MATRIZ 2 - RIESGOS

Para el presente Proceso de Contratación, en atención a la Ley 1150 de 2007 y a los artículos 2.2.1.1.1.3.1 y 2.2.1.1.1.6.3. del
Decreto 1082 de 2015, entiéndase por Riesgo la probabilidad de ocurrencia de eventos aleatorios que afecten el desarrollo de
este, generando una variación sobre el resultado esperado, tanto en relación con los costos como con las actividades a
desarrollar en la ejecución contractual.

Corresponderá al Contratista seleccionado asumir los Riesgos previsibles propios de este tipo de contratación con sus costos,
siempre que el mismo no se encuentre expresamente a cargo de la Entidad.

De acuerdo con el proceso de la referencia, se establece la tipificación, estimación y asignación de los Riesgos previsibles que
puedan afectar el Proceso de Contratación.

La tipificación, estimación y asignación de los Riesgos que puedan afectar el Proceso de Contratación o la ejecución del Contrato
se realizó con base en lo señalado en el Manual para la Identificación y Cobertura del Riesgo expedido por Colombia Compra
Eficiente y el Documento CONPES 3714 de 2011.

MATRIZ DE RIESGOS
Impacto
después
Fecha

¿Afecta la ejecución del

¿A quién se le asigna?

del Persona Fecha Monitoreo y revisión

PROBABILIDAD

DESCRIPCI CONSECU estimad

VALORACIÓN
CATEGORÍA

Tratamient tratamien respons estimad

ÓN (Qué ENCIA DE a en que
IMPACTO

contrato?
FUENTE

o/Controle to able por a en que

CLASE

ETAPA
TIPO

N puede pasar LA se
s impleme se inicia ¿Cómo
Probabilidad

° y cómo OCURREN complet

Calificación

implement ntar el el se Periodicidad

Impacto

puede CIA DEL a el

ados tratamie tratamie Realiza
ocurrir) EVENTO tratamie
nto nto el
nto
monitor ¿Cuándo?
eo?
Control al
Informe
Operacional

programa
Riesgo medio

Contratista
Ejecución

Incumplimie de
General

Retraso en de trabajo
Interno

nto al Intervent interven

NO

1 la entrega 2 3 5 por parte 2 1 3 Semanal

programa de oría toría y
de la obra de la
trabajo supervi
interventor
ía sión
A
Accidentalid Garantía
través
Operacional

Contratista
Ejecución

ad o daños de
Riesgo Alto
General

Retraso en de Cuando se
Interno

a terceros responsabi N Intervent

2 desarrollo 3 3 6 3 2 5 notifica presente la
en el lidad civil O oría
de la obra ciones situación
desarrollo extracontr
oficiale
del contrato actual s
 MATRIZ DE RIESGOS
Impacto
después
Fecha

¿Afecta la ejecución del

¿A quién se le asigna?
del Persona Fecha Monitoreo y revisión

PROBABILIDAD
DESCRIPCI CONSECU estimad

VALORACIÓN
CATEGORÍA
Tratamient tratamien respons estimad
ÓN (Qué ENCIA DE a en que

IMPACTO

contrato?
FUENTE

o/Controle to able por a en que

CLASE

ETAPA
TIPO

N puede pasar LA se
s impleme se inicia ¿Cómo
°

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y cómo OCURREN complet

Calificación
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puede CIA DEL a el
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nto nto el
nto
monitor ¿Cuándo?
eo?
No poder
ejecutar La
correctamen interventor
Agotamiento Revisió
te sus ía solicite
prematuro n de la
actividades, oportunam
Operacional

Contratista
de los hasta la base de
Riesgo alto
Ejecución
General

y por ende ente los

Interno

recursos o N Intervent terminac datos

3 afectar el 4 3 7 materiales 4 2 6 Mensual
suministros O oría ión del de la
normal necesarios
para el contrato oficina
desarrollo de
presente financie
de las acuerdo al
contrato ra
funciones programa
de la de trabajo
entidad.
Entorpece Notificació
el n al
seguimiento contratista
a la sobre el
El
ejecución incumplimi
contratista
de las ento en la A
no presenta
actividades periodicida través Conforme a
Operacional

