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RUC ÚNICO
Certificación Entidad No 1.
OHSAS 18001 0 CONTRANTES 2.
ISO 9001 0 3.
ISO 14001 0
1. IDENTIFICACIÓN OTRA 0
TIPO AUDITORIA
NIT: NOMBRE
GERENTE GENERAL :
Ciudad auditoria Doc.: Dpto. auditoria doc.: Ciudad auditoría Campo: Dpto. auditoria Campo:
ENTREVISTADOS:
NOMBRE : CARGO
NO
ESTA EMPRESA PRESENTA UNO O
;CUAL O CUALES SON LOS CASOS?
MAS CASOS EXITOSOS?
SI
EMPRESA CONTRATANTE CONTRATO VIGENTE SERVICIO PRESTADO NOMBRE DEL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO DE LA EMPRESA CONTRATANTE E-MAIL DEL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO
1.
2.
3.
4.
5.
REQUISITOS Y ELEMENTOS
Nota: Las evidencias en todos los requisitos de la guía incluyen todos los trabajadores independiente del vinculo de contratación, incluye subcontratistas, empresas temporales, cooperativas, entre otros.
Se llevan a cabo reuniones periódicas generales de nivel gerencial en las que el tema de Seguridad, Salud en el Las reuniones e inspecciones gerenciales se encuentran
trabajo y Ambiente sea importante dentro de la agenda, al menos trimestralmente. La gerencia es proactiva cuando el nivel más alto de la
documentadas, incluyen todos los parámetros definidos en la guía
empresa realiza personalmente y periódicamente
RUC, se cubren todas las áreas, proyectos y procesos. Se evidencia
Se realizan reuniones e inspecciones gerenciales, pero no Se realizan reuniones e inspecciones gerenciales, incluyen todos los inspecciones en los frentes de trabajo y reuniones con el
implementación y seguimiento a las acciones propuestas y la
Inspecciones Gerenciales No existe un proceso formal para que la gerencia participe en incluyen todos los parámetros definidos en la guía RUC, no se parámetros definidos en la guía RUC, se evidencia seguimiento a las personal de campo y/o participan en auditorias
gerencia se encuentra comprometida con la gestión.
reuniones e inspecciones gerenciales. evidencia seguimiento a las acciones propuestas, ni la gerencia acciones propuestas, pero la gerencia no se encuentra comprometida comportamentales y/o campañas de SSTA y/o lidera
La gerencia apoya y participa en la realización de inspecciones de
se encuentra familiarizada con la gestión. con la gestión. capacitaciones o charlas de seguridad, entre otros. Se
seguridad y caminatas gerenciales comunicando a sus empleados y
evidencian el cumplimiento y seguimiento a los planes de
Se tiene un Programa de Inspecciones a nivel Gerencial que incluya evaluación de las condiciones de SSTA en todos contratistas los hallazgos de las mismas (fortalezas - aspectos por
acción resultantes de estas actividades.
los centros de trabajo? mejorar)
» La Gerencia evalúa los siguientes aspectos del Sistema de SSTA como mínimo 1 vez al año:
» Política SSTA
» Objetivos SSTA
» Resultados de revisiones gerenciales o revisiones por la dirección anteriores
» Resultados de implementación de acciones correctivas, preventivas y auditorias internas y externas
» Análisis estadístico de accidentalidad y estado de la investigación de accidentes y casi accidentes
» Análisis estadístico de enfermedad laboral
» Revisión del Desempeño Ambiental de la organización
» Resultados de la participación y consulta y recomendaciones para la mejora
» Estado de cumplimiento y cambios de los requisitos legales y otros
» Suficiencia de los recursos
» Revisión del Plan de Trabajo Anual La gerencia realiza la revisión del sistema por lo menos una vez al año, La gerencia realiza la revisión del sistema por lo menos una vez al
La gerencia realiza la revisión del sistema por lo menos una vez al La gerencia aprueba, implementa y hace seguimiento a
se incluyen todos aspectos requeridos en la guía RUC, se generan año, incluyendo todos aspectos requeridos por la guía RUC, se
» Eficacia de las estrategias implementadas año, no se incluyen todos aspectos requeridos en la guía RUC, no planes de acción que trasciendan a otras partes interesadas
No existe un proceso formal en donde se evidencie que la planes de acción y realiza seguimiento a los mismos, los planes de generan planes de acción, se realiza la implementación y
se generan planes de acción resultantes de la revisión gerencial (Ej.: autoridad, comunidad, familias, clientes, colegas, entre
gerencia ha realizado la revisión del sistema SSTA. acción son comunicados formalmente a los empleados y al COPASST o seguimiento a los mismos y las acciones de mejora se comunican y
incluyendo las actas de inconsistencias, los empleados no están otros). Los planes de acción que involucren a esas partes
Vigía de SST, pero estos no se encuentran familiarizados con los son conocidas por los empleados, incluyendo subcontratistas y al
familiarizados con el proceso de revisión gerencial. interesadas deben ser comunicados a ellas según aplique.
mismos. COPASST o Vigía de SST.
Rev. 31 del 18.02.05
La gerencia realiza la revisión del sistema por lo menos una vez al año, La gerencia realiza la revisión del sistema por lo menos una vez al
La gerencia realiza la revisión del sistema por lo menos una vez al se incluyen todos aspectos requeridos en la guía RUC, se generan La gerencia aprueba, implementa y hace seguimiento a
año, incluyendo todos aspectos requeridos por la guía RUC, se
año, no se incluyen todos aspectos requeridos en la guía RUC, no planes de acción y realiza seguimiento a los mismos, los planes de planes de acción que trasciendan a otras partes interesadas
No existe un proceso formal en donde se evidencie que la generan planes de acción, se realiza la implementación y
» Capacidad del sistema para satisfacer las necesidades globales de la empresa se generan planes de acción resultantes de la revisión gerencial acción son comunicados formalmente a los empleados y al COPASST o (Ej.: autoridad, comunidad, familias, clientes, colegas, entre
gerencia ha realizado la revisión del sistema SSTA. seguimiento a los mismos y las acciones de mejora se comunican y
incluyendo las actas de inconsistencias, los empleados no están otros). Los planes de acción que involucren a esas partes
» Determinar si promueve la participación de los trabajadores Vigía de SST, pero estos no se encuentran familiarizados con los son conocidas por los empleados, incluyendo subcontratistas y al
familiarizados con el proceso de revisión gerencial. interesadas deben ser comunicados a ellas según aplique.
mismos. COPASST o Vigía de SST.
» Identificar los programas de rehabilitación de la salud
» Ausentismo laboral por causas asociadas a SST
» Resultados de las inspecciones
» Análisis de actas de inconsistencias
» Se han realizado análisis de los resultados en la revisión por la gerencia (revisión por la dirección)?
» Los resultados de la revisión por la gerencia o revisión por la dirección son comunicados? Aclaración: formalmente a todos los niveles de la organización,
incluye el COPASST o Vigía de SST y al Responsable del SG-SST.
» Se generan planes de acción resultantes de la revisión gerencial o revisión por la dirección Aclaración: acciones correctivas, preventivas y/o de mejora
cuando se evidencia que las medidas de prevención y control relativas a los peligros y riesgos son inadecuadas o pueden dejar de ser eficaces.
Se han definido los indicadores de resultado del SGSST y cuentan con su respectiva ficha técnica?
Se ha realizado seguimiento a los Indicadores de Estructura, Proceso y Resultado definidos por la empresa?
1.4. Recursos A B C D E
* Se tiene asignado un presupuesto para el desarrollo del sistema de gestión de SSTA? Aclaración: acorde con las
actividades económicas que desarrollen, la magnitud y severidad de los riesgos profesionales y el número de
trabajadores expuestos? Se tiene asignado un Representante de la alta dirección calificado
para liderar el Sistema SSTA y los trabajadores lo conocen. Se evidencia que se realiza la asignación de recursos
Se asignan los recursos para la gestión del sistema SSTA y estos
* Se ajusta el presupuesto SSTA para los nuevos contratos? Se asignan los recursos de acuerdo con lo establecido en la guía propios para la gestión del sistema SSTA más allá del
corresponden con los planes establecidos, se realiza seguimiento a su
No existe un proceso formal en donde se evidencie que la Se asignan los recursos para la gestión del sistema SSTA pero no RUC para la gestión del sistema SSTA, se le hace el seguimiento a cumplimiento legal. Se mide y se realiza el análisis de la
cumplimiento pero no se realizan ajustes con base en las necesidades de
gerencia ha asignado los recursos necesarios para la gestión corresponden con los planes establecidos o no se evidencia el la ejecución, se hacen los ajustes necesarios de acuerdo con la efectividad en la asignación de los recursos y/o se
* Se verifica la ejecución del presupuesto? la organización y los nuevos contratos y los programas, operaciones o
del sistema SSTA. seguimiento a su cumplimiento. revisión gerencial y la condición de cada contrato y se generan evidencia la asignación de recursos para darle cumplimiento
proyectos que desarrolle por si mismo o a través de subcontratistas con
* Se tiene asignado un Representante de la alta dirección para el Sistema de Seguridad , Salud en el trabajo y Ambiente? las comunidades locales o cualquier otro grupo de interés. planes de acción. a los planes de acción derivados del sistema SSTA que
No se levantan no conformidades atribuibles a la carencia de involucre a otras partes interesadas.
* Se tiene designado un Responsable para el SG-SST? recursos presupuestales.
* Se asignan los recursos para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión de SSTA en términos de la infraestructura organizacional y los recursos
tecnológicos?
* En el presupuesto asignado para la gestión del sistema SSTA se incluyen los programas, operaciones o proyectos que desarrolle por si mismo o a través de
subcontratistas con las comunidades locales o cualquier otro grupo de interés?
2. DESARROLLO Y EJECUCIÓN DEL SSTA
2.1. DOCUMENTACIÓN A B C D E
El manual se encuentra documentado, pero no contempla los El manual se encuentra documentado, brinda información del sistema de El manual se encuentra documentado, brinda información completa El manual está integrado con los demás procesos
No se tiene el manual del sistema de gestión SSTA . requerimientos exigidos en la Guía RUC o no existe evidencia de gestión SSTA, pero no incluye todos los requerimientos exigidos en la del sistema de gestión, incluyendo los requerimientos exigidos en la operativos, administrativos y de mejoramiento continuo de la
su implementación. Guía RUC, no se revisa y actualiza periódicamente. Guía RUC, es implementado y revisado periódicamente. organización.
Se tiene un Manual con la información del sistema de gestión SSTA
CONTROL DE DOCUMENTOS A B C D E
Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los documentos y el cumplimiento de la legislación vigente ?
La empresa cuenta con un sistema de protección de la
Los documentos están actualizados y controlados de acuerdo al procedimiento? información.
Se cuenta con un procedimiento escrito para el control de documentos y La empresa cuenta con un procedimiento para el control de
Se cuenta con un procedimiento escrito para el control de
registros del sistema de SSTA, el cual incluye todos los parámetros documentos y registros del sistema SSTA conforme a los parámetros
No se evidencia un procedimiento escrito para el control de documentos y registros del sistema de SSTA, el cual no contempla
CONTROL DE REGISTROS definidos en la guía RUC, no se controlan los documentos, datos y exigidos en la Guía RUC, existe evidencia de su implementación ya La actualización de la información es dinámica de acuerdo
documentos y registros. todos los parámetros definidos en la Guía del RUC y no hay
registros del sistema conforme al procedimiento incluyendo información que todos los documentos, datos y registros incluyendo información con los cambios de la organización, se apropian tecnologías
Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los registros que evidencien la aplicación del sistema SSTA y el cumplimiento de la legislación vigente ? evidencia de su implementación o cumplimiento. interna y externa. de la información o mejores prácticas para el control de la
externa se encuentran controlados.
documentación. El plan de continuidad del negocio cubre las
Los registros están controlados de acuerdo al procedimiento? contingencias relacionadas con pérdida de documentación.
Se tienen asignadas las funciones y responsabilidades en Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente de acuerdo con lo definido en la legislación vigente para:
» Alta Gerencia.
» Personal Operativo.
