CARATULA

DEDICATORIA
INDICE
INTRODUCCION
PRINCIPALES TÉCNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN:

I. Agente Encubierto La utilización del agente encubierto es necesaria cuando

otros métodos de investigación no pueden ser ampliadas para encausar
individuos que cometen actos criminales. Debido a la naturaleza particular de
los delitos de corrupción, en muchas ocasiones es necesario introducir agentes
encubiertos para recopilar la evidencia necesaria y poder encausar a los
funcionarios y personas que participan en la comisión del delito. Existen varios
aspectos que tienen que considerarse cuando se utiliza un agente encubierto:

- La necesidad de introducir un agente encubierto para detectar los actos de

corrupción. Si los investigadores determinan que existen métodos
tradicionales que pueden ser utilizados antes de introducir un agente
encubierto, los métodos tradicionales deben recibir prioridad.

- La propensión de un agente encubierto, luego de realizar estas funciones

de forma prolongada, a modificar su conducta e incidir él también en actos
criminales. Para evitar esta situación, los agentes encubiertos deben pasar
por un riguroso proceso de selección, deben ser debidamente entrenados
y los límites de sus funciones deben ser estrictamente establecidos.

- Las autoridades encargadas de la investigación deben mantener control en

todo momento de la operación encubierta. Esto incluye supervisión de los
agentes encubiertos para asegurar que sigan las guías que rigen el
desempeño. De esta forma se aseguran las autoridades que toda la
evidencia recopilada pueda ser utilizada en el proceso judicial.

- Las autoridades deben evaluar y corroborar la evidencia recopilada por los

agentes encubiertos.

El agente encubierto puede ser utilizado de varias formas:

- Agente encubierto para propósitos de vigilancia es aquel que recopila

información de delitos cometidos o por cometerse.

- Agentes encubierto para propósitos de prevención es aquel que actúa para

evitar que una actividad delictiva ocurra o al menos minimiza las
consecuencias de su comisión.

- Agente encubierto para propósitos de facilitación es aquel que facilita la

comisión de un delito. En este caso el agente encubierto participa o provee
 bienes económicos u otros recursos a una persona que tiene
predisposición para cometer delitos. Las actuaciones de este tipo de
agentes deben ser bien definidas y supervisadas ya que las mismas nunca
pueden constituir “una manifiesta provocación al delito”.

En el plano internacional hay dos corrientes de pensamiento sobre la actuación del

agente encubierto. Primero está la corriente conservadora, cada día menos favorecida,
que no permite de ninguna forma que el agente encubierto facilite o le dé la
oportunidad al sujeto investigado que cometa delitos. Por ejemplo, el Tribunal
Supremo de España ha establecido de forma absoluta que sólo aprueba la conducta
del agente que “sin conculcar legalidad alguna, se encamina al descubrimiento de
delitos ya cometidos, generalmente de tracto sucesivo como suelen ser los de tráfico
de drogas, porque en tales casos los agentes no buscan la comisión del delito sino los
medios, las formas o los canales por los que ese tráfico ilícito se desenvuelve, es decir,
se pretende la obtención de pruebas en relación a una actividad criminal que ya se
está produciendo pero de la que únicamente se abrigan sospechas”. STS 6919
20/11/1998 (R.J. 1473)

La restrictiva interpretación del Tribunal Supremo Español ha sido muy criticada por
impráctica ya que limita la función del agente encubierto a la mera obtención de
información sobre actos criminales cometidos o por cometerse. Esta postura restrictiva
afecta la función encubierta porque la principal razón para utilizar esta técnica
investigativa es que los métodos tradicionales de investigación no rinden frutos, han
fracasado o son muy peligrosos. La participación de un agente encubierto para que se
integre en las actividades del crimen organizado es peligroso de por sí. Pero es mucho
más riesgoso implantarlo como un mero observador pasivo de las actividades del
crimen organizado ya que su presencia como tal levantaría sospechas y podría ser
fácilmente detectado.

