REQUISITOS DE SEGURIDAD, SALUD, MEDIO AMBIENTE Y RESPONSABILIDAD SOCIAL PARA EMPRESAS SUB CONTRATISTAS

DOCUMENTOS
PARA
DOCUMENTOS
ITEM REQUERIMIENTO DETALLE DE REQUERIMIENTO APLICA A CONTRATACIÓN
COMPLEMENTARIOS
E INGRESO A
OBRA

Presentar copia del cargo de Recepción del presente documento, firmado por el representante legal de la empresa subcontratista Todos X

1 GENERAL
Presentar copia de la Carta de Responsabilidad al Departamento de Subcontratos del CNCH. La carta deberá indicar el nombre
de las empresas tercerizadas. Se deberá actualizar el documento a medida que se presentan nuevas tercerizaciones durante el Todos X
desarrollo de la obra

Presentar CV documentado del Personal de SSMA que cumpla con los requisitos exigidos por la norma G 050 y el CNCH.
2 AREA DE SSMA Todos X
El prevencionista deberá aprobar la entrevista personal por parte del CNCH

3 RELACION DE PERSONAL Relación de personal a ingresar detallando el DNI o número de documento de identificación (CE, Pasaporte, etc.) Todos X X

Presentar relación de cobertura vigente de SCTR (salud y pensión). Los documentos deben contar con la firma y sello del Jefe de
Todos X X
Administración del CNCH (José Romero, Email: jfromerog@natividad.pe) en cada hoja.

Presentar sustento del pago del seguro de SCTR (salud y pensión). Copia de la Factura. Los documentos deben contar con la
Todos X X
firma y sello del Jefe de Administración del CNCH en cada hoja.
4 SEGUROS
05 Hojas de Formato de Solicitud de Atención Médica por Accidente de Trabajo, firmada y sellada por el representante legal de la
Todos X
empresa.

Póliza de Responsabilidad Civil Extracontractual: Esta póliza debe cubrir daños a terceros ocasionados durante el desarrollo de
Todos X
sus actividades, por sus maquinarias y/o trabajadores.

Presentar Certificado de Aptitud del Examen Médico realizados al personal y el carnet de vacunación COVID19 digital (Wilson
5 EXAMENES MEDICOS Todos X X
Giraldo wigiraldol@natividad.pe)
 Enviar el Expediente Médico Ocupacional completo de todos los trabajadores de la empresa subcontratista. El expediente
médico deberá cumplir con el Protocolo de Exámenes definido por el CNCH, junto al consentimiento autorizado por el Todos X X
trabajador. El expediente será revisado y validado por el Médico ocupacional del CNCH.

Será obligatorio que se tomen los exámenes en las clínicas homologadas por el CNCH. Cuando el examen se haya realizado en
una clínica que no es Homologada por el CNCH, se deberá presentar Copia de la Acreditación vigente de la clínica ocupacional Todos X
donde se realizó el examen médico.

Presenta el registro correspondiente a la inducción al personal nuevo (formatos con logo de la empresa subcontratista). El
Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de emergencia debe cumplir con lo indicado en la RM 050- Todos X X
2013-TR. La inducción deberá cumplir con lo indicado en el DS 011-2019-TR
6 INDUCCION Y CAPACITACION

Aprobar la Inducción de SSMA dictada por CNCH. Todos X

Presentar un Listado de los productos químicos empleados en obra Todos X X

7 HOJAS MSDS Presentar Hojas de Seguridad MSDS de los insumos químicos a emplear. Las hojas deben estar conformadas por 16 secciones. Todos X X

Presentar Registro de capacitación en las hojas MSDS. El Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de
Todos X
emergencia debe cumplir con lo indicado en la RM 050-2013-TR.

Presentar copias de Constancias de Inspección, Solicitud de Comparecencia, Actas, etc. Se entregará en caso reciban visita de las
8 FISCALIZACIONES Todos X
entidades fiscalizadoras en la obra.

