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1. PEDIDO DE CERTIFICACIÓN diferentes áreas de la empresa y permitirles que inspeccionen todos los registros
del sistema de gestión.
El presupuesto ha sido realizado en base al cuestionario cumplimentado por el
cliente. Una vez se ha completado la auditoría, se lleva a cabo una reunión final para
informar al cliente del resultado de la misma y se entregará si es posible ese mismo
La aceptación del presupuesto deberá realizarse por escrito. día el informe de auditoría. El listado de acciones debe firmarlo el representante de
la auditoría y debe estar debidamente cumplimentado (Sólo aplicable a no
Con el pedido de certificación un representante autorizado del solicitante acepta conformidades u observaciones detectadas durante la auditoría). En el caso que
todas las condiciones establecidas en el presupuesto, define el alcance de sea necesario realizar una Reauditoría in situ para cerrar las no conformidades
certificación solicitado, declara tener conocimiento del sistema de certificación de detectas, ésta se facturará según tarifa vigente.
TSI, S.L.U. y de los derechos y obligaciones descritos en el presente documento y
se compromete a respetar el procedimiento de certificación y, en particular, a Si las no conformidades que aparecen durante el trascurso de la auditoría revisten
prestar colaboración al equipo auditor, permitiendo cualquier comprobación tanta gravedad que aún implantando las correspondientes acciones correctivas no
razonable para verificar el cumplimiento de los requisitos de certificación, hacerse se puede recomendar la certificación, se informa al cliente que se anula la auditoría
cargo de los gastos que ocasione la auditoría y los que correspondan como de certificación y se recomienda considerarla como una Preauditoría. En estos
consecuencia de controles posteriores, así como cumplir con los criterios de casos se factura al cliente todos los gastos ocasionados por la anulación de la
certificación establecidos. auditoría (incluido el informe).
Tras la aceptación del presupuesto, TSI, S.L.U. asignará el equipo de trabajo 3.3 Certificación
responsable de todo el proceso de certificación. La entidad solicitante será Si se cumplen todos los requisitos de la norma a certificar y se han considerado
informada con suficiente antelación de los miembros del equipo auditor y si lo todos requisitos legales y reglamentarios, la entidad de certificación emite el
solicita, TSI S.L.U. pondrá a su disposición los antecedentes del auditor/es y/o correspondiente certificado y la marca de certificación que la empresa puede utilizar
expertos técnicos designados para la realización de su auditoría pudiendo en su material publicitario y material impreso (Ver reglas para el uso de las marcas
recusarlos por escrito aportando los motivos que entiende pudieran comprometer de certificación de sistemas de la calidad y certificación de sistemas ambientales en
su independencia e imparcialidad. En este caso TSI, S.L.U. analizará los motivos el apartado 8)
aducidos y comunicará su decisión al solicitante.
Los certificados emitidos tienen una validez de tres años, salvo excepciones.
Si no existe ningún impedimento legal, el cliente podrá solicitar información acerca
de las actividades de certificación en las que ha participado el auditor en los dos En certificación de SPRL según la Ley de Prevención de Riesgos Laborales
últimos años. Serán observadas todas las especificaciones incluidas en normas y 31/1995 y Reglamento de los Servicios de Prevención 39/1997, aunque la
reglamentación relacionadas con la incompatibilidad por parte del auditor de legislación no lo contempla y se cita una revisión cada cuatro años, se propone a la
actividades de consultoría y auditorías. empresa la emisión por parte de nuestra entidad de un certificado con el logotipo
TÜV SÜD que conlleva la correspondiente revisión anual de su Sistema de Gestión,
El contrato para la auditoría y certificación tiene un término de 3 años. Si se trata de ya que en este periodo se han podido realizar cambios significativos que pueden
certificación de SPRL según la Ley de Prevención de Riesgos Laborales 31/1995 y alterar el contenido de la auditoría, de esta forma se garantiza su cumplimiento. La
Reglamento de los Servicios de Prevención 39/1997, se recomienda llevar a cabo emisión del correspondiente certificado con el logotipo TÜV SÜD y la Auditoría de
auditorías de seguimiento anuales y una revisión completa cada cuatro años, por lo Seguimiento conllevarán una facturación aparte.
que la finalización del contrato puede ser variable.