Las acciones resultantes de la evaluación de funciones y
responsabilidades en SSTA fomentan en los trabajadores
» Personal de supervisión. Se han documentado y comunicado la asignación de funciones y
Se han documentado y comunicado a todos los empleados sus cambios comportamentales y su contribución al sistema de
responsabilidades en SSTA a
funciones y responsabilidades en SSTA, de acuerdo con los cargos que SSTA, por medio de registros como: evaluación de
» Representante del Sistema SSTA. todos los niveles de la empresa. Se cuenta con un procedimiento
van a desempeñar. Se cuenta con un procedimiento para evaluar el desempeño, registros de actos y condiciones inseguras y/o
Se han documentado las funciones y responsabilidades en SSTA para verificar el cumplimiento de las funciones y responsabilidades
cumplimiento de funciones y responsabilidades y un mecanismo de observaciones de seguridad basadas en el comportamiento,
No se han definido, asignado, evaluado ni se ha realizado por cargos, pero no se evidencia divulgación a los trabajadores, no en SSTA incluyendo los cargos críticos de subcontratistas, se tiene
rendición de cuentas del desempeño, pero no se cuenta con registros campañas y reconocimientos enfocados en SSTA, entre
» Coordinador del programa o Responsable del SG-SST seguimiento a las funciones y responsabilidades en SSTA ni se se ha definido e implementado un procedimiento para evaluar el un mecanismo definido de rendición de cuentas del desempeño , los
que evidencian que se retroalimentan a los empleados de su evaluación otros.
tiene definido un mecanismo de rendición de cuentas del cumplimiento de funciones y responsabilidades. y que se encuentren familiarizados con su evaluación y/o las funciones y empleados se encuentran familiarizados con los planes de acción
desempeño. No se ha definido un mecanismo de rendición de cuentas del resultantes de su evaluación de responsabilidades en SSTA y se hace
responsabilidades evaluadas no corresponden a las asignadas por la Se debe evidenciar mejora en el desempeño en el SG-SSTA
Se tiene un procedimiento escrito para evaluar el cumplimiento anual de las responsabilidades en SSTA de todos los trabajadores ? desempeño. el seguimiento a los resultados.
organización, no se tienen registros y seguimiento a los planes de acción de los trabajadores cada año.
Se tienen registros y seguimiento a los planes de acción derivados
del proceso de rendición de cuentas del desempeño por parte de los
Se evalúa el cumplimiento de estas funciones y responsabilidades de acuerdo al procedimiento? Aclaración Estándares Mínimos: se verifica el cumplimiento de de la rendición de cuentas del desempeño por parte de los
responsables del SG SSTA. En el proceso de rendición de cuentas se evidencia que la
responsabilidades de los trabajadores frente a la aplicación de las medidas de prevención y control de los peligros/riesgos? responsables del SG SSTA.
gerencia en todos los niveles y los trabajadores asumen las
responsabilidad y liderazgo del sistema SSTA.
Los trabajadores conocen sus funciones y responsabilidades en seguridad, salud en el trabajo y ambiente?
Se retroalimentan a los trabajadores de las acciones por mejorar resultantes de su evaluación de sus funciones y responsabilidades SSTA?
La empresa tiene definido un mecanismo de rendición de cuentas que incluya todos los niveles de la empresa?
Se evidencian registros y planes de acción frente a la rendición de cuentas del desempeño por parte de quienes tengan responsabilidades dentro del SGSST?
2.4. Competencias A B C D E
La organización ha definido, mantenido y comunicado las competencias en SSTA para todos los trabajadores, (Aclaración: Tener en cuenta las competencias exigidas por la legislación para
algunos roles (ej: Trabajo Altura, transporte de mercancías, otros) incluyendo subcontratistas, en términos de:
» Formación académica
» Experiencia
Se han definido, mantenido y comunicado las competencias en Los trabajadores conocen su nivel de competencia en SSTA
» Capacitación Se han definido y comunicado las competencias en SSTA de acuerdo
No se han definido las competencias del personal en SSTA. No Se han definido las competencias del personal, pero no SSTA del personal contemplando los criterios de la Guía RUC, se y son retroalimentados sobre cómo mejorarla para contribuir
con los requerimientos definidos en la Guía del RUC, se tienen los
» Entrenamientos apropiados se tienen los registros del curso virtual de 50 horas y contemplan los requerimientos de la Guía RUC ni se tienen los selecciona o se nivela al personal a la competencia necesaria, se en la mejora de la gestión del sistema SSTA. Se tiene un
registros del curso virtual de 50 horas y actualización de 20 horas
actualización de 20 horas (cuando aplique) para los registros del curso virtual de 50 horas y actualización de 20 horas evalúan periódicamente y se le hace seguimiento a su cumplimiento. plan de desarrollo de competencias definido para el cargo
Todos los trabajadores cumplen con las competencias definidas anteriormente? (cuando aplique) para los responsables del SG SSTA, no se evidencia
responsables del SG SSTA. (cuando aplique) para los responsables del SG SSTA. Se cuenta con planes de formación y entrenamiento específicos para que les permite a los trabajadores participar en el
que se selecciona o nivela al personal a las competencias definidas.
fortalecer las competencias en SSTA del personal. mejoramiento del sistema SSTA.
El responsable del diseño, administración y ejecución del SG-SST cuenta con la educación y formación solicitada, que le aplique, de acuerdo a la legislación vigente.
Todos los responsables de la ejecución del SGSST cuentan con el certificado de aprobación del curso de capacitación virtual 50 horas en SST y actualización de 20 horas (cuando aplique)?
Se tiene un mecanismo para el control del programa de entrenamiento, para el seguimiento de la ejecución de actividades de acuerdo a la identificación por trabajador? La empresa ha establecido el programa de capacitación y
La empresa ha establecido el programa de capacitación y entrenamiento Se cuenta con herramientas y metodologías de formas
Se tiene estructurado el programa de capacitación y entrenamiento entrenamiento en SSTA de acuerdo con lo establecido en la guía
en SSTA de acuerdo con la guía del RUC, se ejecuta de acuerdo a lo pedagógicas, innovadoras, creativas y planeadas en el
Se evalúa anual, con la participación del COPASST, el programa de capacitación, entrenamiento y toma de conciencia para todos los niveles de la organización en los La empresa no ha estructurado el programa de capacitación y de acuerdo con la guía del RUC, pero no se ejecuta de acuerdo RUC, se ejecuta de acuerdo a lo planificado, sé evalúa y le hace el
planificado, se evalúa y le hace el seguimiento a los resultados. No se marco del ciclo PHVA para mejorar las practicas seguras y
siguientes términos: entrenamiento en SSTA. con lo planificado. No se evalúa ni se tienen mecanismos de seguimiento a los resultados. Se evidencia que los empleados
evidencia que los empleados tengan conocimiento sobre el contenido de limpias en el desarrollo de las tareas que demuestre
control por persona. tienen conocimiento sobre el contenido de las capacitaciones
Determinación de índices de gestión. las capacitaciones recibidas en SSTA. continuidad y trascendencia en el tiempo.
recibidas en SSTA.
Resultados de los indicadores.
Análisis de tendencias.
Determinación de Planes de acción.
Se implementan los planes de acción.
El trabajador tiene conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en?
- Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea.
- Atención de accidentes y emergencias.
- Uso y mantenimiento de elementos de protección personal.
Se evidencia que los trabajadores tienen conocimiento sobre las capacitaciones recibidas en SSTA?
» Aspectos generales y legales en Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente, derechos y deberes del sistema SSTA.
Se evidencia que los empleados tienen conocimiento de los temas de inducción en aspectos de SSTA?
Se identifican necesidades y se desarrollan programas para lograr la participación del personal en el Sistema SSTA de acuerdo a lo especificado en la Guía RUC?
Se tiene establecido un plan de comunicación por escrito?
Se cuenta y se mantiene un mecanismo para recibir, documentar, responder y difundir las acciones y resultados del sistema de Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente para trabajadores,
subcontratistas y demás grupos de interés?
Existe una identificación de necesidades y se desarrollan actividades de Existe una identificación de necesidades y se desarrollan programas
Existe una identificación de necesidades y desarrollo de
Los trabajadores de la organización pueden comunicar a la Gerencia problemas / inquietudes sobre SSTA ? No existe una identificación de necesidades y desarrollo de motivación, comunicación, participación de acuerdo con los de motivación, comunicación, participación de acuerdo con los Se tienen algún instrumento para medir el grado de
actividades de motivación, comunicación, participación y consulta
actividades de motivación, comunicación, participación y requerimientos de la guía RUC, se le hace seguimiento a los resultados requerimientos de la guía RUC, se le hace seguimiento a los motivación, comunicación, participación y consulta y este
de acuerdo con los requerimientos de la guía RUC, pero no hay
Se evidencia con los trabajadores que la organización ha implementado actividades para lograr la participación en el período evaluado? consulta. pero no se evidencia la participación de los empleados en el sistema resultados y se evidencia participación de los empleados en el retroalimenta los programas.
evidencia de su implementación o tiene sólo algunos de ellos.
SSTA. sistema SSTA.
Conocen los trabajadores el representante o delegado de la alta dirección para el sistema SSTA?
Se evidencia que el trabajador conoce sus derechos y deberes del sistema SSTA?
Se tiene un procedimiento para la continua identificación de peligros, valoración de riesgos, determinación de los controles de los riesgos de SST, valoración de riesgo y
determinación de los controles que contemple actividades rutinarias y no rutinarias?
Se identifican continuamente los peligros SST teniendo en cuenta todos los elementos contemplados en la guía RUC? Aclaración Estámdares Mínimos: la identificación de
peligros, evaluación y valoración de riesgos es actualizada como mínimo una vez al año o cada vez que ocurra un AT mortal o un evento catastrófico en la empresa
Se valoran continuamente los riesgos SST identificados teniendo en cuenta los controles existentes?
Participan trabajadores de todos los niveles de la organización en la identificación de peligros, valoración y determinación de controles de los riesgos de su actividad?
La identificación de peligros, valoración y determinación de controles de los riesgos están acordes con los peligros identificados en el área revisada. El trabajo realizado es validado por la
contratante
Conocen los trabajadores los procedimientos a seguir para sus actividades críticas?
Se han implementado las medidas de control propuestas para los riesgos prioritarios identificados?
Se han implementado las medidas de control propuestas para los aspectos prioritarios identificados?
CONTROL DE CAMBIO A B C D E
Se tiene un procedimiento o metodología que asegure la gestión de los cambios realizados o propuestos en la organización?
Se informa y capacita a los trabajadores en lo relacionado con las modificaciones resultantes de la gestión del cambio antes de ser introducidas?
La empresa valida que los contratistas y proveedores tienen documentado e implementado el SG-SST ?
Se implementan los criterios definidos en SSTA para la Se deberá tener definido dentro del proceso de selección de
La empresa valida que los contratistas y proveedores tienen documentado el cumplimiento de los estándares mínimos ? Hay un procedimiento definido para la administración de contratistas –
administración de contratistas - proveedores alineados al servicio contratistas - proveedores los criterios de SSTA que
que prestan y de acuerdo con la guía del RUC, se le comunican los representan un alto puntaje de adjudicación del contrato y el
Hay un procedimiento definido para la administración de proveedores de acuerdo con la guía del RUC, se evidencian que los
criterios a los contratistas – proveedores, se seleccionan, monitorean contratista- proveedor crítico en términos de SSTA
Los trabajadores de los contratistas - proveedores tienen las afiliaciones y pagos al sistema general de riesgos laborales acorde con los requisitos legales vigentes?. No hay un procedimiento definido para la administración de contratistas – proveedores de acuerdo con la guía del RUC, pero criterios SSTA están acordes con las actividades que realizan los
y se evalúan el desempeño, se generan planes de acción y se realiza implementa un sistema de SSTA y/o se demuestra
contratistas - proveedores de acuerdo con la Guía del RUC. no se evidencia que los criterios SSTA estén acorde con las contratistas - proveedores al interior de la empresa, pero no se evidencia
seguimiento derivado de la evaluación. acompañamiento de parte de la empresa para el desarrollo
Se tienen registros de inducción a los contratistas - proveedores ? Los trabajadores de los contratistas no tienen afiliaciones al actividades a realizar por el contratista – proveedor al interior de implementación en su totalidad de las tres fases (selección, monitoreo y
Se evidencia que este procedimiento es comunicado a los
SGRL acorde con la legislación vigente, no hay registros de la la empresa ni su implementación. evaluación de proveedores y contratistas) o no se cubre a todos los contratistas y proveedores con el fin de asegurar su implementación, y madurez del sistema y establece estrategias integrales de
mejoramiento (Ej. Auditorías de segunda parte) y la
inducción. No se tienen registros de la inducción de contratistas - contratistas - proveedores definidos por la empresa. se divulgan los resultados de las evaluaciones de desempeño.
Se tienen registros del monitoreo al trabajo del subcontratista? empresa tiene un programa de fortalecimiento de sub-
proveedores. Se tienen los registros de inducción de contratistas - proveedores pero
Se verifica que el pago al SGRL está de acuerdo con la legislación contratistas críticos para garantizar todos los aspectos de
los trabajadores desconocen los temas tratados.
Se evalúa el desempeño del subcontratista - proveedor? vigente, los trabajadores conocen y aplican los temas tratados en la SSTA, evidenciando periódicamente la mejora en su
inducción de la empresa. desempeño.
Se realiza seguimiento al plan de acción resultante de los monitoreos/evaluación ?
Se evidencia que este procedimiento es comunicado a los contratistas y proveedores con el fin de asegurar su implementación?.
