(INS) Instructivo

Código : RLP-SMA-SEG-INS-04-03.002
AUDITORIAS DE PERMISOS DE TRABAJO Fecha : 16/01/2006 Revisión
Página : 1/8 1

AUDITORIAS DE PERMISOS DE TRABAJO

PREPARADO REVISADO APROBADO

WALTER NOE NOE CHINININ, WALTER REYES RUIZ , JOSE

Si este documento está impreso, es una copia no controlada.

 (INS) Instructivo

Código : RLP-SMA-SEG-INS-04-03.002
AUDITORIAS DE PERMISOS DE TRABAJO Fecha : 15/09/2016 Revisión
Página : 2/8 1

INDICE
Página

1. OBJETIVO.............................................................................................................3
2. ALCANCE ..............................................................................................................3
3. DEFINICIONES ....................................................................................................3
4. RESPONSABILIDADES........................................................................................3
5. PROCEDIMIENTO ...............................................................................................4
6. REGISTROS ..........................................................................................................5
7. REFERENCIAS......................................................................................................5
8. ANEXOS ................................................................................................................5

Si este documento está impreso, es una copia no controlada.

 (INS) Instructivo

Código : RLP-SMA-SEG-INS-04-03.002
AUDITORIAS DE PERMISOS DE TRABAJO Fecha : 15/09/2016 Revisión
Página : 3/8 1

1. OBJETIVO
Verificar la correcta emisión de Permisos de Trabajo (PT) y corregir las desviaciones
encontradas, de manera que se cumpla con la “Norma para Permisos de Trabajo”
(RFLP-PROS-5) y procedimientos relacionados. Así como brindar retroalimentación
para la mejora continua del Sistema de Permisos de Trabajo.

2. ALCANCE
Todas las Áreas de Refinería La Pampilla donde aplique la norma de Permisos de
Trabajo.

3. DEFINICIONES
Auditoría de Ejecución del PT
Esta es una auditoría en campo, que consiste en la verificación del cumplimiento de la
norma y procedimientos de emisión de PT, la correspondencia del PT respecto a los
trabajos que se ejecutan, así como el cumplimiento de los requerimientos en él
establecidos y verificación del análisis de riesgo en el mismo frente de trabajo.
Auditoría Documental del PT
Es una auditoría de gabinete, en la que se verifica el adecuado cumplimiento del ciclo
de emisión del permiso de trabajo hasta su correcta finalización o cierre. Firmantes
autorizados. Así como también el cumplimiento de las dependencias entre permisos de
trabajo que se condicionan y la documentación que corresponda. Se revisa el
cumplimiento de los requisitos normativos, legales y corporativos.
Firmantes del PT
Son las personas que han participado en la emisión del permiso de trabajo:
Solicitante, Ejecutante, Autorizante, responsable de preparación del equipo,
responsable de comprobaciones, enterado de otra área.
Las definiciones de los términos relacionados con los permisos de trabajo y las
responsabilidades de los firmantes del PT se encuentra en la “Norma para Permisos de
Trabajo” (RFLP-PROS-5).

4. RESPONSABILIDADES
4.1. Auditor
Debe ser una persona habilitada para la emisión de permisos de trabajo y es
responsable de Liderar la auditoria e ingresar la información al Sistema de
Auditorías de Permisos de Trabajo del Sistema de Acciones de Seguridad (SAS),
así como coordinar las acciones correctivas con las áreas implicadas. En caso
corresponda, es responsable de detener el trabajo que se viene ejecutando y
comunicarlo al área autorizante.

Si este documento está impreso, es una copia no controlada.

