PDVSA

MANUAL DE HIGIENE OCUPACIONAL

VOLUMEN 1

PDVSA N TITULO

HO–H–21 AUDITORÍAS TÉCNICAS DE HIGIENE OCUPACIONAL

1 AGO.14 REVISIÓN GENERAL 15 G.F. M.T. N.V.

0 FEB.08 EMISIÓN ORIGINAL 15 V.S. L.T. L.C.

REV. FECHA DESCRIPCION PAG. REV. APROB. APROB.

APROB. Eric Omaña FECHA AGO.14 APROB. Mario Capaldo FECHA AGO.14

 PDVSA, 2005 ESPECIALISTAS

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“La información contenida en este documento es propiedad de Petróleos de

Venezuela, S.A. Está prohibido su uso y reproducción total o parcial, así como
su almacenamiento en algún sistema o transmisión por algún medio
(electrónico, mecánico, gráfico, grabado, registrado o cualquier otra forma) sin
la autorización por escrito de su propietario. Todos los derechos están
reservados. Ante cualquier violación a esta disposición, el propietario se
reserva las acciones civiles y penales a que haya lugar contra los infractores”.

Las Normas Técnicas son de obligatorio cumplimiento del marco regulatorio en

materia de Seguridad Industrial, Ambiente e Higiene Ocupacional y como parte
del Control Interno de PDVSA para salvaguardar sus recursos, verificar la
exactitud y veracidad de la información, promover la eficiencia, economía y
calidad en sus operaciones, estimular la observancia de las políticas prescritas
y lograr el cumplimiento de su misión, objetivos y metas, es un deber la
participación de todos en el ejercicio de la función contralora, apoyada por la
Ley Orgánica Contraloría General de la República y Sistema Nacional de
Control Fiscal, Artículos 35–41.
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Índice
1 OBJETIVO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
2 ALCANCE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
3 REFERENCIAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
3.1 Marco Legal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
3.2 Occupational Health and Safety Assessment Series (OHSAS) . . . . . . . . 4
4 DEFINICIONES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
4.1 Alcance de la Auditoría . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
4.2 Auditado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
4.3 Auditorías Internas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
4.4 Auditoría Técnica de Higiene Ocupacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
4.5 Auditor Líder . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
4.6 Criterios de la Auditoría . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
4.7 Conclusiones de la Auditoría . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
4.8 Custodio de la Organización, Área, Proceso o Instalación . . . . . . . . . . . . 5
4.9 Líder de Proyecto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
4.10 Equipo Auditor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
4.11 Evidencias de la Auditoría . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
4.12 Hallazgo de la Auditoría . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
4.13 No Conformidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
4.14 Observación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
5 LINEAMIENTOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
6 RESPONSABILIDADES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
6.1 Del Custodio de la Organización, Área, Proceso o Instalación y del
Líder de Proyecto Auditado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
6.2 Del Auditado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
6.3 Del Auditor Líder . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
6.4 Del Equipo Auditor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
6.5 De los Delegados y Delegadas de Prevención de la Organización /
Instalación, Proyecto o Proceso Auditado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
6.6 De la Organización de Seguridad Industrial e Higiene Ocupacional . . . . 8
7 PROGRAMA DE LA AUDITORÍA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
8 CALIFICACIÓN DE AUDITORES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
8.1 Competencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
9 METODOLOGÍA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
9.1 Pre–auditoría . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
9.2 Auditoría . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
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9.3 Post–Auditoría . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
10 BIBLIOGRAFÍA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
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1 OBJETIVO
Esta Norma Técnica tiene como objeto establecer los lineamientos y
metodologías para la ejecución de las Auditorías Técnicas de Higiene
Ocupacional, que permitan evaluar el cumplimiento de los criterios establecidos
en la Legislación y en las Normas Técnicas PDVSA.

2 ALCANCE
Esta Norma es aplicable para la realización de auditorías internas de Higiene
Ocupacional en todas las instalaciones y puestos de trabajo de las Filiales y
Empresas Mixtas de PDVSA, así como en aquellas empresas donde Petróleos
de Venezuela tenga alguna participación.
Esta Norma Técnica puede ser utilizada en las instalaciones de PDVSA fuera del
Territorio Nacional, siempre y cuando no contravenga la Legislación del país
correspondiente.

3 REFERENCIAS
Las siguientes normas y códigos contienen disposiciones que al ser citadas,
constituyen requisitos de esta Norma Técnica PDVSA. Para aquellas normas
referidas sin año de publicación, será utilizada la última versión publicada.