Due Date o fecha debida de auditoría: es la fecha marcada por el último día de
2. PREAUDITORÍA auditoría de la primera auditoría del ciclo (ya sea certificación o renovación).
Por solicitud del cliente, se puede llevar a cabo una auditoría previa o Preauditoría El due date marca la fecha aproximada en la que deben hacerse las auditorías
como servicio adicional e independiente al proceso de certificación (Se le facturará anuales de mantenimiento y no coincide con la fecha de validez del certificado.
al cliente). El objeto de esta Preauditoría es identificar mejoras potenciales del (Excepción primer mantenimiento, ver abajo).
sistema de gestión implantado. Generalmente, son llevadas a cabo por un único
auditor, quien formará parte del equipo auditor que llevará a cabo la auditoría de Expediente cerrado: se entiende por expediente cerrado: que la auditoría se haya
certificación. El auditor informa al cliente de los resultados de la auditoría en la realizado, el listado de acciones haya sido enviado por parte del cliente y aprobado
reunión final y en el informe de Preauditoría. Sólo se podrá realizar una por el auditor y el departamento de certificación correspondiente haya revisado y
Preauditoría. aprobado el expediente.
3.2 Fase I Para ISO/TS 16949: la auditoría debe realizarse en due date más 12 meses. Con
Permite conocer el grado de preparación para la certificación y establecer las un margen de + 1 mes y – 3 meses.
prioridades para la planificación de la auditoría fase 2.
Para todas las normas la auditoría de mantenimiento no puede realizarse con una
La auditoría fase I incluye una visita a las instalaciones con el objetivo de: antelación superior a los tres meses respecto al due date.
- Evaluación de la documentación.
- Revisión del estado de cumplimiento y eficacia de la auditoría interna y Para preparar la auditoría, el auditor podrá solicitar en caso de considerarlo
la revisión por parte de la dirección. necesario, el manual de gestión vigente y una lista de todos los cambios que se han
- Recopilación de información necesaria para la preparación de la implantado. En la auditoría el auditor verifica de forma muestral los elementos de la
auditoría de certificación – Fase II. norma seleccionados y elabora un informe de auditoría.
- Evaluación del estado de preparación para la Fase II.
En certificación de SPRL según la Ley de Prevención de Riesgos Laborales
3.3 Auditoría fase II 31/1995 y Reglamento de los Servicios de Prevención 39/1997, se recomienda a la
Durante la auditoría, los clientes demuestran la implantación práctica de sus empresa realizar auditorías de seguimiento anuales, ya que en este periodo se han
procedimientos documentados, mientras que los auditores revisan y evalúan la podido realizar cambios significativos en el sistema de gestión y de esta forma se
eficacia del sistema de gestión de acuerdo con la norma a certificar. El cuestionario garantiza el cumplimiento de la ley y reglamento objeto de certificación.
de auditoría únicamente sirve como guía, ya que se pueden formular preguntas
fuera de su alcance. Los clientes deben garantizar a los auditores el acceso a las
Código: DO-OPER-PC
PROCEDIMIENTO PARA LA CERTIFICACIÓN
DE SISTEMAS Edición: 5
Fecha: 12/07/2010
(Información para el cliente) Página: 2 de 4
3.5 Auditoría de renovación Toda esta información se tiene en cuenta en la elaboración del presupuesto. En el
Para evitar la pérdida de validez del certificado, la auditoría de renovación debe caso de que el certificado no esté emitido por una entidad firmante de MLA, EA,
realizarse y el expediente correspondiente estar cerrado antes de que caduque el PAC, IAAC o IAF se considerará como un nuevo cliente.
certificado (3 años). De este modo la validez del certificado se amplía otro ciclo.
Además salvo en casos excepcionales será necesaria una visita in situ antes de
En este caso, se verifican todos los elementos de la norma de forma muestral. Para llevar a cabo la siguiente auditoría del ciclo. Dicha visita se facturará al cliente.
preparar la auditoría, el auditor / equipo auditor recibe el manual del sistema de
gestión vigente y una lista con todas las modificaciones que se han implantado. En la certificación de SPRL según la Ley de Prevención de Riesgos Laborales
Puede ser necesaria la realización de una revisión de la documentación del sistema 31/1995 y Reglamento de los Servicios de Prevención 39/1997 no se contempla la
en caso de que los cambios en el mismo así lo justifiquen. La metodología de transferencia de certificados.
auditoría es análoga a la auditoría de certificación.
