LISTA DE VERIFICACIÓN PARA AUDITORIAS DE SEGURIDAD, MEDIO AMBIENTE Y SALUD OCUPACIONAL

NOMBRE DE LA EMPRESA AREA

ALCANCE TIPO DE SERVICIO
AUDITOR LIDER FECHA DE AUDITORIA
EQUIPO AUDITOR FECHA DE SEGUIMIENTO
PERSONAL AUDITADO

* Llenar el puntaje en el casillero celeste

Puntaje Ponderado Ponderado

N° Ítem Objetivo Verificación Peso Puntaje Comentario ACCION A TOMAR % AVANCE
Maximo Maximo obtenido

I Entrenamiento y capacitación en EHS #DIV/0!

Ver Registro de la competencia de puesto de

1 ¿Se asegura la empresa de que todo su personal es trabajo requeridos por contrato, requerimientos
competente para realizar el trabajo requerido? legales y procedimientos, si aplica.

¿Se asegura la empresa de que sus trabajadores recién
2 asignados son supervisados directamente por trabajador
competente?
Ver Programa de seguimiento y de alta laboral a
los trabajadores recién incorporados.Ver
aplicación del Procedimiento de Trabajadores
nuevos

Verificar relación de puestos que requieren

¿Se asegura el contratista que las funciones que requieren certificación y certificados. Verificar en campo,
3 de certificación son realizadas por personal que posee la personal que realiza actividades que requieren
documentación y certificados adecuadas?
certificación.

¿Proporciona la empresa capacitación a sus supervisores Ver Programa de Capacitación y entrenamiento

4 para asegurarse de que son capaces de (competentes) en EHS para Supervisores y registros de asitencia
administrar el programa de EHS?

¿Existe un programa de capacitación en EHS para los Ver Programa de Capacitación y Registros de
empleados que cubra como mínimo lo siguiente? Asistencia

Aspectos Básicos: Lista de asistencias

·          Primeros Auxilios y RCP Lista de trabajos a realizar por puesto
·          Prevención y Protección de Incendios

·          Control de Derrames Verificar las capacitaciones brindadas a

trabajadores locales. Entrevistar y/u observar
·          Permisos de Trabajo tareas de trabajadores locales.
·          Comunicación de riesgos ocupacionales y
ambientales
·          Manejo de Residuos Sólidos
5
·          Equipo de Protección Personal
·          Notificación de incidentes
·          Medidas frente a inminente peligro
Específicos del Puesto:
§  
§  
§  
§  
§  
§   Otros aplicables

¿Han recibido todos los empleados capacitación en

6 respuesta ante emergencias? Ver registros de asistencia y entrevistas

¿Los contratos de trabajo contienen la descripción de las

7 recomendaciones de seguridad y salud en el trabajo Revisar registros y entrevistar al personal

¿Incluye la documentación los nombres de los empleados,

8 las fechas de los cursos, los nombres de los instructores, la Ver Registros de Capacitación
duración de los cursos, y los esquemas o descripciones del
contenido de los cursos?

9 ¿Cuando se requiere la empresa realiza reentrenamiento o Verificar registros de reinducción o capacitación

repaso? luego de algun evento

II Investigación y análisis de incidentes/ accidentes ambientales, de seguridad y enfermedades #DIV/0!

ocupacionales
¿La empresa tiene un procedimiento de investigación de
incidentes/accidentes de medio ambiente, seguridad y
salud ocupacional alineado a la empresa y se viene
10 cumpliendo? Ver procedimiento y evidencias de cumplimiento

¿Se reportan de inmediato todos los incidentes y accidentes

11 de seguridad y medio ambiente, así como enfermedades Verificar si se han detectado casos tardios o no
reportados, Ver SAC
ocupacionales?

¿Se investigan todos los incidentes/accidentes notificados

de medio ambiente, seguridad y salud ocupacional para
12 determinar su causa y se detalla las medidas correctivas? Ver informe preliminar e informe final

Después de un evento no deseado, ¿se ha desarrollado el

informe preliminar a la empresa dentro de las 20 horas y el
13 final dentro de los 7 días una vez notificado el evento? Ver fecha de emision de los informes reportados

¿Se aseguran los supervisores la implementación de las
medidas preventivas y correctivas como resultado de la
14 investigación? Se evidencia eficacia de las acciones
tomadas?
Ver seguimiento de acciones. Analizar eficacia de
las acciones tomadas (reincidencia de los eventos
no deseados)

¿Lleva la empresa un resumen estadístico mensual de

15 accidentes, incidentes ambientales y potenciales Ver tendencia de la estadística y entrevistas a los
enfermedades ocupacional y son difundidos a sus colaboradores
colaboradores?

