2021-I01-011968

Tribunal de Fiscalización Ambiental

Sala Especializada en Minería, Energía,
Actividades Productivas e Infraestructura y Servicios
RESOLUCIÓN N° 115-2021-OEFA/TFA-SE
EXPEDIENTE N° : 404-2019-OEFA/DFAI/PAS

PROCEDENCIA : DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN Y APLICACIÓN DE

INCENTIVOS

ADMINISTRADO : COMPAÑÍA MINERA LINCUNA S.A.

SECTOR : MINERÍA

APELACIÓN : RESOLUCIÓN DIRECTORAL N° 1523-2020-OEFA-DFAI

SUMILLA: Se confirma la Resolución Directoral N° 1523-2020-OEFA/DFAI del 28 de

diciembre de 2020, que declaró improcedente el recurso de reconsideración
interpuesto por Compañía Minera Lincuna S.A. contra la Resolución Directoral
N° 02143-2019-OEFA/DFAI del 27 de diciembre de 2019.

Lima, 22 de abril de 2021

I. ANTECEDENTES

1. Compañía Minera Lincuna S.A. (en adelante, Lincuna)1 es titular de la unidad

fiscalizable Pasivos Ambientales Mineros Lincuna Dos (en adelante, UF PAM
Lincuna 2), ubicada en los distritos de Ticapampa y Aija, provincias de Recuay y
Aija, departamento de Ancash.

2. Del 14 al 17 de octubre de 2018, la Dirección de Supervisión Ambiental de Energía

y Minas (DSEM) del Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA)
realizó una supervisión especial (en adelante, Supervisión Especial 2018) a las
instalaciones de la UF PAM Lincuna 2. Los hechos verificados durante la referida
supervisión se encuentran recogidos en el Acta de Supervisión del 17 de octubre
de 2018 (en adelante, Acta de Supervisión)2 y analizados en el Informe de

1
Registro Único de Contribuyentes N° 20458538701.
2
Páginas 261 al 270 del documento digital denominado “Expediente de supervisión” contenido en el disco compacto
que obra a folio 22.

1
 Supervisión N° 709-2018-OEFA/DSEM-CMIN del 31 de diciembre de 2018 (en
adelante, Informe de Supervisión)3.

3. Sobre esa base, mediante Resolución Subdirectoral N° 01056-2019-OEFA/DFAI-

SFEM del 28 de agosto del 20194, la Subdirección de Fiscalización en Energía y
Minas (SFEM) de la Dirección de Fiscalización y Aplicación de Incentivos (DFAI),
dispuso el inicio de un procedimiento administrativo sancionador (en adelante,
PAS) contra Lincuna.

4. Mediante escrito de fecha 2 de octubre del 20195, Lincuna presentó sus descargos
a la imputación de cargos realizada mediante Resolución Subdirectoral N° 01056-
2019-OEFA/DFAI-SFEM.

5. Posteriormente, la SFEM emitió el Informe Final de Instrucción N° 01313-2019-

OEFA/DFAI-SFEM del 30 de octubre de 2019 (en adelante, IFI)6, recomendando a
la Autoridad Decisora declarar la existencia de la responsabilidad administrativa de
Lincuna, respecto del cual el administrado presentó sus descargos7.

6. Con el Informe N° 01751-2019-OEFA/DFAI-SSAG del 26 de diciembre de 20198

(en adelante, Informe de Cálculo de Multa), la Subdirección de Sanción y Gestión
de Incentivos del OEFA (SSAG) de la DFAI propuso que se le aplique a Lincuna
una multa de 150.29 (ciento cincuenta con 29/100) Unidades Impositivas
Tributarias (UIT).

7. Mediante la Resolución Directoral N° 02143-2019-OEFA/DFAI del 27 de diciembre

de 20199, la DFAI sancionó a Lincuna con una multa de 150.29 (ciento cincuenta
con 29/100) UIT, vigentes a la fecha de pago, por la comisión de la siguiente
conducta infractora:

3
Folio 2 al 22.
4
Folio 70 al 77. Notificada el 4 de setiembre de 2019 (folio 78).
5
Escrito con Registro N° 2019-E01-093994 (folio 79 al 94).
6
Folios 107 al 121. Notificada mediante Carta N° 02243-2019-OEFA/DFAI el 07 de noviembre de 2019 (folio 122).
7
Escrito con Registro N° 2019-E01-109754 del 15 de noviembre del 2019 (folios 124 al 146). Escrito con Registro
N° 2019-E01-118334 del 12 de diciembre de 2019 (folio 150 al 267).
8
Folio 268 al 273.
9
Folio 274 al 299. Notificada el 8 de enero de 2020 (folio 300).

