TITULO DEL ENSAYO:

TALLER PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORÍA.

Autor/a:
ALBERT DANIEL GAVIRIA ZAPATA

Curso:
AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD - NTC ISO 9001

FICHA DE
CARACTERIZACION:
2744147

INSTRUCTOR O TUTOR:
LEONARDO QUIROGA PENAGOS

INSTITUTO DE FORMACION:
SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE (SENA)

FECHA:
11 ABRIL DE 2023

BARRANQUILLA, ATLANTICO COL.

 TALLER PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORÍA.

1. Diseño del programa de auditorías. El programa de auditoría que diseñe debe

contener lo siguiente:

a) Objetivos y alcance del programa de auditoría.

b) Cronograma de las auditorías a realizar en el año.
c) Criterios de auditoría.
d) Auditores seleccionados por procesos.
e) Recursos necesarios.
f) Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.

2. Diseño del plan de auditoría. El plan de auditoría que diseñe debe contener
lo siguiente:

a) Objetivos y alcance de la auditoría.

b) Procesos a ser auditados.
c) Criterios de auditoría y documentación de referencia.
d) Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de
auditoría.
e) Métodos de auditoría a utilizar.
f) Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.
 Programa de Auditorias.

a) Objetivos y alcance del programa de auditoría:

• Verificar el cumplimiento de los procesos y procedimientos establecidos en
la empresa.
• Evaluar el grado de eficacia de los sistemas de gestión implementados.
• Identificar oportunidades de mejora en la gestión de la calidad.

b) Cronograma de las auditorías a realizar en el año:

• Primera auditoría trimestral: Departamento de Producción.

• Segunda auditoría trimestral: Departamento de Recursos Humanos.
• Tercera auditoría trimestral: Departamento de Finanzas.
• Auditoría anual: Revisión global de los sistemas de gestión implementados.

c) Criterios de auditoría:

• Normas ISO 9001 y 14001.

• Políticas y procedimientos internos de la empresa.
• Regulaciones y requisitos legales aplicables.

d) Auditores seleccionados por procesos:

• Departamento de Producción: Auditor interno del Departamento de Calidad.

• Departamento de Recursos Humanos: Auditor interno del Departamento de
Recursos Humanos.
• Departamento de Finanzas: Auditor interno del Departamento de Auditoría
Interna.
• Revisión global de los sistemas de gestión: Equipo de auditores
multidisciplinario.
e) Recursos necesarios:

• Tiempo de los auditores designados.

• Equipo y herramientas necesarias para realizar las auditorías.
• Recursos económicos necesarios para la implementación de acciones
correctivas.

f) Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría:

• Identificar posibles problemas en la selección de auditores.

• Identificar posibles problemas en la programación de auditorías.
• Identificar posibles problemas en la asignación de recursos necesarios.
• Identificar posibles problemas en la implementación de acciones
correctivas.

CONCLUSIONES.

En conclusión, el programa de auditorías diseñado tiene como objetivos

principales verificar el cumplimiento de los procesos y procedimientos
establecidos, evaluar la eficacia de los sistemas de gestión implementados e
identificar oportunidades de mejora en la gestión de la calidad. El cronograma
establece una programación trimestral por departamentos y una revisión global
anual. Los criterios de auditoría se basan en normas ISO, políticas y
procedimientos internos, así como regulaciones y requisitos legales aplicables. La
selección de auditores se realiza por procesos, contando con un equipo
multidisciplinario para la revisión global. Los recursos necesarios incluyen tiempo
de los auditores designados, equipo y herramientas necesarias para las auditorías
y recursos económicos necesarios para la implementación de acciones
correctivas. Finalmente, se identifican y evalúan los riesgos del programa de
auditoría, buscando prever posibles problemas en la selección de auditores,
programación de auditorías, asignación de recursos y en la implementación de
acciones correctivas.