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La Triloga Investigadora en el Sistema

Acusatorio Adversarial

Dr. Juan Fernando Gonzlez Porras


El Sistema Penal Acusatorio y Oral previsto en la Reforma constitucional de 2008, hay dos
temas relevantes para el Ministerio Pblico, a saber: primero, que pierde su fe pblica;
segundo, que se deja atrs la prueba documental con valor probatorio pleno, casi
sacramental, para dar paso y prioridad a diligencias expeditas, como la testimonial, las
videograbaciones, la reconstruccin de hechos y la pericial, bajo la lupa de dos partes. Hoy la
defensa profesional se incorpora como un elemento transformador real y competitivo que
puede impactar, tambin, en el juicio del juzgador, para absolver o condenar.
El sistema oral requerir del Ministerio Pblico mucho ms que una capacitacin para integrar
una carpeta de investigacin o para hablar argumentativamente en pblico, le implica una
comprensin integral del sistema penal bajo distintos momentos procesales.
La oralidad es una audiencia ante el juez, no ante el Ministerio Pblico, quien tiene que
continuar registrando lo que se hace, en la Carpeta de Investigacin, pero sin tantos
formalismos de acuerdos y razones para justificar las documentales que se solicitan o
agregan, sino que estas se van integrando en un expediente, con orden y lgica,
disminuyendo con ello las formalidades, pero no las elimina totalmente.
Los ciudadanos que acuden a las oficinas de procuracin de justicia a plantear un problema,
ya no llegaran a las llamadas unidades de atencin de barandilla, de orientacin y recepcin,
o de atencin inmediata, cuya actividad principal era determinar si el problema planteado era
de competencia o no de la procuradura, y, en algunos casos, daban una cierta orientacin o
canalizacin. En este nuevo mecanismo de atencin se tiene que encontrar con un rea de

atencin temprana, cuya denominacin no es relevante si no su funcin. El personal que


conozca en esta etapa deben estar preparando para hacer una adecuada distribucin de
tareas, dependiendo del asunto que se trate y de acuerdo a su naturaleza; para una mayor
agilidad, en el mismo lugar deben de existir mdulos o espacios fsicos para operar
mecanismos alternativos de solucin de conflictos, como son la conciliacin, la mediacin, el
arbitraje y la negociacin, que se deben realizar por personal especializado y diverso al
Ministerio Pblico.
Primero, las reas especializadas de atencin alternativa deben tratar de conciliar a las
partes en delitos cuya gravedad lo permita, en casos de que esto no sea posible, pasaran el
caso con el Ministerio Pblico, quien iniciara la Carpeta de Investigacin, y dentro de esta
podr determinar, siguiendo las instrucciones ya existentes por acuerdo del procurador o
determinacin de la ley adjetiva, aplicar los llamados criterios de oportunidad, que deben
entenderse como una facultad discrecional de Estado, por conducto del Ministerio Pblico,
mediante los cuales puede abstenerse de investigar, o concluir la investigacin, sin acreditar el
hecho o la o la participacin del responsable; es decir, pueden ser aplicados parcialmente,
tanto en lo relativo a los hechos como para alguno o algunos de los partcipes, aunque para
otros no, tomando en cuenta diversas circunstancias, sin que su aplicacin aplique que el
hecho no exista o no sea delito, o que se deje a la vctima sin proteccin.
En este momento procesal, las partes pueden llegar a los denominados acuerdos reparatorios
ante el Ministerio Pblico, que como su nombre lo indica, son pactos entre ellos para cubrir o
repara los daos causados como consecuencia de la conducta presumiblemente delictiva que
y, cumplidos estos, tambin son aplicables los criterios de oportunidad.
El Ministerio Publico deber aplicar los criterios de oportunidad sobre la base de razones
objetivas y sin discriminacin, valorando cada caso en lo individual, segn los criterios
generales que al efecto se hayan dispuesto por la Procuradura General de Justicia del Estado
En los casos en los que se verifique dao, este deber:
a) Haber sido reparado;
b) Que sobre el mismo se han acordado los trminos de su reparacin;
c) Que se ha otorgado garanta suficiente para repararlo;
d) Que se ha realizado su pago conforme a dictamen pericial.
En cualquiera de estos supuestos deber dejarse constancia, por cualquier medio indubitable,
de la reparacin o de la restitucin, segn sea el caso.