Se le informa a los visitantes sobre los peligros, riesgos y aspectos ambientales a lo que se puede encontrar expuesto y como actuar en caso de emergencia? La empresa no informa a los visitantes, comunidad y autoridad
La empresa ha definido el mecanismo para informar los peligros y La empresa ha definido el mecanismo para informar los peligros y La empresa ha definido el mecanismo para informar los peligros y
los peligros y aspectos ambientales a los que se encuentran
aspectos ambientales, como actuar en caso de una emergencia y aspectos ambientales, como actuar en caso de una emergencia y lograr aspectos ambientales, como actuar en caso de una emergencia, se
expuestos y como actuar en caso de una emergencia y no se NA
A la comunidad y autoridades se les informa sobre la identificación y control de los peligros y aspectos ambientales aplicables y se verifica su participación en las actividades de lograr la participación de los visitantes, comunidad y autoridad en la participación de los visitantes, comunidad y autoridad en simulacros se logra la participación de los visitantes, comunidad y autoridad en
tiene un sistema definido para lograr su participación en
simulacros, prevención y atención de emergencias? simulacros pero no se evidencia su implementación. evidencian registros, pero no se realiza en forma sistemática. simulacros se evidencian registros y se realiza de forma sistemática.
situaciones de emergencias y simulacros.
La empresa tiene procedimientos o guías para el manejo de casos de Rehabilitación de la Salud, Reubicación o Readaptación de los Trabajadores?
La empresa realiza las acciones que se requieran en materia de reubicación o readaptación laboral, teniendo en cuenta las recomendaciones y restricciones medico laborales por parte de la EPS o
ARL prescritas a los trabajadores y realizar seguimiento de los casos de Rehabilitación de la Salud, reubicaciones o readaptaciones realizadas a los trabajadores?
El trabajador tiene conocimiento en los temas tratados con las campañas de promoción y prevención que realiza la organización?
Se han verificado que los planes de acción planteados se hallan implementado?
Se tienen protocolos de Vigilancia epidemiológica ocupacional de la organización de acuerdo con los riesgos identificados?
Conocen los empleados los programas de vigilancia epidemiológica que actualmente tiene la organización?
Participan los trabajadores en las actividades implementadas en los programas de vigilancia epidemiológica?
A B C D E
Manejo de factor de Riesgo Higiénico
Se han realizado mediciones a los riesgos higiénicos identificados de acuerdo con la actividad de la organización?
Se aplican sistemas de control eficaz para minimizar el efecto de los riesgos identificados de acuerdo a la jerarquización establecida en la Guía?
Se cuenta con los certificados de calibración y registro de mantenimiento de los equipos para la medición? Se han realizado mediciones a los riesgos higiénicos identificados de Se han realizado mediciones a los riesgos higiénicos identificados de
Se identifican los riesgos higiénicos de nuevos proyectos,
Se han realizado mediciones a los riesgos higiénicos identificados acuerdo a la actividad de la empresa y cumplen con los requisitos acuerdo a la actividad de la empresa, estos cumplen con los
actividades u operaciones antes de iniciarlos. Se establecen
Se cuenta con la licencia de la persona que realizó el estudio ? de acuerdo a la actividad de la empresa y cumplen con los definidos en la Guía del RUC. Se informa al COPASST / Vigía de SST requisitos definidos en la Guía del RUC, se cubren todos los centros
La organización no tiene definido la realización de mediciones a los planes de acción para controlar los riesgos identificados
requisitos definidos en la Guía del RUC, pero no se evidencian y a los trabajadores los resultados de las mediciones, pero no se de trabajo, se evidencian planes de acción para implementar las
los riesgos higiénicos de acuerdo a lo definido en la Guía del evidencian que han implementado las recomendaciones resultantes de y se evidencia su implementación antes de iniciar los
Se evidencia la implementación de Sistemas de control para riesgos higiénicos?. planes de acción para implementar las recomendaciones recomendaciones resultantes de las mediciones, se informa al
RUC. proyectos.
resultantes de las mediciones, no se informa al COPASST / vigía las mediciones o las recomendaciones emitidas por el Copasst /Vigía de COPASST / vigía de SST y a los trabajadores sobre los resultados
de SST, ni a los trabajadores los resultados de las mediciones. SST. de las mediciones dejando evidencias.
Se le informa al COPASST los resultados de las evaluaciones de los ambientes de trabajo para que emita las recomendaciones a que haya lugar?
Se informa a los trabajadores sobre los resultados de las mediciones dejando evidencias de su divulgación?.
* Redes eléctricas.
* Orden y aseo
* Cuentan con todas las áreas necesarias para el desarrollo de sus actividades de acuerdo con las disposiciones legales vigentes?
* El establecimiento de trabajo cuenta con los servicios mínimos de higiene en proporción a la cantidad de trabajadores de acuerdo con las disposiciones legales vigentes? Aclaración: suministro
permanente de agua potable y servicios sanitarios?
Se realizan y registran las inspecciones pre operacionales de los equipos? Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo de
Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo de
equipos y se evidencia la implementación.
equipos y se evidencia la implementación.
Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo de Se tiene el procedimiento definido para la selección y uso de equipos y
Se lleva un control del estado y uso de equipos y herramientas utilizados en el proceso? Se tiene el procedimiento definido para la selección y uso de equipos
equipos pero no se evidencia la implementación. herramientas según criterios de seguridad, se evidencia la
No se tiene por escrito un programa de mantenimiento y herramientas según criterios de seguridad, se evidencia la La empresa debe demostrar que no se han presentado
Se tiene el procedimiento definido para la selección y uso de implementación, se da alcance a todos los equipos y herramientas
Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los equipos ? preventivo de equipos ni procedimiento definido para la implementación, se llevan registros y se toman acciones de mejora accidentes asociados a fallas por la ausencia de gestión en
equipos y herramientas según criterios de seguridad pero no se utilizados en las actividades de la empresa, pero no se llevan registros ni
selección y uso de equipos y herramientas según criterios de cuando hay desviaciones. el control de equipos y herramientas utilizadas en los
evidencia la implementación. No se tiene definida la vida útil de los se toman acciones de mejora cuando hay desviaciones.
seguridad. Los trabajadores conocen y están familiarizados con los procesos de la empresa durante el último año.
Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de herramientas ? equipos y herramientas, no se realizan y registran las inspecciones Los trabajadores desconocen y no están familiarizados con los
requerimientos de inspección y mantenimiento de equipos y
pre operacionales para las herramientas y equipos. requerimientos de inspección y mantenimiento de equipos y
herramientas y el mecanismo para la disposición de equipos y
Se tiene definido la reposición y disposición final de los equipos? herramientas y el mecanismo para la disposición de equipos y
herramientas defectuosas.
herramientas defectuosas.
Se tiene definido la reposición y disposición final de las herramientas ?
Se tiene definido un procedimiento para la selección y uso de equipos según criterios de seguridad?
Se tiene definido un procedimiento para la selección y uso de herramientas según criterios de seguridad?
Los trabajadores conocen y están familiarizados con el mecanismo para la disposición de equipos y herramientas defectuosas?
Se han identificado técnicamente las necesidades de EPP de acuerdo a los factores de riesgo existentes?
Se lleva un registro de la entrega de los EPP a los trabajadores ?
Se cuenta con un procedimiento para la selección y uso de EPP, se
Se tiene registro sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los EPP? Se tiene un procedimiento definido para la selección y uso de EPP y se evidencia su implementación, se llevan registros y se toman acciones
Se lleva un control de la inspección, estado y uso de los EPP? evidencia su implementación, se llevan registros de entrega y de mejora cuando hay desviaciones. Los EPP están acordes con los Existe un sistema interno que le permita mejorar el proceso
capacitación periódica a los empleados, pero los EPP no están acordes riesgos existentes en la realización de la actividad y se encuentran asociado a la selección y uso de los EPP y se hace
Se tiene el procedimiento definido para la selección y uso de EPP,
Se tiene definido el manejo del vestuario de trabajo contaminado? No se tiene el procedimiento definido para la selección y uso de con los riesgos existentes en la realización de la actividad, no se en condiciones satisfactorias. Los trabajadores conocen y cumplen participe al trabajador en la selección de los EPP para
pero no se evidencia la implementación. No se tiene un control de
los elementos de protección personal. encuentran en condiciones satisfactorias, los trabajadores desconocen los estándares para el mantenimiento, reposición y disposición final garantizar su uso y adaptabilidad; los trabajadores han
la inspección, estado y uso de los EPP.
Se tienen definidos los parámetros y los criterios para dar de baja o sacar de servicio los EPP y su reposición? los estándares para el mantenimiento, reposición y disposición final de de los EPP. Se cuenta con condiciones optimas para el interiorizado la importancia de uso y cuidado de los EPP
los EPP. No se cuenta con condiciones optimas para el almacenamiento almacenamiento de los EPP. suministrados.
Los EPP están acordes con los riesgos existentes en la realización de la actividad? de los EPP. Los trabajadores utilizan los elementos de protección personal
entregados.
Se evidencia el cumplimiento de los estándares para la reposición y disposición final de los EPP?
Se cuenta con un inventario de productos químicos. Aclaración estándares mínimos: se cuenta con lista de materias primas e insumos, productos intermedios o finales, subproductos y desechos
para verificar si estas son o están compuestos por agentes o sustancias catalogadas como carcinógenas?
Se tienen los registros de la capacitación de los trabajadores en el conocimiento y uso de las Fichas de Datos de Seguridad?.
Se tiene el inventario de productos químicos pero no contempla todos los
Se tienen el procedimiento para el transporte de mercancías peligrosas ?. productos utilizados. Existe un inventario de productos químicos y están definidos los
Se han definido criterios para el manejo de productos químicos, pero no criterios de seguridad para su manejo. Se evidencia la divulgación
Se ha definido criterios de seguridad para el manejo de los
Los productos químicos se encuentran almacenados adecuadamente, señalizados, identificados y rotulados? Aclaración estándares mínimos: Las sustancias todas las hojas de seguridad de los productos utilizados se encuentran de las hojas de seguridad, el conocimiento de los trabajadores que Se implementan acciones de mejoramiento continuo, que
No se tiene disponible el inventario de productos químicos ni productos químicos, pero no se evidencia su cumplimiento. Se
carcinógenas o con toxicidad aguda deben contar con áreas destinadas para su almacenamiento. disponibles, estandarizadas y en el idioma requerido. las utilizan y se encuentran disponibles en el sitio de trabajo. repercuten en un menor impacto al ambiente y/o salud de
criterios de seguridad para su manejo. No se cuenta con las cuenta con las hojas de seguridad de los productos utilizados, pero
Se cuenta con registro que evidencian la divulgación de las hojas de los trabajadores.
Se tienen en sitio, las Fichas de Datos de Seguridad de los productos químicos utilizados y estás se encuentran en castellano y lengua nativa? hojas de seguridad de los productos utilizados ni registros de no están estandarizadas o en el idioma requerido.
seguridad y procedimiento a los trabajadores, pero estos no están Además, los productos, incluyendo residuos se encuentran Se evidencia disminución o ausencia de incidentes
capacitación de los trabajadores. No se tiene procedimiento Se tiene procedimiento para para transporte de mercancía
Conocen y están familiarizados los trabajadores con las Fichas de Datos de Seguridad de los productos que manejan? familiarizados con el entrenamiento. etiquetados, rotulados y debidamente almacenados. Se aplican (accidentes y casi accidentes) de trabajo y ambientales
para transporte de mercancía peligrosa. peligrosa.
Los productos no se encuentran etiquetados, rotulados y debidamente criterios de seguridad para el manejo de productos químicos. relacionado con agentes químicos.
Conocen los trabajadores los riesgos de los productos químicos que maneja? No hay evidencia de la divulgación de las hojas de seguridad y
almacenados. Las tarjetas de emergencia se encuentran disponibles en los
procedimiento a los trabajadores.
Las tarjetas de emergencia no se encuentran disponibles en los vehículos.
Se dispone de las tarjetas de emergencia para transporte del material peligroso?
vehículos.
Se evidencia la aplicación de los criterios de seguridad para el manejo de productos químicos ?.
La organización cuenta con un análisis para definir si requiere un programa de trabajo para la prevención de accidentes mayores en industrias?
Se cuenta con un programa para la prevención de accidentes mayores en industria? (Si aplica)
Se realiza clasificación y etiquetado de acuerdo al Sistema Globalmente Armonizado de clasificación y etiquetado de productos químicos?
Existen convenios, acuerdos u otros mecanismos para contar con otros equipos de otras entidades, requeridos para atender la emergencia?. Aclaración: así como las
capacidades existentes en las redes institucionales y de ayuda mutua (cuando aplique).
El plan está estructurado de acuerdo con los requerimientos de la La empresa debe demostrar que cuenta con mecanismos
Guía del RUC contemplando todos los escenarios de emergencias para validar la mejora de la eficacia y el plan de continuidad
Cuenta el contratista con Recurso humano entrenado para atender las emergencias?