2
 Cuadro N° 1: Detalle de la conducta infractora
Conducta infractora Norma sustantiva Norma tipificadora
Lincuna excedió los Límites Artículo 4° del Decreto Numerales 5, 6, 8 al 12 del
Máximos Permisibles (LMP) Supremo N° 010-2010- Cuadro de Tipificación de
respecto de los parámetros MINAM, mediante el cual infracciones y escala de
Potencial de Hidrógeno (pH), se aprobaron los LMP para sanciones relacionados el
Sólidos Totales Suspendidos la descarga de efluentes incumplimiento de LMP,
(STS), Arsénico Total (As), líquidos de Actividades aprobado por Resolución de
Cadmio Total (Cd), Cobre Total Minero–Metalúrgicas Consejo Directivo N° 045-2013-
(Cu), Zinc Total (Zn) y Hierro (Decreto Supremo No 010- OEFA/CD (Cuadro de
Disuelto (Fe), en los siguientes 2010-MINAM)10. Tipificaciones de la RCD
puntos de muestreo: (i) punto de N° 045-2013-OEFA/CD)11

10
Decreto Supremo N° 010-2010-MINAM, que aprueba Límites Máximos Permisibles para la descarga de
efluentes líquidos de Actividades Minero-Metalúrgicas, publicado en el Diario Oficial El Peruano el 21 de
agosto de 2010.
Artículo 4°. - Cumplimiento de los LMP y plazo de adecuación
4.1 El cumplimiento de los LMP que se aprueban por el presente dispositivo es de exigencia inmediata para las
actividades minero - metalúrgicas en el territorio nacional cuyos estudios ambientales sean presentados con
posterioridad a la fecha de la vigencia del presente Decreto Supremo.
4.2 Los titulares mineros que a la entrada en vigencia del presente Decreto Supremo cuenten con estudios
ambientales aprobados, o se encuentren desarrollando actividades minero - metalúrgicas, deberán adecuar
sus procesos, en el plazo máximo de veinte (20) meses contados a partir de la entrada en vigencia de este
dispositivo, a efectos de cumplir con los LMP que se establecen.
Los titulares mineros que hayan presentado sus estudios ambientales con anterioridad a la entrada en vigencia
del presente Decreto Supremo y son aprobados con posterioridad a éste, computarán el plazo de adecuación
a partir de la fecha de expedición de la Resolución que apruebe el Estudio Ambiental.
4.3 Sólo en los casos que requieran el diseño y puesta en operación de nueva infraestructura de tratamiento para
el cumplimiento de los LMP, la Autoridad Competente podrá otorgar un plazo máximo de treinta y seis (36)
meses contados a partir de la vigencia del presente Decreto Supremo, para lo cual el Titular Minero deberá
presentar un Plan de Implementación para el Cumplimiento de los LMP, que describa las acciones e
inversiones que se ejecutará para garantizar el cumplimiento de los LMP y justifique técnicamente la necesidad
del mayor plazo. […]
11
Resolución de Consejo Directivo N° 045-2013-OEFA/CD, que aprobó la Tipificación de Infracciones y Escala
de Sanciones relacionadas al incumplimiento de los Límites Máximos Permisibles (LMP) previstos para
actividades económicas bajo el ámbito de competencia del OEFA, publicado en el Diario Oficial El Peruano
13 de noviembre de 2013.
Artículo 4°.- Infracciones administrativas graves
4.1 Constituyen infracciones administrativas graves:
(…)
g) Excederse en más del 50% y hasta en 100% por encima de los límites máximos permisibles establecidos en la
normativa aplicable, respecto de parámetros que califican como de mayor riesgo ambiental. Esta infracción será
sancionada con una multa de treinta y cinco (35) hasta tres mil quinientas (3 500) Unidades Impositivas Tributarias.

CUADRO DE TIPIFICACIÓN DE INFRACCIONES Y ESCALA DE SANCIONES RELACIONADOS AL

INCUMPLIMIENTO DE LOS LÍMITES MÁXIMOS PERMISIBLES
CALIFICACIÓN
DE LA
BASE NORMATIVA SANCIÓN
INFRACCIÓN GRAVEDAD DE
REFERENCIAL MONETARIA
LA
INFRACCIÓN
Excederse en más del 25% y hasta
en 50% por encima de los límites Artículo 117° de la Ley
máximos permisibles establecidos General del Ambiente
5 GRAVE De 20 a 2000 UIT
en la normativa aplicable, respecto y Artículo 17° de la Ley
de parámetros que no califican como del SINEFA.
de mayor riesgo ambiental.

Excederse en más del 25% y hasta Artículo 117° de la Ley

en 50% por encima de los límites General del Ambiente
6 GRAVE De 25 a 2500 UIT
máximos permisibles establecidos y Artículo 17° de la Ley
en la normativa aplicable, respecto del SINEFA.

3
 Conducta infractora Norma sustantiva Norma tipificadora
muestreo denominado ESP-3:
Drenaje de la bocamina L2-B25-
CL (STS, As, Cd, Zn y Fe); (ii)
punto de muestreo denominado
ESP-1: Drenaje de la bocamina
L2-B7-CL (pH, As, Cd, Cu, Zn y
Fe); y, (iii) punto de muestreo
denominado ESP-4: Drenaje de
la bocamina L2-B26-CL (pH,
STS, As, Zn y Fe).
Fuente: Resolución Directoral N° 02143-2019-OEFA/DFAI
Elaboración: Tribunal de Fiscalziación Ambiental (TFA)

8. Asimismo, en dicho pronunciamiento, se ordenó a Lincuna la siguiente medida

correctiva:

de parámetros que califican como de

mayor riesgo ambiental.