CARPETA DE INVESTIGACION
Una vez que el Ministerio Pblico instruye la apertura de la carpeta de investigacin, es
cuando realmente inicia su actividad investigadora. Esta carpeta de investigacin se puede
iniciar por noticia de la polica, ya sea preventiva, ya sea de investigacin; se dice que l
Ministerio Pblico se dispone a integrar la investigacin desformalizada cuando recibe la
noticia criminal de cualquier manera.
La carpeta de investigacin se integra por actas, declaraciones y dictmenes, entre otros
documentos, y los ms significativos son:
a) Acta de avisos de hechos probablemente delictivos.
b) Acta denuncia o querella
c) Acta de entrevista a testigos.
d) Acta de inspeccin de lugar y levantamiento del cadver.
e) Acta de control de escena del hecho.
f) Acta de lectura de derechos.
g) Acta de cadena y eslabones de custodia de evidencia.
h) Informe policial homologado.
i) Inventario de objetos diversos.
j) Informes o dictmenes periciales.
k) Declaracin ante el Ministerio Pblico.
l) Formulacin de la imputacin.
m) Solicitud de orden de aprehensin.
n) Formulacin de la acusacin.
La etapa de investigacin preliminar de hechos presumiblemente delictivos tiene diversos
objetivos que podemos dividir en dos grandes unidades.

1.

Objetivos de la Investigacin Policial.

a) Recolectar informacin del material probatorio.


b) Recabar informacin sobre el modus operandi.
c) Eslabonamiento de personas, escenarios y objetos.
d) Obtener declaraciones crebles.
e) Identificar, o perfil criminolgico, del delincuente.
Esta unidad se realiza en cuatro momentos de la investigacin.
1.

Desde la noticia criminal hasta integrar la carpeta de investigacin.


2. Cuando la polica, en coordinacin con el Ministerio Pblico y los servicios periciales
cuentan con la informacin suficiente para formular la imputacin.

3. En el plazo de cierre de la investigacin.


4. Durante el proceso y hasta el dictado de sentencia (prueba superviniente y prueba
sobre prueba).
Armonizando los objetivos, se puede recomendar a los elementos policiales responsables de
la investigacin que durante sta tomen lo siguiente:

Descartar o confirmar el hecho delictivo.

Excluir la informacin no relevante.

Reunir elementos materiales de prueba o evidencia fsica lcitamente.

Planear otras hiptesis que permitan reorientar la investigacin.

Proyectar resultados hipotticos con las hiptesis planteadas.

Viabilizar si las nuevas hiptesis son vlidas y tiene medios probatorios para dar, mas
all de toda duda razonable, la imputacin del hecho y la participacin del imputado.

LA POLICIA INVESTIGADORA Y LOS SERVICIOS PERICIALES


El objetivo primordial es que la polica que interviene en principio, conozca la metodologa de
preservacin del lugar de los hechos, y con ello se le faculta, en su caso, a la fijacin,
recoleccin, embalaje de los indicios, con cadena de custodia, para que se tenga la posibilidad
de incorporarlos en el juicio como medio de prueba legtimamente obtenido y custodiado.

Recibir, informar y verificar contenidos de las denuncias.

Confirmar e identificar de fuentes no identificadas.

Recopilar informacin e informar al MP.

Auxilio y proteccin a vctimas, ofendidos y testigos.

Cuidar evidencias, lugares e instrumentos del delito.

Entrevistar testigos y dejar registro de esto.

Datos que identifiquen e individualicen al imputado.

Reunir informacin de urgencia, realizar detenciones en flagrancia, inspeccin de


personas, recoleccin de objetos e inventario.

Se entiende por cadena de custodia: el conjunto de etapas o eslabones, desarrollados en


forma cientfica y legitima en una investigacin judicial con el fin de: a) evitar la alteracin (o
destruccin) de los indicios materiales al momento (o despus) de su recopilacin, y b) dar
garanta cientfica plena de que lo analizado en el laboratorio forense (o presentado en juicio),
es lo mismo recabado (o decomisado) en el propio escenario del delito (o en otro lugar
relacionado con el delito).
La formalidad ministerial, hasta hoy, respecto a la recepcin de indicios fsicos cuya entrega es
hecha por elementos de la polica, ha sido descriptiva nicamente, es decir, la polica, en sus
partes o informes homologados refiere cosas u objetos como son: armas, drogas, telfonos
celulares, papeles, proyectiles, etc.; sobre los que, en algunas ocasiones, seala donde los
recogi o a quien se los quito, y el agente del Ministerio Pblico se limita a verterlo en l
averiguacin previa; cuando quien los levanta es algn perito, se deja en este toda la
responsabilidad de su descripcin en los dictmenes, y, por supuesto su recoleccin y
embalaje.
En el nuevo modelo, la polica, los peritos y el propio agente del Ministerio Pblico estn
obligados a preservar los indicios, huellas, vestigios, instrumentos y objetos del delito
encontrado en el lugar de los hechos, del hallazgo o del enlace. Esta obligacin nace del
propio contenido constitucional y se refleja en diversa regulacin, como es en los artculos 20,
Apartado A, fraccin IX, de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos; 123 bis
del Cdigo Federal de Procedimientos Penales; 225, fraccin XXXI, del Cdigo Penal Federal
y el Acuerdo numero A/002/10 emitido por la Procuradura General de la Repblica mediante
el cual se establecen los lineamientos que debern observar todos los servidores pblicos
para la debida preservacin y procesamiento del lugar de los hechos o del hallazgo y de los
indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de los instrumentos, objetos o
productos del delito.
Aunado a ello, con fundamento en la Ley General del Sistema Nacional de Seguridad Pblica,
la Conferencia Nacional de Procuracin de Justicia adopto el acuerdo CNPJ / XXIV / 08 / 2010,

