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UNIVERSIDAD MAYOR DE SAN SIMN

FACULTAD DE CIENCIAS Y TECNOLOGA


DIRECCIN DE POSGRADO

CASO PRCTICO DE
AUDITORIA INTERNA
AL SIG
Presentado por: KAREN SOLEDAD MAMANI GONZALES
NATALY MAMANI GONZALES
VERONICA SERNA GOMEZ
DOUGLAS SENSANO
FABIO BEJARANO
ROBY ANCALLE
Docente: Ing. F. Xavier Rocha Perez
Fecha: Viernes 20 de noviembre del 2015
Mdulo: AUDITORIAS DE SISTEMAS INTEGRADOS
Maestra: SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIN DE CALIDAD, MEDIO
AMBIENTE Y SEGURIDAD 4VERSIN

Cochabamba-Bolivia

INFORME FINAL DE AUDITORIA INTERNA INTEGRADA

EMPRESA: XYZ
ALCANCE: La EMPRESA XYZ con el Sistema Integrado de Gestin de SGC, SGMA,
SG SySO donde se realizara Auditoria Interna para la produccin de cemento de dos
lneas de produccin de 50 kg., a los procedimientos, planes y registros en los distintos
procesos desde la fabricacin del producto hasta la comercializacin.
OBJETIVO:

Verificar el nivel de cumplimiento de los requisitos del SGI, metas de manera


eficaz, eficiente, econmica y efectiva para as mejorar la calidad de sus
productos, controlar los aspectos ambientales generados en la empresa y
controlar los riesgos de las personas:
Revisar, evaluar y verificar la comprensin de la poltica, planes y procedimientos
del SGI por el personal sobre la evidencia y fiabilidad de datos as como su nivel
de cumplimiento.
Realizar la conclusin del informe final de la auditoria interna.

NORMA DE REFERENCIA: Normas ISO 9001:2008; ISO 14001:2004 y OHSAS


18001:2007.
TIPO DE AUDITORIA: Interna
FECHA DE AUDITORIA: viernes 20 de noviembre de 2015
RESPONSABLE DE AREA/PROCESO AUDITADO:
EQUIPO AUDITOR:
AUDITOR LIDER: FABIO BEJARANO
AUDITOR: DOUGLAS SENSANO
AUDITOR: ROBY ANCALLE
AUDITOR: NATALY MAMANI GONZALES
OBSERVADOR: KAREN SOLEDAD MAMANI GONZALES
EXPERTO TECNICO: VERONICA SERNA GOMEZ
CONCLUSION GENERAL DE AUDITORIA:
El equipo auditor llego a la siguiente conclusin:
Cuando se realiz la verificacin del cumplimiento de los requisitos del SGI los cuales no
estn cumpliendo a su cabalidad, la mayor dificultad que tienen es en el control de
documentacin y registros. Estas no conformidades y observaciones para la cual se
solicita a la organizacin nos puedan evidenciar el tipo de control que se realiza en cada
sector. Se pide a la empresa que pueda corregir estas observaciones.
En cuanto a la revisin, evaluacin y verificacin de la comprensin de las polticas,
planes y procedimientos del SGI no todo el personal est capacitado, por lo tanto la
empresa debe corregir esto, cualquier personal que ingrese a la organizacin debe ser
capacitado en este tema aun sea por un tiempo corto de servicio.

FORTALEZAS DETECTADAS:

Interpretacin de la Poltica del SGI por el personal.


Correcto almacenamiento e identificacin de los materiales.
El supervisor de produccin conoce sus funciones y responsabilidades, indica los
principales procesos y maquinarias y los controles que se realiza en el proceso.
No se ha presentado problemas con el producto final.
Efectivo control y procedimiento de comunicacin interna y externa por parte de
RRHH.
Adecuado almacenamiento de los materiales con la debida identificacin.
Lista maestra de documentos internos actualizados.

OBSERVACIONES Y OPORTUNIDADES DE MEJORA


(*) OM=oportunidad de mejora; OBS= observacin.

PROCESO: Encargado

del Sistema de Gestin Integrado

Clasificacio
n
OBS

Unidad/dpto./sitio

Oportunidades de Mejora y Observaciones

SGI
4.2.3. Control de
documentos
4.4.5.

OBS

4.4.7. Preparacin y
respuesta ante
emergencias

Cambiar lo estipulado en el manual de calidad en


la parte de control de documentos, de copias
impresas a copias digitales.
Mejorar la comunicacin con respecto al manejo
de documentos externos entre el encargado del
SGI y el supervisor de produccin.
Solicitar registros de simulacros realizados

NRO.
NC
1

Requisito de la
Norma
ISO 9001: 4.2.2 b)

ISO 14001: 4.5.1


OHSAS 18001:
4.5.1

Descripcin de la No conformidad encontrada


Se ha evidenciado que el Manual de SGC no se ha
incluido los procedimientos del SG y tampoco se hace
referencia de ellos.
Se ha evidenciado que los equipos de seguimiento de
medicin no cuentan con registro de calibracin.

