SAAVEDRA - El Estudio de Caso Como Diseño de Investigación en Las Ciencias

Iberoamerican Business Journal
Vol 1 N° 1 | Julio 2017 pp. 1-25
El estudio de caso como diseño de investigación en las Ciencias

Administrativas
The case study as research design in the Administrative Sciences
María Luisa Saavedra García 1
1
Maestra y Doctora en Administración por la Universidad Nacional Autónoma de México (UNAM), Facultad de
Contaduría y Administración, México. E-MAIL: maluisasaavedra@yahoo.com
Recibido junio de 2017 - Aprobado junio 2017.
1
Escuela de Postgrado Neumann Business School
El estudio de caso como diseño de investigación en las Ciencias Administrativas
RESUMEN ABSTRACT
Las investigaciones en Ciencias Research in Management
Administrativas tienen como eje central Sciences has as central organizations
las organizaciones y los diferentes and the different elements that compose
elementos que las componen, los them, the methods used for study have
métodos utilizados para su estudio han been mixed and providing scientific
sido diversos y han aportado knowledge on this topic.
conocimiento científico. The aim of this paper is to show
El objetivo de este trabajo es how the case study can be used to
mostrar como el estudio de caso puede investigate and document a fact
ser utilizado para investigar y documentar happened in an organization, applying
un hecho sucedido en una organización, scientific methodology, based on the
aplicando metodología científica, con different authors reviewed and the
base en los diferentes autores revisados experience of the author. To fulfill this
y en la experiencia del propio autor. Para purpose have been developed topics
cumplir este propósito se han such as: Definition of case study,
desarrollado temas tales como: characteristics, advantages and
Conceptualización del estudio de caso, disadvantages, types, methods and
características, ventajas y desventajas, elements to consider for a study case, the
tipos, modalidades y elementos a main.
considerar en la elaboración de un A document that is expected to
estudio de caso, entre los principales. guide both students and researchers,
Se presenta como resultado un building cases with academic and
documento que se espera sirva de guía scientific rigor occurs as a result.
tanto a estudiantes como a

KEYWORDS: Method case, scientific
investigadores, en la construcción de
research, case study.
casos con rigor académico y científico.
PALABRAS CLAVE: Método de caso,

investigación científica, estudio de caso.
2
María Luisa Saavedra García
INTRODUCCIÓN
estudio de casos como técnica de
enseñanza-aprendizaje (más
comúnmente conocido como caso
De acuerdo con Villarreal y
práctico o caso de estudio), que tiene
Landeta (2010) el estudio de caso es un
como objetivo el análisis de un hecho real
diseño de investigación que permite para
sucedido en una organización con el fin
aprehender la realidad de un evento
de fomentar la discusión y el debate,
ocurrido en una organización y es idóneo
desarrollando habilidades de análisis de
para investigar en las ciencias
situaciones complejas y toma de
administrativas, dado que sirve para
decisiones utilizando datos cuantitativos,
explicar relaciones causales complejas,
cualitativos e inferencias (Sánchez,
estudiar los cambios a través del tiempo,
Fuentes y Nuñez, 2015). En cambio, el
elaborar perfiles descriptivos, generar
estudio de caso como diseño de
teorías o generalizaciones teóricas, con
investigación nace de la necesidad de
alcance exploratorio, descriptivo o
comprender un fenómeno social
explicativo, utilizando una perspectiva
complejo, permitiendo la comprensión de
holística del fenómeno estudiado,
las características que representan de un
entendiendo el contexto real en el que se
modo integrado los eventos y/o
desarrollaron los hechos. Así pues, el
fenómenos de la vida real (Escudero,
estudio de caso intenta describir y
Delfín y Gutiérrez, 2008).
explicar los resultados empíricos a partir
de una teoría previa o por el contrario se
En este sentido, el estudio de caso
determinan teorías desde la experiencia
al ser un método cualitativo de
(Peña, 2009). Por su parte, Huerta
investigación no busca generalizar sus
(2005) afirma que es adecuado en el
resultados a toda la población que reúna
estudio de situaciones específicas en
las características del caso estudiado, ni
profundidad donde se requiera un
trata de estudiar muestras
análisis minucioso de los sujetos.
representativas –probabilísticas y
aleatorias-; ni que su metodología sea
Resulta importante considerar que
replicable, buscando obtener los mismos
el estudio de caso como diseño de inves-
resultados. Sino que, se fundamenta más
tigación, no debe confundirse con el
3
en un proceso inductivo –dónde el últimamente, especialmente en las

investigador explora y describe, con el fin ciencias administrativas. Aunque existe
de generar perspectivas o una clara predominancia por las
generalizaciones teóricas (Castro, 2010). encuestas y los métodos estadísticos,
típicos de los trabajos positivistas que
Dado que el objetivo de este involucran un gran número de casos, en
diseño en la investigación consiste en los estudios que se publican en los
presentar una visión lo más completa y journals más prestigiosos.
exacta de la realidad, no es posible, ni se
justifica, alterar los datos recolectados, En las Ciencias Administrativas,
siendo trabajo del investigador hacer los los estudios de caso pueden ser de
mejores esfuerzos para presentar de mucha utilidad en el ámbito tanto
modo fidedigno la evidencia suficiente profesional como en el académico
para fundamentar los hechos sucedidos científico pues muchos investigadores no
(Castro, 2010). han tenido contacto con la práctica real
en las organizaciones, en función a esto
Por otro lado, Martínez (2006) ha Daft (1983, citado en Yacuzzi, s.f.)
señalado que el estudio de caso no manifiesta que muchos autores de
busca la comprobación de hipótesis, sin artículos científicos nunca han vivido, ni
embargo, ofrece hallazgos que posibilitan han presenciado los fenómenos sobre los
el fortalecimiento, crecimiento y que escriben, por lo que no son capaces
desarrollo de teorías, en tanto que, los ni tan siquiera de poner un ejemplo sobre
estudios cuantitativos necesariamente algún hecho real. Tienen dificultades para
contrastan teorías a través de la explicar las correlaciones pues no son
comprobación de hipótesis, buscando capaces de interpretar el significado de
una generalización estadística. los coeficientes en función de acciones y
procesos organizacionales. Por lo que se
En este sentido, Mariotto, Pinto y limitan a reportar descripciones
Salati (2014) refieren que el interés de incompletas de las correlaciones,
realizar estudios de caso para generar y quedando muy lejos de tener la
probar teorías ha ganado fuerza capacidad de explicar el porqué de estas
4
y su utilidad en la generación de para la construcción del estudio de caso,