aprobado en la XXIV Asamblea Plenaria, por el que se impulsa la suscripcin del Acuerdo
Marco para la homologacin de criterios para la regulacin e instrumentacin de la cadena de
custodia de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso y de los instrumentos, objetos
o productos del delito. Este corresponde al ya referido Acuerdo numero A / 02 / 10, emitido por
la Procuradura General de la Repblica.
Para estos efectos:
PRESERVAR es: proteger, resguardar anticipadamente a una persona, animal o cosa, de
algn dao o peligro.
DAO o PELIGRO: que el material sensible sea movido de lugar, robado, remplazado por otro
dela misma naturaleza, contaminado, destruido, borrado, modificado, alterado o perdido.
Para realizar este procedimiento se requieren, cuando menos, los siguientes pasos:
a) Fijacin;
b) Recoleccin;
c) Embalaje y etiquetado;
d) Elaboracin del formato de cadena de custodia, y
e) Envi en su caso, a laboratorios periciales para la prctica de pruebas pertinentes, con la
debida continuidad de la cadena de custodia.
En relacin con la cadena d custodia, los elementos de la Polica, debern:
1.

Delimitar la zona e impedir que personas ajenas al Ministerio Pblico, y / o los peritos
puedan acceder a ella.

2. En dado caso de que hayan ocurrido hechos delictivos con artefactos explosivos, artefactos
o sustancias peligrosas, se cercioraran de que no existan de que no existan estos
elementos o cualquier otro objeto que ponga en riesgo a las vctimas o lugar de los hechos
y / o del hallazgo, o a la ciudadana en general, procurando siempre preservar las
evidencias en el estado en que se encontraban al momento de su llegada.
3. Fijar el lugar de los hecho y / o el hallazgo mediante cualquier medio que tengan a su
alcance, ya sea a travs de fotografas, videograbacin, planos, y por escrito, adems
de detallar la ubicacin en que ocurrieron los hechos delictivos, individualizando la
ubicacin de indicios fsicos.

4. Bajo las circunstancias prevalecientes, de ser el caso, procedern una vez fijado los
indicios fsicos, a la recoleccin, embalaje y etiquetado, procediendo a la elaboracin
del formato de cadena de custodia para la entrega de los mismos al agente del
Ministerio Pblico para su resguardo y custodia.
5. Elaborar el informe pericial homologado, describiendo de manera puntual, las acciones
que tomo para la preservacin del lugar, la ubicacin e individualizacin delos indicios,
las condiciones que prevalecieron para, en su caso, el levantamiento de evidencias, y
o circunstancias, que debern referir par la alteracin que existi en el lugar de los
hechos y el nombre de las personas que participaron en el lugar de su intervencin.
En la cadena de custodia, el agente del Ministerio Pblico deber:
1.

Cerciorarse de que hayan seguido los procedimientos tcnicos adecuados para


preservar los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como delos
instrumentos, objetos o productos del delito.
2. De no haberse efectuado la recoleccin, levantamiento y traslado adecuadamente, lo
asentara en la averiguacin previa.
3. Dara vista a las autoridades competentes, en su caso, parta efectos de la
responsabilidad a que haya lugar.

Asimismo, valorara y determinara los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuosos, as
como los instrumentos, objetos y productos del delito, pierden o no valor probatorio por la
ALTERACION que pudieron sufrir y que fue debidamente registrada; y / o si han sido
modificados de tal forma que hayan perdido su eficacia para acreditar el hecho o circunstancia
de que se trate; o bien, si estos recuperan valor probatorio al concatenarse con otros medios
probatorios.
Los servicios periciales debern:
1.