5. CERTIFICACIÓN DE MÚLTIPLES EMPLAZAMIENTOS
En certificación de SPRL según la Ley de Prevención de Riesgos Laborales
31/1995 y Reglamento de los Servicios de Prevención 39/1997, el SPRL se revisa Una organización con múltiples emplazamientos se define como aquella que consta
de forma completa transcurridos cuatro años desde la emisión del certificado. de una función central (sede central) que realiza o gestiona una serie de
actividades que son ejecutadas en su totalidad o en parte por una red de oficinas o
Para las normas ISO 9001, 14001 y OHSAS la auditoría debe estar realizada y el delegaciones (emplazamientos).
expediente debe encontrarse cerrado antes de la fecha de validez indicada por el
certificado. Se acepta que dicha organización no sea una entidad legal única siempre y cuando
todos los emplazamientos tengan una relación contractual con la sede central y
Para ISO/TS 16949: la auditoría de renovación debe realizarse antes del due date. estén sujetos al mismo sistema de gestión, establecido y supervisado por la sede
central. Esto implica que dicha sede central debe tener el derecho y la autoridad
3.6 Requisitos adicionales para certificación ISO 14001 suficiente como para implantar las acciones correctivas que sean necesarias en
La certificación de Sistemas de Gestión Ambiental según ISO 14001consiste en dos cualquier emplazamiento. Del grado de dependencia y del grado de diferenciación
fases. La auditoría fase 1 normalmente se realiza in situ. La fase 1 también incluye en los sistemas de gestión de los distintos emplazamientos dependerá la
una revisión de la documentación del sistema. En este sentido, el auditor jefe y el categorización en uno u otro tipo de multiemplazamiento y las posibilidades de
cliente deben acordar donde realizar esta revisión de la documentación. La reducción de los tiempos de auditoría.
auditoría fase 2 es la auditoría de certificación.
TSI distingue varios tipos de multiemplazamientos para las normas ISO 9001 y
La auditoría fase I incluye una visita a las instalaciones para visitar las áreas de 14001
mayor impacto medioambiental.
MULTIEMPLAZAMIENTO PROCESOS DISPERSOS Caso A: Son aquellas
Para la revisión de la documentación la empresa debe facilitar a los auditores la organizaciones que debido a problemáticas de espacio de una única ubicación han
siguiente documentación e información, al ser posible: ido pasando a más para poder ampliar sus actividades. Debido a que por diversos
Documentación del SGA incluidos procedimientos (si es posible, incluir una lista motivos no han podido incrementar el espacio en la ubicación inicial se han ido
de referencias cruzadas entre documentación y requisito de la norma en uniendo uno o más emplazamientos. Si se unieran físicamente los distintos
cuestión) emplazamientos que lo forman, constituirían una única empresa. Ejemplo típico es
Perfil de la organización y sus procesos claves. el de empresas que tienen segundos emplazamientos para almacenes, algunas
Listado de los aspectos ambientales y los impactos asociados y un listado de los líneas productivas y/o funciones administrativas.
aspectos ambientales más significativos. Caso B: Son aquellas organizaciones que trabajan en una única ubicación pero
Los medios para implantar el proceso de mejora continua bajo denominaciones distintas (siempre y cuando tengan un sistema de calidad
Un resumen de la legislación ambiental aplicable (incluidas licencias / permisos) y común)
todas los acuerdos con las Administraciones Públicas. CASO C: una única ubicación que trabaja con direcciones distintas. Ej. Típico una
Plan de auditorías internas e informes. nave industrial con dos puertas en distintas direcciones postales.
La siguiente documentación puede revisarse en la fase 1 por solicitud del auditor o TIEMPOS AUDITORÍA: Estos multiemplazamientos serán considerados a nivel
deberá estar disponible para una revisión más exhaustiva durante la auditoría fase tiempos de auditoría in situ como si se tratarán de un único emplazamiento, es decir
2: se buscará en tablas el número total de empleados y se aplicaran
Requisitos establecidos en las licencias / permisos. reducc/incrementos si fuera necesario. El auditor definirá qué procesos visitará
cada año y por tanto si es necesario visitar o no un determinado emplazamiento en
Registros que demuestren el cumplimiento de los requisitos legales, incluyendo
un año concreto.
entre otros aspectos los registros de incidentes e infracciones de la legislación
MULTIEMPLAZAMIENTO HOLDING Son aquellas organizaciones que
ambiental y la correspondencia más relevante con las administraciones.
constan de una central (ya sea central o Postbox) y una serie de emplazamientos
Detalle de las no conformidades internas detectadas en el último año (o desde
distintos de la misma.
que se implanto el SGA sí no ha transcurrido tanto tiempo) y de las acciones
- TIEMPOS AUDITORÍA: se calcularán los tiempos de auditoría por tablas
correctivas y preventivas relacionadas.
para cada emplazamiento según su número de empleados, y aplicando a cada
Registros de todas las comunicaciones recibidas relacionadas con el SGA y las emplazamiento los motivos reducción/incremento necesarios. En función del
medidas implantadas al efecto. alcance de cada emplazamiento y del grado de centralización de los procesos se
aplicarán mayores o menores reducciones al tiempo de auditoría.