PROCESO: Recursos
Clasificacio
n
OM

NRO.
NC
1

Humanos

Unidad/dpto./sitio

Oportunidades de Mejora y Observaciones

RRHH

Incluir otros mecanismos de evaluacin a las


capacitaciones como evaluaciones practicas o in
situ mediante simulaciones y anlisis de casos.

Requisito de la
Norma
4.2.3. Control de
documentos
4.4.5.
6.4 Ambiente de
trabajo
4.3.1. IPER c)
4.2.4. Control de
registros
4.5.4.
4.3.2. Requisitos
legales y otros
requisitos

Descripcin de la No conformidad encontrada


Incluir en el organigrama el cargo de asistente de
RRHH y actualizarlos.
Falta de evidencia sobre mediciones de clima laboral,
adems que solo es hecho por el directorio cada ao y
no existen registros de las acciones definidas ni del
anlisis realizado.
Solo son registradas las capacitaciones externas por
una nueva poltica pero el procedimiento aun no fue
actualizado
Falta de reuniones del Comit Mixto, la ltima se
realiz hace un ao (enero 2013)

PROCESO: Produccin
Clasificacio
n
OM

Unidad/dpto./sitio

Oportunidades de Mejora y Observaciones

Produccin

OM

Produccin

OBS

6.2.2.
4.4.2.

OBS

Produccin

Manuales de las mquinas y documentacin


externa de apoyo a produccin cambiar al lugar de
trabajo donde se encuentran las maquinarias
Debe realizarse control a la materia prima utilizada
aunque sea de primera calidad
Tres personas nuevas contratadas por
emergencia no han recibido induccin a los
procedimientos y requisitos del sistema de gestin,
no conocen bien los instructivos escritos y que se
basan por la experiencia de los operadores o
supervisor para realizar su trabajo.
Diferencias entre los procedimientos operativos y
la forma en que se realizan su trabajo.
No tienen Plan de mantenimiento preventivo de
maquinarias

NRO.
NC
3

Requisito de la
Norma
4.2.3. Control de
documentos
4.4.5.
4.2.3. Control de
documentos
4.4.5.

4.3.1. IPER y
determinacin de
controles

4.3.2. Requisitos
legales y otros
requisitos
4.3.1. Aspectos
Ambientales

10

4.4.3.2.
Participacin y
consulta
4.4.6. Control
operacional
4.4.7. Control y
respuesta ante
emergencias
4.5.3.1.
Investigacin de
Incidentes

11

Descripcin de la No conformidad encontrada


No actualizado el Procedimiento de planificacin por
ende sin registros
Incluir en el SGI nuevo formulario de control diario
donde se reporta que hojas de ruta han sido cerradas y
la informacin de produccin, merma y principales,
caractersticas de calidad. Completar la informacin de
cierre.
Trabajos en altura y trabajos de soldadura el personal
no est llenando algunos permisos de trabajos para
prevenir incidentes, conforme procedimiento de
permisos de trabajo. Tambin se observa que se tienen
derrames de aceite en varios sectores y estos van
directo al suelo (que no est impermeabilizado).
Implementar LASP licencia para actividades con
sustancias peligrosas
Los efluentes generados son descargados al desage
sin ningn tipo de tratamiento tambin debe medirse
las emisiones en el horno
El personal no conocen principales peligros a los que
estn expuestos y los impactos que pueden generar
con sus actividades

El personal no participo de ninguno de los simulacros y


no tenan claro cmo proceder en situaciones de
emergencia aunque algunos pertenecen a las
brigadas.
Falta denuncias del incidente y no se realiz la
investigacin y el anlisis.
Dos meses antes un operador sufri el atrapamiento
de su mano derecha en un sistema de transmisin de
poleas por correa, perdiendo toda su mano derecha.
No se proporcion EEPs al equipo auditor al ingresar a
la planta, adems de no contar con

PROCESO: COMERCIAL
Clasificacio
n

Unidad/dpto./sitio

Oportunidades de Mejora y Observaciones

OM

NRO.
NC
16

Dpto de ventas

Requisito de la
Norma
ISO 9001: 8.2.1

Los escritorios y computadoras de las personas no


cuentan con condiciones ergonmicas.
Descripcin de la No conformidad encontrada
La empresa XYZ no ha realizado ninguna accin
especfica para mejorar la satisfaccin de los clientes.

PROCESO: Compras
Clasificacio
n
OBS

NRO.
NC
17

Unidad/dpto./sitio

Oportunidades de Mejora y Observaciones

Compras

Realizar la evaluacin de proveedores de MP de


acuerdo con los requisitos de la organizacin.
(7.4.1)

Requisito de la
Norma
ISO 9001: 7.4.3

Descripcin de la No conformidad encontrada


No se estableci ni se implement un proceso de
inspeccin de los requisitos de producto comprado

Confidencialidad: Toda informacin obtenida durante la auditoria ser tratada con la


mayor confidencialidad por el equipo auditor.
Proceso de carcter muestral: Debido a que la auditoria se realiza con carcter
aleatorio, se deja constancia que puede haber otros hallazgos que durante la presente
auditoria no se detectaron
Fecha de entrega del informe: viernes 20 de noviembre de 2015
Distribucin del presente informe: XYZ

Firma Auditor Lder