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Expediente N° 00060-2017-0-1817-SP-CO-01
La falta de pronunciamiento por parte del
Resolución N° 05
Tribunal Arbitral sobre una cuestión, cuyo
Miraflores, nueve de mayo análisis se reservaron para el momento de
de dos mil diecisiete.- laudar, ocasiona la nulidad del laudo arbitral
por afectación al derecho de motivación.
VISTOS:
RESULTA DE AUTOS:
1
contenida en el literal b) del numeral 1 del artículo 63 del Decreto
Legislativo N° 1071, solicitando se declare la nuli dad del laudo
contenido en la resolución arbitral N° 66 de fecha 27 de septiembre de
2016, y contra la resolución N° 70 de fecha 11 de n oviembre de 2016
que declara improcedentes los recursos de interpretación e integración
de laudo arbitral, exponiendo sustancialmente lo siguiente:
1.1 El Tribunal Arbitral en la página veintisiete consigna que el
Colegiado Arbitral se reserva el pronunciamiento sobre el
supuesto de fuerza mayor, para que lo haga en el
pronunciamiento de fondo [empero, no se pronunció], asimismo
dentro de las actuaciones arbitrales se formuló oportuna y
válidamente dentro del plazo de ley, una oposición planteada por
el Hospital San José, como se hace constar en la página treinta y
cinco [considerando ciento dos], sin embargo, tampoco se
encuentra argumento o fundamento sobre la misma o
razonamiento alguno para no emitir pronunciamiento conforme a
lo ordenado en la secuela del proceso; lo que en su momento fue
comunicado al Tribunal Arbitral para que proceda a la
rectificación, interpretación e integración, pero no fue amparado
en este extremo, contraviniéndose de esta manera: i) las propias
actuaciones arbitrales, ii) el principio de congruencia, y iii) las
reglas de la lógica, al transgredirse el principio lógico de no
contradicción, razón por la cual, acude al órgano jurisdiccional
para que mediante sentencia mande reponer la causa y ordene
que los señores árbitros se pronuncien conforme a ley.
1.2 El Colegiado Arbitral al momento de emitir la resolución de fondo,
no ha recordado todas y cada una de las actuaciones que se
hicieron con su intervención, afectándose el Principio de
Inmediación Procesal, tanto más, si para expedirse el laudo
arbitral se tuvo que revisar las actuaciones del expediente
arbitral, no obstante ello, causa extrañeza que no haga referencia
a la causal resolutoria por haberse acumulado el máximo de
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penalidad, máxime si, contraviniéndose lo actuado subsume y
encuadra la hipótesis fáctica de la controversia en una norma que
no corresponde, ni ha sido invocada por las partes, vulnerándose
los principios de la lógica procesal, conforme pasamos a
demostrar en forma puntual y específica.
1.3 A pesar de haber hecho notar al Colegiado Arbitral que, en el
laudo cuestionado [resolución N° 66] no existe fund amentación,
análisis ni argumento válido alguno, que desarrolle o discierna
porqué no se debe resolver el contrato por la acumulación del
máximo de penalidad [que se aplica en forma automática], que
superó ampliamente el máximo legal, o porqué comprende la
controversia en norma distinta a la utilizada durante la ejecución
contractual, mediante su escrito número seis de fecha 19 de
octubre del año próximo pasado, al dictarse la resolución N° 70
del 11 de noviembre de 2016, se ratificaron o corroboraron los
mismos vicios, pues, no ha sido atendido, lo que les causa
agravio y contraviene el principio del debido proceso.
1.4 Abundando en fundamentos que demuestran la grave afectación
del debido proceso y el derecho a obtener una resolución
fundada en el derecho, se presentó dentro de los plazos
señalados en las reglas del arbitraje, el escrito de la entidad
pidiendo al Tribunal Arbitral revise su decisión y la adecúe al
Principio de Congruencia, es decir, que exista perfecta
correspondencia entre lo que se ha solicitado al Tribunal Arbitral y
lo que éste ha resuelto, conforme acreditaron y demostraron con
la fotocopia de su escrito N° 06 de fecha 19 de oct ubre de 2016,
se ha persistido en la vulneración; por lo que acuden al órgano
jurisdiccional para que mediante sentencia disponga la
preeminencia de sus derechos, solicitando se sirva declarar
fundada la demanda.
1.5 El raciocinio del Tribunal Arbitral es subjetivo y alejado de la
realidad, cuando sostiene “cree que debe especificarse el
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incumplimiento” [véase el numeral o punto 151 del laudo], que no
se condice con tener literal del artículo 168 del Reglamento de la
Ley de Contrataciones del Estado, por lo que también debe
efectuarse control formal de sus premisas por el Órgano
Jurisdiccional, pues se ha contravenido el texto expreso de la
Ley, lo que le causa agravio al no sustentar o motivar la decisión
plasmada en el laudo, indicándose la forma como se llegó a tal
conclusión, postrándonos en indefensión.
1.6 En el caso de la aplicación de penalidades, estimó la sede arbitral
que no se había llegado al máximo de Ley, sin embargo no ha
explicitado su raciocinio, se contraviene el principio lógico de no
contradicción, pues, mientras que el Tribunal Arbitral admite por
un lado que hay penalidades que cobrar [véase el punto 170 del
laudo] y que no llegan al máximo, como aduce en el numeral 178
del laudo, si esto es verdad entonces por qué no lo descontó de
la liquidación del contrato presentada por el contratista, siendo
contradictorio que lo apruebe sin los descuentos respectivos por
las penalidades, coligiéndose así que no están frente a una
liquidación realizada conforme a Ley [sustento de la observación
a dicha liquidación de contrato de obra]. Más todavía, que se ha
afectado ostensiblemente su derecho al no haberse pronunciado
por la excepción de caducidad, la que no mereció atención en
sede arbitral.
1.7 Los demandados contravinieron lo solicitado o planteado en sede
arbitral por las partes procesales, no acoge o se pronuncia por su
expresa petición de aplicarse las normas imperativas sobre los
términos del contrato previsto por las partes, porque dichos
acuerdos dispositivos son contrarios a la legislación vigente y
aplicable, hecho imputable a la parte demandada, pues se
olvidaron de apreciar que por imperio de lo normado en el artículo
5 de la Ley de Contrataciones del Estado: las normas sobre
contrataciones con el Estado son imperativas, en consecuencia,
4
priman sobre cualquier otra disposición incluso las particulares o
establecidas por las partes [caso de las cláusulas del contrato],
que más aún, contraviene el orden de prelación en la aplicación
de las normas previsto y señalado en la Ley y el Reglamento de
la Ley de Contrataciones del Estado, negándole el derecho a la
Tutela Jurisdiccional Efectiva.
1.8 Estando a los fundamentos expuestos, queda plenamente
demostrado que al expedirse el laudo arbitral cuestionado así
como la rectificación, interpretación e integración, se ha incurrido
en vicio al no respetarse la vigencia de la Ley de Contrataciones
del Estado y su Reglamento, así como la imperatividad de la
misma, como tampoco se ha observado la validez y eficacia de la
Ley, más todavía, si no están acreditados en autos los hechos
que se asumen como válidos [estando improbados los tienen
como verdaderos], lo que causa afectación de su derecho
constitucional al debido proceso, a la Tutela Procesal Efectiva,
Derecho de Defensa; por lo tanto, los actuados deben ser
reevaluados por la Sala Especializada .
5
3.2 El Tribunal Arbitral ha realizado un exhaustivo análisis de las
diversas pruebas aportadas por las partes de acuerdo a la
libertad de valoración y fijado como criterio que justifica su
decisión que la Entidad aplicó incorrectamente los presupuestos
contenidos en el artículo 165 del Reglamento de la Ley de
Contrataciones del Estado, pues, para resolver el contrato sin
efectuar intimación previa, calculó el máximo de penalidad sobre
el monto contractual primigenio y no sobre el monto contractual
vigente.
3.3 Lo argumentado por el demandante no se subsume a la causal
de anulación prevista en el literal b) del numeral 2 del artículo 63
del Decreto Legislativo N° 1071, dado que efectúa
cuestionamientos de fondo, es decir, sobre el tema que fue
materia de laudo, no resultando adecuado que a través del
recurso de anulación se realice un estudio de los fundamentos
fácticos y jurídicos de las partes, intentándose que se cuestione
la decisión del Tribunal Arbitral.
3.4 Como puede verse, de lo expuesto en el análisis de los puntos
controvertidos del laudo y de los considerandos que motivan la
resolución N° 70 los árbitros han expresado los fun damentos de
hecho y los fundamentos jurídicos que sustentan su decisión,
arribando a la conclusión razonada [analizando cada una de las
pretensiones del contratista reflejados en los puntos
controvertidos, así como en los argumentos sustentados por la
entidad], de que la entidad no calculó el máximo de penalidad
como causal de resolución de contrato, sobre la base del monto
contractual vigente.
3.5 Para que proceda la causal de anulación invocada por la defensa
de la entidad sobre la afectación al derecho de defensa contenida
en el inciso b del numeral 1 del artículo 63 del Decreto Legislativo
N° 1071, es necesario que el afectado acredite la e xistencia de
un estado de indefensión para su procedencia, entendida la
6
indefensión como aquella situación procesal en la que la parte se
ve limitada o despojada por el órgano jurisdiccional de los medios
de defensa que le corresponden en el desarrollo del proceso,
toda vez que, el derecho de defensa es aquello que le asiste a
una persona de poder apersonarse al proceso, contestar y
contradecir los hechos que se le imputan, probarlos y alegar e
impugnar las actuaciones jurisdiccionales que considere lesivas.
3.6 De la revisión de los actuados en el expediente arbitral no se
advierte afectación alguna al derecho de defensa de la parte
recurrente por cuanto presentó su escrito de contestación de
demanda [sin reconvenir], los medios probatorios ofrecidos fueron
admitidos y actuados, los recursos formulados contra las
decisiones arbitrales fueron admitidos y resueltos, los escritos y
alegatos fueron admitidos e incluso se le concedió el uso de la
palabra a los representantes de la Procuraduría Pública para que
formulen sus argumentos en la audiencia de ilustración, de
sustentación de pericia e informes finales. Asimismo, se advierte
que interpuso recurso de rectificación, interpretación e integración
de laudo, el mismo que fue resuelto mediante resolución N° 70,
declarándolos improcedentes. Así, no existe razón para amparar
la pretensión demandada, sobre todo si lo que en el fondo
pretende el demandante es cuestionar el razonamiento lógico
jurídico efectuado por el Tribunal Arbitral al momento de laudar,
situación que no corresponde ser discutida en este proceso, de
conformidad con el inciso 2 del artículo 62 del Decreto Legislativo
que norma el arbitraje.
7
CONSIDERANDO:
PRIMERO: Antes de resolver, es necesario señalar que la Entidad
demanda la nulidad del laudo arbitral contenido en la resolución N° 66 de
fecha 17 de diciembre de 2014 [respecto del primer, segundo y tercer
puntos resolutivos] y la nulidad de la resolución N° 70 de fecha 11 de
noviembre de 2016 [en cuanto al segundo punto resolutivo] que declaró
improcedente los recursos de interpretación e integración del laudo
arbitral. Al respecto, debemos precisar que el inciso 2 del artículo 58 de la
Ley de Arbitraje señala que: “La rectificación, interpretación, integración y
exclusión formará parte del laudo.”. En tal sentido, dado que la resolución
arbitral N° 70 se pronuncia sobre los pedidos de in terpretación e
integración, es evidente que forma parte integrante del laudo arbitral
materia de anulación; por tal motivo, no es válido impugnar el laudo arbitral
y dicha resolución como si fueran totalmente distintas, bastando entonces
hacer referencia únicamente al laudo arbitral expedido y pronunciarnos
sobre la validez del mismo. ---------------------------------------------------------------
8
que contenga el laudo, sino únicamente procede al control sobre la
legalidad de las formas predispuestas.”1 (Resaltado nuestro). --------------
9
QUINTO: Es pertinente reiterar lo establecido por esta Sala Superior en la
sentencia recaída en el expediente N° 365-2015: “(…) los problemas de
motivación no pueden superarse ni corregirse con los recursos post laudo que
prevé la Ley de Arbitraje, es decir, mediante rectificación, interpretación,
integración o exclusión. Pero si la parte agraviada opta por presentar post laudo
alguno de los recursos que contempla la Ley de Arbitraje, debe alegar la
vulneración de sus derechos constitucionales en ese recurso post laudo, o en
todo caso debe hacer la reserva de que tales alegaciones los hará en el recurso
de anulación al no ser idóneo para tal propósito ninguno de los recursos que
prevé la Ley de Arbitraje. (…). Asumir lo contrario, es decir, que debe aceptarse la
procedencia del recurso de anulación por afectación de derechos
constitucionales, aun cuando se haya presentado en sede arbitral un recurso post
laudo sin contener los argumentos o la protesta del recurso de anulación,
importaría en el fondo, extender el plazo de la ley de arbitraje para presentar el
recurso de anulación, alternativa que este colegiado no comparte. Ahora bien, si
el agraviado opta por acudir de modo directo al Poder Judicial vía recurso de
anulación, sin presentar en sede arbitral ningún recurso post laudo, es claro que
en ese supuesto no corresponde exigir el cumplimiento de las reglas del reclamo
previo que contempla el numeral 2 del artículo 63 de la Ley de Arbitraje, por no
existir un recurso idóneo para superar los problemas del laudo violatorio de
derechos constitucionales. Pero si la parte agraviada decide presentar un recurso
post laudo en sede arbitral, como ya se dijo, debe protestar en ese recurso por la
vulneración de sus derechos constitucionales. Con ello, no consiente el agravio, y
además, conserva el plazo para presentar en forma oportuna el recurso de
anulación, el mismo que se computa desde la notificación de la resolución que
resuelve el citado recurso post laudo. (…).”; advirtiéndose en el presente caso,
que la Entidad recurrente formuló ante el Tribunal Arbitral solicitud de
rectificación, interpretación e integración de laudo, conforme a los
siguientes términos:
10
Expodfonte Arblt'f"o ~:
1 - P E T 1 I O R 1 O:
sido no t ific::odos con lo
Que .. hobiendo
Nº 66 de f ec:: lla 27 de setio mbr"e de 20 1 6.. on nueSlr"o
Reso luci ón
domicilio procosa l e l día vcin11ocho d e dicho n""IOS y c::11""to, den1r"O del
plazo prev1sto por Lo-y y de conform1da cf o lo R e gla 37 del Art:>i t roje
de 201 3 que
con t enido en el Acto efe lnstoloc::ión da fecho OS de ablil
inter"poner
r1ge éste coso arbitral. ocuclimos on1e e t Tribunol ArbJtrol poro
lo rnlsmo recurso do RECTIFICAC ION. I NTERPRETA CION o
centro
11
Llo n-. ojo"' e n e l E x pec::lion t e 00728 2008-P H C/TC: (Clue pu ~de ve rs<°" o n su
w eb) . d o n d e c-n s u Functomonte> .Ju d e H c..o s. se osto b l e c i e 1o n l os
p ó g in a
d iv ersos supues f os ~uo p u e d o n p r-o s e n "t Or"SO r es p ec t o o é s te d e• ec: h o
r u nc::larnenio l . q u e 1:::>oro m ej e>r c:::om pr o nsié>n tro n s cTibirT"l OS 111 e-rolm o n
·t e:
ou t o mótico m on t o lo vio la c i ó n d el c: o n t e n l d o
c::ons titu cionalrTio n t e pr-o t e gi c:::lo d e l d o rec::ho a l o me>t ivac::i ó n
sentido d e q u o '""º
do c u e nto d e l os rozon o s n""fnimos cau o
sus t e ntc:an la c::foc:isión o d o que no respo n do a los
jurídic o .
12
f C"..-r m o l cie-1 ' o:z.onc:.n'" li a n t o y ciet to
oporen1o c orre c c tórt
cioc isiót'"l podrán ser enjuic::io dos p o r e t j u e z [ c: onst i h ..Jc:ionol]
on 10 j us tifl c o c i ó n extorno c:lot
p or uno d c fl c le r-i.ci-o
rozo n om ie n t' o ciot3 1 j uez.
H a y que: proc:isCJSr . e n es 1 e p u n t o y ª'""
1fn e o d e principio~ quG
oc:1uo c i ó n d e l
e l h ó b e o s c o r p u s n o pueciet r o e m p l o z o r l o
z o rciino r i o e n l o v o l oroc: i ó n d e t os m e d i o s d e p ru e b o ,
j ue
c::orro s p oncl o d e n -.odo exc:lu si·v o et és 1 a .
o c-1 i v i d o d q u e t e
el razonam i e nto o lo c::o r enc:ic::::. de
sino de c:o n t rol o r
r e s p ol d o r 0 1 v a l o r
c:.rgvme ntos c::c:::>ns1ituc ::ionoles ; b i e n pc:rrc:i
p r o bo torio q u e se l e c o n fie r e o cieterml nocios h e c h os; b i e n
n , porc:i r e s po t otor
trotónc:f ose d e p ro b l e mo s d e 1n 1o r p r e t o ci 6
r o zo n e s juríd i c o s q ua sus1ento n ciet'erminado
l os
d e l de:r<3Chc: > o p l i c: o b t e o l c ose>. S i e l c o n tro l d o
c:ompre- nslón
interno pe-rl"Y"ll1e lcfen1ific or to f ·o ltC1 d e
lo l"Y"IC>tivo ctón
c o r r e c c i ón l ó g i c o ~ ,, l o orgume> n -to c: l ó n d e l j u e z. e t c o n t r o l
e n te é l f ormu l a d o s .
N\ o ti v ca c:lo n es C o n f orme l o h a dest01c odo
c: ual11'1c:a cl-as . -
I')
spe n sabl e uno especia l justlflcoc ::ión
este Tribuno! , r esul1o i n di
ando, o
po ro e l c o s o d e d e ci s i ones d.p rec::hc:a:zo d e lea d e m
13
c:uot"'cio. c o m o proch...1ct o d e le1 c:l<~c lsión jurisc::llc:c-lone1I . .se
o f c c t o n do r e c- l"los fundom o nfafes c o m o el d e lo libe rtocf_ E n
es t os cosos. l o n""'lo1ivo c i ón do f c::s sen t encio C>pcno con-io un
d o b le m c u""'ldo t o, r eferi d o t a nto 0 1 p r e>pio deretcho o lo
c loro y expreso e l
del Col egiado reservá ndose
disposición
pronunc iamiento de varios aspec l os de l o controversi a a l morn.ento de
expedirse e l laudo. sin embargo. en ningún ex tremo de l o Resolución N "
66. que con tiene el laudo. aparece et pronunc iamiento respecto det
on61isis del supuesto de f uerzo n-.oyor, reservado en l o página veintisie te
del pronun ciamiento de f ondo. desarrollando e l considerando 78 o e l
que se r efiere o la oposición formulada por la entidad. rn e n c ionoda e n
la p6gina treinta y cinco [conside rando l 02). no advirtié ndose en e llo.
ninguna referencia a fundamento o sust ento r e f e rido o éstos puntual es
hechos; deviniendo por ello fundado el recurso de integración que
promovernos. por estor ajustado o l o verdad y o lo legalidad.
14
SEXTO: Conforme se ha expresado en la parte expositiva, la Entidad a
través del presente recurso de anulación solicita se deje sin efecto y se
declare inaplicable el primer, segundo y tercer punto resolutivo del laudo;
esto es:
Primero: Declarar FUNDADA la Primera Pretensión Principal de
Masedi Contratistas Generales S.A.C. y, en consecuencia, dejar sin
efecto la Resolución Administrativa N° 130-2011-GRC /OA-HSJ de
fecha 6 de septiembre de 2011, mediante la cual se aprueba la
resolución de Contrato de Obra, por causa imputable a Masedi
Contratistas Generales S.A.C.
Segundo: Declarar FUNDADA la Segunda Pretensión Principal de
Masedi Contratistas Generales S.A.C. y, en consecuencia, declarar
que la resolución de Contrato de Obra, por causa imputable al
Hospital San José – Callao, efectuada por Carta MAS N° 549-2011
de fecha 8 de noviembre de 2011 y emitida por Masedi Contratistas
Generales S.A.C. es válida y ha quedado consentida.
Tercero: Declarar FUNDADAS la Tercera y Cuarta Pretensión
Principal de Masedi Contratistas Generales S.A.C. y, en
consecuencia, declarar por aprobada y consentida la liquidación del
Contrato de obra elaborada por Masedi Contratistas Generales
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S.A.C. y notificada al Hospital San José – Callao el 18 de enero de
2012 y ordenar al Hospital San José – Callao el pago a favor de
Masedi Contratistas Generales S.A.C. la suma de S/. 238,438.84,
según la Liquidación del Contrato de Obra, más intereses legales,
calculado desde la notificación con la petición de arbitraje hasta la
fecha de su pago efectivo.
16
7.5 La excepción de caducidad promovida por la entidad tampoco ha
sido resuelta.
7.6 El raciocinio del Tribunal Arbitral es subjetivo y alejado de la
realidad, cuando sostiene “cree que debe especificarse el
incumplimiento” [véase el numeral o punto 151 del laudo], que no se
condice con tener literal del artículo 168 del Reglamento de la Ley
de Contrataciones del Estado.
7.7 En el caso de la aplicación de penalidades, estimó la sede arbitral
que no se había llegado al máximo de Ley, sin embargo no ha
explicitado su raciocinio, contraviniéndose el principio lógico de no
contradicción.
7.8 Al expedirse el laudo arbitral cuestionado así como la rectificación,
interpretación e integración, se ha incurrido en vicio al no respetarse
la vigencia de la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento,
así como la imperatividad de la misma, como tampoco se ha
observado la validez y eficacia de la Ley.
17
8.2 Como se aprecia el Tribunal Arbitral en la resolución arbitral N° 27 de
fecha 25 de abril de 2014 corriente de fojas 460 a 465 del expediente
arbitral que se tiene a la vista, dejó establecido que el análisis y
acreditación del supuesto de fuerza mayor sería efectuada al momento de
laudar [ver numerales 14 y 16 de esta resolución], lo que reiteró en el
numeral 78 del laudo cuestionado.
8.3 Es necesario mencionar que el análisis de la fuerza mayor, cuyo
pronunciamiento el Tribunal Arbitral se reservó para el momento de
laudar, está estrechamente relacionado con el primer y segundo puntos
controvertidos que han sido declarados fundados por los árbitros.
8.4 No obstante lo señalado, en ningún extremo del laudo arbitral materia
de anulación aparece análisis alguno ni pronunciamiento sobre este
aspecto; lo que fue además fue materia de reclamo por parte de la
Entidad a través de su solicitud de integración anteriormente citada,
pedido que fue declarado improcedente por resolución arbitral N° 70 de
fecha 11 de noviembre de 2016.
8.5 Es evidente que dicha omisión vulnera el principio de motivación de
las resoluciones, incurriéndose en la causal de anulación contenida en el
literal b) del numeral 1 del artículo 63 del Decreto Legislativo N° 1071.
18
9.3 Sin embargo, del tenor del laudo cuestionado tampoco aparece
análisis ni pronunciamiento alguno sobre la oposición, además esta falta
de pronunciamiento también fue materia de reclamo por parte de la
Entidad a través de su solicitud de integración, pedido que fue declarado
improcedente; siendo que esta omisión también vulnera el derecho a la
debida motivación de las resoluciones, incurriéndose en la causal de
anulación del literal b) numeral 1 del artículo 63 del Decreto Legislativo N°
1071.
19
laudo de fecha 19 de octubre de 2016 no aparece que la Entidad haya
formulado reclamo alguno sobre la falta de pronunciamiento de dicha
excepción; en consecuencia este extremo también debe desestimarse. ---
DECISIÓN:
Declararon FUNDADO en parte el recurso de anulación por la causal
contenida en el literal b) del numeral 2 del artículo 63 de la Ley de
Arbitraje, respecto al primer, segundo y tercer puntos resolutivos; en
consecuencia, NULO de laudo arbitral contenido en la resolución N° 66 de
fecha 27 de septiembre de 2016 emitido por el Tribunal Arbitral
conformado por los árbitros José Talavera Herrera, Guillermo Málaga
Castillo e Iván Casiano Lossio; y, REENVIARON el proceso al Tribunal
Arbitral para que proceda conforme a lo establecido en el numeral c) del
numeral 1 del artículo 65 del mismo cuerpo legal; con costas y costos.
Hágase saber. En los seguidos por el Gobierno Regional del Callao
20
con Masedi Contratistas Generales S.A.C., sobre recurso de
Anulación de Laudo Arbitral.
VILCHEZ DÁVILA
21
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA COMERCIAL PERMANENTE
Expediente N° 00100-2016-0-1817-SP-CO-01
Resolución N° 08
Advirtiéndose vicios en la motivación
Miraflores, diecisiete de enero del laudo, este debe declararse nulo al
de dos mil diecisiete.- amparo del literal b) del numeral 1 del
artículo 63 de la Ley de Arbitraje.
VISTOS:
Interviniendo como ponente el Juez superior Díaz Vallejos. Con las
copias certificadas del expediente arbitral que se tiene a la vista. Viene
para resolver el recurso de anulación interpuesto contra el laudo arbitral
de fecha 30 de octubre de 2015, emitido por el árbitro único Paúl Cavalie
Cabrera.---------------------------------------------------------------------------------------
RESULTA DE AUTOS:
1. Demanda: Por escrito de fojas 65 a 89, subsanado por escrito de fojas
183 a 187, RIMAC SEGUROS Y REASEGUROS interpone demanda
de anulación de laudo arbitral contra Fidencio Vílchez Estrella
invocando la causal contenida en los literales b) y c) del numeral 1 del
artículo 63 del Decreto Legislativo N° 1071, solici tando se declare la
nulidad del laudo contenido en la Carta N° 10325-20 15-
SUSALUD/CECONAR de fecha 04 de diciembre de 2015, por contener
una falsa motivación; exponiendo lo siguiente:
A) No existe antecedentes médicos (pruebas) que acrediten que el
accidente sufrido el 06 de julio de 1999 sea de origen ocupacional:
1
1.1 El demandado no cumplió con el procedimiento respectivo en
solicitar la cobertura de un accidente de trabajo establecido en el
numeral 25.6 del artículo 25 del D.S. N° 003-98-SA.
1.2 En la segunda audiencia de fijación de puntos controvertidos de
fecha 10 de octubre de 2012 se estableció expresamente que se
cumpla con demostrar el origen ocupacional tanto de la
enfermedad profesional de hipoacusia así como también del
accidente de trabajo de fecha 06 de julio de 1999.
1.3 El demandado no contaba con los elementos de prueba que le
permitan demostrar que el accidente sufrido el 06 de julio de 1999
haya sido de origen ocupacional, no cumpliéndose así con lo
dispuesto en el punto segundo del acta que establece que el actor
cumpliera con presentar los exámenes médicos entre diciembre
de 1999 y 2011 en lo que se señale que el demandante presenta
un grado de menoscabo e incapacidad producto del accidente de
trabajo; asimismo, el árbitro único ordenó también que la ex
empleadora del demandado, empresa minera Los Quenuales-
Yauliyacu, cumpla con presentar las fichas médicas
ocupacionales y el sustento médico documental correspondiente
al accidente sufrido por el demandante el 06 de julio de 1999,
pero no existe fichas médicas ocupacionales, audiometrías ni
placas radiográficas, correspondientes al periodo laboral
demandado; en tal sentido, al no existir pruebas que respalden
la pretensión del demandado, es que desconocen cuáles fueron
los lineamientos y preceptos legales que llevaron a que el árbitro
único dicte el laudo arbitral incurriendo así en una falsa
motivación.
1.4 El árbitro único ha resuelto bajo una apreciación subjetiva, y
además de incompleta, por cuanto no existe un informe
complementario por parte del perito designado por el árbitro. El
perito estableció que el demandado padece de dorsolumbalgia
mecánica – secuela funcional post fractura de maléolo peroneo
2
tobillo derecho, atribuyéndole un 22.3% de invalidez parcial, es
decir, que calificó al demandado en virtud de una afectación
distinta a la del accidente sufrido en el año 1999 (Fractura de
peroné de pierna derecha); por lo que, resultaba necesario la
solicitud del informe complementario; pero el mismo árbitro
determinó prescindir de tal aclaración, cuando ésta situación era
un factor determinante para el esclarecimiento del origen
ocupacional del accidente de trabajo.
B) No se ha acreditado el nexo de causalidad entre el padecimiento
auditivo y las labores que desempeñó el demandado (Habiendo
transcurrido 10 años del cese laboral).
1.5 El árbitro no ha tomado en cuenta conforme se desprende del
certificado de trabajo del demandado, éste último cesó en el mes
de junio del año 2000; por lo que, entre el tiempo transcurrido
entre el cese y la fecha en que se le practicó la evaluación por
parte de la recurrente, han transcurrido 09 años y 06 meses; por
lo que, al no haberse comprobado en nexo causal, la enfermedad
que alega padecer no es de carácter profesional sino de origen
común. Se tiene claro entonces, conforme a lo dispuesto en el
artículo 4 del D.S. 003-98-SA, que se trata de un accidente de
trabajo común, ya que no existe prueba idónea que demuestre lo
contrario.
1.6 Es por ello, que el árbitro resolvió sin tomar en cuenta los
precedentes vinculantes del Tribunal Constitucional ni tampoco
tomó en cuenta lo dispuesto en el D.S. 003-98-SA, produciéndose
así una falsa motivación del laudo arbitral y queda demostrado el
falso juicio de valor realizado por el árbitro único.
1.7 Ante la descripción de los hechos y la inobservancia del
precedente vinculante, se evidencia la violación al derecho
constitucional de observancia obligatoria, lo cual atenta contra el
debido proceso, toda vez que constituye una falta al deber de la
debida motivación y de la legalidad.
3
2. Admisorio y traslado: Mediante resolución N° 02 de fecha 20 de
octubre de 2016 obrante de fojas 188 a 190, se admitió a trámite la
presente demanda y se corrió traslado a la parte demandada Fidencio
Vílchez Estrella.
4
pruebas actuadas dentro del proceso arbitral y con aceptación de
las partes.
CONSIDERANDO:
PRIMERO: En relación a los límites del órgano jurisdiccional con motivo de
la interposición del recurso de anulación, el artículo 62 del Decreto
Legislativo N° 1071 establece: “1. Contra el laudo sólo podrá interponerse
recurso de anulación. Este recurso constituye la única vía de impugnación del
laudo y tiene por objeto la revisión de su validez por las causales taxativamente
establecidas en el artículo 63. 2. El recurso se resuelve declarando la validez o la
nulidad del laudo. Está prohibido bajo responsabilidad, pronunciarse sobre el
fondo de la controversia o sobre el contenido de la decisión o calificar los criterios,
motivaciones o interpretaciones expuestas por el tribunal arbitral.” (Subrayado
es nuestro); coligiéndose que el segundo numeral de esta disposición,
prohíbe al órgano jurisdiccional examinar y evaluar los criterios,
motivaciones e interpretaciones expuestas por los árbitros. -------------------
5
TERCERO: De otro lado, el artículo 63 del numeral 2 de la Ley de Arbitraje
señala: “Las causales previstas en los incisos a, b, c y d del numeral 1 de este
artículo sólo serán procedentes si fueron objeto de reclamo expreso en su
momento ante el tribunal arbitral por la parte afectada y fueron desestimadas.”;
en tal sentido, corresponde verificar si respecto de los argumentos que
sustentan las causales invocadas la empresa demandante ha cumplido
con efectuar el reclamo expreso conforme a lo señalado en este numeral,
advirtiéndose que la empresa demandante mediante su solicitud de
exclusión de fecha 23 de diciembre de 2015 que corre de fojas 51 a 59
formuló ante el árbitro único el reclamo respectivo, pedido que fue
declarado improcedente por resolución arbitral N° 1 7 de fecha 16 de
febrero de 2016 obrante de fojas 61 a 62, con lo cual ha quedado
satisfecha la referida exigencia. ---------------------------------------------------------
6
de transmitir, de modo coherente, las razones en las que se apoya la
decisión. Se trata, en ambos casos, de identificar el ámbito constitucional
de la debida motivación mediante el control de los argumentos utilizados
en la decisión asumida por el Juez o Tribunal; sea desde la perspectiva
de su corrección lógica o desde su coherencia narrativa.
7
las pretensiones de las partes de manera congruente con los términos en
que vengan planteadas, sin cometer, por lo tanto, desviaciones que
supongan modificación o alteración del debate procesal (incongruencia
activa). Desde luego, no cualquier nivel en que se produzca tal
incumplimiento genera de inmediato la posibilidad de su control. El
incumplimiento total de dicha obligación, es decir, el dejar incontestadas
las pretensiones, o el desviar la decisión del marco del debate judicial
generando indefensión, constituye vulneración del derecho a la tutela
judicial y también del derecho a la motivación de la sentencia
(incongruencia omisiva). Y es que, partiendo de una concepción
democratizadora del proceso como la que se expresa en nuestro texto
fundamental (artículo 139º, incisos 3 y 5), resulta un imperativo
constitucional que los justiciables obtengan de los órganos judiciales una
respuesta razonada, motivada y congruente de las pretensiones
efectuadas; pues precisamente el principio de congruencia procesal exige
que el juez, al momento de pronunciarse sobre una causa determinada,
no omita, altere o se exceda en las peticiones ante él formuladas.
8
de julio de 1999, hecho aludido en su escrito de demanda. Pretensión que
fue admitida por el árbitro único en dicha audiencia.
6.2 Contra dicha decisión arbitral, Rímac Internacional Compañía de
Seguros y Reaseguros interpuso recurso de reconsideración, como se
advierte de fojas 81; recurso que fue declarado improcedente por
resolución arbitral N° 03 de fecha 07 de septiembr e de 2012 de fojas 101.
6.3 Por escrito de fojas 92 a 94, Rímac Internacional Compañía de
Seguros y Reaseguros contestó la nueva pretensión, señalando Rímac
quenunca tuvo conocimiento de dicho accidente, que el documento
presentado por el demandante en su demanda arbitral no acredita que
presente algún menoscabo, y que el Examen Médico Ocupacional puesto
a disposición por CENSOPAS si bien hace referencia a un accidente el
05 de julio de 1999 e indica fractura de “piranel” de pierna derecho” (sic)
no concluye que presente alguna incapacidad por ese accidente.
6.4 En el acta de audiencia de fijación de puntos controvertidos, admisión
y actuación de medios probatorios de fecha 10 de octubre de 2012 de
fojas 104 y 105, se fijó como primer punto controvertido: “Determinar el
grado de invalidez que padecería actualmente el demandante producto del
accidente de trabajo sufrido por el demandante con fecha 5 de julio de 1999,
teniendo como consecuencia fractura de peroné de pierna derecha, de acuerdo
a lo establecido por la Tercera Disposición Final del D.S. N° 003-98-SA, Normas
Técnicas del Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo.”. Asimismo, en
esta audiencia, se ordenó la exhibición de la comunicación formulada por
el demandante o su ex empleador a la demandada respecto del accidente
del 06 de julio de 1999 y, de oficio, el árbitro único solicitó que el
demandante precise documentalmente el tipo de invalidez que padecería
actualmente como consecuencia del accidente de trabajo sufrido el 06 de
julio de 1999 y que la Minera Yauliyacu S.A. presente sustento médico
documental correspondiente al accidente de trabajo sufrido por el
demandante el 06 de julio de 1999.
6.5 Mediante la resolución arbitral N° 05 de fecha 13 d e junio de 2013 de
fojas 123-A el árbitro único designó al doctor Walter Cruzalegui Rangel,
perito médico, a efectos de que realice la evaluación médica al
9
demandante y determine el grado de invalidez que padecería producto del
accidente de trabajo producido en julio de 1999, teniendo como
consecuencia fractura de peroné de pierna derecha; perito que emitió el
informe médico que corre de fojas 134 a 140; informe que fue cuestionado
por la demandada Rímac Internacional Compañía de Seguros y
Reaseguros conforme a su escrito del 21 de enero de 2014 fojas 163 a
167, en la que señala que el informe médico no se ajusta a los
requerimientos de la resolución N° 05.
6.6 Por resolución arbitral N° 07 de fecha 25 de junio de 2014 de fojas
186 a 187, se ordenó que el perito médico realice un informe
complementario absolviendo las observaciones realizadas por la
demandada en su escrito del 21 de enero de 2014; informe
complementario que fue prescindido con la resolución N° 10 de fojas 211.
10
Como se advierte, el único argumento expresado por el árbitro único para
amparar esta pretensión, es que “le genera convicción las evaluaciones
médicas realizadas por la propia compañía aseguradora y el doctor Walter
Cruzalegui Rangel, éste último perito médico del listo de árbitros de CECONAR,
quien con su experiencia en la evaluación y capacitación de accidentes de
trabajo genera convicción sobre el resultado del informe médico prestando al
arbitraje” (numeral 2.14). ------------------------------------------------------------------
11
ese accidente]; y, tampoco ha determinado el origen ocupacional de este
accidente, teniendo en cuenta que el demandante solicita una prestación
económica al amparo del Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo
Ley N° 26790 y su Reglamento. --------------------- -----------------------------------
12
arbitral materia de autos], el árbitro único se ha limitado a expresar que
“se observa la evaluación médica realizada por Rímac, quien determinó
un menoscabo del 25.94%”, sin verificar la acreditación o no de los
referidos requisitos, inobservando el precedente N° 10063-2006-PA/TC
que es de obligatorio cumplimiento, resultando evidente que se ha
vulnerado el derecho de la entidad demandante a una debida motivación.
DECIMO SEGUNDO.- En consecuencia, resulta manifiesta la
contravención del derecho al debido proceso en la forma de vulneración
del derecho a la motivación; por lo que la causal b) del numeral 1 del
artículo 63° del Decreto Legislativo N° 1071 denunc iada debe ser
amparada, declarándose la nulidad del laudo arbitral; por cuyas razones y
estando a lo dispuesto por el numeral 2 del artículo 62 del mismo cuerpo
legal: -------------------------------------------------------------------------------------------
DECISIÓN:
Declararon FUNDADO el recurso de anulación de laudo arbitral
presentado por Rímac Seguros y Reaseguros por la causal contenida en
el literal b) del numeral 1 del artículo 63 del Decreto Legislativo Nº 1071-
Ley de Arbitraje; en consecuencia; INVÁLIDO el laudo arbitral contenido
en la resolución arbitral N° 13 de fecha 30 de Octu bre de 2015, emitido
por el árbitro único Paul Cavalie Cabrera; debiendo remitirse la causa al
citado árbitro a efectos de que emita nuevo laudo arbitral, teniendo en
cuenta las consideraciones precedentes. Hágase saber.
VILCHEZ DÁVILA
13
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA COMERCIAL PERMANENTE
Expediente N° 106-2016-0-1817-SP-CO-01
VISTOS:
Interviniendo como ponente el Juez superior Díaz Vallejos. Con las
copias certificadas del expediente arbitral que se tiene a la vista. Viene
para resolver el recurso de anulación interpuesto contra el laudo arbitral
contenido en la resolución arbitral N° 16 de fecha 24 de noviembre de
2015, emitido en mayoría por el tribunal arbitral conformado por los
árbitros Shurik Yabar Meza, Niltón César Santos Orcón y Marco Antonio
Moreno Gálvez.. ----------------------------------------------------------------------------
RESULTA DE AUTOS:
1. Recurso de Anulación: Por escrito de fojas 80 a 109, subsanado por
escrito de fojas 148 a 150, el Gobierno Regional de San Martín
interpone recurso de anulación de laudo arbitral contra el Consorcio
Hospitalario Rioja, invocando las causales contenidas en los literales
b) y e) del numeral 1 del artículo 63 del Decreto Legislativo N° 1071;
exponiendo lo siguiente:
A) Violación al debido proceso -falta de motivación- al declarar el
tribunal arbitral fundadas todas las pretensiones del Consorcio
Hospitalario Rioja, sin la debida motivación.
1
1.1 El presente proceso arbitral es de derecho, por tanto los árbitros se
encuentran obligados a resolver la controversia de conformidad con el
ordenamiento jurídico, advirtiéndose en el caso de autos que el laudo
emitido se sustenta en criterios extra-jurídicos, apartándose de
normas legales de cumplimiento obligatorio, lo que vulnera su derecho
al debido proceso.
1.2 El Consorcio Hospitalario Rioja ha demandado que le corresponde le
sea aprobada la ampliación de plazo N° 01 por 128 d ías calendarios y
por ello se le pague la suma de S/. 1´280,000.00 más intereses
legales, también ha demandado que le corresponde le sea aprobada
la ampliación de plazo N° 02 por 246 días para la e laboración del
expediente técnico del Hospital de Contingencia y por ello se le pague
la suma de S/. 2´460,000.00; pero dado que ambas ampliaciones han
merecido pronunciamiento administrativo , ello implica que se declare
la nulidad, invalidez y/o ineficacia del acto administrativo contenido en
la Carta N° 026-2014-GRSM/GGR y en la Resolución Re gional N°
103-2013-GRSM/GGR que no aprueban la ampliación de plazo de
128 días y sólo reconoce unos 70 días calendarios, implica
igualmente que se declare la nulidad, invalidez y/o ineficacia del acto
administrativo contenido en la Carta N° 32-2014-GRS M/GGR que no
aprueba la ampliación de plazo por 246 días y sólo reconoce unos 46
días calendarios. Para resolver la nulidad, invalidez y/o ineficacia del
acto administrativo que reconocieron parcialmente las ampliaciones
de plazo solicitadas por el Consorcio, se ha argumentado la falta de
pronunciamiento de la entidad conforme a la Ley de Contrataciones
del Estado y su Reglamento dentro del plazo establecido.
1.3 En la página 24 del laudo, en referencia a la ampliación de 128 días,
el tribunal arbitral ha señalado que aún cuando la entidad ha resuelto
de manera extemporánea, corresponde determinar si cumplió con la
normativa para pronunciarse respecto a la ampliación de plazo, pero
el tribunal no dice de que manera ha verificado que el
pronunciamiento de la entidad fue extemporáneo, ya que solamente
2
cita el artículo 175 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del
Estado y señala que el mismo establece imperativamente un plazo
perentorio para que la entidad notifique su decisión.
1.4 En el primer párrafo de la página 27 del laudo, el tribunal arbitral
señala que tanto la Carta N° 026-2014-GRSM/GGR com o la
Resolución Regional N° 103-2013-GRSM/GGR son inváli das e
ineficaces “al no haberse cumplido el plazo para hacerlo”, luego, en el
cuarto párrafo de esta misma página, se anota “no hay duda que los
actos, por los cuales este colegiado considera inválidos e ineficaces,
son porque contienen vicios al momento de su generación, puesto
que se han expedido sin observar el plazo previsto en el artículo 175
del reglamento, …. siendo la consecuencia de su incumplimiento el
tener por aprobada la solicitud de ampliación solicitada por el
contratista”, teniéndose que en ningún momento el laudo efectúa
cálculo alguno respecto a fechas de presentación, admisión de la
solicitud, contestación y notificación de lo resuelto por la entidad,
tampoco existe cómputo alguno de días hábiles. Tampoco explica a
cuáles vicios se refiere, menciona la existencia de vicios pero ni
señala ni explica cuáles son esos vicios, y en el quinto párrafo de la
página 27 expone un razonamiento no solo mal redactado sino
incongruente.
De esta manera el tribunal expone tres presuntas causales, que a su
vez son sus conclusiones de nulidad o ineficacia de la Carta y
resolución Gerencial: 1) haberse emitido extemporáneamente, 2) la
presencia de vicios al momento de emitirse la decisión de la entidad y,
3) la falta de pronunciamiento de la entidad, pero sin exponer un
razonamiento, una evaluación, una motivación para ninguna de ellas,
y luego reconoce y otorga a favor del Consorcio el monto de S/.
1´280,000.00, monto al cual los árbitros en mayoría exponen un
razonamiento bastante contradictorio.
Los árbitros no pueden interpretar el informe técnico N° 25-2014-
GRSM-GRI-SGEO-CAVM en contra de la expresa oposición de las
3
pretensiones de la demandada expresadas en la contestación de la
demanda.
Los árbitros dan validez al informe en la parte que reconoce un mayor
costo al contratista, pero también dicen los árbitros que al establecer
ese menor monto no se ha fundamentado ni probado y por eso
soslayan la contradicción a la pretensión, es decir, el informe puede
operar a favor del contratista pero no a favor de la entidad recurrente;
además, los árbitros olvidan que la presunción de veracidad requiere
de elementos corroborativos, los cuales en el presente caso no
señalan cuales son.
1.5 En cuanto a la apreciación de la prueba existe un análisis
incongruente de la incorporación y valoración de determinados medios
de pruebas –los contratos- y el rechazo y no valoración de lo alegado
por la parte recurrente a esos mismos contratos.
1.6 También se patentiza una conclusión incongruente, el reconocimiento
del monto demandado por 128 días, pues se arriba a dicha conclusión
con la sola pretensión del demandante pues, según los árbitros, los
contratos no fueron incorporados al proceso, preguntándose
¿entonces con que prueba se ha sustentado la pretensión?..
1.7 En cuanto a la acreditación de los gastos generales por los 128 y 246
días, en el proceso no existen facturas, boletas, relación de gastos u
otros, pues los árbitros en mayoría no pueden soslayar lo que dispone
el artículo 175 del Reglamento, cuestión que han señalado desde la
etapa administrativa hasta sus alegatos finales.
1.8 Respecto a la nulidad, invalidez y/o ineficacia del acto administrativo
contenido en la Carta N° 32-2014-GRSM/GGR, el tribu nal señala que
es debatible el cumplimiento de la debida motivación y citando el
artículo 175 del reglamento, concluyen diciendo que ha verificado que
la entidad no se ha pronunciado dentro del plazo, enfatizando que la
carta carece de motivación, que se ha emitido fuera del plazo y que
no existe pronunciamiento válido, y se pregunta ¿cómo entonces un
documento de esta naturaleza va a tener el efecto de validar el
4
procedimiento seguido por el Consorcio?, ya que si un documento no
tiene validez, no lo tiene ni a favor ni en contra.
Los árbitros no efectúan un análisis de si el astronómico monto de S/.
2´460,000.00 se encuentra acreditado y simplemente deciden que
procede reconocer y pagar ese monto al contratista, no existiendo
sustento, ni boletas, facturas, relación de gastos.
5
esta etapa del contrato, los árbitros no han desarrollado ningún
cálculo, han venido a señalar una astronómica cifra sin ningún
sustento y sin ningún método o fórmula para resolver en derecho.
6
Consorcio Hospitalario Rioja en la manera y términos que fueron
planteadas, es decir, no ha dejado de resolver las pretensiones ni
desviado el análisis ni decisión de la controversia materia de litis.
3.5 Respecto a la causal e) del numeral 1 del artículo 63 de la ley de
arbitraje, señala que las controversias materia de arbitraje se generan
por la denegatoria de aprobar ampliaciones de plazo y considerando
que el artículo 175 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del
Estado establece en el párrafo final que “Cualquier controversia
relacionada con la ampliación del plazo por parte de la entidad podrá
ser sometida a conciliación y/o arbitraje dentro de los quince días
hábiles posteriores a la comunicación de esta decisión”, resulta
evidente que las controversias relacionadas a ampliaciones de plazo si
son arbitrables.
3.6 Revisando el recurso de interpretación, aclaración e integración, que
fuera presentado por el GRSM, este argumento jamás fue reclamado o
solicitado ante el tribunal arbitral, por lo que no cumple con los requisitos
establecidos en el artículo 64, ya que no se realizó el reclamo oportuno
ante el tribunal arbitral.
3.7 El GRSM pretende confundir a la Sala Comercial, puesto que está
realizando afirmaciones contrarias a ley, es decir, señala que los efectos
económicos (montos) que se generan por la aprobación de
ampliaciones de plazo tiene un límite del 15%, lo cual es incorrecto y
contrario a ley, pues la Ley de Contrataciones del Estado y su
Reglamento solamente establecen límites para las prestaciones
adicionales de obra, que es concepto diferente a las ampliaciones de
plazo, las cuales no están sujeto a limitación normativa.
7
CONSIDERANDO:
PRIMERO: El mecanismo de impugnación jurisdiccional del laudo arbitral
(recurso de anulación de laudo arbitral) es fundamental para garantizar la
seguridad del laudo, confiriendo a este órgano revisor la facultad de
controlar a posteriori cuestiones como son la actuación de los árbitros,
respecto de la regularidad procesal de la causa o, si se quiere, dicho de
otra forma, un control de la actuación de los árbitros in procedendo. “La
regla de base es la imposibilidad de una intervención revisora del
laudo por parte de la autoridad judicial en cuanto al fondo (meritum
causae) y respecto a los eventuales errores in iudicando; las
decisiones de los árbitros están exentas de una censura ulterior en lo
concerniente a la manera de apreciar los hechos o las pruebas, a la
interpretación del Derecho material o a los extremos que han conducido a
un determinado razonamiento jurídico. La singularidad que reviste
obedece al hecho de que el juez no revisa las cuestiones de fondo
que contenga el laudo, sino únicamente procede al control sobre la
legalidad de las formas predispuestas.”1 (Resaltado nuestro). --------------
1
F ERNÁNDEZ R OZAS, José Carlos. Tratado del Arbitraje Comercial en América Latina. Volumen II. Iustel,
Madrid, 2008, p.1096.
8
TERCERO: Como se ha señalado, el presente recurso de anulación de
laudo arbitral se encuentra sustentado en las causales contenidas en los
literales b) y e) del numeral 1 del artículo 63 de la Ley de Arbitraje; es
decir: “b. Que una de las partes no ha sido debidamente notificada del
nombramiento de un árbitro o de las actuaciones arbitrales, o no ha podido por
cualquier otra razón, hacer valer sus derechos.”; y, e. Que el tribunal arbitral ha
resuelto sobre materias que, de acuerdo a ley, son manifiestamente no
susceptibles de arbitraje, tratándose de un arbitraje nacional.”. -----------------------
9
6.1En la página 24 del laudo, en referencia a la ampliación de 128 días, el
tribunal arbitral ha señalado que aún cuando la Entidad ha resuelto de
manera extemporánea, corresponde determinar si cumplió con la
normativa para pronunciarse respecto a la ampliación de plazo, pero el
tribunal no dice de que manera ha verificado que el pronunciamiento de
la entidad fue extemporáneo.
6.2 En el laudo, el tribunal arbitral en ningún momento efectúa cálculo
alguno respecto a fechas de presentación, admisión de la solicitud,
contestación y notificación de lo resuelto por la entidad, tampoco existe
cómputo alguno de días hábiles.
6.3 El tribunal tampoco explica a cuáles vicios se refiere en el quinto
párrafo de la página 27 del laudo, exponiendo un razonamiento no
solo mal redactado sino incongruente.
6.4 Los árbitros no pueden interpretar el informe técnico N° 25-2014-
GRSM-GRI-SGEO-CAVM en contra de la expresa oposición de las
pretensiones de la demandada expresadas en la contestación de la
demanda.
6.5 Los árbitros dan validez al informe en la parte que reconoce un mayor
costo al contratista, pero también dicen los árbitros que al establecer
ese menor monto no se ha fundamentado ni probado y por eso
soslayan la contradicción a la pretensión.
6.6 Se patentiza una conclusión incongruente, el reconocimiento del monto
demandado por 128 días, pues se arriba a dicha conclusión con la sola
pretensión del demandante pues, según los árbitros, los contratos no
fueron incorporados al proceso; además, la presunción de veracidad
requiere de elementos corroborativos, los cuales en el presente caso
no se señalan cuales son.
6.7 En la apreciación de la prueba existe un análisis incongruente de la
incorporación y valoración de determinados medios de pruebas –los
contratos- y el rechazo y no valoración de lo alegado por la parte
recurrente a esos mismos contratos, patentizándose una conclusión
incongruente.
10
6.8 Los árbitros no efectúan un análisis de si el astronómico monto de S/.
2´460,000.00 se encuentra acreditado y simplemente deciden que
procede reconocer y pagar ese monto al contratista, no existiendo
sustento, ni boletas, facturas, relación de gastos.
11
la incorporación y apreciación de los medios de prueba realizado en sede
arbitral; por lo que, este extremo también debe desestimarse. ----------------
2
GASCÓN ABELLÁN, Marina y GARCÍA FIGUEROA, Alfonso, La argumentación en el Derecho, Palestra editores,
Segunda Edición, Lima. 2005, p. 409.
12
a) Inexistencia de motivación o motivación aparente.- Está fuera de toda
duda que se viola el derecho a una decisión debidamente motivada
cuando la motivación es inexistente o cuando la misma es solo aparente,
en el sentido de que no da cuenta de las razones mínimas que sustentan
la decisión o de que no responde a las alegaciones de las partes del
proceso, o porque solo intenta dar un cumplimiento formal al mandato,
amparándose en frases sin ningún sustento fáctico o jurídico.
13
obliga al juez a ser exhaustivo en la fundamentación de su decisión y a
no dejarse persuadir por la simple lógica formal.
14
con 00/1000 nuevos soles) incluido I.G.V., por concepto de
mayores gastos generales correspondientes a la Ampliación de
Plazo N° 01 por ciento veintiocho (128) días calend arios, más
los intereses legales que correspondan hasta la fecha efectiva
de pago.
15
De esta manera, teniendo en cuenta ello, el monto que por mayores costos
pide el Contratista por la Ampliaciones de Plazo afirma que asciende a la suma
de S/. 1, 280,000.00 (Un millón doscientos Veintiocho Mil con 00/100 nuevos
soies), incluido ei Impuesto Genern.i a las Ventas (IG'v'). En reiación ai monto
este Colegiado considera conveniente destacar y precisar que la Entidad
mediante Informe Técnico Nº 25-2014-GRTSM-GRl-SGEO-CAVM de fecha 11
de junio de 2014, mediante el cual absuelve a manera de contestación la
demanda arbitral presentada por su contraparte, no ha desconocido la
gcncr~c:ón de un m~yor cesto ~! Ccntr~t!sta. En dicho informe, el área técnica
de la Entidad establece un monto menor al solicitado por el contratista por tal
concepto, mas no ha fundamentado ni probado facticamente su posición en la
contestacion de demanda realizado por la Entidad, que si bien en el presente
proceso ha sido contradicho por el contratista, este Colegiado debe soslayar
aplicando estrictamente el principio de veracidad de la declaracion del
demandante y de los medios probatorios presentados por el contratista en
función a haber declarado fundada la ampliación, siendo la etapa de ejecución
del laudo la opo1tunidad adecuada para realizar el ajuste de los intereses
legales generados.
Sobre el pa1ticular, si bien, este Tribunal Arbitral precisa a las pa1tes que !os
documentos aportados por las partes están protegidos por el Principio de
Presunción de Veracidad, los mismos que admiten prueba en contrario, en el
16
10.6 Asimismo, para declarar fundada la sexta pretensión, el tribunal
arbitral en mayoría, expresó lo siguiente:
17
Sobre el particular, este Tribunal Arbitral precisa a las partes que los
documentos aportados por las partes están protegidos por el Principio de
Prnsunción de Vt1racidad, ios mismos que si bien admiten prueba en contrario .
En tal sentido, los intereses legales a favor del Consorcio, deben computarse
en base al monto adeudado por concepto de mayores costos irrogados al
Contratista durante el parido correspondiente a la ampliación de plazo para la
elaboración del expediente técnico del hospital de contingencia por doscientos
cuarenta y seis (246) dias calendario, en el momento de la ejecucion del laudo
por el juez pertinente.
nP.I ····-···-
--· mi!=:mn ··mnrln P.!=:tP. r.nlP.ni:::irln
·---,-----··-o·-·· rlP.d:::ir:::i f1 inrl:::irln
· ···--·-·-··-· ···-·--- P.I· ~P.\lfn n1 intn ~nntrm11>rtirln
--····,--···----··-·-·-···-··
derivado de la Sexta pretensión principal; en tal sentido, declárese que procede
reconocer y pagar al contratista la suma de S/. 2, 460,000.00 (dos millones
cuatrocientos sesenta mil y 00/100 nuevos soles) incluido IGV, por concepto de
costos irrogados al contratista correspondientes a la ampliación de plazo para
elaborar el expediente técnico del hospital de contingencia por doscientos
cuarenta y seis (246) días calendario, más los intereses legales que
correspondan hasta la fecha efectiva de pago.
18
10.7 Sin embargo, del contenido de los citados considerandos no se
advierte que el tribunal arbitral en mayoría haya expresado las
razones mínimas que sustenten su decisión para el amparo de las
referidas pretensiones. En efecto, como se ha precisado, estas
pretensiones están dirigidas al pago de S/. 1´280,000.00 nuevos soles
por concepto de mayores gastos generales correspondientes a la
Ampliación de Plazo N° 01 por 128 días calendarios, más intereses
legales y el pago de S/. 2´460,000.00 nuevos soles por concepto de
mayores gastos generales correspondientes a la Ampliación de Plazo
para elaborar el Expediente Técnico del Hospital de Contingencia por
246 días calendarios, más intereses legales, respectivamente;
empero, el tribunal arbitral no explica en modo alguno cómo se
obtienen los montos reclamados, ni cuáles son los medios probatorios
que lo sustentan, ni mucho menos señala si el pago por mayores
gastos generales se encuentran debidamente acreditados como lo
exige el penúltimo párrafo del artículo 175 del Reglamento de la Ley
de Contrataciones del Estado [aprobado por el Decreto Supremo N°
184-2008-EF] aplicable al presente caso, habiéndose limitado a
expresar consideraciones fácticas sin sustento alguno, vulnerándose
el derecho a una debida motivación.
10.8 De otro lado, para el amparo de ambas pretensiones el tribunal
arbitral también invoca el principio de presunción de veracidad de los
documentos aportados por las partes; sin embargo, no precisa cuáles
son estos documentos que servirían de sustento para declarar
fundadas las pretensiones.
10.9 En consecuencia, este extremo del recurso debe ampararse por
haberse vulnerado el derecho a la debida motivación, configurándose la
causal anulación contenida en el literal b) del numeral 1 del artículo 63
de la Ley de Arbitraje.
19
resuelto materias que de acuerdo a ley no son susceptibles de arbitraje;
debemos mencionar lo siguiente:
DECISIÓN:
Declararon FUNDADO en parte el recurso de anulación de laudo arbitral
interpuesto por el Gobierno Regional de San Martín por la causal
contenida en el literal b) del numeral 1 del artículo 63 de la Ley de
Arbitraje; en consecuencia, NULO el laudo arbitral contenido en la
resolución N° 16 de fecha 24 de noviembre 2015, emi tido en mayoría por
el tribunal arbitral conformado por los árbitros Shurik Yabar Meza, Niltón
César Santos Orcón y Marco Antonio Moreno Gálvez el árbitro único
Jorge Antonio Morán Acuña, debiendo emitirse nuevo laudo arbitral,
20
teniendo en cuenta lo señalado precedentemente. Hágase saber. En los
seguidos por el Gobierno Regional de San Martín con el Consorcio
Hospitalario Rioja, sobre Anulación de Laudo Arbitral.
RIVERA GAMBOA
21
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
SEGUNDA SALA CIVIL CON SUBESPECIALIDAD COMERCIAL
EXPEDIENTE Nº :124-2016-0
DEMANDANTE : HOSPITAL MARIA AUXILIADORA
DEMANDADA : BIOMEDICAL CARE REPRESENTACIONES SAC
MATERIA : ANULACIÓN DE LAUDO ARBITRAL.
VISTOS:
Con el expediente arbitral que en 193 folios de copias certificadas se tiene a la vista.
Interviniendo como ponente el señor Juez Superior Rivera Gamboa.
1
FUNDAMENTOS DEL RECURSO DE ANULACION. Argumenta la entidad que durante el
arbitraje sostuvo que no se podía dar cumplimiento a los términos del contrato, por cuanto
éste había sido declarado nulo válidamente por Resolución Directoral Nro. 298-2014-
HMA-DG del 09 de junio de 2014, decisión que se tomó en aplicación del artículo 56
inciso e) del Decreto legislativo Nro. 1017 – Ley de Contrataciones del Estado, y artículo
144 de su Reglamento, siendo estas normas citadas en la resolución; sin embargo, el
tribual arbitral no merituó ese argumento respecto de la tercera pretensión acumulada,
advirtiéndose que en la resolución 18 que resuelve el pedido de interpretación se indica
que no es cierto que se haya desarrollado ampliamente esos fundamentos de la nulidad
del contrato amparada en el artículo 56 inciso e) de la Ley de Contrataciones, por cuanto
no se mencionan en el escrito del 23 de marzo de 2015, pero sí se hace mención en los
escritos del 01 y 26 de junio de 2015 y en la Resolución Directoral citada. Es decir -alega-
que a pesar que se reconoce que existe mención de dicha fundamentación en sus escrito
del 01 y 26 de junio de 2015, y en la Resolución Directoral Nro. 298-2014-HMA-DG, sin
embargo no se hace un análisis de dicho argumento de su defensa; lo que afecta su
derecho a la motivación.
2
En este acto se establecieron las reglas procedimentales, la clase de arbitraje (Nacional,
de Derecho, Ad hoc), la sede (Lima), el idioma (castellano), las normas peruanas
aplicables; encargándose la Secretaría al señor Francisco Valdez Huarcaya. Realizados
los actos procesales pertinentes, por resolución número 14 de fecha 02 de diciembre de
2015, se expidió el laudo arbitral de derecho.
SEGUNDO: Así, la doctrina nacional informa que “por medio del recurso de anulación no
es posible discutir los fundamentos del laudo ni el acierto de sus disposiciones, porque no
3
se transfiere al tribunal revisor la facultad de decidir, que es exclusiva de los árbitros,
porque las partes han querido precisamente excluir a los tribunales de intervención, que
sólo aparece justificada para garantizar el cumplimiento de unas garantías mínimas, que
son precisamente las que tratan de salvaguardar los motivos por los que pueden
interponerse” 1.
De este modo puede afirmarse que “la regulación de causales no hace sino afirmar la idea
de que el legislador busca que se realice una revisión sólo de carácter rescindente del
arbitraje, pues a la Sala de la Corte Superior que conozca del recurso de anulación de
laudo no le será posible sustituir la decisión de los árbitros, en cuanto al fondo, por la suya
propia”. (…) “Eventualmente, ello podría llevar a que se cometen a ciertas injusticias al
momento de resolver causas arbitrales y que las mismas sean protegidas por la
regulación que impide revisar el fondo. No queda más que asumir tal posibilidad, es el
costo de la justicia arbitral. Y, en verdad, ningún modelo de proceso está libre de
injusticias porque el error puede estar siempre presente, aún en la última instancia”2.
1
LEDESMA NARVAEZ, MARIANELLA. Laudos Arbitrales y Medios Impugnatorios. En: Cuadernos
Jurisprudenciales. Gaceta Jurídica. Lima, Noviembre 2005.
2
AVENDAÑO VALDEZ, Juan Luis y VELASQUEZ MELENDEZ, Raffo. Sentido de la Anulación de
Laudo y de su Sistema Probatorio. En: Revista Peruana de Derecho Constitucional. Tribunal Constitucional.
Nro. 4 Nueva Epoca. 2011
4
supuestos de validez del laudo arbitral, no debiendo perderse de vista que las partes se
han sometido de modo voluntario y expreso a la jurisdicción arbitral.
“El debido proceso es entendido como un principio de la jurisdicción que tiene la calidad de
ser uno “continente”, es decir, en su seno alberga un conjunto de subprincipios o derechos
que le dan contenido; en tal sentido, el Tribunal Constitucional ha señalado que: “[…] El
derecho al debido proceso, como ha señalado en reiterada jurisprudencia este Tribunal,
comprende, a su vez, diversos derechos fundamentales de orden procesal, de modo que
se configura, por así decirlo, un derecho “continente”[…]” (STC. 10490-2006-AA/TC).”
5
Entre los derechos que configuran el debido proceso se encuentran el derecho a la
prueba y a la motivación, cuya infracción, precisamente, denuncia la nulidscente según las
alegaciones de su recurso de anulación.
“5. La motivación escrita de las resoluciones judiciales en todas las instancias, excepto los
decretos de mero trámite, con mención expresa de la ley aplicable y de los fundamentos de
hecho en que se sustentan”.
“es el derecho de obtener de los órganos judiciales una respuesta razonada, motivada y
congruente con las pretensiones oportunamente deducidas por las partes en cualquier
clase de procesos. La exigencia de que las decisiones judiciales sean motivadas en
proporción a los términos del inciso 5) del artículo 139° de la Norma Fundamental,
garantiza que los jueces, cualquiera que sea la instancia a la que pertenezcan, justifiquen
sus decisiones, asegurando que la potestad de administrar justicia se ejerza con sujeción a
la Constitución y a la ley; pero también, con la finalidad de facilitar un adecuado ejercicio
del derecho de defensa de los justiciables”. (STC. 1313-2005-HC/TC. FF.JJ. 10,11).
Debe tenerse presente que “la Constitución no garantiza una determinada extensión de la
motivación, por lo que su contenido esencial se respeta siempre que exista
fundamentación jurídica, congruencia entre lo pedido y lo resuelto, y que, por si mismo,
exprese una suficiente justificación de la decisión adoptada, aún si esta es breve o
concisa o se presenta el supuesto de motivación por remisión” (STC Nro. 1291-2000-
AA/TC); y de otro lado, no se trata de dar respuestas a cada una de las pretensiones
planteadas, sino que la insuficiencia, vista en términos generales, “sólo resultará relevante
desde una perspectiva constitucional si es que la ausencia de argumentos o la
“insuficiencia” de fundamentos resulta manifiesta a la luz de lo que en sustancia se está
decidiendo” (STC Nro. 728-2008-PHC/TC).
6
Artículo 56.- Contenido del laudo.
1. Todo laudo deberá ser motivado, a menos que las partes hayan convenido algo distinto
o que se trate de un laudo pronunciado en los términos convenidos por las partes conforme
al artículo 50.[…]
7
de un daño; 2) luego, ha llegado a la conclusión de que el daño ha sido causado por “X”,
pero no ha dado razones sobre la vinculación del hecho con la participación de “X” en tal
supuesto, entonces estaremos ante una carencia de justificación de la premisa fáctica y, en
consecuencia, la aparente corrección formal del razonamiento y de la decisión podrán ser
enjuiciadas por el juez [constitucional] por una deficiencia en la justificación externa del
razonamiento del juez.
Hay que precisar, en este punto y en línea de principio, que el hábeas corpus no puede
reemplazar la actuación del juez ordinario en la valoración de los medios de prueba,
actividad que le corresponde de modo exclusivo a éste, sino de controlar el razonamiento o
la carencia de argumentos constitucionales; bien para respaldar el valor probatorio que se
le confiere a determinados hechos; bien tratándose de problemas de interpretación, para
respaldar las razones jurídicas que sustentan determinada comprensión del derecho
aplicable al caso. Si el control de la motivación interna permite identificar la falta de
corrección lógica en la argumentación del juez, el control en la justificación de las premisas
posibilita identificar las razones que sustentan las premisas en las que ha basado su
argumento. El control de la justificación externa del razonamiento resulta fundamental para
apreciar la justicia y razonabilidad de la decisión judicial en el Estado democrático, porque
obliga al juez a ser exhaustivo en la fundamentación de su decisión y a no dejarse
persuadir por la simple lógica formal.
8
resuelve la controversia de modo exclusivo y excluyente, por lo que la función de este
Colegiado no es la de efectuar ni revisar la valoración probatoria ni corregir los errores in
procedendo o in iudicando que se pudieran haber producido durante el proceso arbitral o
al emitirse el laudo, salvo claro está, que estos configurasen alguna de las causales de
nulidad expresamente previstas por ley. Por tanto, este Colegiado tiene claro que la
función de control judicial que le ha sido encomendada, según el diseño normativo del
arbitraje y su interrelación con el sistema de justicia a cargo del Estado, no equivale a una
función revisora propia de una instancia de grado.
9
tribunal arbitral al resolver la pretensión relativa a la nulidad de la Resolución Directoral
Nro. 298-2014-HMA-DG que a su vez había declarado nulo el Contrato entre las partes,
no analizó ni merituó el fundamento jurídico de dicha nulidad de contrato sustentada en el
artículo 56 inciso e) del D. Leg. 1017 – Ley de Contrataciones y del Estado, no obstante
que esto fue alegado por la entidad en sus escritos de fecha 01 y 26 de junio de 2015, lo
que importa afectación de su derecho a la motivación como componente del debido
proceso.
Dicho escrito de ampliación de demanda fue proveído por resolución 5 del 27 de abril de
2015, corriéndose traslado del mismo al HOSPITAL MARIA AUXILIADORA, quien solicitó
la acumulación de esa nueva pretensión según escrito del 07 de mayo de 2015 (fojas 75),
lo que fue concedido por resolución 06 del 20 del mismo mes y año (fojas 77),
procediendo el Hospital a absolver dicha pretensión mediante escrito del 01 de junio de
2015 (fojas 99), en el que manifestó:
“2) Al respecto, debe tenerse presente que conforme se advierte de los fundamentos
expuestos en la Resolución Directoral Nro. 298-2014-HMD-DG de fecha 098 de junio de
2014, ésta se sustenta en el artículo 56 del Decreto Legislativo Nro. 1017 – Ley de
Contrataciones del Estado, y el artículo 144 de su Reglamento, normas que son citadas en
el texto de la resolución conforme se puede advertir del segundo párrafo in fine de la
segunda página y el último párrafo de la parte considerativa.
3) Por otro lado, debe tenerse presente que los demás fundamentos legales citados en la
Resolución Directoral Nro. 298-2014-HMA-DG que sustentan las causales por las cuales el
Contrato Nro. 142-2013-HMA se encuentra incurso en causal absoluta de nulidad (como
son la vulneración de los artículos 10 y 18 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del
Estado, del artículo I del Título Preliminar, numeral 26.2 del artículo 26, 77.1 del artículo 77
de la Ley 28411 – TUO de la Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto del Sector
Público para el año 2013 y del artículo 19 de la Ley Nro.28112 – Ley Marco de la
Administración Financiera del Sector Público) denotan claramente que el contrato Nro.
1|42-2013-HMA fue declarado nulo por la causal establecida en el inciso e) del artículo 56
de la Ley que dice lo siguiente:
10
Por resolución 08 del 10 de junio de 2015 (fojas 104), ante un pedido de BIOMEDICAL de
corrección de las resoluciones 5, 6 y 7, el tribunal arbitral nuevamente otorgó al
HOSPITAL el plazo de 10 días hábiles para que conteste la nueva pretensión acumulada,
de nulidad de la resolución directoral referida. En virtud de ello, por escrito del 26 de junio
de 2015 (fojas 107), HOSPITAL MARIA AUXILIADORA formuló nueva absolución al
traslado remitiéndose a su anterior escrito del 01 de junio, reiterando literalmente lo antes
glosado.
“En ese contexto, es del caso dilucidar si son pertinentes los fundamentos legales,
específicamente la causal de nulidad, alegados por el HOPSITAL respecto de la
Resolución Directoral Nro. 298-2014-HMA-DG que declaró nulo el Contrato, esto es si tal
nulidad tiene fundamento legal pertinente y suficiente en la LPA [entiéndese, Ley del
Procedimiento Administrativo General], o si por el contrario como alega BIOMEDICAL la
nulidad debe declararse por aplicación de la ley especial, en este caso la LCE que
establece las causales de nulidad de los actos vinculados al proceso de selección hasta
antes de la suscripción el Contrato.
Así tenemos que, de la lectura de la norma acotada se desprende que con posterioridad a
la suscripción del contrato, las entidades del Estado solo pueden declarar la nulidad por las
causales contempladas en ella, siendo que como es notorio la Resolución Directoral Nro.
298-2014-HMA-DG que decide la Nulidad del Contrato es posterior a su suscripción, el
fundamento de esta solo podría referirse a alguna de dichas causales.
11
Desde la perspectiva del Tribunal Arbitral, con posterioridad a la suscripción del Contrato
por efecto de la aplicación del Convenio Arbitral (Cláusula Décimo Sétima del Contrato) de
obligatoria inclusión en el mismo, las partes deben ajustar su actuación a las normas de la
LCE y su Reglamento y eventualmente someter al mecanismo arbitral sus diferencias; sin
embargo el HOSPITAL no ha recurrido a la posibilidad de resolver el Contrato al amparo de
lo dispuesto por el artículo 44 de la LCE, como tampoco ha recurrido al arbitraje para
discutir la imposibilidad de dar cumplimiento a las obligaciones contraídas con
BIOMEDICAL.
Es de anotar que en ese sentido, la alegada vulneración de normas distintas a la LPAG que
refiere la Resolución Directoral Nro. 298-2014-HMA-DG para decidir la nulidad del
Contrato, no afectan a la prevalencia de la LCE mas no podrían haberse constituido en
elementos de juicio pertinentes, en caso el HOSPITAL hubiera optado por resolver el
Contrato o por solicitar que tal resolución sea declarada en un arbitraje.
[…]“
DECIMO QUINTO: De lo glosado se desprende que el Tribunal Arbitral entendió más allá
de toda duda, lo siguiente: 1) que en la evaluación de la nulidad del contrato decidida por
el Hospital María Auxiliadora resultaba de aplicación la Ley de Contrataciones del Estado;
2) que las entidades del Estado solo pueden declarar la nulidad por las causales
contempladas en la citada Ley de Contrataciones del Estado, por tanto; 3) que el
fundamento de la Resolución Directoral Nro. 298-2014-HMA-DG solo podría referirse a
alguna de las causales previstas en dicha ley. No obstante ello, y con el razonamiento que
expresa, concluye que corresponde declarar la nulidad de la antedicha resolución
administrativa.
DECIMO SEXTO: Dicha omisión pretende ser justificada por el tribunal arbitral, al
expresar en la resolución 18 que declara improcedentes los pedidos de aclaración e
integración, que “no es cierto que el HOSPITAL MARIA AUXILIADORA hubiera
desarrollado “ampliamente” sus fundamentos al respecto”. Así, sostiene además el
tribunal arbitral:
12
“DECIMO: Que, en efecto, en el escrito de 23 de marzo de 2015 de absolución del traslado
de la demanda, el HOSPITAL MARIA AUXILIADORA no hace mención alguna a que la
Resolución Directoral Nro. 2982-2014-HMA-DG que declara la Nulidad del Contrato tenga
como causal de sustento el supuesto previsto en el inciso e) del Artículo 56 de la Ley de
Contrataciones del Estado.
Sin embargo, lo aseverado por el tribunal arbitral no se condice con lo que se observa del
expediente arbitral, según lo puntualizado en el considerando decimo tercero de la
presente, por lo siguiente:
1. La pretensión de nulidad de la Resolución Directoral Nro. 298-2014-HMA-DG fue
postulada recién mediante escrito Nro. 2 de de ampliación de la demanda
BIOMEDICALE CARE REPRESENTACIONES SAC, de fecha 15 de abril de
2015; por tanto, es lógico que el HOSPITAL MARIA AUXILIADORA no hiciera
mención alguna a los fundamentos de la resolución administrativa en su escrito de
absolución del 23 de marzo de 2015.
2. En el escrito de absolución de esa pretensión, de fecha 01 de junio de 2015
HOSPITAL MARIA AUXILIADORA sí hizo mención e invocación a la norma del
artículo 56 inciso e) de la Ley de Contrataciones del Estado, como fundamento
expreso de la resolución administrativa cuestionada.
3. En el escrito del 26 de junio de 2015, de nueva absolución (originada en el
reiterativo traslado de la pretensión acumulada dispuesta por resolución 8)
HOSPITAL MARIA AUXILIADORA hizo mención también reiterativa de dicha
norma legal con expresa remisión a su escrito del 01 del mismo mes y año.
13
contrato sub materia, no contó con la Certificación de Disponibilidad Presupuestal exigida
por la Ley de Contrataciones del Estado. Ante dicha falencia en la motivación no puede
saberse si el tribunal arbitral habría considerado aplicable o no –ni porqué razón- la
disposición del artículo 56 inciso e) aludido, o si consideró que siendo pertinente sin
embargo en el caso concreto no se configuraba el supuesto fáctico de la norma implicada.
