PLAN FORMATIVO ADMINISTRACIÓN DE OPERACIONES FINANCIERAS

CÓDIGO PLAN
PF0688
FORMATIVO
SECTOR SERVICIOS FINACIEROS Y DE SEGUROS
SUB SECTOR SERVICIOS FINANCIEROS
AREA Administración
SUB AREA Gestión financiera, administración bancaria y seguros
ESPECIALIDAD Servicios bancarios
PERFILES ASOCIADOS ADMINISTRATIVO DE OPERACIONES
NIVEL CUALIFICACION Nivel 3
MODALIDAD
PRESENCIAL / NO E-learning, todos los módulos son adaptables a modalidad online.
PRESENCIAL (ONLINE)
DESCRIPCIÓN DE LA
Ejecutar operaciones administrativas y de soporte, según requerimientos de clientes internos y procedimientos establecidos. Su campo
OCUPACIÓN Y CAMPO
ocupacional es en sucursales y/o casas matrices de todo tamaño de instituciones financieras tanto privadas como públicas.
LABORAL ASOCIADO
VERSIÓN N° 3
N° RESOLUCIÓN 2294
FECHA DE
22-09-2020
RESOLUCIÓN

REQUISITOS OTEC Sin requisitos especiales

INSTRUMENTO HABILITANTE
Sin Instrumento habilitante.
PARTICIPANTE
REQUISITOS DE INGRESO AL
Educación Media completa, preferentemente;
PLAN FORMATIVO
COMPETENCIA DEL PLAN Organizar documentos, de acuerdo a tipo de productos y procesar solicitudes referidas a productos bancarios, colocaciones y
FORMATIVO captaciones, de acuerdo a protocolos y procedimientos establecidos.

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NÚMERO DE MÓDULOS NOMBRE DEL MÓDULO HORAS DE DURACIÓN
Módulo N°1 ORGANIZACIÓN DE LA DOCUMENTACION DE PRODUCTOS FINANCIEROS 50,00
Módulo N°2 PROCESAMIENTO DE SOLICITUDES DE PRODUCTOS FINANCIEROS 65,00
TOTAL DE HORAS 115,00

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Versión N° 3 - N° de Resolución: 2294 - Fecha de Resolución: 22-09-2020

Nombre
N° de horas asociadas al módulo
Código Módulo
Perfil ChileValora asociado al módulo
UCL(s) ChileValora relacionada(s)
Requisitos de ingreso
Competencia del módulo
Adaptabilidad a modalidad no presencial
APRENDIZAJES ESPERADOS
1. Realizar la recepción y orden de la documentación 1.1. Aplica los procedimientos y parámetros establecidos
para su procesamiento, conforme al tipo de producto y para la recepción de la documentación.
protocolos establecidos en el sector.
2. Registrar la documentación en los sistemas de 2.1. Registra los requerimientos en los sistemas de
información, de acuerdo a los tipos de productos y a los información de acuerdo a los tipos de productos,
protocolos establecidos en el sector.
MÓDULO FORMATIVO N° 1
ORGANIZACIÓN DE LA DOCUMENTACION DE PRODUCTOS FINANCIEROS
50,00
MA01829
ADMINISTRATIVO DE OPERACIONES / P-6419-4211-001-V01.
ORGANIZAR DOCUMENTOS, DE ACUERDO A TIPO DE PRODUCTOS Y PROTOCOLOS ESTABLECIDOS / U-
6419-4211-001-V01.
Educación media completa, preferentemente.
Organizar documentación asociada a productos bancarios, de acuerdo a tipo de productos y protocolos
establecidos en el sector.
Este módulo puede ser adaptado por el ejecutor para desarrollo online.
CRITERIOS DE EVALUACIÓN
1.2. Realiza la clasificación y orden de los documentos a
procesar, conforme parámetros y procedimientos
establecidos.
1.3. Aplica los mecanismos de registro de recepción de
documentos, conforme procedimientos y políticas de
seguimiento y control documental establecidos.
formatos y plazos establecidos.
2.2. Almacena los documentos registrados, de acuerdo
a parámetros y procedimientos establecidos.
2.3. Aplica los sistemas de información, de acuerdo a
protocolos de operación, manuales de uso y
procedimientos.
CONTENIDOS
1. Recepción de documentos:
Protocolos de atención y procedimientos en el área de
recepción de clientes internos y gestión documental.
Tipos de documentos y su tratamiento: Principales
productos bancarios a los que se enfrenta el
administrativo. Flujograma del proceso de recepción de
la documentación: Entrada – Procedimiento – Salida y
Retroalimentación. Criterios de clasificación de los
documentos: Por tiempo (FIFO), Por tipo de documento
(Producto Bancario), Por tipo de Cliente (Persona
Natural o Jurídica). Registro de la documentación
recibida. Comunicación y retroalimentación del proceso
de recepción de documentos con las partes
involucradas: Como realizar la retroalimentación con las
áreas interdependientes del administrativo.
2. Registro de documentación: Introducción al uso de
software interno de la institución financiera: Tipos de
sistemas de información que más se utilizan, tales como
SAP y módulos específicos para el registro de la
documentación. Registro de requerimientos en la
plataforma informática del módulo del software
específico: Registro paso a paso de cada requerimiento
y como realizar modificaciones. Consolidación e
integración de la información en el software específico.
Administración y búsqueda de los registros en los
sistemas de información.