III Responsabilidad en EHS #DIV/0!

¿Tiene la empresa una declaración de su política de EHS

16 visada por su gerencia general y es conocida por sus Ver Política y entrevista a los colaboradores
colaboradores?

¿Se evidencia el involucramiento y liderazgo de la Alta

17 Dirección/Gerencia, en temas de seguridad, salud Revisar evidencias y entrevistar a los
trabajadores
ocupacional y medio ambiente?

¿Tiene la empresa un Programa Anual de seguridad y salud

ocupacional (PASS), y de actividades ambientales, que
contemple:

§   Política de EHS;

Objetivos de EHS
§   Requisitos EHS;
§   Organización para EHS ;
18 Ver Programa y cumplimiento.
§   Prevención e Investigación de Incidentes/
Accidentes.
§   Inspecciones de EHS;
§   Entrenamiento en EHS
§   Salud Ocupacional
§   Planes de respuesta a Emergencias;
§   Simulacros

19 ¿Tiene la empresa un programa de medidas disciplinarias Ver programa de medidas disciplinarias. Estas
que incluye temas de EHS y se aplica? pueden estar en RIT , RISST u otro documento.

¿El responsable de EHS es un profesional competente y Verificar años de experiencia en la funcion y nivel
20 de compentencia. Entrevistar al personal en
calificado para la posicion? Evidencia liderazgo? campo.

La empresa tiene y evidencia la entrega a sus Revisar registros de entrega y entrevistar al

21 colaboradores del Reglamento Interno de Seguridad y
Salud en el Trabajo? personal en campo si lo conoce y aplica.

IV Inspecciones y Auditorias de EHS #DIV/0!

¿La empresa programa inspecciones de EHS y contempla lo

siguiente, cuando aplique ?
22 Inspeccion a sus instalaciones, Inspección a sus equipos, Ver Programa de inspecciones
Inspección a sus herramientas, inspecciones a equipos de
respuesta ante emergencias.

¿La empresa almacena sustancias peligrosas?¿Aplica el Revisar la aplicación de Lista de Verificación

23
procedimiento Almacenamiento de Productos Químicos? para Almacenes de Productos Químicos

¿La empresa hace seguimiento a sus inspecciones y

24 mantiene los registros de las inspecciones ejecutadas?, Ver Registro de inspecciones realizadas

25 ¿Se revisan todas las observaciones y se encuentra Ver Registro de Seguimiento al cierre de las
evidencia por escrito de las medidas correctivas? acciones. Verificarlo en campo

¿La empresa planifica, ejecuta y hace seguimiento de las Ver registros del proceso de auditoria. Verificar
26 auditorías de su gestión EHS? seguimiento a los hallazgos de auditoria.

V Respuesta ante Emergencias #DIV/0!

¿La Empresaa cuenta con un Plan de

27 Emergencia/Contingencia de sus actividades dentro de la Revisar Plan de Emergencia/Contingencia
empresa que incluya emergencias especificas a su puesto y
contingencias ambientales?

28 ¿La Empresa tiene brigadas de emergencia? Ver lista de personal brigadista. Entrevistar a
brigadistas

Vr4 (10.2012)
 ¿El personal conoce las rutas de escape y zonas de reunión
29 Ver Croquis de Evacuación
en donde se pueda efectuar un conteo de personal?

¿Saben todos los empleados cómo reportar una Entrevistas Ver

30 emergencia?¿Están los teléfonos de contacto de números de emergencia publicados.
emergencia publicados?

31 ¿La empresa cuenta con un mapa de riesgo de su área de Verificar la existencia del Mapa de Riesgo y
trabajo y es exhibido en un lugar visible? entrevistar al personal sobre su uso.

¿Han recibido los empleados instrucciones específicas

32 acerca del uso de vehículos durante y después de una Ver listado de habilitacion de uso de vehiculos
emergencia?

