento, el abajo firmante se compromete con el cumplimiento de las normas
definidas por CAAE América SAC, en todos sus procedimientos de trabajo.

Firma del/la trabajador/a o

Fecha
profesional

07/02/2023

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de procedimientos, conflictos de interés, análisis de riesgos Revisado por: Ricardo Porto Martín
y medidas adoptadas Aprobado por: Viviana Franciotti

ANEXO IV: ANALISIS DE RIESGO Y MEDIDAS ADOPTADAS.

Riesgos asociados a las actividades del personal

Análisis de la imparcialidad Barem Medidas adicionales

o
Relaciones profesionales derivadas de la actividad de auditoría/certificación
Existen riesgos derivados de la relación contractual de los
directores, responsables, miembros de la comisión de certificación o
personal de evaluación (inspectores/auditores).
Existen presiones u otros factores (familiaridad por repetición) que
puedan afectar a la imparcialidad de las auditorías.

Relaciones profesionales derivadas de otra actividad

Realiza actividad de diseño, consultoría, producción,
comercialización o mantenimiento de los productos a evaluar.
Representa o forma parte empresas que puedan verse implicadas
en estas actividades.
Realiza actividades de inspección previa o pre-auditoría para
garantizar la adecuada implantación de los esquemas certificados. 
Relaciones personales con los clientes/administración pública
Existen relaciones personales o de parentesco que puedan afectar a
la imparcialidad de las auditorías/certificaciones.

Conclusiones

De forma general independientemente del resultado de este análisis y con objeto de salvaguardar la imparcialidad:
1. Se mantendrá actualizada la ficha de personal (Currículum Vitae) donde se recojan al menos las actividades realizadas en los últimos 2 años.
2. Se actualizará este documento anualmente y cada vez que se generen modificaciones.

Análisis Baremo Conclusiones

No existe riesgo para la imparcialidad.
Riesgo bajo para la imparcialidad.
Riesgo medio para la imparcialidad.
Riesgo alto para la imparcialidad.
Riesgo máximo para la imparcialidad.
1 Resulta altamente improbable comprometer la objetividad.
2 Es improbable que la objetividad esté comprometida.
3 Es posible que la objetividad esté comprometida.
4 Es probable que la objetividad esté comprometida.
5 Es prácticamente seguro que la objetividad está comprometida.

Fecha Dirección de Calidad

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