Excederse en más de 50% y hasta

en 100% por encima de los límites
máximos permisibles establecidos
8 GRAVE
en la normativa aplicable, respecto
de parámetros que califican como de
mayor riesgo ambiental.
Excederse en más del 100% y hasta
en 200% por encima de los límites
máximos permisibles establecidos en
9 GRAVE
la normativa aplicable, respecto de
parámetros que no califican como de
mayor riesgo ambiental
Excederse en más del 100% y hasta
en 200% por encima de los límites
máximos permisibles establecidos en
10
la normativa aplicable, respecto de
parámetros que califican como de
mayor riesgo ambiental
Excederse en más del 200% por
encima de los límites máximos
permisibles establecidos en la
11
normativa aplicable, respecto de
parámetros que no califican como de
mayor riesgo ambiental.
Excederse en más del 200% por
encima de los límites máximos
permisibles establecidos en la
12
normativa aplicable, respecto de
parámetros que califican como de
mayor riesgo ambiental.
Artículo 117° de la Ley
General del Ambiente
De 35 a 3500 UIT
y Artículo 17° de la Ley
del SINEFA.
Artículo 117° de la Ley
General del Ambiente
De 40 a 4 000 UIT
y Artículo 17° de la Ley
del SINEFA.
Artículo 117° de la Ley
General del Ambiente
GRAVE De 45 a 4 500 UIT
y Artículo 17° de la Ley
del SINEFA.
Artículo 117° de la Ley
General del Ambiente
GRAVE De 50 a 5 000 UIT
y Artículo 17° de la Ley
del SINEFA.
Artículo 117° de la Ley
General del Ambiente
GRAVE De 55 a 5 500 UIT
y Artículo 17° de la Ley
del SINEFA.

4
 Cuadro N° 2: Detalle de la medida correctiva
Medida Correctiva
Conducta
infractora Plazo de Forma de acreditar el
Obligación
cumplimiento cumplimiento
Lincuna deberá cesar
Lincuna excedió los
la descarga del
LMP respecto de los
drenaje ácido y con
parámetros Potencial presencia de metales
de Hidrógeno (pH), (As, Cd, Cu, Zn y Fe)
Sólidos Totales proveniente de la
Suspendidos (STS), bocamina codificada
Arsénico Total (As), como L2-B7-CL,
Cadmio Total (Cd), ubicada en la
En un plazo no mayor de cinco
Cobre Total (Cu), coordenada UTM
(05) días hábiles contado desde
Zinc Total (Zn) y sistema WGS84:
el día siguiente de vencido el
Hierro Disuelto (Fe), 226478E; 8918422N. En un plazo de
plazo para cumplir con la medida
en los siguientes sesenta (60)
correctiva, el administrado
puntos de muestreo: Con el fin de evitar su días hábiles,
deberá presentar ante la DFAI
(i) punto de muestreo discurrimiento por el contado a
un informe técnico que detalle
denominado ESP-3: suelo y la afectación partir del día
las labores realizadas para cesar
del mismo hasta llegar siguiente de la
Drenaje de la la descarga al ambiente del
a la quebrada notificación de
bocamina L2-B25-CL drenaje proveniente de la
Collaracra, alterar la la Resolución
(STS, As, Cd, Zn y bocamina L2-B7-CL. Asimismo,
calidad natural de Directoral N°
Fe); (ii) punto de deberá adjuntar fotografías y/o
dicho cuerpo de agua 02143-2019-
muestreo videos fechadas y con
y, por ende, afectar el OEFA/DFAI-
denominado ESP-1: coordenadas UTM WGS 84 y
desarrollo natural de SFEM.
Drenaje de la todo medio probatorio que
la vegetación, los
bocamina L2-B7-CL evidencie la implementación de
campos de cultivos
la medida correctiva dictada.
(pH, As, Cd, Cu, Zn y que se encuentran a
Fe); y, (iii) punto de lo largo del recorrido
muestreo de dicha quebrada y
denominado ESP-4: los animales de
Drenaje de la pastoreo que los
bocamina L2-B26-CL toman como fuente de
(pH, STS, As, Zn y agua este cuerpo
receptor hasta llegar
Fe).
al río Santa.
Fuente: Resolución Directoral N° 02143-2019-OEFA/DFAI
Elaboración: TFA

9. El 30 de enero del 202012, Lincuna interpuso recurso de reconsideración contra la

citada resolución; el cual fue declarado improcedente por la DFAI mediante la
Resolución Directoral N° 1523-2020-OEFA/DFAI13 del 28 de diciembre de 202014,
por haberse presentado de manera extemporánea.

12
Registro N° 2020-E01-012455 (folio 301 al 329).
13
Folio 330 al 333. Notificada el 6 de enero de 2021 (folio 335).
14
Cabe indicar que, el 11 de marzo de 2020, mediante el Decreto Supremo Nº 008-2020-SA se declaró la Emergencia
Sanitaria a nivel nacional ante la llegada del COVID-19 al territorio nacional y con ello se emitieron diversas
disposiciones, como la suspensión del cómputo de los plazos vinculados a las actuaciones de los órganos rectores
de la Administración Financiera del Sector Público y de los entes rectores de los sistemas funcionales. Por tal
motivo, la tramitación del recurso de reconsideración presentado por Lincuna, tuvo una dilación en el tiempo que
se encuentra justificado, conforme lo indicó la DFAI en los considerandos 3 al 11 de la Resolución Directoral
N° 1523-2020-OEFA/DFAI.