3.1 Marco Legal

Ley Orgánica de Prevención, Condiciones y Medio Ambiente de Trabajo
LOPCYMAT 2005.
Reglamento Parcial de la LOPCYMAT según Gaceta Oficial No. 38.596
Extraordinario de fecha 03 de enero de 2007.

3.2 Occupational Health and Safety Assessment Series (OHSAS)

18001 Seguridad y Salud Ocupacional para cada empleado y empleador.

4 DEFINICIONES
4.1 Alcance de la Auditoría
Es la extensión y límite de la auditoría acordado antes del inicio de la misma,
incluye generalmente una descripción de las unidades de la organización,
instalaciones y los procesos, así como el periodo de tiempo cubierto.

4.2 Auditado
Es la organización, proceso, proyecto o instalación que esta siendo auditada.
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4.3 Auditorías Internas

Son aquellas auditorías realizadas a las organizaciones de PDVSA y ejecutadas
por personal de PDVSA que pueden pertenecer a la organización corporativa de
Higiene Ocupacional o a otra filial o empresa mixta.

4.4 Auditoría Técnica de Higiene Ocupacional

Es la revisión sistemática, y documentada, independiente de la instalación o
proceso a ser auditado, para obtener evidencias objetivas a fin de determinar y
evaluar el cumplimiento de los criterios establecidos en materia de Higiene
Ocupacional.

4.5 Auditor Líder

Es la persona seleccionada por la Organización de Higiene Ocupacional para
conducir la auditoría, esta persona debe tener las competencias necesarias para
tal fin y debe pertenecer a una filial o empresa mixta diferente a la auditada.

4.6 Criterios de la Auditoría

Es el grupo de políticas, procedimientos o requisitos usados como referencia y
contra los cuales se compara la evidencia de la auditoría.

4.7 Conclusiones de la Auditoría

Son los resultados de la auditoría suministrados por el equipo auditor después
de considerar los objetivos y todos los hallazgos de la auditoría.

4.8 Custodio de la Organización, Área, Proceso o Instalación

Es el supervisor de mayor nivel jerárquico del área, instalación o unidad.

4.9 Líder de Proyecto

Es el responsable de la coordinación y ejecución del proyecto.

4.10 Equipo Auditor

Es un equipo de personas con competencias en el área de Higiene Ocupacional,
que lleva a cabo una auditoría, con el apoyo, si es necesario, de expertos técnicos
en las disciplinas requeridas.

4.11 Evidencias de la Auditoría

Son los registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que
permitan validar o sustentar los hallazgos encontrados en la auditoría y que son
verificables, estas evidencias pueden ser cualitativas o cuantitativas.
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4.12 Hallazgo de la Auditoría

Es el resultado de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada, frente
a los criterios de la auditoría. Los hallazgos indican conformidad o no
conformidad, pueden llevar a la identificación de oportunidades de mejora o al
registro de mejores prácticas.

4.13 No Conformidad
Es el incumplimiento de un requisito, establecido en los criterios de la auditoría.

4.14 Observación
Es la identificación de información o aspectos que merecen atención por ser
fuentes de no conformidades potenciales.

5 LINEAMIENTOS
5.1 En todas las organizaciones, instalaciones operacionales y administrativas,
proyectos y procesos se deben realizar auditorías de Higiene Ocupacional que
permitan, entre otras cosas:
5.1.1 Verificar la correcta interpretación y aplicación de los programas, procedimientos,
normas y bases legales vigentes en materia de Higiene Ocupacional, para
promover y preservar la salud de los trabajadores y trabajadoras a través de
acciones técnicas.
5.1.2 Verificar si se han implementado y se mantienen los programas, normas,
procedimientos y bases legales en materia de Higiene Ocupacional.
5.1.3 Identificar oportunidades de mejora que sirvan de insumo para el mejoramiento
continuo en materia de Higiene Ocupacional.
5.1.4 Promover la toma de acciones preventivas / correctivas por parte de las áreas
(filiales y empresas mixtas).
5.1.5 Verificar la aplicación y efectividad de las acciones preventivas / correctivas
previamente recomendadas.
5.2 El Auditado debe suministrar al equipo auditor la información requerida para la
auditoría, y facilitar la logística para la ejecución de la misma.