conocimiento o su aplicación práctica. De para luego enunciar y explicar los
ahí la importancia de realizar estudios de elementos que se deben considerar para
caso en esta área. la presentación de un estudio de caso,
así también en un afán de brindar la
Por lo anterior, el objetivo de este claridad suficiente al momento de elegir
trabajo es presentar de un modo práctico el estudio de caso como diseño de
la manera en que se puede construir un investigación se explica la diferencia que
estudio de caso con rigor científico y existe entre un estudio de caso y una
metodológico, de modo que sea capaz de tesis, por último se presentan las
aportar conocimiento. Para este fin se conclusiones de este trabajo.
inicia con el concepto de estudio de caso,
tratando de aportar claridad para que no
sea confundido con el caso práctico; DESARROLLO
luego se enuncian las características del
estudio de caso, con el fin de que no sea
I. Materiales y Métodos
confundido con algún otro diseño de
investigación cualitativa; por consiguiente Se utilizó el método de investigación
se presentan las ventajas y desventajas documental, realizando la recolección de
del estudio de caso, con el fin de que el información sobre el estudio de caso, de
investigador al seleccionar esta fuentes primarias y secundarias de
estrategia de investigación considere información, para posteriormente
estos aspectos, a continuación se realiza desarrollar cada uno de los temas que se
un recuento acerca de los tipos de presentan a continuación.
estudio de caso, aportando claridad en su
clasificación; posteriormente se explican
II. El estudio de caso
de manera breve las modalidades del
estudio de caso, considerando el objetivo
en la realización de cada uno de estos; 1. Conceptualización del estudio
siguiendo con la presentación de las de caso
etapas que debe seguir el investigador
5
Yin (1994) señala que un estudio sino en la generalización de una teoría

de caso es “una investigación empírica que puede ser aplicada o transferida a
que estudia un fenómeno actual en su otros casos, que tengan la misma
contexto real, en el que no están claros similitud. Por eso algunos autores se
los límites entre el fenómeno y el refirieren a “transferibilidad”, en vez de
contexto dificultando su análisis, y en el “generalización”, cuando se trata de
que se usan diversas fuentes de investigación cualitativa. En este mismo
evidencia”. sentido, Arzaluz (2005) señala que en la
generalización analítica los resultados
De acuerdo con Stake (1998) es el empíricos del estudio de caso son
estudio de la particularidad y la comparados con la teoría usada como un
complejidad de un caso único, con el que modelo o esquema que permite
se busca comprender su dinamismo en contrastar los hallazgos. Así también, la
circunstancias específicas. generalización teórica o analítica permite
el nacimiento de nuevas interpretaciones
Villarreal y Landeta (2010) indican y conceptos o la reinterpretación
que este diseño puede ser utilizado innovadora de los conceptos, que han
cuando se busca ilustrar, representar, quedado obsoletos con el paso del
expandir o generalizar una teoría tiempo. A decir de Castro (2009), es así
(generalización analítica), y no como como el estudio de caso llega a ser un
sucede en la aplicación de encuestas o recurso metodológico capaz de integrar
experimentos que se limitan a enumerar la práctica con la teoría científica.
frecuencias de una muestra
(generalización estadística) intentando Los autores (Castro, 2010,
describir un fenómeno. De este modo, el Villarreal y Yacuzzi, 2010, Peña, 2009,
asunto de la generalización en los Cortés, 2008, Escudero, et al. 2008,
estudios cualitativos (entre los que se Martínez, 2006) coinciden en que lo que
encuentra el estudio de casos) no se persigue un estudio de caso es obtener
basa en una muestra probabilística una compresión profunda de fenómenos
seleccionada de una población, con la complejos, describiendo sus
que se puedan generalizar los resultados, particularidades y sus relaciones con su
6
contexto más amplio, con el fin de contar  Es útil para estudiar un tema o múltiples
con un estudio holístico. temas, es decir se puede hacer una
delimitación temática.
En este artículo, se abordará el estudio  Es ideal cuando se estudian temas en la
de caso en el cual el objeto de estudio es que las teorías existentes son
una organización o parte de esta. Se inadecuadas.
debe por lo tanto, considerar que si el  Se pueden estudiar los fenómenos
objeto de estudio de las Ciencias usando diversas perspectivas y no con
Administrativas son las organizaciones y una variable única.
todas ellas presentan diferentes  Ayuda a examinar a profundidad cada
situaciones y contextos, el mejor modo fenómeno, ampliando el conocimiento del
de estudiarlas es a través del Estudio de mismo.
Caso mismo que es propicio cuando las  Se pueden descubrir hechos o procesos
interrogantes que se presentan son: que pasarían desapercibidos si se
“cómo” o “por qué”, cuando el estudian de otro modo.
investigador ejerce poco o ningún control  Al enfocarse a un solo objeto de estudio,
sobre los hechos, de tal forma que su se puede realizar un análisis intenso y
estudio no vicie los resultados de las profundo, utilizando una gran cantidad de
pruebas, y cuando el tema es un asunto datos pormenorizados.
contemporáneo, de tal modo que se  No es ´posible realizar pruebas de
pueda constatar de forma inmediata los hipótesis, pero si pueden sugerir futuras
hechos (Yin, 1994). líneas de investigación.
 No realiza su estudio con base en el
2. Características del estudio de
análisis de una muestra.
caso (Yin, 1994, Monroy, 2009,
 Utiliza la observación como método clave
Stake, 1998, Peña, 2009, Mariotto,
para obtener información, aunque emplea
et al., 2014):
diversas técnicas.
 Investiga fenómenos en los que se busca
 Es abundante en descripciones,
conocer cómo y porqué ocurren éstos.
interpretaciones, explicaciones y
narraciones del fenómeno, buscando la
comprensión más que la medición,
7
predicción y control científico de los una organización, no la generación de un