Se ha realizado difusión del plan de emergencias a todo el personal d e la organización?
Cuenta el plan operativo de emergencias con un centro de coordinación de operaciones?
Cuenta el plan operativo de emergencias con un sistema de comunicaciones?
Cuenta el plan operativo de emergencias con criterios para determinar la finalización de la emergencia y reactivación normal de las operaciones?
Se tiene un plan de emergencias alineado con el de la empresa contratante? El plan está estructurado de acuerdo con los requerimientos de la La empresa debe demostrar que cuenta con mecanismos
Guía del RUC contemplando todos los escenarios de emergencias para validar la mejora de la eficacia y el plan de continuidad
Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de las emergencias?
aplicables para toda la organización; está implementado y los del negocio evaluado por personal competente.
Se tiene registros de los simulacros realizados por lo menos una vez al año en donde se involucren todos los trabajadores? brigadistas y los trabajadores conocen los procedimientos para
actuar en caso de una emergencia que involucre su área de trabajo y Hace uso de herramientas tecnológicas que permiten
Se analizan los resultados de los simulacros ? El plan está estructurado de acuerdo con los requerimientos de la Guía
han sido entrenados. Se han realizado simulacros asociados a la simular escenarios de emergencias.
del RUC contemplando todos los escenarios de emergencias aplicables
identificación de escenarios de emergencia presentes en la empresa
Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de los simulacros ? para toda la organización; está implementado y los brigadista y los
El plan de emergencias está estructurado pero no cuenta con por lo menos una vez al año con la participación de todos los La empresa contratistas debe demostrar que evalúa el plan
trabajadores conocen los procedimientos para actuar en caso de una
PLAN INFORMÁTICO La empresa no cuenta con un plan de emergencia. todos los requerimientos de la Guía del RUC y no se ha trabajadores, se evalúan los simulacros, se establecen planes de de continuidad de negocios de acuerdo a la vulnerabilidad
emergencia y han sido entrenados. Pero no se han realizado simulacros
implementado. acción y se hace seguimiento. Se evidencian el entrenamiento de la de cada una de las áreas de la organización.
Contempla el plan de emergencias información actualizada y disponible de : asociados a la identificación de escenarios de emergencia presentes en
brigada a nivel avanzado, se han realizado simulacros de
la empresa por lo menos una vez al año con la participación de todos los La empresa que cuente con un plan de entrenamiento y
emergencias y ambientales que son analizados, se establecen e
* Entidades de apoyo y socorro en atención de emergencias. trabajadores.
implementan planes de acción. Se cuenta con convenios de ayuda generación de competencias del personal líder de la brigada
*Conformación de las brigadas. mutua y durante los simulacros se ha determinado y evaluado su impartida por entes especializados con certificaciones
capacidad de respuesta. Se cuenta con los recursos suficientes para internacionales, apoyados con recursos propios de la
* Mapas, Planos o Dibujos de las instalaciones donde se identifiquen equipos, áreas de riesgo, numero de personas, salidas de emergencia, rutas de evacuación, atender una emergencia incluyendo personal de la salud en caso de organización.
señalización, etc. ser aplicable.
* Listado del tipo de equipos para atención de emergencias y ubicación de estos?
* Los equipos de emergencia son suficientes de acuerdo al análisis de los riesgos y son probados a intervalos regulares.
Tienen los trabajadores acceso a los números telefónicos de las entidades de apoyo y socorro en atención de emergencia?
Conocen los trabajadores del contratista que deben hacer cuando se presente una situación de emergencia?
Conocen los trabajadores sus funciones y responsabilidades en caso de una emergencia?
Conocen los trabajadores procedimientos para atender las emergencia en que se ve involucrada su área?
Conocen los trabajadores del contratista, qué debe hacer cuando se presente una emergencia con impacto ambiental?
Conocen los trabajadores las salidas de emergencia, rutas de evacuación y los puntos de encuentro?
La señalización para evacuación se visualiza e identifica plenamente en todas las áreas de las facilidades/instalaciones?
Conocen los trabajadores a los lideres/coordinadores para la atención de emergencia en su área?
Los brigadistas tienen entrenamiento en:
- Primeros Auxilios
- Control de incendios
- Evacuación de heridos
- Atención de Emergencias Ambientales
Los lideres/coordinadores para la atención de emergencias tienen conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en:
- Procedimiento de evacuación, procedimiento de atención de emergencias.
Esta el trabajador capacitado para utilizar los Extintores portátiles contra incendio?
Se tiene conocimiento sobre tipo y ubicación de sistemas de control de incendio?
El equipo contra incendio se encuentra debidamente ubicado y señalizado? Tiene las fechas de recarga en lugar visible?
Se cuenta con elementos, equipos y materiales para la prestación de primeros auxilios de acuerdo con los riesgos potenciales de la empresa, incluyendo para la activación del
MEDEVAC?
Estándares y Procedimientos A B C D E
4. EVALUACIÓN Y MONITOREO
4.1. Incidentes (accidentes y casi accidentes) de Trabajo y Ambientales y Enfermedades Laborales A B C D E
Se tiene un procedimiento para el reporte, la atención y la investigación de accidentes, casi accidentes y enfermedad laboral ?
La empresa reporta a la ARL y EPS todos los accidentes y enfermedades laborales y a la Dirección Territorial los accidentes graves y fatales y las
enfermedades laborales dentro de los dos días hábiles siguientes?
INDICADORES DE ATEL
La empresa mide como mínimo una vez al año y realiza clasificación del origen peligro/riesgo que lo generó de los indicadores de:
» Severidad de los AT
» Frecuencia de los AT
» Prevalencia de EL
» Incidencia de EL
Accidentes
Existe un procedimiento definido para el reporte, la atención y la
* Se lleva un registro estadístico y análisis de los accidentes ocurridos? investigación de incidentes de acuerdo con la Guía del RUC y se
Existe un procedimiento definido para el reporte, la atención y la Existe un procedimiento definido para el reporte, la atención y la
evidencia su implementación, se cuenta con registros de
investigación de incidentes (trabajo y ambientales) y enfermedades investigación de incidentes (trabajo y ambientales) y enfermedades
* Todos los accidentes son investigados para determinar su causa? No hay un procedimiento definido para el reporte, la atención y laborales de acuerdo con la Guía del RUC, pero no se lleva un investigación y análisis de incidentes (accidentes y casi-accidentes) y
laborales, se evidencia su implementación, se incluyen todos los Con el resultado del análisis tendencial de causalidad se
la investigación de incidentes (trabajo y ambientales) y eventos registro estadístico y análisis de los accidentes, casi accidentes y eventos de enfermedades laborales, se hace seguimiento a las
paramentos definidos en la Guía del RUC , se cuenta con registros y generan estrategias y cambios significativos en el sistema
de enfermedades laborales de acuerdo con la Guía del RUC, ni eventos de enfermedades laborales ocurridos, ni registro y análisis análisis de los indicadores de perdidas por accidentes, casi-accidentes y recomendaciones generadas.
* Se hace análisis tendencial de las causas de accidentes? para la gestión del riesgo y / o planes de acción estratégicos
Adicionalmente, se hace análisis tendencial de causalidad de la
se cuenta con registros de investigación de incidentes y de los indicadores de perdidas por accidentes, casi-accidentes y eventos de enfermedades laborales ocurridos, incluidos trabajadores en y/o comparte las lecciones aprendidas con otras compañías
accidentalidad, casi-accidentalidad y enfermedades laborales por lo
* Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigación de accidentes? enfermedades laborales. enfermedades laborales ocurridos, incluidos trabajadores en misión misión y sub contratistas, pero no hay análisis tendencial de causalidad pares o al sector al que pertenece la empresa.
menos semestralmente, se toman acciones y se hace los
y sub contratistas, ni análisis tendencial de causalidad, ni análisis de la accidentalidad, casi-accidentalidad y enfermedades laborales por lo
seguimientos.
Casi-accidentes de causalidad de las actas de inconsistencias. menos semestralmente.
El resultado de las lecciones aprendidas es conocido por todos los
niveles y funciones pertinentes.
* Se lleva un registro estadístico y análisis de los casi accidentes ocurridos?
* Se llevan registros estadísticos y análisis de los casos de enfermedades laborales calificadas por ARL y casos de enfermedad que estén en proceso de calificación de origen?
Se lleva registro y análisis de los indicadores de pérdidas por accidentes, casi accidentes y enfermedades laborales ?
Se implementan las medidas y acciones correctivas producto de requerimientos o recomendaciones de autoridades administrativas, así como de las ARL?
Se tiene un programa de inspecciones SSTA? Aclaración: con alcance a las instalaciones, maquinarias o equipos, incluidos los de emergencias.
Las inspecciones incluyen observaciones de comportamiento frente a los riesgos?
Se tiene un registro de las Inspecciones realizadas? Aclaración: con la participación del COPASST o Vigía de SST. Se tiene definido el programa de inspecciones SSTA, pero no se
Se implementa el programa de inspecciones SSTA e incluye todas
evidencia la implementación o no se encuentran definidas la
Se analizan los informes periódicos de inspecciones generales para identificar condiciones anormales repetitivas y sus causas básicas? Se implementa el programa de inspecciones SSTA, se incluye todas las las áreas, equipos, situaciones y observación comportamiento frente Existe un programa de seguridad basada en
realización de inspecciones SSTA para todas áreas y equipos ni
La empresa no tiene definido un programa de inspecciones áreas, equipos, situaciones y observación de tareas, se evalúan sus al riesgo, se evalúan sus indicadores, se generan planes de acción y comportamiento en donde se evidencie el ciclo completo
Se hace seguimiento de las acciones correctivas y preventivas? incluyen la observación de comportamiento, o no se cuenta con un
SSTA de acuerdo con lo definido en la Guía del RUC ni realiza indicadores, pero no se evidencia que se hace seguimiento a las se realiza el seguimiento. PHVA promovido por la alta gerencia en donde se
Se informa a la gerencia sobre los resultados del análisis de informes de inspecciones generales? programa de inspecciones pero si las realiza.
inspecciones de SSTA. oportunidades de mejora e informes a la gerencia del estado de las Se realizan informes periódicos de inspecciones generales para involucran todos los niveles de la organización y sus centros
Se evalúa periódicamente el programa de inspecciones en los siguientes términos: No se realizan informes periódicos de inspecciones generales
inspecciones. identificar condiciones subestándar, se toman acciones en caso de de trabajo.
» Determinación de índices de gestión para identificar condiciones anormales repetitivas y sus causas
desviaciones y se le informa a la gerencia.
básicas.
» Resultados de los indicadores
» Análisis de tendencias
» Replanteamiento e implementación de planes de acción
Se evidencia registros de las evaluaciones previas del cumplimiento de los requisitos legales SSTA identificados?
¿La organización no cuenta con registros sobre sanciones administrativas o judiciales, multas y/o sanciones no monetarias que hayan recibido por incumplimiento
de leyes y regulaciones relacionadas con aspectos de SSTA e informes sobre las acciones tomadas?
La afiliación y pago al sistema de Seguridad Social se realiza de acuerdo con el factor salarial real mensual de los trabajadores, el contratista asegura lo mismo a los sub contratistas?
» Actualizado Se cuenta con un Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial, Se cuenta con un Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial, se
No se cuenta con un Reglamento de Higiene y Seguridad Se cuenta con un Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial, se
pero este no se encuentra publicado en los centros de trabajo ni encuentra publicado en los centros de trabajo pero no se encuentra
» Publicado Industrial; aplicable cuando la organización cuenta con 10 o encuentra publicado en los centros de trabajo y esta actualizado. NA
esta actualizado. actualizado.
más trabajadores. Los trabajadores lo conocen y se les ha comunicado.
Los trabajadores no lo conocen ni se les ha comunicado. Se cuenta con registros de divulgación a los trabajadores.
COPASST A B C D E
Esta establecido el Comité y reúne los siguientes requisitos:
» Se reúne mensualmente el comité?
Tienen los trabajadores conocimiento del COPASST (miembros o integrantes y funciones)? El COPASST / Vigía de SST se encuentra establecido como lo exige Se debe demostrar que las recomendaciones del COPASST
El COPASST / Vigía de SST no se encuentra establecido como la legislación vigente y se evidencian registros de reuniones o del Vigía de SST son implementadas y se ven reflejadas
Se tienen registros de la capacitación impartida al COPASST en temas de SG SST? lo exige la legislación vigente ni se evidencian registros de mensuales y seguimiento a las actividades realizadas por este. en el mejoramiento del sistema SSTA de la empresa. Se
NA NA
reuniones mensuales ni registros de capacitación recibida en Tienen los empleados conocimiento del COPASST o vigía de SST y descentraliza y funciona el COPASST para los proyectos
En el caso de Vigía de Seguridad y salud en el Trabajo temas de SST. su alcance. Se tienen registros de capacitación recibida en temas que reflejan mayor criticidad o número representativo de
» Esta designado el vigía de SST? Aclaración: Acta de designación del Vigía de SST de SST. trabajadores.
