“Año del Fortalecimiento de la Soberanía Nacional”

ESCUELA DE POSTGRADO DE LA UNIVERSIDAD NACIONAL DE LA

AMAZONIA PERUANA

MAESTRIA EN GESTION PUBLICA

CURSO:

Gestión Estratégica del Sector Público

TEMA:

Plan estrategico institucional y plan operativo institucional

DOCENTE:

Dr. Octavio Delgado Vásquez

PRESENTADO POR:

 Sampertegui Muñoz Ken Arnold

 Panduro López Xiomy Katterine
 García Martínez Jhonattan

IQUITOS, PERÚ
2022
PEI y POI
PLAN ESTRATEGICO INSTITUCIONAL Y PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL
 ASPECTOS GENERALES Y CARACTERISTICAS
PLAN ESTRATEGICO INSTITUCIONAL – PEI
El PEI es un instrumento de gestion que identifica la estrategia de la entidad para lograr sus
objetivos, presenta un periodo mınimo de 3 años, desarrolla iniciativas diseñadas para
producir una mejora en el bienestar de la población a la cual sirve y cumplir su mision

EL PEI Y EL POI SE ELABORAN EN EL AÑO PREVIO AL INICIO DE SU VIGENCIA

Nota: Tomado de Ceplan 2017

PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL – POI
El POI establece las Actividades Operativas priorizadas vinculadas al cumplimiento de los
Objetivos y Acciones Estrategicas Institucionales aprobadas en el PEI cuya ejecucion permite
producir bienes o servicios y realizar inversiones.
Tiene un periodo anual. El POI traduce en un presupuesto anual aprobado (en la Ley de
Presupuesto del Sector Publico). El POI financiado refleja la decision de lograr los objetivos
de polıtica con la estrategia diseñada.
Se requiere hacer el seguimiento a la ejecucion del POI para verificar el cumplimiento de lo
planificado y finalmente, evaluar si se lograron los objetivos y metas, a nivel del PEI y POI.

Nota: Tomado de Ceplan 2017

´ al
Conformacion de la Comision de Planeamiento Estrategico
Las entidades publicas utilizan las polıtica de Estado, el PEDN vigente (“Plan Bicentenario: El
Peru´ hacia el 2021”), la polıtica general de gobierno y la pre-imagen del Peru´ al 2030 para
su planeamiento estrategico y operativo.
El Titular de la entidad:
Conforma una Comision de Planeamiento Estrategico bajo su liderazgo, en la cual
participan la Alta Direccion de la entidad y los funcionarios a cargo de los organos de
lınea, de asesoramiento y de apoyo y de aquellos que el decida Conforma si considera
pertinente, un equipo tecnico integrado por representantes de los miembros de la
Comision.
FUNCIONES DE LA COMISION DE PLANEAMIENTO

Nota: Tomado de Ceplan 2017

Articulacion de los sistemas administrativos

Nota: Tomado de Ceplan 2017

  ALINEACION CON EL PLAN ESTRATEGICO
*Alineacion con el plan estrategico permite que aya una congruencia y se da mediante
procesos basicos:
-Filosofia institucional y compromise social: comprende la formacion de la vision, mision y los
valores institucionales.
-Diagnostico estrategico: es la determinacion de las fortalezas, las debilidades y amenazas de
la institucion educative, que permiten determiner la identidad institucional.
-Direccionamiento estrategico: esta constituido por los objetivos estrategicos en sus diversos
niveles y las metas Institucionales
-Proyeccion estrategica: constituida por la propuesta pedagogica y la propuesta de gestion
(gestion administrativa, y la gestion educative o curricular)
-Monitoreo y seguimiento del plan: constituido por un sistema de monitoreo, supervision de
productos y la evaluacion del proceso, productos e insumos

Objetivos:
-Implementar una estrategia de direccion que unifique y oriente los esfuerzos hacia la calidad
educativa.
- Diseñar y establecer una estructura que garantice la administracion y permanencia del
proposito de la institucion educative
-Fortalecer la cultura organizacional a traves de un cambio educativo planificado hacia la
calidad.
- Enfocar en toda la organizaciòn escolar hacia los clientes, buscando satisfacer sus
necesidades y espectativas
- Establecer sistemas para medir el cumplimiento de los requisitos de calidad.
- Implementar procesos de analisis y prevencion de problemas
- Establecer sistemas de autoevaluacion, seguimiento, comunicacion y reconocimiento a los
resultados de calidad educativa
PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO
1.-Análisis de la situación.
Permite conocer la realidad en la cual opera la organización .
2.-Diagnóstico de la situación.
Permite conocer las condiciones actuales en las que desempeña la organización,
para ello es necesario la actual situacion (tanto dentro como fuera de la empresa).

3.- Declaración de objetivos estratégicos.