Contratista
Riesgo bajo

cronograma hasta la
Ejecución
General

con la d de la de la
Interno

de obra o N Intervent terminac

4 improbabilid 2 2 4 presentaci 2 1 3 notifica periodicidad
se niega a O oría ión del
ad de ón de los ciones descrita en
suscribir contrato
obtener informes, oficiale el contrato
actas de
logros, efectividad s
ejecución
hallazgos y de la
parcial
alternativas garantía
de de
corrección cumplimie
oportunas nto
Notificació
El n al
contratista contratista
no presenta sobre el
Entorpece A
Entidad contratante

los pagos a incumplimi Mensual o

el través
Operacional

la seguridad ento en el hasta la Conforme a

Riesgo alto
Ejecución
General

seguimiento de
Interno

social de pago de N Intervent terminac la

5 a la 3 4 7 3 2 5 notifica
acuerdo a lo seguridad o oría ión del periodicidad
ejecución ciones
estipulado social y/o contrato descrita en
de las oficiale
en el hacer el contrato
actividades. s
contrato y efectiva la
en la póliza de
normatividad pagos de
salarios
 MATRIZ DE RIESGOS
Impacto
después
Fecha

¿Afecta la ejecución del

¿A quién se le asigna?
del Persona Fecha Monitoreo y revisión

PROBABILIDAD
DESCRIPCI CONSECU estimad

VALORACIÓN
CATEGORÍA
Tratamient tratamien respons estimad
ÓN (Qué ENCIA DE a en que

IMPACTO

contrato?
FUENTE

o/Controle to able por a en que

CLASE

ETAPA
TIPO

N puede pasar LA se
s impleme se inicia ¿Cómo
°

Probabilidad
y cómo OCURREN complet

Calificación
implement ntar el el se Periodicidad

Impacto
puede CIA DEL a el
ados tratamie tratamie Realiza
ocurrir) EVENTO tratamie
nto nto el
nto
monitor ¿Cuándo?
eo?
1. Poner
en
conocimie Mediant
nto del e la
No poder futuro revisión
ejecutar o contratista de la
ejecutar en las lista de
menor condicione cheque
Que no se firme el contrato

cuantía los Entidad contratante s del o del

El
recursos contrato proceso
Contratación

contratista
Riesgo Alto
General

asignados (especifica Ordenad y

Interno

puede N Cada dos

6 al contrato y 2 5 7 ciones, 1 4 5 or del comuni
negarse a o días.
la plazos, gasto cación
firmar el
consecuent lugar de telefóni
contrato
e afectación ejecución, ca o
de las productos, por
funciones etc.) escrito
de la y/o exigir con el
entidad la póliza fututo
de contrati
Seriedad sta
de la
oferta
Notificació
A
Entidad contratante

n al Ordenad
Falla en la Entorpece través
Operacional
Ejecución

contratista or del hasta la

Riesgo Alto
General

disposición el de Cuando se
Interno

y/o hacer N gasto - terminac

7 de insumos, cumplimient 4 4 8 4 3 7 notifica presente la
efectiva la O Área ión del
herramienta o del objeto ciones situación
póliza de compete contrato
s, logística contractual oficiale
cumplimie nte
s
nto
Verificació
n en los
informes
de
supervisió
n y/o
Falta de Obra que interventor
Operacional

Contratista

Informe
Riesgo alto
Ejecución
General

calidad en el incumple ía y/o Intervent

Interno

N de
8 suministro con los 1 5 6 hacer 1 3 4 or del Mensual
O supervi
de los requerimient efectiva contrato
sión
materiales os exigidos las pólizas
de
cumplimie
nto y
estabilidad
y calidad
de la obra
 MATRIZ DE RIESGOS
Impacto
después
Fecha

¿Afecta la ejecución del

¿A quién se le asigna?
del Persona Fecha Monitoreo y revisión

PROBABILIDAD
DESCRIPCI CONSECU estimad

VALORACIÓN
CATEGORÍA
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IMPACTO

contrato?
FUENTE

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CLASE

ETAPA
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monitor ¿Cuándo?
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Incumplimie Intervent
Operacional

Contratista
Ejecución

nto total o Incumplimie Garantía or del Informe

Riesgo alto
General
Interno

parcial de nto del de N contrato de

9 2 5 7 2 3 5 Mensual
las objeto cumplimie O e supervi
obligaciones contractual nto Intervent sión
surgidas oría
Realizar
seguimient
o periódico
al
cumplimie
nto del
contrato y
en caso de
incumplimi
ento
realizar
requerimie Informe
Deficiente
nto de
Riesgo Medio
Operacional

Contratista

Modificación calidad en
Ejecución
General

oportuno supervi
Interno

1 de el N Intervent
2 3 5 al 2 2 4 sión y/o Mensual
0 especificacio cumplimient O oría
contratista de
nes técnicas o del objeto
para que interven
contractual
realice las toría
actividade
s de
acuerdo a
los
términos
contratado
s y/o
exigencia
de
cumplimie
nto
Revisió
n al
acta de
inicio y
No aporte
se hace
del Garantía
Contratación
Operacional

