OBJETIVOS AMBIENTALES, DE SEGURIDAD Y SALUD

OCUPACIONAL Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS

COMPAÑÍA MINERA
Código: SGI-PG3 Versión: 01 SANTA LUISA S.A.
Fecha de vigencia: 20/11/2017 Página 1

1. OBJETIVO
Describir la metodología para establecer los objetivos ambientales, de seguridad y
salud ocupacional y la planificación para lograrlos, dentro del alcance del SGI.

2. ALCANCE
Este procedimiento es aplicable a los aspectos ambientales significativos y a los
peligros de niveles de riesgo alto y medio, en la U.M. Huanzalá, de Compañía Minera
Santa Luisa S.A.

3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
- Ley 29783 (20/08/2011): Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
- Ley 30222 (11/07/2014): Modificatoria a la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
- D.S. 024-2016-EM (28/07/2016): Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en
Minería.
- D.S. 023-2017-EM (18/08/2017): Modifican el Reglamento de Seguridad y Salud
Ocupacional en Minería.
- D.S.040-2014-EM (12/11/2014): Reglamento de protección y gestión ambiental
para las actividades de explotación, beneficio, labor general, transporte y
almacenamiento minero.
- ISO 14001:2015 - Sistemas de Gestión Ambiental. Requisitos con orientación para
su uso. Requisito 6.2.1, 6.2.2
- ISO 45001:2018 - Sistemas de Gestión de la Seguridad y Salud Ocupacional.
Requisitos con orientación para su uso. Requisito 6.2.1, 6.2.2
- SGI-PG1: Identificación y evaluación de aspectos ambientales - IEAA e
identificación de peligros, evaluación de riesgos y medidas de control – IPERC de
Línea Base.
- SGI-PG2: Identificación y evaluación de requisitos legales y otros requisitos
- SGI-PG12: Revisión por la Dirección
- SGI-D1: Contexto de la Organización

4. RESPONSABILIDAD
4.1 Representante de la Gerencia General - RGG
Aprueba el presupuesto suficiente para lograr los objetivos de gestión del SGI.
4.2 Representantes de la Alta Dirección - RAD
Revisan la información documentada entregada por los Coordinadores del SGI y
realizan el seguimiento al logro de los objetivos establecidos en todas las
Divisiones/ Áreas.
4.3 Responsable del Sistema de Gestión Integrado - RSGI
Verifica el establecimiento de los objetivos de gestión en todas las Divisiones/
Áreas.

Elaborado por: Fecha: Revisado por: Fecha: Aprobado por: Fecha:

Shirley Quiroz 18/11/2017 José Garay 19/11/2017 Raymundo Del Carpio 20/11/2017
Firma: Firma: Firma:

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4.4 Coordinadores del Sistema de Gestión Integrado - CSGI

Identifican y plantean los objetivos ambientales, de seguridad y salud
ocupacional en su División/ Área y presentan la planificación para lograr dichos
objetivos.

5. DEFINICIONES
5.1 Desempeño: Resultado medible
Nota 1: El desempeño se puede relacionar con hallazgos cuantitativos o
cualitativos (ISO 14001:2015).
Nota 1: El desempeño se puede relacionar con hallazgos cuantitativos o
cualitativos. Los resultados pueden determinarse y evaluarse por métodos
cualitativos o cuantitativos. (ISO 45001:2018).
Nota 2: El desempeño se puede relacionar con la gestión de actividades,
procesos, productos (incluidos servicios), sistemas u organizaciones.
5.2 Desempeño ambiental: Desempeño relacionado con la gestión de aspectos
ambientales.
Nota 1: En el contexto de un sistema de gestión ambiental, los resultados se
pueden medir con respecto a la política ambiental de la organización, sus
objetivos ambientales u otros criterios, mediante el uso de indicadores.
5.3 Desempeño de la seguridad y salud ocupacional. Desempeño de la SSO:
Desempeño relacionado con la eficacia de la prevención de lesiones y deterioro
de la salud para los trabajadores y de la provisión de lugares de trabajo seguros
y saludables.
5.4 Eficacia: Grado en el que se realizan las actividades planificadas y se logran los
resultados planificados.
5.5 Indicador: Representación medible de la condición o el estado de las
operaciones, la gestión, o las condiciones.
5.6 Medición: Proceso para determinar un valor.
5.7 Objetivo: Resultado a lograr.
Nota 1: Un objetivo puede ser estratégico, táctico u operacional.
Nota 2: Los objetivos pueden referirse a diferentes disciplinas (tales como,
financieras, de salud y seguridad y ambientales) y se pueden aplicar en
diferentes niveles (tales como estratégicos, para toda la organización, para
proyectos, productos, servicios y procesos.
Nota 3: Un objetivo se puede expresar de otras maneras, por ejemplo, como un
resultado previsto, un propósito, un criterio operacional, un objetivo ambiental,
un objetivo de SSO o mediante el uso de otros términos con un significado
similar (por ejemplo, finalidad o meta).
5.8 Objetivo ambiental: Objetivo establecido por la organización, coherente con su
política ambiental.
5.9 Objetivo de seguridad y salud ocupacional; objetivo de SSO: Objetivo
establecido por la organización para lograr resultados específicos coherentes
con la Política de SSO.
5.10 Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional: Documento que
contiene el conjunto de actividades a desarrollar a lo largo de un (1) año, sobre
la base de un diagnóstico del estado actual del cumplimiento del Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional establecido en el presente
reglamento y otros dispositivos, con la finalidad de eliminar o controlar los
riesgos para prevenir posibles incidentes y/o enfermedades ocupacionales.
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5.11 Seguimiento: Determinación del estado de un sistema, un proceso o una

