PROGRAMA DE PRERREQUISITOS DE

AUDITORIA INTERNA

Daisy Madariaga
Diplomado en Auditoria de Sistemas de
Gestión de la Inocuidad Alimentaria

1
 ÍNDICE

a) Objetivo del programa de auditoría interna 3

b) Alcance del programa de auditoría interna 3

c) Riesgos y oportunidades del programa de auditoría interna, con su respectiva
matriz de evaluación 3
d) Métodos de auditorías a utilizar en el programa de auditoría interna 3
e) Criterios de selección de los auditores programa auditoría interna 4
f) Equipos de auditores del programa auditoría interna 6
g) Recursos necesarios para la implementación del programa auditoría interna
6
h) Información documentada pertinente al programa de auditoría interna 6
i) Tipos, tiempo, proceso y/o actividad, recursos y criterios de auditorías a
utilizar en cada auditoría individual 7
j) Equipo auditor que ejecutará cada auditoría individual 9
k) Cronograma anual del programa de auditoría interna 9

2
 a) Objetivo del programa de auditoría interna
Identificar los peligros existentes que afectan el proceso productivo o el producto,
reconociendo los PCC, los límites establecidos, el procedimiento y la acción correctiva para
monitorear y controlar los peligros identificados; manteniendo el adecuado control de
registros vigentes que documenten la operación del plan HACCP en el proceso. A través de
esto, podemos controlar aquellos peligros que pueden afectar la inocuidad y calidad del
producto/proceso.

b) Alcance del programa de auditoría interna

La gestión de esta auditoria busca cubrir la planta de proceso de la materia prima, su
personal, instalaciones y todo el sistema de gestión de la calidad involucrada en la
producción.

c) Riesgos y oportunidades del programa de auditoria interna, con su respectiva

matriz de evaluación

Tabla 1: Matriz de riesgos

CONTEXTO DEL RIESGO IDENTIFICACIÓN Y ANÁLISIS DEL RIESGO EVALUACIÓN PRELIMINAR DEL RIESGO EVALUACIÓN DE CONTROLES EVALUACIÓN DEL RIESGO VS CONTROLES
VALORACIÓN CALIFICACIÓN
PROBABILIDAD IMPACTO PRELIMINAR EVALUACIÓN DE CONTROLES PROBABILIDAD IMPACTO FINAL
DEL RIESGO DEL RIESGO
DESCRIPCIÓN
Insignificant

Insignificant
(1)
Improbable

Improbable
Muy Grave

Muy Grave
Probable
No. DEL EVENTO O NIVEL DE
Probable

probable

probable
Remoto

Factible

Remoto

Factible
Medio

Grave

Medio

Grave
NOMBRE VARIABLE CLASIFICAC
Muy

Bajo

Muy

Bajo
De RIESGO DECISIÓN Está
e

e
DEL CRÍTICAS IÓN DEL CAUSA GENERADORA DEL RIESGO CONSECUENCIAS DEL RIESGO

Insignificante
Documenta Resultado
Insignificante

Riesg (Implica DEL

¿Tiene Estado del
Moderado

Moderado
PROCESO DEL RIESGO
o incertidumbre y RIESGO do, de la
Bajo

Bajo
Alto

Alto
PROCESO Control DESCRIPCIÓN TIPO Se Aplica Es Efectivo Riesgo
pérdida) Actualizado evaluación
? (conclusión)
y del Control
1
2
3
4
5

1
2

3
4
5

1
2
3

1
2

5
Formalizado

* Deficiencia en el seguimiento al cierre de no

conformidades generadas en las auditorias
* Pérdida de imagen y credibilidad
Internas y externas.
institucional. *Seguimiento a los indicadores de Gestion
* falencias en el cierre de las no El Riesgo
* Inconformidad del cliente interno y *Análisis e interpretación de indicadores por
Contaminación conformidades detectadas y/o reiteración de está
Recepción de Personal Interno y externo respecto al sistema de gestión Alto Si
procesos. Insignificante
1 físico, química o método las mismas. 5 4 Preventivo Si Si Si EFICAZ Controlado 1 3
Materia prima contratado Externo de calidad. * Seguimiento oportuno al cierre de las no
biológica. * desinterés por parte de los líderes de Suficientem
*Perdidas economicas conformidades.
proceso. * ente
* Sanciones disciplinarias, legales *Retroalimentacion y actualizacion de todos
*Falta de compromiso por parte de la alta
penales y/o economicas los procediminetos y documentos del SGC
gerencia.
*Perdida de compradores.
* Falencias en los procesos de la entidad.