La segunda corriente de pensamiento sobre el marco de acción de un agente

encubierto es la que liberalmente le concede a este funcionario amplias facultades
para obtener evidencia de delitos cometidos o por cometerse. Conforme a esta visión,
el agente encubierto se integra y puede inclusive participar en la actividad delictiva con
los sujetos que están cometiendo o ya tenían la predisposición de cometer delitos. El
agente estará exento de responsabilidad penal siempre que sus actuaciones sean
consecuencia necesaria del desarrollo de la investigación y no constituyan una
manifiesta provocación al delito.

En países donde impera esta visión liberal, las actuaciones de un agente encubierto
facilitador pueden promover, en ocasiones, que el encausado de delito levante como
defensa que las técnicas de persuasión utilizadas por el agente alteraron su libre
voluntad y se vio forzado a cometer un delito que no quería perpetrar. Cuando se
levanta esta defensa, los jueces generalmente examinan si en efecto el agente
encubierto provocó manifiestamente a la persona para que cometiera un delito. Si
determinan que su actuación fue impropia, el agente podría estar al margen de la ley e
incurrir en responsabilidad penal. (Véase: Art. 341 (6) CPP del Perú).

En muchos países se valora liberalmente la participación activa del agente encubierto

en la investigación. Ejemplo de esta interpretación extendida de la legalidad de la
actuación del agente se observa en caso de Pueblo v. Kravitz, 105 D.P.R. 158 (1976)
donde el Tribunal Supremo de Puerto Rico refrendó la siguiente participación:

“Al acusado solo se le brindó la oportunidad de cometer un delito, no fue

instigado a ello”. Sostuvo el Tribunal que no se induce a cometer el delito
cuando “un agente simplemente ofrece comprar cocaína a una persona y
esta se la suministra”.

Esta corriente que le confiere una función amplia a la técnica del agente encubierto
fue adoptada en el Artículo 341 del CPP, que establece, en lo pertinente, lo siguiente:
1. El Fiscal, cuando se trate de Diligencias Preliminares que afecten
actividades propias de la delincuencia organizada, y en tanto existan
indicios de su comisión, podrá autorizar a miembros de la Policía Nacional,
mediante una Disposición y teniendo en cuenta su necesidad, a los fines de
la investigación, a actuar bajo identidad supuesta y a adquirir y transportar
los objetos, efectos e instrumentos del delito y diferir la incautación de los
mismos. La identidad supuesta será otorgada por la Dirección General de la
Policía Nacional por el plazo de seis meses, prorrogables por el Fiscal por
períodos de igual duración mientras perduren las condiciones para su
empleo, quedando legítimamente habilitados para actuar en todo lo
relacionado con la investigación concreta y a participar en el tráfico jurídico
y social bajo tal identidad. En tanto sea indispensable para la realización de
la investigación, se pueden crear, cambiar y utilizar los correspondientes
documentos de identidad.

2. El agente encubierto estará exento de responsabilidad penal por aquellas

actuaciones que sean consecuencia necesaria del desarrollo de la
investigación, siempre que guarden la debida proporcionalidad con la
finalidad de la misma y no constituyan una manifiesta provocación al
delito”. (Énfasis suplido)
 De otra parte, el Reglamento de Circulación y Entrega Vigilada Bienes
Delictivos y Agente Encubierto (Resolución Nº 729-2006-MP-FN del
15.junio.2006) dispone en su Artículo 25 que una vez que el fiscal califica la
procedencia del agente encubierto, autorizará la utilización de la técnica
mediante disposición motivada con el siguiente contenido:

- La facultad del agente para actuar bajo identidad supuesta en

el tráfico jurídico y social, llevando a cabo actividades
vinculadas al delito de que se trate, precisando los límites de su
actuación.

ÁMBITO DE ACCIÓN DEL AGENTE ENCUBIERTO

El Código Procesal Penal faculta expresamente que el agente encubierto adquiera y

transporte los objetos, efectos e instrumentos del delito. Por lo tanto, es evidente que
el encubierto puede incurrir en conducta constitutiva de delito siempre que sea
proporcionada y necesaria para alcanzar los fines de su investigación. Es decir, el
encubierto podría, por ejemplo, realizar compras de drogas o pagarle la cuantía que
exige un funcionario corrupto para la otorgación de un permiso. El marco de su función
tiene una limitación concreta y es que sus actuaciones “no constituyan una manifiesta
provocación al delito” (inciso 6 del Artículo 341 del CPP).