5
10. El 27 de enero de 202115, Lincuna interpuso recurso de apelación contra la
Resolución Directoral N° 1523-2020-OEFA/DFAI, argumentando principalmente lo
siguiente:

a) Se le notificó de manera incompleta el Informe de Cálculo de Multa que

sustenta la multa de 150.29 UIT impuesta mediante la Resolución Directoral
N° 02143-2019-OEFA/DFAI, por cuanto le faltaban las páginas 6 y 7; lo cual
generó afectación a su derecho de defensa y, consecuentemente, se vulneró
el principio del debido procedimiento administrativo.
b) En esa línea señaló que la DFAI hizo mal en rechazar su recurso de
reconsideración por vencimiento de plazo, sin haber subsanado previamente
la notificación defectuosa del Informe de Cálculo de Multa; y que “el
vencimiento del plazo para interponer nuestro recurso no es suficiente para
tales fines”.
c) Solicita que se le notifique nuevamente la Resolución Directoral N° 02143-
2019-OEFA/DFAI, esta vez de manera completa, con todos sus anexos, previo
a la calificación de su recurso administrativo.

II. COMPETENCIA

11. Mediante la Segunda Disposición Complementaria Final del Decreto Legislativo

N° 1013, Decreto Legislativo que aprueba la Ley de Creación, Organización y
Funciones del Ministerio del Ambiente16, se crea el OEFA.

12. Según lo establecido en los artículos 6° y 11° de la Ley N° 29325, Ley del Sistema
Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental, modificada por la Ley N° 3001117
15
Escrito con Registro N° 2021-E01-009091 (folio 337 al 339).
16
Decreto Legislativo N° 1013, que aprueba la Ley de Creación, Organización y Funciones del Ministerio del
Ambiente, publicado en el Diario Oficial El Peruano el 14 de mayo de 2008.
Segunda Disposición Complementaria Final. - Creación de Organismos Públicos Adscritos al Ministerio
del Ambiente
Se encuentran adscritos al Ministerio del Ambiente los siguientes organismos públicos: (…)
3. Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental
Créase el Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental - OEFA como organismo público técnico
especializado, con personería jurídica de derecho público interno, constituyéndose en pliego presupuestal, adscrito
al Ministerio del Ambiente y encargado de la fiscalización, la supervisión, el control y la sanción en materia
ambiental que corresponde. (…).
17
Ley N° 29325, Ley del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 5 de marzo de 2009, modificada por la Ley N° 30011, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 26 de abril de 2013.
Artículo 6°. - Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA)
El Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA) es un organismo público técnico especializado, con
personería jurídica de derecho público interno, que constituye un pliego presupuestal. Se encuentra adscrito al
MINAM, y se encarga de la fiscalización, supervisión, evaluación, control y sanción en materia ambiental, así como
de la aplicación de los incentivos, y ejerce las funciones previstas en el Decreto Legislativo N° 1013 y la presente
Ley. El OEFA es el ente rector del Sistema de Evaluación y Fiscalización Ambiental. (…).
Artículo 11°. - Funciones generales
11.1 El ejercicio de la fiscalización ambiental comprende las funciones de evaluación, supervisión, fiscalización y
sanción destinadas a asegurar el cumplimiento de las obligaciones ambientales fiscalizables establecidas
en la legislación ambiental, así como de los compromisos derivados de los instrumentos de gestión ambiental
y de los mandatos o disposiciones emitidos por el Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental
(OEFA), en concordancia con lo establecido en el artículo 17, conforme a lo siguiente: (…)
c) Función fiscalizadora y sancionadora: comprende la facultad de investigar la comisión de posibles
6
 (Ley del SINEFA), el OEFA es un organismo público técnico especializado, con
personería jurídica de derecho público interno, adscrito al Ministerio del Ambiente
y encargado de la fiscalización, supervisión, control y sanción en materia ambiental.

13. Asimismo, en la Primera Disposición Complementaria Final de la Ley del SINEFA,

se dispone que, mediante Decreto Supremo, refrendado por los sectores
involucrados, se establecerán las entidades cuyas funciones de evaluación,
supervisión, fiscalización, control y sanción en materia ambiental serán asumidas
por el OEFA18.

14. Mediante Decreto Supremo N° 001-2010-MINAM19, se aprobó el inicio del proceso

de transferencia de funciones de supervisión, fiscalización y sanción ambiental del
Osinergmin20 al OEFA, y mediante Resolución N° 003-2010-OEFA/CD del 20 de
julio de 201021, se estableció que el OEFA asumiría las funciones de supervisión,
fiscalización y sanción ambiental en materia de minería desde el 22 de julio de
2010.

15. Por otro lado, el artículo 10° de la Ley del SINEFA22 y los artículos 19° y 20° del
Reglamento de Organización y Funciones del OEFA, aprobado por el Decreto

infracciones administrativas sancionables y la de imponer sanciones por el incumplimiento de

obligaciones y compromisos derivados de los instrumentos de gestión ambiental, de las normas
ambientales, compromisos ambientales de contratos de concesión y de los mandatos o disposiciones
emitidos por el OEFA, en concordancia con lo establecido en el artículo 17. Adicionalmente, comprende
la facultad de dictar medidas cautelares y correctivas (…).
18
Ley del SINEFA
Disposiciones Complementarias Finales
Primera. Mediante Decreto Supremo refrendado por los Sectores involucrados, se establecerán las entidades
cuyas funciones de evaluación, supervisión, fiscalización, control y sanción en materia ambiental serán asumidas
por el OEFA, así como el cronograma para la transferencia del respectivo acervo documentario, personal, bienes
y recursos, de cada una de las entidades. (…).
19
Decreto Supremo N° 001-2010-MINAM, que aprueba el inicio del proceso de transferencia de funciones de
supervisión, fiscalización y sanción en materia ambiental del Osinergmin al OEFA, publicado en el Diario
Oficial El Peruano el 21 de enero de 2010.
Artículo 1°. - Inicio del proceso de transferencia de las funciones de supervisión, fiscalización y sanción
en materia ambiental del Osinergmin al OEFA
Apruébese el inicio del proceso de transferencia de las funciones de supervisión, fiscalización y sanción en materia
ambiental del Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería – Osinergmin, al Organismo de
Evaluación y Fiscalización Ambiental - OEFA.
20
Ley N° 28964, Ley que transfiere competencias de supervisión y fiscalización de las actividades mineras
al Osinerg, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 24 de enero de 2007.
Artículo 18°. - Referencia al Osinerg
A partir de la entrada en vigencia de la presente Ley, toda mención que se haga al OSINERG en el texto de leyes
o normas de rango inferior debe entenderse que está referida al OSINERGMIN.
21
Resolución de Consejo Directivo N° 003-2010-OEFA/CD, que aprueba los aspectos objeto de la
transferencia de funciones de supervisión, fiscalización y sanción ambiental en materia de minería entre
el Osinergmin y el OEFA.
Artículo 2°. - Determinar que la fecha en que el OEFA asumirá las funciones de supervisión, fiscalización y sanción
ambiental en materia de minería, transferidas del OSINERGMIN será el 22 de julio de 2010.
22
Ley del SINEFA
Artículo 10.- Órganos Resolutivos
10.1 El OEFA cuenta con órganos resolutivos de primera y segunda instancia para el ejercicio de la potestad
sancionadora.
10.2. El órgano de primera instancia es aquel encargado de fiscalizar el cumplimiento de las obligaciones
ambientales y el desempeño ambiental de los administrados bajo la competencia del OEFA, y cuenta con
7
 Supremo N° 013-2017-MINAM23, disponen que el TFA es el órgano encargado de
ejercer funciones como segunda y última instancia administrativa del OEFA, en
materias de su competencia.

III. PROTECCIÓN CONSTITUCIONAL AL AMBIENTE

16. Previamente al planteamiento de las cuestiones controvertidas, esta Sala considera

importante resaltar que el ambiente es el ámbito donde se desarrolla la vida y
comprende elementos naturales, vivientes e inanimados, sociales y culturales
existentes en un lugar y tiempo determinados, que influyen o condicionan la vida
humana y la de los demás seres vivientes (plantas, animales y microorganismos)24.

17. En esa misma línea, el numeral 2.3 del artículo 2° de la Ley N° 28611, Ley General
del Ambiente25 (LGA), prescribe que el ambiente comprende aquellos elementos
físicos, químicos y biológicos de origen natural o antropogénico que, en forma
individual o asociada, conforman el medio en el que se desarrolla la vida, siendo
los factores que aseguran la salud individual y colectiva de las personas y la
conservación de los recursos naturales, la diversidad biológica y el patrimonio
cultural asociado a ellos, entre otros.

unidades orgánicas especializadas en instrucción y sanción. El órgano de segunda instancia es el Tribunal

de Fiscalización Ambiental (TFA) que ejerce funciones como última instancia administrativa. Lo resuelto por
el TFA es de obligatorio cumplimiento y constituye precedente vinculante en materia ambiental, siempre que
esta circunstancia se señale en la misma resolución, en cuyo caso debe ser publicada de acuerdo a ley. (…).
23
Decreto Supremo Nº 013-2017-MINAM, que aprueba el Reglamento de Organización y Funciones del OEFA,
publicado en el Diario Oficial El Peruano el 21 de diciembre de 2017.
Artículo 19°. - Tribunal de Fiscalización Ambiental
19.1 El Tribunal de Fiscalización Ambiental es el órgano resolutivo que ejerce funciones como segunda y última
instancia administrativa del OEFA, cuenta con autonomía en el ejercicio de sus funciones en la emisión de
sus resoluciones y pronunciamiento; y está integrado por Salas Especializadas en los asuntos de
competencia del OEFA. Las resoluciones del Tribunal son de obligatorio cumplimiento y constituyen
precedente vinculante en materia ambiental, siempre que esta circunstancia se señale en la misma
resolución, en cuyo caso deberán ser publicadas de acuerdo a Ley.
19.2 La conformación y funcionamiento de la Salas del Tribunal de Fiscalización Ambiental es regulada mediante
Resolución del Consejo Directivo del OEFA. (…)

Artículo 20°. - Funciones del Tribunal de Fiscalización Ambiental

El Tribunal de Fiscalización Ambiental tiene las siguientes funciones:
a) Conocer y resolver en segunda y última instancia administrativa los recursos de apelación interpuestos
contra los actos administrativos impugnables emitidos por los órganos de línea del OEFA.
b) Proponer a la Presidencia del Consejo Directivo mejoras a la normativa ambiental, dentro del ámbito
de su competencia.
c) Emitir precedentes vinculantes que interpreten de modo expreso el sentido y alcance de las normas
de competencia del OEFA, cuando corresponda.
d) Ejercer las demás funciones que establece la normativa vigente sobre la materia.
24
Sentencia del Tribunal Constitucional recaída en el Expediente Nº 0048-2004-AI/TC (fundamento jurídico 27).
25
LGA
Artículo 2°. - Del ámbito (…)
2.3 Entiéndase, para los efectos de la presente Ley, que toda mención hecha al “ambiente” o a “sus
componentes” comprende a los elementos físicos, químicos y biológicos de origen natural o antropogénico
que, en forma individual o asociada, conforman el medio en el que se desarrolla la vida, siendo los factores
que aseguran la salud individual y colectiva de las personas y la conservación de los recursos naturales, la
diversidad biológica y el patrimonio cultural asociado a ellos, entre otros.