En otras palabras no se sabe finalmente las razones por las cuales, no obstante la
existencia de dicha disposición legal, expresamente invocada por la parte demandada, el
tribunal arbitral resolvió como resolvió, lo que revela que nos encontramos ante un caso
evidente de vicio de motivación que amerita la anulación del laudo de referencia, con base
en la causal invocada por la nulidiscente.
RESUELVE:
14
arbitral emitir nuevo pronunciamiento de conformidad con el artículo 65 inciso
b) de la Ley de Arbitraje; e,
2. INFUNDADO el recurso de anulación con relación al segundo, quinto y sexto
puntos resolutivos del laudo antedicho, extremos que quedan subsistentes.
RIVERA GAMBOA
15
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10
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
SEGUNDA SALA CIVIL CON SUBESPECIALIDAD COMERCIAL
EXPEDIENTE Nº : 219-2016-0
DEMANDANTE : SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE ADUANAS Y
ADMINISTRACION TRIBUTARIA- SUNAT
DEMANDADA : ECHENIQUE SANTIAGO Y ASOC. SRL Y MAYSEPI EIRL
MATERIA : ANULACIÓN DE LAUDO ARBITRAL.
1
PRETENSIÓN PROCESAL. Se pretende la anulación del laudo arbitral de derecho
expedido con fecha 10 de febrero de 2016, por encontrase incurso, según indica, en las
causales previstas en los literales b) y c) del inciso 1 del artículo 63 del Decreto
Legislativo 1071, al haberse vulnerado las garantías propias del debido proceso, y por
cuanto la actuación arbitral no se ha sujetado al acuerdo entre las partes.
En ese sentido, se aprecia que en general se alega afectación del derecho de prueba y de
motivación.
De la causal c) de anulación
4. El árbitro no ha respetado la regla 6 del Acta de Instalación, que establece que
para resolver el fondo de la controversia se aplicará la Ley de Contrataciones y su
Reglamento, normas de derecho público y normas de derecho privado, lo que se
evidencia al resolver la primera pretensión.
2
a) Respecto a la afectación del derecho a probar:
Con respecto a la cuarta pretensión, esta versa sobre la indemnización otorgada por el
árbitro, que para la SUNAT no está acorde a derecho, porque para ellos no ha existido
daño alguno, a pesar que claramente durante todo el proceso se ha demostrado que el
mismo se ha originado exclusivamente por responsabilidad de SUNAT, que afirma que no
existe motivación ni medio probatorio que lo acredite, y señala que indebidamente se ha
aplicado el artículo 1332 del Código Civil, que en realidad es aplicable a todo tipo de daño,
sea oral o patrimonial.
La SUNAT cuestiona el análisis jurídico del árbitro y busca dejar sin efecto que ante un
acto de incumplimiento de la entidad, el otorgar la conformidad de las órdenes de trabajo,
3
dentro del plazo de 10 días, esta situación quede sin resolver, dejando en exclusiva
actuación a la entidad o permitiendo que la incertidumbre por no cumplir la entidad en el
plazo de ley, de otorgar la conformidad o no, sea de un plazo indeterminado; si tan cierto
es lo que señala la SUNAT, por qué realizó un pago a cuenta el año 2015. Este hecho fue
tomado en cuenta por la árbitro al momento de resolver la controversia.
4
cuando ya existe jurisprudencia arbitral que señala que la penalidad se aplica al
monto de la orden de trabajo.
Quinta Pretensión Principal: que la demandada cumpla con asumir costos y costas
del presente proceso, que asciende a S/. 30,000.00.
5
reconocimiento constitucional, y su relación con la jurisdicción ordinaria regulada por el
Decreto Legislativo Nro. 1071 referido, que se sustenta en el principio de no interferencia.
SEGUNDO: Así, la doctrina nacional informa que “por medio del recurso de anulación no
es posible discutir los fundamentos del laudo ni el acierto de sus disposiciones, porque no
se transfiere al tribunal revisor la facultad de decidir, que es exclusiva de los árbitros,
porque las partes han querido precisamente excluir a los tribunales de intervención, que
sólo aparece justificada para garantizar el cumplimiento de unas garantías mínimas, que
son precisamente las que tratan de salvaguardar los motivos por los que pueden
interponerse” 1.
De este modo puede afirmarse que “la regulación de causales no hace sino afirmar la idea
de que el legislador busca que se realice una revisión sólo de carácter rescindente del
arbitraje, pues a la Sala de la Corte Superior que conozca del recurso de anulación de
laudo no le será posible sustituir la decisión de los árbitros, en cuanto al fondo, por la suya
propia”. (…) “Eventualmente, ello podría llevar a que se cometen a ciertas injusticias al
momento de resolver causas arbitrales y que las mismas sean protegidas por la
regulación que impide revisar el fondo. No queda más que asumir tal posibilidad, es el
costo de la justicia arbitral. Y, en verdad, ningún modelo de proceso está libre de
injusticias porque el error puede estar siempre presente, aún en la última instancia”2.
TERCERO: En el presente caso SUNAT invoca las causales previstas en los incisos b) y
c) del artículo 63 de la Ley de Arbitraje, que disponen:
1
LEDESMA NARVAEZ, MARIANELLA. Laudos Arbitrales y Medios Impugnatorios. En: Cuadernos
Jurisprudenciales. Gaceta Jurídica. Lima, Noviembre 2005.
2
AVENDAÑO VALDEZ, Juan Luis y VELASQUEZ MELENDEZ, Raffo. Sentido de la Anulación de
Laudo y de su Sistema Probatorio. En: Revista Peruana de Derecho Constitucional. Tribunal Constitucional.
Nro. 4 Nueva Epoca. 2011
6
De la causal b) de anulación de laudo por afectación al debido proceso:
CUARTO: Al referirse el art. 63.1.b de la Ley de Arbitraje a la imposibilidad de alguna de
las partes de hacer valer sus derechos como causal de anulación del laudo arbitral,
enmarca el cuestionamiento dentro de la protección de derechos constitucionales,
particularmente el derecho al debido proceso, sin que ello importe en modo alguno la
revisión del fondo de la controversia ni el razonamiento seguido por el Tribunal Arbitral,
por cuanto el recurso de anulación de laudo no es una instancia, sino un proceso
autónomo en el que de modo puntual se verifica el cumplimiento de determinados
supuestos de validez del laudo arbitral, no debiendo perderse de vista que las partes se
han sometido de modo voluntario y expreso a la jurisdicción arbitral.
7
cual se encuentre comprendida una persona pueda considerarse como justo. (STC Nro.
2851-2010-AA/TC).
“El debido proceso es entendido como un principio de la jurisdicción que tiene la calidad de
ser uno “continente”, es decir, en su seno alberga un conjunto de subprincipios o derechos
que le dan contenido; en tal sentido, el Tribunal Constitucional ha señalado que: “[…] El
derecho al debido proceso, como ha señalado en reiterada jurisprudencia este Tribunal,
comprende, a su vez, diversos derechos fundamentales de orden procesal, de modo que
se configura, por así decirlo, un derecho “continente”[…]” (STC. 10490-2006-AA/TC).”
Por otro lado, argumenta SUNAT, acreditó que realizó un depósito a la cuenta de
detracciones del Contratista, correspondiente al pago de la valorización Nro. 04, lo
8
que no fue contradicho por EL CONSORCIO, pese a ello ninguna de estas
pruebas fueron valoradas por la árbitro.
Por otro lado, con relación a los daños y perjuicios por S/.100,000 que se otorgó
sin prueba alguna, sostiene SUNAT que la árbitro a pesar que reconoce la falta de
probanza y la imposibilidad de otorgarle la suma, buscó una forma de conceder el
pago utilizando el criterio de “equidad” como ya lo hizo en anteriores casos, sin
tener un medio de prueba que los respalde, lo cual es una clara vulneración a la
debida motivación. En ese sentido, alega SUNAT que se ha omitido precisar
cuáles son esos daños patrimoniales que la entidad causó al Contratista, y
tampoco se explica cuáles fueron los criterios, las razones y la doctrina que utilizó
el árbitro para determinar que la suma de los daños ascienden a S/.100,000.
9
Finalmente, sostiene SUNAT que existe una clara incongruencia en la decisión del
árbitro con la pretensión, que versaba sobre un daño moral ya sí fue establecido
en el punto controvertido, sin embargo en el laudo se decidió que lo que había
sufrido el Consorcio fue un daño patrimonial. Además, en ningún momento se le
solicitó al árbitro que resolviera la pretensión aplicando el artículo 1332 del Código
Civil, es decir, no se solicitó que realice un criterio valorativo de equidad para
calcular la penalidad.
El derecho a la prueba
OCTAVO: El Tribunal Constitucional ha expresado que “el derecho a la prueba goza de
protección constitucional, pues se trata de un contenido implícito del derecho al debido
proceso, reconocido en el artículo 139º, inciso 3), de la Constitución Política del Perú.
(STC Nro. 010-2002-AI/TC)”. En ese sentido, su configuración como derecho fundamental
debe ser inevitablemente reconocida a la luz de la jurisprudencia constitucional, que ha
establecido que el derecho a la prueba apareja la posibilidad de postular, dentro de los
límites y alcances que la ley reconoce, los medios probatorios necesarios para justificar
los argumentos que el justiciable esgrime a su favor, que sean admitidos, adecuadamente
actuados y merituados al momento de resolver.
NOVENO: Se aprecia del expediente arbitral que se tiene a la vista, a fojas 206 el escrito
de contestación de demanda de SUNAT, en el que ofrece sus medios de prueba todos de
carácter documental (anexos 1-A a 1-F), todos los cuales fueron admitidos formalmente
por la árbitro único en la Audiencia de Conciliación, Determinación de Puntos
Controvertidos y Admisión de Medios Probatorios, según Acta de fojas 294, lo cual,
además, fue expresado en el laudo (páginas 24 y 25), dejándose constancia que “en el
estudio, análisis y deliberación del presente arbitraje se han tenido en cuenta todos los
argumentos y las alegaciones efectuadas por las partes, así como todos los medios
probatorios aportados, haciendo un análisis y una valoración en conjunto de los mismos,
de manea que la no referencia a un argumento o a una prueba no supone que no haya
sido tomada en cuenta para la decisión”.
10
habrían sido considerados y valorados por la árbitro única. Por tanto, el recurso de
anulación interpuesto en tales términos busca persuadir a este Colegiado y motivar que
asuma un criterio acerca de cómo debían merituarse los documentos aportados, para –en
base a ello- descalificar el ejercicio valorativo efectuado por el tribunal arbitral y con ello
considerar nulo el laudo por supuesta arbitrariedad probatoria. Sin embargo, esto
implicaría franca contravención de la prohibición contenida en el artículo 62 inciso 2) de la
Ley de Arbitraje, pues este Colegiado estaría descalificando el criterio valorativo del
tribunal arbitral asumiendo la preeminencia de una valoración propia y diferente sobre la
validez, eficacia y sentido de los medios probatorios implicados, no obstante que ello es
atribución privativa, exclusiva y excluyente del tribunal arbitral, conforme al artículo 43 de
la Ley de Arbitraje, que dispone:
En efecto, la valoración de los medios probatorios aportados por las partes integra la
dimensión jurisdiccional de la competencia decisoria del tribunal arbitral, pues sólo a éste
corresponde atribuir o extraer un determinado elemento de convicción de un medio
probatorio, y todo cuestionamiento de ello importará en realidad uno del fondo de lo
resuelto, por vía de un aducido error in iudicando por falta de sindéresis en el laudo. Pero
ello no es permitido en sede de control judicial, conforme al principio de irrevisabilidad del
laudo que consagra el artículo 62.2 de la Ley de Arbitraje3.
DECIMO: Por lo demás, no escapa al criterio del Colegiado que cuando SUNAT alega
que al resolver la primera pretensión la árbitro único no tuvo en cuenta que la valorización
Nro. 04 tenía un valor menor, pues los metrados ejecutados por el Contratista eran
menores en las OT Nro. 14, 29, 30, 35 y 37, en realidad reitera un argumento ya
planteado al contestar la demanda arbitral, pero que en realidad no incide en la causa
petendi de la primera pretensión de la demanda, traducida luego en primer punto
controvertido, que según el acta de fojas 294 y siguientes, quedó redactado sin objeción
alguna de SUNAT, en los términos siguientes.
3
Artículo 62.- Recurso de anulación
1. […]
2. El recurso se resuelve declarando la validez o la nulidad del laudo. Está prohibido bajo responsabilidad,
pronunciarse sobre el fondo de la controversia o sobre el contenido de la decisión o calificar los criterios,
motivaciones o interpretaciones expuestas por el tribunal arbitral.
11
“Primer punto controvertido: Determinar si corresponde o no que la Entidad cumpla con
abonar al Consorcio la suma de S/.143,604.62 nuevos soles por concepto de saldo que
falta pagar de la Valorización Nro. 04 plasmado en la factura Nro. 001-4266 (remitido a
SUNAT mediante Carta Nro. 06.07-2013) cuyo monto original ascendía a S/. 219,485.21,
al existir el pago a cuenta realizado el 19.01.2015; debido a que transcurrió en exceso el
plazo otorgado por la normativa de contrataciones para que dicha factura sea
observada, aplicándose el silencio positivo, por lo que no corresponde a dicha
factura descuento alguno”. (negrita agregada)
12
probatorios) que SUNAT argumentó dicho pago, pero tampoco sin exhibir ni ofrecer medio
probatorio alguno, por lo que no puede aducir ahora que se afectó su derecho a la prueba.
DECIMO SEGUNDO: Con relación a que en la página 37 del laudo se señala que el
correo de fecha 09 de enero de 2013 tiene pleno valor probatorio porque SUNAT no lo
desvirtuó, pese a que en el escrito de fecha 11 de agosto de 2015 sí cuestionó dicho
correo alegando y probando que no tuvo conocimiento de dicha comunicación, pues el
Contratista remitió ese correo al Ing. Málaga quien había renunciado el 30.01.12; cabe
apreciar que ese escrito del 11 de agosto de 2015 es posterior a la contestación de la
demanda y a la fijación de puntos controvertidos y admisión de medios probatorios; y si
bien contiene la alegación que indica, sin embargo SUNAT no ofrece medio probatorio
alguno que corrobore su aserto y por ende pudiera ser merituado por la árbitro único para
tener por enervado el valor probatorio del correo electrónico en cuestión, por lo que no se
configura tampoco la afectación del derecho a la prueba que se denuncia.
13
“5. La motivación escrita de las resoluciones judiciales en todas las instancias, excepto los
decretos de mero trámite, con mención expresa de la ley aplicable y de los fundamentos de
hecho en que se sustentan”.
“es el derecho de obtener de los órganos judiciales una respuesta razonada, motivada y
congruente con las pretensiones oportunamente deducidas por las partes en cualquier
clase de procesos. La exigencia de que las decisiones judiciales sean motivadas en
proporción a los términos del inciso 5) del artículo 139° de la Norma Fundamental,
garantiza que los jueces, cualquiera que sea la instancia a la que pertenezcan, justifiquen
sus decisiones, asegurando que la potestad de administrar justicia se ejerza con sujeción a
la Constitución y a la ley; pero también, con la finalidad de facilitar un adecuado ejercicio
del derecho de defensa de los justiciables”. (STC. 1313-2005-HC/TC. FF.JJ. 10,11).
Debe tenerse presente que “la Constitución no garantiza una determinada extensión de la
motivación, por lo que su contenido esencial se respeta siempre que exista
fundamentación jurídica, congruencia entre lo pedido y lo resuelto, y que, por si mismo,
exprese una suficiente justificación de la decisión adoptada, aún si esta es breve o
concisa o se presenta el supuesto de motivación por remisión” (STC Nro. 1291-2000-
AA/TC); y de otro lado, no se trata de dar respuestas a cada una de las pretensiones
planteadas, sino que la insuficiencia, vista en términos generales, “sólo resultará relevante
desde una perspectiva constitucional si es que la ausencia de argumentos o la
“insuficiencia” de fundamentos resulta manifiesta a la luz de lo que en sustancia se está
decidiendo” (STC Nro. 728-2008-PHC/TC).
14
misma intensidad que resulta exigible para las sentencias judiciales. A tal efecto resulta
entonces ineludible apoyarse -una vez más- en los criterios fijados por la jurisprudencia
constitucional, que sirven de referencia objetiva para juzgar esta cuestión, y que definen a
la racionalidad, coherencia, razonabilidad, carácter expreso, claridad, y no contravención
de los principios lógicos ni de las máximas de la experiencia, como elementos tipificadores
de la debida motivación según el estándar constitucional de este derecho fundamental.
Hay que precisar, en este punto y en línea de principio, que el hábeas corpus no puede
reemplazar la actuación del juez ordinario en la valoración de los medios de prueba,
actividad que le corresponde de modo exclusivo a éste, sino de controlar el razonamiento o
la carencia de argumentos constitucionales; bien para respaldar el valor probatorio que se
le confiere a determinados hechos; bien tratándose de problemas de interpretación, para
respaldar las razones jurídicas que sustentan determinada comprensión del derecho
15
aplicable al caso. Si el control de la motivación interna permite identificar la falta de
corrección lógica en la argumentación del juez, el control en la justificación de las premisas
posibilita identificar las razones que sustentan las premisas en las que ha basado su
argumento. El control de la justificación externa del razonamiento resulta fundamental para
apreciar la justicia y razonabilidad de la decisión judicial en el Estado democrático, porque
obliga al juez a ser exhaustivo en la fundamentación de su decisión y a no dejarse
persuadir por la simple lógica formal.
16
En ese sentido, la doctrina nacional explica: «Por medio del recurso de anulación no es
posible discutir los fundamentos del laudo ni el acierto de sus disposiciones, porque no se
transfiere al tribunal revisor la facultad de decidir, que es exclusiva de los árbitros, porque
las partes han querido precisamente excluir a los tribunales, de intervención, que solo
aparece justificada para garantizar el cumplimiento de unas garantías mínimas, que son
precisamente las que tratan de salvaguardar los motivos por los que pueden
interponerse»4.
De este modo puede afirmarse que “la regulación de causales no hace sino afirmar la idea
de que el legislador busca que se realice una revisión sólo de carácter rescindente del
arbitraje, pues a la Sala de la Corte Superior que conozca del recurso de anulación de
laudo no le será posible sustituir la decisión de los árbitros, en cuanto al fondo, por la suya
propia”.5.
4
LEDESMA NARVAEZ, MARIANELLA, Laudos Arbitrales y Medios Impugnatorios, en Cuadernos
Jurisprudenciales, Gaceta Jurídica, Lima, Noviembre 2005.
AVENDAÑO VALDEZ, Juan Luis y VELASQUEZ MELENDEZ, Raffo. Sentido de la Anulación de
Laudo y de su Sistema Probatorio. En: Revista Peruana de Derecho Constitucional. Tribunal Constitucional.
Nro. 4 Nueva Epoca. 2011
17
razones expuestas son acertadas o erradas, pues ello supondría un nuevo juzgamiento
(selección e interpretación de normas y valoración de pruebas) y la superposición del
criterio interpretativo o valorativo del órgano de control al criterio asumido por el órgano
decisorio, convirtiéndose aquél en instancia de grado.
Como bien reconoce la doctrina nacional, “eventualmente, ello podría llevar a que se
cometan ciertas injusticias al momento de resolver causas arbitrales y que las mismas
sean protegidas por la regulación que impide revisar el fondo. No queda más que asumir
tal posibilidad, es el costo de la justicia arbitral. Y, en verdad, ningún modelo de proceso
está libre de injusticias porque el error puede estar siempre presente, aún en la última
instancia.”6
Tal pretensión fue recogida literalmente y sin oposición alguna de SUNAT, como punto
controvertido en la audiencia respectiva, según acta de fojas 294 del expediente arbitral, y
tiene como trasfondo lo relativo a la forma en que debían aplicarse las penalidades por
atraso en la ejecución de las órdenes de trabajo.
6
Avendaño VALDEZ, Juan Luis y VELASQUEZ MELENDEZ, Raffo. Op.cit.
18
Sobre el particular, como bien lo expone la emplazada al absolver el recurso de anulación,
las posiciones contradictorias de las partes fueron: por el lado del CONSORCIO, que la
penalidad debía aplicarse sobre el monto de la orden de trabajo que se atrasó, y por el
lado de SUNAT, que debía aplicarse en cada orden de trabajo sacando el porcentaje, del
monto total del contrato.
Este asunto fue resuelto en el laudo favorablemente al CONSORCIO, esto es, acogiendo
la interpretación postulada por esta parte. Y se aprecia asimismo en las páginas 41 y 44
del laudo la exposición del razonamiento seguido por la árbitro que conllevan a la decisión
adoptada.
VIGESIMO: Así, se aprecia que se asume como base normativa el artículo 165 del
Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado (transcrito en la páginas 41 y 42 del
laudo), de cuya interpretación colige la árbitro que la penalidad puede operar en función
del monto del contrato, del monto del ítem que se debió ejecutar, y del monto de la
prestación parcial que fue materia de retraso, tratándose en este último caso de contratos
de ejecución periódica, por lo que concluye:
“En ese sentido, las penalidades a aplicarse deben ser de acuerdo a lo contratado,
teniendo en cuenta si se trata de un contrato de ejecución única o ejecución periódica
también denominado de duración. Al respecto, debe señalarse que, desde la perspectiva
de la ejecución de los contratos, estos se dividen en contratos de “ejecución única” y
contratos “de duración”.
“están referidas a las diversas prestaciones que los contratistas deberán realizar de forma
continuada en el tiempo durante el trámite de la ejecución de un contrato de ejecución
19
periódica, precisando que en este tipo de contratos el contratista deberá efectuar las
mismas prestaciones repetidamente en el tiempo, mientras la obligación se encuentre
vigente”.
20
En cuanto a lo primero puntualizado, implica un cuestionamiento de incongruencia
procesal, denominada incongruencia con relación a la pretensión.
Incongruencia procesal
VIGESIMO SEGUNDO: La interposición de la demanda (y la reconvención, en su caso)
delimita el marco de actuación concreta del tribunal arbitral en el caso específico,
circunscribiendo su competencia genérica determinada por el convenio arbitral, a una
controversia concreta definida por las pretensiones postuladas por las partes, que
requerirán del pronunciamiento del tribunal arbitral.
No debe perderse de vista que la relación jurídica entre las partes y los árbitros tiene un
enraizamiento contractual, en virtud de lo cual puede afirmarse que los árbitros son
contratados por las partes para que resuelvan su controversia, de tal modo que la
prestación de los árbitros (el pronunciamiento decisorio contenido en el laudo) supone por
un lado una facultad que las partes le han conferido, pero a la vez una obligación que deben
cumplir, ambivalencia que implica que ambas (facultad y obligación) se limitan
recíprocamente; vale decir, los árbitros solo podrán resolver aquello que las partes les han
encargado resolver, pero a la vez, están obligados a resolver aquello que les ha sido
sometido a su decisión.
Así, entonces, la congruencia se revela de modo manifiesto para el caso del arbitraje, como
una limitación a la competencia para resolver que las partes han concedido a los árbitros,
que por lo demás, encuentra justificación en los principios dispositivo y de contradicción, y
está estrechamente relacionada con el derecho a la motivación del laudo y a la búsqueda
de una decisión que respete los parámetros de logicidad7.
21
interpretación según la jurisprudencia del Tribunal Constitucional, considera al arbitraje
como jurisdicción especial que se ve sometida a los imperativos del debido proceso. Por
tanto, debe aceptarse que si bien el arbitraje se rige por reglas especiales, comparte con el
proceso judicial el principio de congruencia procesal, según el cual debe existir
correspondencia entre lo pedido y lo resuelto, vale decir, entre petitum y decisum.
De este modo, el principio de congruencia en sede arbitral está ligado y forma parte del
contenido esencial o constitucionalmente protegido del derecho a la motivación de los
laudos y su violación se traduce principalmente en la vulneración del fundamental derecho
de defensa que constituye el eje del debido proceso.
VIGESIMO QUINTO: Se aprecia de fojas 86 del expediente vital, que la cuarta pretensión
de la demanda del CONSORCIO fue postulada en los siguientes términos:
Asimismo se aprecia a fojas 233 del expediente arbitral, que EL CONSORCIO propuso
que se fije como punto controvertido –respecto de este extremo- lo siguiente:
22
con cancelarnos los trabajos dentro del plazo legal, los cobros indebidos por aplicación
ilegal de la penalidad.”
Por su parte, a fojas 279 del expediente arbitral SUNAT propuso se fije como puntos
controvertidos con relación a la cuarta pretensión demandada:
“Cuarta Pretensión:
[…]
. Determinar si se configura los elementos de la responsabilidad civil
. Determinar si existe daño moral causado por el no pago de la valorización Nro. 4”
Es así que en la Audiencia de fecha 11 de agosto de 2015, según acta de folios 294, se
fijó como punto controvertido lo siguiente:
Por tanto, es claro que el debate de la cuarta pretensión versó sobre el daño moral que
presuntamente habría infringido SUNAT al Consorcio, por su conducta en la ejecución
contractual, según lo alegado por el contratista.
8
DE TRAZEGNIES GRANDA, Fernando. La Responsabilidad Extracontractual. En: Biblioteca para Leer el
Código Civil, Vol. IV, T. II, Fondo Editorial PUCP, 2001, pp. 93 y ss.
23
“CUARTO: DECLARAR FUNDADA la cuarta prensión principal, por lo que, corresponde
que la demandada cumpla con abonar al demandante la suma de S/.100,000 nuevos soles
por concepto de daño causado por la forma de actuar de la demandada, al no cumplir
con cancelar los trabajos dentro del plazo legal, los cobros indebidos por aplicación ilegal
de penalidad”.
Nótese que no existe referencia al daño moral específicamente postulado por la parte
demandante y controvertida en el arbitraje, omisión que no es casual a la luz de las
consideraciones expuestas en el laudo como fundamento de la decisión adoptada. En
efecto, se lee de la motivación de este extremo resolutivo, que la árbitro único no tuvo en
cuenta en ningún momento la calidad específica de daño cuya reparación era objeto de
pretensión: el daño moral, y más bien abordó su análisis como si se tratase de daño
patrimonial. Así, se lee a partir de la página 45 del laudo, que la árbitro único se limita a
glosar conceptos teóricos sobre los elementos de la responsabilidad civil (daño,
antijuricidad, nexo causal, error de atribución), sin efectuar ningún juicio de subsunción de
los hechos probados, para luego invocar el artículo 1331 del Código Civil relativo a la
carga de probar los daños y perjuicios en caso de inejecución de obligaciones o
incumplimiento parcial, tardío y defectuoso, luego de lo cual afirma:
24
Aplicación del criterio de equidad
VIGESIMO OCTAVO: Por otro lado, SUNAT cuestiona también la aplicación oficiosa del
artículo 1332 del Código Civil para conceder una indemnización en equidad, cosa que –
sostiene- no le fue solicitado- y sin explicar además los criterios de tal aplicación.
Del laudo se aprecia que la árbitro único apela al artículo citado para valorar con criterio
de equidad los daños que a su juicio se han producido y son imputables y reprochables a
SUNAT. En ese sentido, el hecho que el artículo 1332 C.C. no fuera invocado por la
demandante ¿impedía que la árbitro único hiciera aplicación oficiosa de él para resolver la
cuarta pretensión principal?; y ¿la aplicación de tal norma puede ser considerada
incongruencia que determina la nulidad del laudo? El Colegiado estima que no, dado que
tratándose de un arbitraje de Derecho como el que nos ocupa, se encontraba dentro de la
esfera de atribuciones de la árbitro único el seleccionar, interpretar y aplicar la norma
jurídica de Derecho peruano que considerase pertinente para resolver la tercera
pretensión principal.
25
TRIGESIMO: Sin embargo, se aprecia asimismo que el laudo ha arribado al monto
ordenado pagar, “equitativamente” con base en el artículo 1332 del Código Civil,
desconociéndose en verdad el criterio que informaría dicha “equidad”, por lo que esa
fórmula de determinación del quantum indemnizatorio no constituye motivación de la
decisión. En efecto, debe tenerse presente que la aplicación del criterio de equidad para la
determinación de un quantum indemnizatorio por el juzgador tampoco se encuentra
exento del deber de motivación, pues como informa la doctrina nacional:
"…es importante reiterar que para otorgar un monto indemnizatorio, no solo es necesaria la
existencia de un daño cierto y determinado, el que además debe estar explicitado en la
resolución, sino que es indispensable que la decisión judicial determine cómo obtuvo la
suma ordenada, es decir cómo se valoraron los medios de prueba que sirvieron de
sustento para su decisión. Más aún, en los casos en los que se invoca la equidad, debe
tenerse un cuidado particular, pues el juez deberá determinar por qué para el caso
concreto el monto ordenado es equitativo, por qué no corresponde otorgar una suma
menor o por el contrario, una mayor.
Por lo demás, este criterio ha sido asumido jurisdiccionalmente en sede de control del
arbitraje, por ejemplo en las causas Nro. 244-2014 de esta Sala y Nro. 254-2011 de la
Primera Sala Civil Subespecialidad Comercial de Lima, en que se expresó:
“2.8 Así las cosas, es claro que el juicio de equidad no solo no es sinónimo de ausencia de
razonamiento, sino que es su antónimo; justamente requerirá de un análisis más razonado que
la ciega aplicación de los factores existentes: va a requerir hacer comparaciones, analizar
mercados, realizar estadísticas, fundarse en bases, entre otros. Y todo ello deberá ser
explicado, sustentado, a fin de no caer en el juego de la arbitrariedad. La parte que paga
deberá saber que paga; la víctima deberá saber qué es lo que se le repara.
Es impensable que se decida sobre intereses ajenos sin explicar las razones de tal decisión; y
el que el extremo a decidir se refiera al quantum indemnizatorio no altera este principio en
absoluto.
2.9 El utilizar la valoración equitativa no puede importar exigir a las partes un sometimiento de
fe hacia el juzgador; por el contrario, el empleo de este criterio, como ultima ratio, importa
otorgar al juzgador la oportunidad de elaborar un edificio solido de argumentos que conduzcan
a un resultado justo. Justo para demandante y justo para demandado.
No debe perderse de vista que la equidad es un concepto que está por encima de las
individualidades; es para ambas partes en el proceso, busca una verdad lógica y racional para
aplicar justicia. Una decisión no puede ser equitativa para una de las partes e inequitativa para
la otra: es equitativa o no lo es, al igual que la justicia (o es justa la decisión en si misma o es
injusta). Nada hay más imparcial que lo equitativo, por lo que debe ser expuesto, a fin de
demostrar la base en la que se sostiene.
9
ARRARTE ARISNABARRETA, Ana María. Sobre el deber de motivación de las resoluciones judiciales en
el ordenamiento procesal civil peruano en Diálogo con la Jurisprudencia, Tomo 63 Diciembre de 2003, 123-
124.
26
La motivación de las resoluciones (arbitrales o judiciales) es el único camino para verificar si se
actuó de modo equitativo/justo. Por ello no hay exención de este deber en ningún caso,
alcanza a jueces y árbitros, sobre todo cuando se trata del empleo del criterio o juicio de
10
equidad.”
Por lo que resulta evidente en el caso de autos, que el laudo emitido no satisface
mínimamente en este extremo, el deber de motivación que impone el debido proceso, que
se refleja objetivamente en el hecho que no es posible conocer por qué es equitativo el
monto de S/.100,000 finalmente concedido, y por qué no resultaría igualmente equitativo
un monto mayor o menor. Por tanto, el laudo adolece de vicio de motivación que lo
invalida en este extremo.
En cuanto a la causal c)
TRIGESIMO PRIMERO: El artículo 63 inciso 3) literal c) de la Ley de Arbitraje comprende
dos supuestos, siendo el segundo el invocado por el demandante; tal supuesto está
referido a la posibilidad de cuestionar las actuaciones arbitrales, siempre que éstas se
hayan realizado en contravención a los acuerdos adoptados por las partes o, en su
defecto, al reglamento que resulte aplicable, o a las normas contenidas en la Ley de
Arbitraje.
Al respecto el Colegiado tiene presente que por el principio de autonomía privada que
sustenta las relaciones contractuales, la voluntad de las partes tiene fuerza para
vincularlas en los términos y condiciones que esas mismas partes definan. Sin embargo,
la fuerza jurígena de la autonomía de la voluntad opera en dos planos claramente
diferenciables: el primero, de orden sustantivo, al configurar las partes su relación jurídica
mediante el contrato y el sometimiento del mismo a una normativa determinada con
arreglo a la cual deberá resolverse una eventual controversia; y otro de orden
procedimental, al acordar las partes las reglas del mecanismo alternativo de resolución de
disputas (autocompositivo o heterocompositivo) que adopten, diferente al proceso judicial.
En el primer caso estamos hablando de normas sustantivas; en el segundo, de reglas
procedimentales.
10
Voto singular de la Magistrada Roxana Jiménez Vargas-Machuca.
27
2. […]
3. Si no existe disposición aplicable en las reglas aprobadas por las partes o por el
tribunal arbitral, se podrá aplicar de manera supletoria, la norma aplicable en este
Decreto Legislativo. Si no existe norma aplicable en este Decreto Legislativo, el tribunal
arbitral podrá recurrir, según su criterio, a los principios arbitrales así como a los usos y
costumbres en materia arbitral”.
De lo expuesto, se deriva como efecto inexorable que cuando las partes someten a
particulares –los árbitros- la solución de sus conflictos de acuerdo a determinadas reglas
acordadas directa y expresamente (reglas del arbitraje), o por remisión a un plexo
normativo determinado (Reglamento del Centro de Arbitraje), se comprometen al respeto
y cumplimiento de tales reglas y a lo que de acuerdo a ellas sea decidido por el árbitro.
TRIGESIMO SEGUNDO: SUNAT denuncia que el laudo no cumple con la regla contenida
en el numeral 6 del acta de instalación del arbitraje, que establece la legislación aplicable
para resolver el fondo de la controversia, con el siguiente orden de prelación: La ley
(Decreto Legislativo 1017) y su Reglamento (Decreto Supremo 184-2008-EF); las normas
de derecho público y las normas de derecho privado. Sostiene que este incumplimiento se
evidencia la momento que se pronuncia sobre la primera pretensión, cuando la árbitro
único señala que el incumplimiento en el plazo de 10 días para realizar las observaciones
trae una “sanción legal” para la entidad por la inoperancia, negligencia e inactividad, ya
aplica la sanción legal por considerar que SUNAT no respetó el plazo legal ni el plazo
dado por el demandante para la verificación y otorgamiento de la conformidad. Sin
embargo, sostiene SUNAT, sólo con la conformidad procede el pago, y dicha conformidad
se obtiene cuando se comprueba el cumplimiento del contrato, por lo que no existe vacío.
Además, indica, el Reglamento en ninguna parte señala que de no pronunciarse la
entidad, se debe tener por cumplida la prestación como acto de sanción legal; por tanto, el
28
laudo no ha sido laudado conforme la LCE y su Reglamento, por tanto no se ha cumplido
con lo pactado por las partes sobre la aplicación de la norma.
En tal orden de ideas, como puede verse, por vía de la invocación de la causal c) de
anulación, SUNAT controvierte la selección y aplicación del derecho material con que la
árbitro único ha resuelto el fondo de la controversia, pretensión que es propia de una
impugnación vertical como apelación, mas resulta ajena a la naturaleza y alcances del
recurso de anulación, como quedó dicho; por lo que no se configura en el caso de autos,
la causal invocada, por lo que el presente recurso de anulación debe ser declarado
infundado en ese extremo.
Lo resuelto implica que ambas partes han tenido motivos atendibles para litigar, por lo que
corresponde exonerárseles del pago de costas y costos, de conformidad con el artículo
412 primer párrafo, in fine, del Código Procesal Civil.
RESUELVE:
29
(ii) DECLARAR INFUNDADO el recurso de anulación de laudo arbitral en los demás
extremos postulados. En consecuencia, se DECLARA la validez del laudo
arbitral de derecho en los demás extremos resolutivos diferentes al cuarto punto
resolutivo anulado.
(iii) Sin costas ni costos.
Notifíquese conforme a ley.-
RIVERA GAMBOA
30
[1]
3RGHU-XGLFLDO
&RUWH6XSHULRUGH-XVWLFLDGH/LPD
6HJXQGD6DOD&LYLOFRQ6XEHVSHFLDOLGDG&RPHUFLDO
El Tribunal Arbitral no brinda razones (argumentación jurídica) que justifiquen la
inaplicación de las normas de la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento que
constituyen normas de Orden Público, tan solo expresa que dará preferencia y primacía al
aspecto material (lo hechos acecidos en la ejecución de la obra - elaboración del expediente
técnico) sobre el aspecto formal (normas de Orden Público), concluyendo que si
corresponde otorgar mayores gastos generales, aun cuando dicho tribunal expresamente
señala que el Consorcio no solicito ampliación de plazo, incurriéndose de ese modo en
causal de anulación prevista en el literal b del numeral 1 del artículo 63° del Decreto
Legislativo N° 1071.
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[2]
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[3]
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[4]
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2EUDQWHDIROLRV
[5]
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FRQWHQLGDV HQ ORV OLWHUDOHV E \ F GHO DUWtFXOR GH OD /H\ GH $UELWUDMH
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VHxDODTXHVHKDUHVXHOWRVLQDSOLFDUODQRUPDWLYDHVSHFLDOHVWDEOHFLGDHQORV
FRQWUDWRV HVWR HV OD /H\ GH &RQWUDWDFLRQHV GHO (VWDGR \ VX 5HJODPHQWR OR
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[6]
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[7]
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3
SOTO COAGUILA, Carlos y BULLARD GONZALES, Alfredo. Comentarios a la Ley Peruana de
Arbitraje, Tomo II, p. 629 y 630.
[8]
ĞƐƚŽĞƐϭϵĚĞDĂLJŽĚĞϮϬϬϴ;ϮϮŵĞƐĞƐͿƐĞŐĞŶĞƌĂƌŽŶƵŶĐŽŶũƵŶƚŽĚĞĂĐƚŽƐĚĞůĂĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂĐŝſŶ;LJ
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[9]
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UHODWLYRVDO3UR\HFWR$OWHUQDWLYRFLWDQGRORVFRQVLGHUDQGRVVRORSRUHOQ~PHUR
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(QHOVHFLWD\WUDQVFULEHSDUWHGHXQDFDUWDGH9,&&2HQHOVHH[SUHVD
TXHDSDUWLUGHGLFKDPLVLYDVHSRGUtDHYLGHQFLDUDJURVRPRGRODDXWRUL]DFLyQ
GH3529,$6SDUDTXH9,&&2UHDOLFHHOGHQRPLQDGR3UR\HFWR$OWHUQDWLYRSHUR
²DJUHJD HO 7ULEXQDO² TXH GLFKD FDUWD QR FUHD VXILFLHQWH FRQYLFFLyQ SDUD
VXSRQHU OD H[LVWHQFLD GH OD PLVPD OD DXWRUL]DFLyQ Pi[LPH VL FXDQGR VH OH
SLGLy D 9,&&2 H[KLED HO UHIHULGR 3UR\HFWR QR OR KL]R HQ HO H[SRQH TXH
H[LVWHQ HYHQWRV SUREDWRULRV FRQWUDGLFWRULRV XQRV TXH DFUHGLWDUtDQ OD
DXWRUL]DFLyQSDUDUHDOL]DUHO3UR\HFWR$OWHUQDWLYR\SRURWURODGRODUHQXHQFLD
GH H[KLELUOR VH HQWLHQGH SRU SDUWH GH 9,&&2 HQ HO VH UHILHUH D OR
H[SUHVDGR SRU 3529,$6 HQ VX FRQWHVWDFLyQ D OD GHPDQGD \ UHFRQYHQFLyQ
FLWiQGROD OLWHUDOPHQWH HQ SDUWH \ HQ HO SUHFLVD TXH GH OR UHIHULGR SRU
3529,$6TXHGDFODURTXHHO3UR\HFWRDOWHUQDWLYRVLH[LVWLyFRQFOX\HQGRHQHO
TXH HQ FRQVHFXHQFLD HVWH H[WUHPR GH OD SUHWHQVLyQ GHEH VHU DPSDUDGR
GHELHQGR3529,$6SDJDUODFDQWLGDGGH6SRUODHODERUDFLyQGHO
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'pFLPR'HORVHxDODGRVHHYLGHQFLDTXHH[LVWHXQJUDYHHUURU\RPLVLyQHQ
HO UD]RQDPLHQWR GHO 7ULEXQDO SRUTXH SRU XQ ODGR HVWLPD TXH QR WLHQH
FRQYLFFLyQ VREUH VL H[LVWLy R QR DXWRUL]DFLyQ GH 3529,$6 SDUD TXH 9,&&2
HODERUHHO3UR\HFWR $OWHUQDWLYRSRU ORTXH FRQVLGHUyTXH FRUUHVSRQGtDVHJXLU
DQDOL]DQGRORVPHGLRVSUREDWRULRVSDUDGHWHUPLQDUVLKXERRQRDXWRUL]DFLyQ
HPSHUR DFWR VHJXLGR VHxDOD TXH HVWi DFUHGLWDGR OD H[LVWHQFLD PDWHULDO GHO
3UR\HFWR $OWHUQDWLYR R VHD TXH HVWH IXH UHDOPHQWH HODERUDGR SRU 9,&&2 (O
UD]RQDPLHQWR LQFRUUHFWR GHO 7ULEXQDO VH SXHGH HVTXHPDWL]DU GHO VLJXLHQWH
PRGR
3DUD HVWLPDU OD SUHWHQVLyQ HV QHFHVDULR IRUPDU FRQYLFFLyQ VREUH OD
H[LVWHQFLD GH OD DXWRUL]DFLyQ GH 3529,$6 SDUD TXH 9,&&2 HODERUDUD HO
3UR\HFWR $OWHUQDWLYR SRU OR TXH FRUUHVSRQGH DQDOL]DU ORV PHGLRV SUREDWRULRV
SDUDOOHJDUDWDOFRQYLFFLyQ
+HPRVDUULEDGRDODFRQYLFFLyQTXHHO3UR\HFWR$OWHUQDWLYRVLH[LVWLyVLIXH
HODERUDGRSRU9,&&2
/XHJRFRQFOXLPRVTXHVHGHEHHVWLPDUODSUHWHQVLyQ
$Vt D SHVDU TXH HQ HO ODXGR VH VHxDOy TXH HUD QHFHVDULR HVWDEOHFHU VL
3529,$6DXWRUL]yRQRD9,&&2ODHMHFXFLyQGHO3UR\HFWR$OWHUQDWLYRSDUDOR
FXDO HUD QHFHVDULR DQDOL]DU ORV PHGLRV SUREDWRULRV SDUD DUULEDU D GLFKD
FRQFOXVLyQ´HQDUDVGHQRLQFXUULUHQDUELWUDULHGDGµWDOFRPRVHH[SUHVDHQ
HO ODXGR HO KHFKR HV TXH HQ HO ODXGR QXQFD VH FRQFOX\y TXH GLFKD
[10]
OD (QWLGDG FXDQGR VH SUHVHQWHQ ODV FDXVDOHV HVWDEOHFLGDV HQ HO SURSLR
GLVSRVLWLYR HQ HO VH LQVLVWH TXH 9,&&2 GHELy VROLFLWDU OD DPSOLDFLyQ GH
SOD]RDOD(QWLGDGSHURTXHQRORKL]RHQHOHOWULEXQDOH[SUHVDTXHVH
SXHGHDQDOL]DUORVKHFKRVGHVGHGRVSHUVSHFWLYDVXQDGHVGHHOSXQWRGHYLVWD
IRUPDO HV GHFLU VL VH KDQ FXPSOLGR ODV IRUPDOLGDGHV SURFHGLPHQWDOHV SDUD
VROLFLWDU HO SDJR GH PD\RUHV JDVWRV JHQHUDOHV \ RWUD GHVGH HO SXQWR GH YLVWD
PDWHULDO VHxDOD TXH DQDOL]DUi ´VL HIHFWLYDPHQWH H[LVWLy XQD DPSOLDFLyQ GH
SOD]R HQ OD HMHFXFLyQ GHO FRQWUDWRµ \ VL GLFKD DPSOLDFLyQ IXH LPSXWDEOH DO
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HYLGHQFLDGR TXH 9,&&2 QR FXPSOLy FRQ OD IRUPDOLGDG GH VROLFLWDU OD
DPSOLDFLyQGHSOD]RSRUORTXHGHVGHHOSXQWRGHYLVWDIRUPDOODSUHWHQVLyQGH
PD\RUHV JDVWRV JHQHUDOHV VHUtD LQDWHQGLEOH HQ ORV FRQVLGHUDQGRV
\VHxDODQTXHWUDVODGiQGRVHDOiPELWRPDWHULDOVHUHPLWHDODUWtFXOR
GHO5HJODPHQWRGHOD/H\GH&RQWUDWDFLRQHVGHO(VWDGRHOTXHUHJXODORV
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FRUUHVSRQGH HQWRQFHV HVWDEOHFHU VL VH YHULILFy DOJXQDV GH ODV FDXVDOHV SDUD
TXH SURFHGD OD UHIHULGD DPSOLDFLyQ HQ HO VH DILUPD TXH HO &RQWUDWLVWD
HODERUyHO3UR\HFWR$OWHUQDWLYRDVROLFLWXGGH3529,$6 HQORVFRQVLGHUDQGRVRFWDYR\
QRYHQRGHHVWDUHVROXFLyQUHIHULGRVDODDXWRUL]DFLyQD9,&&2SDUDODHODERUDFLyQGHO3UR\HFWR$OWHUQDWLYR
KHPRVHVWDEOHFLGRTXHHO7ULEXQDO$UELWUDOQXQFDFRQFOX\yTXHWDODXWRUL]DFLyQVHGLRSRUSDUWHGH3529,$6
HPSHUR HQ HO FRQVLGHUDQGR GHO ODXGR FRUUHVSRQGLHQWH DO SDJR GH 0D\RUHV *DVWRV *HQHUDOHV VH H[SUHVD
DLVODGDPHQWHTXHWDODXWRUL]DFLyQVHGLRFRPRVLHQRWUDSDUWHGHOODXGRVHKXELHVHOOHJDGRDWDOFRQYLFFLyQ
HQHO TXH3529,$6 HODERUy GHILFLHQWHPHQWH ODVHVSHFLILFDFLRQHV WpFQLFDV
GH ORV WpUPLQRV GH UHIHUHQFLD GHO H[SHGLHQWH GH FRQWUDWDFLyQ KHFKR TXH
JHQHUy TXH 9,&&2 HVWp LPSRVLELOLWDGR GH FXPSOLU FRQ VXV REOLJDFLRQHV WDO
FRPR IXHURQ SDFWDGDV HQ HO TXH 9,&&2 DFWXy GHVFXLGDGDPHQWH
RPLWLHQGR HIHFWXDU OD VROLFLWXG GH DPSOLDFLyQ GH SOD]R DQWH 3529,$6 HQ HO
HO7ULEXQDOFRQVLGHUDFRQYHQLHQWHHVWLPDUODSUHWHQVLyQGH9,&&2TXHVH
OH FDQFHOH ORV PD\RUHV JDVWRV JHQHUDOHVSRUTXH SDUWHGHODSUHPLVDGH KDFHU
SUHYDOHFHUHODVSHFWRPDWHULDOHVGHFLUORTXHUHDOPHQWHRFXUULyHQODHWDSDGH
HMHFXFLyQGHFRQWUDWR
'H OR VHxDODGR VH WLHQH TXH HO 7ULEXQDO $UELWUDO FRQVLGHUy TXH GH DFXHUGR D
ODVQRUPDVGHFRQWUDWDFLyQHVWDWDOSDUDTXHSURFHGDODFRQFHVLyQGHPD\RUHV
JDVWRVJHQHUDOHVHVQHFHVDULRTXHSUHYLDPHQWHHO&RQWUDWLVWDKD\DVROLFLWDGRD
OD (QWLGDG OD DSUREDFLyQ GH OD DPSOLDFLyQ GH SOD]R VRVWLHQH TXH HVWR QR
RFXUULy \ TXH GLFKD RPLVLyQ LPSHGLUtD FRQFHGHU ORV PD\RUHV JDVWRV
PHQFLRQDGRVSHURTXHUHFXVDGLFKRUD]RQDPLHQWRIRUPDO\VHxDODTXHGHVGH
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FRQFHVLyQ GH DPSOLDFLyQ GH SOD]R \ SRU WDO UD]yQ FRUUHVSRQGH RWRUJDU
PD\RUHVJDVWRVJHQHUDOHV
'pFLPR 7HUFHUR /RV DUWtFXORV \ 5HJODPHQWR GH OD /H\ GH
4
Artículo 259.- Procedimiento
Para que proceda una ampliación de plazo de conformidad con lo establecido en el Artículo precedente,
durante la ocurrencia de la causal, el contratista, por intermedio de su residente, deberá anotar en el Cuaderno
[14]
&RQWUDWDFLRQHV GHO (VWDGR TXH UHJXODQ ORV FDVRV HQ TXH SURFHGHQ ODV
DPSOLDFLRQHVGHSOD]R\HVWDEOHFHQORVWUiPLWHVSOD]RV\UHTXLVLWRVQHFHVDULRV
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RUGHQ S~EOLFR GH REOLJDWRULR FXPSOLPLHQWR (Q HIHFWR ODV QRUPDV VREUH
FRQWUDWDFLyQ S~EOLFD FRQVWLWX\HQ QRUPDV GH RUGHQ S~EOLFR ODV FXDOHV QR
SXHGHQ VHU GHURJDGDV SRU ODV SDUWHV R LQWHUHVDGRV HVWD HV XQD GH VXV
FDUDFWHUtVWLFDV SULQFLSDOHV TXH ODV GLIHUHQFLD GH ODV QRUPDV GH GHUHFKR
SULYDGR ODV FXDOHV SXHGHQ VHU GHURJDGDV SRU ORV LQGLYLGXRV HQ OD
DXWRUUHJXODFLyQ GH VXV LQWHUHVHV VDOYR ORV SRFRV FDVRV GH QRUPDV
LPSHUDWLYDVHQHVWDUDPDGHOGHUHFKR
5HVSHFWRGHHVWDVQRUPDVVREUHFRQWUDWDFLyQS~EOLFDHO~QLFRDUJXPHQWRR
UD]yQ TXH EULQGD HO 7ULEXQDO $UELWUDO ²SDUD LQDSOLFDU FODUDV \ FRQFUHWDV
QRUPDV TXH UHJXODQ OD DPSOLDFLyQ GH SOD]RV \ HO SDJR GH PD\RUHV JDVWRV
JHQHUDOHVHQHVSHFLDOHODUWtFXORFLWDGR²HVTXHVREUHHOiPELWRIRUPDO
ODV QRUPDV VREUH FRQWUDWDFLyQ S~EOLFD HO WULEXQDO SUHIHULUi HO iPELWR R
DVSHFWR PDWHULDO OR TXH D VX MXLFLR VXFHGLy HQ HO GHVHQYROYLPLHQWR GHO
FRQWUDWR SDUD OXHJR VHQFLOODPHQWH GHMDU GH DSOLFDU GLFKDV QRUPDV VREUH
FRQWUDWDFLyQ S~EOLFD VLQ EULQGDU QLQJXQD DUJXPHQWDFLyQ MXUtGLFD TXH
MXVWLILTXHVXLQDSOLFDFLyQ
$VLPLVPR FRQIRUPH VH DSUHFLD HQ HO QXPHUDO GHO $FWD GH ,QVWDODFLyQ
1RUPDV $SOLFDEOHV DO 3URFHVR $UELWUDO ODV SDUWHV GHMDURQ FRQVWDQFLD TXH HO
SURFHVR DUELWUDO VH UHJLUi SRU OD /H\ GH &RQWUDWDFLRQHV \ $GTXLVLFLRQHV GHO
(VWDGR DSUREDGD PHGLDQWH 'HFUHWR 6XSUHPR 1 3&0 \ VX
de Obra las circunstancias que a su criterio ameriten ampliación de plazo. Dentro de los quince (15) días
siguientes de concluido el hecho invocado, el contratista o su representante legal solicitará, cuantificará y
sustentará su solicitud de ampliación de plazo ante el inspector o supervisor, según corresponda, siempre que
la demora haya afectado el calendario de avance vigente. En caso que el hecho invocado pudiera superar el
plazo vigente de ejecución contractual, la solicitud se efectuará antes del vencimiento del mismo.
Dentro de los siete (7) días siguientes, el inspector o supervisor emitirá un informe expresando opinión sobre
la solicitud de ampliación de plazo y lo remitirá a la Entidad. La Entidad emitirá resolución sobre dicha
ampliación en un plazo máximo de diez (10) días, contados desde el día siguiente de la recepción del indicado
informe. De no emitirse pronunciamiento alguno dentro de los plazos señalados, se considerará ampliado el
plazo, bajo responsabilidad de la Entidad.
(…)
Toda solicitud de ampliación de plazo debe efectuarse dentro del plazo vigente de ejecución.
Cuando se sustenten en causales diferentes o de distintas fechas, cada solicitud de ampliación de plazo deberá
tramitarse y ser resuelta independientemente.
En tanto se trate de causales que no tengan fecha prevista de conclusión, la Entidad podrá otorgar
ampliaciones de plazo parciales, a fin de permitir que los contratistas valoricen los gastos generales por dicha
ampliación parcial, para cuyo efecto se seguirá el procedimiento antes señalado.
La ampliación de plazo obligará al contratista a presentar al inspector o supervisor un Calendario de Avance
de Obra Actualizado y la programación PERT-CPM correspondiente, considerando para ello sólo las partidas
que se han visto afectadas y en armonía con la ampliación de plazo concedida, en un plazo que no excederá de
diez (10) días contados a partir del día siguiente de la fecha de notificación al contratista de la resolución que
aprueba la ampliación de plazo. El inspector o supervisor deberá elevarlos a la Entidad, con los reajustes
concordados con el residente, en un plazo máximo de siete (7) días, contados a partir de la recepción del
nuevo calendario presentado por el contratista. En un plazo no mayor de siete (7) días, contados a partir del
día siguiente de la recepción del informe del inspector o supervisor, la Entidad deberá pronunciarse sobre
dicho calendario, el mismo que, una vez aprobado, reemplazará en todos sus efectos al anterior. De no
pronunciarse la Entidad en el plazo señalado, se tendrá por aprobado el calendario presentado por el
contratista, bajo responsabilidad de la Entidad.
Cualquier controversia relacionada con la ampliación del plazo por parte de la entidad podrá ser sometida a
conciliación y/o arbitraje dentro de los quince (15) días hábiles posteriores a la comunicación de esta decisión.
>VXEUD\DGRDJUHJDGRSRUHVWD6DOD@
[15]
(Q HVH VHQWLGR VH KD YXOQHUDGR HO GHUHFKR D OD PRWLYDFLyQ TXH DVLVWH D OD
(QWLGDG GHPDQGDQWH D TXH VH H[SRQJD ODV UD]RQHV SRU ODV FXDOHV VH HVWi
LQDSOLFDQGR ODV QRUPDV DQWHV PHQFLRQDGDV ODV TXH UHJXODQ OD PDWHULD
FRQWURYHUWLGD HYLGHQWHPHQWH QR FRQVWLWX\H IXQGDPHQWDFLyQ LGyQHD \
VXILFLHQWHVRVWHQHUTXHVHSUHIHULUiHODVSHFWRPDWHULDODOIRUPDOSDUDOXHJR
GHMDU GH REVHUYDU ODV UHIHULGDV QRUPDV GH RUGHQ S~EOLFR UD]yQ SRU OD FXDO
HVWD H[WUHPR GHO UHFXUVR GH DQXODFLyQ GHEH HVWLPDUVH GHFODUiQGRVH QXOR HO
3ULPHU3XQWR5HVROXWLYR1XPHUDO
5(63(&72'(/7(5&(5381725(62/87,92²,17(5(6(6/(*$/(6
'pFLPR &XDUWR (Q UHODFLyQ D OD DOHJDFLyQ UHVHxDGD FRPR tWHP LLL GHO
QXPHUDO GHO H[RUGLR GH OD SUHVHQWH UHVROXFLyQ GHEHPRV SUHFLVDU TXH HO
7HUFHU 3XQWR 5HVROXWLYR GHO ODXGR HVWi UHIHULGR D OD WHUFHUD SUHWHQVLyQ GH OD
GHPDQGD \ ILMDGR FRPR WHUFHU SXQWR FRQWURYHUWLGR OD IXQGDELOLGDG GH HVWD
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[16]
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[17]
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0DWHULD $QXODFLyQGH/DXGR$UELWUDO
El Arbitraje es una forma heterocompositiva alternativa de solución de conflictos con rango
constitucional; sin embargo, como ha señalado nuestro Tribunal Constitucional, este tipo de proceso
no se encuentra desligado de los principios y garantías constitucionales previstas en la norma
fundamental, las cuales deben respetarse y cumplirse, y en especial las reglas del debido proceso.
A la luz de lo dispuesto en el inciso 3 del artículo 139° de la Constitución, el debido proceso en su
faz procesal exige el respeto de las reglas procesales en el ámbito de la resolución de conflictos
(como en sede judicial, arbitral, administrativa), entre ellas la diligencia de notificación de
resoluciones en día y hora hábil. En este caso, el Reglamento del Centro de Arbitraje es garantía
para las partes de cómo se va a desarrollar el proceso y, ante lo no previsto en él se ha de considerar
las reglas del Código Procesal Civil, norma supletoria en la vía arbitral.
5(62/8&,Ð11Ô0(526,(7(
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UHVXHOWR
1. Fundado el pago de US$ 37,000.00 (treinta y siete mil y 00/100 dólares americanos), por
falta de pago del capital mutuado contenido en la cláusula primera del contrato de mutuo
con constitución de hipoteca, elevado a escritura pública el 20 de Agosto del 2015 ante la
notaría Becerra Sosaya.
1
Folios 4 a 10.
ϭ
2. Fundado el pago de los intereses compensatorios fijados a la tasa TAMEX fijada por el
BCRP desde el 20 de Agosto del 2015 y el pago de intereses moratorios a la tasa de más
alta permitida por el BCRP sobre el monto de los intereses compensatorios adeudados
devengados desde el 19 de Enero del 2016 (fecha de notificación con la carta notarial)
ambos conceptos se seguirán generando hasta el pago efectivo del íntegro de la
obligación.
3. Fundada la demanda en el extremo de pago de penalidades, las cuales se generarán desde
la notificación de la carta notarial acto realizado el 19 de Enero del 2016, las penalidades
se deberán liquidar en la etapa de ejecución correspondiente debiendo el secretario
general liquidar en su oportunidad los derechos arbitrales adicionales por este concepto.
4. Sobre la ejecución de garantía hipotecaría este Tribunal arbitral se reserva el laudo de
acuerdo a la pretensión demanda.
Fundado el pago de las costas y costos del proceso a favor de la parte demandante.
$VtFRPRGHODUHVROXFLyQTXHVHSURQXQFLDVREUHODUHFWLILFDFLyQGHOODXGR
FRQWHQLGR HQ OD UHVROXFLyQ Q~PHUR VLHWH GH IHFKD YHLQWLFLQFR GH PD\R GHO
GRVPLOGLHFLVpLVTXHUHVROYLy
1. Rectificar e integrar el laudo en el considerando 7.3. en los extremos de la cláusula que
contiene las penalidades y el monto de las mismas.
2. El texto del primer párrafo del considerando 7.3. será el siguiente para todos los efectos
“7.3. Determinar si es exigible el pago de las penalidades pactadas en la cláusula décima
primera de la escritura pública. Este Tribunal advierte que las partes acordaron en la
cláusula octava ante el incumplimiento del pago de las cuotas, el mutuatario quedaría
sujeto a un recargo adicional por concepto de cláusula penal de US$30.00 (treinta y
00/100 dólares americanos) por cada día de atraso hasta el pago de la totalidad de la
obligación principal, siendo que conforme a lo expresado en los autos, se ha intimado a
la parte demandada con la notificación de la carta notarial dicha fecha de notificación
será desde la cual se iniciará el cómputo de las penalidades generadas hasta el pago
efectivo de la obligación (…)”.
3. Declarar liminarmente improcedente el cese de las actuaciones arbitrales solicitadas por
la parte demandada mediante carta notarial dirigida al Centro de Arbitraje y los árbitros
Lama y Perez Roca.
4. Cumplan las partes con dirigir toda comunicación respecto al presente proceso mediante
escrito dirigido al árbitro de la causa, único con facultad de resolución conforme a la ley
aplicable, adjuntando cuatro copias de escritos y cuatro cédulas de notificación bajo
apercibimiento de tener por no tener por no presentado el escrito en aplicación del Art.
6 del Reglamento.
2
Folios 138 y 139 del expediente arbitral.
Ϯ
Téngase presente lo manifestado por la parte demandada del inicio de las acciones
penales y amenazas sobre iniciar acciones periodísticas contra el tribunal y el Centro de
Arbitraje para los fines de ley respectivos.
,, )81'$0(1726'(/$'(0$1'$
5HFXUVRGHDQXODFLyQGHODXGRDUELWUDO(OVHxRU)DXVWLQR&RQGRUL)ORUHV
LQWHUSRQH UHFXUVR GH DQXODFLyQ GHO ODXGR DUELWUDO GH IHFKD GLHFLQXHYH GH
0D\R GHO DxR GRV PLO GLHFLVpLV FRQWHQLGR HQ OD UHVROXFLyQ Q~PHUR VHLV
DOHJDSULQFLSDOPHQWHHOGHPDQGDQWHORVLJXLHQWH
5HVSHFWRDODFDXVDO´%µ
L 1XQFDIXHGHELGDPHQWHQRWLILFDGRFRQODGHVLJQDFLyQGHOiUELWUR\GH
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VXGHUHFKRGHGHIHQVDDJUHJDTXHUHVLGHSRUPiVGHYHLQWHDxRVHQ
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LL ,QREVHUYDQFLDGHODUWtFXORGHO5HJODPHQWRGHO&HQWURGH$UELWUDMH
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TXH VXVWLWX\y DO RULJLQDULR ´QR SHUPLWLUtD TXH HPLWLHUD HO ODXGR HQ
IRUPDVLPXOWiQHDKDELGDFXHQWDTXHUHFLpQVHKDEtDLQLFLDGRHOSOD]R
SDUDXQSUREDEOHFXHVWLRQDPLHQWRYtDODUHFXVDFLyQµ
LLL (O DUELWUDMH HV XQR GH FRQFLHQFLD \ QR GH 'HUHFKR HO iUELWUR DSOLFy
QRUPDV GHO &yGLJR FLYLO HQ HVH VHQWLGR HO /DXGR HV YLRODWRULR GHO
SULQFLSLRGHFRQJUXHQFLDSRUTXHVHGHFLGHQFXHVWLRQHVEDMRVXVWHQWR
GHFDUiFWHUOHJDOTXHQRKDQVLGRDOHJDGDVSRUODSDUWHGHPDQGDQWH
QLWDPSRFRVHFRQVLJQDURQHQORVSXQWRVFRQWURYHUWLGRVDVLPLVPRHO
UHFXUUHQWH GHQXQFLD XQ IDOOR H[WUDSHWLWD VLWXDFLyQ TXH YXOQHUD HO
GHUHFKRGHODPRWLYDFLyQGHODVUHVROXFLRQHV
3
Folios 43 a 54.
ϯ
LY )LQDOPHQWH LQGLFD TXH HQ OD SDUWH ILQDO GHO ODXGR VH FLWD HO DUWtFXOR
GHO 5HJODPHQWR GHO &$), VLQ HPEDUJR HVWH GLILHUH GHO FRQWHQLGR
GHO5HJODPHQWRTXHHQFRSLDVHDGMXQWD
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L (O UHFXUUHQWH DOHJD TXH VXVFULELy HO FRQWUDWR \ OXHJR OD HVFULWXUD
S~EOLFD VLQ FRQWDU FRQ HO DX[LOLR GH XQ OHWUDGR QR DGYLUWLy TXH VH
KDEtD LQFOXLGR XQD FOiXVXOD VREUH OD MXULVGLFFLyQ WHUPLQR
GHVFRQRFLGR SRU HO GHPDQGDQWH RPLVLyQ TXH LQYDOLGD HO FRQYHQLR
DUELWUDO
&DXVDO 6H LQYRFD OD FRQILJXUDFLyQ GH ODV FDXVDOHV FRQWHQLGDV HQ ORV
OLWHUDOHV D \ E GHO QXPHUDO GHO DUWtFXOR GHO 'HFUHWR /HJLVODWLYR 1
HQDGHODQWHOD/H\
,,, &217(67$&,Ð1'(/$'(0$1'$
3RU HVFULWR SUHVHQWDGR FRQ IHFKD YHLQWLQXHYH GH VHWLHPEUH GHO DxR GRV PLO
GLHFLVpLV OD SDUWH GHPDQGDGD FRQIRUPDGD SRU GRQ -RUJH $XUHOLR )ORUHV
(VSLQR]D \ GRxD -DFTXHOLQH $QJpOLFD &LVQHURV &UX] FRQWHVWD OD GHPDQGD
QHJiQGROD\FRQWUDGLFLpQGRODDOHJDQGRSULQFLSDOPHQWH
L (Q HO FRQWUDWR GH PXWXR KLSRWHFDULR ORV GHPDQGDQWHV VHxDODURQ
FRPR GRPLFLOLR FRP~Q HQ $$++ -HUXVDOpP 0]D % ORWH 'LVWULWR
GH 3XHQWH 3LHGUD FXDOTXLHU FDPELR GH GRPLFLOLR GHEtD FRPXQLFDUVH
YtD QRWDULDO DJUHJD HVWD SDUWH TXH GHVFRQRFH FXDOTXLHU FDPELR GH
GRPLFLOLRSXHVWRTXHGHELHURQKDFHUORYtDQRWDULDO
LL 5HVSHFWR DO FXHVWLRQDPLHQWR GH OD FOiXVXOD DUELWUDO D ORV
GHPDQGDQWHV VH OHV H[SOLFy HO FRQWHQLGR GHO FRQWUDWR \ OR ILUPDURQ
YROXQWDULDPHQWH
,9 5(680(1'(/352&(62$5%,75$/</2$&78$'2(16('(
-8',&,$/
ϰ
L 2EUD FRPR DFRPSDxDGR HO H[SHGLHQWH DUELWUDO HQ XQ WRPR
FRUUHVSRQGLHQWH DO SURFHVR VHJXLGR HQWUH -RUJH $XUHOLR )ORUHV
(VSLQR]D\GRxD-DFTXHOLQH$QJpOLFD&LVQHURV&UX]FRQWUD)DXVWLQR
&RQGRUL)ORUHV\&LULOD(XORJLD*XWLHUUH]5LPDFKHGH&RQGRUL
LL &RQ IHFKD GLH] GH 0DU]R GHO DxR GRV PLO GLHFLVpLV VH LQVWDOy HO
7ULEXQDO $UELWUDO (Q GLFKR DFWR VH HVWDEOHFLHURQ ODV UHJODV
SURFHGLPHQWDOHV OD FODVH GH DUELWUDMH GH FRQFLHQFLD OD VHGH HO
LGLRPD\ODOH\DSOLFDEOH
LLL 3RUUHVROXFLyQQ~PHURVHLVGHIHFKDGLHFLQXHYHGH0D\RGHOGRVPLO
GLHFLVpLVVHHPLWLyHOODXGRPDWHULDGHLPSXJQDFLyQ
LY &RQ IHFKD YHLQWLRFKR GH -XQLR GHO DxR GRV PLO GLHFLVpLV HO VHxRU
)DXVWLQR &RQGRUL )ORUHV LQWHUSXVRHO UHFXUVR GH DQXODFLyQ GHODXGR
DUELWUDOHOTXHIXHDGPLWLGRSRUUHVROXFLyQQ~PHURGRV
Y 3RUHVFULWRSUHVHQWDGRHOGtDYHLQWLQXHYHGHVHWLHPEUHGHODxRGRVPLO
GLHFLVpLVODSDUWHGHPDQGDGDSURFHGHDFRQWHVWDUODGHPDQGD
YL 3RU UHVROXFLyQ Q~PHUR FLQFR VH WLHQH SRU UHFLELGR HO H[SHGLHQWH
DUELWUDO\VHSURFHGLyDILMDUIHFKDGHODYLVWDGHODFDXVD
YLL &RQIHFKDGLHFLVpLVGHPDU]RGHOSUHVHQWHDxRVHOOHYyDFDERODYLVWD
SURJUDPDGD TXHGDQGR OD FDXVD OLVWD SDUD OD HPLVLyQ GHO SUHVHQWH
SURQXQFLDPLHQWR
&216,'(5$1'2
35,0(52(QSULPHUOXJDUVHGHEHGHOLPLWDUHOQLYHOGHDFWXDFLyQGH
HVWH yUJDQR MXULVGLFFLRQDO HO FXDO VyOR SXHGH SURQXQFLDUVH UHYLVDQGR OD
YDOLGH]GHOODXGRSRUODVFDXVDOHVWD[DWLYDPHQWHHVWDEOHFLGDVHQHODUWtFXOR
UHVROYLHQGR OD YDOLGH] R OD QXOLGDG GHO ODXGR HVWDQGR SURKLELGR EDMR
UHVSRQVDELOLGDGODUHYLVLyQGHOIRQGRGHODFRQWURYHUVLDDVtORVHxDODHO
DUWtFXOR GHO 'HFUHWR /HJLVODWLYR (Q HO PLVPR VHQWLGR /('(60$
1$59$(= ©3RU PHGLR GHO UHFXUVR GH DQXODFLyQ QR HV SRVLEOH GLVFXWLU ORV
IXQGDPHQWRVGHOODXGRQLHODFLHUWRGHVXVGLVSRVLFLRQHVSRUTXHQRVH
4
Folios 187 del expediente arbitral.
5
Folios 148 a 152 del expediente arbitral.
6
Folios 86.
7
Folios 88 a 105.
8
Folios 119.
ϱ
WUDQVILHUH DO WULEXQDO UHYLVRU OD IDFXOWDG GH GHFLGLU TXH HV H[FOXVLYD GH ORV
iUELWURVSRUTXHODVSDUWHVKDQTXHULGRSUHFLVDPHQWHH[FOXLUDORVWULEXQDOHV
GHLQWHUYHQFLyQTXHVRORDSDUHFHMXVWLILFDGDSDUDJDUDQWL]DUHOFXPSOLPLHQWR
GH XQDV JDUDQWtDV PtQLPDV TXH VRQ SUHFLVDPHQWH ODV TXH WUDWDQ GH
VDOYDJXDUGDU ORV PRWLYRV SRU ORV TXH SXHGHQ LQWHUSRQHUVHª VXEUD\DGR \
QHJULWDQXHVWUD
$ FRQWLQXDFLyQ VH SURFHGH D DEVROYHU HQ IRUPD FRQMXQWD ORV DJUDYLRV
IRUPXODGRVSRUODSDUWHGHPDQGDQWHFRPRORVDUJXPHQWRVH[SXHVWRVSRUOD
SDUWH GHPDQGDGD (Q SULPHU WpUPLQR VH HPSH]DUi D DQDOL]DU ORV DJUDYLRV
UHIHUHQWHVDOGHELGRSURFHVR
5(63(&72'(/$&$86$/´%µ
6(*81'2 (Q HO SUHVHQWH FDVR HO GHPDQGDQWH DOHJD OD DIHFWDFLyQ DO
GHELGRSURFHVRHQFXDGUDQGRVXSUHWHQVLyQHQODFDXVDOHVWDEOHFLGDHQHO
OLWHUDOEGHOLQFLVRGHODUWtFXORGHOD/H\HOFXDOVHxDODTXH
´(O ODXGR VROR SRGUi VHU DQXODGR FXDQGR OD SDUWH TXH VROLFLWD OD
DQXODFLyQDOHJXH\SUXHEH
«
E 4XH XQD GH ODV SDUWHV QR KD VLGR GHELGDPHQWH QRWLILFDGD GHO
QRPEUDPLHQWRGHXQiUELWURRGHODVDFWXDFLRQHVDUELWUDOHVRQRKD
SRGLGRSRUFXDOTXLHURWUDUD]yQKDFHUYDOHUVXVGHUHFKRV
«µ
(VWD FDXVDO GHEH FRPSUHQGHUVH GH PRGR VLVWHPiWLFR FRQ ORHVWDEOHFLGRHQ
OD'pFLPD6HJXQGD'LVSRVLFLyQ&RPSOHPHQWDULDGHOD/H\
'pFLPD6HJXQGD$FFLRQHVGHJDUDQWtD
´3DUDHIHFWRVGHORGLVSXHVWRHQHOLQFLVRGHODUWtFXORGHO&yGLJR
3URFHVDO&RQVWLWXFLRQDOVHHQWLHQGHTXHHOUHFXUVRGHDQXODFLyQGHO
ODXGR HV XQD YtD HVSHFtILFD H LGyQHD SDUD SURWHJHU FXDOTXLHU
GHUHFKR FRQVWLWXFLRQDO DPHQD]DGR R YXOQHUDGR HQ HO FXUVR GHO
DUELWUDMHRHQHOODXGRµQHJULWDQXHVWUD
9
LEDESMA NARVAEZ, Marianella. Laudos Arbitrales y Medios Impugnatorios. En: Cuadernos
Jurisprudenciales, Gaceta Jurídica, Lima, Noviembre 2005.
ϲ
$OUHIHULUVHHOOLWHUDO´EµGHOLQFLVRGHODUWGHOD/H\DODQRSRVLELOLGDG
GH DOJXQD GH ODV SDUWHV GH KDFHU YDOHU VXV GHUHFKRV FRPR FDXVDO GH
DQXODFLyQGHOODXGRDUELWUDOORHQPDUFDGHQWURGHODSURWHFFLyQGHGHUHFKRV
FRQVWLWXFLRQDOHV SDUWLFXODUPHQWH HO GHUHFKR DO GHELGR SURFHVR VLQ TXH
HOOR LPSRUWH HQ PRGR DOJXQR OD UHYLVLyQ GHO IRQGR GH OD FRQWURYHUVLD QL HO
UD]RQDPLHQWRVHJXLGRSRUHO7ULEXQDO$UELWUDOSXHVHOUHFXUVRGHDQXODFLyQ
GHODXGRQRHVXQDLQVWDQFLDGDGRTXHODVSDUWHVVHKDQVRPHWLGRGHPRGR
YROXQWDULR\H[SUHVRDODMXULVGLFFLyQDUELWUDO
$OUHVSHFWRVHKDVHxDODGRTXH
´&RPR KD GLFKR OD MXULVSUXGHQFLD HVSDxROD GHEH WHQHUVH HQ FXHQWD
TXH HO FDUiFWHU DQWLIRUPDOLVWD GHO SURFHGLPLHQWR DUELWUDO REOLJD D
FRQILJXUDU « HVWD FDXVDO GH QXOLGDG « FRQ XQD SHUVSHFWLYD PiV
VXVWDQFLDOTXHIRUPDOSXHVORTXHVHJDUDQWL]DQRHVODSURWHFFLyQGH
XQ LQWHUpV ULWXDULR VLQR GH FLHUWRV GHUHFKRV FRQVWLWXFLRQDOHV FX\R
FRQWHQLGR PtQLPR R HVHQFLDO HV LQYLRODEOH HQ FXDOTXLHU iPELWR
MXUtGLFRµ
'HEHUHFRUGDUVHTXHHOVRPHWLPLHQWRDDUELWUDMHSRUODVSDUWHVHVYROXQWDULR
\TXHHODUELWUDMHHVXQWLSRGHMXULVGLFFLyQHVWDEOHFLGDHQOD&RQVWLWXFLyQ
FRQ UHJODV SURSLDV GLVWLQWDV DO SURFHVR MXGLFLDO \ TXH HO UHFXUVR GH
DQXODFLyQ FRQVWLWX\H OD ~QLFD YtD GH LPSXJQDFLyQ GHO ODXGR WHQLHQGR SRU
REMHWRODUHYLVLyQGHVXYDOLGH]SRUODVFDXVDOHVWD[DWLYDPHQWHHVWDEOHFLGDV
HQHODUWtFXORGHOD/H\
10
“El principio de interdicción de la arbitrariedad es uno inherente a los postulados esenciales de un
Estado constitucional democrático y a los principios y valores que la propia Constitución incorpora;
de allí que, si bien la autonomía de la jurisdicción arbitral tiene consagración constitucional, no lo es
menos que, como cualquier particular, se encuentra obligada a respetar los derechos fundamentales, en
el marco vinculante del derecho al debido proceso y a la tutela jurisdiccional efectiva (artículo 139° de
la Constitución); por cuanto, si así no ocurriese, será nulo y punible todo acto que prohíba o limite al
ciudadano el ejercicio de sus derechos, de conformidad con el artículo 31° in fine de la Carta
Fundamental. Si ocurriese lo contrario, la autonomía conferida al arbitraje devendría en autarquía, lo
que equivaldría a sostener que los principios y derechos constitucionales no resultan vinculantes.”