6 RESPONSABILIDADES
6.1 Del Custodio de la Organización, Área, Proceso o Instalación y
del Líder de Proyecto Auditado
6.1.1 Informar a los trabajadores y trabajadoras de la organización, instalación,
proyecto o proceso sobre la realización de la auditoría, su objetivo y alcance.
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6.1.2 Prestar el apoyo requerido por el equipo auditor y facilitar la logística para la
ejecución de la misma.
6.1.3 Participar en las reuniones de apertura y cierre de la auditoría.
6.1.4 Aportar toda la información requerida por el equipo auditor a los efectos de
cumplir con los objetivos de la auditoría.
6.1.5 Elaborar y ejecutar un plan para el cumplimiento de las acciones
preventivas/correctivas acordadas en la auditoría.
6.1.6 Comprometerse con el cumplimento de las acciones preventivas y correctivas
acordadas en la auditoría.
6.1.7 Presentar el avance del cumplimiento y efectividad de las acciones
preventivas/correctivas acordadas en la auditoría.

6.2 Del Auditado

6.2.1 Prestar el apoyo requerido por el equipo auditor.
6.2.2 Participar en las reuniones de apertura y cierre de la auditoría.
6.2.3 Acompañar al equipo auditor durante el proceso de auditoría.
6.2.4 Aportar toda la información requerida por el equipo auditor a los efectos de
cumplir con los objetivos de la auditoría.
6.2.5 Participar en la elaboración y ejecución del plan de acción para el cumplimiento
de las acciones preventivas / correctivas acordadas en la auditoría.
6.2.6 Incorporar las acciones preventivas/correctivas en el sistema de manejo de
recomendaciones.
6.2.7 Asegurar el cumplimiento de las acciones preventivas / correctivas, presentando
cuenta del avance de estas acciones hasta el cierre de las mismas, tanto a la línea
supervisoria como a la gerencia de Seguridad Industrial e Higiene Ocupacional
respectiva.

6.3 Del Auditor Líder

6.3.1 Informar al ente que se auditará sobre la actividad.
6.3.2 Conformar el equipo auditor de acuerdo a la naturaleza del proceso,
organización, proyecto e instalación a auditar.
6.3.3 Preparar el plan de auditoría.
6.3.4 Distribuir las tareas al equipo auditor en función del plan de auditoría.
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6.3.5 Asegurar la disponibilidad de la documentación necesaria para la auditoría con

suficiente antelación dependiendo de la complejidad.
6.3.6 Enviar a los integrantes del equipo auditor la información relativa a la
organización, instalación, proyecto o proceso.
6.3.7 Preparar los documentos de trabajo en conjunto con el equipo auditor.
6.3.8 Liderizar las reuniones de apertura y cierre.
6.3.9 Coordinar las actividades durante el desarrollo de las diferentes etapas de la
auditoría.
6.3.10 Elaborar el reporte final de la auditoría.

6.4 Del Equipo Auditor

6.4.1 Revisar con anticipación la información sobre la instalación, organización,
proyecto o proceso a auditar.
6.4.2 Preparar los documentos de trabajo (Listas de verificación, formularios, registros,
entre otros) necesarios como referencia y registro del desarrollo de la auditoría.

6.5 De los Delegados y Delegadas de Prevención de la Organización /

Instalación, Proyecto o Proceso Auditado
6.5.1 Acompañar al equipo auditor en el proceso de auditoría.
6.5.2 Realizar seguimiento y control al cumplimiento del plan de acciones
preventivas/correctivas acordadas en la auditoría.
6.5.3 Todas las demás establecidas en la LOPCYMAT y su reglamento.

6.6 De la Organización de Seguridad Industrial e Higiene Ocupacional

(SIHO)
6.6.1 Establecer el programa de auditorías.
6.6.2 Realizar el seguimiento al programa anual de auditorías.
6.6.3 Realizar el seguimiento y control de las acciones preventivas / correctivas
acordadas en la auditoría.
6.6.4 Llevar el registro y control de las auditorías y las oportunidades de mejora
encontradas, a fin de informar a las partes interesadas.

7 PROGRAMA DE LA AUDITORÍA
7.1 El proceso de auditoría se inicia con el establecimiento de un programa, el cual
puede incluir una o más auditorías, dependiendo del objetivo de las mismas, así
como de la naturaleza y el tamaño de cada organización que va a ser auditada.
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7.2 Adicionalmente, el programa debe contener todas las actividades para planificar
y organizar el número de auditorías necesarias y gestionar los recursos para
llevarlas a cabo de forma eficaz y eficiente dentro de los plazos establecidos.