8
18. En tal situación, cuando las sociedades pierden su armonía con el entorno y
perciben su degradación, surge el ambiente como un bien jurídico protegido. En
ese contexto, cada Estado define cuánta protección otorga al ambiente y a los
recursos naturales, pues el resultado de proteger tales bienes incide en el nivel de
calidad de vida de las personas.

19. En el sistema jurídico nacional, el primer nivel de protección al ambiente es formal

y viene dado por la elevación a rango constitucional de las normas que tutelan los
bienes ambientales, lo cual ha dado origen al reconocimiento de una “Constitución
Ecológica” dentro de la Constitución Política del Perú, que fija las relaciones entre
el individuo, la sociedad y el ambiente26.

20. El segundo nivel de protección otorgado al ambiente es material y viene dado por
su consideración (i) como principio jurídico que irradia todo el ordenamiento jurídico;
(ii) como derecho fundamental27, cuyo contenido esencial lo integra el derecho a
gozar de un ambiente equilibrado y adecuado para el desarrollo de la vida; y el
derecho a que dicho ambiente se preserve28; y, (iii) como conjunto de obligaciones
impuestas a autoridades y particulares en su calidad de contribuyentes sociales29.

21. Es importante destacar que en su dimensión como derecho fundamental, el

Tribunal Constitucional ha señalado que contiene los siguientes elementos30: (i) el
derecho a gozar de un medio ambiente equilibrado y adecuado, que comporta la
facultad de las personas de disfrutar de un ambiente en el que sus componentes
se desarrollan e interrelacionan de manera natural y armónica31; y, (ii) el derecho a
26
Sentencia del Tribunal Constitucional recaída en el Expediente Nº 03610-2008-PA/TC (fundamento jurídico 33).
27
Constitución Política del Perú de 1993
Artículo 2°. - Toda persona tiene derecho: (…)
22. A la paz, a la tranquilidad, al disfrute del tiempo libre y al descanso, así como a gozar de un ambiente
equilibrado y adecuado al desarrollo de su vida.
28
Al respecto, el Tribunal Constitucional, en la sentencia recaída en el Expediente Nº 03343-2007-PA/TC
(fundamento jurídico 4), ha señalado lo siguiente:
En su primera manifestación, comporta la facultad de las personas de disfrutar de un medio ambiente en
el que sus elementos se desarrollan e interrelacionan de manera natural y sustantiva. La intervención del
ser humano no debe suponer, en consecuencia, una alteración sustantiva de la indicada interrelación. (…)
Sobre el segundo acápite (…) entraña obligaciones ineludibles para los poderes públicos de mantener los
bienes ambientales en las condiciones adecuadas para su disfrute. Evidentemente, tal obligación alcanza
también a los particulares.
29
Sobre la triple dimensión de la protección al ambiente se puede revisar la Sentencia T-760/07 de la Corte
Constitucional de Colombia, así como la sentencia del Tribunal Constitucional recaída en el Expediente Nº 03610-
2008-PA/TC.
30
Sentencia del Tribunal Constitucional recaída en el Expediente Nº 0048-2004-AI/TC (fundamento jurídico 17).
31
Al respecto, el Tribunal Constitucional, en la sentencia recaída en el Expediente Nº 0048-2004-AI/TC (fundamento
jurídico 17), ha señalado lo siguiente:

En su primera manifestación, esto es, el derecho a gozar de un medio ambiente equilibrado y adecuado,
dicho derecho comporta la facultad de las personas de poder disfrutar de un medio ambiente en el que
sus elementos se desarrollan e interrelacionan de manera natural y armónica; y, en el caso en que el
hombre intervenga, no debe suponer una alteración sustantiva de la interrelación que existe entre los
elementos del medio ambiente. Esto supone, por tanto, el disfrute no de cualquier entorno, sino únicamente
del adecuado para el desarrollo de la persona y de su dignidad (artículo 1° de la Constitución). De lo
contrario, su goce se vería frustrado y el derecho quedaría, así, carente de contenido.
9
 que el ambiente se preserve, el cual trae obligaciones ineludibles para los poderes
públicos —de mantener los bienes ambientales en las condiciones adecuadas para
su disfrute—, y obligaciones para los particulares, en especial de aquellos cuyas
actividades económicas inciden directa o indirectamente en el medio ambiente;
siendo que dichas obligaciones se traducen en: (ii.1) la obligación de respetar (no
afectar el contenido protegido del derecho); y, (ii.2) la obligación de garantizar,
promover, velar y, llegado el caso, de proteger y sancionar el incumplimiento de la
primera obligación referida32.

22. Como conjunto de obligaciones, la preservación de un ambiente sano y equilibrado

impone a los particulares la obligación de adoptar medidas tendientes a prevenir,
evitar o reparar los daños que sus actividades productivas causen o puedan causar
al ambiente. Tales medidas se encuentran contempladas en el marco jurídico
nacional que regula la protección del ambiente y en los respectivos instrumentos
de gestión ambiental.

