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ÍNDICE
ÍNDICE .......................................................................................................................................................................... 1
LISTA DE TABLAS ........................................................................................................................................................ 1
1. METODOLOGÍA APLICADA: ............................................................................................................................... 2
1.1. IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS ............................................................................................................ 2
1.2. ANÁLISIS DE RIESGOS ......................................................................................................................... 2
1.3. PLANIFICACIÓN DE RESPUESTA AL RIESGO .................................................................................... 3
2. ASIGNACIÓN DE RIESGOS. ............................................................................................................................... 3
3. IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS.......................................................................................................................... 4
4. PLANIFICACIÓN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS ......................................................................................... 7
5. ASIGNACIÓN DE RIESGOS .............................................................................................................................. 16
6. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES ...................................................................................................... 16
LISTA DE TABLAS
Tabla 1: Identificación de riesgos .................................................................................................................................. 2
Tabla 2: Matriz de Probabilidad e Impacto .................................................................................................................... 3
Tabla 3: Asignación de riesgos ..................................................................................................................................... 4
GESTIÓN DE RIESGOS
"MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA DEPARTAMENTAL JU-103 TRAMO: EMP. PE-22 A PALCA -
TAPO - ANTACUCHO - RICRAN - ABRA CAYAN - YAULI -PACÁN - EMP. PE-3S A JAUJA - REGIÓN
JUNÍN", CUI N° 2329618, SNIP N° 365930.
1. METODOLOGÍA APLICADA:
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
En esta etapa se identifican los riesgos previsibles que pueden ocurrir durante la ejecución de la obra.
En la Tabla Nº 01 se muestra el resumen de los riesgos que teóricamente pueden presentarse:
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA Número
1
DEL DOCUMENTO Fecha
DATOS GENERALES Nombre del Proyecto
2
DEL PROYECTO Ubicación Geográfica
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1
Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
ANÁLISIS DE RIESGOS
En esta fase se realizará un análisis cualitativo (alto, moderado o bajo) de los riesgos evaluando principalmente
lo siguiente:
➢ Probabilidad de ocurrencia.
➢ Impacto en la ejecución de obra.
Se utilizará la matriz de probabilidad e impacto que establece la metodología de PMI con el objetivo de evaluar
cada riesgo.
En la Tabla Nº 02 se muestra la matriz de probabilidad e impacto que se utilizará para evaluar el riesgo. (Ver
anexos).
Tabla 2: Matriz de Probabilidad e Impacto
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720
1. PROBABILIDAD DE
➢ Mitigar, que implica llevar a cabo acciones que permitan reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto
de un riesgo sobre la obra.
➢ Evitar, que supone eliminar la(s) causa(s) generadoras del riesgo o proteger al proyecto del impacto del
riesgo. Esta estrategia puede generar la modificación de las condiciones iniciales del proyecto.
➢ Aceptar, que implica reconocer la existencia del riesgo y determinar, de ser el
➢ caso, las medidas a adoptar si el riesgo se materializa.
➢ Transferir, que supone trasladar el impacto negativo del riesgo y la responsabilidad de gestionar
adecuadamente el mismo, a un tercero. Por ejemplo, a través de la contratación de un seguro.
Asimismo, de corresponder, en este proceso se debe definir el disparador de riesgo, el cual es un indicador
relacionado a un evento o situación que nos indica que un riesgo está próximo a ocurrir. Esta señal de
advertencia habilita a poner en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
2. ASIGNACIÓN DE RIESGOS.
Finalmente, para la asignación de riesgos, se tendrá en cuenta qué parte de los involucrados está en mejor
capacidad para administrar el riesgo, el consultor debe asignar cada riesgo a la parte que considere pertinente,
usando para tal efecto el formato incluido como Anexo Nº3 de la Directiva Nº012 2017-OSCE/CD para la
asignación de riesgos que se muestra en la Tabla Nº 04. (Ver anexos)
Anexo N° 03
1. NÚMERO Y FECHA DEL Número 2. DATOS GENERALES DEL Nombre del Proyecto
DOCUMENTO Fecha PROYECTO Ubicación Geográfica
3. IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
Teniendo en cuenta los componentes del proyecto y el entorno sobre el que se desarrollará (condiciones
ambientales, sociales y políticas), se identificaron los riesgos descritos a continuación.