7.3 Se debe establecer la planificación de auditorías a realizar, tomando en

consideración lo siguiente:

a. Resultados de las auditorías previas.

b. Retroalimentación y resultados de auditorías realizadas a diferentes filiales y

empresas mixtas.

c. Esta planificación debe ser flexible, la misma puede incorporar cambios basados
en los hallazgos de las auditorías, en consecuencia debe ser revisada y
actualizada durante el año.

7.4 Se debe hacer seguimiento al cumplimiento de la planificación de las auditorías

en conjunto con los custodios e higienistas ocupacionales de cada filial o empresa
mixta.

7.5 La Gerencia de Seguridad Industrial e Higiene Ocupacional debe seleccionar el

Auditor Líder con base al objetivo y alcance de la auditoría, asegurando que el
mismo posea las competencias que son requeridas (Ver punto 8).

8 CALIFICACIÓN DE AUDITORES
El proceso de calificación de auditores estará basado en la demostración de la
competencia del auditor, para lo cual se consideran las cualidades personales y
la aptitud para aplicar los conocimientos y habilidades en las áreas a auditar.

8.1 Competencia
Para calificar como auditor se debe cumplir con los parámetros presentados en
la siguiente Tabla:

Parámetros Auditor OHSAS 18001

Educación Educación Universitaria, preferiblemente
Ingeniero.
Con estudios de post–grado (deseable)
Experiencia Laboral Mínimo 2 años de experiencia en el campo de
gestión de Higiene Ocupacional.
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Parámetros Auditor OHSAS 18001

Formación como Auditor
Atributos Personales
Experiencia en Auditorías
Capacitación Formal como Auditor Interno Haber
cursado Taller de Formación Básica de Auditores
OHSAS o de Higiene Ocupacional.
Haber realizado Curso de Auditor Líder OHSAS
18001 o por defecto, haber participado en
auditorías en Ambiente, Seguridad Industrial e
Higiene Ocupacional, Salud Ocupacional y
similares.
Ético, Mentalidad abierta, diplomático,
observador, perceptivo, versátil, tenaz, decidido,
seguro de si mismo.
Haber participado en 2 auditorías como auditor
en formación, bajo la dirección y orientación de
un Auditor Líder.

9 METODOLOGÍA
Las auditorías de Higiene Ocupacional se llevarán a cabo a través de las
siguientes etapas:
 Pre–Auditoría
– Planificación de la auditoría
– Consolidación de la información
– Notificación formal del inicio de la auditoría
 Auditoría
– Reunión de Apertura.
– Revisión de documentos.
– Entrevistas.
– Inspección en sitio.
– Presentación de resultados preliminares
– Reunión de Cierre
 Post–Auditoría
– Preparación del informe final.
– Entrega del informe final (original) al custodio de la instalación o líder del
proyecto y copia al Comité de Seguridad y Salud Laboral.
– Seguimiento de las acciones preventivas / correctivas acordadas.

9.1 Pre–auditoría
En esta etapa se realiza todo el proceso de planificación de la auditoría, se
conforma el equipo auditor, se establecen el objetivo, alcance y criterios de la
auditoría. Los pasos y contenido de esta etapa son los siguientes:
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9.1.1 Planificación de la Auditoría

a. En esta fase se debe:
– Definir con claridad el propósito de la auditoría.
– Conformar el Equipo Auditor: por Delegados y Delegadas de Prevención
pertenecientes a la organización, instalación, proyecto o proceso auditado;
así como, por: el auditor líder, auditores, especialistas técnicos en el tópico a
auditar (en los casos que aplique) no pertenecientes a la organización,
instalación, proyecto o proceso auditado.
– Definir el tiempo necesario para la realización de la auditoría de acuerdo a la
complejidad de la organización, instalación, proyecto o proceso auditado.
b. Se debe establecer el alcance de la auditoría, el cual vendrá dado por:
– Limites de la auditoría.
– Actividades o procesos que serán auditados.
– Aspectos a evaluar.
– Criterio de la auditoría.
9.1.2 Consolidación de la Información
La información necesaria para la auditoría debe estar bajo la responsabilidad del
auditor líder, en algunos casos esta información constará de documentos
previamente elaborados y en otros casos serán desarrollados por el equipo
auditor y contendrá como mínimo lo siguiente:
– Información básica general relativa a la instalación, organización, proyecto o
proceso.
– Plan de trabajo.
– Procedimiento y metodología de la auditoría.
– Listas de verificación.
– Leyes, reglamentos y normas técnicas.
– Contenido y modelo del informe final
a. Información básica general relativa a la instalación: el equipo auditor debe
familiarizarse con los procesos de la instalación, proyecto u organización que se
va a auditar, para ello debe solicitar con antelación la información acerca de los
tópicos auditados, operaciones que se realizan, organización de ésta y cualquier
otro documento administrativo que se encuentre en la instalación. Como mínimo,
se solicitará la siguiente información:
– Diagramas de flujo de procesos de las instalaciones.
– Documentación de la instalación relacionada con las áreas de trabajo
(operaciones, mantenimiento, ingeniería, compras, entre otros.) personal
ocupacionalmente expuesto, equipos y productos utilizados.
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– Mapas o planos de la instalación indicando los límites y área de la propiedad,