Presentar política de SST firmada por el Gerente General de la empresa subcontratista. La Política debe cumplir con lo indicado
Todos X
en la Ley 29783 y su reglamento
9 POLITICAS

Presentar política de Medio Ambiente, firmada por el Gerente General de la empresa subcontratista. Todos X

10 OBJETIVOS SST Presentar objetivos de Seguridad y salud. Cada objetivo deberá contener el indicador y meta correspondientes. Todos X X

11 PROGRAMA ANUAL DE SST Programa Anual de SST. Se deben incluir actividades de cumplimiento para cada objetivo de SST. Todos X
 Presentar evidencias de cumplimiento del Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo. (Las evidencias deberán cumplir
Todos X
con los formatos legales según aplique)

Presentar Plan de Seguridad y Salud en el Trabajo (en base a lo indicado en la normativa vigente). Todos X
12 PLAN DE SST

Presentar evidencias de cumplimiento del Plan de SST. Las evidencias deberán cumplir con los formatos legales. Todos X

Presentar Plan de Gestión Ambiental acondicionado al Plan de Gestión Ambiental de la Contratista y a la Normativa vigente
Todos X
en Medio Ambiente de ser aplicable)

Presentar Registro de capacitación en el Plan de Gestión Ambiental. El Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y
Todos X
13 PLAN DE GESTION AMBIENTAL simulacros de emergencia debe cumplir con lo indicado en la RM 050-2013-TR.

Presentar evidencias de cumplimiento del Plan de Gestión Ambiental. Las evidencias deberán cumplir con los formatos legales
Todos X
según aplique.

Plan de vigilancia médica ocupacional. Debe indicar los Programas de Vigilancia de salud firmado por un Profesional de la Salud o
Todos X
Médico Ocupacional o Médico de su Clínica Ocupacional proveedora.

PLAN DE VIGILANCIA MÉDICA Presentar Registro de capacitación en el Plan de Vigilancia Médica Ocupacional. El Registro de inducción, capacitación,
14 Todos X
OCUPACIONAL entrenamiento y simulacros de emergencia debe cumplir con lo indicado en la RM 050-2013-TR.

Presentar evidencias de cumplimiento del Plan de Vigilancia Médica Ocupacional. Todos X

PLAN DE LINEAMIENTOS PARA LA

VIGILANCIA, PREVENCIÓN Y Presentar el Plan de Lineamientos para la vigilancia, prevención y control de la salud de los trabajadores con riesgo de exposición
15 CONTROL DE LA SALUD DE LOS a SARS-CoV-2, el cual deberá cumplir con la normativa vigente. Deberá entregar el documento o correo que acredite su Todos X
TRABAJADORES CON RIESGO DE presentación a la entidad correspondiente.
EXPOSICIÓN A SARS-CoV-2

Presentar Plan de emergencias (Debe cumplir con lo indicado en la Normativa vigente de SST y MA. Debe incluir el Cronograma
Todos X
de Simulacros y capacitaciones para los integrantes de la brigada).

16 PLAN DE EMERGENCIAS
Presentar evidencias de cumplimiento del Plan de Emergencias. Los Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y
simulacros de emergencia e inspecciones, deben cumplir con la RM 050-2013-TR. Se deberá presentar evidencias del Todos X
seguimiento al levantamiento de las oportunidades de mejora identificadas durante los simulacros.

Presentar Cronograma de Capacitaciones de SST y MA. Se debe incluir como mínimo, las capacitaciones indicadas en la normativa
17 CAPACITACIONES DE SST Y MA Todos X
vigente (DS 011-2019-TR). Deberá incluir capacitaciones de emergencia para todos los trabajadores
 Presentar los Registros de capacitación que evidencian el cumplimiento del cronograma. El Registro de inducción, capacitación,
Todos X
entrenamiento y simulacros de emergencia debe cumplir con lo indicado en la RM 050-2013-TR.

Presentar Cronograma de Inspecciones de SST y MA. Debe incluir inspecciones al uso correcto de EPP. Todos X

18 INSPECCIONES DE SST Y MA
Presentar los Registros que evidencian el cumplimiento del cronograma. El Registro de inspección debe cumplir con lo indicado
Todos X
en la RM 050-2013-TR.