➢ No obtener las aprobaciones del Plan de Monitoreo Ambiental, en los tiempos requeridos para la obra,
por parte del CONTRATISTA DE OBRA.
➢ Cambios en los depósitos de material excedente o desmontes provenientes de la obra (Escombreras o
Centros Autorizados para el depósito de material de construcción no peligroso o peligroso).
➢ Multas por incumplimientos en manejo ambiental y/o permisos.
➢ Daños ambientales por inadecuadas prácticas del proceso constructivo autorizados.
➢ Paros sociales ocasionados por la población.
➢ Requerimientos adicionales al Contrato, impuestos por la autoridad ambiental, Ministerios o
Instituciones relacionadas con aspectos ambientales.
➢ Ocurrencia de accidentes de obra.
➢ Demora en el inicio del plazo de ejecución de obra, por parte del CONTRATISTA DE OBRA.
➢ No pago oportuno, por parte del SUPERVISOR, a los trabajadores y personal a su cargo en relación
con salarios, prestaciones sociales y demás beneficios a que tengan derecho.
➢ No pago oportuno, por parte del CONTRATISTA DE OBRA, a los trabajadores y personal a su cargo en
relación con salarios, prestaciones sociales y demás beneficios a que tengan derecho.
➢ Paros ocasionados por el personal del SUPERVISOR, por la no cancelación oportuna de salarios y
prestaciones sociales y demás beneficios a que tengan derecho.
➢ Paros ocasionados por los trabajadores y personal del CONTRATISTA DE OBRA por la no
cancelación oportuna de salarios y prestaciones sociales y demás beneficios a que tengan derecho.
➢ No pago oportuno, por parte del CONTRATISTA DE OBRA a toda clase de proveedores en relación
con compras, alquileres, servicios, contratos, etc.
➢ No pago oportuno, por parte de la ENTIDAD al CONTRATISTA DE OBRA por los servicios prestados
en la ejecución de la Obra.
➢ Daños a terceros por responsabilidad civil, por parte del CONTRATISTA DE LA OBRA.
➢ Problemas presentados entre socios y/o consorciados de las empresas y/o firmas que conforman el
CONTRATISTA DE OBRA.
➢ Muerte del representante legal del CONTRATISTA DE OBRA.
➢ Demora en el inicio o paralización de la obra por deficiencia, errores e información incompleta en los
diseños y/o estudios generales y/o específicos (Topografía, Mecánica de Suelos - Geotecnia,
Hidrogeología, estructural, arquitectónico, Equipamiento electromecánico, etc.) desarrollados por el
CONSULTOR responsable del Estudio.
Como disipadores de este riesgo se tiene, Incompatibilidad de información entre los diferentes
documentos del expediente técnico para ello, la Entidad notificara al Consultor las deficiencias
encontradas antes o durante la ejecución del proyecto para que este pueda subsanar dichas
observaciones.
➢ Una deficiencia del expediente técnico puede presentarse cuando los documentos que lo componen no
cumplen con definir adecuadamente las características, alcance y la forma de ejecución de la obra, así
como tampoco describen adecuadamente las condiciones del terreno.
Como disipadores de este riesgo se tiene, Deficiencia del Expediente Técnico, por ello es importante
señalar que los postores pueden presentar consultas y observaciones a las Bases, durante el proceso
de selección con anterioridad a la presentación de sus ofertas, pues, una vez integradas las mismas,
constituirán las reglas definitivas del proceso y establecerán el alcance de las futuras obligaciones
contractuales.
➢ Demora en la revisión y/o aprobación de diseños y/o estudios por parte de la SUPERVISIÓN.
Como disipadores de este riesgo se tiene, Incumplimiento contractual del Supervisor de Obra, es por
ello que la Supervisión debe cumplir con los plazos previstos según contrato y normatividad; bajo
sanción y penalidad establecida en las Bases y la Ley y Reglamento de Contrataciones.
➢ Deterioro de los materiales de construcción por deficiencias en su acopio por parte del CONTRATISTA
DE OBRA.
Como disipadores de este riesgo se tiene, inadecuada administración y ejecución de la obra, para ello
el Contratista de Obra debe prever las mejores condiciones de compra, traslado, almacenaje y
movilización interna de los materiales; caso contrario es responsable de restituir el material como nuevo.