nombre de cada área, áreas de nuevos proyectos.
– Estructura funcional de la instalación, colocando el nombre y cargo de
personas claves.
– Reclamos, demandas o cualquier documento de orden legal relacionado con
la seguridad y salud de los trabajadores y trabajadoras.
– Estadísticas de enfermedades ocupacionales y accidentes ocurridos.
b. Plan de trabajo: Una vez conocidas las características de la instalación,
proceso, organización o proyecto, el Auditor Líder debe elaborar un plan de
trabajo en el cual se definan y distribuyan las actividades a realizar durante la
auditoría. Este plan tiene como objetivo organizar el tiempo de la auditoría de
acuerdo al esfuerzo previsto, así como, la evaluación del desarrollo de la misma.
c. Procedimiento y Metodología: Se debe establecer un orden cronológico de las
actividades a realizar en la auditoría. El mismo evita que los auditores obvien
algún paso o aspecto que deba ser considerado para realizar una adecuada
evaluación de la instalación, organización, proyecto o proceso. El procedimiento
debe incluir verbos como inspeccionar, examinar, revisar, entrevistar, verificar,
entre otros, de manera que el auditor esté claro sobre lo que debe hacer.
d. Listas de verificación: Se deben elaborar los formatos donde se registra el
cumplimiento de los aspectos y variables que se van a auditar. Pueden existir
listas de verificación pre–elaboradas para cada uno de los aspectos a evaluar las
cuales deben ser revisadas por el equipo auditor para determinar su aplicabilidad
según sea el caso.
e. Leyes, reglamentos y normas técnicas: El equipo auditor debe identificar y
recopilar el conjunto de leyes, decretos, resoluciones y normas que sean
necesarias como soporte legal para cumplir el objetivo de la auditoría.
f. Contenido y modelo del informe final: El informe de auditoría debe estar
estructurado tal como se establece en el punto 9.3.1 de esta norma técnica.
9.1.3 Notificación Formal del Inicio de la Auditoría
Para dar cumplimiento con este punto, el auditor líder debe cubrir con los
siguientes aspectos:
a. Notificar el día y hora exactos de la llegada del equipo auditor, el tiempo que
durará la auditoría, el número de miembros del equipo auditor, fecha y hora de
las reuniones de apertura y de cierre, los objetivos y alcances de la auditoría que
se pretende realizar.
b. Solicitar al Custodio de la Organización, Área, Proceso o Instalación o Líder de
Proyecto, su participación en las reuniones de apertura y de cierre, así como la
asignación de punto focal para el desarrollo de la auditoría.
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c. Invitar a los o las Delegado (s) o Delegada (s) de Prevención a participar en el

proceso de auditoría.
d. Gestionar la logística que permitirá la ejecución del proceso de auditoría.

9.2 Auditoría
Contempla todas las acciones en sitio, que permitan determinar el cumplimiento
de los requisitos a evaluar de acuerdo con el alcance de la auditoría.
9.2.1 Reunión de Apertura
Se realizará una reunión de apertura con el custodio de la Organización, Área,
Proceso o Instalación o el Líder del Proyecto y los auditados, en la cual se
expondrá de manera resumida la metodología a seguir para realizar las
actividades de auditoría.
En la reunión de apertura se deben presentar los siguientes aspectos:
a. Objetivos y alcances de la auditoría y quién la ha solicitado.
b. Metodología que se seguirá durante la auditoría: recopilación de información
(escrita y verbal), revisión documental, verificación de campo, entrevistas.
c. Plan de auditoría.
d. Confirmación de requerimientos: espacio de trabajo, permisos para el uso de
equipos de fotografía y de vídeo, punto focal, la asignación a tiempo discrecional
de personal de la instalación, transporte, entre otros.
e. En el caso que no sea realizada la notificación de peligros y riesgos de la
instalación, el equipo auditor debe exigirla antes de iniciar la revisión en campo.
9.2.2 Revisión Documental
Se refiere a la revisión y análisis de la documentación requerida para soportar la
auditoría, la misma puede ser en formato digital o físico, debe estar vigente y
disponible al momento de ser solicitada.
Sólo la información que es verificable puede constituir evidencia de la evaluación
o auditoría, la cual debe ser registrada y constituirá soporte de la auditoría. (Ver
punto 9.1.2).
9.2.3 Entrevistas
El equipo auditor solicitará entrevistas con el personal que estime conveniente
para cumplir con el objetivo y alcance de la auditoría, para ello, puede elaborar
un cuestionario o utilizar cuestionarios existentes con los tópicos que desea
profundizar.
El personal seleccionado suministrará la información requerida por el equipo
auditor.
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AUDITORÍAS TÉCNICAS
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9.2.4 Inspección en Sitio