* Desmotivación por parte de los líderes

El Riesgo
* Falta de seguimiento y control. de procesos y equipo de trabajo.
* Informe de Seguimiento y monitoreo por está
Sala de Personal Manejo de infraestructur Nivel * Desinterés por el correcto funcionamiento del * Desarticulación del Sistema de
2 3 3 Moderado Si parte del comité asesor de calidad, MIPG y Preventivo Si Si Si EFICAZ Controlado 1 3 Bajo
proceso contratado temperaturas a Profesional Sistema de Gestión de Calidad. Gestión de la Calidad.
jefe de Control Interno. Suficientem
*Falta de Presupuesto *Afectacion a la imagen corporativa
ente
*Perdidas economicas

* Falta de Seguimiento a las acciones

correctivas.
PRODUCTO NO * Falta de re inducción a los líderes de proceso * Evaluación de la gestión de calidad.
CONFORME NO a cerca del cierre de acciones correctivas, * Reportes de no conformidades. El Riesgo
IDENTIFICACIÓN, * Apatía del cliente interno hacia el
preventivas y de mejora. * Análisis de indicadores por procesos. está
Personal TRATADOS Y Nivel sistema de gestión de calidad. Moderado Si Insignificante
3 Trazabilidad REPORTADOS
información * No detección de falencias en procedimientos. 2 4 * Seguimiento al procedimiento de Re Preventivo Si Si Si EFICAZ Controlado 1 3
contratado Profesional * No implementación de la
EN LOS * Desconocimiento en la metodología para la inducción en temas de competencia del grupo Suficientem
documentación del Sistema de Gestión
PROCESOS identificación del riesgo. de calidad. ente
de la calidad.
MISIONALES. * Desconocimiento de la documentación del *Ejecucion al Programa de Auditorias Internas
* Mala imagen institucional.
sistema de gestión de calidad, (físico y
herramienta Extranet).

Referencias: Elaboración propia.

d) Métodos de auditorías a utilizar en el programa de auditoría interna

En esta etapa es necesario considerar la localización de la empresa, para saber cuál es la
factibilidad de acceder a ella; época del año y/o temporada, para saber si existe tiempo para

3
poder ejecutar la auditoria (según la carga laboral); status global sanitario, sobre todo
suponiendo el último evento de pandemia (COVID) que limito la movilidad social; así
como las condiciones de operatividad del lugar, debido a que se debe realizar la
observación del establecimiento.
Dado lo anterior, y en condiciones sin pandemia, y en virtud de las 2 sucursales con las
que cuenta la organización, se determina utilizar una combinación de métodos de auditorías
a utilizar, in situ y/o a distancia, con la interacción humana necesaria para efectuar el
proceso, pero manteniendo los protocolos adecuados en caso de crisis sanitaria.

e) Criterios de selección de los auditores programa auditoría interna

Tabla 2: Criterios de selección auditores

4
 ASPECTO
PARÁMETRO DEFINICIÓN PUNTAJE
ESPECÍFICO
Secundaria 1

Nivel medio superior 2

Licenciatura 3
Especialización y/o 4
Maestría
El/la aspirante debe contar con una preparación académica Diplomado en Sistemas
suficiente que le permita desarrollar las actividades de Auditorías de Gestión de Calidad 4
I. Educación
Internas en forma profesional. Nota1: El puntaje máximo a y/o Gestión Ambiental
asignar es de seis puntos, no serán acumulativos. Posgrado y el
Diplomado en Sistemas
de Gestión de la 5
Calidad y/o Gestión
Ambiental
Doctorado u otro grado 6
superior

