TALLER 11

Para los casos aquí identificados determine si es no conformidad mayor, no

conformidad menor o falta informacion e identifique el requisito de la norma
asociado

1. Durante la auditoría de DFR Ltd en julio, el auditor descubre que no se ha

establecido un programa de auditoría para el año en curso. Las
auditorías han tenido lugar en dos procesos empresariales durante el mes
de junio y se han identificado un pequeño numero de oportunidades para
la mejora y se han llevado a cabo las medidas pertinentes.

Cláusula:

Clasificación:

2. Cuando se audita en la línea de procesos 3 en la fabricación de prendas de

vestir, el auditor advierte que un detector de metales se encuentra por
encima de la cinta transportadora justo antes de que la ropa se embale para
su envío a los clientes. De este forma se evita que las grapas, las agujas o
cualquier otro producto metálico se embalen con la ropa. El auditor pregunta
cómo se calibra este dispositivo y se le indica que se ha colocado una
probeta en el transportador cada mañana antes de que comience la
producción. Se mostrará la comprobación de la verificación de la producción
actual, ya que la casilla de verificación "Check" está firmada y marcada con
la fecha de hoy. El director de producción confirma que la firma pertenece al
supervisor de producción. El auditor pide que se vea la probeta usada para
calibrar el dispositivo y se muestra en la parte superior de un estaño (lata).
La parte superior tiene más de 100 mm de diámetro y ha marcado "elemento
de prueba de MD 4". El director de producción confirma que el detector no
ha encontrado ningún contaminante metálico en la medida en que conociera.
Cláusula:

Clasificación:
 3. En el centro de llamadas, el auditor anota que el personal está tomando
pedidos de sus clientes por teléfono y introduciendo detalles directamente
en el sistema de procesamiento de pedidos informatizado de la
organización.

Se dice al Auditor que no hay necesidad de una revisión de los pedidos

individuales, ya que el personal del centro de llamadas está plenamente
formado y la base de datos bloquea cualquier problema relacionado con la
clasificación de crédito de los clientes.

Cláusula:

Clasificación:

4. En la oficina de tráfico de una empresa de transporte por carretera, el auditor

solicita al responsable del tráfico las acciones que se tomen en caso de que
las averías de los vehículos sean notificadas por conductores. El
responsable del tráfico indica que todos los fallos se informan
inmediatamente a la ingeniería y que se anotan en el registro que va al
propietario de la empresa. A continuación, el auditor pregunta qué hace el
tráfico de la oficina con esta información. El gestor de tráfico indica que,
aunque los fallos no son deseables, son una parte normal del proceso del
que se informa y se registra. Añade que no se emprenden más acciones y
que los procedimientos de la organización no necesitan nada más que tratar
los fallos del vehículo.

Cláusula:
Clasificación:
 5. Durante una auditoría al proceso de revisión por la dirección, el auditor
nota según las actas de las reuniones de revisión por la dirección; que los
miembros de la alta dirección no asisten a las reuniones.

Cuando el auditor consulta esto, el representante de la dirección explica

que la revisión por la dirección se ha convertido en un proceso de dos
niveles, ya que estaba resultando muy difícil para todos los jefes de
departamento y de gerencias estar disponible al mismo tiempo.
Actualmente los jefes de departamento se reúnen y realizan el primer nivel
de revisión por la dirección.

El representante de la dirección prepara un informe de resumen que incluye

los temas tratados en el primer nivel de reunion, acciones y
recomendaciones. Esto se envia a cada uno de los miembros de la alta
dirección para hacer comentarios, y el Director Gerente finalmente
determina las acciones a tomar.

Cláusula:

Clasificación:

6. Durante una revisión de las auditorías internas, al auditor se le muestra

el informe de la última auditoría. Este incluye un reporte de no conformidad
que indica que 3 personas en el departamento de compras no habían sido
entrenados en el uso de la lista de proveedores aprobados. La acción
correctiva tomada, fue capacitar a los 3 miembros del personal.

El informe de auditoría se ha cerrado. El representante de la dirección dice

que no se hizo ninguna investigación de causa ya que la acción correctiva
era evidente. El auditor interno había comprobado los registros de
 capacitación del personal correspondiente antes de cerrar el informe.

Cláusula:

Clasificación:
7. En el Departamento de Compras, el auditor le pregunta cómo se seleccionó
al nuevo proveedor crítico de los artículos TMX101. El secretario de compra
explica que el proveedor habitual no pudo cumplir con la fecha de entrega y
se hizo el pedido a un proveedor que nunca habían utilizado antes, sólo
porque el precio cotizado era extremadamente bajo. El empleado afirma
que ninguna otra evaluación se llevó a cabo y no se evidencia registro
alguno de dicho proceso.

Cláusula:

Clasificación:

8. El proceso de diseño está siendo auditado en una organización que

diseña y fabrica equipos industriales.

Actualmente están tratando una queja seria de un cliente en relación a

defectos en los mecanismos de seguridad. Han enviado ingenieros a este
cliente para reparar algunos equipos que han diseñado, fabricado y
suministrado dos años antes por el contrato número A123.

El auditor encuentra una nota reciente sobre el archivo, que indica que los
ingenieros están teniendo dificultades en la reparación de los equipos. Ellos
han tenido problemas con los últimos dibujos para el equipo (número de
serie X134, revisión 3). Los dibujos no contienen una modificación en el
mecanismo de seguridad que se hizo antes de la entrega y la instalación
del equipo.

El Gerente de Diseño confirma que la revisión 3 es la versión final de los

dibujos y que la revisión 3 no incluye los cambios en los mecanismos de
 seguridad. El Gerente de Diseño sostiene que no era realmente necesario
mantener un registro de los cambios de diseño porque los cambios fueron
menores y no afectan las especificaciones del contrato del cliente.

Cláusula:

Clasificación:
 9. Durante una auditoría a una tienda minorista nacional, el auditor pide ver
los registros de capacitación de tres personas que trabajan en el área de
Servicio al Cliente recibiendo los artículos devueltos de clientes. El auditor
observa a partir de los registros de formación que cada uno había asistido a
un curso de atención al cliente.

El auditor pregunta al Director de Personal cómo sabía que la formación

había sido eficaz. Las respuestas del Director de Personal fue: "Bueno,
hablé con varias personas en el área de servicio al cliente después de
haber asistido al curso. Dijeron que la formación había sido agradable y
útil”.

Cláusula:

Clasificación:

10. Durante una entrevista con un ingeniero de software en una

empresa de desarrollo de soft-ware, el ingeniero explica su trabajo en un
proyecto (PRO123 / 11) del desarrollo de software para un cliente. El
auditor cuestiona la autorización para el uso de herramientas de software
y la información proporcionada por el cliente para su uso en el proyecto.

Durante el desarrollo del proyecto, en dos ocasiones, el proyecto que

contiene la información del cliente ha sido enviado a los subcontratistas.
El Gerente del Departamento, establece que es una práctica común
enviar proyectos a varios subcontratistas independientes para colaborar
en la resolución de problemas relacionados con el desarrollo.
 Los clientes no son conscientes de esta práctica. En algunas ocasiones,
los subcontratistas no responden y los registros de estas transacciones se
borran después de un tiempo

Cláusula:

Clasificación: