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1. INSTITUCIÓN DE HEREDERO.
El Código Civil se ocupa “de la institución de heredero” en los arts. 763 a 773. La institución de
heredero puede definirse, siguiendo a CASTÁN, como la designación hecha por el testador de la persona
o personas que han de sucederle a título universal - es decir, en la totalidad o parte alícuota de sus bienes,
derechos y obligaciones transmisibles -. Así se deduce del art. 660, a cuyo tenor:
“Llámase heredero al que sucede a título universal, y legatario al que sucede a título particular.”
Aunque los orígenes de la institución de heredero se remontan al Derecho Romano, el formalismo que
caracterizaba a esta institución ha desaparecido en el derecho moderno:
(i) La institución de heredero ha dejado de ser un requisito esencial para la validez del testamento, y
cabe que un testamento esté compuesto exclusivamente por disposiciones a título singular. En
efecto, según el art. 764:
“El testamento será válido, aunque no contenga institución de heredero, o ésta no comprenda la
totalidad de los bienes, y aunque el nombrado no acepte la herencia o sea incapaz de heredar.
En estos casos se cumplirán las disposiciones testamentarias hechas con arreglo a las leyes, y el
remanente de los bienes pasará a los herederos legítimos.”
(ii) Tampoco es necesario que la institución de heredero se haga expresa o solemnemente pues según
el art.668:
En la duda, aunque el testador no haya usado materialmente la palabra heredero, si su voluntad está
clara acerca de este concepto, valdrá la disposición como hecha a título universal o de herencia.”
“El heredero instituido en una cosa cierta y determinada será considerado como legatario.”
2.1. REQUISITOS.
Los requisitos necesarios para la validez y efectividad de la institución de heredero son los siguientes:
(i) Que el testador tenga aptitud para ordenarla, por estar capacitado para testar y no afectarle las
limitaciones impuestas por el sistema de legítimas, toda vez que según el art. 763:
“El que no tuviere herederos forzosos puede disponer por testamento de todos sus bienes o de parte de
ellos en favor de cualquiera persona que tenga capacidad para adquirirlos.
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El que tuviere herederos forzosos sólo podrá disponer de sus bienes en la forma y con las limitaciones
que se establecen en la sección quinta de este capítulo [sobre regulación de las legítimas]”
(ii) Que la institución de heredero se ordene en testamento y que éste sea válido . Aunque el Código no
exige expresamente que la institución de heredero venga ordenada en testamento, este requisito se
deduce
“Toda disposición que sobre institución de heredero, mandas o legados haga el testador, refiriéndose a
cédulas o papeles privados que después de su muerte aparezcan en su domicilio o fuera de él, será nula
si en las cédulas o papeles no concurren los requisitos prevenidos para el testamento ológrafo.”
(iii) Que se determine la persona del heredero, pues según el art. 750:
“Toda disposición en favor de persona incierta será nula, a menos que por algún evento pueda resultar
cierta.”
2.2. FORMA.
En cuanto a la forma, el principio que informa la doctrina del Código es que la forma de la institución de
heredero es accidental, por lo que lo único que importa es que pueda saberse con certeza cuál es la
persona llamada por el testador.
(i) En principio, el heredero debe ser designado nominalmente, pues según el art. 772:
“El testador designará al heredero por su nombre y apellidos, y cuando haya dos que los tengan iguales
deberá señalar alguna circunstancia por la que se conozca al instituido.
Aunque el testador haya omitido el nombre del heredero, si lo designare de modo que no pueda dudarse
quién sea el instituido, valdrá la institución.
En el testamento del adoptante, la expresión genérica hijo o hijos comprende a los adoptivos.”
“El error en el nombre, apellido o cualidades del heredero no vicia la institución cuando de otra manera
puede saberse ciertamente cuál sea la persona nombrada.
Si entre personas del mismo nombre y apellidos hay igualdad de circunstancias y éstas son tales que no
permiten distinguir al instituido, ninguno será heredero.”