Cerciorarse del correcto manejo de los indicios, huellas o vestigios del hecho
delictuoso, as como de los instrumentos, objetos o productos del delito.
2. Informar por escrito al agente del Ministerio Pblico cuando estos no hayan sido
debidamente resguardados, sin perjuicio a la prctica delos peritajes que se les
hubiere instruido.
3. Comunicar al agente del Ministerio Pblico la posibilidad de otros peritajes que puedan
ser practicados, aun cuando no se les haya solicitado.
4. Realizar las pruebas tcnico- cientficas requeridas de cada uno de los indicios,
huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como los instrumentos, objetos o
productos del delito.
5. Informar, para que conste en el acta respectiva, cuando el peritaje recaiga sobre
objetos que se puedan consumir al ser analizados, y, en su caso, emitir su opinin

tcnica sobre la mitad de la sustancia, a no ser que su cantidad sea tan escasa que no
se pueda emitir sin consumirla por completo.
6. Deber establecer la prelacin de pruebas sucesivas, cuando se deba realizar ms de
un peritaje sobre una misma evidencia, e informar al agente del Ministerio Pblico en
los casos en que la elaboracin del dictamen destruya la evidencia, as como la forma
de preservar una copia.
7. Deber informar el destino final de la evidencia y obtener, en su caso, el formato de
recepcin de evidencia para su guarda en laboratorios, bodegas, gavetas, etc. El
responsable final deber firmar de recibido.
8. En su testimonio, en audiencia, deber de relatar de manera simple como llego a sus
conclusiones metodolgicamente, pero en palabras claras y entendibles para un lego,
estableciendo, adems, el proceso completo de cadena de custodia durante el tiempo
que estuvo en servicios periciales y autentificara, cuando proceda, el objeto material.
Incorporacin de la evidencia a la carpeta de investigacin.
Cuando la polica o los peritos han terminado su intervencin inicial, previa la preservacin del
lugar de los hechos, con la recoleccin de evidencia fsica y entrega de esta mediante cadena
de custodia, el agente del Ministerio Pblico realizara similares actividades a las actuales; es
decir, inicia la carpeta de investigacin con la puesta a disposicin de persona y / o
instrumentos, objetos, o productos del delito, incorporando estos con el formato de cadena de
custodia, y procede a su descripcin e individualizacin.
Integracin de la carpeta de investigacin.
Ahora bien, continuando con el esquema de la carpeta de investigacin, una vez incorporadas
por el agente del Ministerio Pblico las catas de polica y diversas documentales derivadas de
la intervencin policial, empezara propiamente la integracin de la carpeta de investigacin
con los denominados actos investigativos y diligencias ministeriales como: toma de
declaraciones de denunciantes y testigos, as como del inculpado con presencia de su
defensor, quienes en su caso describirn la evidencia fsica; solicitud de peritos, requerimiento
de informacin, recepcin de informes policiales homologados, solicitud de investigaciones
especificas a la polica, realizacin de inspecciones oculares, confrontas, etc. Tambin podr,
dentro de la carpeta de investigacin, solicitar a un Juez de Control algunas tcnicas
especiales de investigacin que requieren control constitucional, como son el cateo o las
intervenciones telefnicas, aun sin dar vista al investigado o inculpado, cuando se funde y
motive la necesidad de secreca.
Sin embargo, la metodologa para realizar estos actos procedimentales cambia de manera
radical.

Ya no es efectuar diligencias de integracin sino verdaderos actos de investigacin con


protocolos de actuacin,- entendidos estos como un marco de referencia metodolgica, de
carcter obligatorio, indispensables para los agentes del Ministerio Pblico (fiscal), Polica
Ministerial, peritos y dems servidores pblicos-, que forman parte de la normatividad y
contiene los formatos para fortalecer las actividades
Procede la toma de declaraciones, pero sin la fuerza de una declaracin con valor probatorio
pleno, ya que no se puede reproducir mediante su lectura total en audiencia oral, sino que
sirve para fundamentar un interrogatorio o contrainterrogatorio; es un recuerdo en la memoria,
en el cual solo puede ser reproducido por lectura, fragmentada, en la audiencia cuando sirva
como lectura de apoyo de memoria o para evidenciar contradiccin sobre lo manifestado en
esta por la persona que lo refiri ante el agente del Ministerio Pblico, la polica, el perito, o
ante terceros, ya sea de manera verbal, correo electrnico, internet, twitter, o cualquier otra
forma de transmisin de datos o voz.
El agente del Ministerio Pblico, adems, deber hacer una ponderacin de datos de prueba
relevantes.
Valoracin de la eficacia de los testigos ya no es presentar a muchos testigos sobre un mismo
hecho, sino elegir cuidadosamente a quien utilizara para acreditar que hecho, ya que el
nmero de testigos que se puede utilizar en la audiencia de juicio oral es limitado, algunas
disposiciones legales refieren como regla, a tres personas.
Adicionalmente, debe entrelazar debidamente declaraciones con indicios, para poderlos
incorporar como prueba, hasta lograr conviccin plena de que los hechos son como l los
refiere