Formato para Programa de

Auditorias Internas
(El presente formato es una guía que puede ser usada para fines académicos, sin embargo es responsabilidad de
cada organización verificar el cumplimiento con los requisitos del Sistema de Gestión aplicable)

1. OBJETIVO

Establecer los parámetros y criterios bajo los cuales se realizará la auditoría

interna del Definir período (semestre, año).

2. ALCANCE

Aplica desde la reorganización de equipos auditores y asignación de

procesos hasta el seguimiento al resultado de las auditorías realizadas a
todos los procesos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo. Incluir los procesos y centros de trabajo que deben hacer parte del
programa de auditoría de acuerdo con el Sistema de Gestión a auditar y los
requisitos legales aplicables.

3. DEFINICIONES Y TERMINOLOGIA

En caso de considerarlo, incluir los términos que consideren deben ser

explicados para el entendimiento pleno del programa

4. RESPONSABLE

Definir el responsable de realizar, ejecutar y hacer seguimiento al programa

de auditoria.

Definir la competencia mínima del responsable.

5. ACTIVIDADES

Durante el definir período en el cuál se llevará a cabo el programa de

auditoria se realizara un ciclo de auditoría desde fecha hasta fecha.

5.1 Especificaciones definir ciclo auditoría Interna definir año

5.1.1Autoridad para el programa de auditoria

La alta dirección de la organización otorga la autoridad para la gestión del

programa de auditoría a Definir el cargo del responsable del Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo delegado para garantizar que se
cumpla el programa de auditoria y la

5.1.2 Establecimiento del programa de auditoría

• Objetivo

General:

Definir el objetivo general de la ejecución del ciclo de auditoria (Verificar

suficiencia en la implementación; eficacia en la implementación – resultados
e impacto; mejora del Sistema de Gestión; todos).

Específicos:

Con base en el objetivo general, definir qué puntos específicos se quieren

verificar en la auditoria: (Planeación; Organización; Aplicación; Mejora)

 Amplitud: Definir para qué procesos y centros de trabajo de la

organización se aplicará la auditoria, de acuerdo con las exigencias del
Sistema de Gestión utilizado como criterio de auditoria y los requisitos
legales aplicables.

• Recursos:
Humanos: Definir ## auditores internos y ## auditores en formación.
Financieros: Definir valor estimado para cubrimiento de desplazamientos,
logística, etc.
Tiempo:
Planeación: Definir período de tiempo en la programación, elaboración
de listas de verificación y planeación
Ejecución: Definir período de ejecución de auditoria en campo
Realización de informes: 8 días hábiles posteriores a la fecha de
ejecución de auditoría por proceso.
Consolidación y divulgación de la información: 15 días hábiles
posteriores a la fecha de ejecución de auditoría por proceso.
Seguimiento: un mes posterior a la fecha de ejecución de auditoría por
proceso.
Materiales: hojas tamaño carta, tinta negra, tablas de apoyo, lapiceros.

5.1.3 Implementación del programa de auditoria

• Selección de los equipos auditores: teniendo en cuenta las

evaluaciones de los auditores durante el último ciclo o durante su período de
formación, la independencia y competencia con los procesos a auditar y el
trabajo en equipo, se seleccionan y asignan los grupos y se anotan en el
cronograma de auditorías.
• Comunicación: Definir los mecanismos y fechas de socialización con
los auditores internos, y con todos líderes de procesos que serán auditados.

• Elaboración del calendario de las auditorias: Anexar en un

cronograma libre las fechas de Planeación, ejecución, elaboración de
informes, cosolidación y divulgación de resultados

• Evaluación de los auditores: Definir la forma y fecha de evaluación de

auditores internos

• Conservación de los registros: Definir dónde reposarán los registros

relacionados con las auditorias de cada proceso tales como planes,
informes de auditoría, informes de no conformidades e informes de
seguimiento.

5.1.4 Riesgos del programa de auditoria

Definir los riesgos que se puedan presentar y las acciones para prevenir su
ocurrencia y el manejo que se debe dar en caso de presentarse.

5.1.5 Seguimiento y revisión del programa de auditoria

Definir los mecanismos de monitoreo, revisión y mejora del programa de

auditoria.

6. REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS

Norma NTC ISO 19011

7. FORMATOS

• Cronograma general de auditorias

• Lista de verificación
• Plan de auditoria
• Lista de hallazgos
• Informe de auditoria