El/la aspirante debe tener experiencia laboral que contribuya al Secundaria

5
desarrollo de los conocimientos y habilidades en: Terminología de 5 años
la calidad y del sector educativo, Principios de gestión de la
Nivel medio superior
calidad y ambiental y su aplicación, Herramientas de gestión de la 5
4 años
calidad y ambiental; y su aplicación, Características técnicas del
II. Experiencia laboral
servicio educativo, Procesos y prácticas específicas del sector. Licenciatura
Nota 2. El número de años de la experiencia laboral relacionada 5
3 años
con el tema de la calidad que es de 5 años para otorgar cinco
puntos, podría reducirse en un año, sí la persona ha completado Posgrado
una educación apropiada posterior a la secundaria. 5
2 años

La experiencia laboral debería ser en una función técnica, de Con experiencia en

gestión o profesional que haya implicado el ejercicio del juicio, Sistema de gestión de 3
solución de problemas y comunicación con otro personal directivo calidad o Sistema de
III. Experiencia laboral o profesional, compañeros, clientes y/u otras partes interesadas, en Gestión ambiental
en el campo de la el área de gestión de la calidad y/o gestión ambiental. Esto incluye
gestión de la calidad o la participación como facilitador en cursos relacionados con los Sin experiencia en
ambiental sistemas de gestión. Se otorgará un punto por cada año de Sistema de gestión de 5
experiencia en sistemas de gestión de calidad o ambiental, hasta calidad o Sistema de
alcanzar el tope. Gestión ambiental
Nota 3: Los puntos no son acumulables

El aspirante debe recibir entrenamiento y haber aprobado los Cursos relacionados

cursos de: a) Análisis e Interpretación de la Norma ISO 9001 con SGC /SGA (Un 1
(versiones 2008 y/o 2015) o en la Norma ISO 14000 (versión punto por cada curso)
2015) b) Formación de Auditores Internos y otros relativos a Curso de formación de
Sistemas de Gestión (ISO 19011 o equivalente). c) Metodologías o auditores internos de 2
IV. Formación como
aplicaciones para la mejora y mantenimiento de los sistemas de 40 horas
auditor
gestión. Nota 4. El aspirante a auditor
interno, debe tener como mínimo 1 curso aprobado referente a
sistemas de gestión de calidad y uno de formación de auditores Curso de certificación
internos. Solo se consideran los cursos tomados en los últimos 3
de auditor líder
cinco años previos a la fecha de la evaluación del auditor.

El/la aspirante a auditor/a interno deberá haber realizado al menos

2 auditorías en Sistemas de Gestión como auditor/a en formación Auditor/a líder 3
bajo la dirección y orientación de un auditor/a competente como
V. Experiencia en líder del equipo auditor, dentro de los últimos tres años inmediatos Auditor/a interno/a 2
auditorias anteriores. El/la aspirante a auditor/a líder deberá haber
participado cuando menos tres auditorías completas como auditor/a
interno, dentro de los últimos dos años inmediatos anteriores. Auditor/a en formación 1
Nota 5: Los puntos son acumulables por cada auditoría

5
 f) Equipos de auditores del programa auditoría interna

Tabla 3: Equipos de auditores

Título Profesional
Función Competencia técnica Experiencia Función en el sistema
Conocimiento
Lidera y coordina el equipo que elabora el
Auditor interno Sistema
Jefe de Aseguramiento Sistema de Aseguramiento de Calidad,
HACCP. Auditor interno en 2 años de experiencia en el
de calidad - Ingeniero en supervisa el correcto proceso y la realización
Sistema de Gestión de calidad rubro de elaboración de
Coordinador Equipo Alimentos de monitoreos, acciones correctivas y
ISO 9001:2008. Aplicación congelados.
HACCP verificación. Participa de verificaciones
normativa BRC.
periódicas e integrales.
Parte del equipo elaborador del Sistema de
Aseguramiento de Calidad, supervisa el
correcto proceso y la realización de los
Jefe de Producción - Inducción al Sistema de Análisis 3 años de experiencia en el
Ingeniero monitoreo y acciones correctivas a su cargo.
Miembro Equipo de riego y Control de PCC rubro de elaboración de
Agrónomo Responsable del cumplimiento de las BPM.
HACCP basado en la Norma chilena. alimentos.
Realiza las verificaciones periódicas
asociadas con su cargo. Es parte de las
Verificaciones integrales.
Parte del equipo elaborador del Sistema de
Implementación de
Jefe de Operaciones - 5 años de experiencia en el Aseguramiento de Calidad, es responsable de
Ingeniero Prerrequisitos y
Miembro Equipo rubro de elaboración de las operaciones relacionadas con los
Industrial Sistema HACCP
HACCP alimentos. proveedores. Es parte de las verificaciones
basado en la Norma chilena.
integrales.