Los Objetivos estratégicos son los puntos futuros debidamente cuantificables,
medibles y reales; puesto que luego han de ser medidos.

4.- Estrategias corporativas.

Las estrategias corporativas responden a la necesidad de las empresas e
instituciones para responder a las necesidades del mercado (interno y externo),
para poder "jugar" adecuadamente, mediante "fichas" y "jugadas" correctas, en los
tiempos y condiciones correctas.

5.- Planes de actuación.

La pauta o plan que integra los objetivos, las políticas y la secuencia de acciones
principales de una organización en todo coherente

6.- Seguimiento.
El Seguimiento permite “controlar” la evolución de la aplicación de las estrategias
corporativas en las Empresas u organizaciones; es decir, el seguimiento permite
conocer la manera en que se viene aplicando y desarrollando las estrategias y
actuaciones de la empresa; para evitar sorpresas finales, que puedan difícilmente
ser resarcidas.

7.- Evaluación.
La evaluación es el proceso que permite medir los resultados, y ver como estos van
cumpliendo los objetivos planteados. La evaluación permite hacer un “corte” en un
cierto tiempo y comparar el objetivo planteado con la realidad. Existe para ello
una amplia variedad de herramientas. Y es posible confundirlo con otros terminos
como el de organizar, elaborar proyecto etc
  RELACION PLAN OPERATIVO
1.-Constituirse en el espacio institucionalizado para la definición concertada de una
visión de futuro compartida y de los objetivos y planes estratégicos para el
desarrollo nacional armónico, sustentable, sostenido y descentralizado del país.

2.-Articular e integrar en forma coherente y concertada las diferentes propuestas y

opiniones para la elaboración del Plan Estratégico de Desarrollo Nacional y los planes
nacionales, sectoriales, institucionales y subnacionales, así como las orientaciones,
los métodos, los procesos y los instrumentos para el planeamiento estratégico.

3.-Promover y articular los programas de fortalecimiento de capacidades para el

planeamiento estratégico.

4.-Desarrollar los procesos y las acciones para el monitoreo de la gestión para

resultados de mediano y largo plazo, en coordinación con el Consejo Nacional de
Competitividad, basada en los diferentes instrumentos de planeamiento estratégico y
con orientación hacia la promoción de la modernización administrativa y el logro de
estándares de eficiencia al servicio del ciudadano, así como de la mejora de los
índices de competitividad del país para aprovechar las oportunidades que la dinámica
internacional ofrece en el marco de los tratados internacionales de promoción,
asociación y cooperación económica y comercial de los que el Perú es parte.

5.-Promover la cooperación y acuerdos entre los sectores público y privado en el

proceso de formulación de los planes estratégicos nacionales, sectoriales,
institucionales y subnacionales, así como en la ejecución de los programas y proyectos
priorizados en esos ámbitos, para asegurar el desarrollo nacional y la mejora
constante de la competitividad del país.

6.-promover la formulación de planes estratégicos, programas y proyectos con visión

prospectiva de mediano y largo plazo, así como el desarrollo de los aspectos teóricos
que los sustentan, aplicando un enfoque nacional contextualizado en el ámbito
internacional, con prioridad en las relaciones y oportunidades que tienen su origen en
los acuerdos internacionales de los que el Perú es parte
  PLAN ANUAL DE CONTRATACIONES

PLAN ANUAL DE CONTRATACIONES-PAC

Documento de gestión que contiene las contrataciones previstas para el corto plazo
(año fiscal).
Busca el cumplimiento de las metas y objetivos previstos en el PIA, POI y PEI.

FINALIDAD:
Uniformizar los criterios para la elaboración y publicación de
los Planes Anuales de Contrataciones de las Entidades del Sector
Público, bajo el ámbito de aplicación de la Ley de Contrataciones
del Estado.
Planeamiento estrategico del estado
Importancia
-Promueve la prospectiva del Estado.
-Promueve objetivos claros de desarrollo.
-Permite articular la visión y objetivos de desarrollo nacional de largo plazo, con
los planes de corto y mediano plazo en distintos niveles de gobierno.
Elaboración del PAC
Ejecucion del PAC

-A cargo del órgano encargado de las contrataciones

-De los comités especiales y permanentes

MODIFICACION DEL PAC

Podrá ser modificado en cualquier momento, de conformidad con la asignación

presupuestal o en caso de reprogramaciones de las metas institucionales.

FORMA DE MODIFICACION DEL PAC

Incluir o excluir procesos de selección; o Modificar la cantidad prevista de bienes,
servicios u obras en más de 25% del valor estimado y ello pueda variar el tipo de
proceso de selección.

APROBACIÓN DE MODIFICACIÓN DEL PAC

Similar al procedimiento de aprobación y difusión.

SUPERVISIÓN Y EVALUACIÓN
La supervisión es responsabilidad de:
– El Titular de la Entidad.