➢ Demoras ocasionadas por el funcionamiento inadecuado o deficiencias en las maquinarias y/o equipos
en la obra.
Como disipadores de este riesgo se tiene, Inadecuada administración y ejecución de la obra es por ello
que el Contratista de Obra debe prever las acciones de mantenimiento y costos operativos de las
maquinarias y equipos a emplear en la Obra. La paralización de actividades es de entera
responsabilidad del Contratista, para lo cual cada frente de trabajo deberá de contar con máquinas de
reposición o mecánicos a disponibilidad que no permitan la paralización o demoras en obra
➢ Discrepancias entre los diferentes documentos que conforma el Expediente Técnico de la Obra.
Como disipadores de este riesgo se tiene, Deficiencias del Estudio del Proyecto - Expediente Técnico,
elaborados por el CONSULTOR DEL ESTUDIO, si fuese el caso de encontrarse incompatibilidad de
información entre los documentos como planos, especificaciones técnicas y presupuesto de obra,
deberá de consignar en el cuaderno de obra y realizar la consulta al consultor, sin perjuicio de la
prioridad entre estos documentos.
➢ Cambio en la ubicación de las obras, respecto al Estudio del Proyecto, sin la autorización de la
ENTIDAD.
Como disipadores de este riesgo se tiene, Inadecuada administración y ejecución de la obra es por ello
que los cambios al diseño y ejecución de obras no autorizadas por la ENTIDAD, es de responsabilidad
del Contratista; por lo cual se sanciona al Contratista y éste debe restituir lo previsto en el Contrato.
➢ Modificaciones de diseños de las obras a ejecutar en el contrato y/o modificaciones de algunas de las
cantidades de obra del contrato, sin la autorización de la ENTIDAD.
Como disipadores de este riesgo se tiene, Inadecuada administración y ejecución de la obra es por ello
que, las modificaciones al diseño y ejecución de cantidades de obras, no autorizadas por la ENTIDAD,
es de responsabilidad del Contratista; por lo cual se sanciona al Contratista y éste debe restituir lo
previsto en el Contrato.
➢ Mediciones erróneas de las cantidades de obra (metrados) ejecutadas por el CONTRATISTA DE OBRA.
Como disipadores de este riesgo se tiene, Inadecuada administración y ejecución de la obra es por ello
que las mediciones deben realizarse conforme a las partidas consignadas en el Valor Referencial y la
Especificación de Metrados y Formas de pago. Los metrados estarán bajo control del Supervisor. No
se permite ejecutar cantidades de obras no autorizadas por la ENTIDAD.
➢ Mayor afectación de pavimentos, veredas, pisos, Bermas, jardines por cambios producidos entre el
desarrollo del Estudio del Proyecto y la ejecución de la obra.
Como disipadores de este riesgo se tiene, Estudio Definitivo - Expediente Técnico desactualizado es
por ello que las mediciones deben realizarse conforme a las partidas consignadas en el Valor
Referencial y la Especificación de Metrados y Formas de pago. Los metrados estarán bajo control del
Supervisor. No se permite ejecutar cantidades de obras no autorizadas por la ENTIDAD.
➢ El CONTRATISTA DE OBRA emplea personal, sin que cumpla requisitos de acuerdo a las Bases del
Contrato.
Como disipadores de este riesgo se tiene, Inadecuada administración y ejecución de la obra es por ello
que es obligatorio que el Contratista emplee el personal indicado en su Propuesta Técnica; caso
contrario, se aplicarán las penalidades establecidas en las Bases, la Ley y el Reglamento de
Contrataciones.
➢ Permitir que el CONTRATISTA de Obra ejecute los trabajos sin un Ingeniero Residente y/o Director de
Obra, debidamente colegiado.
Como disipadores de este riesgo se tiene, Bajo pago salarial por ello es obligatorio que el Contratista
emplee el personal indicado en su Propuesta Técnica; caso contrario, se aplicarán las penalidades
establecidas en las Bases, la Ley y el Reglamento de Contrataciones.
➢ Problemática con la población que eventualmente estén impidiendo que la ejecución de las obras.
