Propuesta PDQ, Estudio socioeconómico y Estudio de Precios y tarifas - 1

ALSKDJFPROPUESTA DE FORMULACIÓN DEL PLAN QUINQUENAL 2019–2023,

ESTUDIO SOCIOECONÓMICO Y ESTUDIO DE PRECIOS Y TARIFAS

1. ANTECEDENTES

La EPSA Bustillo presta los servicios de Agua potable y Alcantarillado Sanitario en los distritos de Catavi, Siglo XX
y Llallagua del Departamento de Potosí. Al mes de marzo del 2018 contaba con 8.500 conexiones de agua
potable y 7.000 conexiones de alcantarillado sanitario.

Actualmente se viene implementando la última fase del proyecto de Abastecimiento de agua potable y
alcantarillado sanitario en la mancomunidad Bustillo que consiste en la construcción y puesta en marcha de 3
plantas de tratamiento de agua potable que permitirá una distribución más continua y con presiones adecuadas
para todos las zonas de abastecimiento. Paralelamente a la puesta en marcha del proyecto, la EPSA prevé la
instalación masiva de medidores domiciliarios, con lo que se garantizará un control más adecuado de los
consumos.

Como resultado de la puesta en marcha del proyecto que mejorará sustancialmente la calidad de los servicios
prestados y la instalación de medidores domiciliarios, la empresa requiere de la actualización de su
planificación estratégica (cuenta con un PTDS 2016-2018), la definición de un plan de expansión del servicio y el
ajuste de las tarifas de los servicios (las tarifas se establecieron el año 2011), que permita a la empresa hacer
frente a los retos futuros con estabilidad financiera.

En este sentido, la EPSA Bustillo requiere contratar los servicios de un consultor que, en el marco de las políticas
y normativa sectorial, apoye a la empresa en la formulación de su plan estratégico, evalúe las condiciones de
precios y tarifas que deben ser aplicados en el periodo y establezca la factibilidad social de los precios y tarifas
propuestos.

2. OBJETIVOS DE LA CONSULTORÍA

El objetivo general de la consultoría es apoyar y asesorar a la EPSA Bustillo para que, en el marco de la
normativa de sectorial y de regulación de los servicios de agua y saneamiento, cuente con documentos de
planificación estratégica para el quinquenio 2019-2023 y un análisis de precios y tarifas que permita a la
empresa alcanzar un nivel de financiamiento sostenible, con viabilidad social de la tarifa.

Los objetivos específicos de la consultoría son:

1) Realizar la formulación del Plan Quinquenal de Desarrollo del Servicio (PDQ 2019-2023), con la
participación de los directivos, gerentes y funcionarios de la empresa.
2) Realizar un estudio socioeconómico de las localidades de Catavi, Siglo XX y LLallagua, que describa las
condiciones socioeconómicas en que vive la población y los niveles de ingreso y gasto familiar, que
permitan verificar la viabilidad social de la tarifa propuesta.
3) Realizar un Estudio de Precios y Tarifas para el quinquenio 2019-2023, que establezca el flujo de
recursos necesarios para la viabilidad financiera de la empresa en el periodo.

Los estudios tendrán en consideración parámetros de desempeño eficiente la empresa, el cumplimiento de la

normativa sectorial, el cuidado del medio ambiente y las características socioeconómicas de la población.

3. ALCANCE DEL TRABAJO

Para lograr los objetivos de la consultoría, las actividades y tareas a ser realizadas, según Términos de
Referencia, se dividirán en tres fases:

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3.1 FASE1: Formulación del PDQ 2019-2023

a. Establecer la situación marco sectorial y la situación institucional y operativa de la prestación actual

de los servicios de agua potable y alcantarillado sanitario.
i.1 Descripción resumida del marco general de políticas, estrategias y planes nacionales,
municipales y sectoriales, como base de la planificación institucional.
i.2 Descripción geográfica del área de servicio e influencia de la EPSA Bustillo y de posibles áreas
de expansión.
i.3 Descripción resumida de las características organizativas e institucionales de la EPSA Bustillo,
de los procesos y procedimientos administrativos y de la situación económica y financiera de
la empresa.
i.4 Descripción resumida de las características físicas y de las condiciones de operación de los
sistemas de agua potable y alcantarillado sanitario.
i.5 Descripción resumida de los procesos comerciales.
i.6 Descripción resumida del relacionamiento de la EPSA Bustillo con el entorno socio-
institucional.

b. Actualizar la visión de futuro y el marco estratégico de desarrollo de la empresa.