fenómenos, personas, actividades y otros conocimiento universal.
aspectos estudiados.  En contraste con los experimentos de
 No se pueden establecer relaciones de laboratorio en el cual el fenómeno está
causalidad entre las variables del estudio, aislado de su medioambiente, el estudio
pues no se basa en la medición y control de caso enfatiza en el contexto en el cual
de variables; sin embargo, al final del ocurre el fenómeno.
estudio el resultado puede dejar ver la
existencia de una relación de causa 3. Ventajas y Desventajas del
efecto que puede ser útil como un estudio de caso
antecedente para investigaciones futuras.
 Busca la comprensión holística del objeto El investigador del estudio de caso
de estudio. deberá desde el inicio del mismo
 Se basa en la triangulación de fuentes de considerar cuáles son las ventajas
evidencia, buscando evitar falsas que puede tener el estudiar el tema
percepciones generadas por insuficiente con este diseño y que puede esperar
información y llegar a conclusiones de los resultados obtenidos, así
erradas. también, debe que tener presente las
 Se realiza a través de un plan que desventajas del uso de este diseño y
contiene objetivos, estrategias y acciones visualizar si cumplirá los objetivos por
para investigar y desarrollar el caso una los que está realizando la
vez que se han conocido los hechos. investigación.
 Se obtienen nuevos conocimientos a

partir del estudio de caso, puesto que el
objetivo fundamental es aprender a fondo
el fenómeno investigado en su contexto
real.
 El objetivo del estudio de caso es la
descripción de un evento sucedido en
8
Tabla 1. Ventajas y Desventajas del estudio de caso
Ventajas Desventajas
Posibilita el estudio de eventos humanos y acciones en su La tendencia a generalizar aun cuando la evidencia empírica no
ambiente natural. sea suficiente.
Suministra información de diversas fuentes y durante un Su elaboración puede resultar onerosa en cuanto a tiempo y
periodo de tiempo para contar con un estudio holístico y dinero, ya que todo el caso es investigación de campo que
fundamentado, logrando plasmar la complejidad de la consume tiempo y requiere esfuerzo.
acción social y sus significados.
Permite al investigador contar con un panorama de la Puede caerse en la subjetividad si el investigador intenta
dinámica social a través del tiempo y el desenvolvimiento interpretar los hechos y no se basa en los datos que recolecta
de los patrones habituales y sus cambios. únicamente.
Admite la generalización teórica que trae como Se puede trabajar sólo con un número limitado de casos. No
consecuencia el surgimiento de nuevas interpretaciones y permite la generalización a todos los casos.
conceptos, o mejora de los que ya existen.
Permite establecer una relación de confianza con los Puede ser necesario desarrollar varios casos para un análisis
copartícipes del caso. más apropiado.
Puede utilizar variados métodos y técnicas de recolección Los archivos, listados, memorándums y registros pueden o no
y análisis de datos. representar la realidad.
Resulta ser una oportunidad singular para estudiar grupos a Las preconcepciones del investigador pueden sesgar las
profundidad. interpretaciones.
Puede ajustarse para estudiar situaciones específicas. Se puede contar con un estudio a profundidad pero muy
específico.
Mediante la interacción de los contextos, se puede estudiar No siempre los individuos que proveen la información, lo
la particularidad para entender su complejidad. hacen con ética y parcializan los hechos.
Su enfoque es hacia un individuo o fenómeno (por No proporciona bases para establecer relaciones causa-efecto,
ejemplo, una empresa o el sistema de control interno), entre las variables del fenómeno estudiado.
permitiendo el análisis profundo y consciente del mismo;
admitiendo una vasta recolección de información.
Mediante la descripción detallada de los acontecimientos, Se necesita recopilar una amplia cantidad de información en
representa el mundo fenomenológico de los participantes. diferentes situaciones.
No utiliza la comprobación de hipótesis; no obstante, sus No pueden darse a conocer los resultados preliminares hasta
resultados pueden ser usados como base de estudios que el estudio esté concluido.
futuros.
La imagen que presenta es completa y precisa,
describiendo e entorno y la acción.
Los resultados son totalmente aplicables. El conocimiento
de los gerentes referentes al lenguaje, datos y el análisis
del caso facilitan la planeación de cualquier intervención.
Así también, la riqueza conceptual y descriptiva de los
datos ayuda al investigador a decidir la aplicabilidad de
los hallazgos a circunstancias particulares.
Al contar con pocas muestras pueden ser investigadas en
profundidad lo que no se podría hacer con una muestra
grande de casos.
El enfoque en un único caso, permite realizar un examen
intensivo aun cuando se tengan recursos limitados.
El objetivo guía la recolección de datos por lo que estos
son útiles y relevantes, para la construcción del caso
Fuente: Elaboración propia con base en: Arzaluz (2005), Huerta (2005), Escudero, et al. (2008), Monroy (2009),
Jiménez (2012), Kazez (2009), Cortés (2008).
9
4. Tipos de estudio de caso ejemplo, el uso del benchmarking en