Como disipadores de riesgo se tiene, Inadecuada gestión del CONTRATISTA es por ello que el
CONTRATISTA deberá Identificar las dificultades, estableciendo las condiciones sociales adecuadas
que permitan la ejecución de las obras dentro de los plazos contractuales.
➢ No coordinar las etapas de los trabajos del CONTRATISTA DE OBRA en las interferencias con otras
obras, que eventualmente se ejecuten en el sitio d las obras.
Como disipadores de riesgo se tiene, Inadecuada administración y ejecución de la obra, es por ello que
es obligación del Contratista realizar las coordinaciones por interferencias con otras obras que
eventualmente se vienen ejecutando con otros Contratistas e instituciones.
Como disipadores de riesgo se tiene, Inadecuada administración y ejecución de la obra es por ello que
es Responsabilidad del Contratista de Obra. El no cumplimiento de esta actividad conlleva a multas que
serán de responsabilidad del Contratista de Obra.
➢ Paralización de la ejecución de los trabajos por rotura de infraestructura existente, que afecten la
ejecución de obras en el proyecto. Y accidentes originados por eventos fortuitos, repentinos, violentos,
involuntarios, imprevistos y ocasionales.
Como disipadores de riesgo se tiene, Condición vinculada al proceso constructivo de la obra por ello el
CONTRATISTA activará su seguro todo riesgo en construcción.
➢ Interferencia de redes u obras existentes no identificadas (no catastradas), que impiden la ejecución de
las obras contratadas.
Como disipadores de riesgo se tiene, Condición imputable para ambas partes, para ello es importante
el cumplimiento de las Condiciones vinculadas a la aplicación de la Ley de Contrataciones del Estado y
su Reglamento.
➢ Atrasos y/o paralizaciones por acciones realizadas por Dirigentes e Integrantes del Sindicato de
Trabajadores de Construcción Civil.
Como disipadores de riesgo se tiene, Falta de un plan de contingencia para la ejecución de las obras
es por ello que el CONTRATISTA definirá la identificación del problema y sus causas y definirá su
estrategia de intervención. Tomando las acciones dirigidas a evitar este hecho generador del daño o su
continuidad en el tiempo. Si persistiese el hecho, deberán existir medios probatorios que lo liberen de
toda responsabilidad de los hechos provenientes de una causa ajena a su voluntad y que no ha
contribuido de forma alguna a su producción.
➢ Abandono de la obra por parte del CONTRATISTA DE OBRA durante la ejecución del contrato.
Como disipadores de riesgo se tiene, Inadecuada administración y ejecución de la obra es por ello que
la ENTIDAD debe evaluar, estudiar y verificar las causas, solicitando la caducidad en caso de ser
procedente, y actuar de acuerdo a Ley y Reglamento de Contrataciones y Directivas aplicables al
contrato.
➢ Abandono del contrato por parte del SUPERVISOR durante la ejecución del contrato.
Como disipadores de riesgo se tiene, Inadecuada administración y ejecución de la obra es por ello que
la ENTIDAD debe evaluar, estudiar y verificar las causas, solicitando la caducidad en caso de ser
procedente, y actuar de acuerdo a Ley y Reglamento de Contrataciones y Directivas aplicables al
contrato.
➢ Demora en el inicio del plazo de ejecución de obra, por parte del CONTRATISTA DE OBRA.
Como disipadores de riesgo se tiene, Inadecuada administración y ejecución de la obra es por ello que
el CONTRATISTA, deberá cumplir con el inicio del plazo contractual de obra, cumpliendo con el
calendario de avance de obra valorizado. De lo contrario la ENTIDAD tomara las acciones definidas en
el RLCE.
➢ No pago oportuno, por parte del SUPERVISOR, a los trabajadores y personal a su cargo en relación
con salarios, prestaciones sociales y demás beneficios a que tengan derecho.
Como disipadores de riesgo se tiene, Inadecuada administración y ejecución de la obra por ello es
responsabilidad del SUPERVISOR DE OBRA, siendo posible de sanción.
➢ No pago oportuno, por parte del CONTRATISTA DE OBRA, a los trabajadores y personal a su cargo en
relación con salarios, prestaciones sociales y demás beneficios a que tengan derecho.
Como disipadores de riesgo se tiene, Inadecuada administración y ejecución de la obra por ello es
responsabilidad del SUPERVISOR DE OBRA, siendo posible de sanción.