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Versión N° 3 - N° de Resolución: 2294 - Fecha de Resolución: 22-09-2020

Opción 1
*Formación académica como profesional del área
Financiera o Seguros, con título.
*Experiencia laboral en el área de gestión de
operaciones financieras o seguros, de mínimo cuatro
años, demostrable.
*Experiencia como facilitador/a de capacitación para
personas adultas, de mínimo 250 horas cronológicas,
demostrable.
RECURSOS MATERIALES PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL MÓDULO FORMATIVO
Infraestructura
* Sala de clases que cuente al menos con 1,5 m² por
participante, implementada con: Puestos de trabajo
individuales que considere mesa y silla o silla
universitaria. Escritorio y silla para el facilitador.
* Sistema de calefacción y ventilación.
* Servicios higiénicos separados para hombres y
mujeres.
* Sala multiuso, acondicionada para realizar las
actividades prácticas, contemplando las normas de
seguridad apropiadas para cada actividad.
Versión N° 3 - N° de Resolución: 2294 - Fecha de Resolución: 22-09-2020
PERFIL DEL FACILITADOR
Opción 2 Opción 3
*Formación académica como Técnico de Nivel Superior *Experiencia laboral en gestión de operaciones
del área de operaciones de la industria financiera o financieras en la banca o seguros, de mínimo ocho
seguros, con título. años, demostrable.
*Experiencia laboral en gestión de operaciones *Experiencia como facilitador/a de capacitación para
financieras en la banca o seguros, de mínimo cuatro personas adultas, de mínimo 250 horas cronológicas,
años, demostrable. demostrable.
*Experiencia como facilitador/a de capacitación para
personas adultas, de mínimo 250 horas cronológicas,
demostrable.
Equipos y herramientas Materiales e insumos
*Teléfono. *Set de oficina, uno por participante, compuesto por:
*Notebook o PC, para uso del facilitador. Carpeta o archivador. Cuaderno o croquera. Lápiz
* Computador (uno por cada dos alumnos). pasta. Lápiz grafito. Goma de borrar. Liquido
* Sistema(s) Informático(s) (uno por cada dos alumnos). corrector.Regla.
* Impresora. *Material de apoyo de los productos bancarios e
* Fotocopiadora. información respecto su recepción.
* Proyector multimedia. * Pautas de evaluación de procedimientos.
* Telón. * Plumones para pizarra.
* Pizarra y papelógrafo. * Libro de clases.
* Filmadora o cámara fotográfica para registrar
actividades realizadas por los participantes.
* Scanner.
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 MÓDULO FORMATIVO N° 2
Nombre PROCESAMIENTO DE SOLICITUDES DE PRODUCTOS FINANCIEROS
N° de horas asociadas al módulo 65,00
Código Módulo MA01830
Perfil ChileValora asociado al módulo ADMINISTRATIVO DE OPERACIONES / P-6419-4211-001-V01.
PROCESAR SOLICITUDES REFERIDAS A PRODUCTOS BANCARIOS, COLOCACIONES Y CAPTACIONES, DE
UCL(s) ChileValora relacionada(s)
ACUERDO A PROTOCOLOS Y PROCEDIMIENTOS ESTABLECIDOS / U-6419-4211-002-V01.
Requisitos de ingreso Educación media completa, preferentemente.
Procesar solicitudes referidas a productos bancarios, colocaciones y captaciones, de acuerdo a protocolos y
Competencia del módulo
procedimientos establecidos en el sector.
Adaptabilidad a modalidad no presencial Este módulo puede ser adaptado por el ejecutor para desarrollo online.
APRENDIZAJES ESPERADOS CRITERIOS DE EVALUACIÓN CONTENIDOS
1. Procesar documentación, conforme a procedimientos 1.1. Realiza el orden de las solicitudes, según criticidad 1. Procesamiento de documentación: Formas de realizar
establecidos en el sector. de los requerimientos, tipos de productos y protocolos el orden de las solicitudes: naturaleza critica (Cuando un
establecidos. requerimiento es crítico y como procesarlo); naturaleza
1.2. Aplica la gestión de los requerimientos asociados a del producto; protocolos por tipo de requerimiento.
los productos bancarios, colocaciones y captaciones, de Gestión de los requerimientos de productos financieros:
acuerdo a los tipos de productos y protocolos como gestionar los requerimientos de acuerdo a los
establecidos. productos bancarios de la matriz de la institución
1.3. Aplica los procedimientos asociados a los productos financiera; protocolos establecidos por el sector que se
bancarios, colocaciones y captaciones, conforme utilizan de forma recurrente. Características de
protocolos y políticas establecidas. procedimiento en:
productos Bancarios; colocaciones: Que son y de qué
forma los prestamos son procesados por la institución
financiera; captaciones: Que son y cómo se aplica la
recaudación financiera.
2. Realizar la mantención y soporte de productos, de 2.1. Clasifica las solicitudes de servicios de mantención 2. Mantenimiento y soporte de documentos: Formas de
acuerdo a protocolos establecidos en el sector. y de soporte de productos, de acuerdo a tipos de clasificación de las solicitudes. Características
productos, criticidad de los requerimientos y principales de los servicios de mantención y de soporte
procedimientos establecidos. de productos con respecto al rol del administrativo de
2.2. Gestiona los servicios de mantención y soporte operaciones. Formas de gestión de los servicios de
solicitados, de acuerdo a los tipos de productos y mantención y soporte. Tipos de registro en la ejecución
protocolos establecidos. de los servicios de mantención y soporte de productos.
2.3. Aplica los mecanismos de registro de la ejecución
de los servicios de soporte y mantención, conforme
procedimientos y políticas de seguimiento y control
establecidos.
3. Transferir la documentación de solicitudes tramitadas 3 . 1 . A p l i c a l o s p r o t o c o l o s d e d e s p a c h o d e 3. Transferencia de documentos: Protocolos de