33 ¿La empresa desarrolla simulacros de sus procedimientos Ver reporte de simulacros y lista de participación
de respuesta ante emergencias?

34 ¿Se evidencia que las observaciones identificadas en los Ver SAC/P y verificar en campo
Informes de Simulacro son gestionadas y eficaces?

VI Análisis y Observación del Trabajos #DIV/0!

¿Se han identificado los peligros y evaluado los riesgos de

35 Revisar registro de la identificación de peligros,
sus puestos de trabajo; así como los aspectos ambientales evaluación de riesgos.
(AA) e impactos ambientales de todas sus actividades?

¿Se realizan analisis de riesgo previo a la ejecución de la

36 tarea y se cumplen los controles operacionales Ver AR de alguna tarea de alto riesgo.
establecidos?

¿Constan por escrito procedimientos para trabajos críticos, Ver listado de procedimientos vs listado de
37 son revisados con los empleados antes del inicio del trabajo trabajos críticos y riesgos significativos.
y estos son adecuados a la realidad de la empresa? Entrevistar a los trabajadores en campo.

¿La empresa ha establecido controles operacionales a sus
peligros y aspectos ambientales identificados en sus
38
matrices de identificacion y evaluación? ¿Estos controles
son acordes a sus actividades?
Contrastar planillas IPER e IRAS con los
procedimientos de trabajo y otros controles
definidos

¿Requiere de monitoreos puntuales de efluentes líquidos

y/o emisiones gaseosas?¿Cómo realiza la gestión de RRSS?
39 ¿ se encuentran dentro de estándar? Ver informes de monitoreos y gestión de RRSS.

¿Han realizado monitoreos a los agentes del ambiente de

trabajo, a los que están expuestos sus trabajadores?¿Han
tomado acciones a partir de los resultados?

Revisar resultados de monitoreo y acciones

40
tomadas

VII Sistemas de Permisos de Trabajo #DIV/0!

¿Se asegura la empresa de que el procedimiento de

Contrastar relación del personal firmante con
41 permisos de trabajo se cumpla? Todos los supervisores personal habilitado. Verificar
están habilitados para firmar permisos de trabajo.

En caso de trabajar en áreas clasificadas, ¿la empresa

42 dispone de personal certificado en el uso, verificación y Ver calibración y verificacion del explosimetro
calibración ? ¿Los equipos se encuentran calibrados?

¿Realiza la empresa auditorías PTAR en campo para verificar

Ver Registros de Auditorias de PTAR en campo y
43 que el procedimiento de permisos de trabajo se cumpla? y % dePTAR correctamente aplicados.
¿se toman medidas en caso de incumplimiento?

VIII Salud Ocupacional #DIV/0!

La empresa cuenta con un programa de medicina

preventiva (examenes pre empleo, periodico y post
44 ocupacional; capacitaciones sobre enfermedades Ver registros de examenes medicos
ocupacionales, agentes físicos, químicos, biológicos,
ergonómicos y psicosociales?)

¿La empresaa tiene un médico, ? ¿Tiene la competencia Verificar personal de salud y sus competencias en
45 necesaria? Cuando aplique la descripción del puesto.

46 ¿Se cumple con el servicio médico mínimo necesario para Revisión de Kits de Primeros Auxilios
la realización de tareas en áreas remotas? Cuando aplique

¿Hay suministros de primeros auxilios (gabinetes,

47 botiquines, tópico, ambulancia, duchas/lavaojos de Ver programa e inspecciones realizadas
emergencia) disponibles e inspeccionados?

¿Han sido los botiquines de primeros auxilios aprobados por

48 la unidad médica de la empresa?¿Contiene medicamentos Ver registro y contenido de botiquines.
que requieren de receta médica?

¿Cuenta con un Plan de Evacuación Médica para su personal

49 que incluya soporte externo (hospitales, clínicas, Ver registros.
ambulancias)?

IX Equipo de Protección Personal #DIV/0!

¿Se realiza una evaluación de peligros por puesto de trabajo

50 para determinar el EPP necesario? Ver lista Puesto de Trabajo Vs EPP

51 ¿Se han desarrollado y comunicado reglas relativas al uso Ver instructivos

apropiado del equipo de protección personal?