6
 Referencias: Elaboración propia

g) Recursos necesarios para la implementación del programa auditoría interna

Para poder implementar y ejecutar un plan de auditoria interna es necesario contar con
diversos recursos que permitan llevarla a cabo. Para ello podemos considerar:
 Recursos financieros: Es necesario considerar como un ítem dentro del presupuesto
de la organización, para así poder
 Recursos de tiempo: Coordinación entre las partes involucradas de fechas y horarios
necesarios para poder planificar y preparar la auditoría.
 Recursos de gestión: Uso de documentos de referencia, que permitan guiar la
ejecución de la auditoría, listas de verificación (check list), encuestas, entre otros.
 Recursos físicos y de tecnología: Aquellos implementos que nos facilitarán la
gestión de la misma, tales como computador, impresora, instrumentos de testeo
(termómetros, balanzas, etc.), software, entre otros.

h) Información documentada pertinente al programa de auditoría interna

Se debe incluir:
 Los objetivos del plan de auditoría, el alcance de la misma, incluyendo la
identificación de la organización y de sus funciones, así como los procesos,
ubicaciones, sistemas, normas y/o requisitos legales o reglamentarios que van a
auditarse.

 los criterios específicos de la auditoría; incluyendo los requisitos legales y

reglamentarios aplicables y otros requisitos pertinentes para las actividades,
procesos, productos y servicios del auditado.
 las ubicaciones (físicas y virtuales), las fechas, el horario y la duración previstos de
las actividades de auditoría que se van a llevar a cabo (el cronograma de la
auditoria).
 Los métodos de recolección de datos y las técnicas de muestreo a emplear en la
auditoría.
 La composición del equipo auditor, incluyendo a los expertos técnicos y/o auditores
en formación.
 La participación de observadores y/o guías de auditoría, particularmente en
auditorias de tercera parte.
 Los recursos asignados, basados en la consideración de los riesgos y oportunidades
relacionados con las actividades que se han de auditar.
 Los riesgos y oportunidades asociados con el plan de auditoría y la manera en que
estos se abordaran.

7
  La fecha de entrega del informe de auditoría.
 Los acuerdos específicos de la auditoria en cuanto al acceso, seguridad y salud,
seguridad física, confidencialidad u otras pertinentes.