4.1. De acuerdo con los objetivos empresas del sector vestido.
(Yin, 1994, Hernández y Díaz,
2007) d. Explicativos. Sirven para proponer o
contrastar teorías, por lo que muestran
a. Exploratorios. Son útiles cuando el las causas y los efectos de un fenómeno
fenómeno o situación son poco organizacional específico. Se concentran
conocidos por la falta de un marco teórico en investigar y explicar cómo, por qué y
totalmente desarrollado y los estudios dónde ocurre el fenómeno estudiado,
antecedentes son escasos. Es decir, se tratando de encontrar sus interrelaciones,
usan cuando el campo de investigación intentado responder a las preguntas
es nuevo y se cuenta sólo con piezas y "cómo" y "por qué". Aquí la construcción
trozos de estudios aislados sin integrarse de la teoría con la ayuda del estudio de
en un cuerpo de conocimiento capaz de caso requiere un diseño de investigación
explicar el fenómeno de estudio. que involucra el análisis de uno o más
casos para crear constructos teóricos y/o
b. Descriptivos. Se utilizan cuando el proposiciones de la evidencia empírica
objetivo es analizar cómo acontece un proporcionada por el caso (Mariotto, et
hecho o evento real al interior de una al., 2014). Un ejemplo de caso explicativo
organización. Se limita únicamente a sería, el caso de la quiebra de una
describir un fenómeno, proceso o evento, empresa.
intentando responder a las preguntas
"qué", "quién", "dónde" y "¿Cómo “? Por 4.2. De acuerdo con el número de
ejemplo, el proceso de cambio en una casos involucrados (Yin, 1994,
organización. Castro, 2010, Stake, 1998)
c. Ilustrativos. Son los que tienen como a. Simple. También conocido como
objetivo ejemplificar prácticas de gestión holístico, el investigador trata el caso
empresarial que han resultado exitosas como una simple unidad de análisis. Esta
en las empresas más competitivas. Por tipología se usa cuando el caso es
especial y reúne las condiciones
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necesarias para confirmar, contrastar o al otro y producen evidencia coincidente,

ampliar la teoría que le sea aplicable. En la replicación teórica requiere que el
este sentido Pettigrew (1990, citado en investigador seleccione casos que cubren
Castro, 2010) señala que un único caso diferentes condiciones teóricas o
puede ser adecuado si el suceso produzcan resultados contrastantes por
presentado se fundamenta con razones teóricas predecibles. En este tipo
información y datos que permiten darle de estudio se formulan también las pre-
una generalidad o si la calidad y guntas ¿Cómo? y ¿Por qué? a los
consistencia de las conclusiones son distintos casos, comparando las
singulares y contundentes. De acuerdo respuestas para llegar a conclusiones
con Stake (1997) este diseño permite relevantes. Los resultados obtenidos en
centrarse en un solo caso evitando varios casos pueden ser considerados
desviaciones en el proceso de más sólidos y concluyentes, dado que la
investigación dado que se persigue un intención en el estudio de casos múltiple,
solo objetivo, aprender de un caso que busca producir resultados análogos
particular que cuenta con todos los para contar con una replicación literal, es
elementos para describir y explicar el la coincidencia de los resultados de los
fenómeno estudiado. distintos casos, con el fin de agregar
validez a la teoría propuesta (Castro,
b. Múltiple. El diseño de un estudio de 2010).
caso múltiple, es apropiado cuando la
meta de la investigación es replicar los 4.3. De acuerdo con el momento de
resultados obtenidos de casos diferentes. la obtención de los datos
Tal replicación puede ser dirigida, a (Jiménez, 2012)
producir resultados análogos (replicación
literal) o a producir resultados diferentes a. En vivo. El investigador es solo un
por razones que pueden explicarse observador y recolecta los datos
(replicación teórica) (Yin, 1994). en el momento en que están
Entonces, mientras que la replicación sucediendo los hechos.
literal requiere que el investigador
seleccione casos que se replican el uno
11
b. Post facto. El investigador no

interviene y la recolección de A continuación, se muestra un cuadro
datos se obtiene posteriormente a para esquematizar los tipos de estudios
la sucesión de los hechos. de caso:
Tabla 2. Tipos de estudio de caso
Criterio de clasificación Tipos de estudio de caso

De acuerdo con los objetivos  Exploratorios
 Descriptivos
 Ilustrativos
 Explicativos
De acuerdo con el número de casos  Simple

involucrados  Múltiple
De acuerdo con el momento de la obtención  En vivo

de los datos  Post facto
Fuente: Elaboración propia.
5. Modalidades de estudio caso 5.2. Estudio instrumental de

(Stake, 1994) caso. Se realiza para someter a
prueba una teoría o comprender un
5.1. Estudio intrínseco de problema. Es necesario analizar la
caso. Es el estudio del caso en sí teoría que se intenta probar para
mismo, no es seleccionado por el generar conocimientos, con base en
hecho de representar a otros casos preguntas con el fin de desarrollar
o porque revela la particularidad de un cuerpo ordenado de
un problema, sino porque el caso conocimientos basados en hechos
mismo es de interés y resulta reales.
relevante para la explicación de un
fenómeno. 5.3. Estudio colectivo de caso.
Tiene como objetivo fundamentar la
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generalidad de un fenómeno o objetividad, al ser una selección subjetiva

teoría, los casos seleccionados y no aleatoria (Arzaluz, 2005), puede
pueden ser análogos o distintos, resultar sesgado de acuerdo con las
dependiendo de lo que se esté ideas preconcebidas del investigador.
buscando, si entender las
similitudes o las diferencias. En esta etapa, también se deben
identificar los ámbitos en los que es
III. Etapas para elaboración del importante el estudio, los sujetos, bases
caso de datos públicas o privadas de donde se
obtendrá la información, delimitar lo más
El diseño de investigación a través posible el objeto de estudio e identificar la
del estudio de casos necesita establecer unidad de análisis.
un proceso que inicia con la elección del
tema y su delimitación; siguiendo con la 2. Planteamiento del caso
formulación de la problemática a resolver Primeramente, será necesario
con el desarrollo del caso; paso seguido determinar el objetivo del caso,
se formulan los objetivos que guiarán la posteriormente preparar una breve
construcción del caso, posteriormente se reseña del mismo con el fin de buscar
realiza la elaboración del marco teórico información y guiar la recopilación de
que fundamentará el caso y el diseño datos, estableciendo todas las fuentes
metodológico adecuado a la naturaleza posibles, necesarias y apropiadas para
del problema (etnografía, estadística, obtener información bibliográfica,
experimentación, observación, entre biográfica, sociológica y de opiniones de
otras), por último se realiza el contraste actitudes y sentimientos sobre los
de los hallazgos, con preguntas, objetivos hechos.
y literatura previa (Cortés, 2008).
3. Unidad de análisis
1. Definición y selección del caso La unidad de análisis es el caso. El
Dado que es el investigador el que “caso” puede ser una persona, como por
selecciona el caso, se puede presentar ejemplo el director de finanzas. De otro
un problema de sesgo o falta de lado el “caso” también puede ser un
13
suceso o una “empresa u organización” 4. Localización de las fuentes de