actividad
Nota 1: Para determinar el estado puede ser necesario verificar, supervisar u
observar de forma crítica.

6. ABREVIATURAS
• CMSL: Compañía Minera Santa Luisa S.A.
• CSGI: Coordinadores del Sistema de Gestión Integrado
• RAD: Representantes de la Alta Dirección
• RGG: Representante de la Gerencia General
• RSGI: Responsable del Sistema de Gestión Integrado
• SGI: Sistema de Gestión Integrado

7. FRECUENCIA DE EJECUCIÓN
Anualmente y cada vez que los CSGI identifican la necesidad de establecer objetivos
ambientales, de seguridad y salud ocupacional. Asimismo, se plantearán objetivos de
gestión obligatoriamente cuando se genere un accidente.

8. DESCRIPCIÓN

CONSIDERACIONES PARA ESTABLECER OBJETIVOS:

8.1 Para establecer los objetivos tomamos en cuenta los aspectos ambientales
significativos, los requisitos legales y otros requisitos y consideramos también
nuestros riesgos y oportunidades. Estos últimos son tratados en el SGI-D1-F1:
Determinación y evaluación de los riesgos y oportunidades que es necesario
abordar y su planificación en el SGI, de la U.M. Huanzalá - CMSL.
8.2 Los objetivos deben:
- Ser coherentes con la Política SGI
- Ser medibles (si es factible) o ser susceptibles de evaluación del desempeño
- Tener en cuenta los requisitos legales y otros requisitos
- Tener en cuenta los resultados de la evaluación de los riesgos y oportunidades
- Tener en cuenta los resultados de la consulta con los trabajadores, y cuando
existan, con los representantes de los trabajadores
- Ser objeto de seguimiento
- Comunicarse
- Actualizarse, según corresponda.

DE LOS OBJETIVOS AMBIENTALES:

8.3 La determinación de los objetivos ambientales se plantea de acuerdo al rango de
significancia obtenido en la SGI-PG1-F3: Identificación y evaluación de aspectos
ambientales - IEAA. Si el resultado de los valores se encuentra en el rango de
significancia FUERTE (de 51 a 81), obligatoriamente generarán objetivos
ambientales, pero ya no generarán objetivos de gestión para el rango moderado
ni leve.
Si los valores obtenidos se encuentren en el rango de significancia MODERADO
(21 a 50) y no tuvieran aspectos ambientales con rango fuerte, generarán
objetivos ambientales para el rango moderado de mayor valor; en caso que
coincidan varios aspectos ambientales con el mismo valor en el rango de
significancia, se establecen objetivos ambientales para cada aspecto ambiental.
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Si los valores obtenidos se encuentran en el rango de significancia LEVE (1 al 20)

no se generarán objetivos ambientales.

