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PETROBRAS
DE PREVENCIÓN
DE LA CORRUPCIÓN
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MANUAL
PROGRAMA
PETROBRAS
DE PREVENCIÓN
DE LA CORRUPCIÓN
—
MANUAL
MENSAJE DE PETROBRAS Petrobras surgió como resultado de la capacidad que Brasil tiene
para utilizar sus recursos naturales estratégicos en beneficio de su
— propio pueblo. Actualmente somos la mayor empresa de América
Latina y una de las mayores compañías integradas de energía del
mundo, con una posición estratégica en la geopolítica del petróleo.
9. Conflicto de Intereses 16
10. Nepotismo 17
13. Donaciones 19
17. Capacitación 21
Glosario 22
INTRODUCCIÓN
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1. LEYES ANTICORRUPCIÓN Y Pacto Global de las Naciones Unidas, Iniciativa Conjunta
contra la Corrupción (Paci), Iniciativa de Transparencia de
COMPROMISOS INTERNACIONALES las Industrias Extractoras (Eiti) y del Pacto Empresarial por
la Integridad y Contra la Corrupción.
Al desarrollar nuestras actividades, en Brasil y en el
exterior, estamos sujetos a las siguientes leyes nacionales
e internacionales de combate a la corrupción:
2. SISTEMA DE GESTIÓN DE LA ÉTICA
Ley 12 846, de 01 de agosto de 2013, que dispone sobre
Es un conjunto articulado de acciones institucionales
la responsabilización administrativa y civil de personas
que promueven, diagnostican, apuran y monitorizan las
jurídicas por la práctica de actos contra la administración
conductas en la compañía, para garantizar el tratamiento
pública, nacional o extranjera.
adecuado y eficaz de los problemas éticos.
Foreign Corrupt Practices Act 1977 (FCPA), ley federal
La Comisión de Ética realiza sus funciones orientando,
de Estados Unidos de América (EE.UU) de combate a la
divulgando y promoviendo el cumplimiento de los
corrupción, a la cual estamos sujetos, porque tenemos
principios éticos y de los compromisos de conducta
ADR (American Depositary Receipts) negociados en la
establecidos en el Código de Ética del Sistema Petrobras,
Bolsa de Valores de Nueva York.
además de proponer actualizaciones mediante la
UK Bribery Act 2010, ley anticorrupción del Reino incorporación de nuevos conceptos y prácticas. También
Unido, que permite que los tribunales británicos asesora a la dirección en la toma de decisiones cuando
juzguen crímenes relacionados con fraude y corrupción esos principios y compromisos no son cumplidos.
cometidos por empresas constituidas en el Reino Unido
o que realicen operaciones en su territorio.
2.1. CÓDIGO DE ÉTICA DEL SISTEMA PETROBRAS
En la legislación brasileña, los crímenes de corrupción
Define los principios éticos y los compromisos de
pasiva y activa están tipificados en los artículos 317 y
conducta del Sistema Petrobras en las relaciones con
333 del Decreto-Ley 2848 de 07 de diciembre de 1940
sus públicos de interés, como empleados, clientes,
(Código Penal Brasileño).
proveedores, aliados comerciales y el poder público,
explicando el sentido ético de nuestra Misión, Visión
Adicionalmente, somos signatarios de iniciativas de
y Plan Estratégico. Nuestros principios éticos son: el
combate a la corrupción, nacionales e internacionales:
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respeto a la vida y a todos los seres humanos; a la funciones gerenciales, empleados y pasantes de Petrobras
integridad; la verdad; la honestidad; la justicia; la equidad; al ejercer sus actividades o actividades que deriven de las
la lealtad institucional; la responsabilidad; el cuidado; el mismas, para orientar su comportamiento, principalmente
mérito; la transparencia; la legalidad; la impersonalidad; y en situaciones que puedan ser interpretadas como
la coherencia entre el discurso y la práctica. contrarias a las leyes y a nuestras normas internas, en el
ambiente de trabajo o fuera del mismo.