la cual puede ser menos definida que un datos y recopilación de datos
solo individuo. Como una guía general Es necesario establecer contacto
para definir la unidad de análisis (y por lo con las fuentes de información
tanto el caso) debemos relacionar esta programando para ello entrevistas,
con la pregunta inicial de investigación, reuniones, periodos de observación o
definida con anterioridad. Por ejemplo: se tiempo para estudiar documentos; se
necesita estudiar como las recomienda organizar los datos en orden
organizaciones llegan a ser más cronológico. Concerniente al tipo de
productivas cuando se reducen los estudio y sus características, el
impuestos. La unidad primaria de análisis investigador de estudio de casos puede
es la “organización” y para su estudio se utilizar simultáneamente diferentes
necesita desarrollar proposiciones de por métodos para recolectar los datos, estos
qué las organizaciones pueden o no pueden ser observación participativa,
pueden esperar cambiar bajo entrevistas en profundidad, etnografía,
circunstancias diferentes. Pero si la grupos focales, entrevistas con expertos,
intención real del estudio es cómo se análisis documental, y búsquedas en
logra la reducción de ciertos impuestos archivos y en bases de datos.
específicos, la unidad de análisis es
La entrevista no debe restringir al
diferente. En esta última situación la
entrevistado de modo tal que éste sólo
legislación específica sobre impuestos es
proporcione respuestas breves, intentado
la unidad de análisis, y las diferentes
cumplir con el desarrollo de un
leyes (más que las organizaciones) serán
cuestionario o guion preparado por el
considerados como sujetos del estudio.
investigador. Sino que se le debe
motivar para que se sienta libre de relatar
La definición de la unidad de
los hechos tal como el los percibió
análisis es necesaria para determinar los
(Barzelay y Cortázar, 2004). Así también,
términos en que se recolectaran,
el investigador no debe delimitar el
analizarán e interpretaran los datos.
tiempo de la entrevista, sino que debe
buscar que el entrevistado detalle lo más
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posible las características e implicaciones cuatro tipos de triangulación: 1)

de los eventos investigados, pues no triangulación de fuentes de datos,
siempre tendrá la posibilidad de cuando se comprueba la veracidad
entrevistar a la misma persona dos de la información a través de la
veces, si le quedan dudas sobre los evidencia obtenida de una fuente, por
detalles proporcionados y requiere medo del uso de otras fuentes; 2)
información adicional. Posteriormente, triangulación de investigadores, se
deberá seleccionar la información obtiene cuando se encuentra que
relevante para construir el caso, aunque varios investigadores han examinado
debe ser cuidadoso con todos los el mismo fenómeno coincidiendo en
registros que realice pues la información los hallazgos; 3) triangulación teórica,
que no parece relevante al momento de cuando se llega a los mismos
hacer una entrevista, puede resultar resultados aún y cuando se utilicen
significativa cuando se refine la narración diferentes perspectivas y enfoques
y reconstrucción de los hechos del caso. teóricos; y 4) triangulación
metodológica, los resultados
obtenidos son corroborados
En este punto deben considerarse los
utilizando metodologías distintas que
dos principios básicos de recolección de
son aplicables al fenómeno
datos para un estudio de caso (Villarreal,
estudiado.
2010, Yin, 1994):
a) Uso de múltiples fuentes de b) Mantenimiento de la cadena de

evidencia: Permite la aplicación de la evidencia: la construcción del caso es
triangulación de datos, al recolectar e tan clara que, con los datos y
integrar la evidencia relativa al caso a metodología aplicada, otros
partir de una variedad de métodos y investigadores pueden reconstruir el
fuentes de información que se caso, haciéndolo confiable; siguiendo
complementan intentando cubrir lo la secuencia metodológica
más posible los hechos y datos que establecida en el caso: evidencia,
fundamentan el caso. Denzin (1984, preguntas, desarrollo y conclusiones.
citado en Villarreal, 2010) describe Además, hace posible la
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recomposición del contexto en el que El desarrollo de la teoría tiene como

fue obtenida la evidencia y valida los propósito permitir la observación, así
criterios y técnicas utilizados para su como clarificar y profundizar los temas
recolección y uso en el caso. empíricos que se desarrollan en el
caso, la recolección de datos y su
5. Elaboración de una lista de interpretación. El desarrollo teórico
preguntas. puede iniciar con un bosquejo inicial
Deben garantizar la obtención de que se va cristalizando y
la evidencia que se requiere para profundizando a medida que se
responder a las proposiciones teóricas desarrolla el caso hasta que concluye.
planteadas en el caso (Martínez, El desarrollo de la teoría se debe
2006). Se debe verificar que puedan realizar antes de la recolección de
ser contestadas con la información que datos y según Yin (1994) esto es lo
se obtendrá de varias fuentes, con las que diferencia al estudio de caso de
que se puede realizar un proceso de otros métodos cualitativos como el
triangulación para darle validez a la etnográfico donde deliberadamente se
información. evita realizar proposiciones teóricas al
inicio de la investigación, lo que se
6. Proposiciones puede prestar a confusión entre los
Las proposiciones centran su atención estudiantes que piensan que por haber
a lo que debe ser examinado de seleccionado el estudio de caso
acuerdo con el alcance del estudio pueden proceder rápidamente a
(Yin, 1994). No se formulan hipótesis recolectar los datos para construir el
ya que las mismas nos llevan a mismo, sin comprender que esto
comprobaciones empíricas, lo que se dependerá de la comprensión de la
busca con el caso no es comprobar, teoría que se está estudiando. El
sino obtener información relevante desarrollo de la teoría para
acerca de hechos reales. fundamentar el estudio de caso no
cuenta con la formalidad rigurosa de
7. Desarrollo del marco teórico las investigaciones en ciencias
sociales, pues el objetivo es contar con
16
un marco suficiente para su estudio, 9. Informe final del caso