 (INS) Instructivo

Código : RLP-SMA-SEG-INS-04-03.002
AUDITORIAS DE PERMISOS DE TRABAJO Fecha : 15/09/2016 Revisión
Página : 4/8 1

El Art. 91° del DS-051-93 “REGLAMENTO DE REFINACIÓN DE

HIDROCARBUROS” dice lo siguiente: Cualquier supervisor podrá suspender las
tareas y/o retirar el respectivo permiso de trabajo en las condiciones siguientes:
a) Por incumplimiento de las disposiciones de seguridad.
b) No usar los equipos y dispositivos protectores.
c) Modificar, sin previo aviso, la secuencia del trabajo.
d) Dar uso distinto a herramientas de trabajo o equipos de seguridad para los
cuales fueron aprobados.
e) Visible fatiga del personal o enfermedad del mismo.
f) Si las condiciones de trabajo ponen en riesgo al personal, las instalaciones o a
los equipos.
Para casos en que no se cuente con el SAS operativo, la auditoría deberá ser
enviada por correo electrónico al área de Seguridad Industrial, al jefe responsable
del área autorizante y al jefe responsable de la solicitud del PT.

4.2. Acompañantes
Son las personas (hasta dos) que apoyan al auditor con el objetivo de enriquecer
los criterios de inspección o con el objetivo de formación y entrenamiento de los
mismos. Los acompañantes pueden no estar habilitados para la emisión de
permisos de trabajo.

4.3. Firmantes de los Permisos de Trabajo

En caso el Auditor lo considere necesario, los firmantes deberán acercarse al
lugar de la auditoría para tomar conocimiento y/o levantar las faltas encontradas
o recibir feedback por los hallazgos de la misma.

4.4. Ejecutante
Debe proporcionar, o dar facilidad de acceso, al Equipo Auditor, el permiso de
trabajo ORIGINAL y toda la documentación asociada al trabajo que se viene
realizando que este contemplada en el permiso de trabajo.
Responder con veracidad las preguntas que ejecute el equipo auditor y mostrar
las herramientas, equipos de protección personal, hojas de datos de productos
químicos, tarjeta de formación (“pasaporte”), etc, que sean solicitados.

5. PROCEDIMIENTO
El Auditor elegirá el área y el permiso de trabajo que a su criterio debe auditar. Así
como el momento en el que hace la auditoría. Esta puede hacerla durante la ejecución
misma del trabajo (Auditoría de Ejecución del PT) o de un trabajo ya concluido
(Auditoría Documental del PT).
El equipo auditor deberá llevar consigo el formato de auditoría mostrado en el anexo 1
(Registro de Auditoría de Permiso de Trabajo), el cual consta de tres bloques: Solicitud,

Si este documento está impreso, es una copia no controlada.

 (INS) Instructivo

Código : RLP-SMA-SEG-INS-04-03.002
AUDITORIAS DE PERMISOS DE TRABAJO Fecha : 15/09/2016 Revisión
Página : 5/8 1

Análisis de riesgo y Ejecución del trabajo. Este formato debe ser llenado por cada
permiso de trabajo que se audite.
Terminada la Auditoría, el Equipo Auditor debe ingresar la información del formato
cumplimentado (Anexo 1) en la herramienta informática Sistema de Acciones de
Seguridad (SAS) y hacerlas coordinaciones que correspondan con las áreas
relacionadas en caso se deban tomar acciones correctivas relevantes o inmediatas,
estas coordinaciones deberán realizase por correo y con copia al Jefe de Seguridad
Industrial.
En caso la herramienta informática (SAS) se encuentre fuera de servicio, este anexo
deberá ser enviado al área de Seguridad Industrial con copia a las áreas Solicitante,
Autorizante y Ejecutante.
En términos generales, con carácter enunciativo y no taxativo ni limitativo, el Equipo
de Auditoría deberá tener en consideración lo siguiente:
- Verificarán que los requerimientos del Permiso de Trabajo auditado han sido
cumplimentados y autorizados de acuerdo al Procedimiento de emisión de permisos
de trabajo, la normativa correspondiente, y que toda medición de condiciones
ambientales y/o aislamiento de energía, producto, etc., se haya realizado si el
Permiso de Trabajo así lo requiere.
- Verificar si existen condiciones no contempladas en el Permiso de Trabajo y que
requieran ser consideradas
- Comprobarán que lo escrito y marcado en el Permiso de Trabajo esté acorde con lo
observado en el frente de trabajo y viceversa.
- Toda desviación crítica deberá ser corregida de inmediato y obligará al Ejecutante a
suspender el trabajo, reunir inmediatamente a los trabajadores y explicar el porqué
de la corrección y sus posibles consecuencias.
- En caso se trate de una Auditoría Documental, se deberá verificar el cumplimiento
del proceso completo del ciclo de permiso de trabajo, la habilitación de los
Firmantes del PT y las dependencias entre permisos de trabajo condicionantes.

