EVALUACIÓN N°1

LEY 19.913 LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO

I- DATOS

Curso Prevención del Lavado de Activos y

Curso o capacitación:
Financiamiento al Terrorismo y Cohecho

Nombre participante: Katherine Romero Mendoza

Nombre de evaluador: José Miguel Iriarte Neira

Fecha evaluación: Diciembre 2022

José Miguel Iriarte

 EVALUACIÓN N°1

LEY 19.913 LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO

II- ACTIVIDAD

Pregunta 1

Mencione a lo menos 4 funciones o atribuciones de La Unidad de Análisis Financiero

1 Emitir Normativa
2 Fiscalizar Cumplimiento
3 Imponer Sanciones, realizar procesos de inteligencia financiera
4 Capacitar a Personas Naturales y Judiciales // Difundir información de carácter público

Pregunta 2

Identifique al menos 4 delitos base de la, Ley 19.913

1 Narcotráfico
2 Tráfico de Armas
3 Uso de información privilegiada
4 Corrupción

Pregunta 3
Explique la importancia de los Reportes de Operaciones Sospechosas y las actividades realizadas por la
UAF.

ROS, son importantes a la hora de detectar un acto y/o transacción que salga de la rutina, ya sea en
forma aislada o que se esté volviendo rutinaria, la idea es prevenir que utilicen el sistema financiero para
su propia conveniencia y generar flujos ya sea con LA / FT /Cohecho, si llegase a decretar que
corresponde, se dirige un informe al fiscal nacional

José Miguel Iriarte

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LEY 19.913 LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO

Pregunta 4
Identifique la(s) funciones de la UAF.

X Prevención
X Sanción
Persecución
X Inteligencia financiera
X Intercambiar información con sus similares del extranjero

Pregunta 5

Identifique cuales son Problemas Éticos interno

Seleccione:
a. Retribución Justa
b. Publicidad Engañosa
c. Corrupción
d. Respeto ambiental

Respuesta: A

Retroalimentación:

Publicidad Engañosa, Corrupción, Respeto ambiental, corresponden a Problema Ético Interno

Respuesta: no, corresponden a Problema Ético Externo

Muchas Gracias¡¡¡

José Miguel Iriarte