que proporcione orientación para la Se debe redactar de manera
recolección, análisis de los datos e cronológica, describiendo
interpretación de los hallazgos. detalladamente los eventos que
interesa destacar y que son relevantes
8. Bosquejo del caso para comprender el caso. Además,
Al realizar el bosquejo se debe utilizar debe quedar claro cómo se ha
un estilo narrativo tratando de que este recopilado la información para la
sea objetivo, claro y que atraiga el construcción del caso.
interés del lector.
A continuación, se presenta en forma
esquemática este proceso:
a) Múltiples fuentes de evidencia:

cuatro tipos de triangulación: Definición y
Planteamiento del Unidad de
•
selección del
Triangulación de fuentes de caso análisis
datos, p.e. Una investigación caso
donde se analiza el crecimiento
de la economía tomando datos
del Banco Central.
• Triangulación de investigadores,
p.e. Numerosos investigadores
han encontrado que existe Localización de
relación entre el Elaboración de
empoderamiento femenino y el las fuentes de
desarrollo de un país. datos y una lista de Proposiciones
• Triangulación teórica, p.e. preguntas
Utilizando diferentes enfoques recopilación de
de competitividad, se ha datos
encontrado como factor clave, el
factor humano.
• Triangulación metodológica, p.e.
se puede probar la validez de un
instrumento de medición
mediante, alfa de Cronbach,
mitades equivalentes, etc. Desarrollo del Bosquejo del Informe final del
marco teórico caso caso
b) Mantenimiento de la cadena de
evidencia
Figura 1. Etapas para la elaboración de un estudio de caso

Fuente: Elaboración propia.
17
IV. Elementos que se deben de 4.Marco Teórico (Conceptos, principios,

considerar para la teorías, métodos, etc.). Se refiere a los
presentación de un estudio de temas abordados que fundamentan
caso tanto la problemática como la solución
del caso.
A continuación, se enuncian y explican
5.Desarrollo o Problemática del Caso.
brevemente los elementos que no deben
Es la descripción completa y detallada
faltar en la presentación de un estudio de
del caso, donde se incluyen todos los
caso.
elementos del mismo, deben incluirse
1.Nombre del Caso. Es la identificación los hechos y consecuencias. Se deben
del caso, se recomienda poner el describir los antecedentes del problema
nombre del caso, manejando un nombre hasta llegar a la situación en que se
que refleje la descripción de la situación debe implementar una solución.
y hechos que particularicen el caso. 6.Preguntas del caso. Se plantean
2.Objetivo del Caso. Todo caso debe preguntas pertinentes para guiar a la
tener un objetivo central pudiendo solución del caso, es decir las preguntas
también tener objetivos secundarios, se deben ser respondidas con la solución
recomienda poner ambos en términos del caso.
generales. Principalmente los objetivos 7.Solución del caso. Se realiza una
se redactan para orientar a las personas breve recapitulación del caso y se
que desean emplear el caso como esquematiza todos los pasos, procesos
estudio y tengan una orientación, o procedimientos seguidos para la
respecto a los conocimientos y solución del caso, de tal modo que debe
habilidades se pueden aprender quedar claro cómo se respondieron a
estudiando el caso. las preguntas que se realizaron en el
3.Resumen del Caso. Es el conjunto de planteamiento del caso.
elementos sintetizados que integran el 8.Análisis de la solución. En este
caso, el mismo debe contener de apartado se deben aportar datos que
manera breve, el objetivo, el método y el permitan visualizar el cambio que sufrió
hallazgo principal. la organización como efecto de haber
logrado solucionar el problema. Este
18
análisis debe basarse en toda la estadística u otro tipo de datos