i) Tipos, tiempo, proceso y/o actividad, recursos y criterios de auditorías a

utilizar en cada auditoría individual

Tabla 4: PPR

8

PPR
Agua Potable: Utilizada en el lavado del
Control y seguridad de agua y
producto y limpieza de la planta. Hielo:
hielo
Utilizado para la refrigeración de la
Aseo y sanitización de
Superficies limpias y desinfectadas en sala
equipos, utensilios y
estructuras
Revisión de la instalación, procesos,
Prevención de contaminación almacenamientos, transporte, seguridad y
Mantención de equipos, Sala de recepción, procesos, producto
utensilios y estructuras
Etiquetado, almacenamiento y
manejo de productos materiales, áreas de manejo de la MP
químicos
Salud e higiene del personal Salas de entrada del personal a la planta.
Perímetro interno y externo de la planta, y
Control de plagas
Trazabilidad procesamiento de la misma, generación de
Investigación y
Proceso de MP, Empaque PT, logística de
retroalimentación de
reclamos
Calibración y contrastación Área de recepción, lavado, enfriamiento,
de equipos e instrumentos
Todo el personal de la empresa, según su
Capacitación
Control de proveedores
Materias primas y materiales
de empaque
Retiro y recuperación
PROCESO Y/O ACTIVIDAD
Lavado MP, Congelamiento PT.
Materia prima.
pH, capacitación correcto uso y manejo de
de recepción y proceso.
productos químicos. Normas de Salud del
riesgo, entre otros.
terminado y sala de carga.
Descarga de productos, Bodega de
necesarias de desinfectar.
productos alimentarios (higiene de manos, sistema de calidad.
zonas adyacentes.
Logística de recepción de MP,
PT, envío y postventa.
despacho.
proceso y congelamiento de MP.
área de trabajo.
Área de recepción de MP.
Recepción de MP.
Postventa
TIEMPO
CRITERIOS TIPO DE AUDITORIA RESPONSABLES RECURSOS
AUDITORIA
Norma Técnica 158, Manual de la Procedimiento se
Auditoria de 1era parte: análisis interno del
empresa, Análisis de agua (kit de testeo), realiza dos veces al
sistema de calidad. Auditoria de 3era Kit para muestras, personal
cumplir con la norma de procedencia, día (interno). Jefe de planta
parte: 1 vez al año, para certificación HACCP, capacitado para muestreo.
metales pesados, coliformes, pH, Análisis anual
GLOBAL GAP, etc.
cloración, y otros. (externo)
Insumos químicos (detergentes
Auditoria de 1era parte: análisis interno del Procedimiento se y desinfectantes), utensilios y
Norma Técnica 158, Manual de la
sistema de calidad. Auditoria de 2da realiza cada vez que otros materiales de apoyo,
empresa, Test microbiológicos, test de
parte: Revisión a proveedores y sus fichas se acabe el turno Encargado de agua y otro tipo de energía
ténicas. Auditoría de 3era parte: 1 vez (interno). calidad para apoyar el proceso,
al año, para certificación HACCP, GLOBAL Análisis anual disponibilidad de personas
país.
GAP, etc. (externo) para que ejecute las labores de
limpieza.
Revisión semanal o
Norma Técnica 158, Manual de la
Auditoria de 1era parte: análisis interno del mensual según
empresa, Emisiones de CO2, eliminación
sistema de calidad. Auditoria de 3era corresponda Jefe de planta / Jefe Kit para muestras, personal
de residuos y líquidos percolados,
parte: 1 vez al año, para certificación HACCP, (interno). de operaciones capacitado para muestreo.
eliminación de agroquímicos, etc. Normas
GLOBAL GAP, etc. Certificación anual
ambientales del país.}
(externo).
Revisión según falla
Norma Técnica 158, Manual de la
o período de
empresa, Desgaste del equipo, Auditoria de 2da parte: Revisión a Presupuesto anual destinado
mantención, Jefe de mantención
mantenciones programadas según proveedores y sus fichas ténicas. para este ítem en específico
Certificación anual
fabricante, fallas mecánicas, entre otros.
(externo).
Procedimiento se
Auditoria de 1era parte: análisis interno del realiza cada vez que
Personal de bodega
Manual de la empresa, base de datos sistema de calidad. Auditoria de 2da se reciben los
capacitado, computador e
AFIPA, bases de datos de los mercados a parte: Revisión a proveedores y sus fichas productos y cada vez Encargado de
impresora (para manejar fichas
exportar, fichas técnicas del producto a ténicas. Auditoría de 3era parte: 1 vez que se utilizan bodega
técnicas, bases de datos de
utilizar y de la materia prima. al año, para certificación HACCP, GLOBAL (interno).
existencias, entre otros).