(STC exp. 6167-2005-PHC/TC).
11
CANTUARIAS SALAVERRY, citado por AVENDAÑO VALDEZ, Juan Luis. En: Comentarios a
la Ley Peruana de Arbitraje, Lima T. I, pp. 699 a 670.
12
“Artículo 63.- Causales de anulación.
1. El laudo sólo podrá ser anulado cuando la parte que solicita la anulación alegue y pruebe:
a. Que el convenio arbitral es inexistente, nulo, anulable, inválido o ineficaz.
ϳ
$Vt VH HQFXHQWUD SURKLELGR SURQXQFLDUVH UHVSHFWR GHO IRQGR GH OD
FRQWURYHUVLD R GHO FRQWHQLGR GH OD GHFLVLyQ R FDOLILFDU ORV FULWHULRV
PRWLYDFLRQHVRLQWHUSUHWDFLRQHVH[SXHVWDVSRUHOWULEXQDODUELWUDO
'HELGRSURFHVR
7(5&(52(ODUWtFXORGHOD&RQVWLWXFLyQ3ROtWLFDGHO3HU~VHxDOD´/D
SRWHVWDG GH DGPLQLVWUDU MXVWLFLD HPDQD GHO SXHEOR \ VH HMHUFH SRU HO
3RGHU -XGLFLDO D WUDYpV GH VXV yUJDQRV MHUiUTXLFRV FRQ DUUHJOR D OD
&RQVWLWXFLyQ \ D ODV OH\HVµ HO PLVPR TXH GHEH VHU FRQFRUGDGR FRQ HO
DUWtFXORGHODPLVPDQRUPDIXQGDPHQWDOTXHHVWDEOHFH´/DXQLGDG
\ H[FOXVLYLGDG GH OD IXQFLyQ MXULVGLFFLRQDOµ SUHFLVDQGR GLFKD QRUPD
´1R H[LVWH QL SXHGH HVWDEOHFHUVH MXULVGLFFLyQ DOJXQD LQGHSHQGLHQWH
FRQH[FHSFLyQGHODPLOLWDU\DUELWUDOµODQHJULWDHVQXHVWUD
&8$572 /D QDWXUDOH]D GH MXULVGLFFLyQ LQGHSHQGLHQWH GHO DUELWUDMH
QR VLJQLILFD TXH HVWDEOH]FD HO HMHUFLFLR GH VXV DWULEXFLRQHV FRQ
LQREVHUYDQFLD GH ORV SULQFLSLRV FRQVWLWXFLRQDOHV TXH LQIRUPDQ OD
DFWLYLGDG GH WRGR yUJDQR TXH DGPLQLVWUD MXVWLFLD WDOHV FRPR HO GH
LQGHSHQGHQFLD H LPSDUFLDOLGDG GH OD IXQFLyQ MXULVGLFFLRQDO DVt FRPR ORV
SULQFLSLRV \ GHUHFKRV GH OD IXQFLyQ MXULVGLFFLRQDO (Q SDUWLFXODU HQ WDQWR
MXULVGLFFLyQ QR VH HQFXHQWUD H[FHSWXDGD GH REVHUYDU GLUHFWDPHQWH
WRGDV DTXHOODV JDUDQWtDV TXH FRPSRQHQ HO GHUHFKR DO GHELGR SURFHVR
ODQHJULWDHVQXHVWUR
b. Que una de las partes no ha sido debidamente notificada del nombramiento de un árbitro o de las
actuaciones arbitrales, o no ha podido por cualquier otra razón, hacer valer sus derechos.
c. Que la composición del tribunal arbitral o las actuaciones arbitrales no se han ajustado al acuerdo
entre las partes o al reglamento arbitral aplicable, salvo que dicho acuerdo o disposición estuvieran en
conflicto con una disposición de este Decreto Legislativo de la que las partes no pudieran apartarse, o
en defecto de dicho acuerdo o reglamento, que no se han ajustado a lo establecido en este Decreto
Legislativo.
d. Que el tribunal arbitral ha resuelto sobre materias no sometidas a su decisión.
e. Que el tribunal arbitral ha resuelto sobre materias que, de acuerdo a ley, son manifiestamente no
susceptibles de arbitraje, tratándose de un arbitraje nacional.
f. Que según las leyes de la República, el objeto de la controversia no es susceptible de arbitraje o el
laudo es contrario al orden público internacional, tratándose de un arbitraje internacional.
g. Que la controversia ha sido decidida fuera del plazo pactado por las partes, previsto en el
reglamento arbitral aplicable o establecido por el tribunal arbitral.
(…)”.
13
Expediente N° 6167-2005-PHC/TC, fundamento N° 9.
ϴ
48,172 (Q FRQVHFXHQFLD VH SXHGH GHFLU TXH HO $UELWUDMH HV XQD IRUPD
KHWHURFRPSRVLWLYD DOWHUQDWLYD GH VROXFLyQ GH FRQIOLFWRV FRQ UDQJR
FRQVWLWXFLRQDO VLQ HPEDUJR FRPR KD VHxDODGR QXHVWUR 7ULEXQDO
&RQVWLWXFLRQDO HVWH WLSR GH SURFHVR QR VH HQFXHQWUD GHVOLJDGR GH ORV
SULQFLSLRV\JDUDQWtDVFRQVWLWXFLRQDOHVSUHYLVWDVHQODQRUPDIXQGDPHQWDO
ODVFXDOHVGHEHQUHVSHWDUVH\FXPSOLUVH\HQHVSHFLDOODVUHJODVGHOGHELGR
SURFHVR
6(;72 (O DUWtFXOR GH OD &RQVWLWXFLyQ HVWDEOHFH FRPR GHUHFKR GH
WRGR MXVWLFLDEOH \ SULQFLSLR GH OD IXQFLyQ MXULVGLFFLRQDO OD REVHUYDQFLD GHO
GHELGR SURFHVR 'LFKR DWULEXWR D WHQRU GH OR TXH HVWDEOHFH QXHVWUD
MXULVSUXGHQFLDDGPLWHGRVGLPHQVLRQHVXQDIRUPDORSURFHGLPHQWDO\RWUD
GH FDUiFWHU VXVWDQWLYR R PDWHULDO 0LHQWUDV TXH HQ OD SULPHUD GH ODV
VHxDODGDVHVWiFRQFHELGRFRPRXQGHUHFKRFRQWLQHQWHTXHDEDUFDGLYHUVDV
JDUDQWtDV \ UHJODV TXH JDUDQWL]DQ XQ HVWiQGDU GH SDUWLFLSDFLyQ MXVWD R
GHELGD GXUDQWH OD VHFXHOD R GHVDUUROOR GH WRGR WLSR GH SURFHGLPLHQWR VHD
HVWH MXGLFLDO DGPLQLVWUDWLYR FRUSRUDWLYR SDUWLFXODU R GH FXDOTXLHU RWUD
tQGROHHQODVHJXQGDGHVXVGLPHQVLRQHVH[LJHTXHORVSURQXQFLDPLHQWRVR
UHVROXFLRQHVFRQORVTXHVHSRQHWpUPLQRDWRGRWLSRGHSURFHVRUHVSRQGDQ
DXQUHIHUHQWHPtQLPRGHMXVWLFLDRUD]RQDELOLGDGGHWHUPLQDGRFRQVXMHFLyQ
DVXUHVSHWRSRUORVGHUHFKRV\YDORUHVFRQVWLWXFLRQDOHV
5HVSHFWR DO tWHP ´Lµ GH ORV IXQGDPHQWRV GH OD GHPDQGD UHIHULGRV D OD
IDOWDGHQRWLILFDFLyQ
6e7,02(VRSRUWXQRVHxDODUTXHHO5HJODPHQWRGHO&$),KDVLGRHPLWLGR
GHFRQIRUPLGDGFRQODVHJXQGDGLVSRVLFLyQILQDOGHOD/H\GH$UELWUDMHSRU
ORWDQWRUHVXOWDVHUQRUPDDSOLFDEOHSDUDHOSUHVHQWHFDVR
2&7$92&DEHSUHFLVDUTXHODFRQWURYHUVLDSODQWHDGDHQYtDDUELWUDOYHUVy
VREUHREOLJDFLyQGHGDUVXPDGHGLQHUR\HMHFXFLyQGHJDUDQWtDKLSRWHFDULD
FRUUHVSRQGLHQGR FXPSOLU FRQ QRWLILFDU DFRUGH FRQ OR GLVSXHVWR SRU HO
SULPHUSiUUDIRGHODUWtFXORGHO5HJODPHQWRGHO&$),HOTXHHVWDEOHFH
14
Expediente N.° 04509-2011-PA/TC fundamento N° 3
ϵ
´/DVQRWLILFDFLRQHVVHUHDOL]DUiQItVLFDPHQWHHQHOGRPLFLOLRSURFHVDO
VHxDODGR SRU ODV SDUWHV R TXH FRQVWH HQ HO FRQWUDWR \R SRU FRUUHR
HOHFWUyQLFR«µ
129(12 (V GH FRQVLGHUDUVH TXH HO REMHWR GH OD QRWLILFDFLyQ HV SRQHU HQ
FRQRFLPLHQWR GH ORV LQWHUHVDGRV HO FRQWHQLGR GH ODV UHVROXFLRQHV HPLWLGDV
FRPR DVt OR HVWDEOHFH HO DUWtFXOR GHO &yGLJR 3URFHVDO &LYLO QRUPD
DSOLFDEOHVXSOHWRULDPHQWH
'e&,02'HODUHYLVLyQGHORVDXWRVVHYHULILFDGHOFRQWUDWRGHPXWXRFRQ
FRQVWLWXFLyQ GHKLSRWHFD TXHOD VRFLHGDG FRQ\XJDO FRQIRUPDGD SRU GRxD
&LULOD(XORJLD*XWLpUUH]5LPDFKHGH&RQGRUL\GRQ)DXVWLQR&RQGRUL)ORUHV
VHxDODURQFRPRGRPLFLOLRFRP~QHOVLWXDGRHQHO$$++-HUXVDOpP0]D%
ORWH 'LVWULWR GH 3XHQWH 3LHGUD SURYLQFLD \ GHSDUWDPHQWR GH /LPD
GLUHFFLyQ TXH WDPELpQ FRUUHVSRQGH DO LQPXHEOH GDGR HQ JDUDQWtD
KLSRWHFDUtDFRQIRUPHVHDGYLHUWHGHODFOiXVXODWHUFHUDGHOFLWDGRFRQWUDWR
DVLPLVPR ODV QRWLILFDFLRQHV IXHURQ FXUVDGDV DO GRPLFLOLR VLWR HQ $$++
-HUXVDOpP 0]D % ORWH 'LVWULWR GH 3XHQWH 3LHGUD SURYLQFLD \
GHSDUWDPHQWRGH/LPDTXHHVHOGRPLFLOLRFRQWUDFWXDO
'e&,02 35,0(52 1R REVWDQWH HOOR HO GHPDQGDQWH DOHJD QR KDEpUVHOH
QRWLILFDGRHQVXGRPLFLOLRUHDO$OUHVSHFWRHODUWtFXORGHO&yGLJR&LYLO
GLVSRQH TXHHOGHXGRU GHEHFRPXQLFDUDO DFUHHGRUHO FDPELR GHGRPLFLOLR
VHxDODGR SDUD HO FXPSOLPLHQWR GH OD SUHVWDFLyQ REOLJDFLRQDO GHQWUR GH ORV
WUHLQWDGtDVGHRFXUULGRHOKHFKREDMRUHVSRQVDELOLGDGFLYLO\RSHQDOD
TXHKXELHUHOXJDU$JUHJDHOQXPHUDOTXHHOGHXGRU\ORVWHUFHURVDMHQRVD
ODUHODFLyQREOLJDFLRQDOFRQHODFUHHGRUHVWiQIDFXOWDGRVSDUDRSRQHUDpVWH
HOFDPELRGHVXGRPLFLOLR
'e&,026(*81'26LELHQWRGDSHUVRQDWLHQHGHUHFKRDHOHJLUOLEUHPHQWH
HO OXJDU GH VX UHVLGHQFLD HOOR QR SXHGH DIHFWDU QL SRQHU HQ ULHVJR HO
FXPSOLPLHQWRGHODVSUHVWDFLRQHVDVXFDUJRDVXPLGDVDQWHVGHODYDULDFLyQ
GHGRPLFLOLRUD]yQSRUODFXDOHODUWtFXORGHO&yGLJR&LYLOGHWHUPLQDHO
GHEHUGHOGHXGRUGHFRPXQLFDUDVXDFUHHGRUVREUHWDOFLUFXQVWDQFLD
15
Folios 40 a 41.
ϭϬ
'e&,02 7(5&(52 5HJODV FRPR OD GHO DUWtFXOR GHO FLWDGR &yGLJR
HQFXHQWUDQ VX IXQGDPHQWR HQ HO SULQFLSLR GH EXHQD IH HQ YLUWXG GHO FXDO
ODV SDUWHV GHEHQ FHOHEUDU \ HMHFXWDU ORV FRQWUDWRV FRQGXFLGRV VLHPSUH SRU
YDORUHV FRPR OD KRQHVWLGDG OD OHDOWDG R OD UHFWLWXG FRQGXFWD TXH GHEH
DGHFXDUVH D ODV H[SHFWDWLYDV TXH WLHQH OD FRQWUDSDUWH DVLPLVPR OD
QHFHVLGDGGHVHJXULGDG\FHUWH]DSDUDODFRQWUDSDUWHFRQWUDWDQWHFRQIRUPDQ
HOVXVWHQWRGHODUHJODLQGLFDGD $VtHODUWtFXORHQUHIHUHQFLDFRQILHUHXQD
JDUDQWtDDODFUHHGRUTXLHQQRSXHGHYHUVHDIHFWDGRSRUHOGHUHFKRTXHWLHQH
HO GHXGRU GH YDULDU VX GRPLFLOLR DO OXJDU GH UHVLGHQFLD TXH OLEUHPHQWH
SXGLHUD HOHJLU DO QR SRGHU HO DFUHHGRU HPSOD]DUOR DGHFXDGDPHQWH SRU
GHVFRQRFLPLHQWRGHDTXpO
'e&,02 &8$572 3RU HQGH OD ~QLFD SRVLELOLGDG TXH WLHQH HO GHXGRU GH
RSRQHUDODFUHHGRUORUHODWLYRDVXGRPLFLOLRHVFXDQGROHKDFRPXQLFDGRGH
PDQHUDLQGXELWDEOHVXFDPELR²FULWHULRXQLIRUPHHQODMXULVSUXGHQFLDOR
TXH VHUi LQGHSHQGLHQWH GH OD FLUFXQVWDQFLD GH TXH WDO GRPLFLOLR FRLQFLGD R
QRFRQHOOXJDUGHVXUHVLGHQFLD
'e&,02 48,172 (Q HO SUHVHQWH FDVR HO UHFXUUHQWH QR KD DFUHGLWDGR
KDEHUUHDOL]DGRQLQJXQDFRPXQLFDFLyQDODFUHHGRUVREUHODYDULDFLyQGHVX
GRPLFLOLR WHQLHQGRHOVHxRU )DXVWLQR &RQGRUL )ORUHV OD FDUJD GH OD SUXHED
GHWDOKHFKR
'e&,026(;72(QHVWHRUGHQGHLGHDVVHYHULILFDGHOH[SHGLHQWHDUELWUDO
TXH ODV QRWLILFDFLRQHV DO VHxRU )DXVWLQR &RQGRUL )ORUHV IXHURQ GLULJLGDV DO
16
Esta norma encuadra sistemáticamente en el ordenamiento jurídico en su conjunto, que para
distintas relaciones obligacionales ha procurado preservar ciertas garantías al acreedor:
TUO del Código Tributario.-
“Artículo 104.- Formas de notificación. “La notificación... efectuada en el domicilio fiscal, se
considera válida mientras el deudor tributario no haya comunicado el cambio del mencionado
domicilio...”.
Ley de Títulos Valores.-
Artículo 66.- Lugar de pago. “66.1 El título valor debe ser presentado para su pago en el lugar
designado al efecto en el documento, aun cuando el obligado hubiere cambiado de domicilio, salvo
que éste haya comunicado notarialmente al último tenedor su variación, antes del vencimiento o fecha
prevista para su pago y siempre dentro de la misma ciudad o lugar de pago”.
17
Casación 3203-2005 Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-08-2006. También
Casación 807-2008 Lima, emitida el 07-04-2008.
ϭϭ
GRPLFLOLR FRQWUDFWXDO \ QR KDELHQGR pVWH FRPXQLFDGR FDPELR DOJXQR
UHVSHFWR GHO FLWDGR GRPLFLOLR FRQWUDFWXDO HQ FRQVHFXHQFLD HO DFWR GH
QRWLILFDFLyQ VH KD UHDOL]DGR FRQIRUPH DO 5HJODPHQWR GHO &$), SRU OR TXH
GLFKD SDUWH VH HQFXHQWUD GHELGDPHQWH QRWLILFDGD FRQ HO FRQWHQLGR GH ODV
UHVROXFLRQHVXQRGRVWUHVFXDWURFLQFR\DFWDGHDXGLHQFLD
'e&,026e7,026LQHPEDUJRVHGHEHWHQHUHQFXHQWDTXHHOGtD\OXJDU
GH GLOLJHQFLDPLHQWR GH ODV QRWLILFDFLRQHV GHEH UHDOL]DUVH HQ GtD \ OXJDU
KiELODVtQRVLOXVWUDHODUWtFXORGHO&yGLJR3URFHVDO&LYLOTXHVHxDOD
´/DV DFWXDFLRQHV MXGLFLDOHV VH SUDFWLFDQ SXQWXDOPHQWH HQ HO GtD \ KRUD
KiELO VHxDODGRV VLQ DGPLWLUVH GLODFLyQ 6RQ GtDV KiELOHV ORV FRPSUHQGLGRV
HQWUHHOOXQHV\HOYLHUQHVGHFDGDVHPDQDVDOYRORVIHULDGRV«µ
$VLPLVPRHODUWtFXORGHO5HJODPHQWRGHO&$),QRUPDSURFHVDODSOLFDEOH
HQHVWHFDVRDFRQWUDULRVHQVXQRVLQGLFDFRQVLGHUDU
´$ FULWHULR GHO iUELWUR HVWH SXHGH GLVSRQHU TXH VH UHDOLFH DOJXQD DFWLYLGDG
HQ GtD QR KiELO OR FXDO GHEHUi VHU FRPXQLFDGR SUHYLDPHQWH D ODV SDUWHV
«µ
(V GHFLU TXH HV SRVLEOH UHDOL]DU DOJXQD DFWLYLGDG SURFHVDO HQ GtD QR KiELO
ViEDGR\GRPLQJRFRPRQRWLILFDUSHURGHEHVHUFRPXQLFDGRDODVSDUWHV
HQIRUPDDQWLFLSDGD
'e&,02 2&7$92 (Q HVWH FDVR FRQIRUPH D OD FpGXOD GH QRWLILFDFLyQ GH
IROLRVFLHQWRFXDUHQWD\XQRGHOH[SHGLHQWHDUELWUDOSRUODTXHVHSRQHHQ
FRQRFLPLHQWR GH ODV SDUWHV OD UHVROXFLyQ Q~PHUR VHLV ODXGR SDUFLDO
UHVROXFLyQ GH 6HFUHWDUtD *HQHUDO \ OD GHFODUDFLyQ GH LPSDUFLDOLGDG VH KDQ
QRWLILFDGR HQ IRUPD FRQMXQWD FRQ IHFKD YHLQWLGyV GH PD\R GHO DxR GRV
PLOGLHFLVpLVTXHGHDFXHUGRDOFDOHQGDULRGHODxRGRVPLOGLHFLVpLVIXHXQ
GtD GRPLQJR GtD LQKiELO SRU OR WDQWR DO QR KDEHUVH FRPXQLFDGR DO
UHFXUUHQWHOD SRVLELOLGDG GHQRWLILFiUVHOHHQGtD QRKiELO VHLQFXPSOLyFRQ
XQD UHJOD SURFHVDO TXH WLHQH FDUiFWHU LPSHUDWLYR &DEH SUHFLVDU TXH DO QR
FXPSOLUVH FRQ QRWLILFDU HQ IRUPD GHELGD ODV UHVROXFLRQHV HPLWLGDV UHVXOWD
18
Cargos de notificación de folios 184, 180, 174, 167, 157, 141, 137 del Expediente Arbitral.
ϭϮ
OyJLFR\DMXVWDGRD'HUHFKRHOQRH[LJLUHOFXPSOLPLHQWRGHORGLVSXHVWRSRU
HO DUWtFXOR GH OD /H\ GH $UELWUDMH UHFODPR SUHYLR WRGD YH] TXH HO
DIHFWDGRQRWXYRODSRVLELOLGDGUD]RQDEOHGHH[LJLUHOUHVSHWRGHODVQRUPDV
SURFHVDOHVPHQFLRQDGDV
'e&,02129(12$ODOX]GHORGLVSXHVWRHQHOLQFLVRGHODUWtFXOR
GHOD&RQVWLWXFLyQHOGHELGRSURFHVRHQVXID]SURFHVDOH[LJHHOUHVSHWRGH
ODV UHJODV SURFHVDOHV HQ HO iPELWR GH OD UHVROXFLyQ GH FRQIOLFWRV FRPR HQ
VHGH MXGLFLDO DUELWUDO DGPLQLVWUDWLYD HQWUH HOODV OD GLOLJHQFLD GH
QRWLILFDFLyQGHUHVROXFLRQHVHQGtD\KRUDKiELO
9,*(6,02(QHVWHFDVRHO5HJODPHQWRGHO&HQWURGH$UELWUDMHHVJDUDQWtD
SDUDODVSDUWHVGHFyPRVHYDDGHVDUUROODUHOSURFHVR\DQWHORQRSUHYLVWR
HQpOVHKDGHFRQVLGHUDUODVUHJODVGHOD/H\GH$UELWUDMHVHJ~QHODUWtFXOR
GHO'HFUHWR/HJLVODWLYR1WDOFRPRVHKDVHxDODGRDOQRKDEHUVH
UHVSHWDGRQRUPDVSURFHVDOHVLPSHUDWLYDVVHKDDIHFWDGRHOGHELGRSURFHVR
\ODWXWHODSURFHVDOHIHFWLYD
5HVSHFWRDOÌWHP´LLµGHORVIXQGDPHQWRVGHODGHPDQGDUHIHULGRVDOD
,QREVHUYDQFLDGHXQD5HJODDUELWUDO
9,*(6,02 35,0(52 (O GHPDQGDQWH DOHJD TXH VH KD LQREVHUYDGR HO
DUWtFXOR GHO 5HJODPHQWR GHO &$), UHIHULGR DO SOD]R GH UHFXVDFLyQ
SXHVWR TXH OD VROD GHVLJQDFLyQ GH OD iUELWUR QR SHUPLWLUtD TXH HPLWLHUD HO
ODXGR HQ IRUPD VLPXOWiQHD KDELGD FXHQWD TXH UHFLpQ VH KDEtD LQLFLDGR HO
SOD]RSDUDXQSUREDEOHFXHVWLRQDPLHQWRYtDODUHFXVDFLyQ
9,*(6,02 6(*81'2 $O UHVSHFWR HO 5HJODPHQWR $UELWUDO VHxDOD HQ VX
DUWtFXORORVLJXLHQWH
´(QFDVRGHTXHDOJXQDGHODVSDUWHVFRQVLGHUHQTXHHOiUELWURR
DOJXQRGHORViUELWURVQRPEUDGRVQRSRGUiQUHVROYHUODFDXVD
LPSDUFLDOPHQWH GHEHUi SUHVHQWDU HO HVFULWR GRQGH SODQWHHQ OD
UHFXVDFLyQ GHO iUELWUR GHQWUR GHO SOD]R GH FLQFR GtDV
FRPSXWDGRV D SDUWLU GH QRWLILFDGD OD UHVROXFLyQ GH VX
QRPEUDPLHQWR«µHOUHVDOWDGRHQQHJULWDHVQXHVWUR
19
Folios 22 a 35.
ϭϯ
9,*e6,027(5&(52'HODUHYLVLyQGHOH[SHGLHQWHDUELWUDOVHDSUHFLDTXH
PHGLDQWH UHVROXFLyQ Q~PHUR GRV GH IHFKD GLH] GH 0DU]R GHO DxR GRV PLO
GLHFLVpLV VH LQVWDOy HO WULEXQDO DUELWUDO UHFD\HQGR HO FDUJR GH DUELWUR HQ OD
VHxRULWD5RVD-LPHQD/DPD0DYLODSRVWHULRUDHOORPHGLDQWHUHVROXFLyQGH
6HFUHWDUtD*HQHUDOGHIHFKDGLHFLVLHWHGH0D\RGHOGRVPLOGLHFLVpLVVH
UHVROYLy QRPEUDU FRPR iUELWUR D OD VHxRULWD 6XVDQD (OL]DEHWK 3pUH] 5RFD
5H\HVTXLHQH[SUHVy´GHFODUDFLyQGHLPSDUFLDOLGDGµGHIHFKDGLHFLVLHWHGH
0D\RGHOGRVPLOGLHFLVLHWH\GRVGtDVGHVSXpVPHGLDQWHUHVROXFLyQQ~PHUR
VHLV GH IHFKD GLHFLQXHYH GH 0D\R GHO GRV PLO GLHFLVpLV HPLWLy HO ´ODXGR
SDUFLDOµVLFPDWHULDGHDQXODFLyQ
9,*e6,02 &8$572 (Q HVWH RUGHQ GH LGHDV DO SURGXFLUVH HO
QRPEUDPLHQWRGHODiUELWURPHGLDQWHUHVROXFLyQGH6HFUHWDUtD*HQHUDOFRQ
IHFKDGLHFLVLHWHGH 0D\RGHOGRV PLOGLHFLVpLV GH VHUHOFDVRVL DOJXQD
GH ODV SDUWHV R DPEDV FRQVLGHUDEDQ TXH OD iUELWUR QR UHVROYHUtD OD FDXVD
LPSDUFLDOPHQWHWHQtDQHOGHUHFKRGHUHFXVDUODGHQWURGHXQSOD]RGHFLQFR
GtDV GH QRWLILFDGR HO QRPEUDPLHQWR (Q HVWH FDVR HV HYLGHQWH TXH VH KD
YXOQHUDGRGLFKDUHJODSURFHVDOHQWDQWRTXHUHHPSOD]DGDODSULPHUDiUELWUR
QRPEUDGD D ORV GRV GtDV GHO QRPEUDPLHQWR GH OD VHxRULWD 3pUH] 5RFD
5H\HVVLQUHVSHWDUVHHOSURFHGLPLHQWR\VLQHVSHUDUHOSOD]RHVWDEOHFLGRHQ
HO5HJODPHQWRSDUDXQDSRVLEOHUHFXVDFLyQVHJ~QVXDUWtFXORVHHPLWLy
ODXGRFRQIHFKDGLHFLQXHYHGH0D\RGHOGRVPLOGLHFLVpLV$VLPLVPRHV
GH SUHFLVDU TXH DO VHxRU )DXVWLQR &RQGRUL )ORUHV VH OH QRWLILFy HQ IRUPD
FRQMXQWDFRQODUHVROXFLyQTXHGHVLJQyDODQXHYDiUELWURODGHFODUDFLyQGH
LPSDUFLDOLGDGGHODQXHYDiUELWUR\ODUHVROXFLyQQ~PHURVHLVGHGLHFLQXHYH
GH PD\R GH GRV PLO GLHFLVpLV TXH FRQWLHQH HO ´ODXGR SDUFLDOµ VLF
DIHFWiQGRVH OD VHFXHQFLD GH ORV DFWRV SURFHGLPHQWDOHV D OR TXH VH DJUHJD
TXHODGLOLJHQFLDGHQRWLILFDFLyQVHUHDOL]yHQXQGtDLQKiELOFRQIRUPHVHKD
H[SXHVWRHQHOFRQVLGHUDQGRGpFLPRRFWDYRGHHVWDUHVROXFLyQ
20
Folios 187 del expediente arbitral.
21
Folios 153 del expediente arbitral.
22
Folio 154 del expediente arbitral.
ϭϰ
GHELGRSURFHVRFDEHLQGLFDUTXHHO5HJODPHQWRHVJDUDQWtDSDUDODVSDUWHV
GHFyPRVHYDDGHVDUUROODUHOSURFHVR\HVGHREVHUYDQFLDREOLJDWRULDSDUD
HO &HQWUR GH $UELWUDMH DVt FRPR SDUD ODV SDUWHV SURFHVDOHV LQFOXLGR OD
iUELWURHQIXQFLRQHV3RUWDQWRODLQREVHUYDQFLDGHODUHJODFRQWHQLGDHQHO
DUWtFXOR GHO 5HJODPHQWR WUDH FRPR FRQVHFXHQFLD OD QXOLGDG GHO ODXGR
SRU QR KDEHUVH UHVSHWDGR ODV UHJDODV SURFHVDOHV ODV PLVPDV TXH WLHQHQ
FDUiFWHULPSHUDWLYR
5HVSHFWRDOÌWHP´LLLµGHORVIXQGDPHQWRVGHODGHPDQGD
9,*e6,02 6(;72 (O GHPDQGDQWH DOHJD TXH HO DUELWUDMH HV XQR GH
FRQFLHQFLD\QRGH'HUHFKRHOiUELWURDSOLFyQRUPDVGHO&yGLJRFLYLOTXHQR
KDQVLGRDOHJDGDVSRUODSDUWHGHPDQGDQWHQLWDPSRFRVHFRQVLJQDURQHQ
ORVSXQWRVFRQWURYHUWLGRVSURGXFLpQGRVHXQIDOORH[WUDSHWLWD
9,*e6,02 6e7,02 $O UHVSHFWR HV GH YHUVH GHO DFWD GH LQVWDODFLyQ TXH
VH HVWDEOHFLy FRPR WLSR GH DUELWUDMH XQR GH FRQFLHQFLD HV GHFLU TXH OD
iUELWUR~QLFRGHEtDUHVROYHUGHFRQIRUPLGDGDVXOHDOVDEHU\HQWHQGHUEDMR
ODVUHJODVGHODVDQDFUtWLFDVLQHPEDUJRHOORQRHVREVWiFXORSDUDTXHVLHO
MX]JDGRU D OR FUHD SHUWLQHQWH VXVWHQWDU MXUtGLFDPHQWH VX SRVLFLyQ
$UJXPHQWR GHO GHPDQGDQWH TXH QR VH FRQGLFH FRQ OD GHQXQFLD GH XQ IDOOR
H[WUDSHWLWDHVPiVGLFKDDILUPDFLyQQRJXDUGDFRQJUXHQFLDFRQODFDXVDO
LQYRFDGDSRUORTXHHVWHH[WUHPRGHEHVHUGHVHVWLPDGR
5HVSHFWRDOÌWHP´YLµGHORVIXQGDPHQWRVGHODGHPDQGD
9,*e6,02 2&7$92 5HVSHFWR D OD DSOLFDFLyQ GHO DUWtFXOR GHO
5HJODPHQWRHQODSDUWHUHVROXWLYDGHOODXGRVHGHEHVHxDODUTXHGLFKDUHJOD
SURFHVDO VH PHQFLRQD SDUD WHQHUVH HQ FXHQWD GH VROLFLWDUVH OD VXVSHQVLyQ
GH OD HMHFXFLyQ GHO ODXGR SRU DOJXQD GH ODV SDUWHV FRPR DVt VH WLHQH GHO
WH[WRTXHVHWUDQVFULEH
´HQFDVRODSDUWHYHQFLGDGHFLGDVXVSHQGHUHOSURFHVRGHHMHFXFLyQGH
ODXGR « GHEHUi SUHYLDPHQWH GH DFXHUGR D OR HVWDEOHFLGR SRU HO
5HJODPHQWR $UELWUDO « FRPR UHFDXGR GHO PLVPR DQWH OD &RUWH
6XSHULRU FDUWD ILDQ]D EDQFDULD VROLGDULD « SRU XQ PRQWR GH 86
µ
23
Folios 187 del expediente arbitral.
ϭϱ
(O&ROHJLDGRDGYLHUWHTXHHVWDUHIHUHQFLDQRDIHFWDHOIRQGRGHORUHVXHOWRHQ
HOODXGRVLELHQFRPSUHQGHXQPDQGDWRpVWHHVSURFHGHQWHGHVROLFLWDUVHOD
VXVSHQVLyQGHHMHFXFLyQGHOODXGRFXHVWLRQDGRVLWXDFLyQTXHQRVHKDGDGR
HQDXWRV3RUORWDQWRHVWHH[WUHPRGHEHVHUGHVHVWLPDGR
5(63(&72'(/$&$86$/´$µ
9,*e6,02 129(12 (O DFFLRQDQWH DOHJD FRPR FDXVDO GH DQXODFLyQ HO
OLWHUDO´DµGHOLQFLVRGHODUWtFXORGHOD/H\GH$UELWUDMHHOFXDOVHxDOD
´(OODXGRVRORSRGUiVHUDQXODGRFXDQGRODSDUWHTXHVROLFLWD
ODDQXODFLyQDOHJXH\SUXHEH
D 4XH HO FRQYHQLR DUELWUDO HV LQH[LVWHQWH QXOR DQXODEOH
LQYiOLGRRLQHILFD]
«µ
$VLPLVPRHODUWtFXORGHODUHIHULGD/H\SUHFLVD
´/DVFDXVDOHVSUHYLVWDVHQORVLQFLVRVDEF\GGHOQXPHUDO
GH HVWH DUWtFXOR VyOR VHUiQ SURFHGHQWHV VL IXHURQ REMHWR
GH UHFODPRH[SUHVRHQ VX PRPHQWR DQWHHO WULEXQDO DUELWUDO
SRU OD SDUWH DIHFWDGD \ IXHURQ GHVHVWLPDGDVµ OD QHJULWD HV
QXHVWUD
75,*e6,02 8QR GH ORV IXQGDPHQWRV TXH VH KD DWULEXLGR DO SULQFLSLR GH
UHFODPRSUHYLRUDGLFDHQHODSRUWHTXHpVWHVLJQLILFDSDUDODREWHQFLyQGHXQ
SURFHGLPLHQWR DUELWUDO iJLO \ HILFD] \D TXH pO FRQVWLWX\H XQ LQVWUXPHQWR
EiVLFR SDUD REOLJDU D ODV SDUWHV D GDU D FRQRFHU VXV REMHFLRQHV DO
SURFHGLPLHQWR HQ FDGD LQVWDQWH LPSLGLHQGR TXH pVWDV SXHGDQ DIHFWDU HO
GHVDUUROOR QRUPDO GHO DUELWUDMH D WUDYpV GH UHSURFKDEOHV HVWUDWHJLDV GH
UHFXUVRV GH ~OWLPD KRUD SRU YLFLRV TXH ELHQ SXGLHURQ VHU VXEVDQDGRV
RSRUWXQDPHQWH &RQ HVWH ILQ VH KD KHFKR GHULYDU HO UHTXHULPLHQWR GH
UHFODPRSUHYLRSDUDHOUHFXUVRGHDQXODFLyQHQWUHRWUDVFRVDVGHOSULQFLSLR
JHQHUDO GH EXHQD IH HQ HO VHQWLGR GH QR SHUPLWLU D ODV SDUWHV GHPRUDU
PDOLFLRVDPHQWH HO HIHFWR QXOLILFDQWH GH ORV YLFLRV RFXUULGRV GXUDQWH HO
SURFHGLPLHQWR DUELWUDO SRU OD E~VTXHGD GH XQ EHQHILFLR SURSLR DO
ϭϲ
SODQWHDUORV UHFLpQ FXDQGR FRQRFHQ HO VHQWLGR GH OD GHFLVLyQ DUELWUDO
GHVIDYRUDEOH D HOORV /R DGHFXDGR SDUD REWHQHU XQ DUELWUDMH iJLO HV
HQWRQFHV SDUD OD /H\ TXH FXDOTXLHU WLSR GH FLUFXQVWDQFLD TXH SXGLHUD
LPSOLFDUXQSHUMXLFLRDOGHVDUUROORQRUPDOGHOSURFHGLPLHQWRTXHGLULJHQORV
iUELWURV VHD SXHVWD HQ FRQRFLPLHQWR DELHUWR GH pVWRV EDMR ULHVJR GH
SHUGHUVH SDUD VLHPSUH OD IDFXOWDG GH DOHJDUOR FRPR PRWLYR GH QXOLGDG GHO
ODXGRGHILQLWLYR
75,*e6,02 35,0(52 (O UHFXUUHQWH DOHJD FRPR IXQGDPHQWR GH KHFKR
TXHQR DGYLUWLy TXHHQHOFRQWUDWR GH PXWXR FRQ FRQVWLWXFLyQ GHKLSRWHFD
HOHYDGR D HVFULWXUD S~EOLFD HO YHLQWH GH $JRVWR GHO GRV PLO TXLQFH TXH VH
LQFOX\yXQDFOiXVXODVREUHODMXULVGLFFLyQDUELWUDODODTXHVHVRPHWtDWRGD
FRQWURYHUVLD
75,*e6,02 6(*81'2 4XH FRPR VH KD HVWDEOHFLGR HQ OD SUHVHQWH
UHVROXFLyQ HO GHPDQGDQWH VH HQFXHQWUD GHELGDPHQWH QRWLILFDGR FRQ HO
FRQWHQLGR GH ODV UHVROXFLRQHV XQR GRV WUHV FXDWUR DFWD GH DXGLHQFLD \
FLQFRSRURWURODGRWHQHPRVTXHHO5HJODPHQWRHVWDEOHFHHQVXDUWtFXOR
TXH ODV SDUWHV SXHGHQ SUHVHQWDU UHFRQVLGHUDFLyQ FRQWUD ODV UHVROXFLRQHV
DUELWUDOHVSRUORWDQWRDOQRKDEHUVHUHDOL]DGRHOUHFODPRRSRUWXQRQRVHKD
FXPSOLGR FRQ XQ UHTXLVLWR GH DGPLVLELOLGDG GH OD GHPDQGD SUHYLVWR HQ HO
DUWtFXOR GH OD /H\ (Q FRQVHFXHQFLD HVWH H[WUHPR UHVXOWD VHU
LPSURFHGHQWHHQDSOLFDFLyQGHODUWtFXORGHO&yGLJR3URFHVDO&LYLO
75,*e6,02 7(5&(52 )LQDOPHQWH FRQIRUPH D OR H[SXHVWR HVWH
&ROHJLDGR6XSHULRUFRQVLGHUDKDEHUVHDIHFWDGRHOGHELGRSURFHVR\ODWXWHOD
MXULVGLFFLRQDO HIHFWLYD HQ OD YtD DUELWUDO LQFXUULHQGR OD UHVROXFLyQ Q~PHUR
VHLV ODXGR DVt FRPR OD UHVROXFLyQ Q~PHUR VLHWH TXH UHVXHOYH UHFWLILFDU H
LQWHJUDU HO ODXGR HPLWLGR HQ XQD GH ODV FDXVDOHV GH DQXODFLyQ GH ODXGR
SUHYLVWDVHQHODUWtFXORGHO'HFUHWR/HJLVODWLYR1FRQFUHWDPHQWH
OD E D OD OX] GH OR GLVSXHVWR HQ HO DUWtFXOR LQFLVRV \ GH OD
&RQVWLWXFLyQ\DUWtFXORGHOD/H\GH$UELWUDMH
3RUHVWDVFRQVLGHUDFLRQHV
24
ALVA NAVARRO, Esteban: “La anulación del laudo”. Ed. Palestra, Lima, 2011, p. 99.
ϭϳ
6(5(68(/9(
'(&/$5$5 )81'$'2 (1 3$57( HO UHFXUVR GH DQXODFLyQ GHO ODXGR
DUELWUDOGHIHFKDGLHFLQXHYHGH0D\RGHODxRGRVPLOGLHFLVpLVFRQWHQLGR
HQ OD UHVROXFLyQ Q~PHUR VHLV UHVSHFWR GH OD FDXVDO ´Eµ GHO DUWtFXOR
GHO'HFUHWR/HJLVODWLYR1DVtFRPRGHODUHVROXFLyQTXHVHSURQXQFLD
VREUHODUHFWLILFDFLyQGHOODXGRFRQWHQLGRHQODUHVROXFLyQQ~PHURVLHWHGH
IHFKD YHLQWLFLQFR GH PD\R GHO GRV PLO GLHFLVpLV \ 25'(1$521 D OD
ÉUELWUR ÔQLFR H[SHGLU QXHYR /DXGR $UELWUDO FRQIRUPH D OR GHWDOODGR HQ ODV
FRQVLGHUDFLRQHV SUHFHGHQWHV DVLPLVPR VH GLVSRQH '(&/$5$5
,0352&('(17( HO UHFXUVR GH DQXODFLyQ GHO UHIHULGR ODXGR UHVSHFWR D OD
FDXVDO´DµGHODUWtFXORGHODFRWDGR'HFUHWR/HJLVODWLYR
1RWLItTXHVHFRQIRUPHDOH\
66
5266(//0(5&$'2 $55,2/$(63,12
5,9(5$*$0%2$
25
Folios 4 a 10.
26
Folios 138 y 139 del expediente arbitral.
ϭϴ
&RUWH6XSHULRUGH-XVWLFLDGH/LPD
6HJXQGD6DOD&LYLO6XEHVSHFLDOL]DGDHQ0DWHULD&RPHUFLDO
BBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBB
(;3(',(17(1
'HPDQGDQWH 352*5$0$ 1$&,21$/ '( ,1)5$(6758&785$
('8&$7,9$3521,('²0,1,67(5,2'(('8&$&,Ð1
'HPDQGDGR &21625&,2%5$&$02526
0DWHULD $18/$&,Ð1'(/$8'2$5%,75$/
En el laudo arbitral, al haber laudado sobre materias no susceptibles de arbitraje se
incurrido en la causal de anulación prevista en el numeral 1, literal e) del artículo 63,
del Decreto Legislativo N.° 1071, según la cual sólo podrá anularse el laudo, cuando
el tribunal arbitral ha resuelto sobre materias que, de acuerdo a ley son
manifiestamente no susceptibles de arbitraje, tratándose de un arbitraje nacional.
5(62/8&,Ð11Ô0(5218(9(
0LUDIORUHVGLHFLVpLVGHPDU]RGHGRVPLOGLHFLVLHWH
9,6726
2%-(72'(/5(&8562
(V PDWHULD GH SURQXQFLDPLHQWR OD GHPDQGD GH $QXODFLyQ GH /DXGR $UELWUDO
LQWHUSXHVWR SRU HO 3URJUDPD 1DFLRQDO GH ,QIUDHVWUXFWXUD (GXFDWLYD ²
3521,(' ² 0LQLVWHULR GH (GXFDFLyQ GHELGDPHQWH UHSUHVHQWDGR SRU OD
3URFXUDGRUD 3~EOLFD D FDUJR GH ORV $VXQWRV -XGLFLDOHV GHO 0LQLVWHULR GH
(GXFDFLyQ 0DUtD 'HO &DUPHQ 0iUTXH] 5DPtUH] HQ DGHODQWH 3521,(' R OD
(QWLGDG FRQWUD HO /DXGR $UELWUDO FRQWHQLGR HQ OD UHVROXFLyQ Q~PHUR GH
IHFKDGHPD\RGH\FRQWUDODUHVROXFLyQQ~PHURGHIHFKDGH
MXQLR GH TXH UHVXHOYH GHFODUDU LPSURFHGHQWH ORV UHFXUVRV GH
LQWHUSUHWDFLyQ \ H[FOXVLyQ GHO ODXGR HPLWLGR SRU HO 7ULEXQDO $UELWUDO
8QLSHUVRQDO D FDUJRGH +RUDFLR &iQHSD 7RUUHHQHO SURFHVRDUELWUDO VHJXLGR
SRU3521,('FRQWUD&RQVRUFLR%UDFDPRURV
,QWHUYLHQHFRPRSRQHQWHHO6U5RVVHOO0HUFDGR
)81'$0(1726'(/$'(0$1'$
&DXVDOHVGHDQXODFLyQGHODXGRDUELWUDOLQYRFDGDVSRU3521,('
&DXVDOE
L /D (QWLGDG LQYRFD FRPR FDXVDO GH DQXODFLyQ OD SUHYLVWD HQ HO DUWtFXOR
QXPHUDO OLWHUDO E GHO 'HFUHWR /HJLVODWLYR 1 VHJ~Q OD FXDO HO ODXGR
VyOR SRGUi VHU DQXODGR FXDQGR OD SDUWH TXH VROLFLWD OD DQXODFLyQ DOHJXH \
SUXHEH ´TXHXQDGHODVSDUWHVQRKDVLGRGHELGDPHQWHQRWLILFDGDGHOQRPEUDPLHQWRGH
1
XQ iUELWUR R GH ODV DFWXDFLRQHV DUELWUDOHV R QR KD SRGLGR SRU FXDOTXLHU RWUD UD]yQ
KDFHUYDOHUVXVGHUHFKRVµ/RVRPEUHDGRHVQXHVWUR
2
1RVHKDSURQXQFLDGRVREUHHOVLVWHPDGHFRQWUDWDFLRQHVDVXPDDO]DGD
SDFWDGRHQWUH ODVSDUWHV UHJXODGDHQHODUWtFXORGHO 5HJODPHQWRGH
OD /H\ GH &RQWUDWDFLRQHV GHO (VWDGR ² HO FXDO REOLJD DO &RQWUDWLVWD D
UHDOL]DUHOLQWHJURGHODVSUHVWDFLRQHVQHFHVDULDVSDUDODHMHFXFLyQGHOD
REUDSRUHOSUHFLRRIHUWDGRHQODSURSXHVWDHFRQyPLFD
1RLGHQWLILFDFRQH[DFWLWXGODVSDUWLGDVTXHVHUiQPDWHULDGHUHGXFFLyQ
SiJLQDGHOODXGRDUELWUDO
6HVHxDODWDPELpQTXHHOÉUELWURÔQLFRQRREVHUYyORHVWDEOHFLGRHQHODUWtFXOR
GHOD/H\GH&RQWUDWDFLRQHVGHO(VWDGRHQFRQFRUGDQFLDFRQHODUWtFXOR
GHO 5HJODPHQWR GH OD /H\ GH &RQWUDWDFLRQHV GHO (VWDGR GLVSRVLWLYRV TXH
GLFWDPLQDQTXHODUHGXFFLyQGHSUHVWDFLRQHVHVXQDSRWHVWDGFRQIHULGD~QLFD
\H[FOXVLYDPHQWHDOD(QWLGDGHQUHFRQRFLPLHQWRGHVXFDOLGDGGHJDUDQWHGHO
LQWHUpV S~EOLFR $VLPLVPR VH VROLFLWy UHFXUVR GH LQWHUSUHWDFLyQ GHO ODXGR
DUELWUDOUHVSHFWRDORUHVXHOWRHQHOSXQWRTXLQWR\GpFLPRSULPHUUHVROXWLYRGHO
ODXGR D ILQ GH TXH HO ÉUELWUR ÔQLFR SUHFLVH TXH QRUPDWLYD HV OD TXH DPSDUD
SDUD SRGHU GLFWDPLQDU OD UHGXFFLyQ GH SUHVWDFLRQHV D FDUJR GHO FRQWUDWLVWD
6LHQGR DVt HO ODXGR DUELWUDO QR VH HQFXHQWUD GHELGDPHQWH VXVWHQWDGR SXHV
IDOWDQDUJXPHQWRVUHOHYDQWHVFRPRORVPHGLRVSUREDWRULRVDORVTXHVHDFRJHHO
ÉUELWUR ÔQLFR SDUD DUULEDU D GLFKD FRQYLFFLyQ SXHV HO GLVSRVLWLYR OHJDO QR OH
IDFXOWDSDUDUHGXFLUSDUWLGDVTXHVHHQFXHQWUDQSUHYLVWDVHQHOH[SHGLHQWHGH
FRQWUDGLFFLRQHV VREUH HO VLVWHPD GH FRQWUDGLFFLyQ SDFWDGR HQWUH ODV SDUWHV
VXPD DO]DGD \ QR LGHQWLILFD GH PDQHUD H[SUHVD FXDOHV VRQ ODV SDUWLGDV
PDWHULDGHUHGXFFLyQ
LLLL ([LVWH PRWLYDFLyQ DSDUHQWH \ VXVWDQFLDOPHQWH LQFRQJUXHQWH HQ ORV
DUJXPHQWRV VHxDODGRV SRU HO ÉUELWUR ÔQLFR HQ OD GHFLVLyQ FRQWHQLGD HQ HO
RFWDYR UHVROXWLYR HO ODXGR DUELWUDO 6LHQGR DVt VH DSUHFLD TXH HO ÉUELWUR
ÔQLFR HPLWH XQ SURQXQFLDPLHQWR H[WUD SHWLWD SXHV GLFKD FRQWURYHUVLD
UHVSHFWR DO UHFODPR GH LQGHPQL]DFLyQ QR KD VLGR SODQWHDGD FRPR WDO
SRUHOGHPDQGDQWHHO&RQVRUFLR%UDFDPRURVQROHDVLJQDGLFKDFDOLGDGD
VX SUHWHQVLyQ QL PXFKR PHQRV HYRFD ORV HOHPHQWRV FRQVWLWXWLYRV GH OD
UHVSRQVDELOLGDG FLYLO DGHPiV DVt OR VHxDOD HO SURSLR ODXGR HQ HO QXPHUDO
SiJLQDDGHOODXGRDUELWUDO'HHVWDPDQHUDHOODXGRDUELWUDOKD
LQFRUSRUDGR DUJXPHQWRV DSDUHQWH R VXSXHVWD DFFLyQ LQGHPQL]DWRULD TXH
QR IXHURQ FRQWURYHUWLGRV SRU ODV SDUWHV QL PXFKR PHQRV VRPHWLGRV D
GLVFXVLyQ GHO ÉUELWUR ÔQLFR DIHFWiQGRVH GH HVWD PDQHUD HO GHUHFKR GH
GHIHQVD GHUHFKR GH FRQWUDGHFLU ² DO QR KDEHU SRGLGR HMHUFHU GLFKR
GHUHFKREDMRORVDOFDQFHVGHORVRVWHQLGRHQHOODXGRQXPHUDOHO
ÉUELWURKDFHUHIHUHQFLDDODDFFLyQLQGHPQL]DWRULDFRQWHQLGDHQHODUWtFXOR
GHO &yGLJR &LYLO \ WDPELpQ VH KD DIHFWDGR HO GHUHFKR GH GHIHQVD DO
KDEHUVH GHFODUDGR LQIXQGDGR GHO UHFXUVR GH H[FOXVLyQ GH OR DUJXPHQWDGR
HQHOQXPHUDOGHOODXGRDUELWUDO6LHQGRDVtVHKDYXOQHUDGRHOGHELGR
SURFHVR\HOGHUHFKRDXQDGHELGDPRWLYDFLyQSXHVQRH[LVWHFRQH[LyQHQWUH
ODVDOHJDFLRQHVGHODVSDUWHV\ORUHFRJLGRHQHOODXGRDUELWUDO
&DXVDOG
3
LL ,QYRFD WDPELpQ OD FDXVDO SUHYLVWD HQ HO DUWtFXOR QXPHUDO OLWHUDO G
GHO'HFUHWR/HJLVODWLYR 1 VHJ~Q OD FXDO VyOR SRGUi DQXODUVHHO ODXGR
´TXHHOWULEXQDODUELWUDOKDUHVXHOWRVREUHPDWHULDVQRVRPHWLGDVDVXGHFLVLyQµ
/D(QWLGDGVHxDODFRPRIXQGDPHQWRVGHHVWDFDXVDOTXHWHQLHQGRHQFXHQWD
OR H[SXHVWR FRPR FXDUWD SUHWHQVLyQ SULQFLSDO GH OD GHPDQGD \ HO RFWDYR
UHVROXWLYRGHOODXGRVHDSUHFLDTXHHOÉUELWURÔQLFRPRGLILFyVXVWDQFLDOPHQWH
OD SUHWHQVLyQ GH OD GHPDQGDQWH SXHV OH GD XQD FDOLGDG LQGHPQL]DWRULD
HYLGHQFLiQGRVH GH HVWD PDQHUD TXH VH KD SURGXFLGR XQ SURQXQFLDPLHQWR
LQFRQJUXHQWH H[WUD SHWLWD 7RGD YH] TXH HO ÉUELWUR ÔQLFR UHVROYLy PDWHULD QR
VRPHWLGD D VX GHFLVLyQ 9XOQHUiQGRVH GH HVWD PDQHUD HO GHUHFKR GH
FRQWUDGHFLU GDGR TXH GLFKD PRGLILFDFLyQ VXVWDQFLD GH OD SUHWHQVLyQ \ OD
SUHVHQWDFLyQ GH QXHYRV DUJXPHQWRV VH GLR DO PRPHQWR GH HPLWLU HO ODXGR
DUELWUDO $VLPLVPR OD GHPDQGDQWH VHxDOD ORV PLVPRV DUJXPHQWRV H[SXHVWRV
HQHODFiSLWHLLLLGHODFDXVDO´Eµ
&DXVDOH
LLL3RU~OWLPRWDPELpQLQYRFDODFDXVDOSUHYLVWDHQHODUWtFXORQXPHUDO
OLWHUDOHGHO'HFUHWR/HJLVODWLYR1VHJ~QODFXDOVyORSRGUiDQXODUVH
HO ODXGR ´TXH HO WULEXQDO DUELWUDO KD UHVXHOWR VREUH PDWHULDV TXH GH DFXHUGR D OH\ VRQ
PDQLILHVWDPHQWHQRVXVFHSWLEOHVGHDUELWUDMHWUDWiQGRVHGHXQDUELWUDMHQDFLRQDOµ
([SUHVD TXH HQ YLUWXG GHO DUWtFXOR GH OD /H\ GH &RQWUDWDFLRQHV GHO
(VWDGR ODV SUHWHQVLRQHV IRUPXODGD SRU HO &RQVRUFLR HQ VX HVFULWR GH
GHPDQGDDUELWUDOHVSHFtILFDPHQWHVREUHODSULPHUDSUHWHQVLyQSULQFLSDOOD
SULPHUD SUHWHQVLyQ VXERUGLQDGD D OD SULPHUD SUHWHQVLyQ SULQFLSDO OD
VHJXQGD SUHWHQVLyQ VXERUGLQDGD D OD SULPHUD SUHWHQVLyQ SULQFLSDO \ OD
VHJXQGDSUHWHQVLyQSULQFLSDOHVWiQGLUHFWDPHQWHYLQFXODGDVDFXHVWLRQDOD
GHFLVLyQGHOD(QWLGDGVREUHHODGLFLRQDOGHREUDTXHOHIXHHQVXRSRUWXQLGDG
GHQHJDGR FRQ HO 2),&,2 1 0,1('890*,3521,('8*(2 OD
PLVPD TXH QR HV PDWHULD DUELWUDEOH (Q HVH VHQWLGR HO ÉUELWUR ÔQLFR HUD
LQFRPSHWHQWH SDUD FRQRFHU HO IRQGR GH GLFKDV FRQWURYHUVLDV FRQ HO DGLFLRQDO
GHREUDGHQHJDGRSRUOD(QWLGDG
(QFXDQWRDODVSUHWHQVLRQHVDFXPXODGDVVH[WDSUHWHQVLyQSULQFLSDOSULPHUD
SUHWHQVLyQ VXERUGLQDGD D OD VH[WD SUHWHQVLyQ SULQFLSDO VHJXQGD SUHWHQVLyQ
VXERUGLQDGDDODVH[WDSUHWHQVLyQSULQFLSDO\ODVpSWLPDSUHWHQVLyQSULQFLSDO
HIHFWXDGD SRU HO &RQVRUFLR VLQ KDEHUVH FRUULGR WUDVODGR D OD (QWLGDG HO
7ULEXQDO $UELWUDO PHGLDQWH UHVROXFLyQ Q~PHUR GHFODUy SURFHGHQWH GLFKD
DFXPXODFLyQ HQ GLFKDV SUHWHQVLRQHV VH KDFLD XQD PHQFLyQ H[SUHVD D XQ
DGLFLRQDOGHREUD1
/XHJR TXH HO UHFXUVR GH UHFRQVLGHUDFLyQ LQWHUSXHVWR SRU OD (QWLGDG IXHUD
GHFODUDGR LQIXQGDGR pVWD LQWHUSXVR H[FHSFLyQ GH LQFRPSHWHQFLD FRQWUD
GLFKDV SUHWHQVLRQHV WRGD YH] TXH HV PDWHULD QR DUELWUDEOH GH DFXHUGR D OR
SUHYLVWR HQ HO QXPHUDO GHO DUWtFXOR GH OD /H\ GH &RQWUDWDFLRQHV GHO
(VWDGR SXHV VH SUHWHQGHUtD FXHVWLRQDU XQD GHFLVLyQ HPLWLGD SRU OD (QWLGDG
VREUHHODGLFLRQDOGHREUD1ODPLVPDTXHVHHQFRQWUDEDFRQWHQLGDHQHO
4
2ILFLR10,1('890*,3521,('8*(2GLFKDH[FHSFLyQQRIXH
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GHFODUDIXQGDGDHQSDUWHODH[FHSFLyQGHLQFRPSHWHQFLDVLQHPEDUJRHQHO
TXLQWR \ GpFLPR SULPHU UHVROXWLYR GHO ODXGR GHFODUD IXQGDGD OD VHJXQGD
SUHWHQVLyQVXERUGLQDGDDODSULPHUDSUHWHQVLyQDUELWUDOUHODFLRQDGDDOWHUFHU
SXQWRFRQWURYHUWLGR\IXQGDGDODVHJXQGDSUHWHQVLyQVXERUGLQDGDDODVH[WD
SUHWHQVLyQ DUELWUDO UHODFLRQDGD FRQ HO GpFLPR SXQWR FRQWURYHUWLGR
UHVSHFWLYDPHQWH GH HVH PRGR GLFKDV GHFODUDFLRQHV GHMDUtDQ VLQ HIHFWR
WiFLWDPHQWH ODV GHFLVLRQHV \R SURQXQFLDPLHQWR HPLWLGRV SRU OD (QWLGDG
UHVSHFWR D GLFKRV DGLFLRQDOHV GH REUD WDO FRPR SUHWHQGtD HO &RQWUDWLVWD D
SHVDUGHTXHODGHPDQGDQWHHQHOSURFHVRDUELWUDOQXQFDDPSDUyVXGHPDQGD
DUELWUDOFRQDOJ~QGLVSRVLWLYROHJDO
3RU ~OWLPR OD UHVROXFLyQ TXH UHVXHOYH HO SHGLGR GH LQWHUSUHWDFLyQ GHO ODXGR
TXLQWR\GpFLPRSULPHUUHVROXWLYRTXHGHFODUDLQIXQGDGRQRIXHGHELGDPHQWH
PRWLYDGDVLPSOHPHQWHHOÉUELWURÔQLFRUHFRJLyORH[SXHVWRSRUODVSDUWHVSDUD
VHxDODUHVFXHWDPHQWHTXHVHEXVFDDWDFDUODGHFLVLyQGHOFDVR
&217(67$&,Ð1'('(0$1'$
&RQHOHVFULWRSUHVHQWDGRHO&RQVRUFLR%UDFDPRURVHQDGHODQWHHO&RQVRUFLR
REUDQWH D IROLRV D DEVXHOYH HO WUDVODGR GHO UHFXUVR GH DQXODFLyQ GH
ODXGRHQORVVLJXLHQWHVWpUPLQRV
4XHODGHPDQGDHVLPSURFHGHQWHHQWDQWRFXHVWLRQDWHPDVGHIRQGREDMR
HODUJXPHQWRGHH[LVWLUGHIHFWRVGHPRWLYDFLyQ
4XH OD (QWLGDG DO SUHVHQWDU VX HVFULWR GH LQWHUSUHWDFLyQ \ H[FOXVLyQ GHO
ODXGRVyORFXHVWLRQyORVUHVROXWLYRVTXLQWRRFWDYR\GpFLPRSULPHUR\QR
HOUHVROXWLYRVHJXQGRGHOODXGR3RUORTXHHVLPSURFHGHQWHODGHPDQGD
4XH GH OD UHYLVLyQ GHO ODXGR HQWUH ODV SiJLQDV D H[LVWH XQ DPSOLR
DQiOLVLV VREUH HO FXHVWLRQDPLHQWR GH OD FRPSHWHQFLD \ SRUTXH HO ÉUELWUR
ÔQLFRFRQVLGHUyDPSDUDEOHHQSDUWHGLFKDH[FHSFLyQ
4XHHVHYLGHQWHTXHFXDQGRVHSODQWHDXQDSUHWHQVLyQH[LJLHQGRHOSDJR
GH VREUHFRVWRV QR HV RWUD FRVD TXH OD H[LJHQFLD GHO SDJR SRU ORV GDxRV
SDWULPRQLDOHVVXIULGRVSRUHO&RQWUDWLVWDDWtWXORGHGDxRHPHUJHQWHPiV
D~QVLOD(QWLGDGDOFRQWHVWDUODGHPDQGDDUELWUDO\SURQXQFLDUVHVREUHOD
SUHWHQVLyQGHSDJRGHVREUHFRVWRVXWLOL]yFRPRIXQGDPHQWRGHVXGHIHQVD
ODV QRUPDV GH OD UHVSRQVDELOLGDG FLYLO 3RU OR TXH OD (QWLGDG FRQWUDGLFH
VXVDFWRVSURSLRV
75$0,7('(/352&(62
0HGLDQWH 5HVROXFLyQ Q~PHUR XQR GH IHFKD GH DJRVWR GHO VH
UHVXHOYH DGPLWLU D WUiPLWH OD GHPDQGD GH $QXODFLyQ GH /DXGR $UELWUDO
LQWHUSXHVWDSRUOD(QWLGDGSRUODVFDXVDOHVTXHLQYRFD6HWLHQHSRURIUHFLGRV
\ DGPLWLGRV ORV PHGLRV SUREDWRULRV SUHVHQWDGRV /XHJR GH VHU DEVXHOWD OD
1
Obrante a folios 186 a 187.
5
GHPDQGDGHDQXODFLyQGHODXGR0HGLDQWH5HVROXFLyQQ~PHURWUHVREUDQWHD
IROLRV HVWD 6DOD 6XSHULRU WXYR SRU DSHUVRQDGR D OD FLWDGD GHPDQGDGD
SRUFRQWHVWDGDODSUHVHQWHGHPDQGD\VHxDOyIHFKDGHYLVWDGHODFDXVD
&216,'(5$1'2
)81'$0(1726'((67$6$/$683(5,25
3ULPHUR 1XHVWUR HVTXHPD FRQVWLWXFLRQDO SHUPLWH HO FRQWURO MXGLFLDO GH
ODXGRV DUELWUDOHV HPDQDGR GH XQ SURFHVR GH DUELWUDMH < HV TXH VL ELHQ HO
SURFHVR DUELWUDOHV GH QDWXUDOH]DFRQVWLWXFLRQDO DXWyQRPDH LQGHSHQGLHQWH
HV FRQVWLWXFLRQDO WDPELpQ TXH DQWH HYHQWXDOHV DIHFWDFLRQHV D ORV GHUHFKRV \
SULQFLSLRV IXQGDPHQWDOHV H[LVWD XQ VLVWHPD GH FRQWURO \ SURWHFFLyQ MXGLFLDO
TXH JDUDQWLFH OD REVHUYDQFLD \ HO UHVSHWR GH ORV SULQFLSLRV MXULVGLFFLRQDOHV \
GHUHFKRVIXQGDPHQWDOHVGHORVLQYROXFUDGRV
$OUHVSHFWRHO7ULEXQDO&RQVWLWXFLRQDOKDSUHFLVDGRHVWHFDUiFWHUVHxDODQGRHQ
OD67&([S1$$7&ODVLJXLHQWH
ŽŵŽLJĂŚĂƐĞŹĂůĂĚŽĞƐƚĞdƌŝďƵŶĂů͕͞ůĂŶĂƚƵƌĂůĞnjĂĚĞũƵƌŝƐĚŝĐĐŝſŶŝŶĚĞƉĞŶĚŝĞŶƚĞĚĞůĂƌďŝƚƌĂũĞ͕ŶŽ
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67&3+&7&IXQGDPHQWR
'HO SULQFLSLR FRQVWLWXFLRQDO FRQWHQLGR HQ HO DUWtFXOR LQFLVR GH OD
&RQVWLWXFLyQDVtFRPRGHODVGLVSRVLFLRQHVOHJDOHVSUHYLVWDVHQHODUWtFXOR
LQFLVRV\GHO'HFUHWR/HJLVODWLYR1²/H\GH$UELWUDMHVHKDELOLWDHO
FRQWUROMXGLFLDOGHORVODXGRVDUELWUDOHVHQWDQWRTXLHQVROLFLWDODDQXODFLyQ
GHO ODXGR LQYRTXH \ SUXHEH HO FXPSOLPLHQWR GH ODV FDXVDOHV SUHYLVWDV
WD[DWLYDPHQWH HQ HO DUWtFXOR GHO 'HFUHWR /HJLVODWLYR 1 /DV
DOHJDFLRQHVIRUPXODGDV\ODVSUXHEDVDSRUWDGDVSRUTXLHQSUHWHQGHODQXOLGDG
GHO ODXGR GHEHQ HVWDU GLULJLGDV D VXVWHQWDU ODV FDXVDOHV GH DQXODFLyQ
OHJDOPHQWHHVWDEOHFLGDV
(ODUWtFXORLQFLVRGHO'HFUHWR/HJLVODWLYR1VHxDODTXHFRQWUDHO
ODXGR VyOR SRGUi LQWHUSRQHUVH UHFXUVR GH DQXODFLyQ (VWH UHFXUVR FRQVWLWX\H
OD ~QLFD YtD GH LPSXJQDFLyQ GHO ODXGR \ WLHQH SRU REMHWR OD UHYLVLyQ GH VX
YDOLGH] SRU ODV FDXVDOHV WD[DWLYDPHQWH HVWDEOHFLGDV HQ HO DUWtFXOR (O
UHFXUVRVHUHVXHOYHGHFODUDQGRODYDOLGH]RODQXOLGDGGHOODXGR
'H DFXHUGR D HOOR OD GRFWULQD FRQVLGHUD TXH HO 5HFXUVR GH $QXODFLyQ GH
/DXGR $UELWUDO WLHQH SRU REMHWR UHYLVDU ~QLFDPHQWH OD YDOLGH] GHO ODXGR
FRQWUROiQGRVHHOFXPSOLPLHQWRGHORVUHFDXGRVOHJDOHVVLQHQWUDUDYDORUDUHO
2
El arbitraje encuentra justificación constitucional en el principio de autonomía de la voluntad; es decir, en la
“libertad”. Son las partes quienes libremente deciden someter sus controversias arbitrables no a la jurisdicción
estática (del Estado), sino a la de los árbitros. La libertad está reconocido en el artículo 2, inciso 24, literal a
de la Constitución, que interpretado conjuntamente con el artículo 1 de la Norma Fundamental, se infiere su
importancia en nuestro ordenamiento jurídico, pues protegen la libertad de la persona humana como un valor
superior y derecho fundamental.
3
Esta norma constitucional reconoce la jurisdicción arbitral al señalar que no existe ni puede establecerse
jurisdicción alguna independiente, con excepción de la militar y la arbitral.
6
DFLHUWRRGHVDFLHUWRGHODGHFLVLyQHVGHFLUTXHHO-XH]VHHQFXHQWUDOLPLWDGR
DUHYLVDUODIRUPDPiVQRHOIRQGRGHODPDWHULDVRPHWLGDDDUELWUDMHGHHVH
PRGR \ FRQIRUPH D ODV QRUPDV PHQFLRQDGDV ODV FDXVDOHV OHJDOHV SDUD
LQWHUSRQHU HO UHFXUVR GH DQXODFLyQ FRQWUD HO ODXGR DUELWUDO VH HQFXHQWUDQ
FRQWHPSODGDVGHPDQHUDWD[DWLYD
6HJXQGR(QHOFDVRTXHQRVRFXSDODFRQWURYHUVLDSODQWHDGDGHULYDGHXQ
&RQWUDWR GH (MHFXFLyQ GH 2EUD 1 0,1('890*,3521,('
/LFLWDFLyQ 3~EOLFD 1 0,1('88( FRQWUDWDFLyQ GH OD
HMHFXFLyQ GH OD REUD ´$GHFXDFLyQ PHMRUDPLHQWR \ VXVWLWXFLyQ GH OD
LQIUDHVWUXFWXUDHGXFDWLYDGHOD,(-DpQGH%UDFDPRURV²-DpQ-DpQµ
'(6$552//2'(/$&$86$/%
7HUFHUR /D (QWLGDG EiVLFDPHQWH VHxDOD TXH HO ODXGR DUELWUDO UHVROXFLyQ
Q~PHUR \ OD UHVROXFLyQ Q~PHUR HO FXDO GHFODUD LQIXQGDGRV ORV
UHFXUVRV GH LQWHUSUHWDFLyQ \ H[FOXVLyQ GHO ODXGR QR KDQ H[SXHVWR OD
PRWLYDFLyQ TXH VXVWHQWH OD GHFLVLyQ FRQWHQLGD HQ HO VHJXQGR UHVROXWLYR GHO
ODXGR TXH VyOR GHFODUD IXQGDGD HQ SDUWH OD H[FHSFLyQ GH LQFRPSHWHQFLD
LQWHUSXHVWD FRQWUD WRGDV ODV SUHWHQVLRQHVGH ODGHPDQGD DUELWUDO $VLPLVPR
QRH[LVWHPRWLYDFLyQDOJXQDTXHVXVWHQWHODGHFLVLyQFRQWHQLGDHQHOVHJXQGR
UHVROXWLYR GHO ODXGR H[LVWH PRWLYDFLyQ LQVXILFLHQWH HQ ORV DUJXPHQWRV
VHxDODGRV SRU HO ÉUELWUR ÔQLFR HQ OD GHFLVLyQ HQ ORV FRQVLGHUDQGRV
UHVROXWLYRV TXLQWR \ GpFLPR SULPHUR GHO ODXGR DUELWUDO \ H[LVWH XQD
PRWLYDFLyQ DSDUHQWH \ VXVWDQFLDOPHQWH LQFRQJUXHQWH HQ ORV DUJXPHQWRV
VHxDODGRV HQ OD GHFLVLyQ FRQWHQLGD HQ HO RFWDYR UHVROXWLYR GHO ODXGR
PDWHULD GH DQXODFLyQ 'H HVWD PDQHUD VH KD YXOQHUDGR HO GHELGR SURFHVR HO
GHUHFKRGHGHIHQVDGHFRQWUDGLFFLyQ\HOGHUHFKRDXQDGHELGDPRWLYDFLyQGH
ODV UHVROXFLRQHV SXHV QR H[LVWH FRQH[LyQ OyJLFD HQWUH ODV DOHJDFLRQHV GH ODV
SDUWHV\ORUHFRJLGRHQHOODXGRDUELWUDO
6LHQGR DVt HV SHUWLQHQWH DFRWDU ORV SXQWRV UHVROXWLYRV GHO ODXGR DUELWUDO TXH
IXHURQPDWHULDGHDQXODFLyQORVFXDOHVVRQ
7
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&XDUWR $KRUD ELHQ UHVSHFWR D OD IDOWD GH PRWLYDFLyQ FRQWHQLGD HQ HO
VHJXQGR SXQWR UHVROXWLYR GHO ODXGR TXH GHFODUD IXQGDGD HQ SDUWH OD
H[FHSFLyQ GH LQFRPSHWHQFLD VH WLHQH TXH OD SUHWHQVLyQ GH 3521,(' DO
SURSRQHUGLFKDH[FHSFLyQHQHODUELWUDMH\GHORVDUJXPHQWRVIRUPXODGRVHQHO
SUHVHQWHUHFXUVRGHDQXODFLyQHVTXHWDPELpQGHELyGHFODUDVHIXQGDGDGLFKD
H[FHSFLyQ HQ UHODFLyQ D RWUDV SUHWHQVLRQHV &RPR OD H[FHSFLyQ GH
LQFRPSHWHQFLD SURSXHVWD HVWi GLUHFWDPHQWH UHODFLRQDGDV FRQ HO DUJXPHQWR
SULQFLSDOTXHDQLPDODSUHVHQWHGHPDQGDFRQVLVWHQWHHQTXHHOiUELWUR~QLFR
KD HPLWLGR SURQXQFLDPLHQWR VREUH PDWHULD QR VXVFHSWLEOH GH DUELWUDMH
8
HVSHFtILFDPHQWH SUHVWDFLRQHV DGLFLRQDOHV GH REUD HQ HVH VHQWLGR HO
SURQXQFLDPLHQWR UHVSHFWR GH HVWH FXHVWLRQDPLHQWR VH HPLWLUi DO DEVROYHU \
GHVDUUROODU OD FDXVDO H UHODWLYD D OD DQXODFLyQ GHO ODXGR SRUTXH VH UHVROYLy
VREUHPDWHULDVTXHGHDFXHUGRDOH\VRQPDQLILHVWDPHQWHQRVXVFHSWLEOHVGH
DUELWUDMH
4XLQWR 5HVSHFWR DO RFWDYR SXQWR UHVROXWLYR GHO ODXGR FXDUWD SUHWHQVLyQ
SULQFLSDO²VH[WRSXQWRFRQWURYHUWLGROD(QWLGDGVHxDODTXHH[LVWHPRWLYDFLyQ
DSDUHQWH \ VXVWDQFLDOPHQWH LQFRQJUXHQWH WRGD YH] TXH OD SUHWHQVLyQ GH
UHFRQRFLPLHQWR GH VREUHFRVWRV QXQFD IXH SODQWHDGD SRU HO &RQVRUFLR FRPR
XQD SUHWHQVLyQ GH LQGHPQL]DFLyQ HQ HO HVFULWR GH GHPDQGD DUELWUDO \ PHQRV
VH EULQGR DUJXPHQWRV IiFWLFRV QL MXUtGLFRV VREUH WDO SUHWHQVLyQ
LQGHPQL]DWRULD GH HVH PRGR HO ÉUELWUR ÔQLFR DO HPLWLU HO ODXGR DUELWUDO KD
PRGLILFDGR VXVWDQFLDOPHQWH OD SUHWHQVLyQ RWRUJiQGROH XQD FDOLGDG
LQGHPQL]DWRULDFXDQGRQLQJXQDGHODVSDUWHVOHKDQFRQIHULGRGLFKDFDOLGDG
DJUHJD TXH OD SUHWHQGLGD SUHWHQVLyQ LQGHPQL]DWRULD WDPSRFR IXH ILMDGD FRPR
SXQWRFRQWURYHUWLGRQLIXHVRPHWLGDDOFRQRFLPLHQWRGHOiUELWUR4XHHOKHFKR
PHQFLRQDGRTXHHOiUELWUR~QLFRKD\DRWRUJDGRXQDLQGHPQL]DFLyQLQYRFDQGR
HO DUWtFXOR GHO&yGLJR &LYLO KD DIHFWDGRVX GHUHFKR DO GHELGR SURFHVR
YXOQHUDQGRVXGHUHFKRGHGHIHQVDGHUHFKRGHFRQWUDGLFFLyQHPLWLpQGRVHGH
HVH PRGR XQ SURQXQFLDPLHQWR H[WUD SHWLWD QR H[LVWLHQGR DVt FRQH[LyQ OyJLFD
HQWUHODVDOHJDFLRQHVGHODVSDUWHV\ORUHFRJLGRHQHOODXGRDUELWUDO
&DEHSUHFLVDUTXHHORFWDYRSXQWRUHVROXWLYRFXHVWLRQDGRHVWiUHODFLRQDGRFRQ
ODFXDUWDSUHWHQVLyQSULQFLSDOILMDGRFRPRVH[WRSXQWRFRQWURYHUWLGRHOFXDO
REUD D IROLRV GHO H[SHGLHQWH DUELWUDO HQ GLFKD SUHWHQVLyQ VH SHWLFLRQD
H[SUHVDPHQWH TXH VH UHFRQR]FD ORV VREUHFRVWRV D IDYRU GHO &RQVRUFLR
YLQFXODGRVDGLYHUVRVELHQHVFRQWHPSODGRVHQHOH[SHGLHQWHWpFQLFR
$KRUDELHQODFDXVDO´EµFRQWHQLGDHQHODUWtFXORGHOD/H\GH$UELWUDMH
'/HJLQYRFDGDSRUOD(QWLGDGVHxDODTXHHOODXGRSRGUiVHUDQXODGR
WDPELpQ FXDQGR XQD GH ODV SDUWHV QR KD SRGLGR SRU FXDOTXLHU RWUD UD]yQ
KDFHUYDOHUVXVGHUHFKRV(QHOSUHVHQWHFDVRVHDOHJDTXHODGHPDQGDQWHQR
SXGR HMHUFHU VX GHUHFKR GH GHIHQVD HV GHFLU HO GHUHFKR GH FRQWUDGHFLU ORV
DUJXPHQWRV SRU ODV FXDOHV HO ÉUELWUR ÔQLFR OOHJy D OD FRQFOXVLyQ GH GHFODUD
IXQGDGDHOVH[WRSXQWRFRQWURYHUWLGR
6H[WR 7HQLHQGR HQ FXHQWD OR DQWHV VHxDODGR VH DSUHFLD GH OD GHPDQGD
DUELWUDO D IROLRV GHO H[SHGLHQWH DUELWUDO TXH HO &RQVRUFLR HQ QLQJ~Q
PRPHQWR SRVWXOD XQD SUHWHQVLyQ GH LQGHPQL]DFLyQ QL PHQRV OD IXQGDPHQWD
HQ ORV HOHPHQWRV GH OD UHVSRQVDELOLGDG FLYLO FRQWUDFWXDO LQHMHFXFLyQ GH
REOLJDFLRQHV FRQWHQLGRV HQ ORV DUWtFXORV \ VLJXLHQWHV GHO &yGLJR &LYLO
SRU VX SDUWH OD (QWLGDG GHPDQGDGD HQ HO SURFHVR DUELWUDO DO FRQWHVWDU OD
GHPDQGDIROLRVGHOH[SHGLHQWHDUELWUDOWDPSRFRKL]RDOXVLyQRIRUPXOy
4
Sexto Punto Controvertido: Determinar si corresponde o no que el Árbitro Único reconozca o favor del
CONSORCIO los sobrecostos vinculados a diversos bienes contemplados en el expediente técnico
ascendiente a la suma de S/. 825,460.86 (Ochocientos Veinticinco Mil Cuatrocientos Sesenta y 86/100
Nuevos Soles) y se apruebe una modificación de la fórmula polinómica para los reajustes correspondientes.