evidencia previa e incluir todas las numéricos o de otro tipo, que si no son
interpretaciones del análisis con el fin de mostrados pertinentemente puede
resaltar los aspectos más significativos desorientar el análisis del caso.
del estudio de caso.
9.Conclusiones. Se bosquejan los V. Diferencia entre un estudio de
principales hallazgos del caso caso y una tesis
contrastando los resultados empíricos
En muchas ocasiones surge la
con la teoría previa, desarrollada en el
interrogante ¿Cuál es la diferencia entre
marco teórico. Se muestran las
un estudio de caso y una tesis, en el
limitaciones del estudio y las líneas
cuadro siguiente se realiza una
futuras de investigación.
comparación de los elementos más
10. Bibliografía. Se presenta la
importantes de ambos documentos en un
relación de todos los documentos
intento por responder a la referida
utilizados como fuentes de información
pregunta.
para la construcción del caso, se
recomienda utilizar el modo APA.
11. Anexos. En ocasiones es
importante incluir algún tipo de
19
Tabla 3.
Estudio de Caso vs. Tesis
Tesis Estudio de Caso
Concepto Concepto:
Es un reporte de investigación teórica o empírica misma que ha Un estudio de caso es una investigación empírica que (Yin, 1994, p. 19):
sido desarrollada con base en el método científico, donde:
 Se plantea y comprueba una hipótesis  Investiga fenómenos contemporáneos en su propio contexto real,
 Se realiza una revisión exhaustiva de la literatura específicamente cuando
 Puede concluir presentando un método o modelo o una  No resulta fácil encontrar los límites entre el fenómeno y el contexto.
propuesta de solución a la problemática estudiada.
 Intenta responder a las preguntas de investigación  Intenta responder a las preguntas ¿cómo? y ¿por qué?
comprobando las hipótesis planteadas.
Marco Teórico Marco Teórico
Según Sampieri (1998; p. 22),” implica analizar y exponer las De acuerdo con Yin (1994, p. 35), el marco teórico del caso es la construcción de la
teorías, los enfoques teóricos, las investigaciones y los teoría relativa al tópico de estudio. El desarrollo previo de la teoría es usado como un
antecedentes en general que se consideren válidos para el patrón con el cual se compara el resultado empírico del estudio de caso.
correcto encuadre de la investigación”. El marco teórico del caso debe ser construido con base en los autores que desarrollan
El marco teórico de una investigación se construye con la el enfoque que se necesita como fundamento del caso y su solución.
revisión exhaustiva de la literatura de las teorías que
fundamenta el problema y la propuesta de la tesis.
Planteamiento del Problema
Problemática y preguntas del caso
De acuerdo con Tamayo (1999; p. 86), el planteamiento del
Es la narración del suceso motivo del estudio de caso, planteando concreta y
problema se divide en:
objetivamente los hechos antecedentes hasta llegar a la situación actual, así como
1. Descripción del problema, donde se desarrollan los
consecuencias resultantes.
antecedentes, las teorías básicas y los supuestos en los que se
fundamenta el problema.
Yin (1994; p. 20) indica que el caso se plantea cuando el investigador se encuentra con
2. Elementos del problema, consiste en precisar el enfoque y
las preguntas ¿cómo? y ¿por qué?
alcance del problema, se requiere reunir datos que se
relacionen con el problema y expliquen el mismo.
Las preguntas del caso orientan a la solución y deben ser respondidas en la misma.
3. Formulación del problema, consiste en plantear el problema
de modo concreto y explícito, en forma de pregunta.
Hipótesis Proposiciones
Sampieri (1998; p. 74) señala que “las hipótesis son Los estudios de caso comparados con los experimentos, se pueden generalizar como
proposiciones tentativas acerca de las relaciones entre dos o proposiciones teóricas, especificas a los casos que se desarrollen y no a poblaciones.
más variables y se apoyan en conocimientos organizados y (Yin 1994, p. 45).
sistematizados”.
En otras palabras, las hipótesis son las respuestas tentativas a Cada proposición se desarrolla de acuerdo con los temas que se deberán abordar para
las preguntas de la investigación. darle solución al caso.
Unidad de Análisis Unidad de Análisis
n.a. Yin (1994, p. 23) la conceptualiza como el fenómeno a ser estudiado.
Objetivos del caso
Objetivos de la Investigación
Szalay (1988; p. 56) señala que los objetivos del caso sirven para orientar a los
Méndez (1994; p. 49) señala que los objetivos son los usuarios acerca de los conocimientos y habilidades que podrían ejercitar mediante su
propósitos por los que se hace la investigación. análisis. También, se puede agregar que el objetivo del caso es ejemplificar con un
caso real la aplicación o contrastación de una o varias teorías.
Metodología Metodología
De acuerdo con Méndez (1994; p. 87), los aspectos Se puede recurrir a una gran cantidad de métodos para recolectar y analizar los datos.
metodológicos de la investigación deber reunir los siguientes Es necesario considerar que el caso está basado en la investigación directa realizada
puntos: por el investigador, con la colaboración y autorización de la organización en la que se
sitúa el caso (Hernández y Díaz, 2007).
1. Tipo de estudio (exploratorio, descriptivo, correlacional,
explicativo). Estrategias para la recolección de datos:
2. Método de investigación (inducción, deducción, análisis y a. Documentación
síntesis) b. Archivos de datos
3. Técnicas para la recolección de la información (fuentes c. Entrevistas
primarias, fuentes secundarias, entrevistas, observación, etc.) d. Observaciones directas
4. Tratamiento de la información (codificación y tabulación, e. Observación participante
tratamiento estadístico, etc.) f. Artefacto físico
Solución del caso y evaluación de
Resultados y Propuesta
Resultados
Se presenta la solución del caso la cual debe contener:

1. Recapitulación del caso
Generalmente las tesis aportan una propuesta para solucionar
2. Estrategias aplicadas para la solución del problema.
la problemática planteada, misma que está fundamentada en la
3. Datos necesarios para evaluar el impacto de la decisión tomada para resolver el
recolección y análisis de los datos. Es decir, con base en los
problema.
resultados se generan las propuestas de solución al problema
Se presenta la evaluación de los resultados la cual debe incorporar una análisis
planteado.
comparativo de la situación del ente antes y después de solucionado el problema.
Fuente: Elaboración propia con base en los autores citados.
20
VI. Contenido del estudio de * Presenta datos objetivos que permitan

caso analizar el caso, describe la situación en
A modo de ejemplo a continuación se que se encontraba la empresa antes de
presenta un bosquejo que es enunciativo implementar la solución.
más no limitativo acerca de los apartados * Establece coherentemente la relación
que debe contener el documento del causa efecto entre los datos y los
estudio de caso. factores, variables o elementos del
caso.
1. Título. * Se debe cuidar que haya congruencia
Indica con claridad el tema principal del en la información presentada.
trabajo
4. Preguntas del caso
2. Descripción de la organización.
Define a la empresa con claridad * Enuncia las preguntas de tal manera
desarrollando brevemente los siguientes que puedan ser respondidas con la
puntos: solución del caso.
 Tipo de empresa. Razón social,
sector, giro, tamaño. 5. Marco teórico
 Ubicación de la empresa
 Misión, Visión estrategias * Define los conceptos clave usados en
 Principales clientes el caso
 Principales proveedores * Los conceptos están sustentados en
 Descripción del producto o servicio las teorías
 Organigrama * Utiliza citas textuales, referencias

teóricas
3. Problemática del Caso * Las teorías desarrolladas fundamentan
* Describe los antecedentes del caso y el problema y la solución del caso
los sucesos que ocasionaron el

problema. 6. Solución del caso
21
* Se hace la recapitulación del caso. Administrativas resulta útil cuando se