Estamos comprometidos a rehusar cualquiera de
estas prácticas de corrupción y propina, manteniendo
procedimientos formales de control y de consecuencias 3. RÉGIMEN DISCIPLINARIO
sobre eventuales transgresiones ocurridas en nuestras
relaciones con la sociedad, el gobierno y el Estado. Para los casos de desvío de conducta o de fraude y
de corrupción el Régimen Disciplinario de Petrobras
Divulgamos el contenido de nuestro Código de Ética para prevé penalidades tales como advertencia, suspensión
toda la fuerza de trabajo en el momento que ingresa a o rescisión del contrato de trabajo, de acuerdo con la
la compañía y, continuamente, a lo largo de su carrera. gravedad del caso.
Adicionalmente, exigimos que nuestros proveedores
respeten nuestro Código de Ética.
4. COMISIÓN INTERNA DE APURACIÓN (CIA)
Cuando el empleado, no cumple con los principios
y compromisos de conducta expresados en nuestro Instauramos Comisiones Internas de Apuración
Código de Ética, está sujeto a penalidades previstas en el para averiguar indicios u ocurrencias de fraude y de
Régimen Disciplinario. corrupción involucrando nuestra fuerza de trabajo o el
patrimonio y subsidiar las medidas administrativas y
Puede consultar el Código de Ética del Sistema Petrobras los procedimientos debidos.
en nuestro portal en internet.
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Actualmente, tales riesgos se clasifican en cinco grupos Procedimiento de Licitación Simplificado, aprobado por
de características diferentes: estratégico, operacional, el Decreto nº 2745/98 y por el Manual de Petrobras para
negocio, financiero y conformidad. Contratación (MPC). Ese proceso está fundamentado
en criterios legales, técnicos, de calidad y de coste, y
La Auditoría Interna, a través de la Gerencia General de exige formalmente del proveedor la realización de sus
Cumplimiento, es responsable de monitorizar los riesgos actividades con base en la ética y en la responsabilidad
relacionados con el fraude y la corrupción. social y ambiental.
El Consejo de Administración, asesorado por el Comité de Para reducir la exposición a riesgos de fraude y de
Auditoría, es responsable de definir el apetito de riesgo corrupción, establecemos la segregación de funciones
de la compañía, y de acompañar nuestra gestión de entre los empleados que solicitan bienes o servicios, de
riesgos empresariales. aquellos que conducen el proceso de contratación y de
los que son responsables de su aprobación. También
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6.3. ALIANZAS COMERCIALES O CONTRAPARTES EN El resultado de la Due Diligence de Integridad es
ADQUISICIONES Y DESINVERSIONES documentado y utilizado por nuestros gestores para
la toma de decisión sobre el inicio de las relaciones
Nuestra evaluación para adquirir parcial o totalmente comerciales pretendidas y para definir el nivel de
activos y la participación societaria en empresas o monitorización de los riesgos potenciales de fraude y
para seleccionar compradores en las desinversiones corrupción identificados.
incluye, además de la verificación de aspectos
contables, económicos, financieros, tributarios, legales Nuestros instrumentos contractuales de entrega de
y ambientales, la reputación, la conducta ética y las bienes y servicios, de adquisición y desinversión de
prácticas relacionadas con la prevención de fraude y activos y de formación y gestión de alianzas comerciales
corrupción de la contraparte. del área de Explotación y Producción poseen cláusulas
relativas a la obediencia a la legislación anticorrupción.
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8. CANAL DE DENUNCIA, RECLAMACIÓN, Por medio del Ombudsman General, mantenemos
PEDIDO, SUGESTIÓN Y ELOGIOS instrumentos de comunicación para que nuestros
empleados realicen consultas sobre posibles situaciones de
Tenemos canales de comunicación segura y confiable e conflicto de intereses y soliciten autorización para ejercer
incentivamos que nuestros empleados y demás públicos actividades que, en función de sus características, puedan
de interés registren cualquier situación indicadora de una entrar en conflicto con los intereses de la compañía.
violación conocida o potencial transgresión de principios
éticos, de políticas, normas, leyes y de reglamentos u otras
conductas impropias. 10. NEPOTISMO
El Ombudsman General, vinculado al Consejo de De acuerdo con el Decreto nº 7203, de 04/06/2010, está
Administración, es responsable de tratar las informaciones prohibido que los empleados de la compañía, en el ejercicio
y denuncias encaminadas por nuestros empleados u otros de función gratificada, favorezcan a un cónyuge, compañero
públicos de interés y comunicar los resultados alcanzados al o parientes en línea directa, colateral o por afinidad, hasta el
Comité de Auditoría. tercer grado, en las relaciones de trabajo, en la contratación
de terceros o en la ejecución de contratos.