Tienen los trabajadores conocimiento del Vigía de SST (miembros o integrantes y funciones)?
» La conformación del comité está actualizada?. Aclaración: Soportes de convocatoria, elección y conformación.
* Se tienen las certificaciones de la ARL de los accidentes y enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5) últimos años vencidos o desde su creación si la empresa tiene
menos de cinco años?
* Nota: Para el calculo de las tasas de AT con IPP ver anexo 2 de la guía del RUC®.
La empresa que presente diferencias en la información que influya en la tendencia o en el impacto a la accidentalidad en el número de casos reportados al CCS (incapacidad
temporal, IPP calificadas o con calificación en firme, invalidez, fatales, accidentes graves de acuerdo con la definición de la Resolución 1401 de 2007), no reportados en el
período de vigencia, tendrá una disminución en su calificación total del 5%, la cual se mantendrá hasta la próxima visita de seguimiento.
A las empresas que demuestren una gestión que permita evidenciar en la próxima visita de seguimiento que ya no presentan diferencias respecto a la imprecisión levantada en
la visita anterior, no se le disminuirá la calificación total en un 5%.
A las empresas que no demuestren una gestión de la imprecisión en la próxima visita de seguimiento, se les mantendrá la disminución en su calificación total del 5% y adicional,
si se encuentran nuevas diferencias en la información que influya en la tendencia o en el impacto a la accidentalidad, independientemente si se realizó o no gestión de la
imprecisión identificada en la auditoria anterior, se procederá a levantar nuevamente un hallazgo y se disminuirá la calificación total en un 5%, la cual se mantendrá hasta la
próxima visita de seguimiento.
Los mecanismos para reportar el número de casos al CCS serán la certificación de ARL, el formato Detalle ATEL enviado en el momento de la programación requerido para el
plan de auditoría y la información estadística interna de la empresa.
La empresa contará con la posibilidad de realizar su aclaración al Comité Operativo dentro los 10 días calendario posterior a la auditoría, siguiendo lo estipulado en el Literal a)
del Artículo 18 del OAUPE008 Reglamento Unificado del RUC®.
Nota: La información referente a los accidentes graves de acuerdo con la definición de la Resolución 1401 de 2007 se tendrá en cuenta hasta el 31 de diciembre del año 2021.
INCIDENTES DE TRABAJO
ENFERMEDAD LABORAL
ESCENARIOS DE CALIFICACIÓN
SISTEMA DE GESTION EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO A B C D E
La empresa tiene certificaciones y/o evaluación de su sistema de gestión en No tiene certificaciones y/o evaluaciones de su sistema de Tiene certificaciones y/o evaluaciones de su sistema de Tiene certificaciones y/o evaluaciones de su sistema de gestión ha Tiene certificaciones y/o evaluaciones de su sistema de gestión, Involucra a las partes interesadas en la gestión y mantenimiento de su
Seguridad, Salud Laboral y Ambiente y/o RUC gestión en SSTA y/o RUC gestión, pero no ha realizado los seguimientos realizado seguimientos pero no se evidencia cierre de todas las hace seguimiento y monitoreo y a las brechas identificadas les sistema de gestión influyendo en la mejora del desempeño de terceros y
brechas genera planes de acción hasta asegurar la eficacia de las mismas obtención de beneficios mutuos
PARTICIPACION Y CONSULTA
Reuniones SST A B C D E
El contratista tiene registros de las reuniones semanales con AGA en el lugar de
trabajo Tiene registros de reuniones Bilaterales en el lugar de trabajo,
No tiene registros de reuniones Bilaterales en el lugar de Tiene registros de reuniones Bilaterales en el lugar de Se evidencia participación de los trabajadores en la gestión de las Los trabajadores participan generando acciones de mejora enfocadas en
trabajo trabajo pero no realiza seguimientos realiza los seguimientos pero no hay registros en donde se le acciones resultantes en las actas de reuniones Bilaterales el lugar de trabajo de forma proactiva
Se le realiza gestión de los acuerdos y seguimiento a los aspectos planteados en las informe a los trabajadores las acciones resultantes
actas
Se evidencian registros de participación en la reunión de inicio de obra de acuerdo No se evidencian registros ni participación en las reuniones Se evidencia participación en las reuniones de inicio de obra, Hay evidencia de comunicación a los trabajadores sobre los aspectos Hay evidencia de comunicación a los trabajadores sobre los Los trabajadores participan en las reuniones de inicio de obra e
con los criterios de ANGLOGOLD ASHANTI de inicio de obra pero no hay registros de comunicación a los trabajadores tratados en la reunión de inicio pero se evidencia que los aspectos tratados en la reunión de inicio pero se evidencia que los implementan las acciones de forma proactiva.
trabajadores no han aplicado las acciones trabajadores se aplican las acciones de mejora
CONTROL OPERACIONAL
NOTA: Aplica solo para servicio de transporte y servicios que tengan
requerimiento de transporte interno. A B C D E
Los conductores del contratistas están autorizados para conducir dentro del
proyectos
Los conductores están autorizados para conducir dentro de los
La licencia de conducción se encuentra vigente Los conductores están autorizados para conducir dentro de Los conductores están autorizados para conducir dentro de los proyectos, cuentan con la licencia de conducción vigente, registros No se han presentado accidentes de tránsito por incumplimiento de
Se evidencian registros del curso de manejo defensivo Los conductores no cumplen los requerimientos del anexo los proyectos pero no cuentan con la licencia de conducción proyectos pero no cumplen con las condiciones de seguridad para el de las inspecciones pre operacionales de los vehículos, cumplen normas dentro del proyecto durante el último año o desde cuando se
SST y Ambiental de AGA vigente ni registros de las inspecciones pre operacionales de
Se tienen registros de las inspecciones pre operacionales de los vehículos los vehículos transporte de pasajeros, materiales y circulación de áreas con las condiciones de seguridad para el transporte de pasajeros, inició el contrato
materiales y circulación de áreas
Se cumple con el uso del cinturón de seguridad por parte de todos los ocupantes
del vehículo
La empresa realiza informes de gestión sobre el desempeño SSTA, La empresa realiza el informe de desempeño SSTA, tiene los
La empresa tiene el informe y analiza los resultados de las auditorías/inspecciones La empresa no realiza los informes de gestión solicitados por La empresa realiza los informes pero no se incluyen los informes de auditoría/inspecciones realizado por ANGLOGOLD
realizadas por Anglo Gold incidentes (accidentes , casi accidentes), tiene los informes de la La empresa informa los resultados a las partes interesadas pertinentes
ANGLOGOLD ASHANTI, ni tienen registros de las requerimientos de ANGLOGOLD ASHANTI, ni tiene informes auditoría/inspección realizad por ANGLOGOLD ASHANTI pero no ASHANTI de acuerdo a los requerimientos contractuales SSTA, adicionales a la empresa cliente.
INFORMES inspecciones/auditorias realizadas de las auditorías/inspecciones por ANGLOGOLD ASHANTI analiza los resultados y hace seguimiento a la eficacia de las
realiza el análisis de os resultados acciones resultantes.
Se evidencian los registros de los informes entregados a ANGLO GOLD en el cual se
incluye la información requerida dentro del anexo contractual ambiental
RESPONSABILIDAD SOCIAL
La empresa establece un mecanismo para identificar oportunidades de La empresa tiene un mecanismo definido para identificar
La empresa no tiene un mecanismo definido para identificar oportunidades La empresa tiene un mecanismo definido para identificar La empresa tiene un mecanismo definido para identificar
de contratación con proveedores y empleo oportunidades de contratación con proveedores y empleo local, oportunidades de contratación con proveedores y empleo local,
contratación con proveedores y empleo local (comunidades locales, de municipio y oportunidades de contratación con proveedores y empleo local, atención de solicitudes, expectativas y reclamos para atención de solicitudes, expectativas y reclamos para atender, atención de solicitudes, expectativas y reclamos para atender, La empresa hace participe a los proveedores y empleados locales,
región) garantizando la igualdad de condiciones en la participación con ofertas local, atención de solicitudes, expectativas y reclamos para comunidad y autoridad en las decisiones que favorecen la mejora del
externas. Y durante todo el ciclo del servicio se mantienen mecanismos de atender, manejar y dar respuesta a todos los incidentes atender, manejar y dar respuesta a todos los incidentes manejar y dar respuesta a todos los incidentes generados por la manejar y dar respuesta a todos los incidentes generados por la sistema.
comunicación de doble vía con las partes interesadas. generados por la comunidad y autoridades. generados por la comunidad y autoridades, pero no se comunidad y autoridades, se evidencian registros de su comunidad y autoridades, se evidencian registros de su
evidencian registros de su implementación. implementación pero no se evidencian análisis de los resultados. implementación y análisis de los resultados.
COMPROMISOS Y OBLIGACIONES A B C D E
La empresa capacita y motiva a sus empleados y subcontratistas sobre
comportamiento responsable dentro y fuera del sitio de trabajo responsabilidad
social, requerimientos de ley y regulaciones de la compañía? La empresa asegura que su personal y el de sus subcontratistas
La empresa no asegura que su personal y el de sus La empresa asegura que su personal y el de sus La empresa asegura que su personal y el de sus subcontratistas
subcontratistas actúen bajo las políticas de la compañía subcontratistas actúen bajo las políticas de la compañía actúen bajo las políticas de la compañía sobre responsabilidad social actúen bajo las políticas de la compañía sobre responsabilidad
sobre responsabilidad social corporativa, ni realiza sobre responsabilidad social corporativa, realiza corporativa, realiza capacitaciones sobre comportamientos social corporativa, realiza capacitaciones sobre comportamientos
La empresa tienen registros de esta capacitación? capacitaciones sobre comportamientos responsables, ni capacitaciones sobre comportamientos responsables, pero responsables, cumple con los requisitos legales asociados a responsables, cumple con los requisitos legales asociados a Las lecciones aprendidas son divulgadas entre los trabajadores de la
ambiente, laborales, tributarios y sociales a nivel regional, nacional compañía y se comparten con otras empresas.
cumple con los requisitos legales asociados a ambiente, no cumple con los requisitos legales asociados a ambiente, ambiente, laborales, tributarios y sociales a nivel regional, nacional y y local, tienen registros de las capacitaciones, los trabajadores
laborales, tributarios y sociales a nivel regional, nacional y laborales, tributarios y sociales a nivel regional, nacional y local, tienen registros de las capacitaciones, pero no los trabajadores
local. local ni tienen registros de las capacitaciones. no aplican las políticas y no tienen comportamientos responsables. aplican las políticas y tienen comportamientos responsables.
Frente a las desviaciones se generan planes de acción.
La empresa contratista cumple con los requisitos legales asociados a ambiente,
laborales, tributarios y sociales a nivel regional, nacional y local
AUTO EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO Y AMBIENTE
PARA CONTRATISTAS - RUC ÚNICO
Condiciones Laborales
a) Todos los trabajadores laboran en el marco de un contrato de trabajo legal escrito, el cuál está firmado y archivado
en su hoja de vida; éste se ajusta a las leyes aplicables sobre salarios y prestaciones legales, y se asegura que los Si/No
trabajadores devengan un salario igual o mayor al mínimo legal.
b) Todos los trabajadores pueden terminar su contrato de trabajo. Si/No
c) Todos los trabajadores pueden abandonar el lugar de trabajo finalizado el turno de trabajo de acuerdo a lo
Si/No
establecido en el contrato de trabajo.
d) Se pagan las prestaciones sociales de acuerdo con la ley, y se entregan a los trabajadores los comprobantes de
Si/No
pago respectivos.
e) Los trabajadores están debidamente afiliados al Sistema de Seguridad Social Integral - Salud, Pensión y Riesgos
Si/No
Profesionales, y se hacen adecuadamente los pagos en las fechas debidas y sobre el IBC.
Libertad de asociación
a) ¿Está estipulado abiertamente en alguno de sus documentos internos el derecho de asociación y huelga por parte
Si/No
de sus empleados?
b) ¿Tiene su compañía un pacto colectivo o mecanismos de diálogo constante con sus sindicatos? Si/No
c) ¿La empresa previene e investiga el acoso a empleados con motivo de su afiliación o no afiliación a sindicatos? Si/No
a) La empresa garantiza que no contrata menores de edad para realizar labores de riesgo para su salud, seguridad,
integridad física, sexual, o emocional, u otros oficios no permitidos por la ley/tratados internacionales (máquinas,
Si/No
equipos o herramientas peligrosas, manipulación o transporte de cargas pesadas, sustancias, agentes o procesos
peligrosos o exposición a temperaturas, niveles de ruido o vibraciones que perjudiquen su salud).
b) ¿Se verifica el cumplimiento de lo anterior con un documento oficial y reposa copia de este documento en la hoja
Si/No
de vida?
c) ¿Los trabajadores que prestan servicios son mayores de edad?, o en el caso de no serlo pero está dentro de las
Si/No
tareas permitidas por la ley, ¿se cuentan con el permiso expreso de sus acudientes o padres de familia?