DE LOS OBJETIVOS DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL:

8.4 La determinación de los objetivos de seguridad y salud ocupacional se basa en
los valores obtenidos en el SGI-PG1-F4: ANEXO N°8. Identificación de peligros,
evaluación de riesgos y medidas de control - IPERC de Línea Base.
8.5 Si en la reevaluación del riesgo, este presenta un nivel de riesgo BAJO (16 - 25)
no se generan objetivos de seguridad y salud ocupacional; pero si el nivel de
riesgo es MEDIO (9 - 15) y ALTO (1 - 8), en ambos casos se establecen objetivos
de seguridad y salud ocupacional; considerando que los de nivel de riesgo ALTO
siempre generan objetivos de gestión y los de nivel de riesgo MEDIO generan
objetivos de gestión para el 20% del total de estos riesgos.
8.6 Aquellas Divisiones/ áreas que solo tengan peligros de nivel de riesgo MEDIO en
la reevaluación deben considerar el 20% del total de los riesgos. El resultado que
se obtenga referente a cantidad de riesgos será priorizando los riesgos de menor
valor entre 9 y 15 para la realización de un objetivo de gestión.

PLANIFICACIÓN DE ACCIONES PARA LOGRAR LOS OBJETIVOS

8.7 Al planificar analizamos ¿Cómo lograr nuestros objetivos? y determinamos:
- ¿Qué se va a hacer?
- ¿Qué recursos se requerirán?
- ¿Quién será responsable?
- ¿Cuándo se finalizará?
- ¿Cómo se evaluarán los resultados, incluyendo los indicadores para el
seguimiento de los avances para el logro de los objetivos medibles?
- ¿Cómo se integran las acciones para lograr los objetivos en los procesos de
negocio de la organización?
8.8 Luego determinamos las actividades que contribuyen al cumplimiento del objetivo.
Para cada actividad, consideramos por División ó área, recursos humanos de
apoyo (mano de obra), recursos financieros (costo de operación o inversión) y los
recursos tecnológicos (soporte tecnológico), entre otros. Establecemos la fecha
de inicio y término de los objetivos, completando la información documentada
SGI-PG3-F1: Objetivos de Gestión y definimos el avance actual de las
actividades: valor del indicador con respecto a la línea base de forma mensual.
8.9 En caso surjan nuevos objetivos de gestión debido a la ocurrencia de incidentes
graves o accidentes ambientales y/o de personas se procederá de la misma
manera.
8.10 En caso de decidir modificar o actualizar el Objetivo de Gestión, debe ser puesto
a consideración de los RAD, según corresponda para su aprobación.
8.11 Los indicadores se seleccionan para evaluar el logro de los objetivos de gestión
medibles. “Medible” significa que es posible usar métodos cuantitativos o
cualitativos con relación a una escala especificada para determinar si se ha
logrado el objetivo. Las medidas cualitativas pueden ser aproximaciones como las
obtenidas de encuestas, entrevistas y observaciones. Al especificar “si es viable”,
se reconoce que puede haber situaciones en las que no es viable medir un
objetivo; sin embargo, es importante estar en capacidad de determinar si un
objetivo se ha logrado o no.

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8.12 El logro de estos objetivos será revisado mensualmente por los RAD para verificar
su cumplimiento y evaluar si se produce alguna dificultad durante la ejecución de
las actividades, esto permite el control y actualización de los mismos.

DE LOS OBJETIVOS CUMPLIDOS

8.13 Cuando un objetivo ambiental, de seguridad y salud ocupacional ha sido
alcanzado, los RAD dirigen el proceso para establecer nuevos objetivos
ambientales, de seguridad y salud ocupacional.
8.14 Una vez que los objetivos, de periodos anteriores, se han logrado las actividades
que formaban parte del cumplimiento de dichos objetivos de gestión serán
contempladas en las medidas de control del EIAA y en la jerarquía de control del
IPERC de Línea Base.
8.15 Los CSGI en función de la revisión anual determinarán nuevos objetivos de
gestión.
8.16 Los objetivos ambientales y de seguridad y salud ocupacional son revisados
anualmente por la Gerencia de Operaciones, durante la Revisión por la Dirección
del SGI, esto permite determinar el logro de los mismos y su permanencia o
modificación.

9. DISTRIBUCIÓN Y ARCHIVO
El presente procedimiento y su formato son distribuidos y archivados por el RSGI.

10. REGISTROS
SGI-PG3-F1: Objetivos de Gestión

11. IDENTIFICACIÓN DE LOS CAMBIOS

FECHA CAMBIO REALIZADO EN EL DOCUMENTO

12. ANEXOS
No aplica.

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