Preservamos el anonimato del denunciante y consideramos
que los actos de represalia constituyen acciones de Como condición para contratar bienes o servicios,
conducta impropia, los cuales, si son identificados, pueden solicitamos al proveedor una declaración formal de que
resultar en sanciones disciplinarias. sus administradores, socios o colaboradores no poseen
relación de parentesco con nuestros empleados en el
9. CONFLICTO DE INTERESES ejercicio de funciones gratificadas, que configuren la
práctica de nepotismo.
El conflicto de intereses es perjudicial a nuestros negocios y
al ambiente de controles internos, porque puede influenciar Si identificamos una situación de nepotismo durante la
de forma impropia la conducta de nuestros empleados. ejecución de un contrato, solicitamos que la empresa
contratada sustituya al profesional en cuestión, bajo
Existe conflicto de intereses cuando el empleado no es pena de multa o de rescisión del contrato, sin perjuicio
independiente en relación a la materia en discusión y puede de la apuración de los hechos y aplicación del sistema
influenciar o tomar decisiones motivadas por intereses correspondiente de consecuencias.
distintos a los de la compañía.
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Los empleados con función gratificada responsables 13. DONACIONES
de situaciones de nepotismo están sujetos a medidas
disciplinarias. Prohibimos la donación de bienes, excepto bienes
móviles inservibles, con destino vinculado con proyectos
y acciones sociales o de interés público o en casos de
11. REGALOS, PIEZAS PROMOCIONALES Y calamidad pública.
HOSPITALIDAD
Recibir u ofrecer ocasionalmente regalos, piezas 14. PATROCINIOS Y CONVENIOS
promocionales u hospitalidad puede ser una contribución
La celebración de contratos de patrocinio y convenios
legítima para las buenas relaciones de negocios entre
contribuye al desarrollo económico, a la mejora de la
organizaciones. Con todo, también puede representar
calidad de vida de la sociedad y a fortalecer la marca
una oportunidad para que haya fraude o situaciones de
Petrobras. Apoyamos proyectos sociales, ambientales,
corrupción. Por esta causa, prohibimos esa práctica en
culturales y deportivos en Brasil y en el exterior.
pro de cualquier beneficio personal, favorecimiento al
oferente o a terceros. Mantenemos procedimientos de control internos para
contratar, ejecutar y acompañar convenios y patrocinios,
La Guía de Conducta de Petrobras y las normas internas
con el objetivo de detectar y prevenir actos de fraude y
específicas que tratan del recibimiento y oferta de
de corrupción.
piezas promocionales, regalos y hospitalidad detallan las
directrices que se aplican al tema. Entre los procedimientos y controles que adoptamos
se destacan: selecciones públicas de proyectos
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15. SALVAGUARDA DE ACTIVOS conformidad con la legislación y las normas contables
brasileñas e internacionales.
El área de Seguridad Empresarial es responsable de
proteger nuestros activos tangibles e intangibles contra Los controles internos sobre los informes financieros son
amenazas debidas a eventuales accidentes o acciones verificados anualmente por auditores internos y por una
intencionales, sobre todo las relacionadas con actos de auditoría independiente.
fraude y de corrupción.
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GLOSARIO económica o no, involucrando, agen- FUNCIÓN GRATIFICADA | En el ámbi-
puedan ser cometidas por sus em- ventaja indebida, de naturaleza eco- HOSPITALIDAD | Generalmente com-
pleados y otros agentes. nómica o no, involucrando, agentes prende desplazamientos (aéreos,
públicos o no, con el objetivo de que marítimos, terrestres), hospedaje, ali-
AGENTE PÚBLICO | Representa a CONVENIO | Negocio jurídico firma- se practique o deje de practicar de- mentación y receptivos, relacionados
aquel que ejerce – aunque transi- do cuando haya intereses mutuos terminado acto. La conducta puede o no con eventos de entretenimiento.
toriamente o sin remuneración, por entre Petrobras y otras entidades, ser apenas intentada.
con el objetivo de ejecutar proyectos LÍMITE DE COMPETENCIA | Compe-
elección, nombramiento, designa-
sociales, ambientales, educacionales ÉTICA | Conjunto de principios y refe- tencia para autorizar la celebración
ción, contratación o cualquier forma
o culturales, mediante la acción con- rencias que regulan la conducta mo- de contratos, de actos de renuncia y
de investidura o vínculo – mandato,
junta. ral de individuos, grupos, institucio- de transacciones extrajudiciales, de-
cargo, empleo o función pública en
nes, organizaciones, comunidades, finida por límites de valor.