23. Sobre la base de este sustento constitucional, el Estado hace efectiva la protección
al ambiente, frente al incumplimiento de la normativa ambiental, a través del
ejercicio de la potestad sancionadora en el marco de un debido procedimiento
administrativo, así como mediante la aplicación de tres grandes grupos de medidas:
(i) de reparación frente a daños ya producidos; (ii) de prevención frente a riesgos
conocidos antes que se produzcan; y, (iii) de precaución frente a amenazas de
daños desconocidos e inciertos33.

24. Bajo dicho marco normativo que tutela el ambiente adecuado y su preservación,
este Tribunal interpretará las disposiciones generales y específicas en materia
ambiental, así como las obligaciones de los particulares vinculadas a la tramitación
del PAS.

IV. ADMISIBILIDAD

25. El recurso de apelación ha sido interpuesto dentro de los quince (15) días hábiles
de notificado el acto impugnado y cumple con los requisitos previstos en los
artículos 218° y 220° del Texto Único Ordenado de la Ley N° 27444, Ley del
Procedimiento Administrativo General, aprobado por el Decreto Supremo N° 004-
2019-JUS (TUO de la LPAG) 34, por lo que es admitido a trámite.

32
Sentencia del Tribunal Constitucional recaída en el Expediente Nº 05471-2013-PA/TC (fundamento jurídico 7).
33
Sentencia del Tribunal Constitucional recaída en el Expediente Nº 03048-2007-PA/TC (fundamento jurídico 9).
34
TUO de la LPAG aprobado por Decreto Supremo N° 004-2019-JUS, publicado en el Diario Oficial El Peruano
el 25 de enero de 2019.

Artículo 218°. - Recursos administrativos

218.1 Los recursos administrativos son:
a) Recurso de reconsideración
b) Recurso de apelación (…)
218.2 El término para la interposición de los recursos es de quince (15) días perentorios, y deberán resolverse
en el plazo de treinta (30) días. (…)

Artículo 220.- Recurso de apelación

El recurso de apelación se interpondrá cuando la impugnación se sustente en diferente interpretación de las
10
V. CUESTIÓN CONTROVERTIDA

26. La única cuestión controvertida a resolver en el presente procedimiento es

determinar si en el PAS se vulneró el derecho de defensa de Lincuna.

VI. ANÁLISIS DE LA CUESTIÓN CONTROVERTIDA

Del principio del debido procedimiento administrativo y el derecho de defensa

27. El numeral 1.2 del artículo IV del Título Preliminar del TUO de la LPAG, reconoce
a los administrados el goce de los derechos y garantías del debido procedimiento
administrativo, que comprende los derechos a exponer argumentos, exponer y
producir pruebas y obtener una decisión motivada y fundada en derecho.

28. En el caso de los procedimientos administrativos sancionadores, como el que

concita el presente análisis, la exigencia del respeto irrestricto de tales derechos y
garantías adquiere una dimensión mayor, debido a que en ellos “los derechos de
los administrados son más profundamente influidos por la decisión de la
Administración”35.

29. Sobre el particular, el Tribunal Constitucional, ha señalado que el derecho de

defensa forma parte del contenido esencial del debido procedimiento administrativo
en los siguientes términos:

“El derecho al debido proceso, consagrado en el artículo 139, inciso 3, de la

Constitución (…) es una garantía que, si bien tiene su ámbito natural en sede judicial,
también es aplicable en el ámbito de los procedimientos administrativos
sancionatorios. En ese sentido, el debido proceso –y los derechos que lo conforman,
p.ej. el derecho de defensa y la debida motivación de las resoluciones
administrativas– resultan aplicables al interior de la actividad institucional de cualquier
persona jurídica. (…)”36.

30. Por lo expuesto, es posible establecer que, como componente esencial del debido
procedimiento administrativo, el derecho de defensa otorga a los administrados
sometidos a un procedimiento administrativo sancionador la oportunidad de
contradecir y argumentar en defensa de los derechos e intereses que pudieran
verse afectados por el ejercicio de la potestad sancionadora de la administración y
obliga a ésta a realizar determinados actos para garantizar su ejercicio, cuales son:
la comunicación previa y por escrito de los cargos imputados y la concesión de un
plazo prudencial para que los presuntos responsables puedan materializar su
defensa a través de la presentación de los descargos respectivos.

pruebas producidas o cuando se trate de cuestiones de puro derecho, debiendo dirigirse a la misma autoridad que
expidió el acto que se impugna para que eleve lo actuado al superior jerárquico.
35
Rubio Correa, Marcial (2006) El Estado Peruano según la jurisprudencia del Tribunal Constitucional. Lima, Fondo
Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perú. p. 220.
36
Numeral 3 de la Sentencia recaída en el Expediente N° 5514-2005-PA/TC. Publicado el 29.03.2007. En:
http://www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2007/05514-2005-AA.html.

11
 De lo argumentado por Lincuna en su recurso de apelación

31. En su recurso de apelación, Lincuna señaló que se le notificó de manera incompleta

el Informe de Cálculo de Multa que sustenta la multa de 150.29 UIT impuesta
mediante la Resolución Directoral N° 2143-2019-OEFA/DFAI, por cuanto le
faltaban las páginas 6 y 7; situación que habría generado afectación a su derecho
de defensa y, consecuentemente, se vulneró el principio del debido procedimiento
administrativo.

