FORMATO E - RIESGOS INTEGRALE

PLANTILLA 1 - UBICACIÓN DEL RIES

Fecha de Elaboracion
Institucion
Tipo de Institucion
Nombre del Proceso
Responsable del Proceso
Tipo de Riesgo
Evaluador
ESSALUD - Sede Central
IAFAS
Procedimiento de seguimiento y control presupuestario , incluye traslados presupuestales
Gerente de Presupuesto
Alto

Nombre de la actividad o
subproceso Codigo/ actividad Gerencia / Departamento Subgerencia Jefatura Jefe / Especialista

CODIGO DEL MAPRO DENOMINACION DENOMINACION DENOMINACION DENOMINACION

Evalua sustento y justificación EN01.02.07.13 Presupuesto Proceso Presupuestal División

Recibe requerimiento EN01.02.07.13 Presupuesto Proceso Presupuestal División

Revisa saldos disponibles EN01.02.07.13 Presupuesto Proceso Presupuestal División

Registro en el SAP EN01.02.07.13 Presupuesto Proceso Presupuestal División

Elabora memorando de
EN01.02.07.13 Presupuesto Proceso Presupuestal División
respuesta
IESGOS INTEGRALES
BICACIÓN DEL RIESGO

OBSERVACIONES

LO QUE CREA CONVENIENTE

 FORMATO E - RIESGOS INTEGRALES
PLANTILLA 2 - DESCRIPCION DEL RIESGO

Fecha de Elaboracion
Institucion
Tipo de Institucion
Nombre del Proceso
Responsable del Proceso
Tipo de Riesgo
Evaluador
ESSALUD - Sede Central
IAFAS
Procedimiento de seguimiento y control presupuestario , incluye traslados pres
Gerente de Presupuesto
Alto

Diagrama de Bloques o Descripción del Proceso

COPIAR IMAGEN DE BLOQUES Y ADJUNTAR EL PROCESO COMPLETO

Productos o Servicios involucrados

ENTRADA SALIDA

INFORME DE EVALUACIÓN MENSUAL, TRIMESTRAL Y ANUAL DE LA EJECUCIÓN PRESUPUESTAL

PRESUPUESTO DESAGREGADO POR ÓRGANOS DECONCENTRADOS INTITUCIONAL
Y DEPENDENCIAS CENTRALES
Cuentas contables involucradas (SOLO PARA RIESGO FINANCIERO)

NUMERO , TIPO, DENOMINACION

Aplicaciones TI utiizadas (SOLO PARA RIESGO FINANCIERO)

DENOMINACION

Información adicional
Que se crea conveniente
Fecha de Elaboracion
Institucion ESSALUD - Sede Central
Tipo de Institucion IAFAS
Nombre del Proceso Procedimiento de seguimiento y control presupuestario , incluye traslados presup
Responsable del Proceso Gerente de Presupuesto
Tipo de Riesgo Alto
Evaluador

IDENTIFICACIÓN DE LOS RIESGOS

Cuentas Asociadas/ Nombre Cuenta Descripción del

partida presupuestal Contable/ Partida N° del Riesgo Riesgo Riesgo
Presupuestal*

NO ALCANZAR LA
META MENSUAL,
2510100000 003701 FF de TRIMESTRAL Y
2510200000- AFESSALUD-GCPP- R1 ANUAL DE LA Riesgo Operacional
2510300000 Gasto Operativo EJECUCIÓN
PRESUPUESTAL
INSTITUCIONAL

*Solo si aplica
 FORMATO E - RIESGOS INTEGRALES
PLANTILLA 3 - CONTROL , MEDICION,
LOCALIZACION DEL RIESGO

CONTROLES EXISTENTES CARACTERÍSTICAS DEL CONTROL

Descripción del Código de Nivel de Control Frecuencia Numero de

Control Control Tipo de Control Existente del Control Controles
Existente

Seguimiento Seguimiento
rutinario NO rutinario Alto Mensual 12
CARACTERÍSTICAS DEL CONTROL MEDICIÓN DE LOS RIESGOS EXISTENTES

Indicadores de Calculo del

Control Indicador Numero Impacto Numero Probabilidad

Observaciones
del Consejo
Directivo y
FONAFE por
niveles
inadecuados de NO 12 MODERADO 5 3
la ejecución
presupuestal a
un determinado
periodo
ESGOS EXISTENTES LOCALIZACION DEL IMPACTO (marcar con una X en todos lo

Tratamiento Servicio al Salud del Impacto

Criticidad Adicional Cliente asegurado/pacie Vida Humana Privacidad Financiero
nte para Entidad

15 NO X X X
O (marcar con una X en todos los que aplique) Plan de Adecuación

Impacto Financiero Legal y Ventaja Imagen Plan de

Paciente/Asegurado Requerimiento competitiva Pública Acción Responsable Observaciones
Regulatorio (SI / NO)

Sub Gerente
X X NO de Proceso
Presupuestal
 FORMATO E - RIESGOS INTEGRALES
PLANTILLA 4 - TRATAMIENTO Y
MONITOREO DEL RIESGO

Fecha de Elaboracion
Institucion ESSALUD - Sede Central
Tipo de Institucion IAFAS
Nombre del Proceso Procedimiento de seguimiento y control presupuestario , incluye traslados presupuestales
Responsable del Proceso Gerente de Presupuesto
Tipo de Riesgo Alto
Evaluador

Tratamiento de Riesgo del Sub-Proceso Monitoreo de Acciones de Mitigacion

N° de Riesgo / Dentro del Descripción del Riesgo Área / Unidad Plan de Adecuación Fecha de Inicio Fecha de Término Fecha de Observaciones
Proceso Responsable (SI / NO) Seguimiento

No alcanzar la meta En función de los

R1 programada de la SUB GCIA. PROCESO NO Jan-21 Dec-21 Mensual requerimientos de
ejecución presupuestal PRESUPUESTAL los O.DD. Y DD.CC.
institucional