Presentar registros de elección y conformación del Comité SST según normativa vigente. (Para subcontratistas cuyos
trabajadores asignados al trabajo solicitado por el CNCH sean más de 20). La elección del Comité debe cumplir con lo indicado en Todos X
el DS 011- 2019-TR y RM 245-2021-TR

Presentar registros de elección y conformación del Supervisor SST según normativa vigente (Para subcontratistas cuyos
19 COMITÉ SST trabajadores asignados al trabajo solicitado por el CNCH sean menos de 20. El Supervisor deberá ser elegido desde el primer día
que la empresa subcontratista ingresó a obra). La elección del Comité Supervisor debe cumplir con lo indicado en el DS 011-2019- Todos X
TR y RM 245-2021-TR

Actas de Reunión del CTSST o SSST. Se deberán presentar mensualmente. Todos X

Presentar procedimiento de reporte y de investigación de incidentes y accidentes, considerando metodología para la

investigación y la definición del plan de acción, (en base a lo indicado en la normativa vigente). Debe cumplir con lo indicado en Todos X
el DS 011-2019- TR

Presentar Registro de capacitación en el Procedimiento. El Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de

Todos X
emergencia debe cumplir con lo indicado en la RM 050-2013-TR.

ACCIDENTES, INCIDENTES, Presentar los formatos a emplear en caso de accidentes e incidentes. Los formatos deben cumplir con la RM 050-2013-TR Todos X
20 ENFERMEDADES
OCUPACIONALES
Presentar el formato a emplear para el registro de Enfermedades Ocupacionales. El formato debe cumplir con la RM 050-2013-TR Todos X

Presentar los registros de accidentes de trabajo e incidentes cada vez que ocurre un evento. Se debe entregar todos los formatos
Todos X
obligatorios y todos los registros adicionales que evidencien lo sucedido y las medidas de control.

Presentar mensualmente (primer día útil de cada mes) el registro de Enfermedades Ocupacionales firmados por el Médico
Todos X
Ocupacional, Residente y/o Prevencionista de la empresa Subcontratista

ESTADISTICAS - INFORMES Presentar el formato a emplear para el registro de Estadísticas mensuales de SST. El formato debe cumplir con la RM 050-2013-
21 Todos X
MENSUALES TR
 Presentar mensualmente (todos los 1 de cada mes) el registro de estadísticas de SST (firmado por el Residente de Obra y
Todos X
Prevencionista)

Informe mensual de las actividades de vigilancia médica desarrolladas durante el mes. Se deberá entregar mensualmente (el
Todos X
primer día útil de cada mes), presentando las evidencias de cumplimiento.

Presentar procedimientos escritos de trabajo seguro PETS (deben cubrir todas las actividades a realizar en los trabajos
Todos X
contratados por el CNCH)

22 PROCEDIMIENTOS
Presentar registro de capacitación de cada uno de los procedimientos escritos de trabajo seguro (PETS). El Registro de inducción,
Todos X X
capacitación, entrenamiento y simulacros de emergencia, deben cumplir con la RM 050-2013-TR

Presentar procedimiento aplicable a la IPERC (metodología) y en base al procedimiento del CNCH Todos X

IDENTIFICACION DE PELIGROS Y Presentar Matriz IPERC. (El IPERC debe considerar todos los peligros y riesgos propios de la obra que van a ingresar. Deberá
23 Todos X
RIESGOS cumplir con lo indicado en la Disposición Complementaria del DS 002-2020-TR y las normas vigentes)

Presentar registro de haber capacitado a su personal en el IPERC. El Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y
Todos X
simulacros de emergencia, deben cumplir con la RM 050-2013-TR

Presentar procedimiento aplicable a la Identificación de Aspectos e Impactos Ambientales (metodología) Todos X

Presentar la Matriz de Identificación de Aspectos e Impactos Ambientales. La Matriz ambiental debe considerar todos los
IDENTIFICACION DE ASPECTOS E Todos X
24 aspectos e impactos ambientales propios de las actividades que va a desarrollar.
IMPACTOS AMBIENTALES

Presentar registro de haber capacitado a su personal en la Identificación de Aspectos e Impactos Ambientales. El Registro de
Todos X
inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de emergencia, deben cumplir con la RM 050-2013-TR

Presentar registro de entrega de EPPs. El Registro de Entrega de EPP debe cumplir con lo indicado en la RM 050-2013-TR. El color
Todos X X
de los cascos debe cumplir con lo indicado en el Reglamento de SSMA para empresas Subcontratistas.
EQUIPOS DE PROTECCION
25
PERSONAL
Presentar la Lista de EPPs con sus respectivas fichas técnicas y certificados (deben cumplir con las normas técnicas peruanas. A
Todos X
falta de estas se tomará como referencia normas técnicas internacionales aceptadas por el CNCH).
 Ropa de trabajo del personal debe contar con el logotipo del subcontratista. Los chalecos y Ropa de trabajo deben cumplir con lo
Todos X X
indicado en el Reglamento de SSMA para empresas Subcontratistas.