9
DUJXPHQWRV GH GHIHQVD UHVSHFWR D OD LQGHPQL]DFLyQ R UHVSRQVDELOLGDG FLYLO
FRQWUDFWXDO SRUTXH QR KDEtD VLGR SODQWHDGD SRU HO &RQVRUFLR &RQ
SRVWHULRULGDGDHOORGXUDQWHWRGRVORVDFWXDGRVDUELWUDOHVDQWHVGHODHPLVLyQ
GHO ODXGR DUELWUDO HQ QLQJ~Q PRPHQWR ODV SDUWHV DSRUWDURQ IXQGDPHQWRV
VREUH LQGHPQL]DFLyQ SRU UHVSRQVDELOLGDG FLYLO FRQWUDFWXDO HQ UHODFLyQ D OD
FXDUWD SUHWHQVLyQ SULQFLSDO VH[WR SXQWR FRQWURYHUWLGR 6LQ HPEDUJR HO
ÉUELWUR ÔQLFR DO PRPHQWR GH ODXGDU HQ HO SXQWR D IROLRV GHO ODXGR
FRQVLGHUy TXH HQ HO FDVR HQ FRQFUHWR VH GHEtD DQDOL]DU VL H[LVWtD R QR
UHVSRQVDELOLGDG GH tQGROH FRQWUDFWXDO TXH HO &RQVRUFLR VXSXHVWDPHQWH OH
LPSXWHDOD(QWLGDG'HHVHPRGRDQDOL]DORVHOHPHQWRVGHODUHVSRQVDELOLGDG
FLYLOOOHJDQGRDODFRQFOXVLyQTXHOD(QWLGDGGHEHSDJDUDO&RQVRUFLRODVXPD
GH6DWtWXORGHLQGHPQL]DFLyQ
'HORH[SXHVWRVHDSUHFLDFODUDPHQWHTXHORVKHFKRV\DUJXPHQWRVTXHLQYRFy
\XWLOL]yHOÉUELWURÔQLFRSDUDGHFODUDUIXQGDGDODFXDUWDSUHWHQVLyQSULQFLSDO
HVWDEOHFLGDFRPRVH[WRSXQWRFRQWURYHUWLGRQRIXHURQLQYRFDGRVSRUQLQJXQD
GHODVSDUWHVHQHOSURFHVRDUELWUDOSRUORTXHVHKDYXOQHUDGRIURQWDOPHQWHHO
GHUHFKR DO GHELGR SURFHVR QR VROR HQ VX PDQLIHVWDFLyQ GHO GHUHFKR GH
FRQWUDGHFLUIXQGDPHQWRV\DUJXPHQWRVDTXHOORVTXHUHFLpQIXHURQH[SXHVWRV
\ H[SOLFLWDGRV SRU HO iUELWUR ~QLFR DO PRPHQWR GH HPLWLU HO ODXGR VLQR HO
SULQFLSLR GH FRQJUXHQFLD SURFHVDO SXHV HO H[WUHPR UHVROXWLYR FXHVWLRQDGR ²
FRPR \D KHPRV H[SXHVWR² VH VXVWHQWD HQ KHFKRV \ IXQGDPHQWRV TXH QR
IRUPDQ SDUWH GH OD SUHWHQVLyQ SRVWXODGD HQ OD GHPDQGD DUELWUDO \ TXH
WDPSRFRKDQVLGRLQYRFDGRVHQODFRQWHVWDFLyQGHODGHPDQGD3RHRWURODGR
QR VH SXHGH VRVWHQHU TXH HV XQ FDVR HQ HO TXH OD GHPDQGDQWH SRVWXOD ORV
KHFKRV \ HV HO iUELWUR D TXLHQ OH FRUUHVSRQGH DSOLFDU HO GHUHFKR TXH HVWLPH
SHUWLQHQWH DO FDVR SXHV OD SUHWHQVLyQ LQGHPQL]DWRULD GHELy VHU SRVWXODGD
H[SUHVDPHQWHHQODGHPDQGDDVtFRPRHOVXVWHQWRIiFWLFRVREUHORVHOHPHQWRV
GH OD UHVSRQVDELOLGDG FLYLO TXH HQ XQD SUHWHQVLyQ GH HVWH FODVH FRUUHVSRQGH
VHxDODUDODFFLRQDQWH6LHQGRHVWRDVtHVWHH[WUHPRODGHPDQGDGHDQXODFLyQ
GHODXGRGHEHVHUGHFODUDIXQGDGD
'(6$552//2'(/$&$86$/'
6pWLPR (Q UHODFLyQ DO RFWDYR SXQWR UHVROXWLYR ²GHVDUUROODGR HQ ORV
FRQVLGHUDQGRV SUHFHGHQWHV² WDPELpQ VH SRVWXOD VX QXOLGDG SRUTXH HQ HO
ODXGR FXHVWLRQDGR VH KD LQFXUULGR HQ OD FDXVDO GH DQXODFLyQ SUHYLVWD HQ HO
OLWHUDO G GHO QXPHUDO GHO DUWtFXOR GHO 'HFUHWR /HJLVODWLYR 1
FRQVLVWHQWH HQ TXH HO WULEXQDO DUELWUDO KD UHVXHOWR VREUH PDWHULDV QR
VRPHWLGDV D VX GHFLVLyQ (Q HVH FRQWH[WR SRU ODV UD]RQHV H[SUHVDGDV ORV
FRQVLGHUDQGRVTXLQWR\VH[WRGHODSUHVHQWHUHVROXFLyQHOH[WUHPRUHVROXWLYR
FXHVWLRQDGR WDPELpQ GHEH VHU GHFODUDGR QXOR SRUTXH HO iUELWUR ~QLFR VH KD
SURQXQFLDGRVREUHPDWHULDVQRVRPHWLGDVDVXGHFLVLyQ
$TXt FRUUHVSRQGH HIHFWXDU XQD SUHFLVLyQ VL ELHQ HO PHQFLRQDGR H[WUHPR
UHVROXWLYR GHEH VHU GHFODUDGR QXOR HO KHFKR FRQFUHWR HV TXH HQ HO SURFHVR
DUELWUDOVHKDSRVWXODGRODFXDUWDSUHWHQVLyQSULQFLSDOODTXHIXHILMDGDFRPR
10
VH[WR SXQWR FRQWURYHUWLGR UHVSHFWR GH OD FXDO HO iUELWUR ~QLFR GHEHUi HPLWLU
SURQXQFLDPLHQWR
'(6$552//2'(/$&$86$/(
2FWDYR(VWDFDXVDOYDGLULJLGDHQFRQWUDGHOTXLQWR\GHFLPRSULPHUSXQWRV
UHVROXWLYRVGHOODXGRVLHQGRDVtEiVLFDPHQWHVHVHxDODTXHWDQWRODVHJXQGD
SUHWHQVLyQ VXERUGLQDGD D OD SULPHUD SUHWHQVLyQ SULQFLSDO TXLQWR H[WUHPR
UHVROXWLYR \ OD VHJXQGD SUHWHQVLyQ VXERUGLQDGD D OD VH[WD SUHWHQVLyQ
SULQFLSDO GpFLPR SULPHU H[WUHPR UHVROXWLYR QR HQFXDGUDUtDQ GHQWUR GHO
VXSXHVWR QRUPDWLYR GHO QXPHUDO ´µ GHO DUWtFXOR GH OD /H\ GH
&RQWUDWDFLRQHV GHO (VWDGR WRGD YH] TXH GLFKDV SUHWHQVLRQHV HVWiQ
GLUHFWDPHQWH YLQFXODGDV D FXHVWLRQDU OD GHFLVLyQ GH OD (QWLGDG VREUH
DGLFLRQDOHVGHREUDVQTXHHQVXRSRUWXQLGDGIXHGHQHJDGRFRQHORILFLR1
0,1('890*,3521,('8*(2 \ OD GHFLVLyQ GH OD (QWLGDG VREUH
DGLFLRQDOHV GH REUD 1 FRQWHQLGD HQ HO RILFLR 1
0,1('890*,3521,('8*(2UHVSHFWLYDPHQWH
$O UHVSHFWR HV SHUWLQHQWH VHxDODU TXH HO 'HFUHWR /HJLVODWLYR 1 TXH
DSUXHEDOD/H\GH&RQWUDWDFLRQHVGHO(VWDGRPRGLILFDGRSRUOD/H\1
HQVXDUWtFXORHVWDEOHFHTXH
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ϰϭ͘ϭ͘džĐĞƉĐŝŽŶĂůŵĞŶƚĞLJƉƌĞǀŝĂƐƵƐƚĞŶƚĂĐŝſŶƉŽƌĞůĄƌĞĂƵƐƵĂƌŝĂĚĞůĂĐŽŶƚƌĂƚĂĐŝſŶ͕ůĂŶƚŝĚĂĚƉƵĞĚĞ
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ŚĂƐƚĂƉŽƌĞůǀĞŝŶƚŝĐŝŶĐŽƉŽƌĐŝĞŶƚŽ;ϮϱйͿĚĞƐƵŵŽŶƚŽ͕ƐŝĞŵƉƌĞƋƵĞƐĞĂŶŝŶĚŝƐƉĞŶƐĂďůĞƐƉĂƌĂĂůĐĂŶnjĂƌ
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ϰϭ͘Ϯ͘dƌĂƚĄŶĚŽƐĞĚĞŽďƌĂƐ͕ůĂƐƉƌĞƐƚĂĐŝŽŶĞƐĂĚŝĐŝŽŶĂůĞƐƉƵĞĚĞŶƐĞƌŚĂƐƚĂƉŽƌĞůƋƵŝŶĐĞƉŽƌĐŝĞŶƚŽ;ϭϱйͿ
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ĂĚŝĐŝŽŶĂůĞƐĚĞŽďƌĂ͕ƐŝĞŵƉƌĞƋƵĞĂŵďĂƐƌĞƐƉŽŶĚĂŶĂůĂĨŝŶĂůŝĚĂĚĚĞůĐŽŶƚƌĂƚŽŽƌŝŐŝŶĂů͘WĂƌĂƚĂůĞĨĞĐƚŽ͕
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ĚĞĨŝĐŝĞŶĐŝĂƐ ĚĞů džƉĞĚŝĞŶƚĞ dĠĐŶŝĐŽ Ž ƐŝƚƵĂĐŝŽŶĞƐ ŝŵƉƌĞǀŝƐŝďůĞƐ ƉŽƐƚĞƌŝŽƌĞƐ Ă ůĂ ƐƵƐĐƌŝƉĐŝſŶ ĚĞů
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ĐŽŶƚĂƌĐŽŶůĂĂƵƚŽƌŝnjĂĐŝſŶƉƌĞǀŝĂĚĞůĂŽŶƚƌĂůŽƌşĂ'ĞŶĞƌĂůĚĞůĂZĞƉƷďůŝĐĂLJĐŽŶůĂĐŽŵƉƌŽďĂĐŝſŶĚĞ
ƋƵĞƐĞĐƵĞŶƚĂŶĐŽŶůŽƐƌĞĐƵƌƐŽƐŶĞĐĞƐĂƌŝŽƐ͘ŶĞůĐĂƐŽĚĞĂĚŝĐŝŽŶĂůĞƐĐŽŶĐĂƌĄĐƚĞƌĚĞĞŵĞƌŐĞŶĐŝĂĚŝĐŚĂ
ĂƵƚŽƌŝnjĂĐŝſŶ ƐĞ ĞŵŝƚĞ ƉƌĞǀŝĂ Ăů ƉĂŐŽ͘ >Ă ŽŶƚƌĂůŽƌşĂ 'ĞŶĞƌĂů ĚĞ ůĂ ZĞƉƷďůŝĐĂ ĐƵĞŶƚĂ ĐŽŶ ƵŶ ƉůĂnjŽ
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ƐŝƚƵĂĐŝſŶ ĚĞďĞ ƉŽŶĞƌƐĞ ĞŶ ĐŽŶŽĐŝŵŝĞŶƚŽ ĚĞ ůĂ ŽŵŝƐŝſŶ ĚĞ WƌĞƐƵƉƵĞƐƚŽ LJ ƵĞŶƚĂ 'ĞŶĞƌĂů ĚĞ ůĂ
ZĞƉƷďůŝĐĂĚĞůŽŶŐƌĞƐŽĚĞůĂZĞƉƷďůŝĐĂLJĚĞůDŝŶŝƐƚĞƌŝŽĚĞĐŽŶŽŵşĂLJ&ŝŶĂŶnjĂƐ͕ďĂũŽƌĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝĚĂĚ
ĚĞůdŝƚƵůĂƌĚĞůĂŶƚŝĚĂĚ͘
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'H GLFKDV QRUPDV IOX\H TXH OD GHFLVLyQ GH OD (QWLGDG R GH OD &RQWUDORUtD
*HQHUDO GH OD 5HS~EOLFD GH DSUREDU R QR OD HMHFXFLyQ GH SUHVWDFLRQHV
DGLFLRQDOHVGHREUDKDVWDSRUHORVXSHULRUHVDHVWHSRUFHQWDMHVKDVWDHO
UHVSHFWLYDPHQWHQRSXHGHQVHUVRPHWLGDVDDUELWUDMH
11
1RYHQR(QFXDQWRDOTXLQWRSXQWRUHVROXWLYRGHOODXGRHVSHUWLQHQWHDFRWDU
TXH PHGLDQWH HO 2ILFLR 1 0,1('890*,3521,('8*(2
REUDQWHDIROLRVOD(QWLGDGVHxDOyTXH ´«ODLQIRUPDFLyQWpFQLFDVREUHORV
DVFHQVRUHV \ PRQWDFDUJDV VH HQFXHQWUDQ HQ ORV SODQRV \ HVSHFLILFDFLRQHV WpFQLFDV
FRQWUDFWXDOHVFRQORFXDOVHFRQILUPDTXHHVWDVSDUWLGDVQRJHQHUDQDGLFLRQDOGHREUD
GHELHQGRLQLFLDUVXHMHFXFLyQGHDFXHUGRDOFURQRJUDPDYLJHQWHµ $VtVHWLHQHTXHOD
(QWLGDGHPLWLyXQSURQXQFLDPLHQWRH[SUHVRHQHOVHQWLGRTXHODHMHFXFLyQGH
REUDV FRPSUHQGLGDV HQ ODV SDUWLGDV VHxDODGDV SRU HO &RQVRUFLR QR
FRQVWLWX\HQ$GLFLRQDOHVGH2EUDHVWHSURQXQFLDPLHQWRHVXQDGHFLVLyQGHOD
(QWLGDGGHQRDSUREDUODHMHFXFLyQGHDGLFLRQDOHVGHREUDDTXHVHUHILHUHHO
QXPHUDO GHO DUWtFXOR GH OD /H\ GH &RQWUDWDFLRQHV GHO (VWDGR
DSUREDGD²'HFUHWR/HJLVODWLYR1UR
'pFLPR $KRUD ELHQ HV SHUWLQHQWH UHYLVDU ODV SUHWHQVLRQHV YLQFXODGDV D OD
SUHWHQVLyQ TXH VH HVWLPy HQ HO TXLQWR H[WUHPR UHVROXWLYR GHO ODXGR
FXHVWLRQDGR
3ULPHUD3UHWHQVLyQ3ULQFLSDO ´4XHVHDSUXHEHHODGLFLRQDOGHREUDHTXLYDOHQWHD
6'RVFLHQWRV7UHLQWD\6LHWH0LO'RVFLHQWRV1RYHQWD\&XDWUR\
1XHYRV6ROHVµ
7HUFHUR'HFODUDUTXHFDUHFHGHREMHWRSURQXQFLDUVHVREUHOD3ULPHUD3UHWHQVLyQ
3ULQFLSDOUHODFLRQDGDFRQHO3ULPHU3XQWR&RQWURYHUWLGR
3ULPHUD3UHWHQVLyQ6XERUGLQDGDDOD3ULPHUD3UHWHQVLyQ3ULQFLSDO ´5HFRQRFHU
DIDYRUGHO&21625&,2ORVVREUHFRVWRVLQGHPQL]DEOHVSRUGHIHFWRVRYLFLRVRFXOWRVGHO
H[SHGLHQWHWpFQLFR«TXHDVFLHQGHQDODVXPDGH6'RVFLHQWRV7UHLQWD
\6LHWH0LO'RVFLHQWRV1RYHQWD\&XDWUR\1XHYRV6ROHVµ
&XDUWR 'HFODUDU,QIXQGDGDOD3ULPHUD3UHWHQVLyQ6XERUGLQDGD DOD3ULPHUD
3UHWHQVLyQ3ULQFLSDOTXHVHUHODFLRQDFRQHO6HJXQGR3XQWR&RQWURYHUWLGR
6HJXQGD 3UHWHQVLyQ 6XERUGLQDGD D OD 3ULPHUD 3UHWHQVLyQ 3ULQFLSDO ´4XH
IUHQWHDODVGHILFLHQFLDVGHOH[SHGLHQWHWpFQLFRTXHIXHURQDGYHUWLGDVUHFLpQHQODHWDSD
GH HMHFXFLyQ FRQWUDFWXDO GHWHUPLQHOD GHGXFFLyQ GH HVWD SDUWLGD \ FRPR FRQVHFXHQFLD
GHHOORODLQH[LJLELOLGDGDOFRQWUDWLVWDGHHMHFXWDUGLFKRVWUDEDMRVµ
4XLQWR 'HFODUDU )XQGDGD OD 6HJXQGD 3UHWHQVLyQ 6XERUGLQDGD D OD 3ULPHUD
3UHWHQVLyQ3ULQFLSDOUHODFLRQDGDFRQHO7HUFHU3XQWR&RQWURYHUWLGR
&RPR VH REVHUYD HQ HO WHUFHU SXQWR UHVROXWLYR HO iUELWUR ~QLFR IUHQWH D OD
SUHWHQVLyQ TXH VH DSUXHEH HO DGLFLRQDO GH REUD VQ GHFODUy TXH FDUHFH GH
REMHWR SURQXQFLDUVH VREUH HVWD SULPHUD SUHWHQVLyQ SULQFLSDO SRUTXH
SUHYLDPHQWHKDEtDGHFODUDGRIXQGDGDODH[FHSFLyQGHLQFRPSHWHQFLD\GLFKD
H[FHSFLyQ VH GHFODUy IXQGDGD SRUTXH HO 2ILFLR 1 0,1('890*,
3521,('8*(2 H[SUHVDPHQWH GHQHJy HO SHGLGR GH DSUREDFLyQ GHO
PHQFLRQDGRDGLFLRQDOGHREUD
(Q HO FXDUWR SXQWR UHVROXWLYRHO iUELWUR ~QLFR IUHQWH D OD SUHWHQVLyQ TXHVH
UHFRQR]FDDIDYRUGHO&21625&,2ORVVREUHFRVWRVLQGHPQL]DEOHVSRUGHIHFWRV
R YLFLRV RFXOWRV GHO H[SHGLHQWH WpFQLFR TXH DVFLHQGHQ D OD VXPD GH 6
HQ UHDOLGDG OD SUHWHQVLyQ LQWHQWD VH OH RWRUJXH FRPR
LQGHPQL]DFLyQ OR TXH OD (QWLGDG QR DSUREy FRPR DGLFLRQDO GH REUD GHFODUy
LQIXQGDGDGLFKDSUHWHQVLyQSRUTXHHVWLPyTXHQRHVWDEDQDFUHGLWDGRVWRGRV
ORVHOHPHQWRVGHODUHVSRQVDELOLGDGFLYLO
12
<ILQDOPHQWHHQHOTXLQWRSXQWRUHVROXWLYRHOiUELWUR~QLFRHQUHODFLyQDOD
SUHWHQVLyQFRQVLVWHQWHHQTXHIUHQWHDODVGHILFLHQFLDVGHOH[SHGLHQWHWpFQLFR
TXHIXHURQDGYHUWLGDVUHFLpQHQODHWDSDGHHMHFXFLyQFRQWUDFWXDOGHWHUPLQHOD
GHGXFFLyQ GH HVWD SDUWLGD \ FRPR FRQVHFXHQFLD GH HOOR OD LQH[LJLELOLGDG DO
FRQWUDWLVWD GH HMHFXWDU GLFKRV WUDEDMRV GHFODUy IXQGDGD OD PLVPD
)XQGDPHQWDVXGHFLVLyQHQTXHOD(QWLGDGDOSURQXQFLDUVHVREUHORVPHGLRV
SUREDWRULRV GHO &RQVRUFLR VH RULHQWH IXQGDPHQWDOPHQWH D RSRQHUVH D OD
DSUREDFLyQ GHO SUHVXSXHVWR DGLFLRQDO GH REUD VRVOD\DQGR OD VLWXDFLyQ GH
LQHTXLGDG FRQWUDFWXDO HQ SHUMXLFLR GHO &RQVRUFLR VHxDOD TXH ODV GHILFLHQFLDV
GHO H[SHGLHQWH WpFQLFR UHFLpQ IXHURQ DGYHUWLGDV HQ OD HWDSD GH HMHFXFLyQ
FRQWUDFWXDO FRQFOX\HQGR TXH VH GHEH HIHFWXDU OD GHGXFFLyQ GH OD SDUWLGD \
FRPR FRQVHFXHQFLD GH HOOR OD LQH[LJLELOLGDG DO &RQVRUFLR GH HMHFXWDU ORV
WUDEDMRVFRPSUHQGLGRVHQGLFKDSDUWLGD
'pFLPR 3ULPHUR 'H OR H[SUHVDGR VH REVHUYD TXH OD SULPHUD SUHWHQVLyQ
SULQFLSDOFRQVLVWHHQTXHHOiUELWUR~QLFRDSUXHEHXQDGLFLRQDOGHREUDFX\D
DSUREDFLyQ KDEtD VLGR GHQHJDGD H[SUHVDPHQWH SRU HO 3521,(' OD SULPHUD
SUHWHQVLyQVXERUGLQDGDDODSULPHUDSUHWHQVLyQSULQFLSDOFRQVLVWHHQTXHVLHO
iUELWUR ~QLFR QR OH FRQFHGH OD FDQWLGDG VROLFLWDGD FRPR DGLFLRQDO GH REUDOH
FRQFHGDODPLVPDVXPDGHGLQHURSHURHVWDYH]HQFDOLGDGGHLQGHPQL]DFLyQ
SRU GHIHFWRV HQ HO H[SHGLHQWH WpFQLFR SRU QR KDEHU SUHYLVWR ODV SUHVWDFLRQHV
TXHSODQWHRFRPRDGLFLRQDOHVGHREUD\ODVHJXQGDSUHWHQVLyQVXERUGLQDGDD
ODSULPHUDSUHWHQVLyQSULQFLSDOFRQVLVWHQWHHQTXHVLQRVHOHRWRUJDODVXPD
HQFDOLGDGGHLQGHPQL]DFLyQTXHSHWLFLRQDVHGLVSRQJDVHGHGX]FDODSDUWLGD
DODTXHSHUWHQHFHQODVSUHVWDFLRQHVTXHVHGHFODUHTXHQROHHVH[LJLEOHTXH
UHDOLFH GLFKDV SUHVWDFLRQHV TXH FRPR VH H[SUHVy QR IXHURQ DSUREDGDV FRPR
DGLFLRQDOHV GH REUD HQ VX RSRUWXQLGDG 'H HVH PRGR VH WLHQH TXH HO iUELWUR
~QLFRVHGHFODUyLQFRPSHWHQWHSDUDFRQRFHUODSUHWHQVLyQTXHGLUHFWDPHQWH\
VLQ DPEDJHV VROLFLWDED VH DSUXHEH OD SUHVWDFLyQ DGLFLRQDO GH REUD SRUTXH
H[LVWH SURKLELFLyQ H[SUHVD D OD MXULVGLFFLyQ DUELWUDO SDUD FRQRFHU R
SURQXQFLDUVHVREUHODGHFLVLyQGHOD(QWLGDGRGHOD&RQWUDORUtD*HQHUDOGHOD
5HS~EOLFD GH DSUREDU R QR OD HMHFXFLyQ GH SUHVWDFLRQHV DGLFLRQDOHV GH REUD
HVWD SURKLELFLyQ HVWi FODUDPHQWH SUHVFULWD HQ HO QXPHUDO GHO 'HFUHWR
/HJLVODWLYR 1UR TXH DSUXHED OD /H\ GH &RQWUDWDFLRQHV GHO (VWDGR <
FRPRVHDSUHFLDODVGRVSUHWHQVLRQHVVXERUGLQDGDVSUHWHQGHQTXHHOiUELWUR
~QLFR OH RWRUJXH R HPLWD SURQXQFLDPLHQWR GH PRGR LQGLUHFWR VREUH PDWHULDV
TXH OD OH\ OH SURKtEH GH PRGR GLUHFWR HV GHFLU HO &RQVRUFLR SHWLFLRQD VH OH
FRQFHGDDTXHOORTXHOD(QWLGDGH[SUHVDPHQWHGHQHJy²SRUTXHHVWLPyTXHODV
SUHVWDFLRQHV UHODWLYDV D ORV DVFHQVRUHV \ PRQWDFDUJDV QR FRQVWLWX\HQ
SUHVWDFLRQHV DGLFLRQDOHV GH REUD SRUTXH VH HQFXHQWUDQ HQ ORV SODQRV \
HVSHFLILFDFLRQHVWpFQLFDVFRQWUDFWXDOHV²
'pFLPR6HJXQGR3RUORDQWHVH[SUHVDGRVHFRQFOX\HTXHHOiUELWUR~QLFRDO
HPLWLUSURQXQFLDPLHQWRVREUHODSULPHUDSUHWHQVLyQVXERUGLQDGDDODSULPHUD
SUHWHQVLyQ SULQFLSDO \ OD VHJXQGD SUHWHQVLyQ VXERUGLQDGD D OD SULPHUD
SUHWHQVLyQSULQFLSDOHVWDFRQWUDYLQLHQGRQRUPDVGHRUGHQS~EOLFRRWRUJDQGR
13
GH PRGR LQGLUHFWR OR TXH OD OH\ SURKtEH GH PRGR GLUHFWR (Q HVH VHQWLGR ORV
H[WUHPRV UHVROXWLYRV FXDUWR \ TXLQWR TXH VH SURQXQFLDQ VREUH ODV
SUHWHQVLRQHV VXERUGLQDGDV PHQFLRQDGDV GHEHQ VHU GHFODUDGRV QXORV SRU
KDEHULQFXUULGRHQFDXVDOGHDQXODFLyQSUHYLVWDHQHOOLWHUDOHGHOQXPHUDO
GHO DUWtFXOR GHO 'HFUHWR /HJLVODWLYR 1 (V QHFHVDULR SUHFLVDU TXH OD
SUHWHQVLyQ QXOLILFDQWH GH OD GHPDQGDQWH HQ HVWH SURFHVR VROR VH GLULJH DO
TXLQWR\GpFLPRSULPHUH[WUHPRUHVROXWLYRGHOODXGRWDOFRPRORDVHYHUDHQ
HODFiSLWHGHODGHPDQGDGHDQXODFLyQGHODXGRHPSHURWUDWiQGRVHGH
OD FDXVDO GH DQXODFLyQ SUHYLVWD HQ HO OLWHUDO H pVWD SRGUi VHU DSUHFLDGD GH
RILFLR SRU OD &RUWH 6XSHULRU TXH FRQRFH GHO UHFXUVR GH DQXODFLyQ VHJ~Q OR
GLVSRQHHOQXPHUDOGHODUWtFXORGHOPHQFLRQDGRGHFUHWR
'pFLPR 7HUFHUR (Q FXDQWR DO GpFLPRSULPHUH[WUHPR UHVROXWLYR GHO ODXGR
HV HO FDVR TXH HO &RQVRUFLR %UDFDPRURV SUHVHQWy DO 3521,(' XQD VROLFLWXG
SDUDTXHVHGpWUiPLWHDVXVROLFLWXGGH3UHVWDFLyQ$GLFLRQDOGH2EUD1²
FXQHWD GH HYDFXDFLyQ GH DJXDV SOXYLDOHV D QLYHO GH SLVR \ UHMLOODV GH
SURWHFFLyQ GH FXQHWD $O UHVSHFWR OD (QWLGDG PHGLDQWH HO 2ILFLR 1
0,1('890*,3521,('8*(2 VHxDOy TXH ´« VH OHV GHYXHOYH OD
GRFXPHQWDFLyQ SUHVHQWDGD FRQ OD ILQDOLGDG TXH SURFHGDQ D OD UHHODERUDFLyQ GHO
H[SHGLHQWH WpFQLFR GH OD SUHVWDFLyQ DGLFLRQDO GH OD REUD HQ FRQFRUGDQFLD FRQ ODV
FRQVLGHUDFLRQHVH[SXHVWDVHQHOLQGLFDGRLQIRUPHµ
(QHVHVHQWLGRVHDGYLHUWHGHODVROLFLWXGGHO&RQVRUFLRFRPRGHORILFLRHPLWLGR
SRU 3521,(' TXH VH VRPHWLy D FRQRFLPLHQWR \ DSUREDFLyQ GH OD (QWLGDG
GHWHUPLQDGDV SUHVWDFLRQHV TXH D MXLFLR GHO FRQWUDWLVWD FRQVWLWXtDQ ODV
3UHVWDFLRQHV $GLFLRQDOHV GH 2EUD 1 \ TXH ODV PLVPDV QR IXHURQ
DSUREDGDVSRUOD(QWLGDG
'pFLPR &XDUWR $Vt FRUUHVSRQGH UHYLVDU ODV SUHWHQVLRQHV YLQFXODGDV D OD
SUHWHQVLyQ TXH VH HVWLPy HQ HO GpFLPR SULPHU UHVROXWLYR GHO ODXGR
FXHVWLRQDGR
6H[WD 3UHWHQVLyQ 3ULQFLSDO ´4XH VH DSUXHEH HO DGLFLRQDO GH REUD Q
HTXLYDOHQWHD67UHVFLHQWRV&LQFXHQWD\&LQFR0LO4XLQLHQWRV2FKHQWD\
1XHYH\1XHYRV6ROHVµ
129(12 'HFODUDULPSURFHGHQWHOD6H[WD3UHWHQVLyQ3ULQFLSDOUHODFLRQDGDFRQHO
2FWDYR3XQWR&RQWURYHUWLGR
3ULPHUD3UHWHQVLyQ6XERUGLQDGDDOD6H[WD3UHWHQVLyQ3ULQFLSDO ´5HFRQRFHU D
IDYRU GHO &21625&,2 ORV VREUHFRVWRV LQGHPQL]DEOHV SRU GHIHFWRV R YLFLRV RFXOWRV GHO
H[SHGLHQWH WpFQLFR « TXH DVFLHQGHQ D OD VXPD GH 6 7UHVFLHQWRV
&LQFXHQWD\&LQFR0LO4XLQLHQWRV2FKHQWD\1XHYH\1XHYRV6ROHVµ
'e&,02 'HFODUDU ,QIXQGDGD OD 3ULPHUD 3UHWHQVLyQ 6XERUGLQDGD D OD 6H[WD
3UHWHQVLyQ3ULQFLSDOTXHVHUHODFLRQDFRQHO1RYHQR3XQWR&RQWURYHUWLGR
5
Artículo 63.- Causales de anulación.
(…)
3. Tratándose de las causales previstas en los incisos d. y e. del numeral 1 de este artículo, la anulación
afectará solamente a las materias no sometidas a arbitraje o no susceptibles de arbitraje, siempre que puedan
separarse de las demás; en caso contrario, la anulación será total. Asimismo, la causal prevista en el inciso e
podrá ser apreciada de oficio por la Corte Superior que conoce del recurso de anulación.
14
6HJXQGD3UHWHQVLyQ6XERUGLQDGDDOD6H[WD3UHWHQVLyQ3ULQFLSDO´4XHIUHQWHD
ODV GHILFLHQFLDV GHO H[SHGLHQWH WpFQLFR TXH IXHURQ DGYHUWLGDV UHFLpQ HQ OD HWDSD GH
HMHFXFLyQ FRQWUDFWXDO GHWHUPLQH OD GHGXFFLyQ GH ODV SDUWLGDV \ FRPR FRQVHFXHQFLD GH
HOORODLQH[LJLELOLGDGDOFRQWUDWLVWDGHHMHFXWDUGLFKRVWUDEDMRVµ
'e&,02 35,0(52 'HFODUDU )XQGDGD OD 6HJXQGD 3UHWHQVLyQ 6XERUGLQDGD D
OD6H[WD3UHWHQVLyQ3ULQFLSDOTXHVHUHODFLRQDFRQHO'pFLPR3XQWR&RQWURYHUWLGR
&RPR VH REVHUYDHQ HO QRYHQR SXQWR UHVROXWLYRHOiUELWUR ~QLFR IUHQWH D OD
SUHWHQVLyQTXHVHDSUXHEHHODGLFLRQDOGHREUDQGHFODUyLPSURFHGHQWHOD
VH[WD SUHWHQVLyQ SULQFLSDO SRUTXH PHQFLRQD ²HQ IXQGDPHQWRV GH
FRQVLGHUDEOH H[WHQVLyQ² TXH SDUD DSUREDU OD HMHFXFLyQ GH SUHVWDFLRQHV
DGLFLRQDOHVGHREUDSRUODHQWLGDGVHGHEHQUHXQLUFXDWURUHTXLVLWRV\XQRGH
HOORVHVTXHODDSUREDFLyQHVWpFRQWHQLGDHQXQD5HVROXFLyQSRUHO7LWXODUGH
OD (QWLGDG FRQFOX\HQGR TXH ´'H PDQHUD TXH QR VLHQGR SRVLEOH TXH VH FXPSODQ
WRGRV\FDGDXQRGHORVSUHVXSXHVWRVSDUDHORWRUJDPLHQWRGHOD3UHVWDFLyQ$GLFLRQDO
GH2EUD1VHOOHJDDOD~QLFDFRQFOXVLyQGHTXHOD6H[WD3UHWHQVLyQ3ULQFLSDOTXH
JXDUGD GLUHFWD UHODFLyQ FRQ HO 2FWDYR 3XQWR &RQWURYHUWLGR '(%( 6(5 '(&/$5$'$
,0352&('(17(µ (V HO FDVR REVHUYD HVWH &ROHJLDGR TXH OD SUHWHQVLyQ HV
LPSURFHGHQWH SRUTXH VHQFLOOD \ OODQDPHQWH HVWi SURKLELGR D OD MXULVGLFFLyQ
DUELWUDOHOFRQRFLPLHQWRGHWDOHVSUHWHQVLRQHV
(QHOGpFLPRSXQWRUHVROXWLYRHOiUELWUR~QLFRIUHQWHDODSUHWHQVLyQTXHVH
UHFRQR]FDDIDYRUGHO&21625&,2ORVVREUHFRVWRVLQGHPQL]DEOHVSRUGHIHFWRV
R YLFLRV RFXOWRV GHO H[SHGLHQWH WpFQLFR TXH DVFLHQGHQ D OD VXPD GH 6
HQ UHDOLGDG HO &RQVRUFLR SUHWHQGH VH OH RWRUJXH FRPR
LQGHPQL]DFLyQ OR TXH OD (QWLGDG QR DSUREy FRPR DGLFLRQDO GH REUD GHFODUy
LQIXQGDGDGLFKDSUHWHQVLyQSRUTXHHVWLPyTXHQRHVWDEDQDFUHGLWDGRVWRGRV
ORV HOHPHQWRV GH OD UHVSRQVDELOLGDG FLYLO HVSHFtILFDPHQWH SRU QR KDEHUVH
DFUHGLWDGRODYHURVLPLOLWXGGHOGDxR
< ILQDOPHQWH HQ HO GpFLPR SULPHU SXQWR UHVROXWLYR HO iUELWUR ~QLFR GHFODUy
IXQGDGD OD SUHWHQVLyQ FRQVLVWHQWH HQ TXH IUHQWH D ODV GHILFLHQFLDV GHO
H[SHGLHQWH WpFQLFR TXH IXHURQ DGYHUWLGDV UHFLpQ HQ OD HWDSD GH HMHFXFLyQ
FRQWUDFWXDOVHGHWHUPLQHODGHGXFFLyQGHODVSDUWLGDV\FRPRFRQVHFXHQFLDGH
HOOR OD LQH[LJLELOLGDG DO FRQWUDWLVWD GH HMHFXWDU GLFKRV WUDEDMRV )XQGDPHQWD
VX GHFLVLyQHQ TXH ODVSUHVWDFLRQHV FRQVLGHUDGDVHQHO $GLFLRQDO GH 2EUD 1
QRHVWiQFRQWHPSODGDVHQHOH[SHGLHQWHWpFQLFRSRUORVHGHEHGHGXFLUODV
SDUWLGDVFRUUHVSRQGLHQWHV\GHFODUDUTXHQRVRQH[LJLEOHVDO&RQVRUFLR
'pFLPR4XLQWR'HORH[SUHVDGRVHREVHUYDTXHODVH[WDSUHWHQVLyQSULQFLSDO
FRQVLVWH HQ TXH HO iUELWUR ~QLFR DSUXHEH XQ DGLFLRQDO GH REUD FX\D
DSUREDFLyQ QR KDEtD VLGR HIHFWXDGD SRU HO 3521,(' OD SULPHUD SUHWHQVLyQ
VXERUGLQDGDDODVH[WDSUHWHQVLyQSULQFLSDOFRQVLVWHHQTXHHOiUELWUR~QLFROH
FRQFHGD OD FDQWLGDG VROLFLWDGD FRPR DGLFLRQDO GH REUD SHUR HVWD YH] HQ
FDOLGDGGHLQGHPQL]DFLyQSRUGHIHFWRVHQHOH[SHGLHQWHWpFQLFR\ODVHJXQGD
SUHWHQVLyQVXERUGLQDGDDODVH[WDSUHWHQVLyQSULQFLSDOFRQVLVWHHQTXHVLQR
VHOHRWRUJDODVXPDHQFDOLGDGGHLQGHPQL]DFLyQTXHSHWLFLRQDVHGLVSRQJD
VHGHGX]FDODVSDUWLGDVDODVTXHSHUWHQHFHQODVSUHVWDFLRQHVTXHVHGHFODUH
TXHQROHHVH[LJLEOHTXHUHDOLFHGLFKDVSUHVWDFLRQHVTXHFRPRVHH[SUHVyQR
15
IXHURQDSUREDGDVFRPRDGLFLRQDOHVGHREUD<FRPRVHGLMRHOiUELWUR~QLFR
VH GHFODUy LQFRPSHWHQWH SDUD FRQRFHU OD SUHWHQVLyQ TXH GLUHFWDPHQWH \ VLQ
DPEDJHVVROLFLWDEDVHDSUXHEHODSUHVWDFLyQDGLFLRQDOGHREUDSRUTXHH[LVWH
SURKLELFLyQ H[SUHVD D OD MXULVGLFFLyQ DUELWUDO SDUD FRQRFHU R SURQXQFLDUVH
VREUHODGHFLVLyQGHOD(QWLGDGRGHOD&RQWUDORUtD*HQHUDOGHOD5HS~EOLFDGH
DSUREDU R QR OD HMHFXFLyQ GH SUHVWDFLRQHV DGLFLRQDOHV GH REUD HVWD
SURKLELFLyQ HVWi FODUDPHQWH SUHVFULWD HQ HO QXPHUDO GHO 'HFUHWR
/HJLVODWLYR 1UR TXH DSUXHED OD /H\ GH &RQWUDWDFLRQHV GHO (VWDGR (Q
HVHVHQWLGRODVGRVSUHWHQVLRQHVVXERUGLQDGDVPHQFLRQDGDVSUHWHQGHQTXHHO
iUELWUR ~QLFR OH RWRUJXH R HPLWD SURQXQFLDPLHQWR GH PRGR LQGLUHFWR VREUH
PDWHULDV TXH OD OH\ OH SURKtEH GH PRGR GLUHFWR UD]yQ SRU OD FXDO HO TXLQWR
SXQWR UHVROXWLYR \ HO GpFLPR SULPHU SXQWR UHVROXWLYR GHO ODXGR GHEHQ VHU
GHFODUDGRVQXORV
'pFLPR 6H[WR +DELHQGR HVWDEOHFLGR TXH ODV SUHWHQVLRQHV \ ORV H[WUHPRV
UHVROXWLYRVUHODFLRQDGRVFRQSUHVWDFLRQHVDGLFLRQDOHVGHREUDVQRSXHGHQVHU
FRQRFLGRVHQVHGHDUELWUDOORVRWURVSXQWRVUHVROXWLYRVGHOODXGRYLQFXODGRVR
UHODFLRQDGRV D SUHVWDFLRQHV DGLFLRQDOHV GH REUD WDPELpQ GHEHQ VHU
GHFODUDGRV QXORV GH RILFLR LQFOXVR DTXHOORV VREUH ORV TXH KD UHFDtGR ORV
H[WUHPRVUHVROXWLYRVTXHH[SUHVDQ´FDUHFHGHREMHWRSURQXQFLDUVHµSRUTXHODV
SUHWHQVLRQHVFRQVLVWtDQHQTXHVHOHVRWRUJXHXQSOD]RDGLFLRQDOSDUDHMHFXWDU
ODVSDUWLGDVHQHOFDVRTXHHOiUELWUR~QLFROHVKXELHVHFRQFHGLGRODSUHVWDFLyQ
DGLFLRQDO GH REUD SHWLFLRQDGD $Vt ORV H[WUHPRV UHVROXWLYRV &XDUWR 6H[WR
6pWLPR'pFLPR\'pFLPR6HJXQGRGHO/DXGRWDPELpQGHEHQGHFODUDUVHQXORV
VLQUHHQYtR
3RU WDOHV UD]RQHV \ GH FRQIRUPLGDG FRQ OR HVWDEOHFLGR DGHPiV HQ OD SULPHUD
SDUWHGHO$UWtFXORGHO'HFUHWR/HJLVODWLYR1ORVLQWHJUDQWHVGHHVWD
6DODVXSHULRUDGPLQLVWUDQGRMXVWLFLDDQRPEHGHOD1DFLyQUHVROYLHURQ
'(&/$5$5 )81'$'$ OD GHPDQGD GH $QXODFLyQ GH /DXGR $UELWUDO
LQWHUSXHVWR SRU HO 3URJUDPD 1DFLRQDO GH ,QIUDHVWUXFWXUD (GXFDWLYD ²
3521,(' ² 0LQLVWHULR GH (GXFDFLyQ HQ FRQVHFXHQFLD 18/2 HO ODXGR
FRQWHQLGRHQOD UHVROXFLyQ Q~PHUR GH IHFKDGH PD\R GHHPLWLGR
SRUHOÉUELWURÔQLFR+RUDFLR&iQHSD7RUUHGHDFXHUGRDOVLJXLHQWHGHWDOOH
18/266,15((19,2ORVVLJXLHQWHVH[WUHPRVUHVROXWLYRVGHOODXGR
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17
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
SEGUNDA SALA CIVIL CON SUBESPECIALIDAD COMERCIAL
RESOLUCIÓN N° NUEVE
Lima, siete de marzo del
dos mil diecisiete.-
1
Folios 99 a 117.
ϭ
1) No corresponde declarar la resolución del contrato de venta e instalación de
panel publicitario por incumplimiento imputable a Innova Publicidad S.A.C.
2) Corresponde declarar la resolución del contrato de alquiler y exhibición de
material publicitario por incumplimiento parcial imputable a Innova Publicidad
S.A.C.
3) Innova Publicidad S.A.C. debe devolver al Instituto de Ciencias y
Humanidades la suma de veinticuatro mil seiscientos cincuenta y tres con
98/100 dólares americanos.
4) Innova Publicidad S.A.C. debe pagar al Instituto de Ciencias y Humanidades
por concepto de indemnización por daños y perjuicios el interés legal
establecido por el Banco Central del Reserva del Perú que devengue la suma
de veinticuatro mil seiscientos cincuenta y tres con 98/100 dólares americanos,
a partir del veintinueve de abril del dos mil catorce.
publicitario -incluida la instalación de la estructura y del material gráfico del
elemento publicitario y gastos de mantenimiento como máximo el 15.01.2014-;
mientras que el segundo, el arrendamiento a favor del Instituto de tres espacios
publicitarios -incluida la instalación de la estructura y del material gráfico del
elemento publicitario y gastos de mantenimiento- a partir del 30.12.2013;
prestaciones incumplidas por Innova Publicidad Perú S.A.C..
Innova Publicidad Perú S.A.C. jamás cumplió con ejecutar sus obligaciones
pese a que se canceló la contraprestación, más bien mediante carta simple de
fecha veinte de marzo del dos mil catorce reconoce su incumplimiento y, ofrece
a manera de compensación por el tiempo transcurrido diversas prestaciones
adicionales no contempladas en los contratos.
b)El Instituto de Ciencias y Humanidades es promotora de servicios educativos
de formación preuniversitaria, cuyo mercado potencial es captado a través de la
difusión publicitaria de sus servicios, constituyendo un hecho público y conocido
que durante los meses de enero y febrero aumenta la demanda educativa
vinculada al tipo de servicios que brindan (preuniversitaria) y contratan con
empresas publicitarias paneles y espacios publicitarios que permitan la difusión
y una mayor captación de alumnos.
c) Mediante carta notarial de fecha siete de abril del dos mil catorce, notificada a
Innova Publicidad Perú S.A.C. con fecha ocho de abril del dos mil catorce se
procedió a solicitar la devolución de los montos pagados y dejar sin efecto los
contratos celebrados, sin recibir respuesta; por lo que, acudieron al Tribunal
Arbitral a fin de que declare resueltos los contratos y ordene la devolución de las
sumas pagadas y una indemnización por daños y perjuicios.
Dada la clara y notoria irregularidad en el modo de resolver la controversia
sometida a juicio de la señora árbitro, se solicitó con fecha dos de julio del dos
mil quince una interpretación, integración y exclusión del laudo arbitral; pedidos
que fueron declarados improcedentes mediante apreciaciones oscuras e
incoherentes, vulnerándose el derecho al debido proceso y a la motivación.
d) La árbitro se ha pronunciado sobre asuntos no sometidos a su decisión.
Asimismo, el demandante solicita el pago costas y costos procesales.
ϯ
Innova Publicidad S.A.C. no contestó la demanda pese estar debidamente
notificada con la resolución número dos, conforme es de verse de los cargos de
notificación de fojas ciento treinta y uno a ciento treinta y dos, con arreglo al
artículo 161° del Código Procesal Civil.
i. Con fecha catorce de agosto del dos mil catorce, se instaló el Árbitro
Único2; en dicho acto se establecieron las reglas procedimentales, la
clase de arbitraje (de derecho), la sede, secretaría, y honorarios.
ii. Por resolución número diecisiete3 de fecha dieciocho de junio del dos mil
quince, se emitió el laudo materia de impugnación; por resolución
número veinte4, la árbitro se pronuncia sobre los pedidos de
interpretación, integración y exclusión respectivamente.
iii. Con fecha quince de setiembre del dos mil quince, el Instituto de
Ciencias y Humanidades interpuso el recurso de anulación de laudo
arbitral, el que fue admitido por resolución número dos5.
iv. Por resolución número tres6, se tiene por recibido el expediente arbitral.
v. Por resolución número cuatro7, se declara rebelde a la demandada
Innova Publicidad Perú S.A.C. y en ese mismo acto se procedió a fijar
fecha de la vista de la causa.
vi. Con fecha siete de marzo del presente año se llevó a cabo la Vista
programada, quedando la causa lista para la emisión del presente
pronunciamiento.
2
Folios 71 a 74 del Expediente Arbitral.
3
Folios 251 a 269 del Expediente Arbitral.
4
Folios 297 a 301 del Expediente Arbitral.
5
Folios 122 a 123 del expediente judicial.
6
Folios 129 del expediente judicial.
7
Folios 137del expediente judicial.
ϰ
CONSIDERANDO:
PRIMERO: De acuerdo al primer párrafo del artículo 62° del D ecreto Legislativo
Nº 1071, que norma el arbitraje: “Contra el laudo sólo podrá interponerse
recurso de anulación. Este recurso constituye la única vía de impugnación del
laudo y tiene por objeto la revisión de su validez por las causales taxativamente
establecidas en el artículo 63”.
SEGUNDO: Así mismo, la segunda parte de esta disposición expresa: “El
recurso se resuelve declarando la validez o la nulidad del laudo. Está prohibido
bajo responsabilidad, pronunciarse sobre el fondo de la controversia o
sobre el contenido de la decisión o calificar los criterios, motivaciones o
interpretaciones expuestas por el tribunal arbitral” (resaltado agregado). En
estos términos, resulta claro para este Colegiado que el conocimiento de una
causa referida –como en esta ocasión– a la anulación de un laudo arbitral, debe
ser resuelta por el órgano jurisdiccional de modo restrictivo,
pronunciándose exclusivamente sobre la causal invocada expresamente
por el actor en su recurso, en armonía con el principio dispositivo,
informador de este proceso (con la sola excepción de lo dispuesto por la última
parte del inciso 3, del mismo artículo 62°), y sin entrar a evaluar el fondo de lo
resuelto en el laudo. En el mismo sentido LEDESMA NARVAEZ: «Por medio
del recurso de anulación no es posible discutir los fundamentos del laudo ni
el acierto de sus disposiciones, porque no se transfiere al tribunal revisor la
facultad de decidir, que es exclusiva de los árbitros, porque las partes han
querido precisamente excluir a los tribunales, de intervención, que solo aparece
justificada para garantizar el cumplimiento de unas garantías mínimas, que son
precisamente las que tratan de salvaguardar los motivos por los que pueden
interponerse»8 (negrita nuestra).
TERCERO: Ello, porque el proceso de anulación de laudo no ha sido diseñado
por nuestro legislador nacional, como un medio para reabrir una discusión ya
resuelta en sede arbitral, y menos para evaluar si el criterio adoptado por el
árbitro para aplicar el derecho o evaluar las pruebas, ha sido el mejor; sino
como un instrumento para determinar si el desarrollo del proceso arbitral se
encuentra afectado por una causal que lo afecte en cuanto a su validez como
8
LEDESMA NARVAEZ, Marianella, Laudos Arbitrales y Medios Impugnatorios. En: Cuadernos
Jurisprudenciales, Gaceta Jurídica, Lima, Noviembre 2005.
ϱ
acto jurídico mismo, y no en relación al sentido de la decisión que contiene, tal
como se desprende con facilidad de las disposiciones antes reseñadas. De lo
contrario, el proceso de anulación de laudo arbitral podría convertirse en un
instrumento de clara afectación a la calidad de cosa juzgada, que el artículo 61º
de la Ley General de Arbitraje otorga a estos actos e, indirectamente, al
reconocimiento constitucional de la vía arbitral, recogido por el artículo 139º,
inciso 1, de nuestra Constitución Política.
CUARTO: En el presente caso, –como ya hemos mencionado– el recurso de
anulación de laudo arbitral interpuesto por Instituto de Ciencias y Humanidades
se encuentra sustentado en las causales de anulación contenidas en los
incisos b y d del numeral 1 del artículo 63º del Decreto Legislativo Nº 1071;
por tanto, cada una de ellas será evaluada de forma independiente.
QUINTO: De acuerdo al artículo 63º, inciso 1), literal b, del Decreto Legislativo
Nº 1071, un laudo arbitral podrá ser anulado cuando la parte que lo solicite
alegue y pruebe: “Que una de las partes no ha sido debidamente notificada del
nombramiento de un árbitro o de las actuaciones arbitrales, o no ha podido por
cualquier otra razón, hacer valer sus derechos”.
ϲ
incumplió por Innova solo respecto de dos de los tres paneles contratados, por
lo que Innova debe devolver US$24,653.98 (veinticuatro mil seiscientos
cincuenta y tres y 98/100 dólares americanos).
inobservancia de los principios constitucionales que informan la actividad de
todo órgano que administra justicia, tales como el de independencia e
imparcialidad de la función jurisdiccional, así como los principios y derechos de
la función jurisdiccional. En particular, en tanto jurisdicción, no se encuentra
exceptuada de observar directamente todas aquellas garantías que componen
el derecho al debido proceso (…) Es justamente, la naturaleza propia de la
jurisdicción arbitral y las características que la definen, las cuales permiten
concluir a este Colegiado que no se trata del ejercicio de un poder sujeto
exclusivamente al derecho privado, sino que forma parte esencial del orden
público constitucional. La facultad de los árbitros para resolver un conflicto de
intereses no se fundamenta en la autonomía de la voluntad de las partes del
conflicto, prevista en el artículo 2º inciso 24 literal a de la Constitución, sino que
tiene su origen y, en consecuencia, su límite, en el artículo 139º de la propia
Constitución. De allí que el proceso arbitral tiene una doble dimensión
pues, aunque es fundamentalmente subjetivo ya que su fin es proteger los
intereses de las partes, también tiene una dimensión objetiva, definida por el
respeto a la supremacía normativa de la Constitución, dispuesta por el artículo
51º de la Carta Magna” (resaltado agregado), concluyendo finalmente en que
“el reconocimiento de la jurisdicción arbitral comporta la aplicación a los
tribunales arbitrales de las normas constitucionales y, en particular, de las
prescripciones del artículo 139º de la de Constitución, relacionadas a los
principios y derechos de la función jurisdiccional” (fundamentos 9,11 y 12). En
ese sentido, nuestro Tribunal Constitucional ha dejado en claro la posibilidad de
llevar a cabo, dentro del control jurisdiccional del arbitraje, un análisis de la
armonía entre éste último y los principios estatuidos en nuestra Constitución
Política y, especialmente, aquellos referidos a la observancia del debido
proceso, claro está, en la medida que ellos sean aplicables a la naturaleza
propia de la jurisdiccional arbitral.
necesidad de debatir estos aspectos dentro del procedimiento de anulación de
laudo arbitral, antes de recurrir al amparo9.
DÉCIMO: Ahora bien, no cabe duda que uno de los principales componentes
del derecho al debido proceso lo constituye el derecho a la motivación de las
resoluciones, consagrado en el artículo 139º, inciso 5, de nuestra Constitución
Política, el cual de ningún modo podría ser ajeno al proceso arbitral, pues las
características propias de éste último no colisionan en nada con él, ni de modo
alguno podría sostenerse que al someterse a la jurisdiccional arbitral, las partes
renuncien o perjudiquen su derecho a obtener una solución a su conflicto de
intereses debidamente sustentada bajo parámetros de razonabilidad y
coherencia, o que otorguen a los árbitros la facultad de resolver la causa con
arbitrariedad. En ese mismo sentido, el Tribunal Constitucional ha expresado:
“el derecho a la motivación de las resoluciones judiciales no garantiza una
determinada extensión de la motivación, por lo que su contenido constitucional
se respeta, prima facie, siempre que exista: a) fundamentación jurídica, que no
implica la sóla mención de las normas a aplicar al caso, sino la explicación y
9
Ver Expediente N°6167-2005-PHC/TC.
ϵ
justificación de por qué tal caso se encuentra o no dentro de los supuestos que
contemplan tales normas; b) congruencia entre lo pedido y lo resuelto, que
implica la manifestación de los argumentos que expresarán la conformidad
entre los pronunciamientos del fallo y las pretensiones formuladas por las
partes; y c) que por sí misma exprese una suficiente justificación de la decisión
adoptada, aun si esta es breve o concisa, o se presenta el supuesto de
motivación por remisión”10. Consideraciones que, si bien fueron vertidas a
propósito de los procesos judiciales, resultan perfectamente aplicables a este
caso, de acuerdo con lo ya expresado en los considerandos precedentes.
DÉCIMO SEGUNDO: Pues bien, al margen de las diferencias entre una y otra
clasificación, lo cierto es que en ambos casos, la jurisprudencia ha reconocido
uniformemente que la vulneración al derecho a la motivación de las
resoluciones no se produce sólo cuando el pronunciamiento del órgano
decisorio (cualquiera que éste sea) carece por completo de una fundamentación
sobre la cual descanse su decisión (es decir, cuando la resolución carezca
absolutamente de algún tipo de justificación, cualquiera que fuese), sino
10
Expediente N°4348-2005-PA/TC, f.2.
11
Ver Expediente N° 0728-2008-PHC/TC, f.7.
12
Casación Nº 4544-2007-Lima, f.4.
ϭϬ
también cuando el sustento expuesto por él no pueda calificarse como
adecuado a una serie de principios, entre los cuales, se encuentran
evidentemente los de logicidad, coherencia y razón suficiente.
Bajo esta óptica, una motivación no podrá tildarse de adecuada, y menos como
acorde al derecho al debido proceso, cuando, por ejemplo, existe una clara
ausencia de justificación de la premisas usadas por el órgano decisorio, o como
lo ha explicado el Tribunal Constitucional: “cuando las premisas de las que parte
el Juez no han sido confrontadas o analizadas respecto de su validez fáctica o
jurídica (…) [Por ejemplo] Si un Juez al fundamentar su decisión: 1) ha
establecido la existencia de un daño; 2) luego, ha llegado a la conclusión de que
el daño ha sido causado por ‘x’, pero no ha dado razones sobre la vinculación
del hecho con la participación de ‘x’ en tal supuesto, entonces estaremos ante
una carencia de justificación de la premisa fáctica”13; supuesto subsumible
dentro de las clasificaciones antes mencionadas, en las categorías de falta de
motivación externa del razonamiento o motivación insuficiente.
y debiendo instalarse dicho panel publicitario ese mismo quince de enero
del dos mil catorce.
Tenemos así un contrato que contiene un plazo resolutorio del cual las
partes decidieron hacer depender los efectos del acto jurídico que
celebran por lo que los efectos del acto pactado cesaron al vencimiento de
dicho plazo como lo señala el artículo 178° del Cód igo Civil, en
consecuencia este contrato habría quedado resuelto el 15 de enero del
2014 según lo pactado por las partes, no correspondiendo en razón de ello
el declarar dicha resolución dentro de este proceso arbitral, por causa
imputable a Innova, todo ello en el caso que Innova no hubiera cumplido
con la contraprestación que le correspondía, es decir con la entrega e
instalación del panel publicitario” (subrayado es nuestro).
Agrega además:
14
Fojas 263-264 del expediente Arbitral.
ϭϮ
DÉCIMO SEXTO: Nos preguntamos si los fundamentos expuestos por la árbitro
responden al punto controvertido planteado (determinar si procede o no declarar
la resolución del contrato de venta), el que generó el primer punto resolutivo del
laudo, consideramos que no; puesto que en la vía arbitral se planteó la
resolución del contrato por incumplimiento de la prestación asumida por la
demandada Innova, a la luz de lo previsto en el artículo 1428° del Código Civil 15,
lo que fue plasmado como punto controvertido. Hay que tener en cuenta que no
es lo mismo el plazo resolutorio como modalidad del acto jurídico (artículo 178°
CC), que la resolución del contrato por incumplimiento (artículo 1428° CC). León
Barandiarán Hart de manera clara se refiere a ello citando a Lambías: “la
denominación plazo resolutorio es impropia, porque en la terminología jurídica,
la resolución borra lo ocurrido actuando retroactivamente a la fecha de
constitución del derecho; a diferencia del plazo, que no opera retraoctivamente
sino a partir de la fecha en que ocurre, dejando subsistir los efectos anteriores
del acto al cual accede16”.
15
Ver demanda arbitral, fojas 30-38 expediente judicial. Resumen de las posiciones de las partes y
cuestiones de pronunciamiento arbitral (o puntos controvertidos fijados) en el laudo.
16
León Barandiarán Hart, José. En: Código Civil Comentado por los 100 mejores especialistas. T.I,
Gaceta Jurídica, Lima, 2003, p.779.
ϭϯ
asumidas por ambas partes] y entre ellos, el enlace o razonamiento deductivo.
Este último, en tanto que conexión lógica entre los dos primeros debe ser
directo y preciso, pero además debe responder o sujetarse plenamente a las
reglas de la lógica, a las máximas de la experiencia o a los conocimientos
científicos”17.
2) La avenida Túpac Amaru, San Martin de Porres (altura av. Puerta 3 UNI).
17
Sentencia cit. Exp. N° 00728-2008-PHC/TC, f.26; ver además fundamentos 27-28.
18
Fojas 98 del expediente arbitral.
ϭϰ
3) Avenida Germán Amezaga, Lima (frente a la UNMSM).
19
Folios 27 del Expediente Arbitral.
ϭϱ
VIGÉSIMO CUARTO: Ante la insuficiente valoración probatoria, se ha afectado
el debido proceso y, asimismo el deber de motivar en forma debida, el segundo
punto resolutivo del laudo.
VIGÉSIMO QUINTO: Al resolver el tercer punto resolutivo del laudo arbitral, en
el extremo que la arbitro ha sostenido que el contrato de venta e instalación de
panel publicitario fue cumplido por ambas partes20, descuenta del monto pagado
por el demandante (US$117,823.00) la suma de cuarenta mil ciento veinte
dólares americanos (US$40,120.00), por la venta del panel, así como
veinticuatro mil setenta y dos 00/100 dólares (US$24,072.00) por cumplir con
instalar uno de los paneles publicitarios en alquiler, además se descuenta cinco
mil cuatrocientos ochenta y siete y 00/100 dólares americanos (US$5,487.00)
correspondiente a un banner, ordenándose que el demandado Innova solo
devuelva al demandante la suma de veinticuatro mil seiscientos cincuenta y tres
y 98/100 dólares americanos (US$24,653.98). El demandante alega que no
corresponde se le devuelva tal suma sino el monto total que entregó según
facturas que adjunta a fojas diecinueve, veinte y veintiuno, que hacen un total
de ciento diecisiete mil ochocientos veintitrés y 00/100 dólares americanos
(US$117,823.00).
VIGÉSIMO SEXTO: Al respecto se debe señalar que la arbitro consideró el
monto total de dinero entregado por el demandante, así como también valoró un
estado de cuenta presentado por el demandado, corriente de fojas doscientos
catorce a doscientos quince, que no estaba refrendado por ningún medio
probatorio. En consecuencia, se afectó el debido proceso y la motivación debida
en este extremo del laudo.
VIGÉSIMO SÉTIMO: Respecto al cuarto punto resolutivo que ordena que
Innova Publicidad S.A.C. debe pagar al Instituto de Ciencias y Humanidades por
concepto de indemnización por daños y perjuicios, el interés legal establecido
por el Banco Central del Reserva del Perú que devengue la suma de
veinticuatro mil seiscientos cincuenta y tres con 98/100 dólares americanos
(US$24,653.98), reconocidos en el tercer punto resolutivo del laudo, computado
a partir del veintinueve de abril del dos mil catorce.
El Instituto de Ciencias y Humanidades sostiene que la árbitro incurre en grave
error de interpretación normativa, pues una cosa es el derecho a percibir
20
Fojas 144 del Expediente Judicial - Laudo Arbitral.
ϭϲ
intereses legales que genera toda suma de dinero por el solo hecho de que
alguien haga uso de dinero ajeno y, otra muy distinta es el derecho a percibir
una indemnización por el incumplimiento de un contrato.
VIGESIMO OCTAVO: Es evidente nuevamente la arbitrariedad de la árbitro al
establecer las premisas sobre las cuales sostienen su conclusión, ya que parte
del análisis del artículo 1152° del Código Civil qu e establece: “en los casos
previstos en los artículos 1150° y 1151°, el acreed or también tiene derecho a
exigir el pago de la indemnización que corresponda”. Sin embargo, sostiene:
“En el presente caso, estando ante una obligación de dar suma de dinero
por parte de Innova a ICH como hemos señalado al resolver la tercera
cuestión materia de pronunciamiento arbitral, la reparación por el
incumplimiento de esta obligación reviste características singulares ya que
su monto es fijado por la entidad que la Ley señala, en este caso el Banco
Central de Reserva del Perú, estando la compensación integrada por los
daños y perjuicios moratorios, es decir, por los intereses de mora fijados
por tal entidad para resarcir el retraso en el cumplimiento de la obligación
siendo de aplicación al artículo 1324° del Código C ivil”.
Luego concluye,
“… que la indemnización solo sería superior en monto de haber pactado
las partes el resarcimiento del daño ulterior y de haber probado el
acreedor el haber sufrido tal daño en cuyo caso tendría derecho a una
reparación adicional de carácter compensatorio pero es el caso que en el
contrato de venta e instalación de panel publicitario suscrito entre ICH e
Innova no se pactó daño ulterior a favor de ICH por lo que no le
corresponde este resarcimiento”.
Finalmente, ordena que Innova Publicidad S.A.C. pague al Instituto de
Ciencias y Humanidades, por concepto de indemnización por daños y perjuicios
el interés legal establecido por el Banco Central del Reserva del Perú respecto
del monto de US$24,653.98 que ordenó pagar en el tercer punto resolutivo del
laudo.
VIGÉSIMO NOVENO: Este extremo del pronunciamiento de la árbitro refleja
nuevamente la carencia de una motivación adecuada en el laudo para justificar
la decisión que él contiene, puesto que una vez más expresa una premisa para
ϭϳ
justificar su razonamiento sin acompañarla de una motivación lógica-jurídica que
la justifique; es decir, sin explicar cómo así llega a la conclusión -en contra del
texto expreso del artículo 1152° del Código Civil a nalizado por ella– que la
indemnización comprende los intereses legales moratorios establecido en el
artículo 1324° del Código Civil. Es más, sus afirmaciones carecen
manifiestamente –según lo explicado en el párrafo anterior– de
correspondencia con lo que efectivamente ha ocurrido en la realidad,
incurriendo en una contradicción externa del razonamiento, que vicia de
igual modo la validez de lo resuelto; y convierte al laudo en un producto
de la arbitrariedad más que de la razón.
TRIGÉSIMO: La arbitro evidentemente obvia que en una indemnización por
responsabilidad contractual se debe evaluar la concurrencia de ciertos
elementos que se requieren para amparar la petición del Instituto demandante;
en ese sentido, debe verificar la existencia de una conducta antijurídica, que
es entendida como aquel comportamiento o conducta que no se ajusta a
Derecho, o se encuentra dentro del marco de lo ilícito o no permitido por el
ordenamiento jurídico; la existencia del daño causado, ya que si no hay daño
no hay nada que reparar, entendiéndose por daño la lesión o menoscabo a todo
interés jurídicamente protegido, que puede ser patrimonial o extrapatrimonial, en
este caso el Instituto solo pretende lucro cesante; luego, corresponde verificar la
relación de causalidad, esto es, que debe existir una relación de causa-efecto
o antecedente-consecuencia entre la conducta antijurídica (típica) del autor y el
daño causado a la víctima; finalmente, se establecerá el factor de atribución,
que en materia de responsabilidad civil contractual según el sistema subjetivo,
es la culpa (entiéndase dolo o culpa). Será entonces necesaria la concurrencia
de estos elementos para poder dar nacimiento a la obligación de indemnizar21.
Cabe señalar además, que el daño patrimonial (lucro cesante) alegado debe ser
quantificado y probado por el demandante; lo que no verificó la árbitro.
21
Taboada Córdova, Lizardo. Elementos de la Responsabilidad Civil. ed. 2ª, Grijley, Lima, 2003, p.32
ss.
ϭϴ
quien dirime el conflicto una motivación que justifique adecuadamente el porqué
de lo decidido. El respeto al derecho a la motivación de las resoluciones no
está dirigido a garantizar que la controversia sea resuelta en un determinado
sentido, ni implica un instrumento para calificar si el sentido de la decisión del
árbitro fue correcto o incorrecto; sino que, independientemente del sentido de la
solución adoptada, proscribe que ésta sea adoptada arbitrariamente, sin
expresar razones, o expresando unas que por carecer de correspondencia con
la lógica del razonamiento, deban ser calificadas más como excusas que como
verdadero sustento de lo resuelto.
ϭϵ
De este modo, en atención a esta causal, cualquier laudo que contenga una
materia que las partes no hubieran sometido a la competencia de los árbitros,
más allá de las posibilidades que estos tengan de resolverlas, será declarado
nulo.
Finalmente,
22
Ver folio 109 del Expediente Judicial.
ϮϬ
artículo 56.1 de la Ley de Arbitraje, se ha incurrido en la causal de anulación de
laudo prevista en el artículo 63.1 literal b) del Decreto Legislativo N°1071, por lo
que se estima la demanda en parte.
RIVERA GAMBOA
Ϯϭ
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-2-
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-3-
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PDWHULDO\ODUHODFLyQMXUtGLFDSURFHVDOHVWDEOHFLGDµ
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-6-
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>6XEUD\DGRDJUHJDGR@
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129(12/XHJRGHODWUDQVFULSFLyQGHORVFRQVLGHUDQGRVSHUWLQHQWHVGHO
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/DHPSUHVD-DFN/ySH],QJHQLHURV6$&SRVWXOyODGHPDQGDH[LJLHQGR
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TXHHQHOODXGRRGXUDQWHHODUELWUDMHQRVHH[SUHVyUD]yQRIXQGDPHQWR
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H[LJLUHOSDJRGHODSUHVWDFLyQSDWULPRQLDO&RUUHVSRQGHVHxDODUTXHODV
HPSUHVDV GHPDQGDGDV VRVWXYLHURQ HQ VX HVFULWR GH FRQWHVWDFLyQ GH
GHPDQGD OR VLJXLHQWH ´/R VROLFLWDGR SRU OD HPSUHVD -DFN /ySH]
,QJHQLHURV 6$& HV HO FXPSOLPLHQWR GH XQ VXSXHVWR DFXHUGR TXH KDEUtD
VLGR DVXPLGR SRU HO &RQVRUFLR 3HUR OR TXH QR VHxDOD HV TXH VHJ~Q HO
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GRFXPHQWR GRQGH DSDUHFH XQ FRPSURPLVR HQWUH ('<36$ \ &/27+26 D
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-7-
GHODHPSUHVD-DFN/ySH],QJHQLHURVµVLF
9LQFXODGR FRQ OR VHxDODGR HQ HO SiUUDIR DQWHULRU VH REVHUYD TXH HQ HO
/DXGR VH H[SUHVD TXH VH SDFWy TXH HO GLVHxR HVWUXFWXUDO GHO SXHQWH
VREUH HO 5LR &KLOL VHUi HODERUDGR SRU HO VHxRU -DFN /ySH] $FXxD D
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SDUD RUGHQDU HO SDJR GH GLFKD FRQWUDSUHVWDFLyQ D IDYRU GH OD HPSUHVD
-DFN /ySH] ,QJHQLHURV 6$& WDQ VROR VH H[SUHVD TXH H[LVWH LGHQWLGDG
HQWUD DPEDV SHUVRQDV SRUTXH OD SULPHUD LQWHJUD OD SODQD GH
HVSHFLDOLVWDV GH OD HPSUHVD 9HU QXPHUDO GHO /DXGR DVt WDPELpQ
QXPHUDO
'HHVHPRGRHVWH&ROHJLDGRDSUHFLDTXHHQHOODXGRVHKDLQFXUULGRHQHO
HUURU R GHIHFWR GH PRWLYDFLyQ GHQRPLQDGR LQH[LVWHQFLD GH PRWLYDFLyQ R
PRWLYDFLyQ DSDUHQWH VHJ~Q OD WLSRORJtD VHxDODGD HQ OD 67& 1
3$7&HQGLFKDVHQWHQFLDVHSUHFLVDTXHHVWHHUURU RGHIHFWRHQ
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PRWLYDFLyQ DSDUHQWH (VWi IXHUD GH WRGD GXGD TXH VH YLROD HO GHUHFKR D
XQDGHFLVLyQGHELGDPHQWHPRWLYDGDFXDQGRODPRWLYDFLyQHVLQH[LVWHQWHR
FXDQGROD PLVPDHVVRORDSDUHQWHHQHOVHQWLGRGHTXHQRGDFXHQWDGH
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FXPSOLPLHQWR IRUPDO DO PDQGDWR DPSDUiQGRVH HQ IUDVHV VLQ QLQJ~Q
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'e&,02 ,PSRUWD SUHFLVDU TXH HVWH &ROHJLDGR QR VH KD SURQXQFLDGR
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HO SURFHVR DUELWUDO QL KD HPLWLGR RSLQLyQ VREUH HO FRQWHQLGR GH OD
GHFLVLyQ QL KD FDOLILFDGR FULWHULRV QL YDORUDFLyQ GH SUXHEDV QL
LQWHUSUHWDFLRQHVGHO7ULEXQDO$UELWUDOSODVPDGRVHQHOODXGR/RTXHKD
KHFKR HVWH &ROHJLDGR HV LGHQWLILFDU GHIHFWRV IRUPDOHV HQ OD PRWLYDFLyQ
GHOODXGRDSDUWLUGHVXWH[WRPLVPRFRQORFXDOVHDIHFWDODYDOLGH]GH
GLFKR ODXGR FRQ ODV FRQVHFXHQFLDV SUHYLVWDV HQ ODV UHJODV GHO OLWHUDO E
GHOQXPHUDOGHODUWtFXORGHO'HFUHWR/HJLVODWLYR1
3RU ODV UD]RQHV H[SUHVDGDV \ ODV QRUPDV MXUtGLFDV LQYRFDGDV ORV
LQWHJUDQWHV GH HVWH yUJDQR MXULVGLFFLRQDO DGPLQLVWUDQGR MXVWLFLD D
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'(&/$5$ )81'$'$ OD GHPDQGD GH $QXODFLyQ GH /DXGR $UELWUDO
LQWHUSXHVWR SRU &/27+26 6/ HQ VHFXHQFLD '(&/$5$521 18/2 HO
/DXGR$UELWUDOFRQWHQLGRHQOD5HVROXFLyQ1GHIHFKDGHPD\RGH
#KHEKO@AHATLA@EAJPA=N>EPN=H
-8-
FRQUHHQYtRVRORHQHOH[WUHPRTXHUHVXHOYH
“8. DECLARANDO FUNDADA LA OCTAVA PRETENSIÓN: Ordenando que las
empresas demandadas cumplan con la ejecución del acuerdo de fecha 06/03/2013, por el cual
el Consorcio reconocería a la parte demandante un honorario de S/ 2´000,000.00 por los
servicios de elaboración del diseño estructural del puente sobre el Río Chili (Componente 1
del proyecto) prestación que ha cumplido con ejecutar.”