32. En esa línea, señaló que la DFAI hizo mal en rechazar su recurso de
reconsideración por vencimiento de plazo, sin haber subsanado previamente la
notificación defectuosa del Informe de Cálculo de Multa; y que “el vencimiento del
plazo para interponer nuestro recurso no es suficiente para tales fines”.

33. Sobre el particular, cabe indicar que el Informe de Cálculo de Multa fue notificado
a Lincuna el 8 de enero de 202037. Asimismo, en la Cédula de Notificación no se
consignó ninguna observación al respecto, conforme se aprecia a continuación:

Extracto de la Cédula de Notificación

[..]

37
Folio 300.

12
34. Además, de la citada Cédula de Notificación, se observa que se notificaron 32
(treinta y dos) folios, lo cual coincide con la suma de los folios de los documentos
que fueron remitidos al administrado; ello se demuestra a continuación:

N° Documento notificado Páginas Folios

1 Resolución Directoral N° 2143-2019- 51 26
OEFA/DFAI
2 Informe del Cálculo de la Multa 12 6
Total 32

35. En tal sentido, es factible concluir que Lincuna tomó conocimiento del Informe de
Cálculo de Multa en su integridad, encontrándose de esta manera debidamente
habilitado para presentar sus descargos y ejercer su derecho de defensa.

36. Cabe resaltar que el administrado no aporta algún documento que evidencie la
presunta falta de notificación de las páginas 6 y 7 del Informe de Cálculo de Multa.

37. Al respecto, el artículo 196° del Código Procesal Civil, establece que, “salvo
disposición legal diferente, la carga de probar corresponde a quien afirma hechos
que configuran su pretensión, o a quien los contradice alegando nuevos hechos”.

38. Estando a lo cual, se tiene que la carga de probar recae en la parte que afirma los
hechos; ello significa que el peticionante es el llamado a ofrecer y proporcionar los
medios probatorios que respaldan y demuestran la veracidad de lo que ha afirmado;
situación que no ha ocurrido en el presente caso. Por consiguiente, no resulta
amparable lo argumentado en este extremo.

Del cómputo de plazo para interposición del recurso de reconsideración

39. Habiéndose verificado que la Resolución Directoral N° 02143-2019-OEFA/DFAI y

el Informe de Cálculo de Multa fueron válidamente notificados el 8 de enero de
2020, el plazo para la interposición del recurso impugnatorio empezó a correr a
partir del día siguiente de su notificación, concluyendo el 29 de enero de 2020, tal
como se muestra a continuación:

Gráfico N° 1: Plazo para la interposición del recurso de reconsideración

08/01/2020
29/01/2020 30/01/2020
Notificación de la Resolución 15 días Plazo para la interposición 01 día Fecha de interposición de
Directoral N° 2143-2019- hábiles de recurso impugnatorio, hábil recurso de reconsideración,
OEFA/DFAI y el Informe de
conforme al TUO de la LPAG. de manera extemporanea.
Cálculo de Multa.

Elaboración: TFA.

40. Del Gráfico N° 1, se evidencia que el administrado interpuso recurso de

reconsideración contra la Resolución Directoral N° 02143-2019-OEFA/DFAI fuera
del plazo legal de quince (15) días hábiles.

13
41. En consecuencia, al haberse constatado que el recurso de reconsideración no fue
presentado dentro del plazo legal establecido, corresponde confirmar la Resolución
Directoral N° 1523-2020-OEFA/DFAI del 28 de diciembre de 2020, a través de la
cual la DFAI declaró improcedente el citado recurso administrativo.

42. En atención a las consideraciones antes expuestas, carece de objeto emitir

pronunciamiento respecto de los demás argumentos expuestos por el administrado
en su recurso de apelación.

De conformidad con lo dispuesto en el Texto Único Ordenado de la Ley N° 27444, Ley

del Procedimiento Administrativo General, aprobado por Decreto Supremo Nº 004-2019-
JUS; la Ley N° 29325, Ley del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental;
el Decreto Legislativo N° 1013, que aprueba la Ley de Creación, Organización y
Funciones del Ministerio del Ambiente; el Decreto Supremo N° 013-2017-MINAM, que
aprueba el Reglamento de Organización y Funciones del OEFA; y la Resolución N° 020-
2019-OEFA/CD, que aprueba el Reglamento Interno del Tribunal de Fiscalización
Ambiental del OEFA.

SE RESUELVE:

PRIMERO.- CONFIRMAR Resolución Directoral N° 1523-2020-OEFA/DFAI del 28 de

diciembre de 2020, que declaró improcedente el recurso de reconsideración interpuesto
por Compañía Minera Lincuna S.A. contra la Resolución Directoral N° 02143-2019-
OEFA/DFAI del 27 de diciembre de 2019, por los fundamentos expuestos en la parte
considerativa de la presente resolución.

SEGUNDO.- Notificar la presente resolución a Compañía Minera Lincuna S.A. y remitir

el expediente a la Dirección de Fiscalización y Aplicación de Incentivos para los fines
pertinentes.

Regístrese y comuníquese.

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14
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[MROJASC] [RIBERICO]

Cabe señalar que la presente página forma parte integral de la Resolución N° 115-2021-OEFA/TFA-SE, la cual tiene 15
páginas.

15
"Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por el OEFA, aplicando los dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-
PCM y la Tercera Disposición Complementaria Final del D.S. Nª 026-2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la
siguiente dirección web: https://sistemas.oefa.gob.pe/verifica e ingresando la siguiente clave: 02414226"

02414226