No Discriminación
a) La empresa tiene mecanismos que garantizan que las decisiones de contratación, remuneración, ascenso,
formación, sanción y retiro se basan únicamente en factores objetivos y que no están relacionadas con el sexo, la
edad, la nacionalidad, la etnia, la raza, creencias religiosas o políticas, el idioma, la discapacidad mental o física, el Si/No
estado civil o la orientación sexual entre otros factores discriminatorios (Ejemplo; políticas de contratación, procesos
de convocatoria).
Debido proceso
a) La empresa cuenta con mecanismos confidenciales de queja y reporte que garantizan el debido proceso y la
Si/No
atención a casos de posibles vulneraciones de derechos humanos.
b) La empresa cuenta con procedimientos documentados, divulgados, publicados e implementados en materia de
Si/No
procesos disciplinarios y sancionatorios
Comunidades
¿Existe algún mecanismo para reportar situaciones que afecten a la comunidad o zona de influencia por la prestación
Si/No
de su servicio?
Entre el personal contratado, ¿cuenta con colaboradores pertenecientes a la zona de influencia donde presta su
Si/No
servicio?
b) ¿Cuenta con un plan de contingencia que se active en caso de la interrupción en la prestación de su servicio? Si/No
c) ¿Se cuentan con controles de calidad en los diferentes procesos de la empresa para garantizar cumplimiento en
Si/No
los niveles de servicio?
d) ¿Cuenta con una línea de atención al cliente u otros mecanismos de soporte ante quejas y reclamos? Si/No
Ética empresarial
a) ¿La compañía cuenta con políticas y controles para la promoción de la ética empresarial y la prevención de los
Si/No
riesgos de lavado de activos, financiación del terrorismo, fraude, corrupción y violación de normas de competencia?
b) ¿La compañía realiza periódicamente actividades de comunicación y/o capacitación para que los empleados,
directivos y proveedores conozcan las políticas y controles adoptados para la promoción de la ética empresarial y la
Si/No
prevención de los riesgos de lavado de activos, financiación del terrorismo, fraude, corrupción y violación de normas
de competencia?
c) ¿La compañía cuenta con mecanismos de reporte de alertas o actos indebidos y de monitoreo a la efectividad de
Si/No
las medidas adoptadas para la promoción de la ética empresarial? (línea ética, línea de transparencia)
d) ¿La compañía establece obligaciones en materia de ética empresarial frente a sus proveedores y realiza
Si/No
monitoreo a su cumplimiento?
Matricula:
¿El Contrato suscrito entre la compañía y el contratista se encuentra vigente? Se demuestra la debida diligencia del
Si/No
contratista por gestionar la vigencia del contrato.
¿Tiene la empresa las Pólizas de Salarios, Responsabilidad civil extracontractual y póliza de cumplimiento vigentes que
Si/No
respalden el contrato con la Compañía?
¿Tiene la empresas Permiso vigente del Ministerio del Trabajo para trabajar horas extras? Si/No
¿Los contratos de trabajo se encuentran firmados por ambas partes (trabajador - empleador) y se encuentran vigentes
Si/No
(cuando aplique)?
¿Están todos los trabajadores que prestan servicios a Berry, afiliados debidamente a la seguridad social integral (EPS, AFP,
Si/No
Caja de Compensación)? Revisar y verificar que Clase de riesgo se le paga a la ARL.
¿Están en regla los Pagos de seguridad social integral del último año? Revisar comprobantes de pago de nómina del último
Si/No
año vs tiempos trabajados y bases reportadas a la seguridad social, de los trabajadores que prestan servicios a Berry.
¿Tiene la empresa comprobantes de entrega de dotación a sus trabajadores del último año? Si/No
¿Tiene la empresa procedimientos escritos para la entrega de dotación a sus trabajadores y han sido divulgados? Si/No
¿Tiene la empresa comprobantes de pago de prestaciones sociales de los últimos tres años de sus trabajadores (Cesantías,
Si/No
intereses de cesantías, prima legal de servicios)?.
¿Tiene la empresa comprobantes de pago de vacaciones a sus trabajadores de los últimos tres años? Si/No
¿Tiene la empresa reporte por persona de pago de horas extras, dominicales y festivos de los últimos 12 meses y concuerda
Si/No
con las bases de seguridad social? Máximo horas extras diarias
¿Cuenta la empresa con un archivo adecuado de hojas de vida de sus trabajadores? Si/No
EVALUACIÓN HSE&SE
HSE&SE 01 – COMPROMISO Y RESPONSABILIDAD
01.1 Sólido Compromiso de la Alta Gerencia en la promoción del liderazgo en HSE&SE? Si/No/Parcial
01.2 Compromiso de otros Gerentes en la promoción del liderazgo en HSE&SE? Si/No/Parcial
01.3 Sistema para promover una cultura positive respecto a los asuntos HSE&SE? Si/No/Parcial
01.4 Todas las personas en la Compañía actúan como líderes en HSE&SE? Si/No/Parcial
01.5 Sistema de compromiso con HSE&SE establecido? Si/No/Parcial
01.6 Procesos de comunicación de HSE&SE internos y externos (ej. con clientes)? Si/No/Parcial
¿Procedimientos para asegurar que los empleados estén adecuadamente capacitados y posean las competencias
03.9 Si/No/Parcial
apropiadas?
03.10 ¿Programa de aseguramiento de competencias para el personal con responsabilidades claves en HSE&SE? Si/No/Parcial
03.11 ¿Programa de capacitación y certificación ocupacional? Si/No/Parcial
06.14 ¿La salud esta incluida en los procedimientos de identificación de peligros y gestión de riesgos? Si/No/Parcial
¿Sistema para asignar controles y barreras para minimizar los posibles impactos a la salud y para evaluar la efectividad de
06.15 estos controles? Si/No/Parcial
06.16 ¿Documentación de seguridad técnica apropiadamente presentada y disponible en el sitio del trabajo? Si/No/Parcial
08.19 ¿Planes de contingencia en el sitio del trabajo disponibles para enfrentar la mayoría de escenarios de emergencia? Si/No/Parcial
08.20 ¿Ejercicios utilizados para validar procedimientos de emergencia y para capacitar al personal? Si/No/Parcial
08.21 ¿Equipos calificados en la extinción de incendios y en intervención SAR? Si/No/Parcial
C1. SEGURIDAD
C1.1 Gestión de riesgos 0
Para la evaluación de riesgos se usó toda la metodología aprobada por Cerrejón? (Análisis de riesgos, Bow ties y
Si/No
Estándares de control critico)
Participaron todos los empleados relevantes en el proceso de Evaluación de riesgos? Hay en el grupo la experiencia
Si/No
apropiada en la metodología y en el proceso? Hay personal especializado si es necesario?
En el proceso de evaluación de riesgos se identificaron los 10 eventos de mas alto riesgo? Están enfocados en los riesgos
Si/No
Catastróficos (múltiples fatalidades)? Y han sido divulgados adecuadamente?.
En los Bow ties se vincularon todas las causas a los controles preventivos y los impactos a las medidas de mitigación? Si/No
El/los Control (es) Crítico (s) se encuentra (n) implementado (s)? Si/No
El/los control (es) crítico (s) es (son) apropiado (s) para el nivel de consecuencia en consideración? Si/No
El/los controles funcionan tal como fueron diseñados? Hay evidencias que el/los controles funcionan tal como fueron
Si/No
diseñados? Hacen auditorías / verificaciones internas de cumplimiento de los Controles Críticos?
C1.2 Proceso de seguridad basado en comportamiento ( aplica para R1 con operaciones permanente en Cerrejón)
Tiene implementado un proceso de seguridad basado en comportamiento? Si/No
El # de observadores certificados activos en el proceso es > o = 20% del personal operativo? Si/No
Los cambios son aprobados por los niveles adecuados? Se obtienen las aprobaciones necesarias antes de realizar el
Si/No
cambio?
Se evalúan los riesgos y se planean las medidas de control, tanto para la etapa de implantación del cambio, como para la
Si/No
condición final cuando el cambio ya está implantado?
Han habido cambios en los controles críticos de los " Top ten" (Barreras en Riesgos Catastróficos)?
Si/No
Se han documentado?
Han habido cambios en las actividades relacionadas con los " Top ten" (procedimientos, verificaciones, legislación,
Si/No
Inspecciones, frecuencias de inspecciones, etc.)? Se han documentado?
¿Se aseguró de que todas las medidas de control definidas antes de iniciar la puesta en marcha del cambio fueran
Si/No
ejecutadas, de tal forma que los riesgos de la implementación del cambio fueran controlados?
¿Se aseguró de la ejecución de todo el plan de acción definido antes de proceder con el cierre del cambio? Si/No
C2. AMBIENTAL
C2.1 Sistema de Gestión 0
Se han evaluado y listado los aspectos e impactos ambientales del desarrollo de las operaciones dentro o asociadas con
Si/No
Cerrejón?
Se han identificado los requerimientos legales ambientales aplicables para el desarrollo de sus operaciones en cumplimiento
Si/No
del contrato con Cerrejón?
Se tiene un plan de manejo ambiental (PMA) para el desarrollo de sus operaciones, avalado por Cerrejón y en línea con el
Si/No
PMA y procedimientos de Cerrejón?
Se tienen programas de gestión para los aspectos ambientales identificados que incluyan procedimientos documentados,
instrucciones de trabajo, controles físicos, planes de acción en línea con las medidas de control propuestas en el plan de Si/No
manejo?
Se cuenta con los certificados de calibración y registros de mantenimiento de los equipos para la medición ambiental? Si/No
Se cuenta con un indicador para el uso racional de los recursos naturales y medidas de manejo para su control y
Si/No
seguimiento?
Se realiza divulgación del PMA, programas de gestión y procedimientos relacionados, y se llevan registros del mismo? Si/No
Se tienen evidencias del cumplimiento de los requisitos ambientales aplicables establecidos en el PMA y sus programas de
Si/No
gestión?
Se evalúa periódicamente los programa de gestión en términos de indicadores, análisis de tendencias, planes de acción? Si/No
Se observan medidas de intervención para disminuir el impacto ambiental (sistemas de extracción, plantas de tratamiento de
Si/No
aguas.)
Se tiene un plan de atención de emergencias ambientales incluido el manejo de hidrocarburos, residuos peligrosos y
Si/No
sustancias químicas?
Conocen los empleados del contratista qué debe hacer cuando se presente una situación de emergencias? Si/No
0
C2.2 Plan de Gestión de Residuos (para contratos tipo RC y R1) 0
Se tiene un plan especifico de gestión de residuos para el desarrollo de sus operaciones, avalado por Cerrejón? Si/No
Se tienen acuerdos con proveedores para la devolución de residuos peligrosos, debidamente autorizados? Si/No
Los residuos peligrosos tienen registro de disposición certificada y por una empresa con los permisos o licencias
Si/No
ambientales reglamentarios acorde con la legislación ambiental vigente?
C3. SALUD 0
Están clasificados los trabajadores por Grupos de Exposición Similar (GES)? Si/No
Los resultados de las mediciones higiénicas son divulgados a los trabajadores? Si/No
C3.1 Se hace seguimiento a los hallazgos de salud obtenidos en los exámenes médicos ocupacionales? Si/No
C3.2 Evalúa los procesos de preparación de alimentos propios o contratados que ofrece a sus empleados? Si/No
TIPO DE CONTRATISTA
SEGURIDAD
La firma contratista presenta informe mensual con sus respectivos soportes (reporte de accidentalidad, actividades,
Si/No
inspecciones, capacitaciones, HHT), en formato de la contratante cinco dias hábiles, porterior al cierre de mes?
La firma contratista, cuenta con Plan Estratégico Seguridad Vial, radicado, vigente e implementado. (Según Aplique) Si/No
La firma contratista entrega el relato oficial del incidente de trabajo presentado en las primeras 12 horas, después de
Si/No
transcurrido el evento. A través de correo electronico notificando los cinco ¿Por qué?:
Las investigaciones de los accidentes de trabajo ocurridos dentro de las instalaciones de la contratante o
desarrollando actividades para la contratante, se realizan dentro de los cinco días calendario siguientes al evento Si/No
ocurrido y en el formato de la contratante.
La firma contratista cuentan con la autorización vigente para trabajar horas extras por parte de Ministerio de trabajo?
Si/No
(Si aplica solicitar resolucion expedida por el Ministerio de Trabajo)
La firma contratista cumple con la entrega actualizada de la matriz de competencia de cada trabajador en el formato
de la contratante.
Esta es entregada por el contratista en el formato de la contratante al inicio de la prestación del servicio y cada mes Si/No
debe presentar el registro de las competencias que se van actualizando o requiriendo segun vencimiento o
necesidad de competencia).