5266(//0(5&$'2 5,9(5$*$0%2$
$/)$52/$1&+,3$
-9-
&257(683(5,25'(-867,&,$'(/,0$
6(*81'$6$/$&,9,/&2168%(63(&,$/,'$'&20(5&,$/
([SHGLHQWH
'HPDQGDQWH ,167,7872'(*(67,Ð1'(6(59,&,26'(6$/8'
,*66$17(6',5(&&,Ð1'(6$/8'9
'HPDQGDGR $/%(572'(/&$67,//23$5('(6
0DWHULD $QXODFLyQGH/DXGR$UELWUDO
Este Colegiado advierte que no existe congruencia entre lo pretendido por las partes,
acogido o subsumido en los puntos controvertidos fijados, y lo resuelto por el tribunal
arbitral; de manera que entre lo razonado y lo resuelto no se aprecia coherencia fáctica-
jurídica. Consecuentemente, se ha incurrido en afectación al debido proceso y debida
motivación de la resolución emitida (laudo), conforme al artículo 139° incisos 3 y 5 de la
Constitución Política del Estado.
5(62/8&,Ð11Ô0(522&+2
/LPDYHLQWLXQRGH0DU]R
'RVPLOGLHFLVLHWH
9,67262EVHUYiQGRVHODVIRUPDOLGDGHVSUHYLVWDVHQHO
DUWtFXOR GHO 7H[WR ÔQLFR 2UGHQDGR GH OD /H\ 2UJiQLFD GHO 3RGHU
-XGLFLDOFRQHOH[SHGLHQWHDUELWUDODODYLVWDLQWHUYLQLHQGRFRPRSRQHQWHOD
-XH]6XSHULRUGRFWRUD0DUFHOD$UULROD(VSLQR
, 2%-(72'(/5(&8562
9LHQH SDUD UHVROYHU HO UHFXUVR GH DQXODFLyQ IRUPXODGR FRQWUD HO ODXGR
DUELWUDO GH IHFKD XQR GH MXQLR GHO DxR GRV PLO TXLQFH FRQWHQLGR HQ OD
UHVROXFLyQQ~PHURGLHFLRFKRHPLWLGRSRUHO7ULEXQDODUELWUDOHOPLVPRTXH
KDUHVXHOWR
PRIMERO: Declárese FUNDADA EN PARTE la pretensión del demandante contenida en
el Primer Punto Controvertido; por lo cual corresponde aprobar la Liquidación Económica
de la Obra remitida por el Contratista mediante la Carta N° 203-EDCP- 2012 al encontrarse
consentida debiendo la DIRECCIÓN DE SALUD V LIMA CIUDAD, pagar al Sr.
ALBERTO DEL CASTILLO PAREDES, el saldo a su favor en la suma de S/. 176,429.17
nuevos soles incluido IGV; y con respecto a la devolución del fondo mancomunado,
corresponde que la DIRECCIÓN DE SALUD V LIMA CIUDAD cancele a favor del Sr.
1
Folios 19 a 51.
ϭ
ALBERTO DEL CASTILLO PAREDES los montos que se indican en el rubro “Abono en
cuenta mancomunada” de la Liquidación Económica de la Obra remitida por el Contratista
mediante la Carta N° 203-EDCP-2012.
SEGUNDO: Declárese IMPROCEDENTE la pretensión de la demandada contenida en el
Segundo Punto Controvertido, por los motivos expresados en el análisis efectuado en el
presente Laudo.
TERCERO: Declárese INFUNDADA la pretensión de la demanda contenida en el Tercer
Punto Controvertido, por los motivos expresados en el análisis efectuado en el presente
Laudo.
CUARTO: Declárese INFUNDADA la pretensión de la demanda contenida en el Cuarto
Punto Controvertido, por los motivos expresados en el análisis efectuado en el presente
Laudo.
QUINTO: Respecto al Quinto Punto Controvertido, DECLÁRESE que ambas partes
deberán asumir las costas y costos y gastos del proceso arbitral, en forma proporcional.
SEXTO: REMITASE al Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado, copia del
presente laudo arbitral.
5HFXUVRGHDQXODFLyQGHODXGRDUELWUDO(O,167,7872'(*(67,Ð1'(
6(59,&,26 '( 6$/8' ,*66 LQWHUSRQH UHFXUVR GH DQXODFLyQ FRQWUD HO
ODXGRDUELWUDOGHIHFKDXQRGHMXQLRGHODxRGRVPLOTXLQFHFRQWHQLGDHQOD
UHVROXFLyQQ~PHURGLHFLRFKRDVtFRPRGHODUHVROXFLyQQ~PHURYHLQWLGyVGH
IHFKD YHLQWLVLHWH GH DJRVWR GHO GRV PLO TXLQFH TXH VH SURQXQFLD VREUH HO
SHGLGRGHDFODUDFLyQ\RLQWHUSUHWDFLyQGHOODXGRDOHJDQGRSULQFLSDOPHQWH
ORVLJXLHQWH
2
Folios 64 a 67.
3
Folios 68 a 76.
Ϯ
L (O WULEXQDO KD UHVXHOWR FRQVLGHUDU DSUREDU OD OLTXLGDFLyQ HFRQyPLFD
GH OD REUD UHPLWLGD SRU HO FRQWUDWLVWD PHGLDQWH OD FDUWD 1
('&3 HO FXDO QR KD VLGR PHQFLRQDGR QL VXVWHQWDGR HQ ORV
DFWRV SRVWXODWRULRV GH OD GHPDQGD FRQVLJXLHQWHPHQWH HO H[WUHPR
DQWHV PHQFLRQDGR GH OD SDUWH UHVROXWLYD GHO ODXGR UHVXOWD
FRQWUDGLFWRULR\XOWUDSHWLWD
LL 1R UHVXOWD DSOLFDEOH DO SUHVHQWHFDVRHO DUWtFXOR GHO 5HJODPHQWR
GHOD/H\GH&RQWUDWDFLRQHVGHO(VWDGR
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4
Folios 103.
5
Folios 8 a 13.
6
Folios 19 a 51.
ϯ
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OLWHUDOEGHOLQFLVRGHODUWtFXORGHOD/H\HOFXDOVHxDODTXH
7
Folios 77.
8
Folios 103.
9
LEDESMA NARVAEZ, Marianella. Laudos Arbitrales y Medios Impugnatorios. En Cuadernos
Jurisprudenciales, Gaceta Jurídica, Lima, Noviembre 2005.
ϰ
´(O ODXGR VROR SRGUi VHU DQXODGR FXDQGR OD SDUWH TXH VROLFLWD OD DQXODFLyQ
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YROXQWDULR\H[SUHVRDODMXULVGLFFLyQDUELWUDO
$OUHVSHFWRVHKDVHxDODGRTXH
10
“El principio de interdicción de la arbitrariedad es uno inherente a los postulados esenciales de un
Estado constitucional democrático y a los principios y valores que la propia Constitución incorpora;
de allí que, si bien la autonomía de la jurisdicción arbitral tiene consagración constitucional, no lo es
menos que, como cualquier particular, se encuentra obligada a respetar los derechos fundamentales, en
el marco vinculante del derecho al debido proceso y a la tutela jurisdiccional efectiva (artículo 139° de
la Constitución); por cuanto, si así no ocurriese, será nulo y punible todo acto que prohíba o limite al
ciudadano el ejercicio de sus derechos, de conformidad con el artículo 31° in fine de la Carta
Fundamental. Si ocurriese lo contrario, la autonomía conferida al arbitraje devendría en autarquía, lo
que equivaldría a sostener que los principios y derechos constitucionales no resultan vinculantes.”
(STC exp. 6167-2005-PHC/TC).
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SRWHVWDG GH DGPLQLVWUDU MXVWLFLD HPDQD GHO SXHEOR \ VH HMHUFH SRU HO
11
CANTUARIAS SALAVERRY, citado por AVENDAÑO VALDEZ, Juan Luis. En: Comentarios a
la Ley Peruana de Arbitraje, Lima T. I, pp. 699 a 670.
12
“Artículo 63.- Causales de anulación.
1. El laudo sólo podrá ser anulado cuando la parte que solicita la anulación alegue y pruebe:
a. Que el convenio arbitral es inexistente, nulo, anulable, inválido o ineficaz.
b. Que una de las partes no ha sido debidamente notificada del nombramiento de un árbitro o de las
actuaciones arbitrales, o no ha podido por cualquier otra razón, hacer valer sus derechos.
c. Que la composición del tribunal arbitral o las actuaciones arbitrales no se han ajustado al acuerdo
entre las partes o al reglamento arbitral aplicable, salvo que dicho acuerdo o disposición estuvieran en
conflicto con una disposición de este Decreto Legislativo de la que las partes no pudieran apartarse, o
en defecto de dicho acuerdo o reglamento, que no se han ajustado a lo establecido en este Decreto
Legislativo.
d. Que el tribunal arbitral ha resuelto sobre materias no sometidas a su decisión.
e. Que el tribunal arbitral ha resuelto sobre materias que, de acuerdo a ley, son manifiestamente no
susceptibles de arbitraje, tratándose de un arbitraje nacional.
f. Que según las leyes de la República, el objeto de la controversia no es susceptible de arbitraje o el
laudo es contrario al orden público internacional, tratándose de un arbitraje internacional.
g. Que la controversia ha sido decidida fuera del plazo pactado por las partes, previsto en el
reglamento arbitral aplicable o establecido por el tribunal arbitral.
(…)”.
ϲ
3RGHU -XGLFLDO D WUDYpV GH VXV yUJDQRV MHUiUTXLFRV FRQ DUUHJOR D OD
&RQVWLWXFLyQ \ D ODV OH\HVµ HO PLVPR TXH GHEH VHU FRQFRUGDGR FRQ HO
DUWtFXORGHODPLVPDQRUPDIXQGDPHQWDOTXHHVWDEOHFH´/DXQLGDG
\ H[FOXVLYLGDG GH OD IXQFLyQ MXULVGLFFLRQDOµ SUHFLVDQGR GLFKD QRUPD
´1R H[LVWH QL SXHGH HVWDEOHFHUVH MXULVGLFFLyQ DOJXQD LQGHSHQGLHQWH
FRQH[FHSFLyQGHODPLOLWDU\DUELWUDOµODQHJULWDHVQXHVWUD
&8$572 /D QDWXUDOH]D GH MXULVGLFFLyQ LQGHSHQGLHQWH GHO DUELWUDMH
QR VLJQLILFD TXH HVWDEOH]FD HO HMHUFLFLR GH VXV DWULEXFLRQHV FRQ
LQREVHUYDQFLD GH ORV SULQFLSLRV FRQVWLWXFLRQDOHV TXH LQIRUPDQ OD
DFWLYLGDG GH WRGR yUJDQR TXH DGPLQLVWUD MXVWLFLD WDOHV FRPR HO GH
LQGHSHQGHQFLD H LPSDUFLDOLGDG GH OD IXQFLyQ MXULVGLFFLRQDO DVt FRPR ORV
SULQFLSLRV \ GHUHFKRV GH OD IXQFLyQ MXULVGLFFLRQDO (Q SDUWLFXODU HQ WDQWR
MXULVGLFFLyQ QR VH HQFXHQWUD H[FHSWXDGD GH REVHUYDU GLUHFWDPHQWH
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ODQHJULWDHVQXHVWUR
48,172 (Q FRQVHFXHQFLD VH SXHGH GHFLU TXH HO $UELWUDMH HV XQD IRUPD
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FRQVWLWXFLRQDO VLQ HPEDUJR FRPR KD VHxDODGR QXHVWUR 7ULEXQDO
&RQVWLWXFLRQDO HVWH WLSR GH SURFHVR QR VH HQFXHQWUD GHVOLJDGR GH ORV
SULQFLSLRV\JDUDQWtDVFRQVWLWXFLRQDOHVSUHYLVWDVHQODQRUPDIXQGDPHQWDO
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SURFHVR
6(;72 (O DUWtFXOR GH OD &RQVWLWXFLyQ HVWDEOHFH FRPR GHUHFKR GH
WRGR MXVWLFLDEOH \ SULQFLSLR GH OD IXQFLyQ MXULVGLFFLRQDO OD REVHUYDQFLD GHO
GHELGR SURFHVR 'LFKR DWULEXWR D WHQRU GH OR TXH HVWDEOHFH QXHVWUD
MXULVSUXGHQFLDDGPLWHGRVGLPHQVLRQHVXQDIRUPDORSURFHGLPHQWDO\RWUD
GH FDUiFWHU VXVWDQWLYR R PDWHULDO 0LHQWUDV TXH HQ OD SULPHUD GH ODV
VHxDODGDVHVWiFRQFHELGRFRPRXQGHUHFKRFRQWLQHQWHTXHDEDUFDGLYHUVDV
JDUDQWtDV \ UHJODV TXH JDUDQWL]DQ XQ HVWiQGDU GH SDUWLFLSDFLyQ MXVWD R
GHELGD GXUDQWH OD VHFXHOD R GHVDUUROOR GH WRGR WLSR GH SURFHGLPLHQWR VHD
HVWH MXGLFLDO DGPLQLVWUDWLYR FRUSRUDWLYR SDUWLFXODU R GH FXDOTXLHU RWUD
13
Expediente N° 6167-2005-PHC/TC, F. N° 9.
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tQGROHHQODVHJXQGDGHVXVGLPHQVLRQHVH[LJHTXHORVSURQXQFLDPLHQWRVR
UHVROXFLRQHVFRQORVTXHVHSRQHWpUPLQRDWRGRWLSRGHSURFHVRUHVSRQGDQ
DXQUHIHUHQWHPtQLPRGHMXVWLFLDRUD]RQDELOLGDGGHWHUPLQDGRFRQVXMHFLyQ
DVXUHVSHWRSRUORVGHUHFKRV\YDORUHVFRQVWLWXFLRQDOHV
/DPRWLYDFLyQGHUHVROXFLRQHV
6e7,02 (O DUWtFXOR GH OD &RQVWLWXFLyQ 3ROtWLFD GHO (VWDGR HVWDEOHFH
TXHVRQSULQFLSLRV\GHUHFKRVGHODIXQFLyQMXULVGLFFLRQDO
´ /D PRWLYDFLyQ HVFULWD GH ODV UHVROXFLRQHV MXGLFLDOHV HQ WRGDV
ODVLQVWDQFLDVH[FHSWRORVGHFUHWRVGHPHURWUiPLWHFRQPHQFLyQ
H[SUHVDGHODOH\DSOLFDEOH\GHORVIXQGDPHQWRVGHKHFKRHQTXH
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(O7ULEXQDO&RQVWLWXFLRQDOKDVHxDODGRGHPRGRUHLWHUDGRTXHHOGHUHFKRD
OD PRWLYDFLyQ GH UHVROXFLRQHV MXGLFLDOHV HV XQ FRPSRQHQWH HVHQFLDO GHO
GHUHFKRDOGHELGRSURFHVRSUHFLVDQGRTXH
´8QR GH ORV FRQWHQLGRV GHO GHUHFKR DO GHELGR SURFHVR HV HO GHUHFKR GH
REWHQHU GH ORV yUJDQRV MXGLFLDOHV XQD UHVSXHVWD UD]RQDGD PRWLYDGD \
FRQJUXHQWH FRQ ODV SUHWHQVLRQHV RSRUWXQDPHQWH GHGXFLGDV SRU ODV
SDUWHVHQFXDOTXLHUFODVHGHSURFHVRV/DH[LJHQFLDGHTXHODVGHFLVLRQHV
MXGLFLDOHV VHDQ PRWLYDGDV HQ SURSRUFLyQ D ORV WpUPLQRV GHO LQFLVR GHO
DUWtFXOR GH OD 1RUPD )XQGDPHQWDO JDUDQWL]D TXH ORV MXHFHV
FXDOTXLHUD VHD OD LQVWDQFLD D OD TXH SHUWHQH]FDQ H[SUHVHQ HO SURFHVR
PHQWDOTXHORVKDOOHYDGRDGHFLGLUXQDFRQWURYHUVLDDVHJXUDQGRTXHHO
HMHUFLFLRGHODSRWHVWDGGHDGPLQLVWUDUMXVWLFLDVHKDJDFRQVXMHFLyQDOD
&RQVWLWXFLyQ \ D OD OH\ SHUR WDPELpQ FRQ OD ILQDOLGDG GH IDFLOLWDU XQ
DGHFXDGRHMHUFLFLRGHOGHUHFKRGHGHIHQVDGHORVMXVWLFLDEOHV
/D &RQVWLWXFLyQ QR JDUDQWL]D XQD GHWHUPLQDGD H[WHQVLyQ GH OD PRWLYDFLyQ
SRU OR TXH VX FRQWHQLGR HVHQFLDO VH UHVSHWD VLHPSUH TXH H[LVWD
IXQGDPHQWDFLyQMXUtGLFDFRQJUXHQFLDHQWUHORSHGLGR\ORUHVXHOWR\SRUVt
PLVPDH[SUHVHXQDVXILFLHQWHMXVWLILFDFLyQGHODGHFLVLyQDGRSWDGDDXQVL
HVWD HV EUHYH R FRQFLVD R VH SUHVHQWD HO VXSXHVWR GH PRWLYDFLyQ SRU
UHPLVLyQµ
14
Expediente N.° 04509-2011-PA/TC, F. N° 3
15
EXP. N.° 1230-2002-HC/TC F. N° 11.
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([LVWHQ QXPHURVDV IRUPDV GH YXOQHUDU HVWH GHUHFKR R LQFXPSOLU FRQ OD
REOLJDFLyQ GH PRWLYDU VLHQGR ODV PiV FRPXQHV OD QR PRWLYDFLyQ
LQH[LVWHQFLD GH PRWLYDFLyQ \ OD OODPDGD PRWLYDFLyQ DSDUHQWH TXH SXHGH
FRQVLGHUDUVH XQD IRUPD GH QR PRWLYDFLyQ SXHVWR TXH VH OD FXEUH EDMR XQ
PDQWRGHSDODEUDV\IUDVHVLQFRQGXFHQWHV
$Vt VH YLROD HO GHUHFKR D XQD GHFLVLyQ GHELGDPHQWH PRWLYDGD FXDQGR OD
PRWLYDFLyQHVLQH[LVWHQWHRFXDQGRKD\VRORXQDDSDULHQFLDGHPRWLYDFLyQ
HQ HO VHQWLGR TXH QR GD FXHQWD GH ODV UD]RQHV PtQLPDV TXH VXVWHQWDQ OD
GHFLVLyQRTXHQRUHVSRQGHDODVDOHJDFLRQHVGHODVSDUWHVGHOSURFHVR\R
SRUTXH²\pVWDHVODIRUPDPiVJHQHUDOL]DGDGHDSDUHQWDUPRWLYDFLyQVROR
LQWHQWDGDUXQFXPSOLPLHQWRIRUPDODOPDQGDWRDPSDUiQGRVHHQIUDVHVVLQ
VXVWHQWR IiFWLFRR MXUtGLFR HV GHFLU KD\ PRWLYDFLyQ SHUR QR VLUYH SXHV VH
KD EDVDGR HQ KHFKRV LQH[LVWHQWHV \R SUXHEDV QR DFWXDGDV R ~QLFDPHQWH
VHUHODWDQORVKHFKRVRGHVFULEHQHOSURFHVRSHFXDQGRHO-XH]RHOÉUELWUR
GHVFULEH ORV KHFKRV DOHJDGRV SRU ODV SDUWHV VLQ DQDOL]DUORV \ ORV GD SRU
FLHUWRV
(Q VXPD PRWLYDU HTXLYDOH D MXVWLILFDU UD]RQDEOHPHQWH /D PRWLYDFLyQ
RWRUJDOHJLWLPLGDGDODGHFLVLyQUHYLVWHODPD\RULPSRUWDQFLDSRUTXHHYLWDHO
HMHUFLFLRDUELWUDULRGHXQSRGHUORTXHHVSURSLRGHXQVLVWHPDUDFLRQDO
16
El TC ha señalado en la sentencia recaída en el exp. 00728-2008-PHC/TC, que “el derecho a la
debida motivación de las resoluciones importa que los jueces, al resolver las causas, expresen las
razones o justificaciones objetivas que los llevan a tomar una determinada decisión. Esas razones, (...)
deben provenir no sólo del ordenamiento jurídico vigente y aplicable al caso, sino de los propios
hechos debidamente acreditados en el trámite del proceso. Sin embargo, la tutela del derecho a la
motivación de las resoluciones judiciales no debe ni puede servir de pretexto para someter a un nuevo
examen las cuestiones de fondo ya decididas por los jueces ordinarios.
En tal sentido, (...) el análisis de si en una determinada resolución judicial se ha violado o no el
derecho a la debida motivación de las resoluciones judiciales debe realizarse a partir de los propios
fundamentos expuestos en la resolución cuestionada, de modo que las demás piezas procesales o
medios probatorios del proceso en cuestión sólo pueden ser evaluados para contrastar las razones
expuestas, mas no pueden ser objeto de una nueva evaluación o análisis. Esto, porque en este tipo de
procesos al juez constitucional no le incumbe el mérito de la causa, sino el análisis externo de la
resolución, a efectos de constatar si ésta es el resultado de un juicio racional y objetivo donde el juez
ha puesto en evidencia su independencia e imparcialidad en la solución de un determinado conflicto,
sin caer ni en arbitrariedad en la interpretación y aplicación del derecho, ni en subjetividades o
inconsistencias en la valoración de los hechos”.
El derecho a la debida motivación de las resoluciones judiciales es una garantía del justiciable frente a
la arbitrariedad judicial y garantiza que las resoluciones no se encuentren justificadas en el mero
capricho de los magistrados, sino en datos objetivos que proporciona el ordenamiento jurídico o los
que se derivan del caso. Sin embargo, no todo ni cualquier error en el que eventualmente incurra una
ϵ
2&7$92 /D GRFWULQD DO UHVSHFWR QRV LQIRUPD TXH HO HVWXGLR GHO
UD]RQDPLHQWR SUDFWLFR KD SXHVWR GH UHOLHYH TXH D ORV MXHFHV QR OHV EDVWD
FRQDSRUWDUUD]RQHVLQGLVFULPLQDGDV\GHFXDOTXLHUWLSRSDUDVXVWHQWDUVXV
GHFLVLRQHV VLQR EXHQDV UD]RQHV « +DEODU GH MXVWLILFDFLyQ HQ PDWHULD
MXGLFLDO DOXGH D XQ GDWR VL ELHQ FDVL REYLR D OD YH] PX\ LQWHUHVDQWH OD
DFWLYLGDG TXH GHVSOLHJDQ ORV MXHFHV DO PHQRV HQ OR TXH D XQD SDUWH
IXQGDPHQWDOGHGLFKDDFWLYLGDGVHUHILHUHHVWiGLUHFWDPHQWHLQFOXLGDHQXQ
HQWRUQRGHUDFLRQDOLGDG«ODVGHFLVLRQHVMXGLFLDOHVQRGHEHQVHUWRPDGDV
GH PDQHUD VXPDULD R PHGLDQWH UD]RQHV LPSOtFLWDV VLQR TXH SRU HO
FRQWUDULR GHEHQ VHU H[SUHVDPHQWH DUWLFXODGDV SRU ORV MXHFHV HQ VXV
UHVSHFWLYRVIDOORV
129(12(VPHQHVWHUSUHFLVDUTXHDOHYDOXDUODH[LVWHQFLD\VXILFLHQFLDGH
PRWLYDFLyQHVWH&ROHJLDGRHQPRGRDOJXQRYDDSURQXQFLDUVHVREUHHOIRQGR
GH OD FRQWURYHUVLD QL D HYDOXDU KHFKRV QL D HPLWLU RSLQLyQ VREUH HO
FRQWHQLGR GH OD GHFLVLyQ QL D FDOLILFDU FULWHULRV QL D YDORUDU SUXHEDV QL
LQWHUSUHWDFLRQHV GHO 7ULEXQDO $UELWUDO SODVPDGRV HQ HO ODXGR SRU FXDQWR
WDOHV VRQ VLWXDFLRQHV HQ ODV TXH QL pVWH QL QLQJ~Q RWUR ÐUJDQR -XGLFLDO
SXHGHLQPLVFXLUVHSXHVHOORLPSOLFDUtDYXOQHUDFLyQDODSURVFULSFLyQSRUOH\
H[SUHVD\SRUOD&RQVWLWXFLyQ3ROtWLFDGHO(VWDGR
'e&,02 &DEH VHxDODU TXH ORV SXQWRV FRQWURYHUWLGRV QR VROR SHUPLWHQ DO
MXH]GHOLPLWDUORVH[WUHPRVGHODFRQWURYHUVLD\DFWXDUORVPHGLRVGHSUXHED
SHUWLQHQWHV DO UHVSHFWR VLQR WDPELpQ VH FRQVWLWX\HQHQHO PDUFR GHO -XH]
SDUD VHQWHQFLDU REOLJDQGR DO MXH] TXH OD VHQWHQFLD D HPLWLU GH PDQHUD
H[SUHVD SUHFLVD \ PRWLYDGD FRPR OR VHxDOD HO WHUFHU SiUUDIR GHO DUWtFXOR
GHO &yGLJR 3URFHVDO &LYLO VROR YHUVH VREUH HOORV \ QLQJ~Q RWUR SXQWR
DGLFLRQDO GH OR FRQWUDULR QR H[LVWLUtD VHJXULGDG MXUtGLFD \ VH DWHQWDUtD
FRQWUDHOGHELGRSURFHVRFRQVDJUDGRHQHODUWtFXORGHOD&RQVWLWXFLyQ
resolución judicial constituye automáticamente la violación del contenido constitucionalmente
protegido del derecho a la motivación de las resoluciones judiciales.(…)”.
17
MORA RESTREPO, Gabriel. Justicia Constitucional y Arbitrariedad de los Jueces, Ed. Marcial
Pons, Buenos Aires, 2009, pp. 355 a 359.
18
“Artículo 139. Son principios y derechos de la función jurisdiccional:
1. La unidad y exclusividad de la función jurisdiccional.
No existe ni puede establecerse jurisdicción alguna independiente, con excepción de la
militar y la arbitral. No hay proceso judicial por comisión o delegación”.
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3ROtWLFD GHO (VWDGR \ HO DUWtFXOR , GHO 7tWXOR 3UHOLPLQDU GHO FLWDGR &yGLJR
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'e&,02 35,0(52 &RPR HV GH YHUVH GH DXWRV VH HVWDEOHFLHURQ FRPR
SXQWRV FRQWURYHUWLGRV DFRUGH FRQ OD GHPDQGD \ UHFRQYHQFLyQ SODQWHDGD
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'e&,02 7(5&(52 (Q OD UHVROXFLyQ Q~PHUR YHLQWLGyV GH IHFKD
YHLQWLVLHWH GH DJRVWR GHO GRV PLO TXLQFHHPLWLGD SRUHO 7ULEXQDO DUELWUDO DO
UHVROYHU OD VROLFLWXG GH DFODUDFLyQ \R LQWHUSUHWDFLyQ GHO ODXGR SODQWHDGD
SRUODHQWLGDGFRQWUDWDQWHHO7ULEXQDODUELWUDOH[SUHVD
´TXH VL ELHQ HV FLHUWR OD FDUWD 1('&3 PHGLDQWH OD FXDO HO 6U
$OEHUWRGHO&DVWLOOR3DUHGHVUHPLWLyODOLTXLGDFLyQ(FRQyPLFDGHOD2EUDQR
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GH FRQ HO FXDO DEVROYLy OD FRQWHVWDFLyQ GH GHPDQGD \ FRQWHVWy OD
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GHOODXGRDUELWUDOHVGHFLUTXHHO6U$OEHUWRGHO&DVWLOOR3DUHGHVLQFRUSRUy
HVD SUXHED \ OD KL]R SDUWH GH VXV DUJXPHQWRV GH GHIHQVD HQ OD HWDSD
SRVWXODWRULDGHODUELWUDMHµ
$O UHVSHFWR VH GHEH VHxDODU TXH OD SUHWHQVLyQ SULQFLSDO GHO GHPDQGDQWH
HVWiHVWDEOHFLGDHQHOWH[WRGHODGHPDQGDDUELWUDOTXHLQGLFD
´HQHVWHRUGHQGHFRVDVWHQHPRVTXHODFRQWURYHUVLDKDGHJLUDUVREUHVLOD
OLTXLGDFLyQ SUHVHQWDGD SRU HO FRQWUDWLVWD HO FRQ FDUWD 1
('&3KDTXHGDGRFRQVHQWLGDµ
&RQVLGHUDGDpVWDFRPRSULPHUSXQWRFRQWURYHUWLGRODPLVPDTXHFRQIRUPH
DORVDXWRVDUELWUDOHVQRIXHDPSOLDGDQLFDPELDGD7DPELpQHVGHSUHFLVDU
TXHODUHFRQYHQFLyQIRUPXODGDSRUODHQWLGDGHVWiUHIHULGDDODOLTXLGDFLyQ
GHREUDSUHVHQWDGDSRUHOFRQWUDWLVWDPHGLDQWHFDUWD1('&3\D
ODOLTXLGDFLyQTXHHODERUy\DSUREySRU5HVROXFLyQ'LUHFWRUDO1
'*2($',6$9/&GHIHFKDYHLQWLWUpVGHHQHURGHGRVPLOWUHFH
'e&,02&8$572(VWH&ROHJLDGRDGYLHUWHTXHQRH[LVWHFRQJUXHQFLDHQWUH
OR SUHWHQGLGR SRU ODV SDUWHV DFRJLGR R VXEVXPLGR HQ ORV SXQWRV
FRQWURYHUWLGRVILMDGRV\ORUHVXHOWRSRUHOWULEXQDODUELWUDOGHPDQHUDTXH
HQWUH OR UD]RQDGR \ OR UHVXHOWR QR VH DSUHFLD FRKHUHQFLD IiFWLFDMXUtGLFD DO
HPLWLUVH HO ODXGR (Q HIHFWR DO UHVSHFWR HO 7ULEXQDO &RQVWLWXFLRQDO KD
VHxDODGR
SUHWHQVLRQHVGHODVSDUWHVGHPDQHUDFRQJUXHQWHFRQORVWpUPLQRVHQTXH
YHQJDQ SODQWHDGDV VLQ FRPHWHU SRU OR WDQWR GHVYLDFLRQHV TXH VXSRQJDQ
PRGLILFDFLyQRDOWHUDFLyQGHOGHEDWHSURFHVDOLQFRQJUXHQFLDDFWLYDµ
'e&,02 48,172 &RPR VH DGYLHUWH GH OR H[SXHVWR HQ ORV FRQVLGHUDQGRV
DQWHULRUHVWRGDUHVROXFLyQGHEHHVWDUGHELGDPHQWHPRWLYDGDQRVRORGHEH
HVWDUSUHPXQLGDGHIXQGDPHQWRVGHKHFKR\GHGHUHFKRVLQRTXHGHEHGDU
UHVSXHVWD FODUD FRKHUHQWH \ VXILFLHQWH D OR TXH HV PDWHULD GH OD
FRQWURYHUVLD GH OR FRQWUDULR VH HVWi DQWH XQD GHFLVLyQ DUELWUDULD TXH HO
'HUHFKRQRODDGPLWH\SRUWDQWRVHDIHFWDHOGHUHFKRDOGHELGRSURFHVRTXH
FRPR GHUHFKR FRQWLQHQWH FRPSUHQGH HO GHUHFKR D OD PRWLYDFLyQ GH
UHVROXFLRQHV TXH WRGR yUJDQR TXH DGPLQLVWUD MXVWLFLD GHEH UHVSHWDU HQWUH
HOORV HO yUJDQR DUELWUDO +DVWD HVWH SXQWR \ GH FRQIRUPLGDG FRQ OD
SURKLELFLyQ HVWDEOHFLGD HQ OD /H\ VH KD DQDOL]DGR HO DVSHFWR H[WHUQR GHO
ODXGRVLQHQWUDUDOIRQGRGHODFRQWURYHUVLD
'e&,026(;723RURWURODGRHOGHPDQGDQWHWDPELpQKDLQGLFDGRFRPR
IXQGDPHQWR IiFWLFR GH VX GHPDQGD TXH QR UHVXOWD DSOLFDEOH DO SUHVHQWH
FDVRHODUWtFXORGHO5HJODPHQWRGHOD/H\GH&RQWUDWDFLRQHVGHO(VWDGR
$O UHVSHFWR HO FRQWUDWR 1 FHOHEUDGR HQWUH ',6$ 9/& \ OD
HPSUHVD $/%(572 (15,48('(/ &$67,//2 3$5('(6 GHO FXDO GHULYDHO
SUHVHQWH DUELWUDMH IXH VXVFULWR FRQ IHFKD VLHWH GH RFWXEUH GHO GRV PLO
RFKR OXHJR GHRWRUJDUVHOD EXHQD SUR DO FRQWUDWLVWD /LFLWDFLyQ 3~EOLFD 1
',6$9/&FRQYRFDGDHQHOPDUFRGHO'HFUHWR6XSUHPR1
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(VWDGR QRUPD TXH HVWXYR YLJHQWH KDVWD HO WUHLQWD \ XQR GH HQHUR GHO GRV
PLO QXHYH SRU OR WDQWR OR DOHJDGR SRU HVWD SDUWH QR SXHGH SURVSHUDU
GHELHQGRVHUGHVHVWLPDGRHVWHH[WUHPR
3RUHVWDVFRQVLGHUDFLRQHV
21
Expediente N.° 00728-2008-PHC/TC, Lima 13.08.2008, F. N°7.
ϭϯ
6(5(68(/9(
'(&/$5$5)81'$'$ODGHPDQGDLQWHUSXHVWDHQFRQVHFXHQFLD18/2HO
ODXGRDUELWUDOGHIHFKDXQRGHMXQLRGHODxRGRVPLOTXLQFHFRQWHQLGRHQOD
UHVROXFLyQQ~PHURGLHFLRFKRDVtFRPRGHODUHVROXFLyQQ~PHURYHLQWLGyVGH
IHFKD YHLQWLVLHWH GH DJRVWR GHO GRV PLO TXLQFH TXH VH SURQXQFLD VREUH HO
SHGLGR GH DFODUDFLyQ \R LQWHUSUHWDFLyQ GHO ODXGR FRQ UHHQYLy DO 7ULEXQDO
$UELWUDODILQGHTXHHPLWDQXHYRODXGR
1RWLItTXHVHFRQIRUPHDOH\
5266(//0(5&$'2 $55,2/$
(63,12
5,9(5$*$0%2$
ϭϰ
&RUWH6XSHULRUGH-XVWLFLDGH/LPD
6HJXQGD6DOD&LYLO6XEHVSHFLDOL]DGDHQ0DWHULD&RPHUFLDO
BBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBB
(;3(',(17(1
'HPDQGDQWH 081,&,3$/,'$'',675,7$/'(-(6Ô60$5Ì$
'HPDQGDGR '(,9,&2036$&
0DWHULD $18/$&,Ð1'(/$8'2$5%,75$/
Sumilla: El Tribunal Arbitral emitió la Resolución N° 08 (la cual declara infundado el pedido de
rectificación del laudo y fundado el de integración), cuando el plazo máximo para resolver dicho
pedido se había vencido en exceso, toda vez que el escrito conteniendo la solicitud fue presentado ante
el árbitro con fecha 28 de octubre de 2014 y la Entidad fue notificada con la resolución que resuelve
dicho pedido, el 13 de julio de 2016. Por consiguiente, se ha configurado la causal prevista en el literal
g del numeral 1 del artículo 63° del Decreto Legislativo N° 1071, pero solo respecto de la Resolución
N° 08, no emitiéndose pronunciamiento sobre el laudo arbitral contenido en la Resolución N° 06, el
mismo que surte los efectos que tenía antes de la emisión de la mencionada Resolución N° 08.
5(62/8&,Ð1180(522&+2
0LUDIORUHVRQFHGHDEULOGHGRVPLOGLHFLVLHWH
9,6726
,QWHUYLQLHQGRFRPR3RQHQWHHO6HxRU-XH]6XSHULRU5RVVHOO0HUFDGR
2%-(72'(/5(&8562
&$86$/*
/DGHPDQGDQWHLQYRFDFRPRFDXVDOGHDQXODFLyQODSUHYLVWDHQHODUWtFXOR
QXPHUDOOLWHUDOJGHO'HFUHWR/HJLVODWLYR1VHJ~QODFXDOHOODXGR
VyORSRGUiVHUDQXODGRFXDQGRODSDUWHTXHVROLFLWDODDQXODFLyQDOHJXHTXH
OD FRQWURYHUVLD KD VLGR GHFLGLGD IXHUD GHO SOD]R SDFWDGR SRU ODV SDUWHV
-1-
SUHYLVWR HQ HO UHJODPHQWR DUELWUDO DSOLFDEOH R HVWDEOHFLGR SRU HO WULEXQDO
DUELWUDO
)XQGDPHQWD OD FDXVDO GH DQXODFLyQ LQYRFDGD HQ HO KHFKR TXH OD UHVROXFLyQ
1TXHGHFODUDLQIXQGDGDHOSHGLGRGHUHFWLILFDFLyQGHOODXGR\IXQGDGDOD
VROLFLWXG GH LQWHJUDFLyQ IXH HPLWLGD SRU HO iUELWUR ~QLFR VREUHSDVDQGR HO
SOD]R Pi[LPR SDUD UHVROYHU OD VROLFLWXGGH LQWHJUDFLyQ WRGD YH] TXHpVWD IXH
SUHVHQWDGD HO GH RFWXEUH GH \ OD 5HVROXFLyQ 1 TXH UHVXHOYH OD
VROLFLWXGIXHQRWLILFDGDHOGHMXOLRGH
&217(67$&,Ð1'(/$'(0$1'$
&RQHOHVFULWRSUHVHQWDGRFRQIHFKDGHHQHURGHREUDQWHGHIRMDVD
HOGHPDQGDGR'(,9, &203 6$& HQ DGHODQWHHO &RQWUDWLVWDDEVXHOYH
HOWUDVODGRGHOUHFXUVRGHDQXODFLyQGHODXGRDUJXPHQWDQGRORVLJXLHQWH
5HVSHFWR DO ODXGR DUELWUDO OD GHPDQGDGHEH VHU GHFODUD LPSURFHGHQWH
WRGDYH]TXHFXHVWLRQDDVSHFWRGHIRQGR
(QFXDQWRDODUHVROXFLyQ1VHxDODTXHGHDFXHUGRDORVRVWHQLGR
SRU OD GHPDQGDQWH \ HQ DSOLFDFLyQ GHO QXPHUDO GHO DUWtFXOR GHO
'/1HQHOFDVRGHTXHHO7ULEXQDO$UELWUDOQRVHSURQXQFLHGH
ODVROLFLWXGGHLQWHJUDFLyQHQHOSOD]RHVWDEOHFLGRVHFRQVLGHUDUiTXHWDO
VROLFLWXG KD VLGR GHQHJDGD VLHQGR DVt WHQLHQGR HQ FXHQWD HO DUWtFXOR
GHODPLVPDOH\ODGHPDQGDQWHKDH[FHGLGRHOSOD]RSDUDSUHVHQWDU
OD GHPDQGD GH DQXODFLyQ GH ODXGR DUELWUDO SXHVWR TXH OD VROLWXG GH
LQWHJUDFLyQIXHHOGHRFWXEUHGH
75$0,7('(/352&(62
0HGLDQWH UHVROXFLyQ 1 GH IHFKD GH VHWLHPEUH GH TXH REUD GH
IRMDV D VH UHVXHOYH DGPLWLU D WUiPLWH OD GHPDQGD GH $QXODFLyQ GH
/DXGR$UELWUDOLQWHUSXHVWDSRUOD(QWLGDGSRUODFDXVDOTXHLQYRFD6HWLHQH
SRURIUHFLGRV\DGPLWLGRVORVPHGLRVSUREDWRULRVSUHVHQWDGRV3RVWHULRUDHOOR
OXHJRGHSUHVHQWDGRHOHVFULWRGHFRQWHVWDFLyQGHGHPDQGDVHILMDIHFKDSDUD
ODYLVWDGHODFDXVD
&216,'(5$1'2
)81'$0(1726'((67$6$/$683(5,25
$UW 5HFWLILFDFLyQ LQWHUSUHWDFLyQ LQWHJUDFLyQ \ H[FOXVLyQ GHO ODXGR « 6L HO WULEXQDO DUELWUDO QR VH
SURQXQFLD DFHUFD GH OD UHFWLILFDFLyQ LQWHUSUHWDFLyQ LQWHJUDFLyQ \ H[FOXVLyQ VROLFLWDGD GHQWUR GHO SOD]R
SDFWDGR SRU ODV SDUWHV HVWDEOHFLGR HQ HO UHJODPHQWR DUELWUDO DSOLFDEOH R HQ VX GHIHFWR HQ HVWH DUWtFXOR VH
FRQVLGHUDUi TXH OD VROLFLWXG KD VLGR GHQHJDGD 1R VXUWLUi HIHFWR FXDOTXLHU GHFLVLyQ VREUH UHFWLILFDFLyQ
LQWHUSUHWDFLyQLQWHJUDFLyQ\H[FOXVLyQGHOODXGRTXHVHDQRWLILFDGDIXHUDGHSOD]R
(ODUELWUDMHHQFXHQWUDMXVWLILFDFLyQFRQVWLWXFLRQDOHQHOSULQFLSLRGHDXWRQRPtDGHODYROXQWDGHVGHFLUHQOD
´OLEHUWDGµ 6RQ ODV SDUWHV TXLHQHV OLEUHPHQWH GHFLGHQ VRPHWHU VXV FRQWURYHUVLDV DUELWUDEOHV QR D OD MXULVGLFFLyQ
HVWiWLFDGHO(VWDGRVLQRDODGHORViUELWURV/DOLEHUWDGHVWiUHFRQRFLGRHQHODUWtFXORLQFLVROLWHUDODGHOD
-2-
FRQVWLWXFLRQDO WDPELpQ TXH DQWH HYHQWXDOHV DIHFWDFLRQHV D ORV GHUHFKRV \
SULQFLSLRV IXQGDPHQWDOHV H[LVWD XQ VLVWHPD GH FRQWURO \ SURWHFFLyQ MXGLFLDO
TXH JDUDQWLFH OD REVHUYDQFLD \HO UHVSHWR GH ORV SULQFLSLRV MXULVGLFFLRQDOHV \
GHUHFKRVIXQGDPHQWDOHVGHORVLQYROXFUDGRV
$O UHVSHFWR HO 7ULEXQDO &RQVWLWXFLRQDO KD SUHFLVDGR HVWH FDUiFWHU VHxDODQGR
HQOD67&([S1$$7&ODVLJXLHQWH
ŽŵŽ LJĂ ŚĂ ƐĞŹĂůĂĚŽ ĞƐƚĞ dƌŝďƵŶĂů͕ ͞ůĂ ŶĂƚƵƌĂůĞnjĂ ĚĞ ũƵƌŝƐĚŝĐĐŝſŶ ŝŶĚĞƉĞŶĚŝĞŶƚĞ ĚĞů ĂƌďŝƚƌĂũĞ͕ ŶŽ
ƐŝŐŶŝĨŝĐĂ ƋƵĞ ĞƐƚĂďůĞnjĐĂ Ğů ĞũĞƌĐŝĐŝŽ ĚĞ ƐƵƐ ĂƚƌŝďƵĐŝŽŶĞƐ ĐŽŶ ŝŶŽďƐĞƌǀĂŶĐŝĂ ĚĞ ůŽƐ ƉƌŝŶĐŝƉŝŽƐ
ĐŽŶƐƚŝƚƵĐŝŽŶĂůĞƐƋƵĞŝŶĨŽƌŵĂŶůĂĂĐƚŝǀŝĚĂĚĚĞƚŽĚŽſƌŐĂŶŽƋƵĞĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂũƵƐƚŝĐŝĂ͕ƚĂůĞƐĐŽŵŽĞůĚĞ
ŝŶĚĞƉĞŶĚĞŶĐŝĂĞŝŵƉĂƌĐŝĂůŝĚĂĚĚĞůĂĨƵŶĐŝſŶũƵƌŝƐĚŝĐĐŝŽŶĂů͕ĂƐşĐŽŵŽůŽƐƉƌŝŶĐŝƉŝŽƐLJĚĞƌĞĐŚŽƐĚĞůĂ
ĨƵŶĐŝſŶũƵƌŝƐĚŝĐĐŝŽŶĂů͘ŶƉĂƌƚŝĐƵůĂƌ͕ĞŶƚĂŶƚŽũƵƌŝƐĚŝĐĐŝſŶ͕ŶŽƐĞĞŶĐƵĞŶƚƌĂĞdžĐĞƉƚƵĂĚĂĚĞŽďƐĞƌǀĂƌ
ĚŝƌĞĐƚĂŵĞŶƚĞ ƚŽĚĂƐ ĂƋƵĞůůĂƐ ŐĂƌĂŶƚşĂƐ ƋƵĞ ĐŽŵƉŽŶĞŶ Ğů ĚĞƌĞĐŚŽ Ăů ĚĞďŝĚŽ ƉƌŽĐĞƐŽ͟ ;^d ϲϭϲϳͲ
ϮϬϬϱͲW,ͬd͕ĨƵŶĚĂŵĞŶƚŽϵͿ͘
'HO SULQFLSLR FRQVWLWXFLRQDO FRQWHQLGR HQ HO DUWtFXOR LQFLVR GH OD
&RQVWLWXFLyQDVtFRPRGHODVGLVSRVLFLRQHVOHJDOHVSUHYLVWDVHQHODUWtFXOR
LQFLVRV\GHO'HFUHWR/HJLVODWLYR1²/H\GH$UELWUDMHVHKDELOLWDHO
FRQWUROMXGLFLDOGHORVODXGRVDUELWUDOHVHQWDQWRTXLHQVROLFLWDODDQXODFLyQ
GHO ODXGR LQYRTXH \ SUXHEH HO FXPSOLPLHQWR GH ODV FDXVDOHV SUHYLVWDV
WD[DWLYDPHQWH HQ HO DUWtFXOR GHO 'HFUHWR /HJLVODWLYR 1 /DV
DOHJDFLRQHV IRUPXODGDV \ ODV SUXHEDV DSRUWDGDV SRU TXLHQ SUHWHQGH OD
QXOLGDGGHOODXGRGHEHQHVWDUGLULJLGDVDVXVWHQWDUODVFDXVDOHVGHDQXODFLyQ
OHJDOPHQWHHVWDEOHFLGDV
(ODUWtFXORLQFLVRGHO'HFUHWR/HJLVODWLYR1VHxDODTXHFRQWUDHO
ODXGRVyORSRGUiLQWHUSRQHUVHUHFXUVRGHDQXODFLyQ(VWHUHFXUVRFRQVWLWX\H
OD ~QLFD YtD GH LPSXJQDFLyQ GHO ODXGR \ WLHQH SRU REMHWR OD UHYLVLyQ GH VX
YDOLGH] SRU ODV FDXVDOHV WD[DWLYDPHQWH HVWDEOHFLGDV HQ HO DUWtFXOR (O
UHFXUVRVHUHVXHOYHGHFODUDQGRODYDOLGH]RODQXOLGDGGHOODXGR
'H DFXHUGR D HOOR OD GRFWULQD FRQVLGHUD TXH HO 5HFXUVR GH $QXODFLyQ GH
/DXGR $UELWUDO WLHQH SRU REMHWR UHYLVDU ~QLFDPHQWH OD YDOLGH] GHO ODXGR
FRQWUROiQGRVHHOFXPSOLPLHQWRGHORVUHFDXGRVOHJDOHVVLQHQWUDUDYDORUDUHO
DFLHUWRRGHVDFLHUWRGHODGHFLVLyQHVGHFLUTXHHO-XH]VHHQFXHQWUDOLPLWDGR
DUHYLVDUODIRUPDPiVQRHOIRQGRGHODPDWHULDVRPHWLGDDDUELWUDMHGHHVH
PRGR \ FRQIRUPH D ODV QRUPDV PHQFLRQDGDV ODV FDXVDOHV OHJDOHV SDUD
LQWHUSRQHU HO UHFXUVR GH DQXODFLyQ FRQWUD HO ODXGR DUELWUDO VH HQFXHQWUDQ
FRQWHPSODGDVGHPDQHUDWD[DWLYD
$1É/,6,6'(/&$62&21&5(72
(V GH DGYHUWLU TXH OD SUHVHQWH DQXODFLyQ GH ODXGR VH LQWHUSRQH FRPR
FRQVHFXHQFLDGHODHPLVLyQGHOODXGRGHIHFKDGHRFWXEUHGHTXHVH
&RQVWLWXFLyQ TXH LQWHUSUHWDGR FRQMXQWDPHQWH FRQ HO DUWtFXOR GH OD 1RUPD )XQGDPHQWDO VH LQILHUH VX
LPSRUWDQFLDHQQXHVWURRUGHQDPLHQWRMXUtGLFRSXHVSURWHJHQODOLEHUWDGGHODSHUVRQDKXPDQDFRPRXQYDORU
VXSHULRU\GHUHFKRIXQGDPHQWDO
(VWD QRUPD FRQVWLWXFLRQDO UHFRQRFH OD MXULVGLFFLyQ DUELWUDO DO VHxDODU TXH QR H[LVWH QL SXHGH HVWDEOHFHUVH
MXULVGLFFLyQDOJXQDLQGHSHQGLHQWHFRQH[FHSFLyQGHODPLOLWDU\ODDUELWUDO
-3-
GHULYD GHO &RQWUDWR GH $GMXGLFDFLyQ GH 0HQRU &XDQWtD 1
0'-06*/SRU´DGTXLVLFLyQGHVXPLQLVWURVGHFyPSXWRµVHRWRUJyOD
%XHQD3URDIDYRUD'HLYL&RPS6$&SRUXQPRQWRGH6
&RPRVHKDJORVDGRHODUJXPHQWRTXHVXVWHQWDODFDXVDOGHLQYRFDFLyQ
LQYRFDGDHVTXHOD5HVROXFLyQ1TXHUHVXHOYHODVROLFLWXGGHUHFWLILFDFLyQ
H LQWHJUDFLyQ GH ODXGR DUELWUDO IXH HPLWLGD \ QRWLILFDGD FXDQGR \D VH KDEtD
YHQFLGR HO SOD]R Pi[LPR SDUD UHVROYHU GLFKD VROLFLWXG (Q HVH VHQWLGR HV
QHFHVDULRVHxDODUDOJXQRVKHFKRVUHOHYDQWHVSDUDUHVROYHUHOFDVR
o (O ODXGR DUELWUDO GH IHFKD GH RFWXEUH GH VHxDOy HQ OD WHUFHUD
SDUWH UHVROXWLYD OR VLJXLHQWH ´7(5&(52 'HWHUPLQDU TXH OD 081,&,3$/,'$'
',675,7$/ '( -(6Ô6 0$5Ì$ DVXPD HQ VX WRWDOLGDG ORV JDVWRV DUELWUDOHV TXH
DFUHGLWH HO &RQWUDWLVWD KDEHU HIHFWXDGR FRPR FRQVHFXHQFLD GHO SUHVHQWH DUELWUDMH
«µ\IXHQRWLILFDGRDOD(QWLGDGHOGHRFWXEUHGHFRQIRUPHVH
DSUHFLDDIROLRGHOH[SHGLHQWHDUELWUDO
o (O&RQWUDWLVWDPHGLDQWHHVFULWRSUHVHQWDGRDQWHHO7ULEXQDO$UELWUDOHO
GH RFWXEUH GH GHQWUR GHO SOD]R SDFWDGR SRU ODV SDUWHV VROLFLWy
UHFWLILFDFLyQ H LQWHJUDFLyQ GHO ODXGR FRQIRUPH VH DSUHFLD D IROLRV
GHOH[SHGLHQWHMXGLFLDO(VDVtTXHSRU5HVROXFLyQ1GHIHFKDGH
RFWXEUH GH REUDQWH D IROLRV \ GHO H[SHGLHQWH DUELWUDO HO
ÉUELWUR ÔQLFR WXYR SRU SUHVHQWDGR OD VROLFLWXG GH UHFWLILFDFLyQ H
LQWHUSUHWDFLyQGHOODXGR\SXVRHQFRQRFLPLHQWRDOD(QWLGDGDILQGHTXH
H[SUHVHORFRQYHQLHQWHHQHOSOD]RGHGtDV
o $O QR KDEHU SURQXQFLDPLHQWR GHO ÉUELWUR ÔQLFR VREUH OD VROLFLWXG GH
UHFWLILFDFLyQ H LQWHJUDFLyQ GH ODXGR HO &RQWUDWLVWD PHGLDQWH HVFULWR
SUHVHQWDGR DQWH HO 7ULEXQDO $UELWUDO HO GH VHWLHPEUH GH
VROLFLWD TXH HO ÉUELWUR ÔQLFR HPLWD SURQXQFLDPLHQWR WRGD YH] TXH HO
UHWUDVR OH RFDVLRQD SHUMXLFLRV HFRQyPLFRV VLQ HPEDUJR HO 7ULEXQDO
$UELWUDOQRHPLWHUHVROXFLyQDOJXQDKDVWDHODxR
o $Vt D IROLRV GHO H[SHGLHQWH DUELWUDO VH DSUHFLD OD UD]yQ HPLWLGD FRQ
IHFKDGHMXOLRGHSRUOD6HFUHWDULD$UELWUDOGDQGRFXHQWDTXHHO
GHMXOLRGHHOÉUELWURÔQLFRKDWRPDGRFRQRFLPLHQWRSRUPHGLRGH
XQDOODPDGDWHOHIyQLFDUHDOL]DGDSRUHODERJDGRGHO&RQWUDWLVWDDFHUFDGH
ODH[LVWHQFLDGHOHVFULWRGHUHFWLILFDFLyQHLQWHUSUHWDFLyQGHOODXGRDUELWUDO
TXH IXH LQWHUSXHVWR HO GH RFWXEUH GH HO FXDO SURFHGLy D GDU
FXHQWD
o 0HGLDQWH 5HVROXFLyQ 1 GH IHFKD GH MXOLR GH HPLWLGD SRU HO
$UELWURÔQLFRVHGHFODUyLQIXQGDGDODVROLFLWXGGHUHFWLILFDFLyQ\IXQGDGD
ODGHLQWHJUDFLyQQRWLILFiQGRVHDOD(QWLGDGHOGtDGHMXOLRGHWDO
FRPR REUD HQ HO H[SHGLHQWH MXGLFLDO D IROLRV $QWH HOOR OD (QWLGDG
SODQWHDODSUHVHQWHGHPDQGDGHDQXODFLyQGHODXGRDUELWUDO
(Q HO HVFHQDULR DQWHULRUPHQWH GHVFULWR HV SHUWLQHQWH VHxDODU TXH HQ HO
SXQWRGHO$FWDGH,QVWDODFLyQGHÉUELWURÔQLFR$G+RFREUDQWHDIROLRV
DGHOH[SHGLHQWHMXGLFLDOVHHVWDEOHFLyORVLJXLHQWH
(OSHGLGRGHLQWHJUDFLyQVROLFLWDGRSRUHO&RQWUDWLVWDHVVyORUHVSHFWRGHOWHUFHUSXQWRUHVROXWLYRGHOODXGR
-4-
ZĞĐƚŝĨŝĐĂĐŝſŶ͕ŝŶƚĞƌƉƌĞƚĂĐŝſŶ͕ŝŶƚĞŐƌĂĐŝſŶLJĞdžĐůƵƐŝſŶĚĞůůĂƵĚŽ͘
ϰϮ͘ĞŶƚƌŽĚĞůƉůĂnjŽĚĞĐŝŶĐŽ;ϬϱͿĚşĂƐŚĄďŝůĞƐĚĞŶŽƚŝĨŝĐĂĚŽĞůůĂƵĚŽ͕ůĂƐƉĂƌƚĞƐƉŽĚƌĄŶƉĞĚŝƌĂů
ƌďŝƚƌŽ jŶŝĐŽ ůĂ ƌĞĐƚŝĨŝĐĂĐŝſŶ͕ ŝŶƚĞƌƉƌĞƚĂĐŝſŶ͕ ŝŶƚĞŐƌĂĐŝſŶ LJ ĞdžĐůƵƐŝſŶ ĚĞů ůĂƵĚŽ ĞŶ ůŽ ƋƵĞ
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ƐƚŽƐƌĞĐƵƌƐŽƐĚĞďĞƌĄŶƉŽŶĞƌƐĞĞŶĐŽŶŽĐŝŵŝĞŶƚŽĚĞůĂŽƚƌĂƉĂƌƚĞƉĂƌĂƋƵĞĞŶƵŶƉůĂnjŽĚĞĐŝŶĐŽ
;ϬϱͿĚşĂƐŚĄďŝůĞƐƉƵĞĚĂŵĂŶŝĨĞƐƚĂƌůŽĐŽŶǀĞŶŝĞŶƚĞĂƐƵĚĞƌĞĐŚŽ͘sĞŶĐŝĚŽĞƐƚĞƉůĂnjŽ͕ĞůƌďŝƚƌŽ
jŶŝĐŽƌĞƐŽůǀĞƌĄĞŶƵŶƉůĂnjŽĚĞƋƵŝŶĐĞ;ϭϱͿĚşĂƐŚĄďŝůĞƐĚĞŶŽƚŝĨŝĐĂĚĂůĂƌĞƐŽůƵĐŝſŶĚĞƚƌĄŝŐĂƐĞ
ƉĂƌĂƌĞƐŽůǀĞƌ͘
;͙Ϳ
$VLPLVPRHOQXPHUDOGHODUWtFXORGHOD/H\GH$UELWUDMH'/HJ
VHxDODTXH
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eQIDVLVGHOD6DOD
$KRUD ELHQ FDEH VHxDODU TXH FRQIRUPH OR DFRWDGR HQ ORV SXQWRV
SUHFHGHQWHVHO$UELWURÔQLFRQRKDFXPSOLGRFRQHPLWLUUHVSXHVWDRSRUWXQDDO
SHGLGRGHUHFWLILFDFLyQHLQWHJUDFLyQVROLFLWDGRSRUHO&RQWUDWLVWDSXHVOXHJR
GHFDVLGRVDxRVUHFLpQHPLWLyODUHVROXFLyQ1GHELHQGRWHQHUVHSUHVHQWH
TXHGLFKRiUELWURHPLWLyOD5HVROXFLyQ1GHIHFKDGHRFWXEUHGH
REUDQWHDIROLRV\GHOH[SHGLHQWHDUELWUDOGDQGRSRUSUHVHQWDGDOD
WDQWDV YHFHV PHQFLRQDGD VROLFLWXG GH UHFWLILFDFLyQ H LQWHUSUHWDFLyQ GH HVH
PRGR VH HYLGHQFLD TXH WXYR FRQRFLPLHQWR RSRUWXQR GH GLFKD VROLFLWXG \ QR
FRPR VH DILUPD HQ OD UD]yQ HPLWLGD SRU OD 6HFUHWDULD $UELWUDO TXH GLFKR
iUELWURUHFLpQFRQIHFKDGHMXOLRGHWRPyFRQRFLPLHQWRGHODVROLFLWXG
GHPDUUDVSRUPHGLRGHXQDOODPDGDSRUSDUWHGHODERJDGRGHO&RQWUDWLVWD
3RU RWUR ODGR HQ OD FRQWHVWDFLyQ GH OD SUHVHQWH GHPDQGD VH KD
H[SUHVDGR TXHGHDFXHUGR D ORVRVWHQLGRSRU OD GHPDQGDQWH\ HQDSOLFDFLyQ
GHO QXPHUDO GHO DUWtFXOR GHO 'HFUHWR /HJLVODWLYR 1 HQHO FDVR GH
TXHHOWULEXQDODUELWUDOQRVHSURQXQFLHVREUHODVROLFLWXGGHLQWHJUDFLyQHQHO
SOD]R HVWDEOHFLGR VH FRQVLGHUDUi TXH WDO VROLFLWXG KD VLGR GHQHJDGD
DJUHJDQGR TXH WHQLHQGR HQ FXHQWD HO DUWtFXOR GH OD PLVPD OH\ OD
GHPDQGDQWHKDH[FHGLGRHOSOD]RSDUDSUHVHQWDUODGHPDQGDGHDQXODFLyQGH
ODXGR DUELWUDO SXHVWR TXH OD VROLWXG GH LQWHJUDFLyQ IXH SUHVHQWDGD HO GH
RFWXEUH GH UD]yQ SRU OD FXDO GHEHUtD GHFODUDUVH LPSURFHGHQWH OD
GHPDQGD
$O UHVSHFWR FRUUHVSRQGH PHQFLRQDU TXH OD VROLFLWXG GH UHFWLILFDFLyQ H
LQWHJUDFLyQIXHSUHVHQWDGDSRUHO&RQWUDWLVWDDKRUDGHPDQGDGR\QRSRUOD
(QWLGDGDKRUDGHPDQGDQWHHQFRQVHFXHQFLDXQDYH]YHULILFDGDODRPLVLyQ
R DXVHQFLD GH SURQXQFLDPLHQWR SRU SDUWH GHO iUELWUR VREUH OD PHQFLRQDGD
VROLFLWXGHO&RQWUDWLVWDWHQtDH[SHGLWRVXGHUHFKRSDUDUHFXUULUHQDQXODFLyQ
GH ODXGR SRUTXH VX SHWLFLyQ GH UHFWLILFDFLyQ H LQWHUSUHWDFLyQ KDEtD VLGR
GHQHJDGDQXPHUDOGHODUWtFXORGHO'HFUHWR/HJLVODWLYR1
3DUD OD (QWLGDGHYLGHQWHPHQWH WDPELpQVH WLHQH SRU UHVSRQGLGDHQ VHQWLGR
-5-
QHJDWLYRODSHWLFLyQGHUHFWLILFDFLyQHLQWHUSUHWDFLyQ²XQDYH]WUDQVFXUULGRHO
SOD]R SDUD TXH HO iUELWUR HPLWD OD FRUUHVSRQGLHQWH UHVROXFLyQ² HQ HVH
FRQWH[WR FDUHFtD GH LQWHUpV SDUD FXHVWLRQDU OD PHQFLRQDGD GHQHJDWRULD YtD
UHFXUVRGHDQXODFLyQGHODXGRSRUTXHHYLGHQWHPHQWHOHHUDIDYRUDEOHHVPDV
FDUHFtD GH OHJLWLPLGDG SDUD SRGHU LQWHUSRQHU GLFKR UHFXUVR (VD VLWXDFLyQ
FDPELDFXDQGRHO$UELWURÔQLFRHPLWHOD5HVROXFLyQ1FXHVWLRQDGDSXHV
DO VHU QRWLILFDGD FRQ pVWD QDFH VX GHUHFKR D FXHVWLRQDUOD YtD HO SUHVHQWH
UHFXUVR
+DELHQGR GHMDGR HVWDEOHFLGR D TXH OD (QWLGDG UHFLpQ VH HQFRQWUDED
KDELOLWDGDSDUDFXHVWLRQDUOD5HVROXFLyQ1DSDUWLUGHOGtDGHMXOLRGH
IHFKDHQTXHIXHQRWLILFDGDFRQODPLVPD\ETXHGLFKDUHVROXFLyQKD
VLGR HPLWLGD FXDQGR VH KDEtD YHQFLGR HQ H[FHVR HO SOD]R SDUD KDFHUOR VH
FRQFOX\H TXH OD 5HVROXFLyQ 1 ²GH DFXHUGR DO QXPHUDO GHO $FWD GH
,QVWDODFLyQ GH ÉUELWUR ÔQLFR $G +RF \ GHO QXPHUDO GHO DUWtFXOR GHO
'HFUHWR /HJLVODWLYR 1 ² QR VXUWH QLQJ~Q HIHFWR HQ HVH VHQWLGR OD
SUHVHQWH GHPDQGD GH $QXODFLyQ GH /DXGR $UELWUDO GHEH VHU HVWLPDGD
GHELHQGRGHFODUDUVHQXODODPHQFLRQDGDUHVROXFLyQPDQWHQLpQGRVHODSOHQD
YLJHQFLDGHO/DXGR$UELWUDOHPLWLGRPHGLDQWH5HVROXFLyQ1GHIHFKDGH
RFWXEUHGH
3RUODVUD]RQHVH[SUHVDGDV\ODVQRUPDVOHJDOHVLQYRFDGDVORVLQWHJUDQWHVGH
HVWH&ROHJLDGR6XSHULRUUHVROYLHURQ
5(62/8&,Ð1
'(&/$5$5 )81'$'$ OD GHPDQGD GH $QXODFLyQ GH /DXGR $UELWUDO
LQWHUSXHVWD SRU OD 081,&,3$/,'$' ',675,7$/ '( -(6Ô6 0$5Ì$ HQ
FRQVHFXHQFLD18/$OD5HVROXFLyQ1TXHGHFODUyLQIXQGDGDODVROLFLWXG
GH UHFWLILFDFLyQ \ IXQGDGD OD VROLFLWXG GH LQWHJUDFLyQ GHO ODXGR DUELWUDO
HPLWLGD SRU HO ÉUELWUR ÔQLFR -XDQ -DVKLP 9DOGLYLHVR &HUQD 6,1 5((19Ì2
35(&,6$1'2 TXH HVWH SURQXQFLDPLHQWR QR DIHFWD OR UHVXHOWR HQ HO /DXGR
$UELWUDO FRQWHQLGR HQ OD 5HVROXFLyQ 1 (Q ORV VHJXLGRV SRU OD
0XQLFLSDOLGDG 'LVWULWDO GH -HV~V 0DUtD FRQWUD 'HLYL &RPS 6$& VREUH
$QXODFLyQGH/DXGR$UELWUDO1RWLILFiQGRVH
-050DDR
5266(//0(5&$'2 $55,2/$(63,12
5,9(5$*$0%2$
-6-
&257(683(5,25'(-867,&,$'(/,0$
6(*81'$6$/$&,9,/&2168%(63(&,$/,'$'&20(5&,$/
([SHGLHQWH
'HPDQGDQWH 6(*85262&,$/'(6$/8'(66$/8'
'HPDQGDGR &25325$&,Ð1%,27(&6$
0DWHULD $QXODFLyQGH/DXGR$UELWUDO
(O $UELWUDMH HV XQD IRUPDKHWHURFRPSRVLWLYD DOWHUQDWLYD GH VROXFLyQGH FRQIOLFWRV
FRQ UDQJR FRQVWLWXFLRQDO HO TXH FRPR ELHQ OR VHxDOD QXHVWUR 7ULEXQDO
&RQVWLWXFLRQDO QR VH HQFXHQWUD GHVOLJDGR GH ODV JDUDQWtDV FRQVWLWXFLRQDOHV
SUHYLVWDVHQODQRUPDIXQGDPHQWDOODVFXDOHVGHEHQUHVSHWDUVH\FXPSOLUVHHQ
HVSHFLDOODVUHJODV\SULQFLSLRVGHOGHELGRSURFHVR
(Q UHODFLyQ DO GHUHFKR D OD PRWLYDFLyQ GH ODV UHVROXFLRQHV HO XVR GH OD IRUPD
VLPSOHFRQGLFLRQDO GHO YHUER GHQRWD KLSyWHVLV SUREDELOLGDG VXEMHWLYLGDG QR
DFRUGH FRQ XQD PRWLYDFLyQ FODUD \ REMHWLYD GHVSURYLVWD GH DUELWUDULHGDG HQ
FRQFRUGDQFLDFRQHODUWtFXORGHOD&RQVWLWXFLyQ\DUWtFXORGHO'HFUHWR
/HJLVODWLYR1/H\GH$UELWUDMH
5(62/8&,Ð11Ô0(52&8$752
/LPDYHLQWLGyVGHIHEUHUR
'RVPLOGLHFLVLHWH
9,6726 2EVHUYiQGRVH ODV IRUPDOLGDGHV SUHYLVWDV
HQ HO DUWtFXOR GHO 7H[WR ÔQLFR 2UGHQDGR GH OD/H\ 2UJiQLFD GHO
3RGHU -XGLFLDO FRQ HO H[SHGLHQWH DUELWUDO D OD YLVWD LQWHUYLQLHQGR
FRPRSRQHQWHOD-XH]6XSHULRUGRFWRUD0DUFHOD$UULROD(VSLQR
, 2%-(72'(/5(&8562
9LHQH SDUD UHVROYHU HO UHFXUVR GH DQXODFLyQ SDUFLDO IRUPXODGR
FRQWUDHOODXGRDUELWUDOGHGHUHFKRGHIHFKDGRVGHMXQLRGHODxRGRV
PLOGLHFLVpLVFRQWHQLGDHQODUHVROXFLyQQ~PHURYHLQWHHPLWLGRSRUHO
iUELWUR~QLFR$OEHUWR5HWDPR]R/LQDUHVHQORVH[WUHPRVVLJXLHQWHV
1
Folios 104 a 133.
ϭ
«
,, )81'$0(1726'(/$'(0$1'$
5HFXUVRGHDQXODFLyQGHODXGRDUELWUDO(O6HJXUR6RFLDOGH6DOXG
(66$/8' LQWHUSRQH UHFXUVR GH DQXODFLyQ SDUFLDO GHO ODXGR
FRQWHQLGR HQ OD UHVROXFLyQ Q~PHUR YHLQWH DOHJD SULQFLSDOPHQWH HO
GHPDQGDQWHORVLJXLHQWH
L (O DUELWUR QR KD UHVSHWDGR HO SOD]R SDFWDGR SRU OD SDUWHV
DPSOLDQGRHOSOD]RGHSUHVHQWDFLyQGHODGHPDQGD\RWRUJDDOD
HQWLGDGXQSOD]RGLIHUHQWHFRQODILQDOLGDGGHQRFXHVWLRQDUOD
DUELWUDULHGDGFRPHWLGD
LL 'HQXQFLD OD IDOWD GH PRWLYDFLyQ GHO ODXGR HQ ORV QXPHUDOHV
\ HQ WDQWR TXH HO $UELWUR ÔQLFR UHDOL]D VX
IXQGDPHQWDFLyQ FRQ DSUHFLDFLyQ VXEMHWLYDV HQ EDVH D
VXSXHVWRV TXH QR VH HQFXHQWUDQ DPSDUDGDV HQ QRUPDWLYD GH
2
Folios 183 y ss.
Ϯ
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QR H[LVWHQFLD GH HVFDVH] FRPR HV HO PHGLR SUREDWRULR
0HPRUiQGXP 1 ',*(0,''$6('0,16$ TXH
VHxDOD WDQWR HO VWRFN DFWXDO FRPR OD GLVSRQLELOLGDG GH OD
PDWHULDSULPD7UDPDGRO&ORUKLGUDWDGR
&DXVDO6HLQYRFDODFRQILJXUDFLyQGHODFDXVDOFRQWHQLGDHQHOOLWHUDO
´EµGHOQXPHUDOGHODUWtFXORGHO'HFUHWR/HJLVODWLYR²/H\
GH$UELWUDMHHQDGHODQWHOD/H\
,,, &217(67$&,Ð1'(/$'(0$1'$
3RU HVFULWR SUHVHQWDGR FRQ IHFKD FLQFR GH HQHUR GHO DxR GRV PLO
GLHFLVLHWH HO GHPDQGDGR &25325$&,Ð1 %,27(& 6$ FRQWHVWD OD
GHPDQGDQHJiQGROD\FRQWUDGLFLpQGRODDOHJDQGRSULQFLSDOPHQWH
L 1RUHDOL]yHOUHFODPRSUHYLRVLQRSRUHOFRQWUDULRORTXHLQWHQWy
KDFHU HV TXH YtD H[FOXVLyQ H LQWHUSUHWDFLyQ VH FDPELDUD OD
GHFLVLyQGHIRQGR
LL (OGHPDQGDQWHQRVHxDODFXDOHVIXHURQVLGRORVGHUHFKRVTXH
QRSXGRKDFHUYDOHU
LLL (V IDOVR TXH HO ODXGR DUELWUDO FRQWHQJD XQD GHILFLHQWH
PRWLYDFLyQ H[WHUQD OD VXSXHVWD IDOWD GH PRWLYDFLyQ
´DUJXPHQWDGDµ SRU (66$/8' HV HQ UHDOLGDG XQ
FXHVWLRQDPLHQWR D ORV IXQGDPHQWRV GHO ODXGR SURSLDPHQWH
GLFKR
,9 5(680(1 '(/ 352&(62 $5%,75$/ < /2 $&78$'2 (1
6('(
-8',&,$/
ϯ
2EUD FRPR DFRPSDxDGR HO H[SHGLHQWH DUELWUDO HQ GRV WRPRV
FRUUHVSRQGLHQWH DO SURFHVR VHJXLGR HQWUH &25325$&,Ð1
%,27(&6$\HO6(*85262&,$/'(6$/8'(66$/8'
L &RQIHFKDFXDWURGHPDU]RGHODxRGRVPLOTXLQFHVHLQVWDOyHO
ÉUELWURÔQLFR$G+RFHQGLFKRDFWRVHHVWDEOHFLHURQODVUHJODV
SURFHGLPHQWDOHV OD FODVH GH DUELWUDMH GH GHUHFKR OD VHGH HO
LGLRPDOH\DSOLFDEOHVHFUHWDUtD\KRQRUDULRV
LL 3RUUHVROXFLyQQ~PHURYHLQWHGHIHFKDGRVGHMXQLRGHOGRVPLO
GLHFLVpLV VH HPLWLy HO ODXGR PDWHULD GH LPSXJQDFLyQ SRU
UHVROXFLyQ Q~PHUR YHLQWLFXDWUR \ YHLQWLVLHWH HO iUELWUR ~QLFR
VH SURQXQFLD VREUH ORV SHGLGRV GH DFODUDFLyQ \ FRUUHFFLyQ GHO
ODXGR \ GH ORV SHGLGRV GH H[FOXVLyQ H LQWHUSUHWDFLyQ
UHVSHFWLYDPHQWH
LLL &RQ IHFKD GLHFLRFKR GH DJRVWR GHO DxR GRV PLO GLHFLVpLV HO
6HJXUR 6RFLDO GH 6DOXG (66$/8' LQWHUSXVR HO UHFXUVR GH
DQXODFLyQGHODXGRDUELWUDOHOTXHIXHDGPLWLGRSRUUHVROXFLyQ
Q~PHURXQR
LY 3RUUHVROXFLyQQ~PHURGRVVHWLHQHSRUUHFLELGRHOH[SHGLHQWH
DUELWUDO
Y 3RU UHVROXFLyQ Q~PHUR WUHV VH WLHQH SRU FRQWHVWDGD OD
GHPDQGD \ HQ HVH PLVPR DFWR VH SURFHGLy D ILMDU IHFKD GH OD
YLVWDGHODFDXVD
YL &RQIHFKDFDWRUFHGHIHEUHURGHOSUHVHQWHDxRVHOOHYyDFDEROD
9LVWDSURJUDPDGDTXHGDQGRODFDXVDOLVWDSDUDODHPLVLyQGHO
SUHVHQWHSURQXQFLDPLHQWR
&216,'(5$1'2
3
Folios 522 a 528 del Expediente Arbitral.