– La evaluación mínima es semestral

Dicha supervisión es sin perjuicio de la que corresponde a la Oficina de Auditoría o
Control Interno de cada Entidad.

ERRORES FRECUENTES
Aprobación del Plan Anual fuera de plazo o sin publicación.
-No precisa si se trata de procesos de años anteriores (Ej. Procesos desiertos).
-No se determina correctamente el objeto de contratación ni el tipo del proceso
de selección.

 PROGRAMA DE INVERSION Y PRESUPUESTO INSTITUCIONAL

PROGRAMA DE INVERSION. - Corresponde a un plan, el cual se da mediante un conjunto de

objetivos, metas, políticas y estrategias, medios y recursos organizados para guiar el
funcionamiento de una organización.
En el ámbito público responde a un propósito más amplio de objetivos que se
derivan de la política general de un país o de su modelo de desarrollo.

El programa de inversión surge como una propuesta de solución integral a un

problema central vinculado a uno o más subprogramas, dentro de un proceso de
planificación territorial, intrasectorial y/o intersectorial.

El estudio tiene como propósito sustentar, de forma breve y precisa, el modelo

conceptual que justifique la articulación de un conjunto de proyectos alrededor de
un Programa de Inversión.

Tal modelo conceptual se define como la estructura analítica preliminar del

Programa en términos de sus fines, objetivo central y medios fundamentales, cuyas
relaciones de jerarquía y causalidad reflejen las sinergias y relaciones de
complementariedad de acciones y potenciales impactos que demuestren la
conveniencia de articulación de los proyectos de inversión pública propuestos, en
comparación con abordarlos de forma individual.

El Programa de inversión puede incluir Proyectos de Inversión Pública (PIP) en

proceso de evaluación o con declaratoria de viabilidad anterior a la conformación
del Programa, justificando su conexión y pertinencia con los medios fundamentales
identificados en el marco del estudio del Programa:

1. ASPECTOS GENERALES.
Dentro de los aspectos generales tenemos:

1.1 Nombre del Programa de Inversión Definir la denominación del Programa, la

cual debe permitir identificar el tipo de intervención, su objetivo y ubicación.

1.2 Unidad Formuladora Colocar el nombre de la Unidad Formuladora del Programa

y la entidad o entidades participantes en su elaboración.

1.3 Participación de los involucrados Consignar las opiniones y acuerdos de los

involucrados en los proyectos de inversión que conformarían el Programa, respecto
a sus intereses de articulación con éste y sus compromisos con su implementación.

1.4 Marco de referencia Especificar la prioridad del Programa y la manera como su

objetivo central y medios fundamentales (asociados con los PIP que lo conforman)
se articulan con los Lineamientos de Política Sectorial-funcional, los Planes de
Desarrollo Concertados y el Programa Multianual de Inversión Pública, dentro de un
contexto sectorial, intersectorial y territorial.

2. IDENTIFICACION

2.1 Diagnóstico de la situación actual.

Presentar el diagnóstico que justifique una acción pública articulada desde una
perspectiva sectorial, intersectorial y territorial, relacionada con el acceso de la
población a bienes y servicios públicos de calidad. Dicho diagnóstico analizará la
situación actual, los factores que las explican y las tendencias a futuro, centrándose
en los siguientes temas:

a. El área de influencia del Programa de Inversión. Considera el área de influencia

de los PIP que lo conforman

b. El o los servicios sobre los cuales buscará intervenir

c. Los grupos involucrados. Beneficiarios, perjudicados, entidades, etc.

2.2 Definición del problema, sus causas y efectos.

Especificar con precisión el problema central identificado. Determinar las causas

que lo generan y las consecuencias o efectos de su persistencia. Incluir el árbol de
causas problema-efectos. Se debe precisar el conjunto de evidencias, indicadores
de tipo cualitativo o cuantitativo, que permitan medir las causas y efectos
detectados, así como material fotográfico, gráfico, etc.

2.3 Definición del objetivo, sus fines y medios

Describir el objetivo central o propósito del Programa, así como los objetivos
específicos que permitan justificar la inclusión de los PIP. Incluir el árbol de
medios-objetivo-fines. Se debe precisar el conjunto de indicadores que permitan
medir el logro de la cadena de objetivos del Programa. La incorporación o
definición de proyectos de inversión pública se justificarán a partir de su
vinculación directa con el logro de los medios fundamentales que se deriven del
análisis de medios del Programa de Inversión. Explicar las sinergias que se lograrán
con la ejecución de los PIP de manera articulada en un Programa de Inversión; así
mismo, exponer la estrategia global para solucionar el problema central. Incluir una
breve descripción de los PIP que lo conformarán resaltando sus objetivos y
principales intervenciones y los beneficios de articularse en un Programa.

