 INTEGRANTES:

 José Carlos Huamani Quispe

 Carmen Cuya Sánchez
 Geraldine Chauca Villafani
 Cintya Alarcón Meza

Profesor CPC. Jorge M. Chunga Martinez

 A nivel mundial las UIFs son Agencias
Centrales Nacionales especializadas diseñadas
con el propósito de velar por la
implementación y funcionamiento de los
Sistemas Nacionales de Prevención de Lavado
de Activos y Financiamiento del Terrorismo.
 TECNOLOGIA

UNIDAD DE
SISTEMA DE
INFORMACION INTELIGENCIA
INFORMACION
FINANCIERA

ORGANIZACION
 El objetivo general del Programa es contribuir
a minimizar las prácticas de lavado de dinero
en la Región; el objetivo específico es apoyar
los procesos de establecimiento de nuevas
Unidades de Inteligencia Financiera y de
consolidación.
 Participan en este Programa Argentina,
Bolivia, Brasil, Chile, Ecuador, Perú, Venezuela
y Uruguay.
En efecto, en el año 2002, se emite la Ley Nº 27693 a través de la cual se
crea la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF), como Entidad Pública
adscrita inicialmente al Ministerio de Economía y Finanzas, y que hoy se
encuentra incorporada a la Superintendencia de Banca y Seguros.
 la UIF - Perú es la encargada de recibir, analizar, tratar, evaluar y transmitir información para la
detección del Lavado de Activos y/o del Financiamiento del Terrorismo; así como, coadyuvar a la
implementación por parte de los Sujetos Obligados del Sistema para detectar Operaciones
Sospechosas de Lavado de Activos y/o Financiamiento del Terrorismo

 es la Agencia Central Nacional encargada de cumplir y hacer cumplir las disposiciones

establecidas por la Ley incluyendo la obligación de los sujetos obligados de implementar un
sistema de prevención de dichos delitos y el envío (ROS)

 es el contacto especializado de intercambio de información a nivel internacional en lo relativo a la

lucha contra el Lavado de Activos y/o el Financiamiento del Terrorismo.
 Misión

Análisis, tratamiento y transmisión de información recibida de los sujetos obligados para la

prevención y detección del lavado de dinero y/o de activos.

 Visión

Organización líder e integrada internacionalmente, proactiva, altamente eficiente en el desarrollo de

actividades de análisis técnico-legal que reduzcan de manera sustancial las prácticas de lavado de
dinero y/o activos provenientes de ilícitos penales.

 Finalidad

Contribuir decisivamente en la lucha contra el crimen organizado, criminalidad grave, actos de

corrupción, narcotráfico, terrorismo, financiamiento del terrorismo, y cooperar con la recuperación
del dinero obtenido ilícitamente.
Características:

 La UIF – Perú es una UIF Administrativa. No actúa de oficio.

 La UIF-PERU es una unidad especializada que goza de Independencia funcional

dentro de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFPS, con delegación especial
de funciones, teniendo el nivel de Superintendencia Adjunta.

 La UIF-Perú es la única entidad competente en el Perú para recibir los

 Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) y el único punto de contacto formal

para el intercambio de información de inteligencia financiera con otras UIFS.

 Coordinador Nacional con los operadores de justicia ante GAFISUD

 Participa en Investigaciones Conjuntas nacionales e Internacionales

 Presta asistencia técnica de acuerdo a cánones establecidos

ORGANIGRAMA DE LA UIF- PERU
Prevención. Supervisión.
Análisis
Análisis
V. SUJETOS Y EMPRESAS
OBLIGADAS
VI. REGISTRO DE OPERACIONES
OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

-VIGILAR

- ANALIZAR

-PROPONER

- ADOPTAR

-SER INTERLOCUTOR ANTE

UIF

- EMITIR INFORMES
 PASOS QUE DEBEN CUMPLIR ANTE LA
UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA

PASO 1

DESTINAR UN OFICIAL CUMPLIMIENTO

EL CUAL UIF
SERA LA
PERSONA
DE ENLACE
ENTRE LA
EMPRESA Y
LA UIF
 EL ELEGIDO EBE TENER NIVEL GERENCIAL

ANTIGÜEDAD LABORAL DE UN AÑO DE LA C

R
EMPRESA O
E
N
S
NO TENER NINGUNA CONDENA POR DELITO F
DOLOSO E
I
R
D
V
NO HABER SIDO AUDITOR INTERNO E
DURANTE LOS 6 MESES ANTERIORES A
N
D
C
A
NO TENER DEUDAS VENCIDAS NI COBRANZA I
JUDICIAL
A
Y
L
 REGISTRO DE OPERACIONES SOSPECHOSAS
PASO 2
(ROS)

LOS SUJETOS DEPOSITOS EN

OBLIGADOS
DEBEN REGISTRAR
CADA DEPOSITOS EN
OOERACION QUE
SUPEREN LOS
MONTOS COLOCACIONES ,
DETERMINADOS Y OBLIGACIONE
CONCEPTO DE SNEGOCIABLES

OPERACIONES CLIENTES
HABITUALES
DEBEN REGISTRAR

IMPORTES IGUALES O
MAYORES
$10000- $2500
 COMUNIDAD DE LA UIF

PASO 3
UIF

COMUNICAR

SUJETO
OBLIGADO DETECTEN
OPERACIONES
SOSPECHOSAS
 LAS COMUNICACIONES SOBRE EL ROS A
LA UIF DEBE SER CONFIDENCIAL
 SALVO MANDATO JUEZ Y EL CONGRESO
 MANUAL DE PREVENCION DE LAVADOS DE
PASO 4
ACTIVOS

LA EMPRESA PARA LA
DEBERA CONTAR PREVENCION
OBLIGATORIAMEN Y
TE CON UN DETECCION
MANUAL DE DE
PREVENCION DE OPERACIONE
LAVADO DE S ILICITAS
ACTIVO Y
FINANCIAMIENTO
DE TERRORISMO
 CAPACITACION PERSONAL
PASO 5

ALTO NIVEL DE INTEGRIDAD Y

RESPONSABILIDAD DE SUS TRABAJADORES
 INFRACCIONES Y SANCIONES

 LAS INFRACCIONES
ADMINITRATIVAS SE
PRESENTAN CUANDO HAY
INCUMPLIMIENTO DE LAS
OBLIGACIONES CONTRA EL
LAVADO DE CTIVOS Y
FINANCIAMIENTO DEL
TERRORISMO, POR
CONSIGUIENTE SE SANCIONA.

 CUANDO EL INCUMPLIMIENTO
A LA NORMA , POR CASO
FORTUITO, DEBIDAMENTE
SUSTENTADO, NO CONFIGURA
INFRACCION.
 INFORME
CONFIDENCIAL Y
PRIVADO

SOLO REFERENCIAL

INFORMES NO SON
DOCUEMNTOS
PROBATORIOS
INVESTIGA

RODOLFO ORELLANA RENGIFO

LAVADO
DE NARCOTRAFICO
ACTIVOS
 ADQUISICIÓN DE
BIENES INMUEBLES
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VENTA

NOTARIA

REGISTRADOR
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 RODOLFO ORELLANA
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BIENES INMUEBLES

LAVADO DE ACTIVOS
(MEDIANTE LAUDOS
ARBITRALES)