4
Folios 348 a 377 del Expediente Arbitral.
5
Folios 440 a 454 del Expediente Arbitral.
6
Folios 469 a 491 del Expediente Arbitral.
7
Folios 200 a 201.
8
Folios 208.
9
Folios 282.
ϰ
35,0(52 (Q SULPHU OXJDU VH GHEH GHOLPLWDU HO QLYHO GH
DFWXDFLyQ GHO SUHVHQWH yUJDQR MXULVGLFFLRQDO HO FXDO VyOR SXGH
SURQXQFLDUVH UHYLVDQGR OD YDOLGH] GHO ODXGR SRU ODV FDXVDOHV
WD[DWLYDPHQWH HVWDEOHFLGDV HQ HO DUWtFXOR UHVROYLHQGR OD YDOLGH] R
OD QXOLGDG GHO ODXGR HVWDQGR SURKLELGR EDMR UHVSRQVDELOLGDG OD
UHYLVLyQ GHO IRQGR GH OD FRQWURYHUVLD DVt OR VHxDOD HO DUWtFXOR
GHO 'HFUHWR /HJLVODWLYR (Q HO PLVPR VHQWLGR /('(60$
1$59$(=©3RUPHGLRGHOUHFXUVRGHDQXODFLyQQRHVSRVLEOHGLVFXWLU
ORV IXQGDPHQWRV GHO ODXGR QL HO DFLHUWR GH VXV GLVSRVLFLRQHV
SRUTXHQRVHWUDQVILHUHDOWULEXQDOUHYLVRUODIDFXOWDGGHGHFLGLUTXHHV
H[FOXVLYD GH ORV iUELWURV SRUTXH ODV SDUWHV KDQ TXHULGR SUHFLVDPHQWH
H[FOXLU D ORV WULEXQDOHV GH LQWHUYHQFLyQ TXH VROR DSDUHFH MXVWLILFDGD
SDUD JDUDQWL]DU HO FXPSOLPLHQWR GH XQDV JDUDQWtDV PtQLPDV TXH VRQ
SUHFLVDPHQWH ODV TXH WUDWDQ GH VDOYDJXDUGDU ORV PRWLYRV SRU ORV TXH
SXHGHQLQWHUSRQHUVHªQHJULWDQXHVWUD
$FRQWLQXDFLyQVHSURFHGHDDEVROYHUHQIRUPDFRQMXQWDWDQWROD
SUHWHQVLyQGHOGHPDQGDQWHFRPRODDEVROXFLyQGHGXFLGDSRUODSDUWH
GHPDQGDGDDOUHFXUVRGHDQXODFLyQLQWHUSXHVWR
5(63(&72'(/$&$86$/´%µ
6(*81'2(QHOSUHVHQWHFDVRODGHPDQGDQWHDOHJDODDIHFWDFLyQDO
GHELGRSURFHVRHQFXDGUDQGRVXSUHWHQVLyQHQODFDXVDOHVWDEOHFLGD
HQ HO OLWHUDO E GHO LQFLVR GHO DUWtFXOR GH OD /H\ HO FXDO VHxDOD
TXH
´(O ODXGR VROR SRGUi VHU DQXODGR FXDQGR OD SDUWH TXH VROLFLWD OD DQXODFLyQ
DOHJXH\SUXHEH
«
E 4XH XQD GH ODV SDUWHV QR KD VLGR GHELGDPHQWH QRWLILFDGD GHO
QRPEUDPLHQWRGHXQiUELWURRGHODVDFWXDFLRQHVDUELWUDOHVRQRKDSRGLGR
SRUFXDOTXLHURWUDUD]yQKDFHUYDOHUVXVGHUHFKRV
«µ
10
LEDESMA NARVAEZ, Marianella, Laudos Arbitrales y Medios Impugnatorios. En: Cuadernos Jurisprudenciales, Gaceta
Jurídica, Lima, Noviembre 2005.
ϱ
(VWD FDXVDO GHEH FRPSUHQGHUVH GH PRGR VLVWHPiWLFR FRQ OR
HVWDEOHFLGR HQ OD 'pFLPD 6HJXQGD 'LVSRVLFLyQ &RPSOHPHQWDULD GH
OD/H\
'pFLPD6HJXQGD$FFLRQHVGHJDUDQWtD
´3DUDHIHFWRVGHORGLVSXHVWRHQHOLQFLVRGHODUWtFXORGHO&yGLJR3URFHVDO
&RQVWLWXFLRQDOVH HQWLHQGHTXHHOUHFXUVRGHDQXODFLyQGHOODXGRHV XQD
YtD HVSHFtILFD H LGyQHD SDUD SURWHJHU FXDOTXLHU GHUHFKR FRQVWLWXFLRQDO
DPHQD]DGR R YXOQHUDGR HQ HO FXUVR GHO DUELWUDMH R HQ HO ODXGRµ QHJULWD
QXHVWUD
$O UHIHULUVH HO OLWHUDO ´Eµ GHO LQFLVR GHO DUW GH OD /H\ D OD QR
SRVLELOLGDGGHDOJXQDGHODVSDUWHVGHKDFHUYDOHUVXVGHUHFKRVFRPR
FDXVDO GH DQXODFLyQ GHO ODXGR DUELWUDO OR HQPDUFD GHQWUR GH OD
SURWHFFLyQGHGHUHFKRVFRQVWLWXFLRQDOHVSDUWLFXODUPHQWHHOGHUHFKR
DOGHELGRSURFHVRVLQTXHHOORLPSRUWHHQPRGRDOJXQRODUHYLVLyQGHO
IRQGR GH OD FRQWURYHUVLD QL HO UD]RQDPLHQWR VHJXLGR SRU HO 7ULEXQDO
$UELWUDOSXHVHOUHFXUVRGHDQXODFLyQGHODXGRQRHVXQDLQVWDQFLD
GDGRTXHODVSDUWHVVHKDQVRPHWLGRGHPRGRYROXQWDULR\H[SUHVRD
ODMXULVGLFFLyQDUELWUDO
$OUHVSHFWRVHKDVHxDODGRTXH
´&RPR KD GLFKR OD MXULVSUXGHQFLD HVSDxROD GHEH WHQHUVH HQ FXHQWD TXH HO
FDUiFWHU DQWLIRUPDOLVWD GHO SURFHGLPLHQWR DUELWUDO REOLJD D FRQILJXUDU «
HVWDFDXVDOGHQXOLGDG«FRQXQDSHUVSHFWLYDPiVVXVWDQFLDOTXHIRUPDO
SXHV OR TXH VH JDUDQWL]D QR HV OD SURWHFFLyQ GH XQ LQWHUpV ULWXDULR VLQR GH
11
“El principio de interdicción de la arbitrariedad es uno inherente a los postulados esenciales de un Estado constitucional
democrático y a los principios y valores que la propia Constitución incorpora; de allí que, si bien la autonomía de la jurisdicción
arbitral tiene consagración constitucional, no lo es menos que, como cualquier particular, se encuentra obligada a respetar los
derechos fundamentales, en el marco vinculante del derecho al debido proceso y a la tutela jurisdiccional efectiva (artículo 139°
de la Constitución); por cuanto, si así no ocurriese, será nulo y punible todo acto que prohíba o limite al ciudadano el ejercicio
de sus derechos, de conformidad con el artículo 31° in fine de la Carta Fundamental. Si ocurriese lo contrario, la autonomía
conferida al arbitraje devendría en autarquía, lo que equivaldría a sostener que los principios y derechos constitucionales no
resultan vinculantes” (STC Exp. 6167-2005-PHC/TC, f.20).
ϲ
FLHUWRV GHUHFKRV FRQVWLWXFLRQDOHV FX\R FRQWHQLGR PtQLPR R HVHQFLDO HV
LQYLRODEOHHQFXDOTXLHUiPELWRMXUtGLFRµ
'HEH UHFRUGDUVH TXH HO VRPHWLPLHQWR D DUELWUDMH SRU ODV SDUWHV HV
YROXQWDULR\TXHHODUELWUDMHHVXQWLSRGHMXULVGLFFLyQHVWDEOHFLGDHQ
OD &RQVWLWXFLyQ FRQ UHJODV SURSLDV GLVWLQWDV DO SURFHVR MXGLFLDO \
TXH HO UHFXUVR GH DQXODFLyQ FRQVWLWX\H OD ~QLFD YtD GH LPSXJQDFLyQ
GHO ODXGR WHQLHQGR SRU REMHWR OD UHYLVLyQ GH VX YDOLGH] SRU ODV
FDXVDOHVWD[DWLYDPHQWHHVWDEOHFLGDVHQHODUWtFXORGHOD/H\
$Vt VH HQFXHQWUD SURKLELGR SURQXQFLDUVH UHVSHFWR GHO IRQGR GH OD
FRQWURYHUVLD R GHO FRQWHQLGR GH OD GHFLVLyQ R FDOLILFDU ORV FULWHULRV
PRWLYDFLRQHVRLQWHUSUHWDFLRQHVH[SXHVWDVSRUHOWULEXQDODUELWUDO
5HFODPRSUHYLR
7(5&(52(ODUWtFXORGHOD/H\SUHFLVD´/DVFDXVDOHVSUHYLVWDV
HQ ORV LQFLVRV D E F \ G GHO QXPHUDO GH HVWH DUWtFXOR VyOR VHUiQ
SURFHGHQWHV VL IXHURQ REMHWR GH UHFODPR H[SUHVR HQ VX PRPHQWR
DQWHHOWULEXQDODUELWUDOSRUODSDUWHDIHFWDGD\IXHURQGHVHVWLPDGDVµ
HOVXEUD\DGR\QHJULWDHVQXHVWUR
&8$572 ´8QR GH ORV IXQGDPHQWRV TXH VH KD DWULEXLGR DO SULQFLSLR
GH UHFODPR SUHYLR UDGLFD HQ HO DSRUWH TXH pVWH VLJQLILFD SDUD OD
REWHQFLyQ GH XQ SURFHGLPLHQWR DUELWUDO iJLO \ HILFD] \D TXH pO
FRQVWLWX\H XQ LQVWUXPHQWR EiVLFR SDUD REOLJDU D ODV SDUWHV D GDU D
12
CANTUARIAS SALAVERRY, citado por AVENDAÑO VALDEZ, Juan Luis. En: Comentarios a la Ley Peruana de
Arbitraje, T. I, Lima, pp. 699 a 670.
13
Decreto Legislativo N°1071. “Artículo 63.- Causales de anulación.
1. El laudo sólo podrá ser anulado cuando la parte que solicita la anulación alegue y pruebe:
a. Que el convenio arbitral es inexistente, nulo, anulable, inválido o ineficaz.
b. Que una de las partes no ha sido debidamente notificada del nombramiento de un árbitro o de las actuaciones arbitrales, o no
ha podido por cualquier otra razón, hacer valer sus derechos.
c. Que la composición del tribunal arbitral o las actuaciones arbitrales no se han ajustado al acuerdo entre las partes o al
reglamento arbitral aplicable, salvo que dicho acuerdo o disposición estuvieran en conflicto con una disposición de este Decreto
Legislativo de la que las partes no pudieran apartarse, o en defecto de dicho acuerdo o reglamento, que no se han ajustado a lo
establecido en este Decreto Legislativo.
d. Que el tribunal arbitral ha resuelto sobre materias no sometidas a su decisión.
e. Que el tribunal arbitral ha resuelto sobre materias que, de acuerdo a ley, son manifiestamente no susceptibles de arbitraje,
tratándose de un arbitraje nacional.
f. Que según las leyes de la República, el objeto de la controversia no es susceptible de arbitraje o el laudo es contrario al orden
público internacional, tratándose de un arbitraje internacional.
g. Que la controversia ha sido decidida fuera del plazo pactado por las partes, previsto en el reglamento arbitral aplicable o
establecido por el tribunal arbitral.
(…)”
ϳ
FRQRFHUVXVREMHFLRQHVDOSURFHGLPLHQWRHQFDGDLQVWDQWHLPSLGLHQGR
TXHpVWDVSXHGDQDIHFWDUHOGHVDUUROORQRUPDOGHODUELWUDMHDWUDYpVGH
UHSURFKDEOHV HVWUDWHJLDV GH UHFXUVRV GH ~OWLPD KRUD SRU YLFLRV TXH
ELHQ SXGLHURQ VHU VXEVDQDGRV RSRUWXQDPHQWH &RQ HVWH ILQ VH KD
KHFKR GHULYDU HO UHTXHULPLHQWR GH UHFODPR SUHYLR SDUD HO UHFXUVR GH
DQXODFLyQHQWUHRWUDVFRVDVGHOSULQFLSLRJHQHUDOGHEXHQDIHHQHO
VHQWLGRGHQRSHUPLWLUDODVSDUWHVGHPRUDUPDOLFLRVDPHQWHHOHIHFWR
QXOLILFDQWH GH ORV YLFLRV RFXUULGRV GXUDQWH HO SURFHGLPLHQWR DUELWUDO
SRU OD E~VTXHGD GHXQ EHQHILFLR SURSLRDO SODQWHDUORV UHFLpQ FXDQGR
FRQRFHQ HO VHQWLGR GH OD GHFLVLyQ DUELWUDO GHVIDYRUDEOH D HOORV /R
DGHFXDGRSDUDREWHQHUXQDUELWUDMHiJLOHVHQWRQFHVSDUDOD/H\TXH
FXDOTXLHU WLSR GH FLUFXQVWDQFLD TXH SXGLHUD LPSOLFDU XQ SHUMXLFLR DO
GHVDUUROOR QRUPDO GHO SURFHGLPLHQWR TXH GLULJHQ ORV iUELWURV VHD
SXHVWDHQFRQRFLPLHQWRDELHUWRGHpVWRVEDMRULHVJRGHSHUGHUVHSDUD
VLHPSUH OD IDFXOWDG GH DOHJDUOR FRPR PRWLYR GH QXOLGDG GHO ODXGR
GHILQLWLYRµ
48,1725HVSHFWRDOtWHP´LµGHOUHFXUVRGHDQXODFLyQVHDILUPDTXH
HODUELWURQRKDUHVSHWDGRHOSOD]RSDFWDGRSRUODSDUWHVDPSOLDQGRHO
SOD]R GH SUHVHQWDFLyQ GH OD GHPDQGD \ RWRUJy D OD HQWLGDG XQ SOD]R
GLIHUHQWHSDUDFRQVWHVWDUODGHPDQGD
6(;72$OUHVSHFWRVHDGYLHUWHGHODFWDGHLQVWDODFLyQTXHHQVX
QXPHUDOVHHVWDEOHFLyFRPRSOD]RGHSUHVHQWDFLyQGHODGHPDQGD
TXLQFH GtDV KiELOHV DVLPLVPR HQ VX QXPHUDO VH HVWDEOHFLy HO
SOD]R GH FRQWHVWDFLyQ GH OD GHPDQGD WDPELpQ HQ TXLQFH GtDV
KiELOHV
6e7,02 0HGLDQWH UHVROXFLyQ Q~PHUR XQR HO DUELWUR UHVROYLy
RWRUJDU SRU ~QLFD YH] XQ SOD]R GH GLH] GtDV DGLFLRQDOHV SDUD OD
14
ALVA NAVARRO, Esteban: “La anulación del laudo”, Ed. Palestra, Lima, 2011, p. 99.
15
Folios 8 a 14
16
Folios 45 a 46 del Expediente Arbitral.
ϴ
SUHVHQWDFLyQ GHO HVFULWR GH OD GHPDQGD DUELWUDO DVLPLVPR SRU
UHVROXFLyQ Q~PHUR WUHV HO iUELWUR DGPLWH OD GHPDQGD \ UHVROYLy
FRQFHGHUXQSOD]RGHYHLQWLFLQFRGtDVKiELOHVSDUDODFRQWHVWDFLyQ
GHODGHPDQGD
2&7$926LELHQHVFLHUWRHOSOD]RRWRUJDGRSRUHOiUELWURWDQWRSDUD
SUHVHQWDFLyQGHODGHPDQGDDUELWUDOFRPRSDUDODFRQWHVWDFLyQGHOD
PLVPD GLILHUH GHO DFXHUGR SDFWDGR SRU ODV SDUWHV \ UHFRJLGR HQ HO
DFWD GH LQVWDODFLyQ WDPELpQ HV FLHUWR TXH HO iUELWUR FRQFHGLy WDO
DPSOLDFLyQGHOSOD]RSDUDDPEDVSDUWHVIDFXOWDGRSRUHODUWtFXOR
GH OD /H\ GH $UELWUDMH VLQ KDFHU GLIHUHQFLD DOJXQD D ILQ GH SRGHU
HMHUFHUVXVGHUHFKRVGHDFFLyQFRPRGHFRQWUDGLFFLyQ
129(12 3RU RWUR ODGR HV SHUWLQHQWH LQGLFDU OR VHxDODGR HQ HO
DUWtFXOR GH OD /H\ ´6L XQD SDUWH TXH FRQRFLHQGR R GHELHQGR
FRQRFHUTXHQRVHKDREVHUYDGRRVHKDLQIULQJLGRXQDQRUPDGHHVWH
'HFUHWR /HJLVODWLYR GH OD TXH ODV SDUWHV SXHGHQ DSDUWDUVH R XQ
DFXHUGR GH ODV SDUWHV R XQD GLVSRVLFLyQ GHO UHJODPHQWR DUELWUDO
DSOLFDEOH SURVLJXH FRQ HO DUELWUDMH \ QR REMHWD VX LQFXPSOLPLHQWR WDQ
SURQWR FRPR OH VHD SRVLEOH VH FRQVLGHUDUi TXH UHQXQFLD D REMHWDU HO
ODXGRSRUGLFKDVFLUFXQVWDQFLDVµHOVXEUD\DGRHVQXHVWUR
'e&,02 6H YHULILFD GHO H[SHGLHQWH DUELWUDO TXH FRQWUD HVWH KHFKR
GHQXQFLDGR HO 6HJXUR 6RFLDO GH 6DOXG (66$/8' QR REMHWy HVWD
VLWXDFLyQHQHOSURFHVRDUELWUDOGHMDQGRFRQVHQWLUGLFKDVDFWXDFLRQHV
DUELWUDOHV GH FRQIRUPLGDG FRQ OD QRUPD SUHFHGHQWHPHQWH DQWHV
VHxDODGDSRUORWDQWRDOQRFXPSOLUFRQHOUHTXLVLWRGHDGPLVLELOLGDG
UHFODPRSUHYLRHVWDEOHFLGRHQHODUWtFXORGHOD/H\HVWHH[WUHPR
GHODGHPDQGDQRSXHGHSURVSHUDU
17
Folios 122 a 123 del Expediente Arbitral.
18
Decreto Legislativo N°1071.
Artículo 34. “Libertad de regulación de actuaciones.- (…) 2. El tribunal arbitral deberá tratar a las partes con igualdad y darle a
cada una de ellas suficiente oportunidad de hacer valer sus derechos. 3. Si no existe disposición aplicable en las reglas
aprobadas por las partes o por el tribunal arbitral, se podrá aplicar de manera supletoria, las normas de este Decreto Legislativo.
(…) 4. El tribunal arbitral podrá, a su criterio, ampliar los plazos que haya establecido para las actuaciones arbitrales incluso si
estos plazos estuvieran vencidos”.
ϵ
'e&,02 35,0(52 5HVSHFWR DO tWHP ´LLµ GHO UHFXUVR GH DQXODFLyQ
UHIHULGR HVSHFtILFDPHQWH D OD IDOWD GH PRWLYDFLyQ \ YDORUDFLyQ GH OD
SUXHED6HDSUHFLDTXHORVKHFKRVGHQXQFLDGRVVHSURGXMHURQFRQOD
HPLVLyQ GHO ODXGR DUELWUDO \ VL ELHQ H[LVWHQ PHGLRV SDUD FXHVWLRQDU
OR UHVXHOWR HQ HO ODXGR WDOHV FRPR UHFXUVRV GH UHFWLILFDFLyQ
LQWHUSUHWDFLyQLQWHJUDFLyQ\H[FOXVLyQSUHYLVWRVHQHODUWtFXORGH
OD /H\ WDPELpQ OR HV TXH QLQJXQR GH HVRV UHFXUVRV UHVXOWD LGyQHR
SDUD FXHVWLRQDU OD PRWLYDFLyQ GHO ODXGR TXH DKRUD VH DOHJD HQ VHGH
MXGLFLDO HQ HVWH VHQWLGR QR VH SXHGH H[LJLU DO GHPDQGDQWH HO
FXPSOLPLHQWRGHFLHUWRUHTXLVLWRGHLPSRVLEOHFXPSOLPLHQWR
'e&,026(*81'2(ODUWtFXORGHODOH\HVWDEOHFH´1RSURFHGH
OD DQXODFLyQ GHO ODXGR VL OD FDXVDO TXH VH LQYRFD KD SRGLGR VHU
VXEVDQDGD PHGLDQWH UHFWLILFDFLyQ LQWHUSUHWDFLyQ LQWHJUDFLyQ R
H[FOXVLyQ GHO ODXGR \ OD SDUWH LQWHUHVDGD QR FXPSOLy FRQ VROLFLWDUORVµ
FRQWUDULR VHQVX SURFHGH HO UHFXUVR GH DQXODFLyQ VL OD FDXVDO TXH VH
LQYRFD QR SXHGH VHU VXEVDQDGD PHGLDQWH UHFWLILFDFLyQ
LQWHUSUHWDFLyQ LQWHJUDFLyQ R H[FOXVLyQ GHO ODXGR HQ HVWH VHQWLGR \
DWHQGLHQGR D OD WXWHOD MXGLFLDO HIHFWLYD TXH HV XQ GHUHFKR
FRQVWLWXFLRQDOGHQDWXUDOH]DSURFHVDOHQYLUWXGGHOFXDOWRGDSHUVRQD
RVXMHWRMXVWLFLDEOHSXHGHDFFHGHUDORVyUJDQRVMXULVGLFFLRQDOHVDILQ
GH REWHQHU XQD VROXFLyQ DO FRQIOLFWR GH LQWHUHVHV HVWH &ROHJLDGR
HVWLPD SHUWLQHQWH UHDOL]DU XQ DQiOLVLV VREUH OD SUHWHQVLyQ GHO
DFFLRQDQWH TXHGDQGR GH HVWD IRUPD GHVHVWLPDGR OR DOHJDGR SRU OD
SDUWHGHPDQGDGDDOFXHVWLRQDPLHQWRUHIHULGRDOUHFODPRSUHYLRtWHP
´LµGHVXFRQWHVWDFLyQ
'HELGRSURFHVR
'e&,02 7(5&(52 (O DUWtFXOR GH OD &RQVWLWXFLyQ 3ROtWLFD GHO
3HU~ VHxDOD ´/D SRWHVWDG GH DGPLQLVWUDU MXVWLFLD HPDQD GHO
SXHEOR\VHHMHUFHSRUHO3RGHU-XGLFLDODWUDYpVGHVXVyUJDQRV
ϭϬ
MHUiUTXLFRVFRQDUUHJORDOD&RQVWLWXFLyQ\DODVOH\HVµHOPLVPR
TXH GHEH VHU FRQFRUGDGR FRQ HO DUWtFXOR GH OD PLVPD QRUPD
IXQGDPHQWDO TXH HVWDEOHFH ´/D XQLGDG \ H[FOXVLYLGDG GH OD
IXQFLyQ MXULVGLFFLRQDOµ SUHFLVDQGR GLFKD QRUPD ´1R H[LVWH QL
SXHGH HVWDEOHFHUVH MXULVGLFFLyQ DOJXQD LQGHSHQGLHQWH FRQ
H[FHSFLyQ GH OD PLOLWDU \ DUELWUDOµ HO VXEUD\DGR \ QHJULWD HV
QXHVWUD
'e&,02 &8$572 (Q HVWH VHQWLGR OD DGPLQLVWUDFLyQ GH MXVWLFLD
DUELWUDOFRPRODPLOLWDURFXDOTXLHUHQWHTXHGHFLGDHOGHUHFKRGHODV
SDUWHV DGPLQLVWUDWLYR H LQFOXVR SDUWLFXODUHV QR HVWi H[HQWD GHO
UHVSHWRGHORVGHUHFKRVIXQGDPHQWDOHVFRPRORHVHOGHELGRSURFHVR
\ OD WXWHOD MXULVGLFFLRQDO HIHFWLYD $O UHVSHFWR HO 7ULEXQDO
&RQVWLWXFLRQDO HQ UHODFLyQ DO DUELWUDMH KD VHxDODGR ´/D QDWXUDOH]D
GH MXULVGLFFLyQ LQGHSHQGLHQWH GHO DUELWUDMH QR VLJQLILFD TXH
HVWDEOH]FDHOHMHUFLFLRGHVXVDWULEXFLRQHVFRQLQREVHUYDQFLDGHORV
SULQFLSLRV FRQVWLWXFLRQDOHV TXH LQIRUPDQ OD DFWLYLGDG GH WRGR
yUJDQR TXH DGPLQLVWUD MXVWLFLD WDOHV FRPR HO GH LQGHSHQGHQFLD H
LPSDUFLDOLGDG GH OD IXQFLyQ MXULVGLFFLRQDO DVt FRPR ORV SULQFLSLRV \
GHUHFKRV GH OD IXQFLyQ MXULVGLFFLRQDO (Q SDUWLFXODU HQ WDQWR
MXULVGLFFLyQ QR VH HQFXHQWUD H[FHSWXDGD GH REVHUYDU
GLUHFWDPHQWH WRGDV DTXHOODV JDUDQWtDV TXH FRPSRQHQ HO GHUHFKR
DOGHELGRSURFHVRµQHJULWDHVQXHVWUD
'e&,02 48,172 (Q FRQVHFXHQFLD VH SXHGH GHFLU TXH HO $UELWUDMH
HVXQDIRUPDKHWHURFRPSRVLWLYDDOWHUQDWLYDGHVROXFLyQGHFRQIOLFWRV
FRQ UDQJR FRQVWLWXFLRQDO HO TXH FRPR ELHQ OR VHxDOD QXHVWUR
7ULEXQDO &RQVWLWXFLRQDO QR VH HQFXHQWUD GHVOLJDGR GH ODV JDUDQWtDV
FRQVWLWXFLRQDOHVSUHYLVWDVHQODQRUPDIXQGDPHQWDOODVFXDOHVGHEHQ
UHVSHWDUVH\FXPSOLUVHHQHVSHFLDOODVUHJODV\SULQFLSLRVGHOGHELGR
SURFHVR
19
Exp. N° 6167-2005-PHC/TC, f. 9.
ϭϭ
'e&,026(;72(ODUWtFXORGHOD&RQVWLWXFLyQHVWDEOHFHFRPR
GHUHFKRGHWRGRMXVWLFLDEOH\SULQFLSLRGHODIXQFLyQMXULVGLFFLRQDO OD
REVHUYDQFLD GHO GHELGR SURFHVR 'LFKR DWULEXWR D WHQRU GH OR TXH
HVWDEOHFH QXHVWUD MXULVSUXGHQFLD DGPLWH GRV GLPHQVLRQHV XQD
IRUPDO R SURFHGLPHQWDO \ RWUD GH FDUiFWHU VXVWDQWLYR R PDWHULDO
0LHQWUDVTXHHQODSULPHUDGHODVVHxDODGDVHVWiFRQFHELGRFRPRXQ
GHUHFKR FRQWLQHQWH TXH DEDUFD GLYHUVDV JDUDQWtDV \ UHJODV TXH
JDUDQWL]DQ XQ HVWiQGDU GH SDUWLFLSDFLyQ MXVWD R GHELGD GXUDQWH OD
VHFXHOD R GHVDUUROOR GH WRGR WLSR GH SURFHGLPLHQWRVHD HVWH MXGLFLDO
DGPLQLVWUDWLYR FRUSRUDWLYR SDUWLFXODU R GH FXDOTXLHU RWUD tQGROH HQ
OD VHJXQGD GH VXV GLPHQVLRQHV H[LJH TXH ORV SURQXQFLDPLHQWRV R
UHVROXFLRQHV FRQ ORV TXH VH SRQH WpUPLQR D WRGR WLSR GH SURFHVR
UHVSRQGDQ D XQ UHIHUHQWH PtQLPR GH MXVWLFLD R UD]RQDELOLGDG
GHWHUPLQDGR FRQ VXMHFLyQ D VX UHVSHWR SRU ORV GHUHFKRV \ YDORUHV
FRQVWLWXFLRQDOHV
/DPRWLYDFLyQGHUHVROXFLRQHV
'e&,02 6e7,02 (O DUWtFXOR GH OD &RQVWLWXFLyQ 3ROtWLFD GHO
(VWDGR HVWDEOHFH TXH VRQ SULQFLSLRV \ GHUHFKRV GH OD IXQFLyQ
MXULVGLFFLRQDO
´ /D PRWLYDFLyQ HVFULWD GH ODV UHVROXFLRQHV MXGLFLDOHV HQ WRGDV ODV
LQVWDQFLDVH[FHSWRORVGHFUHWRVGHPHURWUiPLWHFRQPHQFLyQH[SUHVDGHOD
OH\DSOLFDEOH\GHORVIXQGDPHQWRVGHKHFKRHQTXHVHVXVWHQWDQµ
(O 7ULEXQDO &RQVWLWXFLRQDO KD VHxDODGR GH PRGR UHLWHUDGR TXH HO
GHUHFKRDODPRWLYDFLyQGHUHVROXFLRQHVMXGLFLDOHVHVXQFRPSRQHQWH
HVHQFLDOGHOGHUHFKRDOGHELGRSURFHVRSUHFLVDQGRTXH
20
Exp. N.° 04509-2011-PA/TC, f. 3.
ϭϮ
´8QR GH ORV FRQWHQLGRV GHO GHUHFKR DO GHELGR SURFHVR HV HO GHUHFKR GH
REWHQHU GH ORV yUJDQRV MXGLFLDOHV XQD UHVSXHVWD UD]RQDGD PRWLYDGD \
FRQJUXHQWHFRQODVSUHWHQVLRQHVRSRUWXQDPHQWHGHGXFLGDVSRUODVSDUWHVHQ
FXDOTXLHU FODVH GH SURFHVRV /D H[LJHQFLD GH TXH ODV GHFLVLRQHV MXGLFLDOHV
VHDQ PRWLYDGDV HQ SURSRUFLyQ D ORV WpUPLQRV GHO LQFLVR GHO DUWtFXOR
GH OD 1RUPD )XQGDPHQWDO JDUDQWL]D TXH ORV MXHFHV FXDOTXLHUD VHD OD
LQVWDQFLD D OD TXH SHUWHQH]FDQ H[SUHVHQ HO SURFHVR PHQWDO TXH ORV KD
OOHYDGRDGHFLGLUXQDFRQWURYHUVLDDVHJXUDQGRTXHHOHMHUFLFLRGHODSRWHVWDG
GHDGPLQLVWUDUMXVWLFLDVHKDJDFRQVXMHFLyQDOD&RQVWLWXFLyQ\DODOH\SHUR
WDPELpQ FRQ OD ILQDOLGDG GH IDFLOLWDU XQ DGHFXDGR HMHUFLFLR GHO GHUHFKR GH
GHIHQVDGHORVMXVWLFLDEOHV
/D &RQVWLWXFLyQ QR JDUDQWL]D XQD GHWHUPLQDGD H[WHQVLyQ GH OD PRWLYDFLyQ
SRU OR TXH VX FRQWHQLGR HVHQFLDO VH UHVSHWD VLHPSUH TXH H[LVWD
IXQGDPHQWDFLyQMXUtGLFDFRQJUXHQFLDHQWUHORSHGLGR\ORUHVXHOWR\SRUVt
PLVPDH[SUHVHXQDVXILFLHQWHMXVWLILFDFLyQGHODGHFLVLyQDGRSWDGDDXQVL
HVWD HV EUHYH R FRQFLVD R VH SUHVHQWD HO VXSXHVWR GH PRWLYDFLyQ SRU
UHPLVLyQµ21
([LVWHQQXPHURVDVIRUPDVGHYXOQHUDUHVWHGHUHFKRRLQFXPSOLUFRQ
OD REOLJDFLyQ GH PRWLYDU VLHQGR ODV PiV FRPXQHV OD QR PRWLYDFLyQ
LQH[LVWHQFLD GH PRWLYDFLyQ \ OD OODPDGD PRWLYDFLyQ DSDUHQWH TXH
SXHGH FRQVLGHUDUVH XQD IRUPD GH QR PRWLYDFLyQ SXHVWR TXH VH OD
FXEUHEDMRXQPDQWRGHSDODEUDV\IUDVHVLQFRQGXFHQWHV
$VtVHYLRODHOGHUHFKRDXQDGHFLVLyQGHELGDPHQWHPRWLYDGDFXDQGR
OD PRWLYDFLyQ HV LQH[LVWHQWH R FXDQGR KD\ VROR XQD DSDULHQFLD GH
PRWLYDFLyQ HQ HO VHQWLGR TXH QR GD FXHQWD GH ODV UD]RQHV PtQLPDV
TXHVXVWHQWDQODGHFLVLyQRTXHQRUHVSRQGHDODVDOHJDFLRQHVGHODV
SDUWHV GHO SURFHVR \R SRUTXH \ pVWD HV OD IRUPD PiV JHQHUDOL]DGD
GHDSDUHQWDUPRWLYDFLyQVRORLQWHQWDGDUXQFXPSOLPLHQWRIRUPDODO
PDQGDWR DPSDUiQGRVH HQ IUDVHV VLQ VXVWHQWR IiFWLFR R MXUtGLFR HV
GHFLU KD\ PRWLYDFLyQ SHUR QR VLUYH SXHV VH KD EDVDGR HQ KHFKRV
LQH[LVWHQWHV \R SUXHEDV QR DFWXDGDV R ~QLFDPHQWH VH UHODWDQ ORV
KHFKRV R GHVFULEHQ HO SURFHVR SH FXDQGR HO -XH] R HO ÉUELWUR
21
Exp. N.° 1230-2002-HC/TC, f. 11
ϭϯ
GHVFULEH ORV KHFKRV DOHJDGRV SRU ODV SDUWHV VLQ DQDOL]DUORV \ ORV GD
SRUFLHUWRV
(QVXPDPRWLYDUHTXLYDOHDMXVWLILFDUUD]RQDEOHPHQWH/DPRWLYDFLyQ
RWRUJD OHJLWLPLGDG D OD GHFLVLyQ HYLWD HO HMHUFLFLR DUELWUDULR GH XQ
SRGHU OR TXH HV SURSLR GH XQ VLVWHPD UDFLRQDO \ HOOR VLJQLILFD
VHJXULGDGMXUtGLFD
'e&,022&7$92 (QWHQGLGDGRFWULQD DOUHVSHFWRQRVLQIRUPDTXH
´HO HVWXGLR GHO UD]RQDPLHQWR SUDFWLFR KD SXHVWR GH UHOLHYH TXH D ORV
MXHFHV QR OHV EDVWD FRQ DSRUWDU UD]RQHV LQGLVFULPLQDGDV \ GH
FXDOTXLHU WLSR SDUD VXVWHQWDU VXV GHFLVLRQHV VLQR EXHQDV UD]RQHV
« +DEODU GH MXVWLILFDFLyQ HQ PDWHULD MXGLFLDO DOXGH D XQ GDWR VL
ELHQFDVLREYLRDODYH]PX\LQWHUHVDQWHODDFWLYLGDGTXHGHVSOLHJDQ
ORV MXHFHV DO PHQRV HQ OR TXH D XQD SDUWH IXQGDPHQWDO GH GLFKD
DFWLYLGDG VH UHILHUH HVWi GLUHFWDPHQWH LQFOXLGD HQ XQ HQWRUQR GH
UDFLRQDOLGDG « ODV GHFLVLRQHV MXGLFLDOHV QR GHEHQ VHU WRPDGDV GH
PDQHUD VXPDULD R PHGLDQWH UD]RQHV LPSOtFLWDV VLQR TXH SRU HO
FRQWUDULR GHEHQ VHU H[SUHVDPHQWH DUWLFXODGDV SRU ORV MXHFHV HQ VXV
UHVSHFWLYRVIDOORVµ
'e&,02129(12(VPHQHVWHUSUHFLVDUTXHDOHYDOXDUODH[LVWHQFLD
\ VXILFLHQFLD GH PRWLYDFLyQ HVWH &ROHJLDGR HQ PRGR DOJXQR YD D
22
El TC ha señalado en la sentencia recaída en el expediente N° 00728-2008-PHC que: “6. (…) el derecho a la debida
motivación de las resoluciones importa que los jueces, al resolver las causas, expresen las razones o justificaciones objetivas
que los llevan a tomar una determinada decisión. Esas razones, (...) deben provenir no sólo del ordenamiento jurídico vigente y
aplicable al caso, sino de los propios hechos debidamente acreditados en el trámite del proceso. Sin embargo, la tutela del
derecho a la motivación de las resoluciones judiciales no debe ni puede servir de pretexto para someter a un nuevo examen las
cuestiones de fondo ya decididas por los jueces ordinarios. En tal sentido, (...) el análisis de si en una determinada resolución
judicial se ha violado o no el derecho a la debida motivación de las resoluciones judiciales debe realizarse a partir de los propios
fundamentos expuestos en la resolución cuestionada, de modo que las demás piezas procesales o medios probatorios del
proceso en cuestión sólo pueden ser evaluados para contrastar las razones expuestas, mas no pueden ser objeto de una nueva
evaluación o análisis. Esto, porque en este tipo de procesos al juez constitucional no le incumbe el mérito de la causa, sino el
análisis externo de la resolución, a efectos de constatar si ésta es el resultado de un juicio racional y objetivo donde el juez ha
puesto en evidencia su independencia e imparcialidad en la solución de un determinado conflicto, sin caer ni en arbitrariedad en
la interpretación y aplicación del derecho, ni en subjetividades o inconsistencias en la valoración de los hechos.
7.El derecho a la debida motivación de las resoluciones judiciales es una garantía del justiciable frente a la arbitrariedad judicial
y garantiza que las resoluciones no se encuentren justificadas en el mero capricho de los magistrados, sino en datos objetivos
que proporciona el ordenamiento jurídico o los que se derivan del caso. Sin embargo, no todo ni cualquier error en el que
eventualmente incurra una resolución judicial constituye automáticamente la violación del contenido constitucionalmente
protegido del derecho a la motivación de las resoluciones judiciales”.
23
MORA RESTREPO, Gabriel: “Justicia Constitucional y Arbitrariedad de los Jueces”, Ed. Marcial Pons, primera edición
Buenos Aires, 2009, pp. 355 a 359.
ϭϰ
SURQXQFLDUVH VREUH HO IRQGR GH OD FRQWURYHUVLD QL D HYDOXDU KHFKRV
QL D HPLWLU RSLQLyQ VREUH HO FRQWHQLGR GH OD GHFLVLyQ QL D FDOLILFDU
FULWHULRV QL D YDORUDU SUXHEDV QL LQWHUSUHWDFLRQHV GHO 7ULEXQDO
$UELWUDO SODVPDGRV HQ HO ODXGR SRU FXDQWR WDOHV VRQ VLWXDFLRQHV HQ
ODV TXH QL pVWH QL QLQJ~Q RWUR ÐUJDQR -XGLFLDO SXHGH LQPLVFXLUVH
SXHV HOOR LPSOLFDUtD YXOQHUDFLyQ D OD SURVFULSFLyQ SRU OH\ H[SUHVD \
SRUOD&RQVWLWXFLyQ3ROtWLFDGHO(VWDGR
9,*e6,02(OGHPDQGDQWHKDVHxDODGRFRPRVXVWHQWRIDFWLFRTXHVH
KD DIHFWDGR HO GHELGR SURFHVR HQ OD PRGDOLGDG GH REWHQHU XQD
GHFLVLyQ GHELGDPHQWH PRWLYDGD LQGLFDQGR TXH ORV IXQGDPHQWRV 1
\GHOODXGRQRJXDUGDQFRQJUXHQFLDFRQORGHFLGLGR
9,*e6,02 35,0(52 $O UHVSHFWR HQ OD DXGLHQFLD GH &RQFLOLDFLyQ
GHWHUPLQDFLyQ GH SXQWRV FRQWURYHUWLGRV \ DGPLVLyQ GH PHGLRV
SUREDWRULRVVHHVWDEOHFLyFRPRVHJXQGRSXQWRFRQWURYHUWLGR
´'HWHUPLQDU VL FRUUHVSRQGH R QR TXH VH GHFODUH OD LQHILFDFLD
\R LQYDOLGH] GH OD UHVROXFLyQ GH FRQWUDWR HIHFWXDGD PHGLDQWH
5HVROXFLyQ GH *HUHQFLD &HQWUDO GH /RJtVWLFD 1 *&/
(66$/8' DPSDUDGD HQ OD FDXVDO UHIHULGD D SUHVXQWRV
LQFXPSOLPLHQWRVGHREOLJDFLRQHVFRQWUDFWXDOHVµ
$VLPLVPRHOÉUELWURHQVXIXQGDPHQWR1KDVHxDODGRTXH
´FRUUHVSRQGH TXH HO ÉUELWUR DQDOLFH HQ SULPHU OXJDU VL OD
UHVROXFLyQ GH &RQWUDWR UHDOL]DGD SRU %,27(& GHELGR D OD
FDXVDOGHFDVRIRUWXLWRRIXHU]DPD\RUHVYiOLGD\HILFD]SXHV
GHVHUORODUHVROXFLyQGH&2175$72UHDOL]DGDSRU(66$/8'QR
VHUtDYiOLGDµVXEUD\DGRHVQXHVWUR
9,*e6,02 6(*81'2 (Q HVWH VHQWLGR SDUD DEVROYHU HO VHJXQGR
SXQWR FRQWURYHUWLGR HO iUELWUR HQ SULPHU OXJDU HPSLH]D D DQDOL]DU OD
24
“Artículo 139. Son principios y derechos de la función jurisdiccional:
1. La unidad y exclusividad de la función jurisdiccional.
No existe ni puede establecerse jurisdicción alguna independiente, con excepción de la militar y la arbitral. No hay
proceso judicial por comisión o delegación.”
25
Folios 251 a 254 del Expediente Arbitral.
ϭϱ
UHVROXFLyQ GH FRQWUDWR HIHFWXDGR SRU %,27(& GHVDUUROODQGR ODV
UD]RQHV GH VX GHFLVLyQ HQ ORV IXQGDPHQWRV 1 \ GHO
ODXGRTXHVHWUDQVFULEHDFRQWLQXDFLyQ
6LELHQHVWRVGRVGRFXPHQWRVDQWHVFLWDGRVHYLGHQFLDUtDQTXH
SDUD ORV PHVHV GH DJRVWR \ VHWLHPEUH ORV IDEULFDQWHV
QDFLRQDOHVVtFRQWDEDQFRQDEDVWHFLPLHQWRGH7UDPDGRO+&/
SDUD OD IDEULFDFLyQ GHO SURGXFWR 7UDPDGRO &ORUKLGUDWDGR
HOORQRDSOLFDSDUDHOFDVRGH%,27(&SXHVVH HQWLHQGHTXH
WDOHV IDEULFDQWHV QDFLRQDOHV SRGUtDQ KDEHU FRQWDGR FRQ OD
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26
MORA RESTREPO, Gabriel: “Justicia Constitucional y Arbitrariedad de los Jueces”, Ed. Marcial Pons, Buenos Aires,
2009, pp. 359 a 360.
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27
ibídem, p. 364.
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CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA COMERCIAL PERMANENTE
Expediente N° 00313-2016-0-1817-SP-CO-01
Resolución N° 12
La omisión al deber de declaración genera
Miraflores, uno de marzo el incumplimiento de una correcta
de dos mil diecisiete.- composición del tribunal arbitral,
afectándose el derecho al debido proceso.
VISTOS:
Viene para resolver el recurso de anulación interpuesto contra el laudo
arbitral contenido en la resolución arbitral N° 47 de fecha 27 de abril de
2016 y contra la resolución arbitral N° 51 de fecha 05 de agosto de 2016
que resuelve las solicitudes de aclaración, interpretación, integración y
exclusión presentadas por las partes, emitidos por el tribunal arbitral
conformado por los árbitros José Talavera Herrera, Juan Manuel Hurtado
Falvy y Juan Huamaní Chávez.---------------------------------------------------------
RESULTA DE AUTOS:
1. Del recurso de anulación: Por escrito de fojas 345 a 411, subsanado
por escrito de fojas 749 a 774, la OFICINA DE NORMALIZACIÓN
PREVISIONAL [en adelante la ONP] interpone demanda de anulación
de laudo arbitral contra JAR OUTSOURCING S.A.C. -antes BURO
OUTSOURCING S.A.C.- [en adelante la Contratista] invocando las
causales contenidas en los literales c) y d) del numeral 1 del artículo
63° del Decreto Legislativo N° 1071 y la Duodécima Disposición
Complementaria de la Ley de Arbitraje, solicitando se declare la
nulidad del laudo contenido en la resolución arbitral N° 47 de fecha 27
1
de abril de 2016, así como de la resolución arbitral N° 51 de fecha 05
de agosto de 2016, que resuelve de modo conjunto las solicitudes de
aclaración, interpretación e integración y exclusión planteadas por las
partes contra el laudo arbitral de derecho; exponiendo lo siguiente:
2
96380 en el arbitraje seguido contra la Municipalidad Distrital de San
Marcos, en el cual el árbitro, Juan Huamaní Chávez formó parte.
iii. Que había conformado tribunal arbitral con el representante de
la demandante Orlando La Torre Zuñiga en el arbitraje entre la
Municipalidad Provincial de Yauyos con la empresa Constructora
Paredes & Hernández S.R.L.
3
transparente permite un cuestionamiento al cumplimiento de una
correcta composición del tribunal arbitral, de acuerdo a la normativa
vigente y al acuerdo entre las partes, lo que determina la anulación
del laudo.
4
mencionó de modo válido por qué se habría desestimado tal prueba
técnica y sólo se habría considerado la pericia de parte y la de oficio
al momento de resolverse el proceso arbitral. Ello implica una
vulneración a los derechos de defensa, debida motivación y
valoración de la prueba.
5
respecto a los hechos acecidos hasta el 30 de septiembre de 2013;
sin embargo, el tribunal arbitral se pronuncia respecto de plazos que
van más allá de dicha fecha, lo que implica que se haya utilizado
como elemento para determinar el daño un informe pericial que va
más allá de lo requerido por las partes, en lugar de haberse
considerado la demanda arbitral y sus acumulaciones.
6
el proceso arbitral y/o que el laudo arbitral carecería de la motivación
suficiente.
3.3. Ambos argumentos, sin embargo, carecen de sustento en los
hechos relativos al contrato, al proceso arbitral, así como en las
normas legales aplicables.
3.4. De otro lado, delimitando el nivel de actuación del órgano
jurisdiccional, se tiene que éste sólo puede pronunciarse revisando la
validez del laudo por las causales taxativamente establecidas en el
artículo 63° del Decreto Legislativo 1071, estando prohibida bajo
responsabilidad la revisión del fondo de la controversia.
3.5. En efecto, el fundamento propio del recurso de anulación no es
el de corregir errores, sino garantizar el derecho constitucional a la
tutela judicial. Por ello, el artículo 62° del Decr eto Legislativo N° 1071,
establece que dicho recurso tiene por objeto la revisión de su validez,
sin entrar en el fondo de la controversia.
3.6. En tal contexto, las causales de anulación establecidas en el
artículo 63° de la Ley de Arbitraje, aprobada por D ecreto Legislativo N°
7071, son aquellos aspectos referidos a cuestiones de forma, más no
de fondo, pero de la lectura del escrito de anulación de laudo, la ONP
está cuestionando las decisiones de fondo que fueron resueltos en su
oportunidad, por ejemplo, las recusaciones a los árbitros, el cálculo de
intereses que fueron fijados en audiencia determinación de puntos
controvertidos y lo referido al análisis de fondo de cada punto
controvertido, los cuales deben ser declarados improcedentes por la
Sala, ya que no se adecúan a las causales reseñadas por la norma.
3.7. Sin perjuicio de lo señalado en los párrafos anteriores, contesta
cada extremo del recurso de anulación, en los siguientes términos:
7
procedimiento arbitral; y en esa medida ha vulnerado el derecho de la
ONP de contar con un árbitro acorde a lo pactado por las partes
incumpliendo con las normas contenidas en los artículos 52.8 de la Ley
de Contrataciones…pues al momento de aceptación al cargo no puso
en conocimiento que conocía (posiblemente amistad), al representante
de la demandante Jhon Ross Díaz Huamaní, que conocía al
representante de la demandante Orlando La Torre Zúñiga y que había
conformado con esta persona un Tribunal Arbitral…”
8
proceso arbitral. Por otro lado, este arbitraje fue resuelto por tribunal
Colegiado y es imposible que una sola persona pueda influenciar en la
decisión de un laudo.
9
como en la presente vía, son meramente especulaciones, hechos
subjetivos; en ese sentido, deben ser rechazados de pleno derecho.
Para ello, la ONP señala los supuestos hechos que según ellos
amerita la anulación del laudo de controversia:
10
- Omitir la emisión de pronunciamiento sobre el informe técnico
presentado por la ONP
- Omitir la emisión de pronunciamiento sobre las observaciones de la
ONP, realizadas tanto a la pericia de parte como a la pericia de oficio.
- Arribar a conclusiones sin especificar cuáles son los fundamentos
que los lleven a los mismos.
- Omitir emitir pronunciamiento sobre la posición de la ONP sobre los
argumentos de lucro cesante y daño emergente alegados por el
contratista.
11
La ONP ha señalado en primer término, lo siguiente: “El Tribunal
Arbitral ha laudado tomando en consideración criterios de daño
emergente y lucro cesante por periodos que no han sido sometido a
arbitraje. En efecto el Tribunal Arbitral debía pronunciarse respecto a
los hechos acaecidos hasta el 30 de septiembre de 2013; sin embargo,
el Tribunal Arbitral se pronuncia respecto de plazos que van más allá
de dicha fecha, lo que implica que se haya utilizado como elemento
para determinar el daño un informe pericial que va más allá de lo
requerido por las partes, en lugar de haberse considerado la demanda
arbitral y sus acumulaciones”.
12
La ONP ha señalado en segundo término, lo siguiente: “Se puede
apreciar que el laudo declara fundado en parte de modo conjunto tanto
el quinto como el sexto punto controvertido, relativos al pago
indemnizatorio de daño emergente y lucro cesante, y concede
intereses legales a ambas pretensiones; sin embargo, en la pretensión
relativa al sexto punto controvertido, la empresa demandante NO
había solicitado el pago de los intereses legales.”
CONSIDERANDO:
13
PRIMERO: El mecanismo de impugnación jurisdiccional del laudo arbitral
(recurso de anulación de laudo arbitral) es fundamental para garantizar la
seguridad del laudo, confiriendo a este órgano revisor la facultad de
controlar a posteriori cuestiones como son la actuación de los árbitros,
respecto de la regularidad procesal de la causa o, si se quiere, dicho de
otra forma, un control de la actuación de los árbitros in procedendo. “La
regla de base es la imposibilidad de una intervención revisora del
laudo por parte de la autoridad judicial en cuanto al fondo (meritum
causae) y respecto a los eventuales errores in indicando; las
decisiones de los árbitros están exentas de una censura ulterior en lo
concerniente a la manera de apreciar los hechos o las pruebas, a la
interpretación del Derecho material o a los extremos que han conducido a
un determinado razonamiento jurídico. La singularidad que reviste
obedece al hecho de que el juez no revisa las cuestiones de fondo
que contenga el laudo, sino únicamente procede al control sobre la
legalidad de las formas predispuestas.”1. (Resaltado nuestro). -------------
1
F ERNÁNDEZ ROZAS, José Carlos. Tratado del Arbitraje Comercial en América Latina. Volúmen II. Iustel,
Madrid, 2008, p.1096.
14
TERCERO: El presente recurso de anulación de laudo arbitral se sustenta
en las causales contenidas en los literales c) y d) del numeral 1 del artículo
63 de la Ley de Arbitraje y en la Duodécima Disposición Complementaria
de la misma ley. -----------------------------------------------------------------------------
2
20.b) De conformidad con el inciso b) del artículo 63º del Decreto Legislativo N° 1071, no procede el amparo
para la protección de derechos constitucionales aún cuando éstos constituyan parte del debido proceso o de
la tutela procesal efectiva. La misma regla rige para los casos en que sea de aplicación la antigua Ley
General de Arbitraje, Ley Nº 26572.
15
4.2 De otro lado, la ONP solicita la nulidad del laudo arbitral contenido en
la resolución arbitral N° 47 de fecha 27 de abril d e 2016 y contra la
resolución arbitral N° 51 de fecha 05 de agosto de 2016 que resuelve
las solicitudes de aclaración, interpretación, integración y exclusión
presentadas por las partes.
Al respecto, debemos precisar que el inciso 2 del artículo 58 de la Ley
de Arbitraje señala: “La rectificación, interpretación, integración y exclusión
formará parte del laudo.”. En tal sentido, dado que la resolución arbitral N°
51 se pronuncia sobre los pedidos de aclaración, interpretación,
integración y exclusión, es evidente que forma parte integrante del
laudo arbitral materia de anulación; por tal motivo, no es válido
impugnar el laudo arbitral y dicha resolución arbitral como si fueran
totalmente distintas, bastando entonces hacer referencia únicamente al
laudo arbitral expedido y pronunciarnos sobre la validez del mismo.
16
Municipalidad Provincial de Yauyos con la empresa Constructora
Paredes & Hernández S.R.L.
17
“(…) de la especial naturaleza del arbitraje, en tanto autonomía de la
voluntad de las partes y al mismo tiempo, de la independencia de la
jurisdicción arbitral, no supone en lo absoluto desvinculación del
esquema constitucional, ni mucho menos del cuadro de derechos y
principios reconocidos por la Constitución. Como ya ha señalado este
Tribunal, “la naturaleza de jurisdicción independiente del arbitraje, no
significa que establezca el ejercicio de sus atribuciones con observancia
de los principios constitucionales que informan la actividad de todo
órgano que administra justicia, tales como el de independencia e
imparcialidad de la función jurisdiccional. En particular, en tanto
jurisdicción, no se encuentra exceptuada de observar directamente
todas aquellas garantías que imponen el derecho al debido proceso”.
(STC 6167-2005-PHC/TC, Fundamento 9).
18
además la naturaleza de derechos fundamentales, afirmada por el
Tribunal Constitucional en la STC N° 004-2006-AI/TC en que expresó:
19
marcos que fijan la Constitución y la ley. En puridad, se trata de una
condición de albedrío funcional” (STC Nro. 023-2003-AI/TC)
20
DÉCIMO: Tratándose de la independencia e imparcialidad de los árbitros,
Gonzales de Cossío3 indica:
3
Francisco Gonzáles de Cossío. Independencia, Imparcialidad y Apariencia de Imparcialidad de los Árbitros.
Recuperado de: http://www.juridicas.unam.mx/publica/librev/rev/jurid/cont/32/pr/pr26.pdf
4
Carlos Alberto Matheus López. La Independencia a Imparcialidad del Árbitro en el Arbitraje Administrativo.
Recuperado de: http://www.juridicas.unam.mx/publica/librev/rev/jurid/cont/32/pr/pr26.pdf
5
Con este parecer Clay, Thomas “L'independance et L'impartialite de L'arbitre et les Regles du Procés
Équitable" en L'impartialite du Juge et de L'arbitre, Dirección Jacques Van Compernolle y Giuseppe Tarzia,
Bruylant, Bruselas, 2006, págs. 213-214; con similar parecer Staniþ, Ana “Challenging Arbitrators and the
Importance of Disclosure: Recent Cases and Reflections" en Croatian Arbitration Year Book, Volumen 16,
Zagreb, 2009, pág. 212, nos señala que “la independencia es generalmente considerada como un estándar
objetivo y basado en hechos que exigen al árbitro estar fuera de cualquier influencia y presión externa”.
21
subjetivo- viene referida a una actitud de orden intelectual o psíquico6.
Por lo cual cabe afirmar, que la independencia, reducida a una noción
objetiva, consiste básicamente en una situación de no dependencia
respecto a una parte. En tanto la imparcialidad, como noción subjetiva,
importa el no ser parcial, esto es, no demostrar una prevención
dejándose invadir o dominar por opiniones preconcebidas y factores
extraños a los méritos del caso7”.
Ahora bien, la distinción entre ambos conceptos suele postularse
señalando que un árbitro imparcial es uno que no se predispone en
favor, ni se parcializa contra, una parte particular o su caso, en tanto
que un árbitro independiente es uno que no tiene ninguna relación
cercana -financiera, profesional o personal- con una de las partes o
sus consejeros8. La independencia se considera, comúnmente, como
destinada a las relaciones entre el árbitro y las partes, en tanto la
imparcialidad concierne más bien a las relaciones entre el árbitro y el
objeto de la controversia9.
En tal forma, la independencia se vincula normalmente a las
relaciones, por ejemplo, si un árbitro posee un nexo profesional,
familiar, personal o de negocios con una de las partes. Ahora, una
relación profesional podría incluir el caso de que el árbitro, o un socio,
haya actuado o actué como consejero, empleado, asesor o consultor a
nombre de una parte. Por su parte, una relación de negocios podría
darse en el supuesto de que el árbitro, o un socio, ostente una posición
ejecutiva -o no ejecutiva- en una empresa o bien sea parte en una
transacción de negocios -propiedad o acciones- con una parte. De otro
lado, una relación familiar podría surgir cuando un árbitro -o un socio-
esté relacionado con una de las partes, como esposo, padre, tía,
primo, etc. En tanto, una relación personal podría incluir, una vieja
amistad entre el árbitro y una parte, o un incidente solitario cuando se
6
Con similar parecer Lalive, Pierre “Sur L'impartialité de L'arbitre International en Suisse” en La Semaine
Judiciaire, Vol. 112, Ginebra, 1990, pág. 364; de igual forma Park, William W. “Arbitrator Integrity: The Transient
and the Permanent” en San Diego Law Review, Volumen 46, California, 2009, pág. 635, nos señala que “la
independencia se refiere a la ausencia de conexiones incorrectas, mientras que la imparcialidad trata
cuestiones relacionadas al prejuzgamiento”.
7
Con igual parecer Henry, Marc “Les obligations d’indépendance et d’information de l’arbitre à la lumière de la
jurisprudence récente” en Revue de L`arbitrage, Nº 2, Paris, 1999, pág. 195.
8
Con tal parecer Bishop y Reed, “Practical Guidelines…”, ob. cit., pág. 398.
9
Con igual parecer Henry, “Les obligations…", ob. cit., pág. 195.
22
descubre que el árbitro compartió un despacho con el consejero de
una parte. Por último, conviene observar que la independencia
depende del grado de cercanía o distancia de tales relaciones,
pudiendo este último variar por razón del tiempo y del espacio.
23
imparcialidad de los árbitros, abordándose de modo no uniforme estos
conceptos, empleando ambas denominaciones o en ocasiones
indistintamente sólo una de ellas o, incluso, denominaciones equivalentes,
más o menos amplias; y regulándose de modo más específico el deber de
revelación y las causales y procedimiento de recusación.
11
Recuperado de: http://www.uncitral.org/pdf/spanish/texts/arbitration/ml-arb/07-87001_Ebook.pdf
12
Recuperadodefile:///C:/Users/pjudicial/Downloads/IBA%20Guidelines%20on%20Conflict%20of%20Interest%2
0Nov%202014%20SPANISH.pdf
13
Recuperado de: http://www.iccspain.org/wp-content/uploads/2015/04/2012_Arbitration-and-ADR-Rules-
SPANISH.pdf
24
Por su parte, las Reglas IBA establecen como principio general:
1) Principio general
Cada árbitro será imparcial e independiente de las partes a la hora de
aceptar la designación como árbitro y permanecerá así a lo largo del
procedimiento arbitral hasta que se dicte el laudo o el procedimiento
concluya de forma definitiva por cualesquiera otros medios.
25
de Arbitraje, se tiene con vista al Acta de Instalación del Tribunal Arbitral
de fecha 05 de marzo de 2013, a fojas 266, que el arbitraje ad hoc,
nacional y de derecho entre las partes se sometió a las reglas pactadas
en dicha Acta; seguidamente las establecidas en la Ley de Contrataciones
del Estado (D. Leg. 1017) y su Reglamento (D.S. 184-2008-EF); y de la
Ley de Arbitraje.
Se advierte del Acta de Instalación del Tribunal Arbitral antes referida, que
las partes no estipularon tratamiento específico alguno respecto a la
independencia e imparcialidad de los árbitros, siendo pertinente,
entonces, acudir a la normativa a la que se sujetaron por remisión. En
ese sentido, se advierte que el Decreto Legislativo N° 1017 -Ley de
Contrataciones del Estado- establecía, antes de su modificación por la
Ley N° 29873 [02 de junio de 2012], en su artículo 5214:
14
Norma aplicable por razones de temporalidad, dado que el contrato materia de arbitraje data del año 2011.
15
Idem.
26
Los árbitros deben ser y permanecer durante el desarrollo del
arbitraje independientes e imparciales, sin mantener con las partes
relaciones personales profesionales o comerciales. Todos los
árbitros deberán cumplir con lo establecido en el Código de Ética
aprobado por el OSCE.
27
En la aceptación al cargo de árbitro, este debe informar por escrito a
las partes de las siguientes circunstancias:
5.1. Si tiene algún interés, presente o futuro, vinculado a la materia
controvertida o si adquiere o pudiese adquirir algún beneficio directo o
indirecto de cualquier índole respecto al resultado o la tramitación del
arbitraje.
5.2. Si ha mantenido o mantiene alguna relación relevante de carácter
personal, profesional, comercial o de dependencia con las partes, sus
representantes, abogados, asesores y/o con los otros árbitros, que
pudiera afectar su desempeño en el arbitraje de conformidad con lo
establecido en este Código.
5.3. Si es o ha sido representante, abogado, asesor y/o funcionario o
ha mantenido algún vínculo contractual con alguna de las partes, sus
representantes, abogados, asesores y/o con los otros árbitros en los
últimos cinco años.
5.4. Si ha mantenido o mantiene conflictos, procesos o procedimientos
con alguna de las partes, sus representantes, abogados, asesores y/o
con los otros árbitros.
5.5. 5i ha sido designado por alguna de las partes en otro arbitraje, o si
las ha asesorado o representado en cualquiera de sus modalidades.
5.6. 5i ha emitido informe, dictamen, opinión o dado recomendación a
una de las partes respecto de la controversia objeto de arbitraje.
5.7. 5i existe cualquier otro hecho o circunstancia significativos, que
pudiera dar lugar a duda justificada respecto a su imparcialidad o
independencia.
28
“Artículo 28.- Motivo de abstención y recusación
1. Todo árbitro debe ser y permanecer, durante el arbitraje,
independiente imparcial. La persona propuesta para ser árbitro deberá
revelar todas las circunstancias que puedan dar lugar a dudas
justificadas sobre su imparcialidad e independencia
2. El árbitro, a partir de su nombramiento revelará a las partes, sin
demora cualquier nueva circunstancia. En cualquier momento del
arbitraje, las partes podrán pedir a los árbitros la aclaración de sus
relaciones con alguna de las otras partes o con sus abogados.”
29
Chávez, según fluye del documento que corre de fojas 549 a 561;
señalando básicamente:
30
permite un cuestionamiento al cumplimiento de una correcta
composición del tribunal arbitral, de acuerdo a la normativa vigente y
al acuerdo entre las partes, lo que determina la anulación del laudo.
31
En esta resolución administrativa también se reseña la absolución a
la recusación presentada por el árbitro Juan Huamaní Chávez, quien
señaló lo siguiente:
i) No tiene vínculo amical ni familiar con el abogado Jhon Ross
Díaz Huamaní. El departamento de Ayacucho cuenta con 11 provincias
y 101 distritos, y según los documentos de la RENIEC, presentados
por la propia recusante, el señor Díaz Huamaní nació en el distrito de
Pausa de la provincia de Paucar del Sara Sara, mientras que el
recusado nació en el distrito de Ayacucho de la provincia de
Huamanga.
ii) Sobre el hecho de que la Entidad no conoció de su aceptación
al cargo de árbitro, señala que en su debida oportunidad presentó -
ante la parte que lo designó- la correspondiente carta, desconociendo
las razones por la que ésta no fue puesta en conocimiento de la
Entidad. Sin perjuicio de ello, adjunta la comunicación indicada.
32
DÉCIMO QUINTO: En cuanto al trámite de la recusación, debemos
precisar que en el numeral 25 del Acta de Instalación anteriormente
citada, las partes acordaron:
25. La recusación de uno o más árbitros será resuelta por el Centro de
Arbitraje y Conciliación de la Construcción –CAPECO.
Durante la sustentación de una recusación no se suspenderá las
actuaciones arbitrales, salvo que el Tribunal Arbitral disponga lo
contrario.
En caso se declare fundada una recusación, o por cualquier otro
motivo, para la designación del árbitro sustituto se seguirá el mismo
procedimiento de designación del árbitro sustituido.
Siempre que se requiera designar un nuevo árbitro, las actuaciones
arbitrales se suspenderán hasta completar el Tribunal Arbitral.”.
33
anulación; por lo que este Colegiado entrará a analizar la decisión de
CAPECO, que ha sido cuestionada por la ONP mediante este recurso.-
34
DÉCIMO SÉPTIMO: Este Colegiado discrepa con la decisión de
CAPECO, por lo siguiente:
17.1 Como se ha mencionado en el numeral 6.2 de esta resolución, la
Contratista ha anexado a estos autos la Resolución N° 383-2012-
OSCE/PRE de fecha 30 de noviembre de 2012 obrante de fojas
824 a 830, en esta resolución se expresa que con fecha 09 de
agosto de 2012 la ONP interpuso recusación contra el árbitro Juan
Huamaní Chávez [recusación a que hace mención la empresa
Contratista en el primer párrafo de la cuarta página de su escrito de
absolución del recurso de anulación de fojas 865 a 873].
17.2 En el numeral ii) del considerando cuarto de la citada Resolución N°
383-2012-OSCE/PR, que contiene los fundamentos de la recusación
de la Entidad recusante, se señala:
35
y Jhon Díaz Huamaní, carta que fue recepcionada por la ONP el día
27 de abril de 2012, tal como aparece de su sello de recepción.
36
corrobora con la copia del laudo arbitral de fecha 06 de marzo de
2012 que corre de fojas 314 a 398; además, de la resolución de
CAPECO de fecha 20 de enero de 2016 no aparece que el árbitro
recusado haya negado haber conformado con Orlando La Torre
Zegarra un tribunal arbitral como motivo del arbitraje seguido entre la
Empresa Constructora Paredes & Hernández S.R.L. con la
Municipalidad de Yauyos, arbitraje que se encuentra consignado en
el curriculum vitae del citado árbitro que obra de fojas 217 a 246.
DÉCIMO OCTAVO: Por lo tanto, queda claro que el árbitro Juan Huamaní
Chávez vulneró el deber de revelación, al omitir declarar que conocía a
los abogados Jhon Ross Díaz Huamaní y Orlando La Torre Zegarra,
quienes habían sido nombrados como representantes de la Contratista
Buro Outsourcing S.A.C., y haber conformado con el segundo de los
nombrados un tribunal arbitral; inobservando los dispositivos antes
glosados; y, aún cuando estos letrados no hayan participado en las
actuaciones arbitrales, el árbitro estaba obligado a declarar dicha
circunstancia a fin de evitar cualquier duda sobre su independencia e
imparcialidad, generando con su omisión el incumplimiento de una
correcta composición del tribunal arbitral de acuerdo a la normativa
vigente y al acuerdo entre las partes, lo que conlleva a la anulación del
laudo arbitral. --------------------------------------------------------------------------------
37
por parte del árbitro, dará la apariencia de parcialidad, sirviendo de base
para separar al árbitro del caso y/o para la tramitación de la sanción
respectiva. Dicha norma busca objetivar el deber de imparcialidad e
impone un deber de apariencia en orden a asegurar o garantizar lo
medular: la imparcialidad del árbitro y el derecho de las partes de conocer
aquellas circunstancias que pudieran revelar conflicto de interés, y
juzgarlas en cada caso concreto a fin de decidir si se justifica el
apartamiento del árbitro mediante la recusación. De lo que se colige que
en el caso concreto se ha configurado la causal de anulación que se
denuncia, sin requerir de mayor elemento de juicio que corrobore un
actuar parcializado del árbitro cuestionado, habida cuenta que su
deliberada conducta omisiva de no revelar su conocimiento y relación
previa con los abogados designados originalmente por una de las partes,
resulta injustificable a ojos de un observador objetivo e imparcial y resulta
incompatible con un arbitraje respetuoso del derecho de las partes a
controlar la independencia e imparcialidad de los árbitros;
consecuentemente, el recurso de anulación por la causal contenida en el
literal c) del numeral 2 del artículo 63 de la Ley de Arbitraje debe
ampararse, careciendo de objeto emitir pronunciamiento sobre las demás
causales invocadas; por cuyas razones y de conformidad con el literal c)
del numeral 1 del artículo 65 de la acotada Ley: -----------------------------------
DECISIÓN:
Declararon FUNDADO el recurso de anulación por la causal contenida en
el literal c) del numeral 2 del artículo 63 de la Ley de Arbitraje; en
consecuencia, NULO de laudo arbitral contenido en la resolución N° 47 de
fecha 27 de abril de 2016, debiendo procederse conforme a lo establecido
en el numeral c) del numeral 1 del artículo 65 del mismo cuerpo legal.
Hágase saber. En los seguidos por la Oficina de Normalización
Previsional con JAR OUTSOURCING S.A.C., sobre recurso de
Anulación de Laudo Arbitral.
38
DÍAZ VALLEJOS VILCHEZ DÁVILA
RIVERA GAMBOA
39
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA COMERCIAL PERMANENTE
Expediente N° 00319-2016-0-1817-SP-CO-01
La omisión de pronunciamiento sobre los
Resolución N° 10
cuestionamientos a la pericia técnica que sirve
Miraflores, uno de junio de sustento para amparar la pretensión arbitral
de dos mil diecisiete.- de enriquecimiento sin causa, determina la
anulación del laudo por afectación del derecho
a la motivación del laudo.
VISTOS:
Interviniendo como ponente el Juez superior Díaz Vallejos. Con las
copias certificadas del expediente arbitral que se tiene a la vista. Viene
para resolver el recurso de anulación interpuesto contra el laudo arbitral
de fecha 23 de mayo de 2016, emitido en mayoría por el Tribunal Arbitral
conformado por los árbitros Horacio Cánepa Torre y Randol Campos
Flores, e integrado además por el árbitro Mario Castillo Freyre; y,------------
RESULTA DE AUTOS:
1. Del recurso: Por escrito de fojas 188 a 216, subsanado mediante
escrito de fojas 305 a 307, PESQUERA EXALMAR S.A.A. interpone
recurso de anulación parcial de laudo arbitral contra JMG
CONSTRUCTORES ASOCIADOS S.A.C., invocando la causal
contenida en el literal b) del numeral 1 del artículo 63 del Decreto
Legislativo N° 1071, solicitando se declare la nuli dad parcial del laudo
arbitral de derecho resolución arbitral N° 47 de fe cha 23 de mayo de
2016 [y no 24 de mayo de 2016 como erróneamente se señala en la
demanda], emitido en mayoría por los doctores Horacio Cánepa Torre
y Randol Campos Flores, únicamente en el extremo en que declara
fundada en parte la primera pretensión subordinada de la tercera
pretensión principal, por lo siguiente: a) El laudo no indica ni expone
1
los motivos por las cuales ampara la pretensión de enriquecimiento sin
causa [primera pretensión principal], b) El Tribunal en el laudo no se ha
pronunciado respecto a las observaciones que con fecha 25 de agosto
de 2015 fueron formuladas por la recurrente contra los 12 adicionales
[segunda pretensión principal], c) El Tribunal no se ha pronunciado
respecto a su argumento de defensa referido a que la empresa
recurrente se remitía al contrato firmado y por ende, no había pago
adicional por el desarrollo integral del proyecto [tercera pretensión
principal]; exponiendo sustancialmente lo siguiente:
Fundamentos de hecho y de derecho de la primera
pretensión principal del recurso de anulación:
1.1. El Tribunal Arbitral declaró infundada por unanimidad la tercera
pretensión arbitral de la demanda, mediante la cual JMG
solicitaba el pago de US$ 1´997,095.10 dólares americanos por
los conceptos que con detalle se precisan en el petitorio de la
misma.
1.2. El laudo en mayoría, no indica ni expone los motivos por los
cuales considera que es procedente amparar (al margen que lo
haya sido en parte) la pretensión de enriquecimiento sin causa,
si previamente se había desestimado la propuesta como
principal mediante la cual se solicitaba el pago de la misma
suma de dinero.
1.3. Esa omisión en su motivación hace que el Tribunal Arbitral en el
laudo en mayoría termine incurriendo en una evidente
contradicción en la medida que para la procedencia de la
pretensión de enriquecimiento sin causa, se debía verificar que
JMG CONSTRUCTORES ASOCIADOS S.A.C. (en adelante
JMG) no contara con otra vía de derecho que le permitiera
hacer efectiva la reparación por el supuesto perjuicio sufrido, lo
cual no ocurrió en este caso, pues precisamente en ejercicio de
esa otra vía de derecho que le permitiera hacer efectiva la
reparación por el supuesto perjuicio sufrido, JMG propuso la
2
tercera pretensión arbitral de la demanda, la cual fue declarada
infundada de manera unánime por el Tribunal Arbitral.
1.4. El Tribunal Arbitral en el laudo también incurre en evidente
contradicción cuando al exponer los motivos por los cuales
considera que se verifica el presupuesto de la “ausencia de
causa justificante del enriquecimiento de EXALMAR”, establece
que los montos reclamados por los trabajos “adicionales” y el
desarrollo del proyecto integral cuyo reembolso reclama JMG,
han significado un enriquecimiento en nuestra empresa que
carece de toda “causa” que lo justifique cuando previamente y
para desestimar la tercera pretensión principal arbitral de la
demanda, se señala luego de citarse las cláusulas segunda y
quinta del contrato.
1.5. Así, en un primer momento, el Tribunal Arbitral en el laudo en
mayoría considera al momento de desestimar la tercera
pretensión principal de la demanda que correspondía ser
desestimada por las razones antes indicadas y luego se
contradice cuando al declarar fundada en parte la pretensión
subordinada de aquella, señala que su “enriquecimiento” carece
de toda causa justa que lo justifique condenándolos al pago de
US$ 488,039.93 dólares americanos.
3
1.7. El Tribunal Arbitral en el laudo en mayoría, considera que los
referidos “adicionales” debían ser pagados por la recurrente a
JMG al haberse establecido que todos ellos, según la pericia
técnica, resultaron ser de “necesidad” o “utilidad” y por ende,
quedaron en beneficio de la obra a favor de su empresa.