2.3. MODALIDADES.
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Institución condicional.- La institución de heredero puede ser condicional, pues según el art. 790:
“Las disposiciones testamentarias, tanto a título universal como particular, podrán hacerse bajo
condición”,
(i) Condiciones prohibidas.- El Código prohíbe, en general, las condiciones imposibles e ilícitas, y
en particular, la condición de no contraer matrimonio y la llamada condición captatoria o en
favor recíproco:
Artículo 792.
“Las condiciones imposibles y las contrarias a las leyes o a las buenas costumbres se tendrán por no
puestas y en nada perjudicarán al heredero o legatario, aun cuando el testador disponga otra cosa.”
Artículo 793.
“La condición absoluta de no contraer primero o ulterior matrimonio se tendrá por no puesta, a menos
que lo haya sido al viudo o viuda por su difunto consorte o por los ascendientes o descendientes de éste.
Podrá, sin embargo, legarse a cualquiera el usufructo, uso o habitación, o una pensión o prestación
personal, por el tiempo que permanezca soltero o viudo.”
Artículo 794.
“Será nula la disposición hecha bajo condición de que el heredero o legatario haga en su testamento
alguna disposición en favor del testador o de otra persona.”
(ii) Condiciones potestativas, casuales y mixtas.- El momento en que debe cumplirse la condición
impuesta al heredero varía según se trate de una condición potestativa o de una condición casual
o mixta.
“La condición puramente potestativa impuesta al heredero o legatario ha de ser cumplida por éstos, una
vez enterados de ella, después de la muerte del testador.
Exceptúase el caso en que la condición, ya cumplida, no pueda reiterarse,” señalando el art. 800 que si
la condición potestativa es negativa, bastará que el heredero afiance su cumplimiento.
“Cuando la condición fuere casual o mixta, bastará que se realice o cumpla en cualquier tiempo, vivo o
muerto el testador, si éste no hubiese dispuesto otra cosa.
Si lo sabía, sólo se tendrá por cumplida cuando fuere de tal naturaleza que no pueda ya existir o
cumplirse de nuevo.”
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(iii) Condiciones suspensivas.- Los efectos de la condición varían según se trate de una condición
suspensiva o de una condición resolutoria.
b) Por esta razón, los bienes de la herencia deberán ponerse en administración hasta que la
condición se realice o haya certeza de que no podrá cumplirse, tal y como exige el art. 801.
Los arts. 802 a 804 determinan que la administración se confiará (1) preferentemente a los
coherederos instituidos sin condición cuando entre ellos y el heredero condicional haya
derecho de acrecer; (2) cuando no lo haya, se confiará al propio heredero condicional siempre
y cuando preste fianza, (3) y en su defecto al heredero presunto; (4) Si éste tampoco la
prestase, se nombrará una tercera persona también bajo fianza.
Artículo 759.
“El heredero o legatario que muera antes de que la condición se cumpla, aunque sobreviva al testador,
no transmite derecho alguno a sus herederos. “
Artículo 799.
“La condición suspensiva no impide al heredero o legatario adquirir sus respectivos derechos y
transmitirlos a sus herederos, aun antes de que se verifique su cumplimiento.”
Ante esta evidente antinomia, la doctrina mayoritaria, acogida por el Tribunal Supremo en constante y
reiterada jurisprudencia, entiende que el art. 799 – transmisión del derecho- debe entenderse referido a la
institución a término incierto, es decir, el que necesariamente ha de llegar aunque se ignore cuándo
(certus an, incertus quando), mientras que la aplicación del art. 759 – no transmisión del derecho- debe
ceñirse a las verdaderas condiciones suspensivas, es decir, aquéllas cuya realización es incierta (incertus
an)
a) Por otro lado, el Derecho moderno permite que el heredero sea instituido bajo condición
resolutoria, posibilidad que excluía el Derecho Romano porque la condición resolutoria – lo
mismo que el término – era ilegal por contradecir la regla de la invariabilidad del heredero:
semel heres, semper heres.
b) El Código Civil no dice nada a este respecto, pero la validez de la condición resolutoria se
desprende del art. 791, que no hace ninguna excepción en la remisión a las normas generales
sobre obligaciones condicionales.
c) Sus efectos serán los siguientes: (1) Pendiente de cumplimiento, aceptando será heredero desde
luego y será el verdadero titular de los bienes y derechos hereditarios, de los cuales podrá
disponer. (2) Si la condición se cumple, el heredero condicional deberá restituir la herencia e
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ingresará en su lugar el nombrado a tal efecto por el testador, el heredero con derecho de
acrecer o el heredero abintestato.
