Desarrolle cuál es el procedimiento para la incorporación de las personas

jurídicas al proceso penal

Postular la incorporación de la persona jurídica implica que el representante del Ministerio

Público aborde los presupuestos precisados en el artículo 105 del Código Procesal Penal y
desarrollados, a su vez, en el Acuerdo Plenario 07-2009/CJ-116.

Requisitos para la incorporación de las personas jurídicas se encuentra enunciado en los

artículos 90 y 91 del NCPP y el articulo 90 dice: Las personas jurídicas, siempre que sean
pasibles de imponérseles las medidas previstas en los artículos 104 y 105 del Código Penal,
deberán ser emplazadas e incorporadas en el proceso, a instancia del Fiscal.

El artículo 91: El requerimiento del Fiscal se producirá una vez cumplido el trámite
estipulado en el artículo 3, la solicitud deberá ser formulada al Juez de la Investigación
Preparatoria hasta antes de darse por concluida la Investigación Preparatoria.

En referencia al mencionando artículo 91° del CPP , el acuerdo Plenario 7-2009/CJ-116 en su

fundamento 21° señala que en dicho artículo se “(…) disciplina la oportunidad y tramitación del
emplazamiento e incorporación procesal de la parte jurídica como parte procesal . Esta norma
señala que la solicitud de emplazamiento fiscal se debe formular ante el juez de la
investigación preparatoria , luego de comunicarle su decisión formal de continuar con las
investigaciones y hasta antes que se declare concluida la investigación preparatoria. En este
artículo se detalla también los datos básicos de investigación que deberá contener la solicitud
fiscal y que son los siguientes :

 la identificación de la persona jurídica (razón social)

 el domicilio de la persona jurídica (sede matriz o filiales)
 la relación sucinta de los hechos en que se funda el petitorio
 la fundamentación legal correspondiente.

La solicitud, además , debe señalar , de modo circunstanciado , los hechos que relacionan a
la persona jurídica con el delito materia de investigación . Por tanto, se debe referir la
cadena de atribución que la conecta con acciones de facilitación, favorecimiento o
encubrimiento de hecho punible . Y, en base a todo ello se tiene que realizar la
fundamentación jurídica que justifique al ente colectivo en el proceso.

Luego se exige para la procedencia de la solicitud de incorporación de una persona jurídica

como investigada en un proceso penal , que el Ministerio Publico cumpla con señalar un
marco de imputación acorde a las exigencias del artículo 104° y /o 105° del Código Penal ,
esto es, que precise como es que las acciones de la indicada ´persona jurídica habrían
facilitado , favorecido o encubierto los hecho punibles denunciados en la Disposición de
Formalización y Continuación de la Investigación Preparatoria.

Desde una perspectiva teórica legal y jurisprudencial , la incorporación de una persona jurídica
al proceso penal se encuentra supeditada a la aplicación potencial de las consecuencias
accesorias y al análisis sobre la hipotética peligrosidad de la persona jurídica . La imputación
dirigida en contra de la persona jurídica sea viable , esto es que pueda probarse en el proceso
penal que la manera como está estructurada permitió su utilización para la comisión ,
favorecimiento o encubrimiento de un delito al punto que existe una alta probabilidad de que
sea nuevamente utilizada para dichos fines .

CONSECUENCIAS SUCESORIAS

Dichas consecuencias accesorias se encuentran previstos en el articulo 105° del CP :

1. Clausura de sus locales o establecimientos, con carácter temporal o definitivo. La

clausura temporal no excederá de cinco años.

2. Disolución y liquidación de la sociedad, asociación, fundación, cooperativa o comité.

3. Suspensión de las actividades de la sociedad, asociación, fundación, cooperativa o comité

por un plazo no mayor de dos años.

4. Prohibición a la sociedad, fundación, asociación, cooperativa o comité de realizar en el

futuro actividades, de la clase de aquellas en cuyo ejercicio se haya cometido, favorecido o
encubierto el delito.

La prohibición podrá tener carácter temporal o definitivo. La prohibición temporal no será

mayor de cinco años.

5. Multa no menor de cinco ni mayor de quinientas unidades impositivas tributarias.

Cuando alguna de estas medidas fuera aplicada, el Juez ordenará a la autoridad competente
que disponga la intervención de la persona jurídica para salvaguardar los derechos de los
trabajadores y de los acreedores de la persona jurídica hasta por un período de dos años.

El cambio de la razón social, la personería jurídica o la reorganización societaria, no

impedirá la aplicación de estas medidas.

Por último , será especialmente importante la realización de una correcta “relación de los
hechos” por parte del Ministerio Publico pues solo así se fijarán los diversos argumentos
facticos que, de acuerdo con la tesis del fiscal vinculan a la empresa con hipotéticas acciones
de facilitación , favorecimiento o encubrimiento de un supuesto hecho punible . Lo que a su
vez permitirá que la defensa técnica de la persona jurídica pueda conocer los cargos facticos
que se dirigen en contra de su representada y , al momento de que se instale la audiencia
rebata dichas alegaciones en ejercicio de derecho de defensa que le asiste ,al haberse
formulado una imputación en contra de la persona jurídica ,cuyo esclarecimiento se tramitara
en sede penal.

ALGUNAS OBSERVACIONES

Existen diferentes criterios establecidos en los tribunales de la Sala Penal Nacional (SPN)
y el Sistema Nacional Especializado en Delitos de Corrupción de Funcionarios (SNEDCF)
que se alejan de los criterios establecidos por las salas penales supremos un ejemplo
notorio podríamos mencionar el escándalo de Lava jato en el Peru, por eso encontramos
posturas diferentes entre órganos de primera y segunda instancia sobre la incorporación
de PJ en el proceso penal:

 para incorporar PJ aun proceso penal solo basta que concurran los requisitos
procesales que se encuentran en los artículos antes mencionados del NCPP
 para incorporar PJ al proceso penal requiere que antes al requerimiento fiscal de
incorporación se detalle la imputación contra la PJ en la disposición fiscal de
formalización y continuación de la investigacion preparatoria, entonces en ese
momento recién podrá requerirse su incorporación.
 Para incorporar a las PJ al proceso penal se deben de cumplirlas exigencias
descritas en el fundamento jurídico.

BIBLIOGRAFIA

Alva Monge 2016 “La responsabilidad penal de las personas jurídicas llegó al Peru, en
la Ley”

Recuperado de : https://laley.pe/col/155/pedro-jose-alva-monge/

Corte Suprema de Justicia de la República , Acuerdo Plenario N° 7-2009/CJ-116

Recuperado de : https://spij.minjus.gob.pe/Graficos/Jurisp/2010/Enero/08/AP-7-2009-
CJ-116.pdf