Tiene como finalidad validar la información registrada en los documentos y
evidenciar las condiciones del ambiente de trabajo.
Aquellos hallazgos encontrados en la inspección, que representen un riesgo alto
a la salud y seguridad de los trabajadores y trabajadoras y el entorno, deben ser
informados al momento, al custodio de la instalación, líder del proyecto, con la
finalidad de establecer las acciones correctivas inmediatas.
9.2.5 Preparación de Resultados Preliminares
El equipo auditor revisa y consolida los hallazgos de la auditoría y cualquier otra
información apropiada recopilada durante la misma antes de la reunión de cierre.
9.2.6 Reunión de Cierre
a. Con la finalidad de informar a la organización auditada sobre los resultados de
la auditoría, se llevará a cabo la reunión de cierre, dirigida por el auditor líder, en
presencia del custodio de la Organización, Área, Proceso o Instalación o el Líder
del Proyecto y los auditados, donde se presentarán los hallazgos y conclusiones.
b. Durante esta reunión es importante discutir los hallazgos obtenidos, señalando
conformidades y no conformidades, estableciendo compromisos para la
presentación de un plan por parte del auditado, donde se indiquen las acciones
para corregir las no conformidades, la fecha estimada de completación, y el (los)
responsable (s) de su ejecución, tomando en cuenta los aspectos técnicos,
gerenciales, logísticos y económicos que incidan en el mismo.
c. En esta reunión se debe asegurar que se hayan tomado las acciones
correspondientes para corregir aquellas situaciones previamente reportadas que
representen un riesgo alto a la salud y seguridad de los trabajadores y
trabajadoras.

9.3 Post–Auditoría
En esta etapa, se prepara el informe final con los hallazgos, las recomendaciones
pertinentes y el plan de acción definitivo.
9.3.1 Preparación del Informe Final
a. El informe de auditoría debe ser un documento conciso, preciso y completo;
donde se resalten las oportunidades de mejora a través del uso de todas las
evidencias encontradas, precisamente descritas y comparadas con la situación
que las regula, además de incluir las recomendaciones y anexos preparados por
el equipo auditor. El informe de auditoría debe ser entregado en un lapso
establecido previo acuerdo en la reunión de cierre.
b. El modelo y contenido del informe final debe ser el siguiente:
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– Una introducción donde se establezca la metodología de la auditoría; quiénes,

cómo, dónde, cuándo, por qué y para qué se realizó, adicionalmente se debe
incluir una descripción de la instalación auditada.
– Una primera sección constituida por un resumen ejecutivo que resalte los
hallazgos más importantes y las conclusiones correspondientes.
– Una segunda sección donde se presenten de manera detallada los hallazgos
y no conformidades, para cada aspecto auditado.
– Plan de acción del seguimiento acordado, si lo hubiere.
– Conclusiones de la auditoría, destacando los aspectos positivos y las posibles
consecuencias de no corregir las no conformidades más relevantes.
9.3.2 Seguimiento de las Acciones Preventivas / Correctivas Acordadas
Para realizar un efectivo control y seguimiento de las acciones
preventivas/correctivas, el equipo auditor debe:
a. Mantener el contacto con el auditado a fin de conocer el avance de las acciones
preventivas o correctivas.
b. Verificar la implementación de la acción preventiva/ correctiva y su eficacia.
c. Asegurar el registro y seguimiento de las acciones preventivas/ correctivas.

10 BIBLIOGRAFÍA
Norma ISO 19011:20011 Directrices para la Auditoría de los Sistemas de Gestión.
Protocolo de Evaluación o auditoría de Protección Radiologíca de la Gerencia
Corporativa, Marzo 2007.