“Será válida la designación de día o de tiempo en que haya de comenzar o cesar el efecto de la
institución de heredero o del legado.
En ambos casos, hasta que llegue el término señalado, o cuando éste concluya, se entenderá llamado el
sucesor legítimo. Mas en el primer caso, no entrará éste en posesión de los bienes sino después de
prestar caución suficiente, con intervención del instituido.”
Institución modal o sub modo.- La institución de heredero y el legado pueden ser modales, cuando el
testador impone una obligación o carga al heredero. Sin darle este nombre, a ella se refiere el art. 797, a
cuyo tenor:
Artículo 797.
“La expresión del objeto de la institución o legado, o la aplicación que haya de darse a lo dejado por el
testador, o la carga que el mismo impusiere, no se entenderán como condición, a no parecer que ésta era
su voluntad.
Lo dejado de esta manera puede pedirse desde luego, y es transmisible a los herederos que afiancen el
cumplimiento de lo mandado por el testador, y la devolución de lo percibido con sus frutos e intereses, si
faltaren a esta obligación.”
Institución causal o sub causa.- La institución de heredero y el legado pueden ser causales, cuando el
testador expresa el motivo que le ha inducido a ordenarla. El art.767 consagra el principio causa falsa
non nocet, al disponer que:
“La expresión de una causa falsa de la institución de heredero o del nombramiento de legatario, será
considerada como no escrita, a no ser que del testamento resulte que el testador no habría hecho tal
institución o legado si hubiese conocido la falsedad de la causa.
La expresión de una causa contraria a derecho, aunque sea verdadera, se tendrá también por no
escrita.”
3. SUSTITUCIONES HEREDITARIAS;
La sustitución es la disposición del testador por la que ordena que otra persona se coloque en el lugar
ocupado por el heredero primeramente instituido.
4. CLASES DE SUSTITUCIONES.-
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(i) En las sustituciones directas o de primer grado , el sustituto es llamado solamente para el
caso de que el primer instituido no llegue a heredar, por lo que los llamamientos son
alternativos;
(ii) En las sustituciones indirectas o de segundo grado , el sustituto es llamado a ocupar el lugar
del instituido, a partir de un cierto momento - como puede ser su muerte - o cuando se
cumple una determinada condición, por lo que los llamamientos son sucesivos.
Nuestro Código distingue en los arts. 774 a 789 cuatro tipos de sustituciones: la sustitución (i) vulgar, (ii)
pupilar, (iii) ejemplar y (iv) fideicomisaria.
Concepto.- La sustitución vulgar supone el nombramiento de un segundo heredero para el caso de que el
primer llamado no llegue a serlo. A ella se refiere el art. 774, a cuyo tenor:
Artículo 774.
“Puede el testador sustituir una o más personas al heredero o herederos instituidos para el caso en que
mueran antes que él, o no quieran, o no puedan aceptar la herencia.
La sustitución simple, y sin expresión de casos, comprende los tres expresados en el párrafo anterior, a
menos que el testador haya dispuesto lo contrario.”
Formas.-
“Pueden ser sustituidas dos o más personas a una sola; y al contrario, una sola a dos o más herederos.”
(ii) Los propios instituidos pueden ser sustitutos, pues según el art. 779:
“Si los herederos instituidos en partes desiguales fueren sustituidos recíprocamente, tendrán en la
sustitución las mismas partes que en la institución, a no ser que claramente aparezca haber sido otra la
voluntad del testador.”