órganos, entidades estatales o en re-
CORRUPCIÓN | Acción, directa o in- sociedades, pueblos, naciones, etc.,
presentaciones diplomáticas, en per-
directa, consistente en autorizar, buscando ser universalmente válidos. PATROCINIO | Apoyo financiero con-
sonas jurídicas controladas, directa o
ofrecer, prometer, solicitar, aceptar, cedido a proyectos de iniciativa de
indirectamente, por el poder público
entregar o recibir una ventaja inde- FRAUDE | Es cualquier acción u omi- terceros, con el objetivo de divulgar
de un país extranjero o en organiza-
bida, de naturaleza económica o no, sión intencional con el objetivo de la actuación, fortalecer el concepto,
ciones públicas internacionales.
involucrando, agentes públicos o no, fraudar o engañar a otra persona, ca- agregar valor a la marca, incrementar
APETITO PARA RIESGOS | Es el nivel con el objetivo de practicar o dejar de paz de resultar en pérdida para la víc- las ventas, generar reconocimiento o
de riesgo que una organización está practicar determinado acto. La con- tima o ventaja indebida, patrimonial ampliar las relaciones del patrocinador
dispuesta a asumir para alcanzar sus ducta puede ser apenas intentada. o no, para el autor o para terceros. con sus públicos de interés.
CONFORMIDAD (COMPLIANCE) | Sis- recta o indirecta, consistente en au- tancias materiales con el objetivo de promocional de comunicación, sin va-
tema designado para prevenir y de- torizar, ofrecer, prometer, o entregar llevar o inducir a terceros a incurrir en lor comercial, que normalmente exhi-
tectar la falta de conformidad con las ventajas indebidas, de naturaleza un error. be logotipos. Es preparado pensando
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en determinados públicos con los SISTEMA PETROBRAS | Para fines
cuales mantenemos relaciones, para de Gobernabilidad Social, empresas/
atender objetivos institucionales y sociedades del Sistema Petrobras
reforzar la imagen de la empresa. están incluidas las siguientes em-
presas Petróleo Brasileiro S.A. y sus
PODER PÚBLICO | Instituciones y ór- subsidiarias integrales, controladas,
ganos que ejercen funciones legislati- controladas en conjunto y coligadas
vas, ejecutivas o judiciales, en los paí- donde la primera, directa o indirec-
ses y regiones en los cuales Petrobras tamente, posea participación accio-
actúa, y entidades que trabajan en el naria.
ámbito de la gobernabilidad global.
SOBORNO | Es una forma de co-
PROPINA | Es el pago de una cuantía, rrupción. Es sinónimo de «cuantía
un regalo, un favor ofrecido o dado paga como propina» y de «corrup-
con el objetivo de pervertir el jui- ción activa». Se trata de la oferta de
cio o influenciar la conducta de una una ventaja indebida, en dinero, en
persona que esté en cierto cargo de bienes, o en cualquier cosa de valor,
confianza. que requiera la práctica de un acto
ilegal, deshonesto, o con el objetivo
PÚBLICO DE INTERÉS | Grupos de
de influenciar a alguien (agente pú-
individuos u organizaciones con
blico o privado) en el desempeño de
asuntos o necesidades comunes de
sus funciones. Hay soborno también
carácter social, político, económico,
cuando se requiere que el interlocu-
ambiental o cultural, que establecen
tor (agente público o privado) deje de
o que pueden establecer relaciones
practicar un acto que por competen-
con Petrobras y son capaces de in-
cia o por oficio debería ser realizado.
fluir – o ser influidos por – en acti-
vidades, negocios o en la reputación
de la compañía.
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Diciembre 2014
www.petrobras.com.br