Contratista
Riesgo bajo

requeri
General

adjudicatario No de Ordenad
Interno

1 N miento
de la legalización 1 2 3 seriedad 1 1 2 or del Una sola vez
1 o telefóni
garantía de del contrato de la gasto
co o
cumplimient oferta
por
o
escrito
al
contrati
sta
 MATRIZ DE RIESGOS
Impacto
después
Fecha

¿Afecta la ejecución del

¿A quién se le asigna?
del Persona Fecha Monitoreo y revisión

PROBABILIDAD
DESCRIPCI CONSECU estimad

VALORACIÓN
CATEGORÍA
Tratamient tratamien respons estimad
ÓN (Qué ENCIA DE a en que

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FUENTE

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CLASE

ETAPA
TIPO

N puede pasar LA se
s impleme se inicia ¿Cómo
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Probabilidad
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ados tratamie tratamie Realiza
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nto nto el
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monitor ¿Cuándo?
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Póliza de
Contratación

Demanda a pagos de

Riesgo Medio
Económico

Contratista
Afectación Informe
General

la entidad salarios, Una vez

Interno

1 patrimonial N Intervent s de
por 3 2 5 indemniza 3 1 4 ocurra el Mensual
2 de la o oría supervi
prestaciones ciones y siniestro
entidad sión
sociales prestacion
es sociales
Póliza de Intervent
Contratación

Demanda de
Riesgo Medio
Económico

Afectación Contratista Responsa oría Informe

General
Interno

terceros por Una vez

1 patrimonial bilidad N s de
daños 3 2 5 3 1 4 ocurra el Mensual
3 de la Civil o supervi
antijurídicos, siniestro
entidad Extracontr sión
etc.
actual
Intervent
Contratación

Daño o Póliza de
Operacional

Contratista

oría Informe
Riesgo bajo
General

Afectación Cuando se
Interno

deterioro de Estabilidad
1 N s de
la obra patrimonial 1 2 3 de la Obra 1 1 2 presente la
4 o supervi
entregada a a la entidad y Calidad situación
sión
satisfacción de la Obra
Revisió
n de la
solicitu
d de
Retirar la Garantía retiro y
Contratación
Operacional

Contratista
Riesgo bajo

Retrasos en
General

oferta de Ordenad hacer Cuando se

Interno

1 la etapa N
después del 1 2 3 seriedad 1 1 2 or del efectiva presente la
5 precontractu o
cierre del de la gasto la situación
al
proceso oferta póliza
de
serieda
d de la
oferta
Revisió
n de la
No
comuni
ampliación
cación
de la
de
vigencia de Garantía
Contratación
Operacional

Contratista
Riesgo bajo

Retrasos en ampliac
General

la póliza y/o de Ordenad Cuando se

Interno

1 la etapa N ión de
cuando el 1 2 3 seriedad 1 1 2 or del presente la
6 precontractu o la
plazo para de la gasto situación
al vigenci
suscribir sea oferta
a y/o
prorrogado
hacer
hasta por 3
efectiva
meses
la
póliza
 MATRIZ 2 - RIESGOS
LICITACIÓN DE OBRA PÚBLICA DE INFRAESTRUCTURA SOCIAL
Código CCE-EICP-FM-118 Página 6 de 6
Versión No. 1

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Impacto
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¿Afecta la ejecución del

¿A quién se le asigna?
del Persona Fecha Monitoreo y revisión

PROBABILIDAD
DESCRIPCI CONSECU estimad

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CATEGORÍA
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ÓN (Qué ENCIAT DE a en que

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contrato?
FUENTE

o/Controle to able por a en que

CLASE

ETAPA
TIPO

N puede pasar LACA se

s impleme se inicia ¿Cómo
°

Probabilidad
y cómo OCURREN
MPI complet

Calificación
implement ntar el el se Periodicidad

Impacto
puede CIA DEL a el
ados tratamie tratamie Realiza
ocurrir) EVENTO tratamie
nto nto el
nto
monitor ¿Cuándo?
eo?
Diseñar e
implement
ar
protocolos
de control,
con el fin
Puede de evitar la
elevar los exposición
costos de al riesgo
Informe
Afectación materiales, generado
Operacional

Contratista
Riesgo alto

de
Ejecución
General

de los debido al por la Termina

Interno

1 Intervent Inicio de interven

SI
empleados incremento 1 2 5 pandemia 1 1 3 ción de Semanal
7 oría obra. toría y
por la en COVID-19, obra
supervi
pandemia. transportes decretada
sión
y por la
producción OMS, y
de material. ajustarse a
las
recomend
aciones
del
Ministerio
de Salud.

6
Código CCE-EICP-FM-118 Versión 1