CLASES DE TÉCNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN

1.INTERCEPTACIÓN POSTAL (art. 9 Ley 30077)

2. INTERCEPTACIÓN DE LAS COMUNICACIONES (ART. 10 LEY 30077/ART.230 CPP/LEY 27697)

3. CIRCULACIÓN Y ENTREGA VIGILADA DE BIENES DELICTIVOS.(ART. 12 LEY 30077ART. 10 LEY

30077ART. 340 DEL CPP)

4. AGENTE ENCUBIERTO Y AGENTE ESPECIAL (ART. 13 LEY 30077/ART. 341 CPP)

5. OPERACIONES ENCUBIERTAS.(ART. 10 LEY 30077/ART. 341-A)

6. VIDEOVIGILANCIA Y SEGUIMIENTO (ART. 14/ LEY 30077/ART. 205CPP)

CIRCULACIÓN Y ENTREGA VIGILADA DE BIENES

DEFINICIÓN “Técnica especial de investigación que consiste en permitir que bienes y/o
mercancías ilícitas o sospechosas, circulen por el territorio nacional o salgan o entren
en él, sin interferencia de la autoridad y bajo su vigilancia, con el fin de descubrir o
identificar a los involucrados de la comisión de algún delito vinculado con la
criminalidad organizada”
FINALIDAD: Descubrir e identificar a las personas involucradas en la comisión de
delitos vinculados a la criminalidad organizada. Prestar auxilio a las autoridades
extranjeras, con los mismos fines

MODALIDADES

1) POR EL TRATAMIENTO DEL OBJETO MATERIAL

• SIN SUSTITUCIÓN DEL BIEN DELICTIVO
• CON SUSTITUCIÓN DEL BIEN DELICTIVO:
A. Sustitución total con otro bien inocuo
B. Sustitución parcial con otro bien inocuo.

2) POR EL ÁMBITO DE CIRCULACIÓN

• INTERNA: Los bienes ilícitos están circunscritos al territorio nacional
• EXTERNA: Los bienes ilícitos cruzan la frontera territorial

3) POR EL PAÍS DE ORIGEN

• ACTIVA: se solicita cooperación a países extranjeros.
• PASIVA: se acepta cooperar con países extranjeros.

SUJETOS LEGITIMADOS PARA REQUERIR

• PNP
• PROCURADORÍA

BIENES SUJETOS A CIRCULACION Y ENTREGA VIGILADA

• Drogas ilegales.
• Materias primas o insumos destinados a la elaboración de drogas.
• Bienes, ganancias, dinero, valores, títulos valores vinculados a la
actividad criminal.
• Bienes relacionados con delitos aduaneros.
• Patrimonio cultural extraídos ilícitamente.
• Especies de flora o fauna silvestre, acuática y otras de comercialización prohibida.
Billetes o monedas falsas, instrumentos e insumos que se empleen con tal fin.
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• Armas, municiones, explosivos, sustancias o materiales destinados para su
preparación.
•Materias primas, insumos o bienes destinados a la minería ilegal.
PROCEDIMIENTO
VERIFICACIÓN FISCAL
RECIBIDA INFORMACIÓN FISCAL PROCEDE VERIFICACIÓN DE MERCADERÍA O
BIEN DISPONIENDO:

3.

4.
5.