GAP, etc. Análisis anual
(externo)
Norma Técnica 158, Manual de la Procedimiento se
Personal de calidad
empresa. Requisitos para manejo de Auditoria de 1era parte: análisis interno del realiza cada vez que
capacitado, servicios
Auditoria de 3era se acabe el turno Encargado de
higiénicos, lavamanos,
uso de indumentaria correspodniente, parte: 1 vez al año, para certificación HACCP, (interno). calidad
casilleros, indumentaria
salud compatible con el trabajo, etc). GLOBAL GAP, etc. Análisis anual
otorgada por al empresa, etc).
Norma de salud del país. (externo)
Norma Técnica 158, Manual de la Auditoria de 2da parte: Revisión a
empresa. Requisitos para el manejo de proveedores y sus fichas ténicas. Análisis anual Encargado de Presupuesto anual destinado
productos alimentarios (prohibición de Auditoría de 3era parte: 1 vez al año, para (externo) calidad para este ítem en específico
plagas de cualquier tipo). certificación HACCP, GLOBAL GAP, etc.
Procedimiento se
Auditoria de 1era parte: análisis interno del realiza cada vez que Personal capacitado,
Norma Técnica 158, Manual de la
sistema de calidad. Auditoria de 3era se acabe el turno Encargado de computador, mail, bases de
empresa. Requisitos requeridos para el
parte: 1 vez al año, para certificación HACCP, (interno). calidad datos de MP, PT, proveedores,
producto y el/los mercados de destino.
GLOBAL GAP, NOP, etc. Análisis anual etc.
(externo)
Auditoria de 1era parte: análisis interno del Procedimiento se
Norma Técnica 158, Manual de la sistema de calidad. Auditoria de 2da realiza cada vez que Personal capacitado,
Encargado de
empresa, Procedimiento y registros de parte: Revisión a proveedores y sus fichas sea necesario computador, documentos de
calidad / Jefe de
reclamos, Manuales de los recibidores, ténicas. Auditoría de 3era parte: 1 vez (interno). normas y protocolos de la
planta
etc. al año, para certificación HACCP, GLOBAL Análisis anual empresa.
GAP, etc. (externo)
Revisión según falla
o período de Encargado de
Norma Técnica 158, Manual de la Auditoria de 2da parte: Revisión a Presupuesto anual destinado
mantención, calidad / Encargado
empresa, Manual del fabricante. proveedores y sus fichas ténicas. para este ítem en específico
Certificación anual de mantención
(externo).
Procedimiento se
realiza cada vez que
sea necesario, ya sea
Auditoria de 1era parte: análisis interno del por inicio de
Norma Técnica 158, Manual de la
sistema de calidad. Auditoria de 3era temporada, llegada de Presupuesto anual destinado
empresa, Manual del trabajador, Manual Encargado de área
parte: 1 vez al año, para certificación HACCP, nuevos trabajadores, para este ítem en específico.
de riesgos, etc.
GLOBAL GAP, NOP, etc. actualizaciones, etc.
(interno).
Análisis anual
(externo)
Cada vez que se
Auditoria de 1era parte: análisis interno del recepciona, de
sistema de calidad. Auditoria de 2da manera periodica Personal capacitado,
Norma Técnica 158, Manual de la
parte: Revisión a proveedores y sus fichas según caducidad Encargado de computador, mail, bases de
empresa, Manual o ficha técnica asociado
ténicas. Auditoría de 3era parte: 1 vez (interno). calidad datos de MP, PT, proveedores,
a cada producto utilizado.
al año, para certificación HACCP, GLOBAL Revisión anual para etc.
GAP, etc. certificaciones
(externo).
Cada vez que se
Auditoria de 1era parte: análisis interno del recepciona, de
sistema de calidad. Auditoria de 2da manera periodica Encargado de Personal capacitado,
Norma Técnica 158, Manual de la
parte: Revisión a proveedores y sus fichas según caducidad bodega / Jefe de computador, mail, bases de
empresa, Manual respectivo de cada
ténicas. Auditoría de 3era parte: 1 vez (interno). planta / Encargado datos de MP, PT, proveedores,
producto.
al año, para certificación HACCP, GLOBAL Revisión anual para de calidad etc.
GAP, etc. certificaciones
(externo).
Auditoria de 1era parte: análisis interno del
sistema de calidad. Auditoria de 2da Personal capacitado,
Norma Técnica 158, Manual de la
parte: Revisión a proveedores y sus fichas Ejercicio 1 o 2 veces Encargado de computador, mail, bases de
empresa, Procedimiento y registros de
ténicas. Auditoría de 3era parte: 1 vez al año, calidad datos de MP, PT, proveedores,
recall.
al año, para certificación HACCP, GLOBAL etc.
GAP, etc.
9
 Referencias: Elaboración propia