1.8. Al respecto, es verdad que la pericia técnica determinó que los
“adicionales” 1, 2, 3, 4, 7, 10, 12, 13, 14, 15, 16 y 18 resultaron
ser de “necesidad” o “utilidad”, sin embargo el Tribunal Arbitral
en el laudo en mayoría no se ha pronunciado respecto a las
observaciones que con fecha 25 de agosto de 2015 fueron
formuladas contra esos 12 “adicionales”, lo cual constituye una
grave afectación a su derecho de defensa y a la motivación de
los laudos arbitrales, pues al no contrastarse los argumentos de
la recurrente con los de la demandante, y además en especial,
con los expuestos en la pericia técnica como ha ocurrido en este
caso, se les deja en un estado de absoluta indefensión,
haciendo que la decisión del laudo en mayoría en este extremo,
sea manifiestamente arbitraria.
4
desde la contestación de la demanda: en la cláusula segunda
del contrato, se menciona que la obra se realizará de acuerdo a
las especificaciones detalladas en los presupuestos y planos
enviados por JMG y conforme al proyecto y/o replanteo
realizado por JMG; todo por cuenta y riesgo de JMG; que la
empresa recurrente se remitía al contrato firmado y por ende, no
había pago adicional por el desarrollo integral del proyecto.
1.11. El laudo en mayoría no ha dicho nada al respecto, lo más grave
es que esa misma defensa se ha realizado a lo largo de todo el
proceso arbitral, incluso hasta en la etapa de alegatos, tal y
como consta en las páginas 13 y 14 de su escrito de fecha 17
de diciembre de 2015, lo cual constituye una grave afectación a
su derecho de defensa, pues al no contrastarse los argumentos
de la recurrente con los de la demandante, como ha ocurrido en
este caso, se les deja en un estado de absoluta indefensión,
haciendo que la decisión del laudo en mayoría en ese extremo,
sea manifiestamente arbitraria.
5
de la procedencia de esta pretensión se encuentra en las
páginas 77 a 95 del laudo materia de anulación; análisis del que
puede apreciarse como el Tribunal aplicó la figura del
enriquecimiento sin causa a su controversia, luego de verificar
que se cumplían cada uno de los elementos regulados en la
doctrina para su configuración.
3.2 Asimismo, puede verse como se llegó a establecer el monto que
les debe ser reembolsado, menor al que calcularon y solicitaron,
ese monto se obtuvo nada más y nada menos que del resultado
de la pericia técnica actuada dentro del proceso arbitral, así
como también de la absolución a las observaciones realizadas a
las conclusiones a las que se llegó.
3.3 Lamentablemente, en el afán de utilizar la pretendida anulación
de laudo como nueva instancia por no encontrarse conforme
con lo establecido en el mismo, EXALMAR afirma que no se
expusieron los motivos por los cuales era procedente amparar
su pretensión de enriquecimiento sin causa, nada más falso y
no probado. De la lectura de las mencionadas páginas puede
verificarse que se analizaron cada uno de los requisitos para la
configuración del enriquecimiento sin causa para el caso que les
ocupa.
3.4 En la tercera pretensión principal de su demanda arbitral,
solicitaron la devolución del monto de US$ 1´997,095.10 por
diversos conceptos correspondientes a la ejecución de la obra y
sobre todo por los adicionales que asumieron, esa pretensión
fue denegada porque se estableció que no habían cumplido con
las “formalidades” del contrato y con las autorizaciones
necesarias para dichos adicionales. Empero, este tema ya fue
discutido y han aceptado absolutamente lo determinado por los
árbitros.
3.5 Efectivamente, en vista de que se consideró que no
correspondía la devolución de los conceptos solicitados, es que
6
a raíz de su pretensión subordinada, el Tribunal entró a la
evaluación de si el monto que desembolsaron de su esfera
patrimonial y que terminó beneficiando a la demandada, debía
serles devuelto por constituir un enriquecimiento indebido.
3.6 El Tribunal si analizó su pretensión y lo consideró así: “por los
principios de moral, equidad, justicia y eficiencia no podía
ampararse ni permitirse que la demandante (EXALMAR) se
haya visto beneficiada a sus expensas; las prestaciones
adicionales de la obra fueron necesarias para el correcto
funcionamiento y operatividad de la misma”.
3.7 Lo resuelto por el Tribunal tiene que ser aceptado porque fue la
decisión que tomaron dentro del marco de las atribuciones de
las que se encuentran investidos las personas que eligieron
libremente y por considerarlas idóneas para que resuelvan su
conflicto, como son los árbitros, las partes deben respetar su
criterio, en tanto así lo pactaron voluntariamente en forma
previa.
3.8 Con respecto a los adicionales realizados en la obra, la
demandante afirma que el Tribunal no se pronunció en el laudo
respecto de las observaciones realizadas a la pericia; sin
embargo, el Tribunal sí señaló en el laudo expresamente que
para resolver este punto controvertido tuvo en cuenta la
absolución de las observaciones realizadas al perito (página 81
del laudo). Lo único que deja en claro es que la demandante
pretende que la Sala vuelva a revisar lo que ya fue revisado, en
concreto que se vuelva a valorar las conclusiones de la pericia,
situación inconcebible e inaceptable.
3.9 No se generó afectación a derecho de ninguna de las partes; sin
embargo, la demandante niega el contraste de los argumentos
que esgrimieron en el proceso arbitral sin razón alguna. De la
estructura del mismo laudo materia de anulación puede
verificarse que sus posiciones fueron tomadas en cuenta y que
7
fueron confrontadas; los tres árbitros que conformaron el
Tribunal actuaron con absoluta imparcialidad durante el
desarrollo de todo el proceso.
3.10 El laudo es una decisión arbitral que ha sido producto de un
estudio concienzudo de los hechos y de la valoración de las
pruebas ofrecidas; razón por la cual es ejecutable plenamente.
Lo que está buscando el demandante es que se vuelva a
discutir el fondo de la controversia, lo cual se encuentra
proscrito por ley; por ese motivo, solicitan que se desestime en
todos sus extremos la demanda interpuesta por EXALMAR.
CONSIDERANDO:
PRIMERO: Antes de emitir pronunciamiento sobre el fondo de este recurso
de anulación y conforme a lo señalado en el punto 2) de la parte decisoria
de la resolución N° 06, que declaró improcedente la excepción de cosa
juzgada, este Colegiado se pronunciará sobre las alegaciones de defensa
contenidas en dicho medio de defensa. Al respecto debemos señalar lo
siguiente:
1.1 La emplazada JMG Constructores Asociados S.A.C. [en adelante
JMG] al formular dicho medio de defensa a través de su escrito de
fojas 569 y siguientes, sostiene que Pesquera Exalmar S.A.A. [en
adelante EXALMAR] carece de derecho y se encuentra
imposibilitada legalmente de interponer el recurso de anulación por
haber renunciado de modo expreso a ejercitar tal opción legal de
acuerdo a la cláusula 24.3 del contrato de obra a suma alzada
celebrado el 01 de junio de 2012, lo que además ha sido ratificado
en la primera, segunda y tercera adendas del contrato.
8
1.2 En los numeral 24.1 y 24.3 de la cláusula vigésima cuarta del
contrato de obra a suma alzada de fecha 01 de junio de 2012,
celebrado por EXALMAR con JMG, que obra de fojas 370 a 392, las
partes pactaron:
“24.1 Todo litigio, controversia, desavenencia o reclamación resultante,
relacionada o derivada de este contrato o que guarde relación con él,
incluidas las relativas a su validez, eficacia o terminación, incluso las del
presente convenio arbitral, serán resueltas mediante arbitraje de derecho,
cuyo laudo será definitivo e inapelable, de conformidad con los
reglamentos del Centro Internacional de Conciliación y Arbitraje de la
Cámara de Comercio de Lima, a cuyas normas, administración y decisión
se someten las partes en forma incondicional, declarando conocerlas y
aceptarlas en su integridad.”.
9
arbitraje internacional y no para el arbitraje nacional que es materia
de autos. Sobre el particular, el Profesor Juan Luis Avendaño1,
señala:
“que el pacto de exclusión de recurso de anulación está previsto
únicamente para el arbitraje internacional y dentro de las situaciones
que analiza el inciso octavo del artículo 63. Por el contrario, en el caso
de arbitrajes nacionales no es posible tal pacto, porque sería
renunciar a un derecho contemplado en nuestra legislación y que es
de orden público. El recurso de anulación es una garantía de legalidad
irrenunciable que tienen todos los que se someten a la jurisdicción
arbitral.”
1.5 Si bien las partes pactaron la renuncia a interponer cualquier
recurso judicial contra el laudo de acuerdo al numeral 24.3 del
contrato antes citado [siendo el único posible el recurso de
anulación]; sin embargo, dicha renuncia no resulta procedente pues
es contrario a lo establecido en el numeral 8 del artículo 63 de la
Ley de Arbitraje [que sólo permite la renuncia en el arbitraje
internacional] y además porque los derechos constitucionales [como
la motivación y derecho de defensa] cuya vulneración alega
EXALMAR en su recurso de anulación son irrenunciables.
1.6 Descartado el pedido de JMG para que opere la renuncia a la
impugnación judicial, este Colegiado procederá a emitir
pronunciamiento sobre el fondo del recurso de anulación.
10
concerniente a la manera de apreciar los hechos o las pruebas, a la
interpretación del Derecho material o a los extremos que han conducido a
un determinado razonamiento jurídico. La singularidad que reviste
obedece al hecho de que el juez no revisa las cuestiones de fondo
que contenga el laudo, sino únicamente procede al control sobre la
legalidad de las formas predispuestas.”2 [Resaltado es nuestro]. ---------
2
F ERNÁNDEZ ROZAS, José Carlos. Tratado del Arbitraje Comercial en América Latina. Volumen II. Iustel,
Madrid, 2008, p.1096.
11
suma de US$ 603,915.93 dólares americanos; este Colegiado se
pronunciará sobre dichos cuestionamientos, en el siguiente orden:
a) El laudo no indica ni expone los motivos por las cuales ampara la
pretensión de enriquecimiento sin causa [primera pretensión principal];
b) El Tribunal en el laudo no se ha pronunciado respecto a las
observaciones que con fecha 25 de agosto de 2015 fueron formuladas por
la recurrente contra los 12 adicionales [segunda pretensión principal]; y,
c) El Tribunal no se ha pronunciado respecto a su argumento de defensa
referido a que la empresa recurrente se remitía al contrato firmado y por
ende, no había pago adicional por el desarrollo integral del proyecto
[tercera pretensión principal]. ------------------------------------------------------------
SEXTO: En relación a que el laudo no indica ni expone los motivos por las
cuales ampara la pretensión subordinada de enriquecimiento sin causa;
debemos indicar lo siguiente:
6.1 En principio es oportuno señalar que la Ley de Arbitraje no
establece un mecanismo dirigido contra el laudo para protestar,
frente al Tribunal Arbitral, cuestiones relativas a supuestos vicios
de motivación incurridos en su expedición, en ese sentido, se
puede llegar a concluir que el requisito de reclamo previo señalado
en el inciso 2) del artículo 63° de la Ley de Arbit raje, no resulta
exigible en casos en los que se denuncie afectación a la
motivación; no obstante ello, debemos precisar que con fecha 09
de junio de 2016 EXALMAR interpuso recurso de integración
contra el laudo arbitral, como se advierte de fojas 156 a 170, a fin
de que el Tribunal Arbitral integre su pronunciamiento con una
debida motivación que levante las omisiones y contradicciones
ahí denunciadas, pedido que fue declarado infundado por
resolución arbitral N° 50 del 18 de julio de noviem bre de 2016 que
obra de fojas 173 a 179.
6.2 El análisis que se hace en mérito a la presentación de un recurso
de anulación de laudo sustentado en vicios de motivación como
12
fundamento de las causales propuestas, no puede significar una
colisión con los principios rectores del arbitraje, como lo es el
principio de la irrevisabilidad del criterio adoptado por los árbitros;
pues la labor de control de la debida motivación que haga este
Colegiado, aún teniendo razones para discrepar de la opinión de
los árbitros en cuanto a la valoración de los hechos y las pruebas
presentadas en el proceso arbitral así como de las conclusiones
arribadas, se encuentra limitada solo a decidir sobre la validez o
invalidez del laudo en base a las causales estipuladas en la ley de
la materia, lo que no implica que so pretexto de un control de la
motivación que sustenta el laudo, el juez de la anulación pueda
ingresar a modificar el tema de fondo. En efecto, referirnos a un
control de la motivación de un laudo, no es voz sinónima para
ingresar al fondo de la controversia o efectuar una valoración
probatoria, pues la adecuada motivación y valoración probatoria
constituyen requisitos para que una decisión sea válida para el
derecho, independientemente que esta sea acertada o no, tanto
una decisión acertada o una que no lo es puede encontrarse
debidamente motivada y con una valoración probatoria idónea,
dado que una adecuada motivación no está relacionada con la
decisión final adoptada, sino con la proscripción a la arbitrariedad.
6.3 En el presente caso, EXALMAR cuestiona la motivación del laudo
arbitral al amparar la pretensión subordinada de enriquecimiento
sin causa, pues estima que no se expone los motivos por los
cuales se considera procedente amparar dicha pretensión, si
previamente se había desestimado la propuesta como principal
mediante la cual se solicitaba el pago de la misma suma de dinero,
omisión que, según la recurrente, hace que el Tribunal Arbitral al
emitir el laudo termine incurriendo en contradicción, ya que para la
procedencia del enriquecimiento sin causa se debía verificar que
JMG no contara con otra vía de derecho que le permitiera hacer
efectiva la reparación por el supuesto perjuicio sufrido, lo cual no
13
ha ocurrido en el presente caso, pues precisamente en ejercicio de
esa otra vía propuso la tercera pretensión arbitral que fue
declarada infundada; estima además, que el Tribunal también
incurre en contradicción al exponer los motivos por los cuales
considera que se verifica el presupuesto de la “ausencia de causa
justificable del enriquecimiento de EXALMAR”.
6.4 Del tenor del laudo arbitral de fecha 23 de mayo de 2016 que corre
de fojas 4878 a 4991 del expediente que se tiene a la vista, se
advierte que el Tribunal Arbitral ha expuesto las razones fácticas y
jurídicas que respaldan su decisión en mayoría de amparar la
pretensión subordinada de enriquecimiento sin causa, tal como se
aprecia del numeral 4.4.3 [páginas 78 a 95 del laudo]; habiendo
concluido que hay ausencia de causa justificante del
enriquecimiento de EXALMAR [página 94]; además, en cuanto a
no contar con otra vía de derecho que le permitiera a JMG hacer
efectiva la reparación por el perjuicio sufrido, el Tribunal Arbitral en
el primer párrafo de la página 95 dejó establecido: “En tal sentido,
este quinto y último presupuesto [referido a la carencia de otra acción útil
para remediar el perjuicio] si se cumpliría también, en la medida que se
considera que el único mecanismo resarcitorio que pueda emplear
JMG, es el que corresponde justamente al enriquecimiento sin causa.”.
En consecuencia, la fundamentación contenida en el laudo
respecto a esta pretensión subordinada resulta coherente con lo
decidido, al margen de que el análisis sea compartido o no por este
Colegiado, o que el mismo haya sido prolijo o no, pues nuestra
labor de revisión ex post, no tiene como finalidad determinar tal
situación, sino que se ciñe a verificar que lo resuelto se encuentre
justificado en las premisas de la parte argumentativa del laudo, lo
cual ocurre en el presente caso.
6.5 A más abundamiento, es necesario reiterar que la discrepancia en
relación a los criterios que sustentan la decisión del tribunal arbitral
no habilita al recurso de anulación, porque supondría ingresar al
fondo de la controversia y valorar la labor efectuada por el árbitro
14
único en cuanto a la construcción de su razonamiento, para
determinar si la decisión se encuentra debidamente motivada o no,
lo cual se encuentra proscrito por nuestro ordenamiento jurídico
conforme al numeral 2 del artículo 62 de la Ley de Arbitraje.
6.6 En consecuencia, este extremo del recurso de anulación deviene
infundado.
15
9. CONCLUSIONES
Por todo lo antes expuesto, respecto al peritaje solicitado por el Tribunal Arbitral de la cámara
de Comercio de Lima - Expediente Nº 2715-2013-CCL - el suscrito conduye en lo siguiente:
Sob re; en se ve rifiq ue que ayance de los traba1os e fecutados oor JMG en la obra es
del 98.20/o conforme se a precia de las yalorlzaciones paga das
Considerando que a la fecha las Instalaciones de la Planta EXALMAR vienen operando sin
restricción, y debido al tiempo transcurrido, entre la finalización contractual entre EXALMAR y
JMG y la presente pericia, no se ha podido verificar y/o determinar que hasta la valorización
contractual Nº 16, en complemento con la visita llevada a cabo a la referida planta, se haya
Sobre; Clll se verifique los adicionales eiecutados e n comparación con los planos
Iniciales, de manera qu e se determine la utilidad Cy/o n ecesidad) de los m ismos y
e l presupuesto e mpleado
¡ Necesidad:
Este adicional se refiere al cambio de techo en el edificio Servicios I ndustriales, y a la mayor
altura en la zona de máquinas. De lo analizado, el cambio de techo en todo el edificio de
Servicios Industriales no se evidencia la necesidad, excepto la zona de máquina que soporta
equipos en su techo y requiere de mayor altura por el mayor espacio para el montaje y
desmontaje de los equipos que alberga.
presupuesto:
El presupuesto empleado para este adicional asciende a US$ 72,996.42, a nivel de costo
directo.
Necesidad:
Dada la necesidad de contar con una Sala de Caldera en la Planta de Congelados EXALMAR,
como estaba previsto en el proyecto original, este ambiente deviene en necesario.
.Pces.i.touesto:
El presupuesto empleado para este adicional asciende a US$ 80,036.37, a nivel de costo
directo.
Necesidad:
De la evaluación realizada, es necesario la construcción de bases para equipos en la Sala de
Máquinas del edificio de Servicios I ndustriales, a efectos de darles a los equipos estabilidad y
soporte rígido, así como absorber las tensiones y minimizar la vibración de los mismos.
Presupuesto:
El presupuesto empleado para este adicional asciende a US$ 51,905.82, a nivel de costo
directo
/Necesidad:
Considerando que este túnel está considerado en el proyecto Inicial, este deviene en
necesario.
Presupuesto:
El presupuesto empleado para este adicional asciende a US$ 16,482.04, a nivel de costo
directo
16
ADIOONAL 5: ENSANCHAMIENTO DE ZAPATAS - SALA DE PROCESOS
1 Necesidad:
- No se ha podido identificar una mayor carga en la Sala de Procesos, a la prevista inicialmente,
que sustente trabajos de reforzamiento en zapatas y columnas, por lo que no se habría la
necesidad de ejecución del presente adicional.
Presupuesto:
El presupuesto empleado para este adicional asciende a US$ 24,861.96, a nivel de costo
directo
'. Necesidad:
Este adicional se refiere a la mayor altura ~n el Almacén General y el .reforzamiento de zapatas
y columnas para la utilización de un ..puente grúa de 4 tn. Al respecto'- · no se ha podido
identificar la necesidad de la mayor , altura y el reforzamiento ·de zapatas y columnas,
considerando que actualmente funciona.'. . dicho almacén sin puente grúa y no requiere de
mayor altura.
Presupuesto: .
El presupuesto empleado para este adicional asciende a US$ 19,305.70, a nivel de costo
directo
Necesidad:
Por una condición de salubridad, es necesaria la instalación de un sistema de desagüe en la
Planta de Congelados EXALMAR.
Presupuesto:
El presupuesto empleado para este adicional asciende a US$ 174,328.19, a nivel de costo
directo
Necesidad:
La construcción de 5 cámaras de inspección no condicionan la operatividad de la Planta de
Congelados EXALMAR, las que, si bien sirven para el mantenimiento de la línea de media
tensión, estas pueden ejecutarse posteriormente, y por ello no nos necesarias.
Presupuesto:
El presupuesto empleado para este adicional asciende a US$ 11,715.39, a nivel de costo
directo
Necesidad:
17
Los trabajos llevados en el ingreso y frente al edificio de Administración, respecto a acabados y
paisajismo, no revisten de necesarios para la operatividad de Planta de Congelados EXALMAR.
Presupuesto:
El presupuesto empleado para este adicional asciende a US$ 198,267.67, a nivel de costo
directo
/f\f~cesidad:
Para efectos de soporte y montaje de las tuberías que sirven a los túneles de frío, estas se
constituyen en necesarias.
Presupuesto:
El presupuesto empleado para este adicional asciende a US$ 21,598.47, a nivel de costo
directo
, Necesidad: ..
--La zona posterior a las cámaras de frío sirve de pasillo y/o tránsito; rio ·stendo necesaria la
colocación de una losa de concreto ·eh' ·dicha zona para la operatividad de la Planta de
Congelados EXALMAR.
Presupuesto:
El presupuesto empleado para este adicional asciende a US$ 34,452.40, a ·nivel de costo
directo
Necesidad:
Considerando la utilidad que implica proteger las tuberías de desagüe de la grasa, la que de no
darse podría afectar la operatividad de la Planta de Congelados EXALMAR ante un atoro, es
necesaria la construcción de esta estructura.
Presupuesto:
El presupuesto empleado para este adicional asciende a US$ 6,395.96, a nivel de costo directo
,,. Necesidad:
Estos se refieren a la construcción de pedestales, los que permiten, por seguridad, aislar los
congeladores del nivel de piso ante posibles inundaciones, por lo que son necesarios.
Presupuesto:
El presupuesto empleado para este adicional asciende a US$ 2,492.65, a nivel de costo directo
/ .Necesidad:
18
El Edificio de Administración y Oficinas requiere un adecuado y permanente suministro de
agua potable, por lo que la cisterna para dicho edificio se constituye en necesario.
Presupuesto:
El presupuesto empleado para este adicional asciende a US$ 23,898.29, a nivel de costo
directo
/Necesidad:
Por tratarse de obras que tienen como objetivo el tratamiento de desagües domésticos en la
Planta de Congelados EXALMAR, este adicional se constituye en necesario.
Presupuesto:
El presupuesto empleado para este adicional asciende a US$ 13,408.83, a. nivel de costo
di recto "··~ ·
.· . ~\
/ ÁDICIONAL 16: SARDINEL CAMARA DE FRIO \ .
Necesidad: ;;
El sardinel o zócalo al interior de las cámaras de frío tienen como finalidad, según se indican
en los planos, proteger el panel aislante que asegura mantener la temperatura de friaje
deseado al interior, por lo que es nece~aria su construcción. ·
Presupuesto:
El presupuesto empleado para este adicional asciende a US$ 13,296.42, a nivel de costo
directo
ADICTONAL 17: MAYOR ALTURA SALA DE CAJAS (DE 8.00 MTES a 11.00)
Necesidad:
· En la documentación revisada, no se ha podido identificar la necesidad de la mayor altura en
la Sala de Cajas, considerando los racks existentes se pueden ajustar a menores alturas, por lo
que no es necesario la ejecución de este adicional.
Presupuesto:
El presupuesto empleado para este adicional asciende a US$ 17,296.42, a nivel de costo
directo
/ Necesidad:
Estos pórticos tienen como finalidad proteger la infraestructura de la zona de carga y descarga
de la Planta de Congelados EXALMAR, ante la maniobra de camiones.
Presupuesto:
El presupuesto empleado para este adicional asciende a US$ 11,200.47, a nivel de costo
directo
19
7.5 EXALMAR con su escrito de fecha 24 de agosto de 2015 que corre
de fojas 4110 a 4125 formuló observaciones a la pericia elaborada
por el ingeniero Carlos López Avilés, conforme a los términos ahí
señalados. Asimismo, JMG mediante escrito de fecha 25 de agosto
de 2015 de fojas 4233 a 4235 formuló precisiones al citado informe
pericial.
7.6 Con escrito de fecha 23 de septiembre de 2015 de fojas 4266 a
4288, el perito ingeniero presentó su informe de levantamiento de
observaciones, conforme a lo ordenado en la resolución arbitral N°
39 de fojas 4262; siendo que por escrito de fojas 4293 a 4307 JMG
formuló precisiones a dicha absolución.
7.7 Por resolución arbitral N° 40 de fojas 4437, el Tri bunal Arbitral citó
a las partes y al perito ingeniero a la audiencia de sustentación de
informe pericial para el día 26 de octubre de 2015, la misma que se
llevó a cabo conforme a los términos del acta que obra de fojas
4442 a 4443.
20
Para cumplir con ese objetivo, debemos remltlrnos a los
resultados arrojados en la PERICIA TÉCNICA, así como a la
absolución realizada con respecto a las observaciones hechas
por las partes (ambas que corren en el expediente arbitral), en
particular al ítem (H> puesto que en el dictamen emitido en este
extremo, tuvo por finalidad verificar los adicionales ejecutados
en comparación con los planos iniciales, determinado así la
necesidad de su ejecución y el presupuesto empleado. En efecto,
fueron materia del examen pericial técnico dieciocho (18)
trabajos adicionales, los mismos que comprenden y guardan
correspondencia con los siguientes conceptos que se anotan a
continuación:
21
en todo el edificio de Servicios Industriales no se
evidencia la necesidad, excepto la zona de máquina que
soporta equipos en su techo y requiere de mayor aüura
por el .mayor espacio para el montaje y desrnontaje de
los equipos que alberga.
Presup.uesto:
El presupuesto empleado para este adicional asciende a
US$ 72,996.42, a nivel de costo directo.
Necesidad;
Dada la necesidad de contar con una Sala de Caldera en
la Planta de Congelados EXALMAR, como estaba
previsto en el proyecto original, este aITJbiente deviene
en necesario.
Presupuesto:
El presupuesto e.rnpleado para este adicional asciende a
US$ 80,036.37, a nivel de costo directo.
Necesidad:
De la evaluación realizada es necesaria la construcción
de bases pa1·a equipos en Ja Sala de Máquinas del
edificio de Servicios Industriales, a efectos de darles a
los equipos estabilidad y soporte rígido, así conio
absorber las tensiones y minimizar la vibración de Jos
niismos.
Presupuesto;.
El presupuesto ernpleado para este adicional asciende a
US$ 51,905.82, a nivel de costo directo
Necesidad:
Considerando que este túnel está considerado en el
proyecto inicial, este deviene en necesario.
re u e t :
presupuesto ernpleado para este adicional asciende a
16,482.04, a nivel de costo directo.
22
ADICIONAL_?: ENSANCHAMIEN TO DE ZAPATAS
- SALA DE PROCESOS
Necesidad:
No se ha podido identificar una mayor carga en la Sala
de Procesos, a Ja previt,.ta inicialmente que sustenre
rrabajos de reforza.miento en zaparas y columnas, por Jo
que no se habrfa la necesidad de ejecución del presente
adicional.
Presupuesto:
Necesidad:
Este adicional se refiere a la mayor altura en el Almacén
General y el reforzamiento de zapatas y columnas para
la utiHzaci6n de un puente grúa de 4 tn. Al respecto, no
se ha podido identificar la necesidad de Ja mayor altura
y el reforzamiento de zapatas y columnas, considerando
que actualmente funciona dicho almacén sin puente
grúa y no requiere de mayor altura.
Presupuesto:
El presupuesto empleado para este adicional asciende a
US$ 19,305. 70, a nivel de costo directo.
Necesidad:
Por una condición de salubridad, es necesaria la
instalación de un sistema de desagüe en Ja Planta de
Congelados E~R.
Presupuesto:
El presupuesro empleado para este adicional asciende a
US$ 174,328.19, a nivel de costo directo.
23
pueden ejecutarse posteriormente, y por ello no son
.11eces;,irias.
Presupuesto:
El presupuesto er.npleado para este adicional asciende a
US$ 11, 715.39, a nivel de costo directo
Necesidad:
.
Presuouesto:
El presupuesto empleado para este adicional asciende a
US$198,267.67, a nivel de costo directo
Necesidad:
Para efectos de soporte y montaje de las tuber/as que
sirven a los túneles de fr/o, estas se constituyen en
necesarias.
Presupuesto:
El presupuesto empleado para este adicional asciende a
US$ 21,598.47, a nivel de costo directo
Neces.idad:
La zona posterior a las cámaras de fr.ío sirve de pasiUo
y/o rránsito, no siendo necesaria la colocación de una
losa de concreto en dicha zona para la operatividad de
la Planta de Congelados E.KA.LMAR.
Presupuesto:
h7 presupuesto empleado para este ad.icional asciende a
'S$ 34,452.40, a nivel de costo directo.
TRAM"PADEG
24
Necesidad :
Considera ndo Ja utilidad que implica proteger las
tuber/as de desagüe de la grasa, la que de no darse
podr/a afectar Ja operativid ad de Ja Planta de
Congelado s EXALAtfA R ante un atoro, es necesaria Ja
construcci ón de esta estructura.
Presl{._vues to:
El presupues to empleado para este adicional asciende a
US$ 6,395.96, a nivel de costo directo.
Necesic/ad :
hstos se refieren a la construcci ón de pedestales , Jos
que perrniren, por seguridad, aislar los congeJado res del
nivel de piso ante posibJes inundacio nes, por lo que son
neccsaJ.:ios .
Presupues to:
El presupues to empleado para este adicionaJ asciende a
US$ 2,492.65, a nÍvel de costo directo.
Necesidad :
El Edificio de Adrninisu ación y Oficinas requiere u n
adecuado y permanen te sun?inistro de agua potable, por
Jo que la cisterna para dicho edificio se consdtuye en
necesaria.
..
Presuoues to:
El presupues to empleado para este adicional asciende a
US$ 23,898.29, a nivel de costo d.irecto.
Necesidad :
Por trat'arse de obras que denen corno objetivo eJ
tratamient o de desagües dornésdco s en Ja PJanta de
Congelado s EXALMA R, este adicional se constituye en
necesario.
Presuoues to:
'J presupues to empleado para este adicional asciende a
$13,408.83 , a nivel de costo directo.
NELC
25
Necesida d:
El sardinel o zócalo al interior de las cáinaras de frfo
tien.!:11 corno finalidad , según se indiCiJ..ll en los planos,
proteger el panel aislante que asegura .mantene r la
temperat ura de fi:iaje deseado al interior, por lo que es
necesaria su construc ción.
.. esto:
.Presuou
El presupue sto ernplead o para este adiciona l asciende a
US$ 13,296.42 , a nivel de costo directo.
Necesida d:
En la documen tación revisada, no se ha podido
identific ar Ja necesida d de la ITJayor altura en la Sala de
Cajas, consider ando los racks existente s se pueden
ajustar a menores alturas, por Jo que no es necesari o la
ejecución de este adicional .
Presupue stQ:
El presupue sto ernplead o para este adiciona l asciende a
US$ 17,296.42 , a nivel de costo directo.
Necesida d:
Estos pórticos tienen corno finalidad proteger la
infraestr uctura de la zona de carga y descarga de la
Planta de Congelad os EXALM AR, ante la .maniobr a de
camiones .
..
Presuvue sto:
El presupue sto emplead o para este adiciona l asciende a
US$ 11,200.47 , a nivel de costo directo."
26
en cuenta serán aque llos que corresp o nden a los siguientes d oce
(12) adicionales.
27
b) Ree.mbolso p or los pagos al subcontradsta POLCEN
S. C.R.L. (Piso Ucrete), por un monto a scendente a
US$ 198,464.20, incluido L G. V,-
28
EL DEMANDANT E Oüeral /;z), éste tiene como sustento el
siguiente documento que corre como anexo S de la demanda
arbitral:
Ool'\orcs.
Pl:&oa Pollmérieot. y C cn1cntieo3 S .A .C .
Oiré : Zo. L UCV 170 L.ote .10 AH Hv3ycon ..J\TE· Limo
29
• Se llegó al acuerdo: De Jos US$ 360, 00.00 más el
IGV que va a costar Ja colocación de los pisos de
UCRET.E, se reparte los g astos d e Ja siguiente
forfTla: El contra tista JMG: US$ 180,000.00 más
IGV; el propietario EXALMAR US$ 180, 000.00
ITJás IGV."
t• U Ulit~~~llt
~Al
- . - ooRSO-
30
NOVENO: A más abundamiento, el pago de los doce adicionales
[1,2,3,4,7,10,12,13,14,15,16,18] tomados en cuenta por el Tribunal
31
Arbitral, que vía enriquecimiento sin causa, se ha ordenado en el laudo
cuestionado, se sustenta en la necesidad o utilidad a la obra según lo
establecido en el informe pericial; empero, las observaciones formuladas
por EXALMAR se ampara, entre otros fundamentos, en que los
adicionales han sido cancelados vía compensación [adicionales 1,2], que
ha sido debidamente pagado y aceptado por JMG en la valorización N° 10
[adicional 3], que está considerado en el presupuesto “Nave de
Producción” y fue cancelado en las valorizaciones aceptadas por JMG
[adicional 4], que no constituye adicional [ adicional 7] y que fue cancelado
en las valorizaciones de obra aceptadas por JMG [adicionales
10,13,14,15,16,18], sin que el Tribunal Arbitral, como reiteramos, haya
emitido pronunciamiento alguno al respecto. ---------------------------------------
32
11.1 El Tribunal Arbitral al resolver el tercer punto controvertido analizó
las cláusulas segunda y quinta del contrato de obra, concluyendo
que la ejecución de la obra por parte de JMG no admite la
realización de ninguna otra prestación de aquellas debidamente
establecidas en el contrato, salvo que se obtenga autorización por
escrito de EXALMAR, por lo que al no haberse demostrado que se
obtuvo la autorización o permiso no podía ordenarse el reembolso
de las sumas reclamadas como parte de la Tercera Pretensión
arbitral, entre los cuales se encontraba el pago de US$ 115,876.00
por concepto de desarrollo del proyecto integral. [Páginas 66 al 77].
11.2 De otro lado, el Tribunal Arbitral en la página 94 del laudo ha
concluido que existe ausencia de causa justificante del
enriquecimiento de EXALMAR, “pues como se ha determinado y
concluido en relación a la Tercera Pretensión Arbitral, los trabajos
adicionales más el desarrollo del proyecto integral que reclama su
reembolso JMG, se encuentran fuera del marco contractual
pactado por las partes. Dicho de otra forma, los montos reclamados
no tienen como sustento el CONTRATO y, por ende, el anotado
enriquecimiento de EXALMAR que aquí se reclama, carece
entonces de toda causa que lo justifique”.
11.3 Como se advierte el Tribunal sí se pronunció sobre dicha
alegación, concluyendo que los adicionales de obra más el
desarrollo del proyecto integral estaban fuera del marco contractual
pactado por las partes.
11.4 Por lo tanto, este extremo del recurso de anulación deviene
infundado, tanto más que este Colegiado no puede entrar a calificar
los criterios expuestos por el Tribunal Arbitral para llegar a dicha
conclusión, estando a la prohibición expresa contenida en el
numeral 2 del artículo 62 de la Ley de Arbitraje.
33
DECISIÓN:
Declararon FUNDADO en parte el recurso de anulación parcial por la
causal contenida en el literal b) del numeral 1 del artículo 63 de la Ley de
Arbitraje; en consecuencia, NULO el laudo arbitral de fecha 23 de mayo
de 2016, respecto al cuarto punto resolutivo, que declara fundada en parte
la primera pretensión subordinada de la tercera pretensión principal y
ordena que en vía de enriquecimiento sin causa EXALMAR pague a JMG,
la suma de US$ 603,915.93 dólares americanos, emitido en mayoría por
el Tribunal Arbitral conformado por los árbitros Horacio Cánepa Torre y
Randol Campos Flores, e integrado además por el árbitro Mario Castillo
Freyre; y, REENVIARON el proceso al Tribunal Arbitral para que proceda
conforme a lo establecido en el numeral c) del numeral 1 del artículo 65
del mismo cuerpo legal; con costas y costos. Hágase saber. En los
seguidos por EXALMAR con JMG, sobre recurso de Anulación de
Laudo Arbitral.
VILCHEZ DÁVILA
34
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA CIVIL COMERCIAL PERMANENTE
Expediente N° 00340-2016-0-1817-SP-CO-01
Resolución N° 05
Es nulo el laudo arbitral si carece de
Miraflores, dieciocho de de abril mínimo de motivación exigible que
de dos mil diecisiete.- justifique la decisión asumida por el
tribunal.
VISTOS:
Interviniendo como ponente el Juez superior Díaz Vallejos. Con las
copias certificadas del expediente arbitral remitido en II tomos en un total
de 640 folios, según se indica en el oficio de fojas 140. Viene para
resolver el recurso de anulación interpuesto por el Gobierno Regional del
Callao contra el Consorcio Supervisión Gambetta, integrado por JNR
Consultores S.A y R&Q Ingeniería S.A. Sucursal del Perú, respecto del
primer y tercer punto resolutivos de la resolución arbitral N° 10 de fecha
16 de agosto de 2016, mediante la cual se modifica el laudo arbitral
contenida en la resolución arbitral N° 07 de fecha 01 de junio de 2016,
emitido por el tribunal arbitral compuesto por Richard James Martín
Tirado, Giancarlo Mandriotti Flores y Horacio Cánepa Torres. -----------------
----------------------------------------------------
RESULTA DE AUTOS:
1. Del recurso de anulación: Por escrito de fojas 41 a 71, subsanado
mediante escrito de fojas 124 a 131, el Gobierno Regional del Callao
través del Procurador Publico Regional Roberto Meléndez Arévalo,
interpone recurso de anulación de laudo arbitral contra Consorcio
Supervisión Gambetta integrado por JNR Consultores S.A y R&Q
Ingeniería S.A. Sucursal del Perú, respecto del primer y tercer punto
resolutivos de la resolución arbitral N° 10 de fech a 16 de agosto
de 2016, mediante la cual se modifica el laudo arbitral contenido en la
resolución arbitral N° 07 de fecha 01 de junio de 2 016, invocando la
causal de anulación contenida en el literal b) del numeral 1 del artículo
63 de la Ley de Arbitraje, por haberse violentado el principio de
congruencia y debida motivación, exponiendo como sustento lo
siguiente:
• Se advierte que el tribunal arbitral en la página 11 numeral
6.1.11 del laudo sostiene como válida una conclusión, mientras
que en la página 22 numeral 4 concluye otra cosa distinta, así
en el primer caso dice que hay procesos arbitrales respecto de
la liquidación del contrato de ejecución de obra y en el segundo
caso sostiene que las controversias son por las ampliaciones
de plazo del contrato de obra (peticionado en la rectificación de
laudo), lo que resulta ser contrario a la verdad y a lo actuado en
el expediente, incluso existió reiteradas y sucesivas referencias
a una controversia por liquidación del contrato de obra que no
existe y que no ha sido alegado por ninguna de las partes.
• El Colegiado arbitral al momento de emitir la resolución de
fondo, no ha recordado todas y cada una de las actuaciones
que se hicieron con su intervención, afectándose con ello el
principio de inmediación procesal, tanto más, si para expedirse
el laudo arbitral se tuvo que revisar las actuaciones del
expediente arbitral, pues en más de una oportunidad hacen
referencia a actos que no existen en el expediente o duplican
los conceptos; ya que: i) En la página 21 cita como supuestos
gastos directos de la primera pretensión principal el cuadro de
“Cálculo de gastos generales de supervisión”, cuando solo y
únicamente correspondía el análisis de la procedencia de los
gastos directos, conforme al punto controvertido determinado
por el propio Colegiado arbitral; ii) En la página 23, desarrolla
2
todo lo que corresponde a los gastos administrativos y demás
conceptos incurridos como consecuencia de la renovación de
las cartas fianzas, sin embargo, vuelve a duplicar o repetir el
mismo cuadro que ya había sido citado en la página 21, sin que
estos datos coincidan con lo que previamente ha fijado y
señalado el tribunal [entiéndase los gastos administrativos y
demás conceptos incurridos como consecuencia de la
renovación de las cartas fianzas], lo que configura la
incongruencia y constituye la causal fáctica para ampararse el
pedido de rectificación del laudo expedido; y, iii) En la página 14
puntualiza lo que se debe comprender en el primer punto
resolutivo del laudo, haciendo referencia a “los gastos directos
que se deriven de la recontratación o no de los profesionales
(…) con motivo de la compilación de información requerida por
el Gobierno Regional del Callao, relacionada con la entrega del
informe final del supervisor”, de tal manera que al pronunciarse
en el primer punto resolutivo del laudo, se va más allá de lo que
se ha fijado, esto es, se comprende de manera ultra petita
cuando indica “y demás gastos en los que se ha incurrido”, lo
que también configura el presupuesto del pedido rectificatorio
del laudo.
• A pesar de haber hecho notar que en el laudo cuestionado,
resolución N° 07, no existe fundamentación, anális is ni
argumento válido alguno que desarrolle o discierna que es lo
que comprende el informe final y cuál es el contenido que debe
contener la compilación de la información requerida por la
entidad regional, no han sido atendidos, lo que les causa
agravio y contraviene el debido proceso.
• Se ha corroborado en el proceso arbitral que el Supervisor no
entregó en la fecha pactada el informe final y lo que entregó
extemporáneamente fue algo incompleto, ya que falta completar
los metrados finales de la obra, las recomendaciones para la
3
conservación de las obras de carreteras y estructuras, la cinta
de video el cual demuestra el proceso constructivo desde el
inicio hasta el fin de la obra y el informe del especialista en
hidráulica e hidrología.
• El tribunal menciona en la pagina 18 numeral 14, “que no han
sido cuestionados por la entidad, por lo que se asume que han
sido aceptadas por ésta”; sin embargo, se ha olvidado que en
autos consta presentada por la recurrente el mérito de la carta
N° 158-2015-GRC/GRI de fecha 22 de mayo 2015, donde de
manera expresa se desvirtuó lo alegado declarándose
improcedente la solicitud de reconocimiento de gastos directos
que deriven de cualquier contratación o no de profesionales;
empero no fue amparado.
• La incoherencia incurrida al ampararse la pretensión del
contratista, es el que aparece en el tercer punto resolutivo del
laudo, toda vez, que no se puede tener por presentado un
documento alcanzado fuera de la fecha y más aun incompleto,
a pesar que el propio Consorcio Supervisor ha reconocido
expresa, literal y documentalmente que le falta completar parte
de la información que corresponde al informe final
• El Tribunal ha resuelto de manera teórica y sin profundizar los
conceptos que integran el denominado costo directo, lo que
afecta su derecho, toda vez, que dicho extremo merecía quedar
detallado y puntualizado de manera clara y precisa, por ello, al
disponerse el pago del monto solicitado por la contratista del
proceso arbitral se incurre en grave incongruencia e
incoherencia con lo realmente acontecido en la
realidad, tanto más, si no eran procedentes porque el contratista
no había cumplido con acreditar los costos usados o gastados,
por lo que el razonamiento de los árbitros no se sustenta en el
mérito de lo actuado en el expediente, contraviniéndose con ello
el debido proceso y la tutela procesal efectiva.
4
• El monto laudado deviene en un monto subjetivo y parcializado
que no corresponde a la realidad y mucho menos al costo de
ejecución del servicio, coligiéndose con ello un favorecimiento y
sesgada decisión arbitral, pues no resulta posible física ni
jurídicamente comprender dentro del costo del servicio bajo el
“nomen iuris” trabajos adicionales, las sumas provenientes de la
ejecución y/o actividad principal de la contratista, que en
esencia constituye pago de la contraprestación, pero que al no
haber sido demandado no merece pronunciamiento como
erradamente lo hicieron en el laudo.
• El laudo no se ha pronunciado respecto de su petición de
aplicarse las normas imperativas sobre los términos del
contrato previstos por las partes, porque dichos acuerdos son
contrarios a la legislación vigente y aplicable, pues se olvidaron
de apreciar que por imperio de lo normado en la Ley de
Contrataciones del Estado las normas sobre contrataciones con
el Estado son imperativas; en consecuencia, priman sobre
cualquier otra disposición incluso las particulares o
establecidas por las partes; siendo así se encuentran frente a
un pronunciamiento que contiene vicios en su motivación y
además no atiende a lo solicitado y debatido en el proceso, con
el consecuente agravio de su defensa y los interés
patrimoniales del Estado.
• Queda plenamente demostrado que al expedirse el laudo
arbitral cuestionado, se ha incurrido en vicio al no respetarse la
vigencia de la Ley de Contrataciones del Estado y su
Reglamento, así como la imperatividad de la misma, como
tampoco se ha observado la validez y eficacia de la ley, más
todavía, si no están acreditados en autos los hechos que se
asumen como válidos, lo que les causa afectación de su
derecho constitucional al debido proceso, a la tutela procesal
efectiva, derecho de defensa, por lo que debe declararse
5
inaplicable para la entidad recurrente la resolución que rectifica
el laudo y por ende se reponga al estado anterior a la
conculcación de sus derechos invocados. Agregando, que nos
encontramos frente a una rectificación del laudo arbitrario que
no fundamenta o explicita los argumentos que sirven de base
para pronunciarse por el pago solicitado, desconociéndose
hasta la fecha cuál es la prueba que evidencie los costos
adicionales que incurrió, tampoco desarrolla la validez y eficacia
de la ley menos tampoco aplica la ley vigente.
CONSIDERANDO:
PRIMERO: Antes de ingresar al análisis de lo postulado en el presente
recurso de anulación de laudo, es necesario precisar lo siguiente:
1.1. La entidad demandante Gobierno Regional del Callao [En adelante
la Entidad] interpone recurso de anulación de laudo arbitral contra el
Consorcio Supervisión Gambetta [En adelante el Consorcio]
6
solamente contra los puntos resolutivos primero y tercero de la
resolución arbitral N° 10 de fecha 16 de agosto de 2016, que
resolvió las solicitudes de aclaración e interpretación y de
rectificación e interpretación [formulados por el Consorcio y la
Entidad, respectivamente] del laudo arbitral contenido en la
resolución N° 07 de fecha 01 de junio de 2016.
1.2. Al respecto, debemos señalar que el inciso 2 del artículo 58 de la
Ley de Arbitraje señala que: “La rectificación, interpretación,
integración y exclusión formará parte del laudo.”.
1.3. En tal sentido, dado que la resolución arbitral N° 10 se pronuncia
sobre los pedidos de aclaración e interpretación y de rectificación e
interpretación, es evidente que forma parte integrante del laudo
arbitral contenido en la resolución N° 07.
1.4 Precisado lo anterior, entraremos al análisis sobre el fondo del
recurso interpuesto.
7
motivos por los que pueden interponerse”1. -----------------------------------------
-------------------------------
8
a) Inexistencia de motivación o motivación aparente.- Está fuera de toda
duda que se viola el derecho a una decisión debidamente motivada
cuando la motivación es inexistente o cuando la misma es solo aparente,
en el sentido de que no da cuenta de las razones mínimas que sustentan
la decisión o de que no responde a las alegaciones de las partes del
proceso, o porque solo intenta dar un cumplimiento formal al mandato,
amparándose en frases sin ningún sustento fáctico o jurídico.
9
obliga al juez a ser exhaustivo en la fundamentación de su decisión y a
no dejarse persuadir por la simple lógica formal.
10
Mediante resolución Arbitral N° 1 de fecha 01 de fe brero de 2016 que
corre de fojas 329 a 332 del expediente arbitral, el tribunal determinó los
siguientes puntos controvertidos:
11
El tribunal arbitral mediante laudo arbitral contenido en la resolución N° 07
de fecha 01 de junio de 2016, resolvió:
12
SEXTO: Por escrito de fecha 24 de junio de 2016 que obra de fojas 558 a
563 de los acompañados, el Consorcio solicitó la integración e
interpretación del laudo arbitral, alegando que en la parte resolutiva del
laudo no se había especificado el monto total de la primera y segunda
pretensión arbitral que la Entidad debía pagar, como consecuencia de la
causa arbitral.
13
Ante esta solicitud, el tribunal arbitral en el primer punto resolutivo de su
resolución N° 10, resolvió:
35,0(52'(&/$5$5)81'$'$OD6ROLFLWXGGHLQWHUSUHWDFLyQH,QWHJUDFLyQGHO/DXGR$UELWUDO
IRUPXODGD SRU HO &RQVRUFLR 6XSHUYLVLyQ *DPEHWWD (Q FRQVHFXHQFLD VH GHEH LQFOXLU HO PRQWR
WRWDO GH JDVWRV GLUHFWRV TXH GHEH VHU UHHPEROVDGR D (/ &21625&,2 SRU HO LPSRUWH GH 6
4XLQLHQWRV WUHLQWD \ VHLV PLO RFKRFLHQWRV GRV \ QXHYRV 6ROHV PiV ,*9 \ ORV
LQWHUHVHVOHJDOHVKDVWDODIHFKDHIHFWLYDGHVXFDQFHODFLyQtQWHJUD
Recuadro 1
14
Recuadro 2
15
especialista en Suelos y Pavimentos y otro Ingeniero Civil especialista en
metrados, costo y presupuesto], equipo de apoyo administrativo [un
Técnico CAD, un Administrador, un Contador, una Secretaria/Digitadora y
un chofer], diversos gastos administrativos [alquiler de vehículo, alquiler
de computadoras PC y Portátiles, alquiler de impresoras, alquiler de
oficina, servicios de agua, luz teléfono, internet] y Misceláneos [Gastos de
comunicación internacional-nacional, preparación y reproducción de
informes y licencia de sofware]: Empero, el tribunal arbitral no ha
precisado cuales son los gastos directos que derivarían de la
contratación de los profesionales necesarios para la compilación de la
información requerida relacionada con la entrega del informe final del
Supervisor [como solicitó el Consorcio en la primera pretensión principal
de su demanda arbitral] ni tampoco ha señalado cuales son los medios
probatorios que acreditarían los gastos directos que deben reembolsarse
al Consorcio, habiéndose limitado a señalar en el punto 18 del laudo
arbitral que estos se encuentran debidamente acreditados mediante la
presentación de los comprobantes de pago pertinentes y que no han sido
cuestionadas por la Entidad, pero sin especificar los comprobantes que
acreditarían los gastos directos que se ha ordenado pagar en la
resolución N° 10; omisiones que también vulneran el derecho a una
debida motivación.
16
[S/. 444,230.66 recuadro1 + S/ 92,572.33 recuadro 2 = S/. 536,802.99
soles].
Sin embargo, dentro del concepto de “gastos administrativos y demás
gastos en los que ha incurrido el supervisor como consecuencia de
la renovación de las cartas fianzas” [S/. 92,572.33 nuevos soles] se
incluyen pagos al director del proyecto, gastos de oficina [luz, agua y
teléfonos], seguros de personal de oficina [seguro de accidentes contra
todo riesgo, seguros de salud y seguros de pensión], conforme se
advierte del detalle consignado en el recuadro 2, sin que el tribunal arbitral
haya expresado las razones de hecho y de derecho, esto es el mínimo de
motivación exigible, para asumir la decisión y justificar el pago de estos
conceptos dentro de la pretensión de reconocimiento de gastos
administrativos y demás conceptos en los que ha incurrido el Supervisor
como consecuencia de la renovación de las cartas fianzas, a que se
contrae la segunda pretensión principal de la demanda arbitral, cuyo tenor
es el siguiente:
6(*81'$ 35(7(16,Ð1 35,1&,3$/ 'HWHUPLQDU VL FRUUHVSRQGH R QR GHFODUDU
\R DSUREDU OD VROLFLWXG GH UHFRQRFLPLHQWR GH JDVWRV DGPLQLVWUDWLYRV \ GHPiV
FRQFHSWRVHQODTXHKDLQFXUULGRHO6XSHUYLVRUFRPRFRQVHFXHQFLDGHODUHQRYDFLyQ
GH ODV FDUWDV ILDQ]DV GHO &RQWUDWR 1 *2%,(512 5(*,21$/ '(/
&$//$2 WRGD YH] TXH HO FRQWUDWR VH HQFXHQWUD H[WHQGLGR SRU FDXVD DMHQD DO
6XSHUYLVRU
17
DÉCIMO PRIMERO: A través del tercer punto resolutivo de la resolución
arbitral N° 10, el tribunal resolvió: ´'(&/$5$5 ,0352&('(17( OD 6ROLFLWXG
GH5HFWLILFDFLyQGHO/DXGR$UELWUDOIRUPXODGDSRUHO*RELHUQR5HJLRQDOGHO&DOODR
FRQIRUPH D OR H[SXHVWR HQ OD SDUWH UHVROXWLYD GH OD SUHVHQWH UHVROXFLyQµ
señalando en el punto 4 de esta resolución que no era procedente la
rectificación del laudo, en tanto el tribunal no debe corregir ningún tipo de
error de cálculo, transcripción, tipográfico, informático o de naturaleza
similar; agregando, en el punto 5, que la petición de rectificación era
improcedente, debido a que los cuadros señalados contienen montos que
han sido debidamente verificados y que no contienen error alguno que
requiera su modificación como lo ha solicitado la Entidad. ----------------------
-----------------------------------------------------
18
DÉCIMO TERCERO: Como lo ha indicado el tribunal arbitral la rectificación del
laudo procede cuando se incurre en error de cálculo, transcripción,
tipográfico, informático o de naturaleza similar, de acuerdo a lo previsto
por el literal a) del numeral 1 del artículo 58 de la Ley General de Arbitraje;
19
con lo cual resulta claro que el pedido de rectificación contenido en el
punto cuarto de la solicitud de fojas 564 a 582 no se encuadra en ninguno
de los supuestos del mencionado literal; de otra parte, la duplicidad de
montos alegada por la Entidad en el punto quinto de su mencionada
solicitud, ha sido aclarada por el tribunal arbitral en el punto 3 de la
resolución arbitral N° 10, no configurándose tampo co los supuestos de
rectificación antes citados; en consecuencia, este extremo del recurso de
anulación debe desestimarse. ----
DECISIÓN:
Declararon FUNDADO en parte el recurso de anulación de laudo arbitral,
por la causal contenida en el literal b) del numeral 1 del artículo 63 del
Decreto Legislativo N° 1071; en consecuencia, NULO el primer punto
resolutivo de la resolución arbitral N° 10 de fecha 16 de agosto de 2016,
debiendo el tribunal arbitral proceder conforme a las estimaciones
precedentes; con costas y costos. En los seguidos por el Gobierno
regional del Callao con el Consorcio Supervisión Gambetta, sobre
Recurso de Anulación de Laudo Arbitral.
VILCHEZ DÁVILA
20
&257(683(5,25'(-867,&,$'(/,0$
35,0(5$6$/$&20(5&,$/3(50$1(17(
5(62/8&,Ð11Ô0(52
0LUDIORUHVGHPD\RGH
9,6726
&RQ HO H[SHGLHQWH DUELWUDO TXH VH WLHQH D OD YLVWD ,QWHUYLQLHQGR FRPR -XH]
6XSHULRU3RQHQWHODVHxRUD(FKHYDUUtD*DYLULD
5(68/7$ '( $8726 TXH GH IRMDV D VXEVDQDGR GH IRMDV D
(PSUHVD 0XQLFLSDO GH 0HUFDGRV 6RFLHGDG $QyQLPD LQWHUSRQH UHFXUVR GH
DQXODFLyQ GH ODXGR DUELWUDO D ILQ GH TXH HO yUJDQR MXULVGLFFLRQDO FRPHUFLDO
FRPSHWHQWHDQXOHHOODXGRDUELWUDOGHGHUHFKRGHIHFKDGHMXOLRGH\
ODUHVROXFLyQGHLQWHUSUHWDFLyQGHOGHRFWXEUHGHTXHGHFODUyHQWUH
ϭ
5HVROXFLyQ $GPLQLVWUDWLYD Q~PHUR 3&6-/,3- SXEOLFDGD HQ HO GLDULR RILFLDO ´(O
3HUXDQRµHOGtDGHHQHURGH
RWURVIXQGDGDODSULPHUDSUHWHQVLyQYiOLGD\HILFD]ODUHVROXFLyQFRQWUDFWXDO
HIHFWXDGDSRUHO&RQVRUFLRODXGRHPLWLGRSRUHO7ULEXQDO$UELWUDOFRQIRUPDGR
SRU5LFDUGR6DOD]DU&KiYH]&DUORV$JXLODU(QUtTXH]\&DUORV/XLV,UHLMR0LWVXWD
HQ HO SURFHVR DUELWUDO SURPRYLGR SRU &RQVRUFLR 9LUJHQ GH OD 3XHUWD FRQWUD OD
FLWDGD(PSUHVD0XQLFLSDOLPSXJQDQWH
&DXVDOGHDQXODFLyQGHODXGRDUELWUDO0DQLILHVWDODSDUWHLPSXJQDQWHTXHQR
KD SRGLGR KDFHU YDOHU VXV GHUHFKRV HQ HO SURFHVR DUELWUDO ODV DFWXDFLRQHV
DUELWUDOHV QR VH KDQ DMXVWDGR DO DFXHUGR HQWUH ODV SDUWHV QL DO 5HJODPHQWR
DUELWUDO \ TXH HO PHQFLRQDGR ODXGR QR VH HQFXHQWUD GHELGDPHQWH
IXQGDPHQWDGR LQFXUULHQGR HQ ODV FDXVDOHV GH DQXODFLyQ VDQFLRQDGDV HQ ORV
LQFLVRV E \ F GHO QXPHUDO SULPHUR GHO DUWtFXOR GHO 'HFUHWR /HJLVODWLYR
Q~PHUR DVt FRPR HQ OD 'XRGpFLPD 'LVSRVLFLyQ &RPSOHPHQWDULD GHO
SUHFLWDGR'HFUHWR/HJLVODWLYR
,&RQUHODFLyQDODFDXVDOGHVFULWDHQORVLQFLVRVE\FQXPHUDOSULPHURGHO
DUWtFXOR GHO SUHQRWDGR 'HFUHWR /HJLVODWLYR DUJXPHQWD TXH HO 7ULEXQDO
DUELWUDO KDEUtD YXOQHUDGR HO SULQFLSLR FRQVWLWXFLRQDO GH PRWLYDFLyQ GH ODV
GHFLVLRQHVDUELWUDOHV
,, UHVSHFWR D OD IDOWD GH PRWLYDFLyQ GHO ODXGR DUELWUDO /D SDUWH LPSXJQDQWH
(PSUHVD 0XQLFLSDO GH 0HUFDGRV6RFLHGDG$QyQLPD PDQLILHVWDTXH HOODXGR
DUELWUDO GH GHUHFKR GH IHFKD GH MXOLR GH LQFXUUH HQ ORV VXSXHVWRV GH
PRWLYDFLyQGHIHFWXRVD\PRWLYDFLyQDSDUHQWHSXHVDOWUDWDUVHGHXQDUELWUDMH
GHGHUHFKRHO7ULEXQDO$UELWUDOWHQtDODREOLJDFLyQGHHPLWLUXQODXGRFRQIRUPH
D OD FRQVWLWXFLyQ GHEHU GH PRWLYDFLyQ SUHYLVWR D QLYHO FRQVWLWXFLRQDO OD /H\
GH &RQWUDWDFLRQHV GHO (VWDGR \ VX 5HJODPHQWR \ GHPiV QRUPDV GH RUGHQ
S~EOLFRVLQHPEDUJRORViUELWURVSURFHGLHURQHQIRUPDLUUHJXODUDOQRIXQGDUVX
GHFLVLyQ DUELWUDO HQ GHUHFKR VLQR SRU HO FRQWUDULR GLFKD GHFLVLyQ UHVXOWD QR
DMXVWDGD D OD QRUPD &RQVWLWXFLRQDO \ GHPiV QRUPDV $JUHJD WH[WXDO \
HVHQFLDOPHQWHORVLJXLHQWH
&RQIRUPH VH SXHGH GHVSUHQGHU GH ORV IXQGDPHQWRV GH KHFKR HO
7ULEXQDO$UELWUDOIDOODDIDYRUGH (/&21625&,2HQHOVHQWLGRGHGHFODUDU
YiOLGD OD UHVROXFLyQ GH (/ &2175$72 HIHFWXDGD SRU HOOD GHELGR DO
LQFXPSOLPLHQWR GH (006$ DO QR KDEHU DVLJQDGR XQ VXSHUYLVRU SDUD OD
REUDDSHVDUTXH (006$FRQDQWHULRULGDGDGLFKDDFWXDFLyQ\DKDEtD
FXPSOLGR FRQ QRWLILFDU VX DFXHUGR GH QXOLGDG GH FRQWUDWR DO KDEHUVH
DGYHUWLGR HQ IRUPD REMHWLYD TXH (/ &21625&,2 KDEtD SUHVHQWDGR
GRFXPHQWRV DGXOWHUDGRV HQ VX SURSXHVWD WpFQLFD HQ (/ 352&(62 '(
(-(&8&,Ð1
OD SDUWH UHTXLUHQWH FRQVLJQDU XQD GLUHFFLyQ GLVWLQWD D OD ILMDGD HQ HO
&RQWUDWR SDUD FRPXQLFDU XQ KHFKRDOD FRQWUDSDUWH"/D UHVSXHVWD HV
VLPSOHPHQWH12
3RU XQD ODGR WHQHPRV HO DUWtFXOR GHO 5HJODPHQWR HO FXDO GLVSRQH
TXH SDUD ORV FDVRV GH QXOLGDG GH &RQWUDWR OD (QWLGDG FXUVDUi FDUWD
QRWDULDODOFRQWUDWLVWDDGMXQWDQGRFRSLDIHGDWHDGDGHOGRFXPHQWRTXH
GHFODUD OD QXOLGDG GH FRQWUDWR \ SRU RWUR ODGR WHQHPRV OD &OiXVXOD
9LJpVLPD GHO &RQWUDWR HQ GRQGH VH GHVFULEH OD GLUHFFLyQ GHO
FRQWUDWLVWD
(Q FRQVHFXHQFLD TXHGD FODUR TXH (006$ WHQtD TXH FXUVDU OD FDUWD
QRWDULDODGMXQWDQGRHOGRFXPHQWRTXHGHFODUDODQXOLGDGGHO&RQWUDWR
DO GRPLFLOLR FRQVLJQDGR SRU HO SURSLR &21625&,2 HQ HO &RQWUDWR
VLWXDFLyQ TXH VH GDGR \ TXH VLQ HPEDUJR SDUD HO 7ULEXQDO $UELWUDO
H[LVWtDXQDREOLJDFLyQDGLFLRQDOGH(006$GHFRQVLJQDUHOQ~PHURGHO
GHSDUWDPHQWR KHFKR TXH WUDQVJUHGH IODJUDQWHPHQWH OD QRUPD GH
FRQWUDWDFLRQHVGHO(VWDGR
$O UHVSHFWR VL HV HO SURSLR 7ULEXQDO $UELWUDO TXLHQ VHxDOD TXH QR HVWi
FXHVWLRQDQGRODYDOLGH]GHOWUiPLWHQRWDULDOQLPHQRVGHODFHUWLILFDFLyQ
\ PiV D~Q VHxDOD TXH OD QRWDULD FXPSOLy FRQ GLOLJHQFLDU OD FDUWD DO
GRPLFLOLR FRQVLJQDGR HQ HO &RQWUDWR HV GHFLU tQWHJUDPHQWH FRQ OR
GLVSXHVWRHQHODUWtFXORGHO5HJODPHQWRGHOD/H\GH&RQWUDWDFLRQHV
GHO(VWDGRHQWRQFHVDKRUD¢3RUTXpHO7ULEXQDO$UELWUDOH[LJHFRPRXQ
UHTXLVLWR DGLFLRQDO TXH GLFKD FRPXQLFDFLyQ FRQWHQJD HO Q~PHUR GHO
GHSDUWDPHQWR SDUD GLOLJHQFLDU OD FDUWD" (VWD VLWXDFLyQ HV XQD WRWDO
LQGHIHQVLyQSDUD(006$SXHVWRTXHGLFKDLQWHUSUHWDFLyQFUHDGDSRUHO
SURSLR 7ULEXQDO $UELWUDO GHVQDWXUDOL]D HO SURFHGLPLHQWR UHJXODGR HQ HO
DUWtFXORGHO5HJODPHQWRGHOD/H\GH&RQWUDWDFLRQHVGHO(VWDGRµ\
[´«(QHVWHSXQWRGHEHPRVGHWHQHUQRVSRUTXHPLHQWUDVHO7ULEXQDO
$UELWUDO VH VXVWHQWD HQ TXH (006$ GHELy FXUVDU XQD FDUWD QRWDULDO DO
GRPLFLOLR GH (/ &21625&,2 SUHFLVDQGR HO Q~PHUR GH GHSDUWDPHQWR
LQIRUPDFLyQ TXH QR DSDUHFH HQ HO &RQWUDWR SRU RWUR ODGR HO 7ULEXQDO
$UELWUDOFRQFOX\HTXHODGHFODUDWRULDGHQXOLGDGGHO&RQWUDWRIRUPXODGD
\FRPXQLFDGDSRU(006$D(/&21625&,2HVLQYiOLGDHLQHILFD]SRU
KDEHU VLGR QRWLILFDGD SRVWHULRUPHQWH D OD UHVROXFLyQ FRQWUDFWXDO
HIHFWXDGDSRU(/&2625&,2HVGHFLUHO7ULEXQDO$UELWUDOIXQGDVXGHFLVLyQ
HQXQWHPDGLVWLQWRDOKHFKRGHKDEHUVHFRQVLJQDGRRQRHOQ~PHURGHO
GHSDUWDPHQWRHQOD&DUWD1RWDULDO
$GPLVLyQ \ WUDVODGR GH OD DQXODFLyQ GH ODXGR DUELWUDO 3RU UHVROXFLyQ QXPHUR
VX IHFKD GH DEULO GH REUDQWH GH IRMDV D VH DGPLWLy D
WUiPLWH HO UHFXUVR GH DQXODFLyQ GH ODXGR DUELWUDO LQWHUSXHVWR SRU (PSUHVD
0XQLFLSDO GH 0HUFDGRV 6RFLHGDG $QyQLPD GLVSRQLpQGRVH HO WUDVODGR SRU HO
SOD]RGHGtDVDO&RQVRUFLR9LUJHQGHOD3XHUWD
$EVROXFLyQGHODFRQWUDULD&RQVRUFLR9LUJHQGHOD3XHUWDSHVHDDSHUVRQDUVH
HQ DXWRV QR KD FXPSOLGR FRQ DEVROYHU HO UHFXUVR GH DQXODFLyQ GH ODXGR
DUELWUDO
<&216,'(5$1'2TXH
35,0(52/DVHJXQGDSDUWHGHOLQFLVRGHODUWtFXORGHO'HFUHWR/HJLVODWLYR
Q~PHUR 'HFUHWR /HJLVODWLYR TXH 5HJXOD HO $UELWUDMH HQ WRUQR DO FRQWURO
MXGLFLDO GH ORV ODXGRV DUELWUDOHV SUHYp ´(VWi SURKLELGR EDMR UHVSRQVDELOLGDG
SURQXQFLDUVHVREUHHOIRQGRGHODFRQWURYHUVLDRVREUHHOFRQWHQLGRGHODGHFLVLyQRFDOLILFDUORV
FULWHULRVPRWLYDFLRQHVRLQWHUSUHWDFLRQHVH[SXHVWDVSRUHOWULEXQDODUELWUDOµ(O3UHFLWDGR
GLVSRVLWLYROHJDOSODVPDHOSULQFLSLRDUELWUDOGHQRPLQDGRGH´,UUHYLVDELOLGDGGHO
&ULWHULR $UELWUDOµ SRU SDUWH GH OD MXULVGLFFLyQ MXGLFLDORUGLQDULD \ TXH VHJ~Q OD
GRFWULQD ´$FWXDOPHQWH H[LVWH XQDQLPLGDG FDVLDEVROXWD HQWUHTXLHQHV KDQHVWXGLDGR HO
UHFXUVRGHDQXODFLyQGHODXGRDUELWUDOHQDILUPDUTXHODUHJODPiVLPSRUWDQWHTXHULJHR
SRUORPHQRVGHEHUHJLUHVWHPHGLRGHLPSXJQDFLyQGHODUELWUDMHHVVLQGXGDDTXHOODTXH
SURKtEH DO MX]JDGRU SURQXQFLDUVH VREUH HO IRQGR GH OD FRQWURYHUVLD TXH IXH UHVXHOWD HQ HO
DUELWUDMHµ(OORGHELGRDTXHHODUELWUDMHLQFOX\HQGRDODDQXODFLyQGHOODXGR
DUELWUDOVHVXVWHQWDHQHOSULQFLSLRGHPtQLPDLQWHUYHQFLyQMXGLFLDOUHFRJLGRHQ
Ϯ
$OYD1DYDUUR(VWHEDQ´$UELWUDMH$QXODFLyQGHO/DXGRµ3DOHVWUD(GLWRUHV\0DULR&DVWLOOR)UH\UH
(GLWRU/LPDDJRVWR3iJ
HO DUWtFXOR GHO SUHQRWDGR 'HFUHWR /HJLVODWLYR HQ HO VHQWLGR TXH ´(Q ORV
DVXQWRVTXHVHULMDQSRUHVWH'HFUHWR/HJLVODWLYRQRLQWHUYHQGUiODDXWRULGDGMXGLFLDOVDOYR
HQ ORV FDVRV HQ TXH HVWD QRUPD DVt OR GLVSRQJDµ 6HJ~Q )HUQDQGR &DQWXDULDV
6DODYHUU\ ´&RQ WRGR UHVXOWD GHVGH \D FRQYHQLHQWH VXEUD\DU TXH OD /H\ 3HUXDQD GH
$UELWUDMHGHVHXELFDHQODPiVPRGHUQDWHQGHQFLDDUHGXFLUD~QPiVODLQMHUHQFLD
MXGLFLDOHQFDVRVVRPHWLGRVDDUELWUDMHUHVWULQJLHQGRVHYHUDPHQWHORVVXSXHVWRVTXHDXWRUL]DQ
OD LQWHUYHQFLyQ GHO 3RGHU -XGLFLDOµ 6LHQGR TXH HQ HO FDVR GH OD DQXODFLyQ GH
ODXGRDUELWUDOHOFRQWUROMXGLFLDOHVWiUHVWULQJLGRDHPLWLUSURQXQFLDPLHQWRVREUH
VX YDOLGH] SRU FDXVDOHV HVSHFtILFDV WDO FRPR OR SUHFHSW~DQ ORV DUWtFXORV
LQFLVR\GHOFLWDGR'HFUHWR/HJLVODWLYR
ϯ
'LVSRVLWLYROHJDOTXHIXHSODVPDGRHQVLPLODUHVWpUPLQRVHQHODUWtFXORGHOD/H\0RGHORGHOD
&18'0,VREUH$UELWUDMH&RPHUFLDO,QWHUQDFLRQDO´(QORVDVXQWRVTXHVHULMDQSRUODSUHVHQWH/H\
QRLQWHUYHQGUiQLQJ~QWULEXQDOVDOYRHQORVFDVRVHQTXHHVWD/H\DVtORGLVSRQJDµ
ϰ
&LWDGR SRU -XDQ (GXDUGR )LJXHURD 9DOGpV ´/D $XWRQRPtD GH ORV ÉUELWURV \ OD ,QWHUYHQFLyQ
-XGLFLDOµ5HYLVWDGH$UELWUDMH38&31~PHUR3iJ
ϱ
$UWtFXOR LQFLVR ´&RQWUD HO ODXGR VyOR SRGUi LQWHUSRQHUVH UHFXUVR GH DQXODFLyQ (VWH
UHFXUVR FRQVWLWX\H OD ~QLFD YtD GH LPSXJQDFLyQ GHO ODXGR \ WLHQH SRU REMHWR OD UHYLVLyQ GH VX
YDOLGH]SRUODVFDXVDOHVWD[DWLYDPHQWHHVWDEOHFLGDVHQHODUWtFXORµ
ϲ
$UWtFXOR&DXVDOHVGHDQXODFLyQ
(OODXGRVyORSRGUiVHUDQXODGRFXDQGRODSDUWHTXHVROLFLWDODDQXODFLyQDOHJXH\SUXHEH
D4XHHOFRQYHQLRDUELWUDOHVLQH[LVWHQWHQXORDQXODEOHLQYiOLGRRLQHILFD]
E4XHXQDGHODVSDUWHVQRKDVLGRGHELGDPHQWHQRWLILFDGDGHOQRPEUDPLHQWRGHXQiUELWURR
GHODVDFWXDFLRQHVDUELWUDOHVRQRKDSRGLGRSRUFXDOTXLHURWUDUD]yQKDFHUYDOHUVXVGHUHFKRV
F 4XH OD FRPSRVLFLyQ GHO WULEXQDO DUELWUDO R ODV DFWXDFLRQHV DUELWUDOHV QR VH KDQ DMXVWDGR DO
DFXHUGR HQWUH ODV SDUWHV R DO UHJODPHQWR DUELWUDO DSOLFDEOH VDOYR TXH GLFKR DFXHUGR R
GLVSRVLFLyQHVWXYLHUDQHQFRQIOLFWRFRQXQDGLVSRVLFLyQGHHVWH'HFUHWR/HJLVODWLYRGHODTXHODV
SDUWHV QR SXGLHUDQ DSDUWDUVH R HQ GHIHFWR GH GLFKR DFXHUGR R UHJODPHQWR TXH QR VH KDQ
DMXVWDGRDORHVWDEOHFLGRHQHVWH'HFUHWR/HJLVODWLYR
G4XHHOWULEXQDODUELWUDOKDUHVXHOWRVREUHPDWHULDVQRVRPHWLGDVDVXGHFLVLyQ
H4XHHOWULEXQDODUELWUDOKDUHVXHOWRVREUHPDWHULDVTXHGHDFXHUGRDOH\VRQPDQLILHVWDPHQWH
QRVXVFHSWLEOHVGHDUELWUDMHWUDWiQGRVHGHXQDUELWUDMHQDFLRQDO
I4XHVHJ~QODVOH\HVGHOD5HS~EOLFDHOREMHWRGHODFRQWURYHUVLDQRHVVXVFHSWLEOHGHDUELWUDMH
RHOODXGRHVFRQWUDULRDORUGHQS~EOLFRLQWHUQDFLRQDOWUDWiQGRVHGHXQDUELWUDMHLQWHUQDFLRQDO
J 4XH OD FRQWURYHUVLD KD VLGR GHFLGLGD IXHUD GHO SOD]R SDFWDGR SRU ODV SDUWHV SUHYLVWR HQ HO
UHJODPHQWRDUELWUDODSOLFDEOHRHVWDEOHFLGRSRUHOWULEXQDODUELWUDO
/DV FDXVDOHV SUHYLVWDV HQ ORV LQFLVRV D E F \ G GHO QXPHUDO GH HVWH DUWtFXOR VyOR VHUiQ
SURFHGHQWHVVLIXHURQREMHWRGHUHFODPRH[SUHVRHQVXPRPHQWRDQWHHOWULEXQDODUELWUDOSRUOD
SDUWHDIHFWDGD\IXHURQGHVHVWLPDGDV
7UDWiQGRVH GH ODV FDXVDOHV SUHYLVWDV HQ ORV LQFLVRV G \ H GHO QXPHUDO GH HVWH DUWtFXOR OD
DQXODFLyQ DIHFWDUi VRODPHQWH D ODV PDWHULDV QR VRPHWLGDV D DUELWUDMH R QR VXVFHSWLEOHV GH
DUELWUDMH VLHPSUH TXH SXHGDQ VHSDUDUVH GH ODV GHPiV HQ FDVR FRQWUDULR OD DQXODFLyQ VHUi
6(*81'28QDYH]SUHFLVDGRORDQWHULRU\D~QFXDQGRDOJXQDGHODVFDXVDOHV
HVSHFtILFDV VREUH UHFXUVR GH DQXODFLyQ GH ODXGR DUELWUDO HVWi YLQFXODGD
HVWUHFKDPHQWHDODDIHFWDFLyQGHGHUHFKRVGHRUGHQFRQVWLWXFLRQDOIDOWDGH
QRWLILFDFLyQ GHUHFKR GH GHIHQVD FDEH DFRWDU TXH WUDWiQGRVH GH OD
LQYRFDFLyQ GH OD DIHFWDFLyQ GH GHUHFKRV FRQVWLWXFLRQDOHV FRPR HO GHELGR
SURFHVR WXWHOD MXULVGLFFLRQDO PRWLYDFLyQ GH ODV UHVROXFLRQHV MXGLFLDOHV HWF
HWF OD GXRGpFLPD GLVSRVLFLyQ FRPSOHPHQWDULD GHO 'HFUHWR /HJLVODWLYR
SUHFHSW~DTXH´3DUDORVHIHFWRVGHORGLVSXHVWRHQHOLQFLVRGHODUWtFXORGHO&yGLJR
3URFHVDO &RQVWLWXFLRQDO VH HQWLHQGH TXH HO UHFXUVR GH DQXODFLyQ GHO ODXGR HV XQD YtD
HVSHFtILFDHLGyQHDSDUDSURWHJHUFXDOTXLHUGHUHFKRFRQVWLWXFLRQDODPHQD]DGRRYXOQHUDGRHQ
HOFXUVRGHODUELWUDMHRHQHOODXGRµ3RUVXSDUWHHO7ULEXQDO&RQVWLWXFLRQDOHQOD67&
3+&7&KDPDQLIHVWDGRTXH “ODQDWXUDOH]DGHMXULVGLFFLyQLQGHSHQGLHQWH
GHODUELWUDMHQRVLJQLILFDTXHHVWDEOH]FDHOHMHUFLFLRGHVXVDWULEXFLRQHVFRQLQREVHUYDQFLDGH
ORV SULQFLSLRV FRQVWLWXFLRQDOHV TXH LQIRUPDQ OD DFWLYLGDG GH WRGR yUJDQR TXH DGPLQLVWUD
MXVWLFLDWDOHVFRPRHOGHLQGHSHQGHQFLDHLPSDUFLDOLGDGGHODIXQFLyQMXULVGLFFLRQDODVtFRPR
ORVSULQFLSLRV\GHUHFKRVGHODIXQFLyQMXULVGLFFLRQDO(QSDUWLFXODUHQWDQWRMXULVGLFFLyQQR
WRWDO $VLPLVPR OD FDXVDO SUHYLVWD HQ HO LQFLVR H SRGUi VHU DSUHFLDGD GH RILFLR SRU OD &RUWH
6XSHULRUTXHFRQRFHGHOUHFXUVRGHDQXODFLyQ
/DFDXVDOSUHYLVWDHQHOLQFLVRJGHOQXPHUDOGHHVWHDUWtFXORVyORVHUiSURFHGHQWHVLODSDUWH
DIHFWDGD OR KXELHUD PDQLIHVWDGR SRU HVFULWR GH PDQHUD LQHTXtYRFD DO WULEXQDO DUELWUDO \ VX
FRPSRUWDPLHQWR HQ ODV DFWXDFLRQHV DUELWUDOHV SRVWHULRUHV QR VHD LQFRPSDWLEOH FRQ HVWH
UHFODPR
(QHODUELWUDMHLQWHUQDFLRQDOODFDXVDOSUHYLVWDHQHOLQFLVRDGHOQXPHUDOGHHVWHDUWtFXORVH
DSUHFLDUi GH DFXHUGR FRQ ODV QRUPDV MXUtGLFDV HOHJLGDV SRU ODV SDUWHV SDUD UHJLU HO FRQYHQLR
DUELWUDO SRU ODV QRUPDV MXUtGLFDV DSOLFDEOHV DO IRQGR GH OD FRQWURYHUVLD R SRU HO GHUHFKR
SHUXDQRORTXHUHVXOWHPiVIDYRUDEOHDODYDOLGH]\HILFDFLDGHOFRQYHQLRDUELWUDO
(QHODUELWUDMHLQWHUQDFLRQDOODFDXVDOSUHYLVWDHQHOLQFLVRISRGUiVHUDSUHFLDGDGHRILFLRSRU
OD&RUWH6XSHULRUTXHFRQRFHGHOUHFXUVRGHDQXODFLyQ
1R SURFHGH OD DQXODFLyQ GHO ODXGR VL OD FDXVDO TXH VH LQYRFD KD SRGLGR VHU VXEVDQDGD
PHGLDQWHUHFWLILFDFLyQLQWHUSUHWDFLyQLQWHJUDFLyQRH[FOXVLyQGHOODXGR\ODSDUWHLQWHUHVDGDQR
FXPSOLyFRQVROLFLWDUORV
&XDQGR QLQJXQD GH ODV SDUWHV HQ HO DUELWUDMH VHD GH QDFLRQDOLGDG SHUXDQD R WHQJD VX
GRPLFLOLRUHVLGHQFLDKDELWXDOROXJDUGHDFWLYLGDGHVSULQFLSDOHVHQWHUULWRULRSHUXDQRVHSRGUi
DFRUGDU H[SUHVDPHQWH OD UHQXQFLD DO UHFXUVR GH DQXODFLyQ R OD OLPLWDFLyQ GH GLFKR UHFXUVR D
XQDRPiVFDXVDOHVHVWDEOHFLGDVHQHVWHDUWtFXOR6LODVSDUWHVKDQKHFKRUHQXQFLDDOUHFXUVRGH
DQXODFLyQ\HOODXGRVHSUHWHQGHHMHFXWDUHQWHUULWRULRSHUXDQRVHUiGHDSOLFDFLyQORSUHYLVWRHQ
HOWtWXOR9,,,
VHHQFXHQWUDH[FHSWXDGDGHREVHUYDUGLUHFWDPHQWHWRGDVDTXHOODVJDUDQWtDVTXHFRPSRQHQHO
GHUHFKRDOGHELGRSURFHVR” \ HQ OD 67& 3$7& HQ FRQFRUGDQFLD FRQ OR
JORVDGR SUHFHGHQWHPHQWH LQGLFD TXH ´(OOR HV DVt SRU FXDQWR OD IXQFLyQ
MXULVGLFFLRQDO VH VXVWHQWD \ VH GHEH D OD QRUPD IXQGDPHQWDO PiV DOOi GH OD HVSHFLDOLGDG
VREUHODTXHSXHGDYHUVDURGHODLQYHVWLGXUDGHTXLHQHVODSXHGDQHMHUFHU'HHVWHPRGR\
DXQTXH VH GRWD D OD -XVWLFLD DUELWUDO GH ODV DGHFXDGDV JDUDQWtDV GH GHVHQYROYLPLHQWR \ VH
IRPHQWDVXDEVROXWDREVHUYDQFLDODPLVPDVHHQFXHQWUDLQHYLWDEOHPHQWHFRQGLFLRQDGDDTXH
VX HMHUFLFLR VH GHVDUUROOH HQ IUDQFR UHVSHWR DO RUGHQ FRQVWLWXFLRQDO \ D ORV GHUHFKRV GH OD
SHUVRQD”.