b.1 Revisar los documentos actuales de planificación, los POA, los informes de gestión, los estados
financieros y toda documentación relevante de los últimos tres años.
b.2 Realizar la revisión y ajuste de la misión, visión, valores y principios de la EPSA Bustillo con los
directores, gerentes y personal clave.
b.3 Realizar un análisis de Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas de la EPSA Bustillo.
b.4 Definir los objetivos estratégicos y las estrategias del Plan Quinquenal 2019-2023.

c. Definir las metas y resultados clave de desarrollo de los servicios y de la empresa para los próximos
cinco años.
c.1 Realizar la planificación física de los servicios para los próximos cinco años.
c.2 Establecer metas de demanda y oferta de los servicios para los próximos cinco años.
c.3 Establecer metas de desarrollo institucional para los próximos cinco años.

d. Definir un plan de inversiones en infraestructura y desarrollo institucional para los próximos cinco
años.
d.1 Identificar el requerimiento de personal, infraestructura, equipos, vehículos, muebles,
inmuebles, materiales, herramientas e insumos para la operación de los servicios.
d.2 Identificar acciones de capacitación, fortalecimiento institucional y asistencia técnica para los
próximos cinco años.
d.3 Realizar una estimación del requerimiento de recursos para el financiamiento de las
actividades planificadas para los próximos cinco años.

e. Analizar los costos de inversión y de administración, operación y mantenimiento de largo plazo.

e.1 Realizar la proyección de costos de inversión en infraestructura y desarrollo institucional, así
como los costos de administración, operación y mantenimiento de los servicios.
e.2 Realizar el análisis de financiamiento de las inversiones.
e.3 Realizar un análisis de ajuste a la estructura tarifaria vigente para alcanzar equilibrio financiero
en los próximos cinco años.

f. Redacción de un documento final del Plan de Desarrollo Quinquenal, que contenga:

f.1 Resumen ejecutivo
f.2 Introducción y antecedentes
f.3 Descripción de la situación actual
f.4 Planificación estratégica
f.5 Planificación operativa

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f.6 Plan de inversiones

f.7 Factibilidad financiera del plan
f.8 Anexos de respaldo

3.2 FASE 2: Estudio Socioeconómico de las localidades de Catavi, Siglo XX y Llallagua

g. Realizar un estudio estadístico sobre las principales características socioeconómicas de los usuarios,
la estimación del presupuesto de ingresos y gastos familiares promedio y estimar la disposición y
capacidad de pago de la población.
g.1 Se recopilará información estadística sobre las características demográficas y socioeconómicas
de la población en relación al nivel de hacinamiento en las viviendas, las características de las
viviendas, la disposición de servicios básicos en las viviendas, los niveles de ingreso y gasto
familiar, los niveles de empleo y ocupación de los miembros de la familia y otras
características relevantes y relacionadas a los servicios de agua y saneamiento.
g.2 Realizar una encuesta socioeconómica a una muestra representativa de la población. La
encuesta se realizara según características relevantes para los servicios de agua y
saneamiento, como población con servicio solo de agua, población con servicio de agua y
alcantarillado, población de bajos ingresos y altos ingresos, etc.
g.3 Realizar un análisis del histograma de consumos, diferenciado por usuarios domésticos y no
domésticos, usuarios de bajos ingresos, consumos básicos y altos consumos.
g.4 Establecer recomendaciones de niveles de consumo mínimo de agua a ser subvencionado y
características de las familias que deberían recibir subvención.
g.5 Realizar investigación sobre las distintas formas de saneamiento que existen en el área de
servicio, las alternativas de saneamiento en relación a las redes públicas de alcantarillado
sanitario y los costos asociados.
g.6 Realizar un análisis de las estrategias de provisión de los servicios de las familias que viven en
zonas sin cobertura y establecer el gasto económico de estas alternativas para las familias
(costos económicos de acarreo, por ejemplo)
g.7 Establecer la disposición y capacidad de pago la población para los servicios de agua y
alcantarillado sanitario, por estrato poblacional de familias con bajos y altos ingresos.

h. Redacción del informe del estudio socioeconómico de los usuarios de la EPSA Bustillo, que contenga:
h.1 Características socioeconómicas relevantes
h.2 Análisis demográfico de la población en el área de servicio
h.3 Número de habitantes por conexión.
h.4 Niveles de consumo de agua por habitante por día en familias de bajos ingresos.
h.5 Existencia y costo de sistemas de saneamiento alternativo al alcantarillado sanitario
h.6 Niveles de disposición y capacidad de pago de la población
h.7 Recomendaciones sobre usuarios que requieren subvención del servicio

3.3 FASE 3: Estudio de Precios y Tarifas para el quinquenio 2019-2023

i. Establecer la situación base de planificación para las proyecciones financieras.

i.1 Revisar el plan de expansión del PDQ 2019-2023.
i.2 Revisar el plan de inversiones del PDQ 2019-2023.
i.3 Revisar las metas del PDQ 2019-2023.
i.4 Revisar los resultados del estudio socioeconómico.

j. Realizar un estudio de precios y tarifas.

j.1 Análisis de los costos actuales de operación, mantenimiento, administración y
comercialización de los servicios de agua potable y alcantarillado sanitario, por separado, y
realizar un análisis por centro de costos (producción, distribución, administración, etc.), costos
variables y fijos y costos unitarios.