Auditoría fase 2: permite certificar que la organización procede según su política,
objetivos y procedimientos y certificar que el SGA es conforme con todos los MULTIEMPLAZAMIENTO MATRICIAL Son aquellas organizaciones que
requisitos de la norma ISO 14001 y considera los objetivos establecidos en el constan de una central y una serie de emplazamientos que realizan actividades
marco de la política de la organización. idénticas. Los requisitos a cumplir son:
• Los productos o servicios suministrados por todos los emplazamientos
Mantenimiento y auditoría de renovación: deben ser sustancialmente del mismo tipo, y deberán producirse esencialmente de
Normalmente las auditorías de mantenimiento cubren los siguientes aspectos: acuerdo con los mismos métodos y procedimientos.
Cumplimiento de los objetivos ambientales • El sistema de gestión de la organización deberá estar administrado por
Entrevistas con el equipo responsable del SGA la sede central y debe estar sujeto a revisiones por la dirección central. Todos los
Eficacia del procedimiento establecido para la recepción, registro y respuesta de emplazamientos pertinentes (incluidas las funciones de la administración central)
las notificaciones relevantes con las partes externas interesadas. estarán sujetos al programa de auditorías internas y habrán sido auditadas antes de
Eficacia del procedimiento de las revisiones periódicas por la dirección y verificar la auditoría.
el cumplimiento de la legislación ambiental y los requisitos legales Si alguna de las funciones centralizadas se realiza en un emplazamiento, se
Estado de los planes de gestión ambiental considerarán como si se desarrollaran en la sede central.
Seguimiento de las conclusiones extraídas en la auditoría interna • Deberá demostrarse que la sede central ha establecido un sistema de
Acciones emprendidas como consecuencia de las reclamaciones gestión conforme con la norma y que toda la organización lo cumple.
Uso del certificado (y de los logos, en el caso aplicable) con fines publicitarios • La organización debería demostrar su capacidad para recopilar y
analizar datos (incluyendo, pero no limitándose, a los puntos enunciados a
4. TRANSFERENCIA DE CERTIFICADOS continuación) de todos los emplazamientos incluyendo la sede central y su
autoridad y capacidad para iniciar, si así se requiere, cambios en la organización:
En el caso de transferencia de certificados se debe anexar al “Cuestionario para la o Documentación del sistema y cambios del sistema
evaluación” los siguientes documentos: o Revisiones de la dirección
Una copia del certificado en vigor, o Reclamaciones
Los informes de auditoría (último ciclo de certificación) o Evaluación de las acciones correctivas
Listado de acciones o Informes de no conformidad (último ciclo de certificación), o Planificación de auditorías internas y evaluación de resultados
si aplica
Código: DO-OPER-PC
PROCEDIMIENTO PARA LA CERTIFICACIÓN
DE SISTEMAS Edición: 5
Fecha: 12/07/2010
(Información para el cliente) Página: 3 de 4
En el proceso de decisión de la certificación si se ha identificado alguna no La retirada, caducidad, declaración de no válido, restricciones y suspensiones de
conformidad en cualquier emplazamiento, la certificación será denegada a toda la los certificados se publica en la base de datos de certificados que dispone TSI,
organización hasta que no se cierre la no conformidad. No se admite que, con el fin S.L.U.; en estos casos, la publicidad continuada u otro uso del certificado / marca
de resolver una no conformidad, la organización excluya del alcance los de certificación o del nombre de TSI, S. L. U. no estará permitido. Un certificado
emplazamientos que hayan sido „problemáticos“ durante el proceso de certificación. que ha sido retirado, ha caducado o se ha declarado no válido debe devolverse a la
entidad de certificación. Las cuotas anuales de certificación que se hayan pagado
Se emite un único certificado con el nombre y la dirección de la sede central de la por adelantado no se abonarán, las facturas pendientes de pago, sin embargo,
organización y un „subcertificado“ para cada emplazamiento cubierto por la deben ser pagadas a todos los efectos.
certificación siempre que contenga el mismo alcance, o parte de dicho alcance, y
una referencia al certificado principal. En aquellos casos de negligencia grave y deliberada, TSI, S.L.U. no se hace
responsable de las desventajas que le pueda ocasionar al cliente la no emisión,
Como consecuencia de un mantenimiento o renovación pueden añadirse al cancelación, caducidad, restricción o suspensión de los certificados.
certificado ya existente emplazamientos adicionales.
Código: DO-OPER-PC
PROCEDIMIENTO PARA LA CERTIFICACIÓN
DE SISTEMAS Edición: 5
Fecha: 12/07/2010
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9. GESTIÓN DE RECLAMACIONES