PROCESO DE AUDITORIA INTERNA

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17/10/2022 1ra Documento Original

 23/11/2022  2da Modificación de la auditoria interna

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ISO 9001-2015 

OBJETIVOS:
Establecer un mecanismo de control para observar la efectividad del Normas ISO 9001-
2015 de las acciones tomadas y consolidar la Gestión de los Resultados de las
Auditorías internas.

ALCANCE:
Este procedimiento aplica para todas las auditorías internas.

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DEFINICIONES Y SIGLAS

 Acción correctiva: Acción emprendida para eliminar las causas de una no-
conformidad, defecto o situación no deseable existente.
 Acción preventiva: Acción emprendida para eliminar las posibles causas de una
no- conformidad o situación no deseable potencial.
 Alcance de la Auditoria: Extensión y límites de una auditoria.

 Auditoria: Examen sistemático, independiente y documentado para obtener

evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría.
 Auditado: Organización o Área que es auditada.

 Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria.

 Conclusiones de Auditoria: Resultado de una auditoria, que proporciona el

equipo auditor tras considerar los objetivos de la auditoria y todos los hallazgos
de la auditoria.

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 Criterios de auditoria: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos. Los

criterios de auditoria se utilizan como una referencia frente a la cual se compara
la evidencia de la auditoria.
 Evidencia de Auditoria: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra
información que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son
verificables. La evidencia de auditoria puede ser cualitativa o cuantitativa.
 Equipo Auditor: uno o más auditores que llevan a cabo una auditoria, con el
apoyo, si es necesario de expertos técnicos.
 Hallazgos de Auditoria: Resultados de la evaluación de la evidencia de la
auditoria recopilada frente a los criterios de auditoría. Los hallazgos de auditoria
pueden indicar tanto conformidad o no conformidad con los criterios de
auditoria como oportunidades de mejora.
 No Conformidad: Incumplimiento de un requisito especificado.

 Observación: situación actual que a juicio del auditor justifica una aclaración o
investigación para mejorar el desempeño en SGC.

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 Programa de Auditoria: Conjunto de una o más auditorías planificadas para un

periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.
 Plan de Auditoria: Descripción de las actividades y de los detalles acordados
de una auditoria.

RESPONSABILIDADES

Coordinador de SGC, Auditor, Gerente.

FRECUENCIA

Se realizará una auditoría interna cada año, según corresponda.

PROCEDIMIENTO

Las auditorías internas comprenden cuatro etapas: Planificación, ejecución e

identificación de hallazgos y seguimiento a las acciones correctivas y/o
preventivas
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La Auditoría Interna, es la más importante de todas las auditorías y requiere que

una empresa revise su propio sistema, sus procedimientos y actividades para
verificar si éstas son adecuadas y si están cumpliendo. Se puede utilizar para
medir efectividad y estado de implementación del Sistema Integrado de Gestión.

PLANIFICACIÓN DE LA AUDITORIA

 Programación de la auditoria Gestión de SGC, es el responsable de la

programación de las auditorias, la cual incluye: procesos a auditar, fechas,
criterio de auditoría, selección de equipo auditor, responsabilidades, objetivos,
recursos, según SGC. (SGC-RG-01)

 El Auditor con base en los criterios del SGC, verifica la Programación de la

auditoria, debe elaborar el Plan de Auditoria. Gestión de SGC enviara el plan de
auditorías, mediante comunicación electrónica al área a auditar como minino
(ocho) 8 días antes de la fecha programada. (SGC-RG-02)
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 Preparación de la auditoria: El Auditor preparará la lista de verificación para

efectuar la auditoria con base en el alcance y los criterios establecidos.

 Selección del Grupo Auditor: Las auditorías internas serán ejecutadas por una
empresa externa que preste los servicios de auditoría de sistemas de gestión y
auditoria SGC.

COMPETENCIAS DEL AUDITOR

 Formación: Haber recibido el curso de auditores en sistemas de gestión y

aprobar la evaluación del curso de auditoría.
 Experiencia: Cumplir la experiencia del Auditor, Haber realizado mínimo un
ciclo completo de auditorías en actividades similares.

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 Conocimientos: Sistemas de gestión SST, Legislación Seguridad, Salud

Ocupacional y Medio Ambiente, Generalidades de SST.
 Ejecución de la auditoria: Para la ejecución de la auditoria se deberán tener en
cuenta los siguientes pasos:
 Reunión de apertura: El Auditor Líder expondrá en la reunión de apertura el
Plan de auditoría a los auditados a los Auditados, con el fin de aclarar las dudas
que se presenten.
 Desarrollo de la auditoria: El Auditor realizará el análisis de evidencias
objetivas, con base en la lista de verificación que haya establecido.
 Identificación de no conformidades: Cuando el Auditor detecte una no
conformidad debe diligenciar el formato (Formato de solicitud de mejora) y
comunicarla al auditado.
 Reunión de cierre: El Auditor Líder presenta en la reunión de cierre los
resultados de la auditoria y realiza las aclaraciones correspondientes.
 Elaboración del informe de auditoría: El Auditor debe elaborar el informe de
auditoría con base en los requisitos SST que incluirá la descripción de las
fortalezas, no conformidades, observaciones y recomendaciones. El Auditor
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tiene un plazo máximo para entregar el informe de la auditoria a Gestión de

SGC es de ocho (8) días.

 Gestión de SGC notifica al Gerente del Proceso involucrado las acciones de

mejora que debe emprender por medio del plan de acción.
 El Archivo del Informe de la Auditoria es responsabilidad del Coordinador o
jefe del departamento SGC. (SGC-RG-03)

ANEXO N.º 1: FORMATO DE AUDITORIAS INTERNAS

N° Auditoria: Año:

Objetivo:

Alcance:

Fecha(s) de realización:

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Locaciones Auditadas:

Equipo auditor: Auditores:

Auditor Líder:

No Conformidades / Observaciones detectadas:

NC /
N° id Descripción del hallazgo Requisitos relacionados
OBS

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