* Se describen los pasos o etapas que quiere estudiar a profundidad un
se siguieron para resolver el caso. fenómeno sucedido en un ente y se
* Se realiza un análisis de la solución y cuenta con información suficiente para
se intenta determinar el efecto de la documentar los hechos. Se trata de un
solución. contraste entre los hechos ocurridos en la
realidad y la teoría administrativa, donde
7. Conclusiones los acontecimientos empíricos son
explicados e interpretados a la luz de la
* Se presenta una síntesis de la teoría, brindando así al lector un
problemática y los aspectos más conocimiento significativo de los
relevantes de la solución. conceptos aprendidos, con el fin de que
* Se describen los principales hallazgos al interpretar los resultados se pueda
del trabajo. generar más conocimiento.
El contenido del caso deberá contar con Una de las principales ventajas del
la información suficiente para entender estudio de caso es que estudia el
tanto la problemática como la solución fenómeno en su contexto real
del caso, no se deben incorporar seleccionando una unidad de análisis que
descripciones ni datos que no sean le permita documentar con precisión los
necesarios para la comprensión y análisis acontecimientos y realizando un estudio
del caso, así como para entender la a profundidad de los hechos que integran
solución presentada. tanto el problema como la solución del
caso. La principal desventaja es que los
resultados no pueden ser generalizados,
aunque ese no es su objetivo.
CONCLUSIONES
El estudio de caso resulta ser el
diseño más adecuado para realizar
estudios en el campo de las ciencias
El estudio de caso como diseño de
administrativas, donde el objeto de
investigación en las ciencias
estudio son las organizaciones ya que al
22
ser los mismos entes totalmente casos con los datos de una organización,
diferenciados deben ser estudiadas en ofrecer a los directivos, guardar la
forma individual y no agrupándolas para confidencialidad de los datos de dos
formar una muestra como si todas fueran modos: 1) Utilizando un nombre ficticio y
homogéneas. Por otro lado, la 2) Multiplicar los datos numéricos por un
investigación utilizando el estudio de factor. De este modo será más factible
caso ayuda a los investigadores de tener acceso a la información real de una
gabinete a tener un acercamiento con la organización para documentar el estudio
realidad y a comprender los procesos de caso.
administrativo a través de la observación
y recolección de datos reales, BIBLIODRAFÍA
consiguiendo de este modo mejorar su

desempeño en la investigación al
momento de interpretar los resultados Arzaluz, S. (2005). La utilización del
dado que estos no resultarán abstractos, estudio de caso en el análisis
sino que tendrán un significado que el local. Región y Sociedad. XVII
investigador será capaz de interpretar. (32)107-144.
Así también, para el estudiante Barzelay, M. y Cortázar, J. (2004). Una

puede resultar más beneficioso y guía práctica para la elaboración
atractivo realizar un estudio de caso de estudios de caso sobre buenas
utilizando los datos del ente donde prácticas en gerencia social.
labora, facilitando la recopilación de Washington: BID-INDES.
datos e interpretación de los hallazgos al
tratarse de una realidad que conoce. Castro, E. (2010). El estudio de casos
Despertando así el interés para como metodología de
documentar y fundamentar con la teoría investigación y su importancia en
hechos reales que suceden en el la dirección y administración de
contexto de una organización. Se empresas. Revista Nacional de
recomienda, con el fin de obtener la administración, 1 (2): 31-54.
autorización para realizar el estudio de
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Iberoamerican Business Journal

Vol 1 N° 1 | Julio 2017 pp. 1-25

El estudio de caso como diseño de investigación en las Ciencias

The case study as research design in the Administrative Sciences

María Luisa Saavedra García 1

Recibido junio de 2017 - Aprobado junio 2017.

Las investigaciones en Ciencias Research in Management

Administrativas tienen como eje central Sciences has as central organizations

sido diversos y han aportado knowledge on this topic.

conocimiento científico. The aim of this paper is to show

El objetivo de este trabajo es how the case study can be used to

mostrar como el estudio de caso puede investigate and document a fact

ser utilizado para investigar y documentar happened in an organization, applying

un hecho sucedido en una organización, scientific methodology, based on the

aplicando metodología científica, con different authors reviewed and the

cumplir este propósito se han such as: Definition of case study,

desarrollado temas tales como: characteristics, advantages and

Conceptualización del estudio de caso, disadvantages, types, methods and

características, ventajas y desventajas, elements to consider for a study case, the

tipos, modalidades y elementos a main.

considerar en la elaboración de un A document that is expected to

Se presenta como resultado un building cases with academic and

documento que se espera sirva de guía scientific rigor occurs as a result.

tanto a estudiantes como a

PALABRAS CLAVE: Método de caso,

en un proceso inductivo –dónde el últimamente, especialmente en las

y su utilidad en la generación de para la construcción del estudio de caso,

siguiendo con la presentación de las de caso

etapas que debe seguir el investigador

Yin (1994) señala que un estudio sino en la generalización de una teoría

predicción y control científico de los una organización, no la generación de un

 Se obtienen nuevos conocimientos a

Tabla 1. Ventajas y Desventajas del estudio de caso

4. Tipos de estudio de caso ejemplo, el uso del benchmarking en

necesarias para confirmar, contrastar o al otro y producen evidencia coincidente,

b. Post facto. El investigador no

Tabla 2. Tipos de estudio de caso

Criterio de clasificación Tipos de estudio de caso

De acuerdo con el número de casos  Simple

De acuerdo con el momento de la obtención  En vivo

Fuente: Elaboración propia.

5. Modalidades de estudio caso 5.2. Estudio instrumental de

generalidad de un fenómeno o objetividad, al ser una selección subjetiva

suceso o una “empresa u organización” 4. Localización de las fuentes de

posible las características e implicaciones cuatro tipos de triangulación: 1)

a) Uso de múltiples fuentes de b) Mantenimiento de la cadena de

recomposición del contexto en el que El desarrollo de la teoría tiene como

un marco suficiente para su estudio, 9. Informe final del caso

a) Múltiples fuentes de evidencia:

Figura 1. Etapas para la elaboración de un estudio de caso

IV. Elementos que se deben de 4.Marco Teórico (Conceptos, principios,

análisis debe basarse en toda la estadística u otro tipo de datos

Se presenta la solución del caso la cual debe contener:

VI. Contenido del estudio de * Presenta datos objetivos que permitan

 Principales proveedores * Los conceptos están sustentados en

 Descripción del producto o servicio las teorías

 Organigrama * Utiliza citas textuales, referencias

3. Problemática del Caso * Las teorías desarrolladas fundamentan

* Describe los antecedentes del caso y el problema y la solución del caso

los sucesos que ocasionaron el

* Se hace la recapitulación del caso. Administrativas resulta útil cuando se

consiguiendo de este modo mejorar su

Así también, para el estudiante Barzelay, M. y Cortázar, J. (2004). Una

Cortés, J. (2008). Método de estudio de Internacional de Investigación en