6.
 ANÁLISIS, PESAJE, Y DESCRIPCIÓN EN DETALLE DE LAS CARACTERÍSTICAS
DEL BIEN O MERCANCÍA ILÍCITA;
 SUSTITUIR EN TODO O EN PARTE EL BIEN O LA MERCANCÍA ILÍCITA
CUANDO HAYA RIESGO DE PÉRDIDA, SALVO QUE SE OPTE PORQUE LA
REMESA CIRCULE INTACTA;
 LAS DEMÁS QUE RESULTEN IDÓNEAS PARA EL CASO CONCRETO.
 SI NO PUEDE VERIFICAR DISPONE CUSTODIA DE TRANSPORTE
DISPOSICIÓN FISCAL

1. Individualización de mercadería.
2. Motivación: análisis de la necesidad del procedimiento y de la concurrencia
de los requisitos exigidos por la ley.
Determinación del objeto: el objeto de la circulación y entrega vigilada, así
como el tipo y cantidad de bienes o mercancías que se trate, precisándose
si éstos son sustituidos en todo o en parte.
Vía de transporte y ruta:
Mecanismos y métodos de custodia y control: para asegurar que los bienes
o mercancías ilícitas o sospechosas lleguen a su destino final.
Designación del efectivo policial responsable del procedimiento.

CONTINUACION DE PROCEDIMIENTO
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CONCLUSIÓN: Culminado el operativo el funcionario policial responsable de la custodia y
control de la remesa deberá emitir un informe detallado al Fiscal que autorizó el
procedimiento especial de investigación. Fiscal emitirá la disposición concluyendo técnica.

AGENTE ENCUBIERTO

Es un procedimiento especial autorizado por el fiscal con la reserva del caso, mediante el cual
un agente policial, ocultando su identidad, se infiltra en una organización criminal con el
propósito de determinar su estructura e identificar a sus dirigentes, integrantes, recursos,
modus operandi y conexiones con asociaciones ilícitas.

AGENTE ESPECIAL

Es un procedimiento similar al agente encubierto, mediante el cual un ciudadano por el rol o

situación en que está inmerso dentro de una organización criminal, actúa o realiza acciones
para proporcionar las evidencias incriminatorias del ilícito penal.

JURISPRUDENCIA

“El agente encubierto que se infiltra en una organización y tiene contacto con personas
dedicadas a realizar hechos delictivos, con el fin de poner al descubierto a esas
personas y someterlas a proceso penal, procurándose dos cosas básicas: 1) por un lado
obtener la prueba necesaria para acreditar el comportamiento ilícito. 2) Tomar las
precauciones necesarias para evitar que los sujetos alcancen el resultado que se
proponían en el caso concreto” casación 13-2011-arequipa

CONSTITUCIONALIDAD

El tribunal constitucional en las sentencias recaídas en los procesos constitucionales n°

04750-2007-phc/tc y n° 03154-2011- thc/tc, ha fortalecido el criterio de legalidad y
utilidad del procedimiento de agente encubierto al afirmar que esta técnica especial
de investigación resulta eficaz para la obtención de evidencias probatorias e
identificación de los involucrados en el delito, toda vez que el agente, al lograr
infiltrarse de manera clandestina a la escena misma del crimen, observa in personam,
los hechos delictivos practicados por los autores y partícipes de la organización
criminal; pronunciamiento en el que se concluye que la actuación del agente
encubierto es constitucional y que su intervención se encuentra legitimado por los
fines constitucionales que persigue el estado.

REQUISITOS

• Cuando existan indicios razonables de la comisión de un delito vinculado a la

criminalidad organizada.
• Se aplicará en situaciones de riesgo controlado.
• Participación voluntaria del agente
• Correspondencia de las circunstancias de actuación previstas con el delito
investigado.
• Posibilidades reales de infiltración del agente en la organización criminal.
• Preparación especial del agente propuesto.
• Ausencia de antecedentes disciplinarios o criminales del agente.

PROCEDIMIENTO

 La Policía Nacional a cargo de una investigación por un delito vinculado a la

criminalidad organizada, presentará al Fiscal un Informe detallado que revele
 indicios fundados de la existencia de una estructura criminal, en los términos
contemplados en artículo 29 de la Ley 30077

 Acompañará un Plan de Trabajo, en el que además de las especificaciones

financieras, logísticas y técnicas, debe contener la identidad del funcionario
policial propuesto para realizar la labor de agente encubierto, su hoja de
servicios, la identidad ficticia propuesta, el entrenamiento que ha recibido, la
duración aproximada del procedimiento y demás información que
corresponda.
 La actuación del agente encubierto o agente especial será estrictamente
voluntaria y su aceptación de participar en la operación, deberá constar en
acta; por tanto la negativa a participar como agente, no acarreará
consecuencias disciplinarias, administrativas o de cualquier otra índole.
 En el caso del agente especial propuesto, deberá presentarse su hoja de vida,
antecedentes penales, policiales, referencias delictivas, constancia de no
encontrarse requisitoriado y la propuesta de la identidad ficticia.