➢ Paros ocasionados por el personal del SUPERVISOR, por la no cancelación oportuna de salarios y
prestaciones sociales y demás beneficios a que tengan derecho.
Como disipadores de riesgo se tiene, Inadecuada administración y ejecución de la obra por ello es
responsabilidad del SUPERVISOR DE OBRA, siendo posible de sanción.
➢ Paros ocasionados por los trabajadores y personal del CONTRATISTA DE OBRA por la no
cancelación oportuna de salarios y prestaciones sociales y demás beneficios a que tengan derecho.
Como disipadores de riesgo se tiene, Inadecuada administración y ejecución de la obra por ello es
responsabilidad del SUPERVISOR DE OBRA, siendo posible de sanción.
➢ No pago oportuno, por parte del CONTRATISTA DE OBRA a toda clase de proveedores en relación
con compras, alquileres, servicios, contratos, etc.
Como disipadores de riesgo se tiene, Inadecuada administración y ejecución de la obra por ello es
responsabilidad del SUPERVISOR DE OBRA, siendo posible de sanción.
➢ No pago oportuno, por parte de la ENTIDAD al CONTRATISTA DE OBRA por los servicios prestados
en la ejecución de la Obra.
Como disipadores de riesgo se tiene, Inadecuada administración y ejecución de la obra por ello es
responsabilidad del SUPERVISOR DE OBRA, siendo posible de sanción.
➢ Daños a terceros por responsabilidad civil, por parte del CONTRATISTA DE LA OBRA.
Como disipadores de riesgo se tiene, Aplicación de Pólizas y/o Seguros, por ello es responsabilidad del
CONTRATISTA DE OBRA, siendo pasible de sanción. Se hará efectiva la aplicación de las pólizas y
seguros correspondientes.
➢ Problemas presentados entre socios y/o consorciados de las empresas y/o firmas que conforman el
CONTRATISTA DE OBRA.
Como disipadores de riesgo se tiene, Inadecuada administración y ejecución de la obra por ello es
responsabilidad del CONTRATISTA DE OBRA, siendo pasible de sanción.
➢ Posible desequilibrio financiero del contrato de obra por movilización y empleo de maquinarias y equipos
de trabajo, para atención de emergencias menores que requieren ser atendidas por el contrato.
Como disipadores de riesgo se tiene, falta de liquidez para la ejecución de la Obra es por ello que el
CONTRATISTA asume el riesgo que forma parte del objetivo del cumplimiento del contrato, en tal
sentido la ENTIDAD aplicara lo establecido en el RLCE.
5. ASIGNACIÓN DE RIESGOS
Finalmente, para la asignación de riesgos se tendrá en cuenta qué parte de los involucrados está en mejor
capacidad para administrar el riesgo, el consultor deberá asignar cada riesgo a la parte que considere pertinente.
➢ La Entidad
➢ El Contratista
➢ El Supervisor
6. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
❖ Para la elaboración del presente informe técnico, se ha seguido la metodología propuesta por el OSCE, la
cual se basa en la Directiva Nº012-2017-OSCE/CD, quien, a su vez, utiliza el enfoque integral de gestión
de riesgos, que abarca cuatro procesos conforme a la Guía del PMBOK del PMI (identificar riesgos, analizar
riesgos, planificar la respuesta a riesgos y asignar riesgos).
❖ Los riesgos identificados se han dividido en 12 categorías.
❖ Los riesgos de probabilidad de ocurrencia más alta identificada son: Mayor afectación de pavimentos,
veredas, pisos, Bermas, jardines por cambios producidos entre el desarrollo del Estudio del Proyecto y la
ejecución de la obra, Ampliaciones de Plazos en la ejecución de la Obra, Diferencias encontradas entre las
condiciones del medio (campo) respecto a lo previsto en el Estudio de Mecánica de Suelos del Expediente
Técnico, Presencia de vicios ocultos, por la complejidad geológica y/o geotécnica, Hallazgos de restos
arqueológicos, durante la ejecución de la obra, que generan retrasos del normal desarrollo de las obras,
Paralizaciones de Obra asociadas a Terremotos, deslizamientos exorbitantes, incendios no
provocados, ocurrencia de lluvias y/o demás fuerzas de la naturaleza, etc. Demoras en la ejecución del