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al área correspondiente, de acuerdo a protocolos del documentación de solicitudes tramitadas a clientes
sector.
Opción 1
*Formación académica como profesional del área
Financiera o Seguros, con título.
*Experiencia laboral en el área de gestión de
operaciones financieras o seguros, de mínimo cuatro
años, demostrable.
*Experiencia como facilitador/a de capacitación para
personas adultas, de mínimo 250 horas cronológicas,
demostrable.
RECURSOS MATERIALES PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL MÓDULO FORMATIVO
Infraestructura
* Sala de clases que cuente al menos con 1,5 m² por
participante, implementada con: Puestos de trabajo
individuales que considere mesa y silla o silla
universitaria. Escritorio y silla para el facilitador.
* Sistema de calefacción y ventilación.
* Servicios higiénicos separados para hombres y
mujeres.
internos, conforme plazos y políticas establecidas.
3.2. Realiza la incorporación del registro de firmas y de
solicitudes tramitadas en la ficha de los clientes, de
acuerdo a procedimientos establecidos.
3.3. Aplica los mecanismos de registro de envío de
documentación de solicitudes tramitadas, conforme
procedimientos y políticas de seguimiento y control
documental establecidos.
PERFIL DEL FACILITADOR
Opción 2
*Formación académica como Técnico de Nivel Superior
del área de operaciones de la industria financiera o
seguros, con título.
*Experiencia laboral en gestión de operaciones
financieras en la banca o seguros, de mínimo cuatro
años, demostrable.
*Experiencia como facilitador/a de capacitación para
personas adultas, de mínimo 250 horas cronológicas,
demostrable.
Equipos y herramientas
* Teléfono.
*Notebook o PC para uso del facilitador.
* Computador (uno por cada dos alumnos).
* Sistema(s) Informático(s) (uno por cada dos alumnos).
* Impresora.
* Fotocopiadora.
* Proyector multimedia.
* Telón.
* Pizarra y papelógrafo.
* Filmadora o cámara fotográfica para registrar
actividades realizadas por los participantes.
* Scanner.
despachos de la documentación. Clasificación de los
despachos según: cliente Interno; plazos; políticas.
Procesos para el registro de firmas. Mecanismos de
registro de envío utilizados, tales como: El número
identificador (folio). el asunto (asunto breve descripción
del contenido de la documentación bancaria), fecha y
hora de salida, nombre y cargo del remitente y receptor
del documento y destino (área o sucursal).
Opción 3
*Experiencia laboral en gestión de operaciones
financieras en la banca o seguros, de mínimo ocho
años, demostrable.
*Experiencia como facilitador/a de capacitación para
personas adultas, de mínimo 250 horas cronológicas,
demostrable.
Materiales e insumos
*Set de oficina, uno por participante, compuesto por:
Carpeta o archivador. Cuaderno o croquera. Lápiz
pasta. Lápiz grafito. Goma de borrar. Liquido corrector.
Regla.
* Pautas de evaluación de procedimientos.
* Plumones para pizarra.
* Libro de clases.

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