REGLAMENTO INTERNO DE
Presentar Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo. (Para subcontratistas cuyos trabajadores sean mayores de 20 a
26 SEGURIDAD Y SALUD EN EL Todos X
nivel empresa)
TRABAJO

Presentar CV documentado del conductor (Certificado de trabajo que acredite una experiencia mínima de 03 años en el manejo
X
del vehículo)

Copia del DNI del conductor y trabajadores de apoyo X

Licencia de Conducir vigente según tipo de vehículo que va a conducir. X

SCTR (Salud y Pensión) del conductor y trabajadores de apoyo X

Tarjeta de Propiedad X

Inspección Técnica del vehículo X

Seguro SOAT Subcontratistas X

VEHICULOS, CAMIÓN GRÚA,
27 que utilicen
VOLQUETES
vehículos
Programa de Mantenimiento del vehículo X

Póliza Vehicular (con cobertura de Responsabilidad Civil de Vehículos contra Terceros y Responsabilidad Civil de Ocupantes con
un límite de US$ 150.000,00 por vehículo)

Certificados o registros que acrediten los mantenimientos según programa de Mantenimiento. X

Check List del vehículo antes de su ingreso a Obra. X

Check List diario del vehículo. Antes de su uso en obra. X

Certificado de operatividad. Emitido por entidad certificadora (SOLO PARA CAMION GRUA) X
 Récord actualizado de Conductor emitido por MTC (solo se considerará faltas leves, de presentar faltas graves o muy graves no
X
será admitido en obra).

Presentar CV documentado del operador (Debe incluir Certificado de aprobación del curso del manejo de la maquinaria y/o
equipo a operar, Certificado de trabajo que acredite una experiencia mínima de 03 años en el manejo de la maquinaria y/o X
equipo a operar)

Presentar CV documentado del Rigger (Debe incluir Certificado que lo acredite como rigger de la maquinaria y/o equipo a operar
(Emitido por entidad certificadora), Certificado de trabajo que acredite una experiencia mínima de 03 años como Rigger de la X
maquinaria y/o equipo a operar)

Copia del DNI del operador y Rigger. X

SCTR (Salud y Pensión) del operador y Rigger. X

Subcontratistas
Póliza de todo Riesgo de Equipo de Contratista – TREC, con cobertura de Seguro de Equipo de Contratistas por Pérdida o dafio que utilicen
MAQUINARIA, EQUIPOS, GRÚAS del equipo, herramientas y maquinaria del Contratista y Sub Contratista, deberán incluir la cobertura de Responsabilidad Civil de maquinarias,
HIDRÁULICAS, PLATAFORMA los Equipos del contratistas y subcontratistas con un límite no menor de US$250.000,00 (doscientos cincuenta mil dólares de
28 equipos,
ELEVADORA DE PERSONAS, los Camiones
MAINLIFT, GRÚA TORRE Estados Unidos de América), así como la reposición del equipo por daño hasta el valor del equipo y los gastos de reposición. Grúas, Grúas
Hidráulicas
Certificado de operatividad del equipo. Emitido por entidad certificadora X

Programa de Mantenimiento de la maquinaria y/o equipo. X

Certificados o registros que acrediten los mantenimientos según programa de Mantenimiento. X

Check List de la maquinaria y/o equipo antes de su ingreso a Obra. X

Check List diario de la maquinaria y/o equipo. Antes del uso de la maquinaria y/o equipo X

El andamio debe ser normado. Presentar Plano de Modulación firmado por un Ingeniero Civil. El sello debe indicar número de CIP X
Subcontratistas
ANDAMIOS Y/O PLATAFORMAS Presentar Ficha técnica y certificado de calidad del andamio. que utilicen X
29
DE TRABAJO andamios y/o
Constancia de capacitación por parte del fabricante a los trabajadores de la empresa subcontratista y capacitación en trabajos en plataformas
X
altura, antes del inicio de labores con andamios