PRESUPUESTO:
La proyección financiera de gastos que se espera realizar en un período de tiempo
sobre la base de una expectativa de ingresos y financiamiento que se prevén
obtener en ese mismo período.
En su forma más específica constituye un instrumento fundamentalmente de la
planificación en el sentido que posibilita la realización de lo programas y proyectos
que son los medios para lograr los objetivos y metas del plan.
CICLO PRESUPUESTARIO

PROGRAMACION

FORMULACION

APROBACION

EJECUCION

SEGUIMIENTO Y
EVALUACION

LIQUIDACION

PROGRAMACION PRESUPUESTARIA

Se define como la fase del ciclo presupuestario en la que, sobre la base de los
objetivos y metas determinados por la planificación y la restricción presupuestaria se
definen los programas anuales a incorporar en el presupuesto, con la identificación de
las metas de producción final de bienes y servicios, los recursos humanos, materiales,
físicos y financieros necesarios, y los impactos o resultados esperados de su entrega a
la sociedad.

FORMULACION PRESUPUESTARIA
Es la fase del proceso de elaboración de las proformas de presupuesto que permite
expresar los resultados de la programación presupuestaria bajo una presentación
estandarizada según los catálogos y clasificadores presupuestarios, con el objeto de
facilitar su exposición, fácil manejo y comprensión, posibilitar la ejecución y el
registro y permitir su agregación y consolidación.

CATEGORIAS PROGRAMÁTICAS:

PROGRAMA. Expresa el producto o grupo de productos, con característica final o

terminal, que resultan del proceso de producción.
SUBPROGRAMA. Especifica la producción terminal o provisión de bienes y servicios de
un programa. Es decir su producción es una particularidad de la producción terminal
del programa.

PROYECTO. Expresa la creación, ampliación o mejora de un bien de capital (inversión

real) y la formación, mejora o incremento del capital humano (inversión social).

ACTIVIDAD. es la categoría programática de menor nivel cuya producción puede ser

terminal, en el caso que contribuya parcialmente a la producción y provisión del
programa o proyecto, o intermedia, si condiciona a otras actividades, programas o
proyectos.

Para efectos de asignación de recursos en el presupuesto, se hará al último nivel de

categoría programática que es la actividad.

PROGRAMACION PRESUPUESTARIA

ACTIV. PROGRAMA 21 PROGRAMA PROGRAMA ACTIV.

CENTRAL 01 22 23 COMUN 03

SPR. SPR.
01 02

PROY.
PROY. 001
001

ACTIV. ACTIV. ACTIV. ACTIV. ACTIV. ACTIV. ACTIV. ACTIV.

001 001 001 001 001 001 002 001
PRESUPUESTO INSTITUCIONAL

El Presupuesto Institucional de Apertura (PIA) es el instrumento de gestión financiera

de la institución y contiene la estimación de ingresos y la previsión de los gastos
planificados para el ejercicio fiscal.

APLICACION PRESUPUESTARIA
PROGRAMA 20: DESARROLLO DOCENTE
SUBPROGRAMA: 00
PROYECTO: 000
ACTIVIDAD: 001 ACTUALIZACION TECNICAS DE ENSENANZA
CONCEPTO VALOR TOTAL CODIGO
US $ PRESUPUESTARIO
Instructores 19,200 530603

Arrendamiento de aulas 12,000 530502

Papel Bond 500 530804

Refrigerio y Lunch 14,400 530801

Material Didáctico 7,200 530812

Movilización 36,000 530301

89,300

Ejemplo:
COMO ARMAR EL PAC
PARA LA ACTIVIDAD DE ADMINISTRACION CENTRAL:
Proyectar las cantidades según unidades de medida de bienes y servicios sobre una
base de consumo histórica
Proyectar precios según mejor información disponible y expectativa futura

Determinar requerimientos presupuestarios

Ajustar requerimientos con programadores del presupuesto Codificar los
requerimientos en clave presupuestaria

PARA LOS PROYECTOS Y ACTIVIDADES DE LOS PROGRAMAS

Recabar los formularios ajustados según presupuesto, con el contenido de bienes y
servicios, cantidades, unidades de medida valores unitarios y valor total con la
codificación presupuestaria

DEFINIR PROCEDIMIENTOS DE CONTRATACION:

Para bienes y servicios corrientes y adquisición de bienes de larga duración: aplicar
experiencia y límites establecidos

Para consultoría: requerir de unidades responsables el procedimiento a adopter

Para ejecución de obras: requerir de unidades responsables de ejecución

procedimientos a adoptar según límites de la LOSNCP

DEFINIR EL CRONOGRAMA DE ADQUISICIONES

En bienes y servicios corrientes y adquisición de bienes de larga duración según
experiencia en las adquisiciones.

Para consultoría y ejecución de obras requerir de unidades

responsables