“El sustituto quedará sujeto a las mismas cargas y condiciones impuestas al instituido, a menos que el
testador haya dispuesto expresamente lo contrario, o que los gravámenes o condiciones sean meramente
personales del instituido.”
Sustitución pupilar.- Se llama sustitución pupilar a la designación de sucesor que hace el ascendiente en
lugar y representación del descendiente que no ha llegado todavía a la edad necesaria para poder testar. A
ella se refiere el art. 775, a cuyo tenor:
“Los padres y demás ascendientes podrán nombrar sustitutos a sus descendientes menores de catorce
años, de ambos sexos, para el caso de que mueran antes de dicha edad.”
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“El ascendiente podrá nombrar sustituto al descendiente mayor de catorce años que,
conforme a derecho, haya sido declarado incapaz por enajenación mental.
La sustitución de que habla el párrafo anterior quedará sin efecto por el testamento del
incapacitado hecho durante un intervalo lúcido o después de haber recobrado la razón.”
Límites.- Las sustituciones pupilar y ejemplar encuentran un límite en el art. 777, a cuyo tenor:
“Las sustituciones de que hablan los dos artículos anteriores, cuando el sustituido tenga herederos
forzosos, sólo serán válidas en cuanto no perjudiquen los derechos legitimarios de éstos.”
Objeto de la sustitución.- La delimitación del objeto sobre el que recaen ambos tipos de sustituciones es
una cuestión problemática, porque la doctrina discute si el llamamiento al sustituto abarca todo el
patrimonio del sustituido o sólo la porción de bienes dejados por el ascendiente que establece la
sustitución. Aunque el art. 670 consagra el carácter personalísimo del testamento y no admite más
excepciones que las expresamente recogidas en el Código, la Jurisprudencia entiende que los arts. 775 y
776 constituyen una excepción, apoyándose para ello en la tradición histórica, pues tanto el Derecho
Romano como las Partidas permitían que el pater dispusiese mortis causa de todos los bienes del pupilo o
demente siempre que lo instituyese heredero. En contra de esta tesis, RDGRN de 6 de febrero de 2003.
7.1. Concepto.
La sustitución fideicomisaria supone el nombramiento de dos o más herederos sucesivos: uno que recibe
el caudal cuando fallece el causante y otro que lo obtiene al morir el primer heredero.
Se trata, por tanto, de la típica sustitución indirecta o sucesiva, en que el testador (fideicomitente) llama a
una persona (fideicomisario) a la sucesión después de otra (fiduciario) que recibe los bienes con la
obligación de conservarlos y transmitirlos al fideicomisario cuando venza un término o se cumpla una
condición.
Su fundamento estriba tanto en el deseo de proteger al heredero fiduciario contra sus propios dispendios
como en vincular, aunque no de forma perpetua, ciertos bienes a la familia.
7.2. LÍMITES.
“Las sustituciones fideicomisarias en cuya virtud se encarga al heredero que conserve y transmita a un
tercero el todo o parte de la herencia, serán válidas y surtirán efecto siempre que no pasen del segundo
grado, o que se hagan en favor de personas que vivan al tiempo del fallecimiento del testador.”
Por consiguiente, (a) los llamamientos sucesivos a favor de personas que viven al morir el testador no
encuentran ningún límite; (b) en cambio, los llamamientos sucesivos a favor de personas que no viven al
morir el testador no pueden pasar del segundo grado. La Jurisprudencia ha declarado reiteradamente que
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la expresión segundo grado no ha de entenderse como grado de generación sino como llamamiento o
segunda sustitución.
Según el art. 782, redactado conforme a la Ley 41/2003, de 18 de noviembre, de protección patrimonial
de las personas con discapacidad:
“Las sustituciones fideicomisarias nunca podrán gravar la legítima, salvo cuando se establezcan, en los
términos establecidos en el artículo 808, en beneficio de uno o varios hijos del testador que se encuentren
en una situación de discapacidad”.
Si la sustitución fideicomisaria recayere sobre el tercio destinado a mejora, solo podrá establecerse a
favor de los descendientes.Según el art. 783.1º:
“Para que sean válidos los llamamientos a la sustitución fideicomisaria, deberán ser expresos.”