DISPOCISIÓN FISCAL QUE AUTORIZA

1. Analizado el informe y el plan de trabajo, el fiscal entrevistará al agente

propuesto.

2. Calificada la procedencia autorizará la utilización de la técnica mediante

disposición motivada con el siguiente contenido:

Las identidades reales y la identidad asignada al agente autorizado,

siguiendo el protocolo establecido para el efecto.

Precisar los límites de la actuación del agente, en el tráfico jurídico y social.

El período de duración del procedimiento, en observancia del
ordenamiento procesal penal vigente.

La designación del oficial encargado de la supervisión del agente. La

obligación del agente de informar periódicamente el avance de las
actividades realizadas al oficial supervisor para conocimiento del fiscal que
autorizó el procedimiento.
 Otras disposiciones que el fiscal considere necesarias para el mejor
cumplimiento de los objetivos propuestos.

3. Se comunicará en forma reservada a la autoridad policial que solicitó y se

elevará una copia al fiscal de la nación para su registro correspondiente.

AGENTE ENCUBIERTO

CRITERIOS DE ACTUACIÓN

• Vinculación y comunicación permanente con el oficial responsable.

• En ningún caso el agente podrá provocar o inducir a realizar una conducta
punible.
• El agente no podrá vulnerar bienes jurídicos superiores a los de la conducta
delictiva objeto de la investigación, ni atentar contra la vida e integridad de las
personas.
• La conducta del agente debe estar acorde con las condiciones de la
autorización expedida; en tal caso estará exento de responsabilidad penal por
aquellas actuaciones que sean consecuencia necesaria del desarrollo de la
investigación, siempre que guarden la debida proporcionalidad, con la finalidad
de la misma.
• El Fiscal, con motivo de la ejecución de la técnica de Agente Encubierto,
requerirá al juez de la investigación preparatoria, en forma reservada, la
autorización para llevar a cabo diligencias que, por su propia naturaleza,
afecten derechos fundamentales.

PROBLEMÁTICA

1. Actuación se encuentra en límite de agente provocador.

2. Delito provocado: cuando la voluntad de cometer el ilícito surge en el sujeto,
no por su propia y libre determinación o voluntad, sino que es consecuencia de
la mediación del provocador, que puede ser un agente o colaborador del
estado, dela policía o de un particular” “indució a cometer conductas ilícitas
para las cuales la persona investigada no estaba predispuestas” (Caviades
Estanislao Escalante Barreto, pág. 281, los actos de investigación contra el
crimen organizado”, pág. 293, editorial instituto pacífico
CONCLUSIÓN DEL PROCEDIMIENTO

1. Cuando se hayan cumplido los objetivos propuestos.

2. Cuando de los informes periódicos de la policía, se advierta que será materialmente
Imposible el cumplimiento de los objetivos.
3. Por cumplimiento del término dispuesto por el fiscal sin que se haya otorgado
prórroga.
4. Ante el peligro inminente para la vida o integridad para la vida del agente o su
familia.
5. Si la información que se viene recabando carece de relevancia.
6. Cuando el agente desiste de continuar con el procedimiento.
7. Por incumplimiento de los deberes y obligaciones del agente.
8. En caso se revele la misión o la identidad del agente.
9. Cuando el agente encubierto es separado o suspendido del servicio público.
10. Cuando en el desarrollo del procedimiento surja cualquier circunstancia que lo
invalide.
11. Por muerte del agente.