El personal participa de las" Detonaciones de Seguridad". (Copia de las charlas de cinco minutos diarias durante el
Si/No
tiempo que presto el servicio)
SALUD
Cumple con la toma de plumbemias (pruebas paraclinicas para detectar plomo en sangre). Si/No
Cumplen con las prácticas en prevención de exposición al plomo establecidas por la contratante.
Si/No
Las practicas establecidas son de higiene, limpieza de manos y EPP y manejo de la dotacion.
Garantiza la actualización de la matriz con los resultados de las plumbemias? Si/No
PROTECCIÓN AMBIENTAL
Disposicion adecuada de residuos bajo el plan manejo de residuos establecido por la contratante. Si/No
Almacenamiento de sustancias quimicas bajo los estandares de la contratante.
AUTO EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO Y AMBIENTE PARA
CONTRATISTAS - RUC ÚNICO
Tiene la empresa las Pólizas de Salarios, Responsabilidad civil extracontractual y póliza de cumplimiento vigentes que
respalden el contrato con la Compañía? Si/No
Tiene la empresas Permiso vigente del Ministerio del Trabajo para trabajar horas extras? Si/No
Que tipo de contratos y por que duración tiene el proveedor con sus trabajadores (laboral, prestación de servicios fijo,
indefinido, etc.) Si/No
Están todos los trabajadores del proveedor afiliados debidamente a la seguridad social integral (EPS, AFP, Caja de
Compensación)? Revisar y verificación Clase de riesgo Si/No
Revisar comprobantes de pago de nómina del último año vs tiempos trabajados y bases reportadas a la seguridad social Si/No
Están en regla los Pagos de seguridad social integral del último año? Si/No
Están en regla los pagos de liquidaciones finales de prestaciones sociales a los trabajadores del proveedor de los últimos 3
años (Pueden ser 5 en diferente tiempo) Si/No
Tiene el proveedor comprobantes de entrega de dotación a sus trabajadores del último año? Si/No
Tiene el proveedor comprobantes de pago de prestaciones sociales de los últimos tres años de sus trabajadores (Cesantías,
intereses de cesantías, prima legal de servicios)?. Si/No
Tiene el proveedor comprobantes de pago de vacaciones a sus trabajadores de los últimos tres años? Si/No
Tiene el proveedor reporte por persona de pago de horas extras, dominicales y festivos de los últimos 6 meses concuerda
con las bases de seguridad social? Máximo horas extras diarias Si/No
Cuenta el proveedor con un archivo adecuado de hojas de vida de sus trabajadores? Si/No
Revisión de las facturas de cobro por servicios prestados a la Unidad de Negocio. Se facturan servicios o personas? Si/No
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PARA CONTRATISTAS - RUC ÚNICO
SEGURIDAD
La empresa tiene asignado un encargado del SG-SST en las instalaciones de DLTD? Si/No
La empresa cuenta con un plan de trabajo (actividades tales como observación de tareas, programa de inspecciones,
caminatas gerenciales, incluyen en las actividades los supervisores de línea) especifico con metas y objetivos para la Si/No
operación en DLTD?
Cuentan con un programa de formación que tenga como objetivo el aseguramiento de las competencias del personal
presente en el proyecto DLTD con énfasis en aquellos que desarrollan TAR, asegurando el cumplimiento de las Si/No
reglas que salvan vidas y el protocolo para covid 19?
La empresa presenta al Departamento de Seguridad Industrial de Drummond Ltd. dentro de los tres primeros días
Si/No
hábiles de cada mes, el informe mensual de seguridad?
En las MIPER de la empresa se observa alineación frente a la identificación de los riesgos prioritarios de DLTD y sus
Si/No
controles?
La empresa cuenta con un Plan de auditoria especifico para el centro Drummond? Si/No
La empresa desarrolla una Revisión por la dirección para el centro Drummond? Si/No
PROGRAMA DE OBSERVACIONES
Cuenta con un programa de observaciones de comportamiento? Si/No
El cumplimiento del Plan de Observaciones mensual es > 90%? Si/No
Se identifican comportamientos a riesgos y se realizan análisis de tendencia? Si/No
El 100% de los observadores han sido entrenados y son competentes? Si/No
LIDERAZGO
Cuenta la empresa contratista con un programa de caminatas gerenciales? Si/No
El cumplimiento del plan es mayor al 90%? Si/No
La empresa asiste a las reuniones semanales de Seguridad Industrial? Si/No
La empresa asiste a las reuniones Gerenciales organizadas por Seguridad Industrial? Si/No
Si/No
INCIDENTES DE SEGURIDAD
La empresa ha establecido un programa para el reporte e investigación de los incidentes ? Si/No
El programa ha sido difundido al 100% de los trabajadores? Si/No
Se investiga el 100% de los incidentes? Si/No
PLAN DE EMERGENCIA
Está el plan de emergencia del contratista alineado con el Plan de emergencia de DLTD? Si/No
En los Análisis de amenazas y vulnerabilidad de la empresa se observa alineación frente a los planes de respuesta a
Si/No
emergencias y simulacros?
Están las Cédulas de emergencia vigentes y en el lugar de trabajo? Si/No
La empresa cuenta con brigadistas entrenados como primer respondiente en cada área? Si/No
Cuenta la empresa con elementos de atención de emergencias (Elementos para rescate, Inmovilizadores, extintores,
Si/No
camillas, etc.) en el lugar de trabajo?.
ACCIDENTALIDAD EN DLTD
IF <= 0.25 Puntaje 100%
IF > 0,25 Puntaje 50%
Fatalidad Puntaje 0%
La empresa ha tenido accidentes graves acorde a Resolución 1401? NO: "10" SI: "0" Si/No
Se presenta aumento en la Tendencia de los tres últimos años en indicadores de frecuencia? Si/No
Se presenta aumento en la Tendencia de los tres últimos años en indicadores de severidad? Si/No
Si/No
SALUD
Están clasificados los trabajadores por Grupos de Exposición Similar (GES)? Si/No
Cuenta la empresa con un Programa de Sueño y Fatiga (S&F)? Si/No
Se divulga el Programa de S&F a los empleados? Si/No
Se audita el cumplimiento del Programa de S&F de manera periódica? Si/No
Se hace auditoría a la disposición, entrega y uso apropiado de los EPP? Si/No
Se llevan registros específicos y periódicos de Enfermedad Profesional? Si/No
Se llevan programas de estilos de vida saludable? Si/No
Se hace seguimiento a los hallazgos de salud obtenidos en los exámenes médicos ocupacionales? Si/No
Evalúa los procesos de preparación de alimentos propios o contratados que ofrece a sus empleados? Si/No
AMBIENTAL
Simulacro ambiental por contratista. (Uno anual) Si/No
Kit ambiental contra derrame en vehículos y equipos. Si/No
Reporte en formato oficial de eventos ambientales Max 24 horas después del evento. Mas de 500 gal en Mina y mas
Si/No
de 50 gal en Puerto.
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PARA CONTRATISTAS - RUC ÚNICO
Documentos
La empresa tiene la autorización del Ministerio de Trabajo para laborar horas extras actualizada? Si/No
En la organización se permite la participación en Sindicato, personal que lo conforma y Convención Colectiva de los
Si/No
trabajadores?
Contractual
En la hoja de vida de los trabajadores se evidencian soporte: libreta militar, antecedentes judiciales, copia de la cédula, hoja
Si/No
de vida y certificados de formación.
Todos los trabajadores cuentan con un contrato de trabajo escrito firmado. Si/No
En las hojas de vida de los trabajadores hay soportes de renovación de sus contratos (Otro Si) y este se encuentra firmado. Si/No
La empresa tiene un reporte por persona del pago de horas extras mensualmente? Si/No
La empresa tiene registros históricos de las vacaciones otorgadas a laos trabajadores en los últimos tres años? Si/No
Se entrega a los trabajadores comprobante vacaciones de los últimos tres años? Si/No
La empresa tiene un listado del personal vigente de madres gestantes, discapacitados, personal próximo a pensionarse
Si/No
mensualmente?
Bienestar Laboral
La empresa tiene Programas de recreación, deportivos para los trabajadores involucrando a sus familias? Si/No
Bienes y Servicios
La empresa tiene establecidas cuentas bancarias para el pago de nomina de sus trabajadores? Si/No
CONTRACTUAL
¿Los trabajadores asignados para el contrato con MEXICHEM se encuentra formalmente vinculados con la empresa
Si/No
Contratista?
¿Se realizan los pagos de manera oportuna por concepto de honorarios a todo el personal asignado al contrato con
Si/No
MEXICHEM?
¿Se realiza entrega de Dotación - EPP? Si/No
¿La empresa contratista tiene subcontratistas para el desarrollo de las actividades del contrato con Mexichem? Si/No
En caso que la respuesta de la pregunta anterior sea Si, mencionar cuales son los subcontratistas. Si/No
SG SST
¿La empresa cuenta con certificaciones y/o evaluaciones hechas por entes externos avalados para ello (ARL) en la
Si/No
que se acredite el % de implementación del SG-SST al interior de la empresa, bajo Decreto 1072 de 2015?
Registrar el resultado de la Calificación obtenida frente al cumplimiento del Decreto 1072 de 2015. Si/No
¿La empresa cuenta con objetivos y metas SST para el periodo Vigente y se han definido para cada una de éstas
Si/No
métricas de cálculo y metas?
¿Las personas que realizan las actividades contratadas para el contrato con MEXICHEM, tienen definido el plan de
Si/No
formación con relación a los riesgos a los que se exponen en la prestación del servicio?
¿La organización toma acciones correctivas a no conformidades reales y acciones preventivas a no conformidades
Si/No
potenciales, hace seguimiento y realiza la revisión de la eficacia de las mismas?
¿Los trabajadores asignados a prestar servicios en las actividades contratadas por MEXICHEM, cuentan con
Si/No
certificados vigentes para realizar actividades especializadas?
¿En la prestación del servicio con MEXICHEM se cumple con las disposiciones establecidas por el Sistema
Si/No
Globalmente Armonizado (SGA)? Resolución 773 de 2021.
¿En las actividades propias del contrato celebrado con MEXICHEM, el contratista cumple con los requerimientos
Si/No
establecidos en el documento Manual de Criterios HSE / Matriz de selección de proveedores?
SEGURIDAD INDUSTRIAL
¿La empresa contratista cuenta con un programa de inspecciones que incluya los Equipos, Herramientas, EPP´s,
Si/No
SPCC, entre otros, utilizados en la ejecución de las actividades contratadas por MEXICHEM?
¿La empresa contratista cuenta con un sistema formal en el cual tenga relacionadas las acciones tendientes a
responder ante una emergencia que se pueda generar dentro de MEXICHEM y cuenta con los recursos necesarios Si/No
para dar una oportuna respuesta?
¿Se realiza reporte preliminar de manera oportuna (un día calendario) y en los formatos de Mexichem de todos los
Si/No
Accidentes - Incidentes de Trabajo?
¿ La empresa contratista mantiene soportes (actas, listas de asistencia, entre otras) de las reuniones del COPASST? Si/No
SALUD EN EL TRABAJO
¿A los trabajadores que ejecutan actividades contratadas por MEXICHEM, se le practican los exámenes médicos
Si/No
ocupacionales (Ingreso, Periódicos, Retiro)?
¿La empresa contratista tiene casos de enfermedad laboral calificados, con trabajadores que prestan servicios en
Si/No
MEXICHEM? ¿Cuentan con trazabilidad del seguimiento a los casos evidenciados?
¿Se aplica la encuesta de riesgo psicosocial, a las personas que prestan servicios en MEXICHEM? Si/No
¿Se tiene implementado un programa de vigilancia epidemiológico de Riesgo Químico para las actividades prestadas
Si/No
en MEXICHEM?
GESTIÓN AMBIENTAL
¿Se tienen identificados los aspectos e impactos ambientales asociados a las actividades realizadas en las
Si/No
instalaciones de Mexichem y se han establecidos los respectivos controles?
¿Cuentan con clasificación, control e inventario de los residuos generados y se evidencian registros de disposición
Si/No
de residuos (formatos, manifiestos de transporte, certificados de disposición final)?
¿Realizan auditorías a su gestor de residuos peligrosos (permisos o licencias)? Si/No
¿Tiene diseñados e implamentados Programas de gestión ambiental, teniendo en cuenta los aspectos e impactos
Si/No
ambientales asociados a las actividades realizadas en las instalaciones de Mexichem?
COMPROMISO GERENCIAL
¿La empresa contratista tiene definida la frecuencia para la realizar inspecciones gerenciales y cuenta con registros
Si/No
de la ejecución de éstas bajo dicha frecuencia?