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j.2 Análisis de la estructura de precios y tarifas actual, los subsidios, los tipos de cobro por
servicio, su actualización y la capacidad de cobertura de costos.
j.3 Análisis de la estructura actual de ingresos, detallando los ingresos operativos por tipo de
servicio, no operativos y otros ingresos asociados a los sistemas de agua potable y
alcantarillado, por separado. Se debe evaluar el comportamiento histórico de la eficiencia en
la recaudación y de la mora de los servicios.
j.4 Análisis de la situación financiera y la capacidad histórica de ejecución de presupuestos e
inversiones, además de describir las fuentes de financiamiento utilizadas.
j.5 Se definirá la categorización de los usuarios con base a las características socioeconómicas del
área de servicio y a la normativa regulatoria sobre el tema.
j.6 Se determinará rangos de consumo por cada categoría de usuarios con base al histograma de
los usuarios de la empresa, establecer los volúmenes de consumo esencial y consumos
excedentes y definir un límite de consumo doméstico asociado a la tarifa solidaria nacional
para servicios públicos.
j.7 Con base a los costos proyectados de operación y del plan de inversiones para el quinquenio,
se definirá una estructura tarifaria de los servicios a través de cargos fijos y cargos variables,
tarifas por consumos sin medición, subsidios cruzados con base a factores de sobreprecio y
subsidio.
j.8 Con la tarifa propuesta se estimarán los ingresos totales de la EPSA Bustillo (agua y
alcantarillado) para el periodo de análisis, considerando adecuados niveles de recaudación de
lo facturado; se realizará el cálculo de otros ingresos operativos indirectos (ingresos por
derechos de conexión, cortes y rehabilitaciones del servicio, servicios técnicos domiciliarios,
etc.) y, estos ingresos, se compararán con los costos de inversión y los costos de
administración, operación y mantenimiento, los impuestos, seguros y otros costos operativos
indirectos, con lo que se obtendrá un flujo de caja que refleje la capacidad de La EPSA Bustillo
de cubrir con sus ingresos las necesidades económicas de prestación sostenible y de expansión
de los servicios.
j.9 En caso que el flujo de caja muestre saldos negativos por periodos sucesivos, se realizará un
análisis de financiamiento del déficit con recursos externos (transferencias, préstamos o
donaciones), identificando la fuente de financiamiento.
j.10 La estructura de financiamiento considerará el análisis de los factores y costos asociados a
aspectos ambientales de la prestación de los servicios, una adecuada gestión de riesgos, los
efectos del cambio climático y la gestión de contingencias en la prestación de los servicios de
agua potable y alcantarillado sanitario.

k. Redacción de un documento final de estudio de precios y tarifas.

k.1 Resumen ejecutivo
k.2 Introducción y antecedentes
k.3 Resumen del plan de inversiones y de las metas para el quinquenio
k.4 Análisis y proyección de costos
k.5 Determinación de la tarifa media de largo plazo
k.6 Determinación de la estructura tarifaria
k.7 Determinación de los precios de servicios accesorios
k.8 Análisis del flujo de caja con la estructura tarifaria propuesta
k.9 Anexos de respaldo

4. METODOLÓGIA DE TRABAJO

La metodología a ser aplicada es de asesoría técnica y de motivación de participación de los funcionarios de la

EPSA Bustillo para la elaboración de los documentos solicitados.

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Los estudios tendrán en consideración parámetros de desempeño eficiente de la empresa, el cumplimiento de

la normativa sectorial, el cuidado del medio ambiente y las características socioeconómicas de la población, tal
como determinan las orientaciones de la AAPS para la elaboración de los documentos solicitados.