7(5&(52(QVXPDHVGHFLUTXHDOLQWHULRUGHOUHFXUVRGHDQXODFLyQGHODXGR
DUELWUDOWDPELpQFDEHH[SRQHUODDIHFWDFLyQGHGHUHFKRVFRQVWLWXFLRQDOHVHQ
VHGH DUELWUDO VREUH ORV TXH OD MXULVGLFFLyQ RUGLQDULD GHEH HPLWLU
SURQXQFLDPLHQWR \D VHD DPSDUiQGROD R GHVHVWLPiQGROD (Q HVH RUGHQ GH
LGHDVHVWDQGRDTXHHOUHFXUVRGHDQXODFLyQGHODXGRDUELWUDOGHGXFLGRSRU
(PSUHVD 0XQLFLSDO GH 0HUFDGRV 6RFLHGDG$QyQLPD VH FHQWUD EiVLFDPHQWH
HQ LQYRFDU HO TXHEUDQWDPLHQWR GHO GHUHFKR FRQVWLWXFLRQDO GH OD PRWLYDFLyQ
GH OD GHFLVLyQ DUELWUDO FRUUHVSRQGH HPLWLU SURQXQFLDPLHQWR HQ WRUPR D HOOR
FX\RHMHDUJXPHQWDOGHWRGRVORVDJUDYLRVJLUDHQWRUQRDODQRWLILFDFLyQGHOD
5HVROXFLyQ GH *HUHQFLD *HQHUDO Q~PHUR (006$ SRU PHGLR GH OD
FXDOOD(PSUHVD0XQLFLSDOGH0HUFDGRV6RFLHGDG$QyQLPDGHRILFLRGHFODUy
ODQXOLGDGGHOFRQWUDWRQ~PHUR2$/(006$TXHORYLQFXODEDFRQHO
&RQVRUFLR9LUJHQGHOD3XHQWH
&8$572 (Q HO /DXGR DUELWUDO HQ ORV SXQWRV \ VH
FRQVLJQDQ ´(Q HVH RUGHQ GH LGHDV TXHGD DFUHGLWDGR TXH ODV SDUWHV WHQtDQ XQD
FRPXQLFDFLyQ IOXLGD \ DPEDV FRQRFtDQ OD H[DFWLWXG OD H[DFWLWXG GH VXV GRPLFLOLRV D~Q
FXDQGRHQHOFRQWUDWRH[LVWHXQDLPSUHFLVLyQORTXHJHQHUDHQHVWH7ULEXQDOFRQYLFFLyQGH
TXHOD&DUWD&935/SRGUtDKDEHUSUHFLVDGRHOQ~PHURGHGHSDUWDPHQWRµ
´$KRUD ELHQ HQ HVWH HVWDGtR GH OD FRQWURYHUVLD QR UHVXOWD FRKHUHQWH TXH VH LQGLTXH OD
LPSRVLELOLGDGGHQRWLILFDFLyQSRUIDOWDGHSUHFLVLyQFXDQGRFRPR\DVHKDPHQFLRQDGRODV
SDUWHVKDEtDQWHQLGRFRPXQLFDFLRQHVSUHYLDV(QHVHVHQWLGR(006$GHELyGHFRQVLJQDU
OD GLUHFFLyQ GHO GRPLFLOLR SUHFLVDQGR HO Q~PHUR GH GHSDUWDPHQWR D ILQ GH TXH OD
FRPXQLFDFLyQQRWDULDOTXHDOHJDTXHQRIXHSRVLEOHSXHGDVHUPDWHULDOL]DGD\FRQHOORHMHUFHU
DGHFXDGDPHQWH VX GHUHFKR D GHFODUDU OD QXOLGDG GHO FRQWUDWRµ ,QWHUSUHWDU TXH OD
FRPXQLFDFLyQQRWDULDOQRIXHSRVLEOHSRUFXOSDGH(/&21625&,2IXQGDPHQWDQGRXQD
LPSUHFLVLyQHQODGLUHFFLyQHVQHJDUTXHH[LVWHQDFWRVSUHYLRV\SURSLRVTXHFRQWUDGLFHQHVWD
$UJXPHQWDFLyQ VLWXDFLyQ TXH HVWH 7ULEXQDO QR SXHGH VRVOD\DUµ \ ´7DPELpQ HV SUHFLVR
LQGLFDUTXHHVWH7ULEXQDOQRHVWiFXHVWLRQDQGRODYDOLGH]GHOWUiPLWHQRWDULDOPHQRVD~QOD
FHUWLILFDFLyQ TXH HQ HO GRUVR DSDUHFH VLQR TXH VH HQWLHQGH TXH HIHFWLYDPHQWH OD QRWDULD
GLOLJHQFLy HO GRFXPHQWR HQ OD GLUHFFLyQ TXH VH FRQVLJQy \ HV SRVLEOH TXH HO SHUVRQDO GH OD
QRWDULD QR KD\D HQFRQWUDGR HO Q~PHUR GHO GHSDUWDPHQWR GRQGH GRPLFLOLD (/
&21625&,2 SHUR HO &ROHJLDGR WDPELpQ FRQVLGHUD TXH HVWH KHFKR SXGR KDEHU VLGR
VXSHUDGR VL (006$ KXELHUD HVWDEOHFLGR HO Q~PHUR GH GHSDUWDPHQWR KHFKR TXH FRQRFtD
SUHYLDPHQWHWDOFRPRVHDFUHGLWDGHODVFRPXQLFDFLRQHVDQWHULRUHVµ
48,172'HORJORVDGRSUHFHGHQWHPHQWHSXHGHDGYHUWLUVHTXHHQHOODXGRHO
7ULEXQDODUELWUDOQRFRQFOX\HFRQSUHFLVLyQSHVHDVHUXQWHPDUHOHYDQWHSDUD
ODUHVROXFLyQGHODOLWLVVLHIHFWLYDPHQWHPHGLDQWHOD&DUWD&935/HO
&RQVRUFLR KDEUtD SUHFLVDGR HO Q~PHUR GHO GHSDUWDPHQWR GH OD DYHQLGD
-DFDUDQGi Q~PHUR GH OD XUEDQL]DFLyQ 9DOOH +HUPRVR 6XUFR SXHV HO
7ULEXQDOLQGLFD´« D~QFXDQGRHQHOFRQWUDWRH[LVWHXQDLPSUHFLVLyQORTXHJHQHUDHQ
HVWH7ULEXQDOFRQYLFFLyQGHTXHOD&DUWD&935/SRGUtDKDEHUSUHFLVDGRHO
Q~PHUR GH GHSDUWDPHQWRµ HV GHFLU VH DFHSWD TXH HQ HO FRQWUDWR GH REUD
SUHVHQWD XQD LPSUHFLVLyQ FRQ UHODFLyQ D OD GLUHFFLyQ GHO &RQVRUFLR
GHPDQGDGR SHUR QR VH HVWDEOHFH VL GLFKD LPSUHFLVLyQ IXH VXSHUDGD FRQ OD
FLWDGD&DUWDSXHVVHDOXGHDHOODHQIRUPDFRQGLFLRQDO0iVD~QVLHQHOODXGR
DUELWUDO QR VH PRWLYD HQ WRUQR D OR DILUPDGR SRU HO &RQVRUFLR HQ VX HVFULWR
SUHVHQWDGRHOGHDJRVWRGH´&RQIRUPHDORH[SUHVDGRHQOD&DUWD1
&935/GHIHFKDDWUDYpVGHODFXDOSUHFLVDPRVHO'RPLFLOLR/HJDO
GHO&RQVRUFLRHQ&DOOH-DFDUDQGi1'SWR8UE9DOOH+HUPRVR'LVWULWRGH
6DQWLDJRGH6XUFR«µ
6(;72(QFRQVHFXHQFLDHOODXGRDUELWUDOGHIHFKDGHGHUHFKRGHIHFKDGH
MXOLR GH LQFXUUH HQ PRWLYDFLyQ GHILFLHQWH SXHV OD SUHPLVD GH OD TXH
SDUWHQORViUELWURVQRKDVLGRFRQIURQWDGDRDQDOL]DGDUHVSHFWRGHVXYDOLGH]
IiFWLFD HV YHUGDG R QR TXH PHGLDQWH &DUWD &935/ HO &RQVRUFLR
9LUJHQ GH OD 3XHUWD SUHFLVy D OD (PSUHVD 0XQLFLSDO GH 0HUFDGRV 6RFLHGDG
$QyQLPD TXH VX GLUHFFLyQ H[DFWD HV HO GHSDUWDPHQWR GH OD DYHQLGD
-DFDUDQGi Q~PHUR GH OD XUEDQL]DFLyQ 9DOOH +HUPRVR 6XUFR OR FXDO
FRQWUDYLHQH HO LQFLVR GHO DUWtFXOR GH OD &RQVWLWXFLyQ TXH SUHYp ´6RQ
FRQYHQLGR DOJR GLVWLQWR «µ H[FHSFLyQ QR SDFWDGD HQ HO SUHVHQWH FDVR
VXEVLVWLHQGR SRU WDQWR HO GHEHU GH PRWLYDFLyQ GH ORV iUELWURV DO GHFLGLU OD
FRQWURYHUVLD VRPHWLGD D VX FRQRFLPLHQWR OR FXDO JHQHUD OD LQYDOLGH] GHO
SUHFLWDGRODXGRGHOGHMXOLRGH\GHODUHVROXFLyQGHLQWHUSUHWDFLyQGH
GLFKR ODXGR GHO GH RFWXEUH GH SRU WDQWR IXQGDGR HO UHFXUVR GH
DQXODFLyQ GHODXGR DUELWUDO D WHQRU GHO DUWtFXOR GHO &yGLJR 3URFHVDO&LYLO
SRUORTXH
66
(&+(9$55Ì$*$9,5,$ 9Ì/&+(='É9,/$
35$'2&$67$f('$
6/(*KRU
&257(683(5,25'(-867,&,$'(/,0$
6(*81'$6$/$&,9,/&2168%(63(&,$/,'$'&20(5&,$/
([SHGLHQWH
'HPDQGDQWH 081,&,3$/,'$'3529,1&,$/'(/&$//$2
'HPDQGDGR 6(59,&,26,1'8675,$/(6/$%$57+(6$
0DWHULD $QXODFLyQGH/DXGR$UELWUDO
ƐƚĞŽůĞŐŝĂĚŽĂĚǀŝĞƌƚĞĚŽƐǀŝĐŝŽƐƉƌŽĐĞƐĂůĞƐĞŶĞůƚƌĄŵŝƚĞĂƌďŝƚƌĂůƋƵĞĐŽŶƚƌĂǀŝĞŶĞŶĞůĚĞďŝĚŽƉƌŽĐĞƐŽ͗ϭͿ^Ğ
ĚĞĐůĂƌĂ ŝŶĨƵŶĚĂĚŽ Ğů ƌĞĐƵƌƐŽ ĚĞ ƌĞĐŽŶƐŝĚĞƌĂĐŝſŶ ƉůĂŶƚĞĂĚŽ ƉŽƌ ůĂ DƵŶŝĐŝƉĂůŝĚĂĚ WƌŽǀŝŶĐŝĂů ĚĞů ĂůůĂŽ LJ͕
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WƌŽǀŝŶĐŝĂůĚĞůĂůůĂŽĐƵŵƉůĞĐŽŶĞdžƉƌĞƐĂƌůŽƉĞƌƚŝŶĞŶƚĞLJƉƌĞƐĞŶƚĂŶƵĞǀŽƐŵĞĚŝŽƐĚĞƉƌƵĞďĂ͕ƐĞĐŽƌƌĞƚƌĂƐůĂĚŽ
Ă ůĂ ƉĂƌƚĞ ĐŽŶƚƌĂƌŝĂ͕ ĠƐƚĂ ĂďƐƵĞůǀĞ LJ͕ Ğů ƚƌŝďƵŶĂů ĂƌďŝƚƌĂů ŶŽ ƐĞ ƉƌŽŶƵŶĐŝĂ Ăů ƌĞƐƉĞĐƚŽ͘ Ŷ ĐŽŶƐĞĐƵĞŶĐŝĂ͕ ůŽƐ
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5(62/8&,Ð11Ô0(522&+2
/LPDFXDWURGH$EULO
'RVPLOGLHFLVLHWH
9,67262EVHUYiQGRVHODVIRUPDOLGDGHVSUHYLVWDVHQHO
DUWtFXOR GHO 7H[WR ÔQLFR 2UGHQDGR GH OD /H\ 2UJiQLFD GHO 3RGHU
-XGLFLDOFRQHOH[SHGLHQWHDUELWUDODODYLVWDLQWHUYLQLHQGRFRPRSRQHQWHOD
-XH]6XSHULRUGRFWRUD0DUFHOD$UULROD(VSLQR
, 2%-(72'(/5(&8562
9LHQH SDUD UHVROYHU HO UHFXUVR GH DQXODFLyQ IRUPXODGR FRQWUD HO ODXGR
DUELWUDOGHIHFKDGLHFLRFKRGH-XOLRGHODxRGRVPLOGLHFLVpLVFRQWHQLGDHQ
OD UHVROXFLyQ Q~PHUR GLHFLQXHYH HPLWLGR SRU PD\RUtD SRU HO 7ULEXQDO
$UELWUDOHQORVVLJXLHQWHVH[WUHPRV
PRIMERO: DECLARAR FUNDADA EN PARTE la pretensión de la demanda,
determinada en el primer punto controvertido, en consecuencia se deberá liquidar el
Contrato de Concesión, OTORGANDO a las partes el plazo de treinta (30) días hábiles
de consentido el laudo, para dicho fin; INFUNDADA el pago del monto de S/.
11’170,249.81 Nuevos Soles, por concepto de los servicios de guardianía, remolque y
grúa y ordenes de libertad, dejando a salvo el derecho de SERVICIOS INDUSTRIALES
LABARTHE S.A. a percibir ese monto, cuando se haga efectivo el retiro de los
1
Folios 484 a 525.
ϭ
vehículos por sus propietarios y obviamente con el pago de multas y derechos o en su
defecto al existir remate por la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL CALLAO.
SEGUNDO: DECLARAR FUNDADA la pretensión de la demanda, determinada en el
segundo punto controvertido, en consecuencia se ordena a la MUNICIPALIDAD
PROVINCIAL DEL CALLAO, el traslado los vehículos internados en el Depósito
Oficial de Vehículos Municipal, que fueran administrados por SERVICIOS
INDUSTRIALES LABARTHE S.A. OTORGÁNDOSE el plazo de treinta (30) días
hábiles de consentido el laudo arbitral.
TERCERO: DECLARAR FUNDADA EN PARTE la pretensión de la demanda,
determinada en el tercer punto controvertido, en consecuencia la MUNICIPALIDAD
PROVINCIAL DEL CALLAO deberá pagar a favor de SERVICIOS INDUSTRIALES
LABARTHE S.A. los gastos de la administración de los depósitos, ascendente a la suma
de S/. 357,355.88 Nuevos Soles, hasta el 15 de setiembre de 2015, debiendo ser
actualizados hasta la fecha efectiva en que se retiren los vehículos internados en los
depósitos de SILASA.
CUARTO: DECLARAR FUNDADA la pretensión de la demanda, determinada en el
cuarto punto controvertido, en consecuencia la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL
CALLAO cumpla con pagar la suma de S/. 3’303,050.80 Nuevos Soles, por concepto de
lucro cesante a favor de SERVICIOS INDUSTRIALES LABARTHE S.A. debiendo ser
actualizados hasta la fecha efectiva en que retiren los vehículos internados en los
depósitos de la empresa SERVICIOS INDUSTRIALES LABARTHE S.A.
(…)
SEXTO: DECLARAR INFUNDADA la reconvención presentada por la
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL CALLAO, determinada en el sexto punto
controvertido.
SÉPTIMO: DISPONER que gastos arbitrales generados en el presente proceso serán
asumidos íntegramente por la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL CALLAO.
$Vt FRPR GH OD UHVROXFLyQ Q~PHUR YHLQWLGyV GH IHFKD WUHLQWD \ XQR GH
DJRVWRGHOGRVPLOGLHFLVpLVTXHUHVROYLy
PRIMERO: DECLARAR IMPROCEDENTE el pedido de interpretación interpuesto
por la Municipalidad Provincial del Callao, mediante escrito de fecha 27 de julio de
2016.
SEGUNDO: DEJAR CONSTANCIA que la resolución es suscrita por dos (02)
árbitros, en atención que el laudo arbitral ha sido emitido en mayoría.
,, )81'$0(1726'(/$'(0$1'$
2
Folios 546 a 555.
Ϯ
5HFXUVRGHDQXODFLyQGHODXGRDUELWUDO/D081,&,3$/,'$'3529,1&,$/
'(/&$//$2LQWHUSRQHUHFXUVRGHDQXODFLyQGHOODXGRDUELWUDOFRQIHFKD
YHLQWLQXHYHGH 6HWLHPEUH GHO DxR GRV PLO GLHFLVpLV DOHJD SULQFLSDOPHQWH OR
VLJXLHQWH
, 9XOQHUDFLyQDOGHUHFKRGHGHIHQVDDOGLVSRQHUVHHOFLHUUHGHODHWDSD
SUREDWRULD VLQ RWRUJDUOH OD RSRUWXQLGDG GH FRQWUDGHFLU ORV QXHYRV
PHGLRV SUREDWRULRV SUHVHQWDGRV SRU OD SDUWH GHPDQGDQWH HQ GLFKR
SURFHVR
,, 9XOQHUDFLyQ DO GHUHFKR GH OD SUXHED WRGD YH] TXH ORV PHGLRV
SUREDWRULRV TXH SUHVHQWy D ILQ GH FRQWUDGHFLU ODV FRQVWDWDFLRQHV
QRWDULDOHVQRIXHURQDGPLWLGRVQLYDORUDGRVSRUHOWULEXQDODUELWUDO
,,, 9XOQHUDFLyQ DO GHUHFKR GH OD GHELGD PRWLYDFLyQ GH ODV UHVROXFLRQHV
SRU FXDQWR HO ODXGR DUELWUDO SUHVHQWD YLFLRV GH PRWLYDFLyQ LQWHUQD \
H[WHUQD3UHFLVDWUHVVXSXHVWRV
$ (O ODXGR LQGLFD TXH OD HPSUHVD VL FXPSOLy FRQ SUHVHQWDU ORV
GRFXPHQWRV H[LJLGRV SRU OD RUGHQDQ]D 1 VLQ
SUHVHQWDUXQDVRODSUXHEDTXHDFUHGLWHHOOR
% (O ODXGR HV FRQWUDGLFWRULR SRUTXH GH XQD SDUWH LQGLFD TXH OD
0XQLFLSDOLGDG QR DGHXGD OD VXPD GH 6 · SRU
FRQFHSWRV GH JXDUGLDQtD UHPROTXH \ JU~D \ yUGHQHV GH
OLEHUWDG\SRURWURODGRRUGHQDDOD0XQLFLSDOLGDGHOSDJRGH
JDVWRVGHDGPLQLVWUDFLyQ
& 6H KD RWRUJDGR XQ PRQWR LQGHPQL]DWRULR VLQ PD\RU
MXVWLILFDFLyQ
&DXVDO 6H LQYRFD OD FRQILJXUDFLyQ GH ODV FDXVDO FRQWHQLGD HQ HO OLWHUDO E
GHOQXPHUDOGHODUWtFXORGHO'HFUHWR/HJLVODWLYR1HQDGHODQWH
OD/H\
,,, &217(67$&,Ð1'(/$'(0$1'$
3
Folios 556 a 585.
ϯ
3RUHVFULWRSUHVHQWDGRFRQIHFKDYHLQWHGHHQHURGHODxRGRVPLOGLHFLVLHWH
OD SDUWH GHPDQGDGD FRQWHVWD OD GHPDQGD QHJiQGROD \ FRQWUDGLFLpQGROD
DOHJDQGRSULQFLSDOPHQWHORVLJXLHQWH
L 1R H[LVWH FDXVDO DOJXQD DUUHJODGD D /H\ TXH VH DGHFXH D ODV
SUHWHQVLRQHVGHODGHPDQGDQWH
LL 4XH FRQIRUPH D OD UHJOD GHO $FWD GH ,QVWDODFLyQ HO 7ULEXQDO
$UELWUDO WHQLD OD SRWHVWDG GH FLWDU D DXGLHQFLD GH SUXHEDV VL OR
FRQVLGHUDED QHFHVDULR \ HQ PHULWR D HOOR GHFUHWy HO FLHUUH GH OD
DFWXDFLyQGHPHGLRVSUREDWRULRVWRGDYH]TXHODVSUXHEDVDSRUWDGDV
HUDQGHFDUiFWHUGRFXPHQWDULR
LLL ORV DUJXPHQWRV GH OD GHPDQGDQWH FRQWLHQHQ DVSHFWRV VREUH
FXHVWLRQDPLHQWRV GH IRQGR TXH QR SXHGH VHU PDWHULD GH OD SUHVHQWH
GHPDQGDSRUORTXHGHEHVHUGHVHVWLPDGDHQWRGRVVXVH[WUHPRV
,9 5(680(1'(/352&(62$5%,75$/</2$&78$'2(16('(
-8',&,$/
L 2EUD FRPR DFRPSDxDGR HO H[SHGLHQWH DUELWUDO HQ WUHV WRPRV
FRUUHVSRQGLHQWHDOSURFHVRVHJXLGRSRU6(59,&,26,1'8675,$/(6
/$%$57+( 6$ FRQWUD OD 081,&,3$/,'$' 3529,1&,$/ '(/
&$//$2
LL &RQ IHFKD YHLQWLXQR GH DJRVWR GHO DxR GRV PLO TXLQFH VH LQVWDOy HO
7ULEXQDO $UELWUDO (Q GLFKR DFWR VH HVWDEOHFLHURQ ODV UHJODV
SURFHGLPHQWDOHVODFODVHGHDUELWUDMHGH'HUHFKRODVHGHHOLGLRPD
\ODOH\DSOLFDEOH
LLL 3RUUHVROXFLyQQ~PHURGLHFLQXHYHGHIHFKDGLHFLRFKRGHMXOLRGHODxR
GRVPLOGLHFLVpLVVHHPLWLyHOODXGRPDWHULDGHLPSXJQDFLyQ
LY &RQ IHFKD YHLQWLQXHYH GH VHWLHPEUH GHO DxR GRV PLO GLHFLVpLV /D
081,&,3$/,'$' 3529,1&,$/ '(/ &$//$2 LQWHUSRQH UHFXUVR GH
DQXODFLyQ GHO ODXGR DUELWUDO HO TXH IXH DGPLWLGR SRU UHVROXFLyQ
Q~PHURXQR
4
Folios 608 a 618.
5
Folios 23.
6
Folios 484 a 525.
7
Folios 586.
ϰ
Y 3RU HVFULWR SUHVHQWDGR FRQ IHFKD YHLQWH GH HQHUR GHO DxR GRV PLO
GLHFLVLHWH OD SDUWH GHPDQGDGD FRQWHVWD OD GHPDQGD QHJiQGROD \
FRQWUDGLFLpQGROD
YL 3RUUHVROXFLyQQ~PHURFXDWURVHWLHQHSRUFRQWHVWDGDODGHPDQGD\
VHSURFHGLyDILMDUIHFKDGHODYLVWDGHODFDXVD
YLL &RQ IHFKD FXDWUR GH DEULO GHO SUHVHQWH DxR VH OOHYy D FDER OD YLVWD
SURJUDPDGD TXHGDQGR OD FDXVD OLVWD SDUD OD HPLVLyQ GH HVWH
SURQXQFLDPLHQWR
&216,'(5$1'2
35,0(52(QSULPHUOXJDUVHGHEHGHOLPLWDUHOQLYHOGHDFWXDFLyQGH
HVWH yUJDQR MXULVGLFFLRQDO HO FXDO VyOR SXHGH SURQXQFLDUVH UHYLVDQGR OD
YDOLGH]GHOODXGRSRUODVFDXVDOHVWD[DWLYDPHQWHHVWDEOHFLGDVHQHODUWtFXOR
UHVROYLHQGR OD YDOLGH] R OD QXOLGDG GHO ODXGR HVWDQGR SURKLELGR EDMR
UHVSRQVDELOLGDGODUHYLVLyQGHOIRQGRGHODFRQWURYHUVLDDVtORVHxDODHO
DUWtFXOR GHO 'HFUHWR /HJLVODWLYR (Q HO PLVPR VHQWLGR /('(60$
1$59$(= ©3RU PHGLR GHO UHFXUVR GH DQXODFLyQ QR HV SRVLEOH GLVFXWLU ORV
IXQGDPHQWRVGHOODXGRQLHODFLHUWRGHVXVGLVSRVLFLRQHVSRUTXHQRVH
WUDQVILHUH DO WULEXQDO UHYLVRU OD IDFXOWDG GH GHFLGLU TXH HV H[FOXVLYD GH ORV
iUELWURVSRUTXHODVSDUWHVKDQTXHULGRSUHFLVDPHQWHH[FOXLUDORVWULEXQDOHV
GHLQWHUYHQFLyQTXHVRORDSDUHFHMXVWLILFDGDSDUDJDUDQWL]DUHOFXPSOLPLHQWR
GH XQDV JDUDQWtDV PtQLPDV TXH VRQ SUHFLVDPHQWH ODV TXH WUDWDQ GH
VDOYDJXDUGDU ORV PRWLYRV SRU ORV TXH SXHGHQ LQWHUSRQHUVHª VXEUD\DGR \
QHJULWDQXHVWUD
$ FRQWLQXDFLyQ VH SURFHGH D DEVROYHU HQ IRUPD FRQMXQWD ORV DJUDYLRV
IRUPXODGRVSRUODSDUWHGHPDQGDQWHFRPRORVDUJXPHQWRVH[SXHVWRVSRUOD
SDUWH GHPDQGDGD (Q SULPHU WpUPLQR VH HPSH]DUi D DQDOL]DU ORV DJUDYLRV
UHIHUHQWHVDOGHUHFKRGHGHIHQVD\SUXHED
5(63(&72'(/$&$86$/´%µ
8
Folios 608 a 618.
9
Folios 619.
10
LEDESMA NARVAEZ, Marianella. Laudos Arbitrales y Medios Impugnatorios. En: Cuadernos
Jurisprudenciales, Gaceta Jurídica, Lima, Noviembre 2005.
ϱ
6(*81'2(QHOSUHVHQWHFDVRODGHPDQGDQWHDOHJDDIHFWDFLyQDOGHELGR
SURFHVRHQFXDGUDVXSUHWHQVLyQHQODFDXVDOHVWDEOHFLGDHQHOOLWHUDOEGHO
LQFLVRGHODUWtFXORGHOD/H\HQHOVLJXLHQWHH[WUHPR
´(O ODXGR VROR SRGUi VHU DQXODGR FXDQGR OD SDUWH TXH VROLFLWD OD DQXODFLyQ
DOHJXH\SUXHEH
«
E4XHQRKDSRGLGRSRUFXDOTXLHURWUDUD]yQKDFHUYDOHUVXVGHUHFKRV
«µ
(VWD FDXVDO GHEH FRPSUHQGHUVH GH PRGR VLVWHPiWLFR FRQ ORHVWDEOHFLGRHQ
OD'pFLPD6HJXQGD'LVSRVLFLyQ&RPSOHPHQWDULDGHOD/H\
'pFLPD6HJXQGD$FFLRQHVGHJDUDQWtD
´3DUDHIHFWRVGHORGLVSXHVWRHQHOLQFLVRGHODUWtFXORGHO&yGLJR3URFHVDO
&RQVWLWXFLRQDOVH HQWLHQGHTXHHOUHFXUVRGHDQXODFLyQGHOODXGRHV XQD
YtD HVSHFtILFD H LGyQHD SDUD SURWHJHU FXDOTXLHU GHUHFKR FRQVWLWXFLRQDO
DPHQD]DGR R YXOQHUDGR HQ HO FXUVR GHO DUELWUDMH R HQ HO ODXGRµ QHJULWD
QXHVWUD
$OUHIHULUVHHOOLWHUDO´EµGHOLQFLVRGHODUWGHOD/H\DODQRSRVLELOLGDG
GH DOJXQD GH ODV SDUWHV GH KDFHU YDOHU VXV GHUHFKRV FRPR FDXVDO GH
DQXODFLyQGHOODXGRDUELWUDOORHQPDUFDGHQWURGHODSURWHFFLyQGHGHUHFKRV
FRQVWLWXFLRQDOHV SDUWLFXODUPHQWH HO GHUHFKR DO GHELGR SURFHVR VLQ TXH
HOOR LPSRUWH HQ PRGR DOJXQR OD UHYLVLyQ GHO IRQGR GH OD FRQWURYHUVLD QL HO
UD]RQDPLHQWRVHJXLGRSRUHO7ULEXQDO$UELWUDOSXHVHOUHFXUVRGHDQXODFLyQ
GHODXGRQRHVXQDLQVWDQFLDGDGRTXHODVSDUWHVVHKDQVRPHWLGRGHPRGR
YROXQWDULR\H[SUHVRDODMXULVGLFFLyQDUELWUDO
$OUHVSHFWRVHKDVHxDODGRTXH
11
“El principio de interdicción de la arbitrariedad es uno inherente a los postulados esenciales de un Estado
constitucional democrático y a los principios y valores que la propia Constitución incorpora; de allí que, si bien la
autonomía de la jurisdicción arbitral tiene consagración constitucional, no lo es menos que, como cualquier
particular, se encuentra obligada a respetar los derechos fundamentales, en el marco vinculante del derecho al
debido proceso y a la tutela jurisdiccional efectiva (artículo 139° de la Constitución); por cuanto, si así no
ocurriese, será nulo y punible todo acto que prohíba o limite al ciudadano el ejercicio de sus derechos, de
conformidad con el artículo 31° in fine de la Carta Fundamental. Si ocurriese lo contrario, la autonomía conferida
al arbitraje devendría en autarquía, lo que equivaldría a sostener que los principios y derechos constitucionales no
resultan vinculantes.” (STC exp. 6167-2005-PHC/TC).
ϲ
´&RPR KD GLFKR OD MXULVSUXGHQFLD HVSDxROD GHEH WHQHUVH HQ FXHQWD TXH HO
FDUiFWHU DQWLIRUPDOLVWD GHO SURFHGLPLHQWR DUELWUDO REOLJD D FRQILJXUDU «
HVWDFDXVDOGHQXOLGDG«FRQXQDSHUVSHFWLYDPiVVXVWDQFLDOTXHIRUPDO
SXHV OR TXH VH JDUDQWL]D QR HV OD SURWHFFLyQ GH XQ LQWHUpV ULWXDULR VLQR GH
FLHUWRV GHUHFKRV FRQVWLWXFLRQDOHV FX\R FRQWHQLGR PtQLPR R HVHQFLDO HV
LQYLRODEOHHQFXDOTXLHUiPELWRMXUtGLFRµ
'HEHUHFRUGDUVHTXHHOVRPHWLPLHQWRDDUELWUDMHSRUODVSDUWHVHVYROXQWDULR
\TXHHODUELWUDMHHVXQWLSRGHMXULVGLFFLyQHVWDEOHFLGDHQOD&RQVWLWXFLyQ
FRQ UHJODV SURSLDV GLVWLQWDV DO SURFHVR MXGLFLDO \ TXH HO UHFXUVR GH
DQXODFLyQ FRQVWLWX\H OD ~QLFD YtD GH LPSXJQDFLyQ GHO ODXGR WHQLHQGR SRU
REMHWRODUHYLVLyQGHVXYDOLGH]SRUODVFDXVDOHVWD[DWLYDPHQWHHVWDEOHFLGDV
HQHODUWtFXORGHOD/H\
$Vt VH HQFXHQWUD SURKLELGR SURQXQFLDUVH UHVSHFWR GHO IRQGR GH OD
FRQWURYHUVLD R GHO FRQWHQLGR GH OD GHFLVLyQ R FDOLILFDU ORV FULWHULRV
PRWLYDFLRQHVRLQWHUSUHWDFLRQHVH[SXHVWDVSRUHOWULEXQDODUELWUDO
'HELGRSURFHVR
7(5&(52(ODUWtFXORGHOD&RQVWLWXFLyQ3ROtWLFDGHO3HU~VHxDOD´/D
SRWHVWDG GH DGPLQLVWUDU MXVWLFLD HPDQD GHO SXHEOR \ VH HMHUFH SRU HO
3RGHU -XGLFLDO D WUDYpV GH VXV yUJDQRV MHUiUTXLFRV FRQ DUUHJOR D OD
&RQVWLWXFLyQ \ D ODV OH\HVµ HO PLVPR TXH GHEH VHU FRQFRUGDGR FRQ HO
DUWtFXORGHODPLVPDQRUPDIXQGDPHQWDOTXHHVWDEOHFH´/DXQLGDG
\ H[FOXVLYLGDG GH OD IXQFLyQ MXULVGLFFLRQDOµ SUHFLVDQGR GLFKD QRUPD
12
CANTUARIAS SALAVERRY, citado por AVENDAÑO VALDEZ, Juan Luis. En: Comentarios a la Ley
Peruana de Arbitraje, Lima T. I, pp. 699 a 670.
13
“Artículo 63.- Causales de anulación.
1. El laudo sólo podrá ser anulado cuando la parte que solicita la anulación alegue y pruebe:
a. Que el convenio arbitral es inexistente, nulo, anulable, inválido o ineficaz.
b. Que una de las partes no ha sido debidamente notificada del nombramiento de un árbitro o de las actuaciones
arbitrales, o no ha podido por cualquier otra razón, hacer valer sus derechos.
c. Que la composición del tribunal arbitral o las actuaciones arbitrales no se han ajustado al acuerdo entre las
partes o al reglamento arbitral aplicable, salvo que dicho acuerdo o disposición estuvieran en conflicto con una
disposición de este Decreto Legislativo de la que las partes no pudieran apartarse, o en defecto de dicho acuerdo o
reglamento, que no se han ajustado a lo establecido en este Decreto Legislativo.
d. Que el tribunal arbitral ha resuelto sobre materias no sometidas a su decisión.
e. Que el tribunal arbitral ha resuelto sobre materias que, de acuerdo a ley, son manifiestamente no susceptibles
de arbitraje, tratándose de un arbitraje nacional.
f. Que según las leyes de la República, el objeto de la controversia no es susceptible de arbitraje o el laudo es
contrario al orden público internacional, tratándose de un arbitraje internacional.
g. Que la controversia ha sido decidida fuera del plazo pactado por las partes, previsto en el reglamento arbitral
aplicable o establecido por el tribunal arbitral.
(…)”.
ϳ
´1R H[LVWH QL SXHGH HVWDEOHFHUVH MXULVGLFFLyQ DOJXQD LQGHSHQGLHQWH
FRQH[FHSFLyQGHODPLOLWDU\DUELWUDOµODQHJULWDHVQXHVWUD
&8$572 /D QDWXUDOH]D GH MXULVGLFFLyQ LQGHSHQGLHQWH GHO DUELWUDMH
QR VLJQLILFD TXH HVWDEOH]FD HO HMHUFLFLR GH VXV DWULEXFLRQHV FRQ
LQREVHUYDQFLD GH ORV SULQFLSLRV FRQVWLWXFLRQDOHV TXH LQIRUPDQ OD
DFWLYLGDG GH WRGR yUJDQR TXH DGPLQLVWUD MXVWLFLD WDOHV FRPR HO GH
LQGHSHQGHQFLD H LPSDUFLDOLGDG GH OD IXQFLyQ MXULVGLFFLRQDO DVt FRPR ORV
SULQFLSLRV \ GHUHFKRV GH OD IXQFLyQ MXULVGLFFLRQDO (Q SDUWLFXODU HQ WDQWR
MXULVGLFFLyQ QR VH HQFXHQWUD H[FHSWXDGD GH REVHUYDU GLUHFWDPHQWH
WRGDV DTXHOODV JDUDQWtDV TXH FRPSRQHQ HO GHUHFKR DO GHELGR SURFHVR
ODQHJULWDHVQXHVWUR
48,172 (Q FRQVHFXHQFLD VH SXHGH GHFLU TXH HO $UELWUDMH HV XQD IRUPD
KHWHURFRPSRVLWLYD DOWHUQDWLYD GH VROXFLyQ GH FRQIOLFWRV FRQ UDQJR
FRQVWLWXFLRQDO VLQ HPEDUJR FRPR KD VHxDODGR QXHVWUR 7ULEXQDO
&RQVWLWXFLRQDO HVWH WLSR GH SURFHVR QR VH HQFXHQWUD GHVOLJDGR GH ORV
SULQFLSLRV\JDUDQWtDVFRQVWLWXFLRQDOHVSUHYLVWDVHQODQRUPDIXQGDPHQWDO
ODVFXDOHVGHEHQUHVSHWDUVH\FXPSOLUVH\HQHVSHFLDOODVUHJODVGHOGHELGR
SURFHVR
6(;72 (O DUWtFXOR GH OD &RQVWLWXFLyQ HVWDEOHFH FRPR GHUHFKR GH
WRGR MXVWLFLDEOH \ SULQFLSLR GH OD IXQFLyQ MXULVGLFFLRQDO OD REVHUYDQFLD GHO
GHELGR SURFHVR 'LFKR DWULEXWR D WHQRU GH OR TXH HVWDEOHFH QXHVWUD
MXULVSUXGHQFLDDGPLWHGRVGLPHQVLRQHVXQDIRUPDORSURFHGLPHQWDO\RWUD
GH FDUiFWHU VXVWDQWLYR R PDWHULDO 0LHQWUDV TXH HQ OD SULPHUD GH ODV
VHxDODGDVHVWiFRQFHELGRFRPRXQGHUHFKRFRQWLQHQWHTXHDEDUFDGLYHUVDV
JDUDQWtDV \ UHJODV TXH JDUDQWL]DQ XQ HVWiQGDU GH SDUWLFLSDFLyQ MXVWD R
GHELGD GXUDQWH OD VHFXHOD R GHVDUUROOR GH WRGR WLSR GH SURFHGLPLHQWR VHD
HVWH MXGLFLDO DGPLQLVWUDWLYR FRUSRUDWLYR SDUWLFXODU R GH FXDOTXLHU RWUD
tQGROHHQODVHJXQGDGHVXVGLPHQVLRQHVH[LJHTXHORVSURQXQFLDPLHQWRVR
UHVROXFLRQHVFRQORVTXHVHSRQHWpUPLQRDWRGRWLSRGHSURFHVRUHVSRQGDQ
14
Expediente N° 6167-2005-PHC/TC, fundamento 9.
ϴ
DXQUHIHUHQWHPtQLPRGHMXVWLFLDRUD]RQDELOLGDGGHWHUPLQDGRFRQVXMHFLyQ
DVXUHVSHWRSRUORVGHUHFKRV\YDORUHVFRQVWLWXFLRQDOHV
5HVSHFWRDORVÌWHPVL\LL
6e7,02 (O GHPDQGDQWH KD LQGLFDQGR TXH DO GLVSRQHUVH HO FLHUUH GH OD
HWDSDSUREDWRULDSRUUHVROXFLyQQ~PHURRQFHVHKDYXOQHUDGRORVGHUHFKRV
GHGHIHQVD \ GHOD SUXHED SRU OR TXHHVWH &ROHJLDGR SURFHGHUiD KDFHUHO
DQiOLVLV GH HVWRV GRV GHUHFKRV IXQGDPHQWDOHV \ JDUDQWtDV MXULVGLFFLRQDOHV
FRQORGHQXQFLDGRSRUHOGHPDQGDQWH\ORDFRQWHFLGRHQHOSURFHVRDUELWUDO
'HUHFKRGHGHIHQVD
2&7$92 3RU RWUR ODGR WHQHPRV TXH HO LQFLVR GHO DUWtFXOR GH
QXHVWUD &RQVWLWXFLyQ HVWDEOH ¶¶(O SULQFLSLR GH QR VHU SULYDGR GHO
GHUHFKR GH GHIHQVD HQ QLQJ~Q HVWDGR GHO SURFHVR «µ (O GHUHFKR GH
GHIHQVD HV HVHQFLDO HQ WRGR RUGHQDPLHQWR MXUtGLFR PHGLDQWH pO VH SURWHJH
XQDSDUWHPHGXODUGHOGHELGRSURFHVR/DVSDUWHVHQMXLFLRGHEHQHVWDUHQ
ODSRVLELOLGDGMXUtGLFD\IiFWLFDGHVHUGHELGDPHQWHFLWDGDVRtGDV\YHQFLGDV
PHGLDQWH SUXHED HYLGHQWH \ HILFLHQWH (O GHUHFKR GH GHIHQVD JDUDQWL]D TXH
HOOR VHD DVt HV GHFLU TXH QLQJXQD GH ODV SDUWHV TXHGH HQ LQGHIHQVLyQ
GXUDQWH HO GHVDUUROOR GHO SURFHVR HO FXDO QR VyOR VH UHVWULQJH DO iPELWR
MXGLFLDOVLQRTXHHVDSOLFDEOHDORVRWURVIXHURVMXULVGLFFLRQDOHV
129(12 (O GHUHFKR D QR TXHGDU HQ HVWDGR GH LQGHIHQVLyQ VH FRQFXOFD
FXDQGR D ORV WLWXODUHV GH ORV GHUHFKRV H LQWHUHVHV OHJtWLPRV VH OHV LPSLGH
HMHUFHU ORV PHGLRV OHJDOHV VXILFLHQWHV SDUD VX GHIHQVD SHUR QR FXDOTXLHU
LPSRVLELOLGDGGHHMHUFHUHVWRVPHGLRVSURGXFHXQHVWDGRGHLQGHIHQVLyQTXH
DWHQWD FRQWUDHO FRQWHQLGR FRQVWLWXFLRQDOPHQWH SURWHJLGR GHO GHUHFKR VLQR
TXH HV FRQVWLWXFLRQDOPHQWH UHOHYDQWH FXDQGR VH JHQHUD XQD LQGHELGD \
DUELWUDULD DFWXDFLyQ GHO yUJDQR TXH LQYHVWLJD R MX]JD DO LQGLYLGXR (VWH
KHFKRVHSURGXFHFXDQGRDOMXVWLFLDEOHVHOHLPSLGHGHPRGRLQMXVWLILFDGR
DUJXPHQWDUDIDYRUGHVXVGHUHFKRVHLQWHUHVHVOHJtWLPRV
'HUHFKRD/D3UXHED
15
Expediente N.° 04509-2011-PA/TC fundamento N° 3
16
BERNALES BALLESTEROS, Enrique. La Constitución de 1993. Análisis comparado. Constitución y
Sociedad. ICS. ORE EDITORA RAO S.R.L. Tercera edición. Lima, 1997. Pág. 656.
17
EXP. N.° 01147-2012-PA/TC fundamento N° 16.
ϵ
'e&,02 5HVSHFWR DO GHUHFKR D OD SUXHED HO 7ULEXQDO &RQVWLWXFLRQDO KD
VHxDODGR ´6H WUDWD GH XQ GHUHFKR FRPSOHMR TXH HVWi FRPSXHVWR SRU HO
GHUHFKR D RIUHFHU PHGLRV SUREDWRULRV TXH VH FRQVLGHUHQ QHFHVDULRV D TXH
HVWRV VHDQ DGPLWLGRV DGHFXDGDPHQWHDFWXDGRV TXH VH DVHJXUH OD
SURGXFFLyQRFRQVHUYDFLyQGHODSUXHEDDSDUWLUGHODDFWXDFLyQDQWLFLSDGD
GHORVPHGLRVSUREDWRULRV\TXHHVWRVVHDQYDORUDGRVGHPDQHUDDGHFXDGD
\ FRQ OD PRWLYDFLyQ GHELGD FRQ HO ILQ GH GDUOH HO PpULWR SUREDWRULR TXH
WHQJDQHQODVHQWHQFLD/DYDORUDFLyQGHODSUXHEDGHEHHVWDUGHELGDPHQWH
PRWLYDGDSRUHVFULWRFRQODILQDOLGDGGHTXHHOMXVWLFLDEOHSXHGDFRPSUREDU
VLGLFKRPpULWRKDVLGRHIHFWLYD\DGHFXDGDPHQWHUHDOL]DGRµ
'e&,0235,0(52(VGHYHUVHGHOH[SHGLHQWHDUELWUDOTXH
3RU UHVROXFLyQ Q~PHUR GLH] GH IHFKD GLHFLQXHYH GH HQHUR GHO DxR
GRV PLO GLHFLVpLV VH GLVSXVR UHTXHULU D 6HUYLFLRV ,QGXVWULDOHV
/DEDUWKH6$FXPSODFRQSUHVHQWDUODFRQVWDQFLDQRWDULDOUHVSHFWR
DORVGHSyVLWRVGHQRPLQDGRV$\DFXFKR\9HQWDQLOOD
3RU HVFULWR GH IHFKD YHLQWLFLQFR GH HQHUR GHO GRV PLO GLHFLVpLV
SUHVHQWDGR SRU 6HUYLFLRV ,QGXVWULDOHV /DEDUWKH 6$ FXPSOH FRQ
UHPLWLUODGRFXPHQWDFLyQVROLFLWDGD
3RU UHVROXFLyQ Q~PHUR RQFH VH GLVSXVR SRU FXPSOLGR HO
UHTXHULPLHQWR GH OR VROLFLWDGR SRU UHVROXFLyQ Q~PHUR GLH] D
FRQRFLPLHQWRGHODRWUDSDUWH\RUGHQyHOFLHUUHGHODDFWXDFLyQGH
PHGLRVSUREDWRULRV
3RUHVFULWRGHIHFKDYHLQWLFXDWURGHIHEUHURGHOGRVPLOGLHFLVpLVOD
081,&,3$/,'$' 3529,1&,$/ '(/ &$//$2 IRUPXOD UHFXUVR GH
UHFRQVLGHUDFLyQ FRQWUD OD UHVROXFLyQ Q~PHUR RQFH OD TXH SRU
UHVROXFLyQ Q~PHUR GRFH IXH SXHVWD HQ FRQRFLPLHQWR GH OD RWUD
SDUWH
3RU UHVROXFLyQ Q~PHUR FDWRUFH VH GLVSXVR GHFODUDU LQIXQGDGD OD
UHFRQVLGHUDFLyQIRUPXODGDSRUOD081,&,3$/,'$'3529,1&,$/'(/
&$//$2 \ RWRUJy XQ SOD]R GH FLQFR GtDV KiELOHV D OD
18
Exp. N.º 6712-2005-HC/TC, f. 15
19
Folios 639 a 640 expediente arbitral.
20
Folios 642 a 700 expediente arbitral.
21
Folios 703 a 704 expediente arbitral.
22
Folios 705 a 709 expediente arbitral.
23
Folios 717 a 718 expediente arbitral.
24
Folios 747 a 748 expediente arbitral.
ϭϬ
081,&,3$/,'$' 3529,1&,$/ '(/ &$//$2 SDUD TXH H[SUHVH OR
FRQYHQLHQWHDVXGHUHFKR
3RU HVFULWR GH IHFKD VHLV GH DEULO GHO GRV PLO GLHFLVpLV OD
0XQLFLSDOLGDG 3URYLQFLDO GHO &DOODR H[SUHVD OR FRQYHQLHQWH D VX
GHUHFKR \ RIUHFH QXHYRV PHGLRV SUREDWRULRV 3RU UHVROXFLyQ
Q~PHUR GLHFLVpLV VH GLVSXVR WHQHU SUHVHQWH HO HVFULWR GH OD
0XQLFLSDOLGDG \ SRQHU D FRQRFLPLHQWR GH 6HUYLFLRV ,QGXVWULDOHV
/DEDUWKH6$
3RUHVFULWRGHIHFKDGLHFLRFKRGHDEULOGHOGRVPLOGLHFLVpLV6HUYLFLRV
,QGXVWULDOHV /DEDUWKH 6$ DEVXHOYH OR UHTXHULGR SRU UHVROXFLyQ
Q~PHURGLHFLVpLV
3RU UHVROXFLyQ Q~PHUR GLHFLVLHWH VH UHVROYLy WHQHU SRU DEVXHOWR HO
FRQRFLPLHQWR \ VHJXLGDPHQWH VH SURFHGLy D VHxDODU HO SOD]R SDUD
ODXGDU
'(&,02 6(*81'2 (V HYLGHQWH TXH ´HO FLHUUH GH OD DFWXDFLyQ GH PHGLRV
SUREDWRULRVµGHFODUDGDSRUODUHIHULGDUHVROXFLyQQ~PHURRQFHLPSOLFDEDHO
DJRWDPLHQWR GH OD HWDSD SUREDWRULD HQ HVWD YtD DUELWUDO SRU OR WDQWR DO
SUHFOXLU HVWD HWDSD QR FDEH TXH VH UHLQLFLH (Q HIHFWR HO SULQFLSLR GH
SUHFOXVLyQ VH IXQGD HQ HO KHFKR GH TXH ODV GLYHUVDV HWDSDV GHO SURFHVR VH
GHVDUUROODQHQIRUPDVXFHVLYDPHGLDQWHODFODXVXUDGHILQLWLYDGHFDGDXQD
GH HOODV LPSLGLpQGRVH HO UHJUHVR D PRPHQWRV SURFHVDOHV \D H[WLQJXLGRV \
FRQVXPDGRV WDOHV PRPHQWRV VRQ ´PRPHQWRV R SHULRGRV IXQGDPHQWDOHV
TXH DOJXQRV KDQ FDOLILFDGR GH FRPSRUWDPLHQWRV HVWDQFRV HQ ORV FXDOHV VH
UHSDUWH HO HMHUFLFLR GH OD DFWLYLGDG GH ODV SDUWHV \ GHO MXH] GH PDQHUD TXH
GHWHUPLQDGRVDFWRVGHEHQFRUUHVSRQGHUDGHWHUPLQDGRVSHULRGRVIXHUDGHO
FXDOQRSXHGHQVHUHMHUFLWDGRV\VLVHHMHFXWDQQRWLHQHQYDORUµ
'(&,02 7(5&(52 (Q HVWH FDVR OD 0XQLFLSDOLGDG 3URYLQFLDO GHO &DOODR
SODQWHy UHFXUVR GH UHFRQVLGHUDFLyQ FRQWUD OD UHVROXFLyQ Q~PHUR RQFH TXH
RUGHQRHOFLHUUHGHODDFWXDFLyQGHPHGLRVSUREDWRULRVDORTXHQRREVWDQWH
GHVHVWLPDUVHORSODQWHDGR\VLQMXVWLILFDFLyQDOJXQDVHFRQFHGLyXQSOD]RGH
FLQFRGtDVKiELOHVSDUDTXHOD0XQLFLSDOLGDG´H[SUHVHORFRQYHQLHQWHµHVWR
HVGHPDQHUDFRQWUDGLFWRULDVHUHVXHOYHVLVHGHFODUyLQIXQGDGDHOUHFXUVR
LQWHUSXHVWR \D QR FDEtD FRQFHGHU WDO SOD]R VLWXDFLyQ TXH SHUPLWLy TXH OD
0XQLFLSDOLGDG SUHVHQWDUD XQ HVFULWR RIUHFLHQGR ´QXHYRV PHGLRV
25
Folios 761 a 964 expediente arbitral.
26
Folios 965 expediente arbitral.
27
Folios 1094 a 1095expediente arbitral.
28
DEVIS ECHANDIA, Hernando. Teoría General del Proceso, T.I, Ed. Universidad, Buenos Aires,
1984, p. 37 -38.
ϭϭ
SUREDWRULRVµ TXH FRUULGR WUDVODGR \ DEVXHOWR QR PHUHFLy SURQXQFLDPLHQWR
DOJXQR GHO WULEXQDO DUELWUDO UHVROXFLyQ Q~PHUR GLHFLVLHWH VH ODXGy VLQ
HPLWLU UHVSXHVWD D XQ SHGLGR FODUR \ H[SUHVR GH OD UHFXUUHQWH SURSLFLDGR
SRUHOPLVPRWULEXQDODUELWUDO
'(&,02 &8$572 DQWH OR H[SXHVWR HVWH &ROHJLDGR DGYLHUWH GRV YLFLRV
SURFHVDOHVHQHOWUiPLWHDUELWUDOTXHFRQWUDYLHQHQHOGHELGRSURFHVR
6HGHFODUDLQIXQGDGRHOUHFXUVRGHUHFRQVLGHUDFLyQSODQWHDGRSRUOD
0XQLFLSDOLGDG 3URYLQFLDO GHO &DOODR \ FRQWUDGLFWRULDPHQWH VH
FRQFHGHFLQFRGtDVSDUDTXHHVWDSDUWHH[SUHVHORFRQYHQLHQWH
5HVSHFWRDOtWHPLLL
'e&,02 6(;72 5HVSHFWR D HVWH H[WUHPR SRU HO FXDO HO GHPDQGDQWH
GHQXQFLD OD IDOWD GH PRWLYDFLyQ GHO ODXGR VH SUHFLVD TXH KDELpQGRVH
HVWDEOHFLGR TXH ODV DIHFWDFLRQHV DO GHELGR SURFHVR OR TXH HYLGHQWHPHQWH
YLFLDODGHFLVLyQGHILQLWLYDLQFXUULHQGRpVWDHQQXOLGDGLQVXEVDQDEOHSRUOR
TXH FDUHFH GH REMHWR KDFHU PD\RU UHIHUHQFLD \ DQiOLVLV UHVSHFWR D HVWH
H[WUHPRDOHJDGR
3RUHVWDVFRQVLGHUDFLRQHV
6(5(68(/9(
'(&/$5$5
)81'$'2(13$57(HOUHFXUVRGHDQXODFLyQGHOODXGRDUELWUDOGHIHFKD
GLHFLRFKR GH -XOLR GHO DxR GRV PLO GLHFLVpLV FRQWHQLGD HQ OD UHVROXFLyQ
Q~PHURGLHFLQXHYHUHVSHFWRGHODFDXVDO´EµGHODUWtFXORGHO'HFUHWR
29
Folios 484 a 525.
ϭϮ
/HJLVODWLYR 1 DVt FRPR GH OD UHVROXFLyQ Q~PHUR YHLQWLGyV \
25'(1$521 DO 7ULEXQDO $UELWUDO H[SHGLU QXHYR /DXGR FRQIRUPH D OR
GHWDOODGR HQ ODV FRQVLGHUDFLRQHV SUHFHGHQWHV UHVSHFWR DO tWHP L \ LL GH ORV
IXQGDPHQWRVGHODGHPDQGD
&$5(&( '( 2%-(72 HPLWLU SURQXQFLDPLHQWR UHVSHFWR DO tWHP LLL GH ORV
IXQGDPHQWRVGHODGHPDQGD
1RWLItTXHVHFRQIRUPHDOH\
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Folios 546 a 555.
ϭϯ
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
SEGUNDA SALA CIVIL CON SUBESPECIALIDAD COMERCIAL
VISTOS:
Con el expediente arbitral que en diez tomos y 10,245 fojas de copias simples se tiene
a la vista. Interviniendo como ponente el señor Juez Superior Rivera Gamboa.
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previsto en el literal b) del inciso 1 del artículo 63 del Decreto Legislativo 1071
(Decreto Legislativo que norma el Arbitraje).
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3. La motivación que contiene el laudo es producto de un razonamiento correcto que
no responde a la arbitrariedad de los árbitros por lo que nos encontramos frente a
una pretensión que inexplicablemente busca quebrantar la ley y que el tribunal
incurra en responsabilidad y que hace que la demanda sea infundada en todos sus
extremos.
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1. Fue a raíz de la solicitud de incumplimiento contractual que se origino el
proceso arbitral; y quienes suscribieron el contrato de SUPERVISIÓN DE
ESTUDIOS Y OBRAS DEL CONTRATO DE CONCESIÓN DEL TRAMO 3 DE
IRSA SUR SA con fecha 20 de marzo de 2006 fueron OSITRAN y CESEL SA,
no participó el MINISTERIO DE TRANSPORTE Y COMUNICACIONES, por
tanto no existe marco contractual ni marco presupuestal para pretensiones
adicionales que surgen de dio contrato.
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Con fecha 11 de diciembre de 2012, CESEL SA interpuso demanda arbitral, con once
pretensiones principales y siete pretensiones subordinadas, de pago de diversas
sumas por varios conceptos.
ANÁLISIS:
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TERCERO.- La causal establecida en el artículo 63.1.b de la Ley de Arbitraje, al
referirse a la imposibilidad de alguna de las partes de hacer valer sus derechos como
causal de anulación del laudo arbitral, enmarca la pretensión nulificante dentro de la
protección de derechos constitucionales, particularmente el derecho al debido proceso,
con sus manifestaciones concretas, entre ellas el derecho a la prueba y a la
motivación. En ese sentido, como ha quedado reiteradamente establecido por la
casuística y jurisprudencia de las Salas Comerciales de la Corte Superior de Justicia
de Lima, el derecho a la motivación se encuentra dentro de la cobertura del control
judicial de validez del laudo por vía del recurso de anulación previsto por la Ley de
Arbitraje, con base en dicha causal b).
QUINTO: Debe tenerse presente que “la Constitución no garantiza una determinada
extensión de la motivación, por lo que su contenido esencial se respeta siempre que
exista fundamentación jurídica, congruencia entre lo pedido y lo resuelto, y que, por si
mismo, exprese una suficiente justificación de la decisión adoptada, aún si esta es
breve o concisa o se presenta el supuesto de motivación por remisión” (STC Nro.
1291-2000-AA/TC); y de otro lado, no se trata de dar respuestas a cada una de las
pretensiones planteadas, sino que la insuficiencia, vista en términos generales, sólo
resultará relevante desde una perspectiva constitucional si es que la ausencia de
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argumentos o la “insuficiencia” de fundamentos resulta manifiesta a la luz de lo que en
sustancia se está decidiendo (STC Nro. 728-2008-PHC/TC).
Como bien reconoce la doctrina nacional, “eventualmente, ello podría llevar a que se
cometan a ciertas injusticias al momento de resolver causas arbitrales y que las
mismas sean protegidas por la regulación que impide revisar el fondo. No queda más
que asumir tal posibilidad, es el costo de la justicia arbitral. Y, en verdad, ningún
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modelo de proceso está libre de injusticias porque el error puede estar siempre
presente, aún en la última instancia.”1
1
Avendaño VALDEZ, Juan Luis y VELASQUEZ MELENDEZ, Raffo. 6HQWLGRGHOD$QXODFLyQGH/DXGR\GH
VX6LVWHPD3UREDWRULR(Q5HYLVWD3HUXDQDGH'HUHFKR&RQVWLWXFLRQDO7ULEXQDO
&RQVWLWXFLRQDO1UR1XHYD(SRFD.
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Según los términos de la antedicha demanda, el contexto de cada una de las
pretensiones giró en torno a dos contratos que al decir de CESEL, estaban
“sumamente vinculados y respecto de los cuales existe una inevitable accesoriedad”.
Por un lado, el “Contrato de Concesión para la Construcción, Conservación y
Explotación del Tramo vial del Proyecto Corredor Vial Interoceánico Sur, Perú –
Brasil”, celebrado por el MTC y la Concesionaria Interoceánica Sur – Tramo 3 S.A., y
por otro, el “Contrato de Supervisión de Concesión” suscrito entre el OSITRAN y
CESEL; acotando esta última demandante que su “retribución como supervisores se
fijó en base a un porcentaje del monto referencial del Contrato de Concesión, aunque
referencial” (sic), siendo que en la ejecución misma de la Obra, así como
determinadas obras nuevas y adicionales, se reveló que dicho monto referencial del
Contrato de Concesión, ascendente a US $279´304,990.73 se vio ampliamente
superado por la realidad, y que el valor real de la inversión en el Proyecto a julio de
2009 superó la suma de US $294´016.71. En ese orden de ideas, CESEL precisó en
su demanda arbitral que lo único que buscaba era restablecer el equilibrio contractual
y la justa retribución por su servicio de supervisión.
DECIMO: Se desprende del laudo cuestionado que el tribunal arbitral glosa las
posiciones de las partes; así, en el punto 4.8 (página 42) se indica que “previo a
pronunciarse respecto de las pretensiones de la demandada CESEL, el MTC precisa
que quienes suscribieron el Contrato de Supervisión fueron OSITRAN y CESEL, no el
Ministerio de Transportes y Comunicaciones, que si bien ejecuta los pagos respecto
de la supervisión, los montos son valorizados por OSITRAN”.
Y en los puntos 5.5 , 5.6 y 5.6, se consigna que OSITRAN refuta la tesis de CESEL
sobre la accesoriedad del Contrato de Supervisión respecto del Contrato de
Concesión, precisando: “Al respecto, OSITRAN señala que no resulta válido concluir
que existe una relación de principal-accesorio entre el Contrato de Concesión y el
Contrato de Supervisión en tanto se contrapone con lo prescrito en el artículo 62 de la
Constitución Política del Perú, los términos contractuales no pueden ser modificados
por leyes u otras disposiciones de cualquier clase. Entonces, para OSITRAN no se
podría concluir que el Contrato de Supervisión quede sujeto en todos sus extremos al
destino que siga el Contrato de Concesión; de un lado porque las partes contratantes
son distintas y, de otro lado, también son distintas las condiciones económicas en
ambos contratos”.
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DECIMO PRIMERO: Efectuando el análisis de la controversia, el Tribunal Arbitral
sobre la base de lo estipulado en la cláusula octava del Contrato de Supervisión entre
OSITRAN y CESEL, que fija la contraprestación por los servicios en suma equivalente
al 6.207% sobre el monto del Contrato de Concesión, concluye que se trata de un
monto referencial, vinculado al monto real de la inversión ejecutada de este contrato, y
con ello afirma la existencia de esa relación de accesoriedad que argumenta CESEL.
Así, en el punto 5.17 (página 77) expresa: “Este Tribunal Arbitral ha reconocido que
efectivamente existe una relación accesoria entre el contrato de Concesión y e
Contrato de Supervisión, pero ésta conexión jurídica no está basada indefectible y
comprobadamente en un concepto de “realidad económica”; acotando en el punto 5.22
(página 78) que “la naturaleza accesoria del Contrato de Supervisión respecto del
Contrato de Concesión, no implica necesaria y obligatoriamente que el primero de los
nombrados se beneficia de todas las condiciones y acuerdos sobre pagos que se
pacten en el segundo, máxime cuando se trata de contratos con prestaciones y
característica diferentes. Téngase presente entonces que el aspecto o carácter
accesorio no hace al Contrato de Supervisión equivalente al Contrato de Concesión,
de modo que no cabe duda que en el negado supuesto que este Tribunal Arbitral
adopte esa posición, estaría actuando en forma totalmente contraria a lo establecido
contractualmente entre las partes”.
DECIMO SEGUNDO: Cabe precisar que los puntos resolutivos que declaran fundadas
las pretensiones antedichas, si bien disponen el pago respectivo a favor de CESEL, no
indican de modo expreso si dichas obligaciones de pago son de cargo de ambas
demandadas o de sólo una, apreciándose únicamente con relación a la décimo
primera pretensión, relativa al pago de costas y costos, que el pronunciamiento del
laudo precisa que ese pago correspondía a “la parte demandada”, en consonancia con
lo expuesto en los puntos 5.210 y 5.211 de la fundamentación del laudo, que más
adelante se analizarán.
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DECIMO TERCERO: Dicha situación originó que mediante escrito del 15 de julio de
2016 OSITRAN solicitase la integración del laudo, a fin que se precise en la motivación
argumentada y parte resolutiva quién es el obligado al pago de las pretensiones de
CESEL S.A., en concreto, se indique que el obligado al pago es el Ministerio de
Transportes y Comunicaciones.
DECIMO CUARTO: En ese orden de ideas, en virtud del decurso arbitral glosado, se
tiene que efectivamente el laudo ha dispuesto que CESEL S.A. tiene derecho a que le
paguen las diversas sumas por los conceptos ordenados por el Tribunal Arbitral, y si
bien no se precisa de modo explícito quién es el obligado a dicho pago, ello no
constituye defecto que vicie irremediablemente de nulidad el laudo así emitido, pues
por lógica jurídica y procesal, se colige que la parte obligada es aquella contra quien
se dirigió las pretensiones la demanda y que ha sido vencida en juicio, en el caso, en
el arbitraje. Por lo demás, los extremos resolutivos del laudo guardan perfecta
correspondencia con los puntos que fueron fijados como controvertidos en la audiencia
de fecha 17 de abril de 2013, por el Tribunal con participación de las codemandadas, y
sin protesta u objeción de éstas. Por tanto, no puede considerarse que el laudo
contiene un pronunciamiento incompleto que genere incertidumbre acerca de quién es
el obligado a los pagos que se ordena.
DECIMO QUINTO: De otro lado, aprecia el Colegiado que las obligaciones de pago
han sido determinadas en función de la relación de accesoriedad que en el laudo se
predica del Contrato de Supervisión entre OSITRAN y CESEL S.A., respecto del
Contrato de Concesión entre MTC y Concesionaria Interoceánica Sur – Tramo 3 S.A.,
11
según los puntos 5.1 (página 70) y siguientes, 5.52 (página 85) y siguientes, 5.68
(página 88) y siguientes, 5.119 (página 99) y siguientes, 5.134 (página 103) y
siguientes; por lo que no cabe acoger la denuncia de falta de motivación sobre la
existencia de la obligación de pago de cargo de las demandadas, debiendo acotarse
que esto no implica juicio de valor sobre si lo resuelto en el laudo es o no correcto,
pues ello se encuentra allende la competencia de esta instancia de control formal de la
validez del laudo, a la luz del principio de irrevisabilidad consagrado en la norma
prohibitiva del artículo 62 inciso 2) de la Ley de Arbitraje.
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Es así que del propio recurso de anulación se desprende que OSITRAN considera
que dicha regla de solidaridad habría sido fijada o se entendería a partir de la
resolución 64, concretamente de su considerando 32 antes glosado. Sin embargo, el
Colegiado advierte que dicho argumento no es atendible, porque dicha resolución 64
post laudo, declara improcedente el pedido de interpretación e integración, por
lo que no forma parte del laudo, como se entiende en contrario sensu de la norma
del artículo 58 inciso 2) de la Ley de Arbitraje.2 Y al no formar parte del laudo no puede
ser considerada a efectos de dotar de sentido y alcances al mismo ni, por lo mismo,
para juzgar su validez o invalidez por vía del presente recurso de anulación.
En tal sentido, dado que las pretensiones amparadas no implican mandato alguno de
pago en condiciones de solidaridad, no cabe estimar la exigencia de motivación de
aquello que no se ha ordenado, por lo que el recurso de anulación deviene infundado
en este extremo, sin perjuicio de lo que a continuación se expresa con relación a la
obligación de pago de costas y costos arbitrales.
“5.209 Que, en cuanto a costas y costos se refiere, los artículos 56.2 69, 70, 71
y 73 de la LA, disponen que el Tribunal Arbitral se pronunciará en el Laudo
sobre los costos del arbitraje, teniendo presente, de ser el caso, lo pactado en
2
Artículo 58.- Rectificación, interpretación, integración y exclusión del laudo
[…]
2. La rectificación, interpretación, integración y exclusión formará parte del laudo.
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el convenio y que si el convenio no contiene pacto alguno, el árbitro se
pronunciará en el Laudo sobre su condena o exoneración, teniendo en cuenta
el resultado o sentido del mismo.
En tal orden de ideas, puede colegirse que la condena de costas y costos ha sido
dispuesta en términos de solidaridad entre las dos codemandadas, lo que –a
diferencia de las demás pretensiones amparadas- sí torna pertinente la denuncia de
vicio de motivación que formula OSITRAN.
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El primero ha sido determinado por el Tribunal Arbitral en ejercicio de su competencia,
en base a las normas de la Ley de Arbitraje que cita y sobre la base de considerar que
en tanto que CESEL se vio en la necesidad de solicitar el arbitraje, y de haber
resultado vencida la parte demandada, correspondía a ésta asumir el costo
económico del arbitraje, pagando las costas y costos que éste generó. Este aspecto
difícilmente podría ser objetado y de hecho no lo es en el recurso de anulación.
Pero una cosa es afirmar que el vencido debe asumir el costo económico del arbitraje,
y otra muy distinta es afirmar que –siendo dos los demandados- deben asumirlo
solidariamente, pues esto no depende únicamente de la condición de parte vencida,
sino que por mandato del artículo 1183 del Código Civil, debe tener una fuente legal o
contractual, lo que no ha sido explicado en el laudo y por lo mismo ha merecido válido
reproche de vicio de motivación por la nulidiscente.
VIGESIMO: Así entonces, resulta inobjetable que el laudo atribuya a la parte vencida
la obligación legalmente accesoria y de origen procesal, del pago de costas y costos
del arbitraje, lo que además se encuentra debida y suficientemente motivado (puntos
5.209, 5.210 y 5.211 del laudo); pero esa razón de orden procesal no puede
considerarse razón suficiente para justificar la atribución de dicha obligación de pago
en términos de solidaridad, si no existe sustento contractual o legal que así lo
disponga, lo que en todo caso debió ser analizado y explicitado en el laudo.
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el Tribunal Arbitral su ineludible deber de motivar, siendo que el laudo así emitido
resulta arbitrario por no contener las razones que lo justifican en cuanto al extremo
resolutivo de la obligación de pago solidario de las costas y costos arbitrales.
DECISIÓN:
RESUELVE:
RIVERA GAMBOA
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