SEGURIDAD DEL AGENTE ENCUBIERTO

La identidad del agente tendrá carácter reservado durante el tiempo que se estime
pertinente de conformidad con la ley. Su incumplimiento acarreará las sanciones
penales y disciplinarias correspondientes.
PROCEDIMIENTO EN CASO DE INTERVENCIÓN DEL AGENTE ENCUBIERTO

Cuando el agente fuera intervenido durante el cumplimiento de la misión encubierta,

el fiscal que autorizó el procedimiento, comunicará de inmediato a la Fiscalía de la
Nación, a través de la Oficina de Coordinación y Enlace de las Fiscalías Especializadas a
fin de que se verifique si los hechos que motivaron la intervención guardan relación
con la misión que se le encomendó al agente, con la confidencialidad respectiva para
garantizar la seguridad del agente y se aplique las causales que lo eximen de
responsabilidad penal de acuerdo a lo dispuesto en el Art. 341 inciso 6o del Código
Procesal Penal.
CARPETA FISCAL

Cuando sea necesario para sustentar el proceso penal se incorporarán a la carpeta

fiscal el informe policial, actas y demás elementos de prueba obtenidas. Por razones de
seguridad, estas actuaciones no formarán parte del expediente del proceso, sino de un
cuaderno secreto, accesible solo a los jueces y fiscales competentes

Artículo 341. - Agente encubierto

El Fiscal, cuando se trate de Diligencias Preliminares que afecten actividades propias de

la criminalidad organizada, y en tanto existan indicios de su comisión, podrá autorizar a
miembros especializados de la Policía Nacional del Perú, mediante una Disposición y
teniendo en cuenta su necesidad a los fines de la investigación, a actuar bajo identidad
supuesta a adquirir y transportar los objetos, efectos e instrumentos del delito y diferir
la incautación de los mismos. La identidad supuesta será otorgada por el Fiscal por el
plazo de seis meses, prorrogables por períodos de igual duración mientras perduren
las condiciones para su empleo, quedando legítimamente habilitados para actuar en
todo lo relacionado con la investigación concreta y a participar en el tráfico jurídico y
social bajo tal identidad. En tanto sea indispensable para la realización de la
investigación, se pueden crear, cambiar y utilizarlos correspondientes documentos de
identidad.

Artículo 13. Agente encubierto

Los agentes encubiertos, una vez emitida la disposición fiscal que autoriza su
participación, quedan facultados para participar en el tráfico jurídico y social, adquirir,
poseer o transportar bienes de carácter delictivo, permitir su incautación e intervenir
en toda actividad útil y necesaria para la investigación del delito que motivó la
diligencia, conforme a lo dispuesto en el artículo 341 del Código Procesal Penal
aprobado por Decreto Legislativo957

Artículo 341-A. - Operaciones encubiertas

Cuando en las Diligencias Preliminares se trate de identificar personas naturales y
jurídicas, así como bienes y actividades propias de la criminalidad organizada, en tanto
existan indicios de su comisión, el Ministerio Público podrá autorizar a la Policía
Nacional del Perú a fin de que realice operaciones encubiertas sin el conocimiento de
los investigados, tales como la protección legal de personas jurídicas, de bienes en
general, incluyendo títulos, derechos y otros de naturaleza intangible, entre otros
procedimientos, pudiéndose crear, estrictamente para los fines de la investigación,
personas jurídicas ficticias o modificar otras ya existentes .La autorización
correspondiente será inscrita en un registro especial bajo los parámetros legales
señalados para el agente encubierto. Por razones de seguridad, las actuaciones
correspondientes no formarán parte del expedienté del proceso respectivo sino que
formarán un cuaderno secreto al que solo tendrán acceso los jueces y fiscales
competentes.

1. https://www.mpfn.gob.pe/escuela/contenido/actividades/docs/
5695_tecnicas_especiales_de_investigacion_aplicadas.corregido.pdf
2. https://busquedas.elperuano.pe/normaslegales/ley-contra-el-crimen-organizado-ley-
n-30077-976948-1/

https://www.mpfn.gob.pe/escuela/contenido/actividades/docs/873_mod_iv_v04042011.pdf