Los elementos básicos de la forma de trabajo se describen en los siguientes incisos.

a) Se realizará la programación de actividades y prepararán todos los instrumentos y herramientas de

trabajo, que serán previamente acordados con la EPSA Bustillo.
b) Se considerarán las normativas, disposiciones legales y disposiciones regulatorias en relación a la
prestación de los servicios de agua potable y alcantarillado sanitario, y en relación a la formulación de
planes estratégicos y estudios de precios y tarifas.
c) Se realizará un análisis cuantitativo y cualitativo, revisando información documental, obteniendo
información mediante encuestas, realizando entrevistas y análisis de percepción.
d) Para la validación de misión, visión, principios institucionales, objetivos estratégicos, estrategias y
metas institucionales, se preparan formatos especiales que serán llenados por los gerentes y personal
clave de la empresa y una vez sistematizados los datos por el consultor se presentará una redacción
preliminar para que sea validada.
e) Se realizará el relevamiento de información con el apoyo de funcionarios de la EPSA Bustillo. Para ello
el consultor preparará formatos para que se registre información sobre los componentes de los
sistemas, los datos de producción, distribución, operativos, comerciales, financieros, etc., relevantes
para realizar la proyección de datos.
f) Para la aplicación de la encuesta se elaborará el modelo muestral y la boleta de encuesta que será
acordado con la EPSA Bustillo. En el procesamiento de datos se recurrirá a software especializado para
análisis estadístico y econométrico. Para el trabajo de campo se conformará un equipo de
encuestadores con personal local, debidamente organizado y entrenado.
g) Se realizarán talleres de organización del trabajo y de presentación de los resultados parciales y final,
con el propósito de socializar los resultados en la empresa.

5. RESULTADOS, PRODUCTOS E INFORMES

Como resultado del trabajo se espera que los ejecutivos, mandos medios y funcionarios operativos de la EPSA
Bustillo tengan una visión estratégica institucional para el quinquenio 2019-2023, que motive el compromiso
individual y colectivo de trabajo por los resultados esperados, teniendo claridad que estos resultados se
lograrán con base a equilibrio financiero de la empresa.

Los productos a ser entregados son:

- Plan de Desarrollo Quinquenal de la EPSA Bustillo 2019-2023 para los servicios de agua potable y
alcantarillado sanitario.
- Estudio Socioeconómico de la ciudad de las ciudades de Catavi, Siglo XX y Llallagua.
- Estudios de Precios y Tarifas para el quinquenio 2019-2023 para los servicios de agua potable y
alcantarillado sanitario.

Los informes a ser presentados son:

- Informe Socioeconómico a los 30 días de iniciada la consultoría, que contenga los resultados de la
encuesta aplicada en los tres distritos.
- Informe del PDQ 2019-2023 a los 45 días de iniciada la consultoría, con el documento de planificación
estratégica y los anexos.
- Informe del Estudios Precios y Tarifas 2019-2023 a los 75 días iniciada la consultoría, que contenga el
análisis tarifario y financiero de la planificación estratégica de la empresa.

6. PLAN Y CRONOGRAMA DE TRABAJO

Lic. Luis Castrillo, Celular: 719-22216, E-Mail: lgcastrillo@gmail.com, Casilla 15104 La Paz - Bolivia
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El tiempo de ejecución de la consultoría será de 75 días calendario, según el siguiente plan de actividades y
cronograma de trabajo.
MES 1 MES 2 MES 3
ACTIVIDADES
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75

Recopilación de información básica

Plan de Trabajo

Preparación de la encuesta socioeconómica

Aplicación y sistematización de la encuesta

Entrega del estudio socioeconómico

Diagnóstico institucional administrativo,

comercial y técnico
Misión, visión, principios institucionales,
objetivos estratégicos y estrategias
Programación operativa y plan de inversiones

Preparación del documento del PDQ

Taller de presentación del PDQ

Análisis de costos de administración, comercia-

lización, operación y mantenimiento
Análisis de costos de inversión

Preparación de la propuesta de estructura de

tarifas y de precios
Preparación del documento de Precios y Tarifas

Taller de presentación de Precios y Tarifas

Hitos:

- 21-05-2018: Inicio de la consultoría.

- 27-05-2018: Entrega de Plan de Trabajo.
- 19-06-2018: Entrega estudio socioeconómico.
- 04-07-2018: Entrega del PDQ.
- 03-08-2018: Entrega del estudio de Precios y Tarifas.

7. PRESUPUESTO Y FORMA DE PAGO

El costo total de los servicios de consultoría alcanza a Bs. 26.190.- (veintiséis mil ciento noventa 00/100
Bolivianos), según el siguiente detalle:

DETALLE MONTO (Bs)

Estudio socioeconómico 4.000
Formulación del PDQ 7.000
Estudio de precios y tarifas 7.000
Logística 4.000
Impuestos 16% 4.190
TOTAL 26.190

La forma de pago solicitada tiene la siguiente distribución:

 Primer pago del 30% del contrato, a la presentación de un Plan de Trabajo.

 Segundo pago del 40% del contrato, a la presentación del estudio socioeconómico y del Plan de
Desarrollo Quinquenal.
 Tercer pago del 30% del contrato, a la presentación del estudio de precios y tarifas.

La Paz, 30 de abril de 2018.

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