6. REGISTROS
- Registro de Auditoria de Permisos de Trabajo en el SAS

7. REFERENCIAS
Referencia Denominación
RFLP-PROS-5 Norma para Permisos de Trabajo

8. ANEXOS
Anexo Nº 1.doc REGISTRO DE AUDITORIA DE PERMISO DE TRABAJO

Si este documento está impreso, es una copia no controlada.

 (INS) Instructivo

Código : RLP-SMA-SEG-INS-04-03.002
AUDITORIAS DE PERMISOS DE TRABAJO Fecha : 15/09/2016 Revisión
Página : 6/8 1

AUDITORIA DE PERMISOS DE TRABAJO – AUDITORIA DEL CONOCIMIENTO

IMPORTANTE:
 SI ALGUNA PREGUNTA NO TIENE RELACIÓN CON EL TRABAJO QUE SE ESTA AUDITANDO, CORRESPONDE MARCAR “NA”
 SOLO CORRESPONDE MARCAR “NO” CUANDO SE DETECTE UN INCUMPLIMIENTO DURANTE LA AUDITORIA DE PT
 LAS PREGUNTAS DE LA AUDITORIA DEL CONOCIMIENTO SE ENCUENTRAN AL FINAL DEL CUESTIONARIO

Auditor/es Fecha Auditoria Nº PT Fecha del PT Tipo PT

Ubicación / Equipo ¿Parada? (SI/NO) Descripción del Trabajo

Nombre del
Empresa Ejecutante Área Solicitante Nombre del Solicitante Área Autorizante
Autorizante

Indicar incumplimiento
FASE 1 - SOLICITUD DE PERMISO DE TRABAJO SI NO NA
(Solo si se marcó “NO”)
Descripción clara del trabajo a realizar: Se describen todas las tareas a
realizar y ninguna de ellas implica un análisis de riesgos distinto al
realizado, se identifican los equipos y herramientas requeridos, la
información sobre los productos químicos necesarios para la
ejecución del trabajo está disponible
Se indican los permisos de los trabajos que condicionan el trabajo
(andamios, discos ciegos, PEEC, etc.)
Se ha solicitado el enterado de otras áreas, en caso de ser necesario

FASE 2 - ANÁLISIS DE RIESGOS, PREPARACIÓN DE TRABAJO Indicar incumplimiento (Solo si

SI NO NA
Y AUTORIZACIÓN se marcó “NO”)
Se indican los riesgos de la instalación: tipo de producto, condiciones
de proceso (P, T). Se indica correctamente si el equipo "puede
contener o contiene"
Se identifican correctamente todas las operaciones necesarias para la
preparación del equipo y para la neutralización de riesgos del entorno
Se ha desenergizado y aislado correctamente el equipo, colocándose y
registrándose las señalizaciones
y sistemas de enclavamiento establecidos (tarjetas, candados…)
Se ha cegado correctamente el equipo, según lo indicado en el
diagrama y listado disponible, registrándose los discos en la lista
original de cegado. Previo a su colocación, ¿se han identificado los
mismos con la chapa identificativa (disco ciego común, uso de ERA, ...)
según proceda
Se han neutralizado los riesgos presentes en el entorno (sumideros,
embudos, venteos, drenajes…) y se han adoptado las medidas de
protección del entorno ante los riesgos del trabajo (mantas, extintor,
agua, medios contraincendios, balizamientos…) conforme a lo

Si este documento está impreso, es una copia no controlada.