¿Se ha establecido mecanismos que garanticen que el

52 Revisar mecanismos establecidos (frecuencias,
equipo de protección personal se mantiene en condiciones criterios de cambio, etc) y verificarlo en campo
satisfactorias?

¿El equipo de protección personal necesario se encuentra

53 Ver Lista de Stock mínimos y reposiciones.
disponible en la locación como stock?

X Comunicaciones y Reuniones #DIV/0!

Como organización, realizan reuniones de Comité de Ver registros de actas de reunión mensual.
54 Seguridad y Salud en el Trabajo, alineado con la Normativa Entrevistar si los trabajadores conocen a su
Legal? Representante en temas de SST

Revisar acciones tomadas, material de

55 ¿Se evidencian campañas de comunicación generado, etc. Entrevistar en
sensibilización/concientización en temas de EHS? campo para evaluar eficacia.

56 ¿La supervisión toma medidas eficaces para los problemas Ver seguimientos a los acuerdos de reuniones
identificados durante las reuniones?

¿Lleva a cabo la supervisión reuniones periódicas con el

titular específicamente para discutir el desempeño en EHS
57 en la empresa?¿Se discuten problemas de medio ambiente, Ver actas y seguimiento
salud y seguridad que no dependen de el contratista pero
que podrían impactar a su personal y al ambiente?

¿Los empleados se sienten libres de comunicar todos sus

58 problemas de EHS?¿Que medios se han diseñado para este Entrevistar a los trabajadores
fin?

XI Programas de Incentivos en EHS #DIV/0!

¿La empresa dispone de mecanismos de reconocimiento al Revisar mecanismo y reconocimientos

59 personal proactivo interesado en el mejoramiento continuo
de la seguridad y salud laboral? otorgados.

Durante los últimos doce meses ¿Se han reducido los

60 índices de frecuencia y severidad de los accidentes de Ver estadistica
trabajo? ¿Se han reducido los casos de enfermedades
ocupacionales?

CONCLUSION

Vr4 (10.2012)
PUNTAJE CALIFICACION
0 No presenta evidencia
1 Evidencia no satisfactoria/no implementada
2 Evidencia en proceso de implementación/no totalmente satisfactorio al 50%
3 Evidencia en proceso de implementación/no totalmente satisfactorio al 75%
4 Evidencia satisfactoria
RESUMEN DE PUNTUACION

Item Aspecto Auditado Maximo Ponderado % ponderado Puntaje obtenido % Obtenido

I Entrenamiento y Capacitación 0 0.0 0 #DIV/0!

II Investigación y análisis de Incidentes ambientales y ocupacionales 0 0.0 0 #DIV/0!
III Responsabilidad en EHS 0 0.0 0 #DIV/0!
IV Inspecciones de EHS 0 0.0 0 #DIV/0!
V Respuesta ante Emergencias 0 0.0 0 #DIV/0!
VI Análisis y Observación del Trabajos 0 0.0 0 #DIV/0!
VII Sistemas de Permisos de Trabajo 0 0.0 0 #DIV/0!
VIII Salud Ocupacional 0 0.0 0 #DIV/0!
IX Equipo de Protección Personal 0 0.0 0 #DIV/0!
X Comunicaciones y Reuniones 0 0.0 0 #DIV/0!
XI Programas de Incentivos en EHS 0 0.0 0 #DIV/0!
0 0.0 0 #DIV/0!

% ACEPTACION: mínimo 75% en el promedio total de la auditoria

Si se detecta que un item tiene menos del 75%, se debe levantar las acciones dentro de los
30 días posterior a la auditoria

%
OBTENIDO CONCLUSION ACCION A TOMAR

<75 DEFICIENTE SE DEBE LEVANTAR LAS ACCIONES DENTRO DE LOS 30 DÍAS POSTERIORES A LA AUDITORIA

75 - 80 REGULAR LAS ACCIONES A TOMAR DEBEN EJECUTARSE DENTRO DE LOS 3 MESES POSTERIORES A LA AUDITORIA

81 - 90 BUENO LAS ACCIONES A TOMAR DEBEN EJECUTARSE EN LOS PERIODOS DEFINIDOS POR LA EMPRESA

ACEPTABLE

91 - 100 MUY BUENO SEGUIMIENTO AL CUMPLIMIENTO DE LAS ACCIONES EN LA PROXIMA AUDITORIA