AUTO EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO Y AMBIENTE
PARA CONTRATISTAS - RUC ÚNICO
REQUISITOS LEGALES
Identificación de requisitos legales SSTA evaluación de su cumplimiento (registros que se cumple) y plan de acción para el Si/No
cierre
Pago de aportes de la seguridad social Vs salarios pagados (Tomar muestra de al menos dos trabajadores) Si/No
Aplicación de los exámenes de ingreso y egreso al personal con un profesional en salud con Licencia S.O. Si/No
Evidenciar aplicación de los análisis de riesgos de tareas (ART) o ATS u otro equivalente para las situaciones no previstas
Si/No
en la matriz de peligros
SEGURIDAD INDUSTRIAL
Actividades con el personal orientadas hacia la cultura de Seguridad, auto cuidado, estilo de vida saludable. Si/No
Cumplimiento del programa de capacitación al personal que incluya: (Charla de inducción SST del contrato vigente o menor
de un año, capacitación en los riesgos de trabajo no mayor a un año, temas de salud, manejo de emergencias, autocuidado, Si/No
otros) % cobertura, evaluación, total de horas por trabajador en el periodo
EVALUACIÓN Y MONITOREO
Cumplimiento del reporte de accidentes e incidentes tanto al interior de la empresa como a Surtigas (los accidentes Si/No
incapacitantes deben reportarse a Surtigas dentro de las 24h de ocurrencia)
Desarrollar las investigaciones de accidentes aplicando la metodología y rigurosidad que exija el evento, en especial los Si/No
incapacitantes dentro de los primeros 5 días de ocurrencia
Cumplimiento de resultados de accidentalidad versus la meta establecida por Surtigas y verificación con el certificado de
Si/No
accidentalidad de la ARP.
Derechos Humanos
Las empresas deben apoyar y respetar la protección de los derechos humanos reconocidos a nivel internacional y la Si/No
empresa no debe ser cómplices de abusos a los derechos humanos.
Legislación aplicable
¿El sitio de empleo ha recibido una notificación oficial o proceso judicial por incumplimiento con la legislación, normativa, Si/No
permisos o licencias (en el plazo de los últimos tres años)? En caso afirmativo, ¿qué acción se tomó?.
Sistemas de gestión
¿Se cuenta con un proceso formal (por ej., canales de ayuda y de denuncia) para empleados/trabajadores y/o para que los Si/No
proveedores obtengan asesoramiento o informen de asuntos confidenciales?
No discriminación
Existe igualdad de condiciones y oportunidades: existe un procedimiento de contratación y promoción que garantice
igualdad, no se discrimina por sexo, salud, religión. Todos los empleados reciben el mismo pago por el mismo trabajo, todas Si/No
las empleadas pueden regresar a su puesto después de tener un bebe.
Compensación y Prestaciones
Se ajusta a las leyes aplicables sobre salarios y prestaciones legales. Se pagan las prestaciones sociales de acuerdo con la
ley (vacaciones, primas, cesantías, intereses de cesantías, Maternidad, calamidades, licencias por luto, verificar que se Si/No
cumplan en el tiempo de ley, entre otros).
Se asegura que los trabajadores devengan un salario igual o mayor al mínimo legal. Si/No
¿Los empleados/trabajadores deben entregar dinero o hacer cualquier otro tipo de depósito? Si/No
¿Todos los empleados/trabajadores directos de este sitio de empleo disfrutan de un número adecuado de pausas con su
Si/No
correspondiente duración de acuerdo a la ley?
Evidenciar que los trabajadores no laboren un número de horas por día y por semana que excedan los límites establecidos Si/No
por ley o por el permiso especifico de la empresa.
¿Pueden todos los empleados/trabajadores dejar el sitio de empleo durante las horas en que no trabajan o al finalizar un Si/No
turno (incluyendo a trabajadores que viven en el sitio de empleo)?
Se proporciona la dotación adecuada y suficiente a los trabajadores para poder presentarse a la organización cliente limpios Si/No
y garantice su seguridad? Se entrega dotación según la ley, existen registros de ello ( Camisa, Pantalón y Zapatos).
Existen procedimientos disciplinarios y se cumplen? Se mantienen registros de las medidas disciplinarias tomadas y de los Si/No
procesos conciliatorios.
Limpieza e higiene
Baños separados para hombre y mujeres, en número adecuado, limpios y en buenas condiciones. Si/No
Calidad e Inocuidad
Se identifica y salvaguarda la propiedad del cliente (incluye propiedad intelectual o maquinaria y equipos). Si/No
Están determinados los criterios y métodos para el control de los procesos. Si/No
Existe una metodología para evaluar la Satisfacción del cliente, realizar la medición y hacer seguimiento. Si/No
Se realiza un análisis de datos de satisfacción del cliente, conformidad de producto o servicio, tendencia de procesos, Si/No
productos y proveedores.
Existe y esta documentado un procedimiento para la atención de quejas y reclamos?, es posible realizar trazabilidad de Si/No
trabajos realizados para Team y de los elementos químicos, personas y materiales utilizados.
Están determinados y documentados los requisitos del cliente y del producto: Incluyendo los requisitos para las actividades
de entrega y las posteriores a la misma, los requisitos no establecidos por el cliente pero necesarios para el uso especificado Si/No
o para el uso previsto, cuando sea conocido.
Se tiene el curso de manipulación de alimentos si el trabajo se realizara en zonas de envase y empaque en Team? Si/No
Es evidente la Ausencia de plagas o de posibles afectaciones al producto que pueda llevar a riesgos en la organización
Si/No
cliente
Si se va a utilizar sustancias químicas en la empresa de alimentos se tiene el certificado de compatibilidad con alimentos,
Ficha técnica del producto y Debe estar en las listas de la FDA si es necesario. Las sustancias que se utilizan no son Si/No
alérgenos y si lo son deben ser comunicada a la organización.
Esta documentado e implantado un programa de aseguramiento metrológico de equipos de Medición y Monitoreo contra
patrones trazables o patrones nacionales o internacionales y se ajustan o reajustan si es del caso. Se mantiene los registros Si/No
asociados.
Todas las herramientas que el contratista ingresa a la planta de alimentos se encuentran inventariadas. Si/No
AUTO EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO Y AMBIENTE
PARA CONTRATISTAS - RUC ÚNICO
Compensación y Prestaciones:
Cumple con las leyes aplicables a salarios mínimo y prestaciones sociales legales Si/No
Los trabajadores están debidamente afiliados al Sistema de Seguridad Social Integral - Salud, Pensión y Riesgos
Profesionales Si/No
Se hacen adecuadamente los pagos al Sistema de Seguridad Social - en las fechas debidas y sobre el IBC Si/No
Evidenciar que los trabajadores no laboren un número de horas por día y por semana que excedan los límites por ley Si/No
Inspecciones de seguridad
Cuenta con inspección o certificación del funcionamiento adecuado de los equipos y vehículos a usar en los proyectos
contratados Si/No
Reportes
La empresa realiza el reporte de accidentes e incidentes a Transgas de Occidente dentro de las 24 horas siguientes Si/No
Las empresas reportan mensualmente el informe de seguridad industrial: Horas trabajadas, numero de trabajadores,
kilómetros recorridos, accidentes e incidentes a Gasoriente Si/No
AUTO EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO Y A
CONTRATISTAS - RUC ÚNICO
Todos los ambientes de trabajo tienen un alto flujo de aire natural, se han realizado las adaptaciones necesarias para
garantizar una adecuada ventilació, y evitar que haya grupos de personas trabajando en lugares de baja ventilación?
Se ha realizado la evaluación y adecuación de las condiciones de ventilación con el fin de minimizar el riesgo de
contagio?
Se favorecen todas las actividades laborales y de bienestar que sean posibles en espacios abiertos y con
distanciamiento físico?
Se propicia, en lo posible, lugares de descanso al aire libre, tipo terrazas, patios abiertos o jardines?
En lugares cálidos, además de la ventilación natural con puertas y ventanas abiertas se propicia el uso de ventiladores
sin recirculación de aire?
En los entornos cerrados con aire acondicionado se revisa si existe recirculación de aire?
Se garantizar la correcta circulación del aire?
Se toman medidas para favorecer la circulación y recambio de aire en espacios cerrados o con escasa ventilación?
Se realizan recomendaciones para no permanecer por largos periodos de tiempo en espacios cerrados sin adecuada
ventilación?
2.7 Limpieza y desinfección
Se desarrolló e implementó un protocolo de limpieza y desinfección en los lugares de trabajo, en los dispuestos para la
atención al público, recibo de proveedores y demás áreas que se requieran para el desarrollo de las respectivas
actividades, definiendo el procedimiento, la frecuencia, los insumos y el personal responsable, entre otros.?
Se realizar limpieza y desinfección de manera frecuente de todos aquellos elementos y espacios con los cuales las
personas tienen contacto constante y directo tales como pisos, paredes, puertas, ventanas, divisiones, muebles, sillas,
ascensores?
Se realizan actividades de seguimiento y monitoreo a través de registros e inspecciones?
Se realizó capacitación al personal de aseo y limpieza en relación con el protocolo de limpieza y desinfección definido?
En caso de contratar empresas especializadas, estas cuentan con concepto sanitario expedido por las secretarias de
salud o las entidades que hagan sus veces?
Los insumos químicos empleados son utilizados de acuerdo con las especificaciones de dosis y naturaleza química del
producto y cuentan con su hoja de seguridad acorde con el Sistema Globalmente Armonizado —SGA?
El personal que realiza el procedimiento de limpieza y desinfección utiliza los elementos de protección personal como
mono gafas, guantes, delantal y tapabocas?
2.8 Manejo de residuos.
Se tienen identificados los residuos generados en el área de trabajo?
Se informa a los trabajadores las medidas para la correcta separación de residuos producto de la implementación de
los protocolos de bioseguridad?
Se ubican contenedores y bolsas suficientes para la separación de residuos?
Se realiza permanentemente la recolección y almacenamiento de residuos?
2.9 Comunicación del riesgo y cuidado de la salud.
Se ha desarrollado un plan de comunicación que incluya acciones de información, educación y comunicación para el
desarrollo de todas las actividades que eviten el contagio y las especificas según la actividad y la información sobre
generalidades y directrices dadas por el Ministerio de Salud y Protección Social en relación con los síntomas y signos
relacionados con COVID-19, en el territorio nacional, así como en el departamento o municipio?
Cuentan con mecanismos de información a las personas de forma visible, legible, que sean oportunos, claros y
concisos, a través de sus redes sociales, carteleras, afiches o cualquier otro medio de difusión, sobre las medidas de
prevención y atención. Se deben utilizar medios de comunicación internos, mensajes por alto parlantes, protectores de
pantalla de los computadores, aplicaciones digitales?
Han definido estrategias de comunicación con mensajes accesibles para las personas con discapacidad sensorial
(personas sordas o con discapacidad visual)?
3. MEDIDAS ESPECIALES PARA EL SECTOR LABORAL
Se actualizó el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, identificando e implementando las acciones
correspondientes para la prevención del riesgo biológico por COVID-19 en el ambiente de trabajo?
La organización asegura que se cumplan las disposiciones y recomendaciones de las autoridades de salud en relación
a la prevención del contagio por COVID-19?
Se tiene establecido un sistema de verificación para el control en el momento de la notificación positiva?
Se fomenta el autocuidado, especialmente el monitoreo de temperatura corporal y de síntomas respiratorios por parte
de los trabajadores?
Si tienen establecido el canal de información entre el empleador, la EPS, la ARL y el trabajador para que informe
cualquier sospecha de síntoma o contacto estrecho con personas confirmadas con COVID-19?
Se disponen de piezas comunicativas a los trabajadores, proveedores y clientes en la aplicación de la etiqueta
respiratoria, que incluye cubrirse la nariz al toser o estornudar con el antebrazo o con un pañuelo de papel desechable
y deshacerse de él inmediatamente tras usarlo. Abstenerse de tocarse la boca, la nariz y los ojos?
Se ha difundido a los trabajadores la información relacionada con los síntomas de alarma?
EN EL TRABAJO Y AMBIENTE PARA
22.03.04
X 3.1.1
X 3.2.6.2.
X 3.2.6.2.
Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC
X 3.2.6.2.
X 3.2.6.2.
X 3.2.5 - 3.2.6.2
X 3.2.4.2
X 3.2.6.2.
X 3.2.6.2.
X 3.2.6.2.
X 3.2.6.2.
X 3.2.6.2.
X 2.7
Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC
X
3.2.6.1. - 3.2.6.2. -
3.2.6.3.
X 3.2.6.2 - 3.2.6.3.
X 4.4.
X 2.5
X 3.2.1.
X 3.2.6.5.
X 3.2.6.4.
Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC
X 3.2.8.2.
X 3.2.8.2.
X 3.2.8.2.
X 3.2.8.2.
Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC
X 2.5 - 2.7
X 2.7
X 2.7
Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC
X 4.5.1
X 4.5.1
X 3.1.2.
X 2.7. - 3.2.4.2.
X 2.7
X 2.7
X 2.5