 (INS) Instructivo

Código : RLP-SMA-SEG-INS-04-03.002
AUDITORIAS DE PERMISOS DE TRABAJO Fecha : 15/09/2016 Revisión
Página : 7/8 1

indicado en el permiso de trabajo

Están correctamente identificados y señalizados los puntos de corte

de líneas y de excavación
AUDITORIA DE PERMISOS DE TRABAJO – AUDITORIA DEL CONOCIMIENTO
IMPORTANTE:
 SI ALGUNA PREGUNTA NO TIENE RELACIÓN CON EL TRABAJO QUE SE ESTA AUDITANDO, CORRESPONDE MARCAR “NA”
 SOLO CORRESPONDE MARCAR “NO” CUANDO SE DETECTE UN INCUMPLIMIENTO DURANTE LA AUDITORIA DE PT
 LAS PREGUNTAS DE LA AUDITORIA DEL CONOCIMIENTO SE ENCUENTRAN AL FINAL DEL CUESTIONARIO
Indicar incumplimiento (Solo si
FASE 3 - EJECUCIÓN DEL TRABAJO SI NO NA
se marcó “NO”)
El ejecutante realiza las tareas indicadas en el permiso y dispone, a pie
de tajo, de copia del permiso autorizado, dentro del período de
validez establecido y, en su caso, de los sistemas de bloqueo definidos
(llaves de bloqueos, candados…) (*) Si aplica algún
protocolo/procedimiento específico, dispone de copia junto con el
permiso
El ejecutante conoce las condiciones del equipo, los productos que
contiene/puede contener y sus riesgos, los riesgos del entorno y
medidas preventivas que debe mantener. La charla pre-tarea se ha
realizado a todos los trabajadores ejecutantes
Las detecciones de explosividad y/o ambientales de contaminantes
requeridas han sido registradas
En el caso de trabajos metalúrgicos o de soldadura, ¿se contiene
adecuadamente la proyección de chispas?
En caso de que en el permiso se requiera una persona controlando el
trabajo, está disponible y dotada con el equipo necesario
Se utilizan los equipos, herramientas y EPP's indicados en el permiso.
¿Son los adecuados? ¿Están en buen estado (Disponen de
protecciones, equipos eléctricos con pegatina de revisión, buen estado
de las eslingas,…)?
El trabajo se realiza en condiciones aceptables de orden y limpieza
Para Permisos de Entrada a Espacios Confinados (PEEC): ¿Está
adecuadamente señalizado, incluyendo los accesos no autorizados a
bocas de entrada en EE.CC. ?, ¿Los accesos son adecuados?, ¿Se
cumple con lo establecido en el Permiso?, ¿Está presente el Auxiliar de
rescate, en contacto visual con los trabajadores del interior?, ¿Conoce
cómo actuar en caso de emergencia?, ¿El procedimiento y las
medidas para rescate están disponibles?
En caso de zanja, ésta se encuentra correctamente entibada y la tierra
de la excavación está convenientemente separada

AUDITORIA DEL CONOCIMIENTO* <A ser completado por seguridad industrial semanalmente>
PREGUNTAS DE LA SEMANA RESPUESTA BIEN MAL

Si este documento está impreso, es una copia no controlada.

 (INS) Instructivo

Código : RLP-SMA-SEG-INS-04-03.002
AUDITORIAS DE PERMISOS DE TRABAJO Fecha : 15/09/2016 Revisión
Página : 8/8 1

* Los resultados de la Auditoría del Conocimiento son independientes al resultado de la Auditoría del Permiso de Trabajo

Si este documento está impreso, es una copia no controlada.