j) Equipo auditor que ejecutará cada auditoría individual

Tabla 5: Equipos Auditores

Título Profesional Título Profesional
Función Competencia técnica Experiencia Función Competencia técnica Experiencia
Conocimiento Conocimiento
Daisy Madariaga - Katherin Muñoz - Ingeniero en Auditor interno Sistema
Auditor interno Sistema
Jefe de Ingeniero en Alimentos; Jefe de Alimentos; Magister HACCP. Auditor 2 años de experiencia
HACCP. Auditor interno en
Aseguramiento de Magister en Producción y 2 años de experiencia en el rubro Aseguramiento de en Producción y interno en Sistema de en el rubro de
Sistema de Gestión de
calidad - aseguramiento de calidad e de elaboración de congelados. calidad - aseguramiento de Gestión de calidad ISO elaboración de
calidad ISO 9001:2008.
Coordinador Equipo inocuidad de los alimentos Coordinador Equipo calidad e inocuidad 9001:2008. Aplicación congelados.
Aplicación normativa BRC.
HACCP HACCP de los alimentos normativa BRC.
Ingeniero
Agrónomo;
Andrés Merino - Ingeniero Agrónomo; Inducción al Sistema de Guillermo Guerrero - Inducción al Sistema de 3 años de experiencia
Diplomado en
Jefe de Producción - Diplomado en Producción y Análisis de riego y Control 3 años de experiencia en el rubro Jefe de Producción - Análisis de riego y en el rubro de
Producción y
Miembro Equipo aseguramiento de calidad e de PCC basado en la Norma de elaboración de alimentos. Miembro Equipo Control de PCC basado elaboración de
aseguramiento de
HACCP inocuidad de los alimentos chilena. HACCP en la Norma chilena. alimentos.
calidad e inocuidad
de los alimentos

Verónica Santibañez Implementación de

Jose Patricio Riffo - Implementación de 5 años de experiencia
- Jefe de Ingeniero Industrial; Prerrequisitos y
Jefe de Operaciones - Ingeniero Industrial; Magister Prerrequisitos y 5 años de experiencia en el rubro en el rubro de
Operaciones - Magister en Mejora Sistema HACCP
Miembro Equipo en Mejora Continua Sistema HACCP de elaboración de alimentos. elaboración de
Miembro Equipo Continua basado en la Norma
HACCP basado en la Norma chilena. alimentos.
HACCP chilena.

10
 Referencias: Elaboración propia

k) Cronograma anual del programa de auditoría interna

Tabla 6: Cronograma anual auditoria

C R O N O G R A M A ANUAL DEL PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA

M M M M I I I

SEPTIEMBRE

NOVIEMBRE

DICIEMBRE
OCTUBRE
FEBRERO

AGOSTO
AREA

MARZO
ENERO

MAYO
ABRIL

JUNIO

JULIO
PROCESO ACTIVIDAD OBSERVACIONES
RESPONSABLE

Lavado MP
Control y
seguridad agua y Higiene del Personal Producción
hielo
Congelamiento

Limpieza de áreas
Aseo de equipos,
utensilios y Limpieza de utensilios Calidad
estructuras
Limpieza estructuras

Eliminación de residuos
Prevención de Revisión de transportes
Calidad
contaminación Revisión de áreas de
almacenamiento
Mantención de equipos
Mantención de
equipos, Mantención de utensilios Mantención
utensilios y
estructuras Mantención estructuras

Etiquetado de productos
Etiquetado, químicos
almacenamiento Almacenamiento
y manejo de productos químicos Bodega / Calidad
productos
Manejo productos
químicos
químicos
Uso de EPP
Salud e higiene Lavado de manos RRHH / Calidad
del personal Controles de salud

Revisión perímetro interno

Control de plagas Calidad
Revisión perímetro externo

Trazabilidad Ejercicios de trazabilidad

Calidad
Investigación y
retroalimetación Ejercicios de reclamos Calidad
de reclamos
Calibración y contrastación
Calibración y
de equipos
contrastación de Mantención /
equipos e Calibración y contrastación Calidad
instrumentos de instrumentos

Capacitación Capacitación del personal

Calidad
Control de Revisión de proveedores
proveedores Calidad
Materias primas Materias primas
y material de Bodega / Calidad
empaque Material de empaque

Retiro y Ejercicio de recall

recuperación Calidad

11
Referencias: Elaboración propia

12