Subcontratistas
30 ANDAMIOS COLGANTES El andamio debe ser normado. Presentar Plano de Modulación firmado por un Ingeniero Civil. El sello debe indicar número de CIP X
que utilicen
 andamios
Presentar Ficha técnica y certificado de calidad del andamio. X
colgantes
Manual del fabricante en español (Andamio colgante) X

Certificado de operatividad del equipo. Validado por ingeniero especialista (Estructural) X

Programa de Mantenimiento X

Certificados o registros que acrediten los mantenimientos según programa de Mantenimiento. X

Constancia de capacitación de la empresa especialista a los usuarios y capacitación de trabajos en altura, antes del inicio de
X
labores con andamios.

CV documentado de los montajistas X

Certificado del proveedor de los accesorios (cable acerado, líneas de vida, freno de soga) X

Presentar CV documentado del personal especializado (Debe incluir Certificado de trabajo que acredite una experiencia mínima
X
de 03 años en la especialidad, certificados de competencia técnica o en la especialidad emitida por la entidad correspondiente).

Adicionalmente para conductores de vehículos livianos y pesados: (Licencia de conducir con la categoría según el vehículo a
X
31 PERSONAL ESPECIALIZADO operar, Récord de Conductor emitido por MTC sin faltas graves o muy graves, Curso de Manejo Defensivo).

Presentar los certificados de capacitación de los trabajadores que van a ejecutar: Trabajos en Altura, Eléctricos, Izaje de cargas,
Trabajos en Caliente, Excavaciones y Zanja, Espacios Confinados, Materiales Peligrosos, Sistema de Bloqueo, Rotulado o
X
Etiquetado y/o Ergonomía (Capacitación con una duración mínima de 2 horas y dictado por una persona competente) a falta de
estos deben presentar su cronograma de capacitación.

Presentar documentos de EO-RS autorizados por MINAM conforme lo establece la ley. En caso contractual la subcontratista tiene
X
que contar con los servicios de una EO-RS

Presentar los certificados y Constancias de Mantenimiento de Baños Portátiles., en caso contractual la subcontratista asuma el
32 REGISTROS AMBIENTALES Todos X
servicio de alquiler de baños químicos portátiles.

Presentar las boletas y certificados de la disposición final de los residuos de los Baños portátiles. X
 Presentar los certificados y boletas de pesaje del transporte y disposición final de RRSS de la EO-RS autorizada ; esta disposición
X
final estará cargo del Consorcio Natividad de Chinchero

Plan de Trabajo para la manipulación de Residuos Peligrosos (DL 1278, DS 14-2017-MINAM, Ley 28256, DS 021-2008-MTC y sus
X
modificatorias)

Manifiesto de Manejo Residuos Sólidos Peligrosos (DL 1278, DS 14-2017-MINAM, Ley 28256, DS 021-2008-MTC y sus
X
modificatorias), estará a cargo del Consorcio Natividad de Chinchero

Check List de Punto de Acopio implementado por la empresa subcontratista en obra X

Registro Mensual de Residuos Sólidos generados por la empresa Subcontratista X

Presentar semanal y mensualmente el escaneo de toda la gestión de la empresa Subcontratista. El escaneo incluye los puntos
33 ESCANEO Todos X
indicados en el presente documento y todos los registros de campo (AST, Check List, Permisos de Trabajo, etc.)

Presentar un Plan de Gestión donde hagan referencia al Programa de Empleo Local y Proveedores Locales (enviar a: Wilfredo
Chavez (wichavezs@natividad.pe). Con respecto al Programa de Empleo Local, presentar histograma y los perfiles para la
contratación de mano de obra local (calificado y no calificado). De acuerdo con el EIAd y los ITS del 2018 y 2020. La mano de
34 GESTION SOCIAL obra local será no menor del 15% de la mano de obra total. La solicitud para contratación de mano de obra local debe ser con un Todos X
mínimo de anticipación de 15 días. Con respecto al Programa de Proveedores Locales, se debe presentar histograma para la
contratación de proveedores locales, de acuerdo con el EIAd y los ITS del 2018 y 2020 la contratación de Proveedores Locales no
será menos del 20% del total. La solicitud para la contratación de los servicios debe ser con un mínimo de anticipación de 15 días