1º Las instituciones fideicomisarias que no se hagan de una manera expresa, ya dándoles este nombre, ya
imponiendo al sustituido la obligación terminante de entregar los bienes a un segundo heredero.
2º Las disposiciones que contengan prohibición perpetua de enajenar, y aun la temporal, fuera del límite
señalado en el artículo 781.
3º Las que impongan al heredero el encargo de pagar a varias personas sucesivamente, más allá del
segundo grado, cierta renta o pensión.
4º Las que tengan por objeto dejar a una persona el todo o parte de los bienes hereditarios para que los
aplique o invierta según instrucciones reservadas que le hubiese comunicado el testador.”
Las sustituciones fideicomisarias que no se sujeten a estos límites no serán válidas, pero según el art.
786:
(i) Fiduciario.- El fiduciario, heredero y titular de la herencia del fideicomitente hasta que lo sea
el fideicomisario, tiene:
a) el derecho de disfrutar los bienes hereditarios y hacer suyos los frutos y rentas que
produzcan sin que se integren en el fideicomiso, pero no podrá disponer de los
mismos, y
“El fiduciario estará obligado a entregar la herencia al fideicomisario, sin otras deducciones que las que
correspondan por gastos legítimos, créditos y mejoras, salvo el caso en que el testador haya dispuesto
otra cosa.”
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“El fideicomisario adquirirá derecho a la sucesión desde la muerte del testador, aunque muera antes que
el fiduciario. El derecho de aquél pasará a sus herederos.”
Por otro lado, si el fiduciario no llega a convertirse en heredero por premoriencia, incapacidad o
repudiación, la mayor parte de la doctrina entiende llamado al fideicomisario, produciéndose entonces
una sustitución vulgar.
b) se aplica el principio "semel heres semper heres" en cuya virtud el que es heredero lo es
siempre y, en consecuencia, se tienen por no puestos en la institución de heredero la
condición resolutoria y los términos suspensivo y resolutorio.
d) la institución de heredero "ex re certa" tiene en Cataluña las mismas particularidades que
en Derecho romano, en el que rige el principio "nemo pro parte testatus pro parte
intestatus decedere potest". Por ello si el heredero único o todos los herederos instituidos
lo son en cosa cierta, se estimarán prelegatarios de ella y, exclusión hecha de la cosa o de
las cosas ciertas, tienen en carácter de herederos universales por partes iguales si son más
de uno. Ahora bien, si el heredero o los herederos instituidos solamente en cosa cierta,
concurren con herederos o herederos instituidos a título universal, son considerados
simples legatarios (al igual que el art.768 Cc).
(iii) En Aragón (Ley 1/1999 de 24 de febrero del Parlamento aragonés, de Sucesiones por Causa de
Muerte) puede hacerse por contrato, en capitulaciones matrimoniales, en escritura pública por
mayores de 18 años que sean parientes consanguíneos o afines en cualquier grado, o adoptivos
o en el marco de las instituciones familiares consuetudinarias.
Y en fin, en
b) Se aplican al heredero "ex re certa", normas análogas a las del Derecho catalán y
c) Se regula la figura del "legatum partitionis" según la cual, toda disposición sucesoria de parte
alícuota se entenderá como legado, salvo que el instituyente la hubiere ordenado a título de
heredero, o que hubiera dispuesto de toda la herencia en legados sin institución de heredero.
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Finalmente exige el programa una referencia a las especialidades forales en materia de sustituciones
hereditarias, pudiendo mencionarse las siguientes:
a) la sustitución ejemplar exige para su validez que la incapacidad del sustituido sea declarada
durante su vida, y
b) la amplia regulación de los fideicomisos, pudiendo destacarse en relación con los mismos las
siguientes reglas:
4. el fiduciario que realice el oportuno inventario tiene derecho a la cuarta trebeliánica, esto
es, a disponer libremente de la cuarta parte de los bienes relictos, salvo prohibición expresa
del testador.
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