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Requisitos a auditar en un proceso compras

PLANEAR HACER VERIFICAR ACTUAR

4.1 a, b, c, d, e, f 7.4.1 8.1 8.5.1
4.2.1. d 7.4.2 8.2.3 8.5.2
7.4.3 8.2.4 8.5.3
7.5.5 8.3
4.2.3 a,b,c,d,e,f,g
8.4 b,c,d
4.2.4
5.1a, e
5.3 d
5.4.1 Función y
niveles
5.4.2 b
5.5.1
5.5.2 c
5.5.3
6.1 a,b
6.2.1
6.2.2 d
6.3
6.4
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LISTA DE VERIFICACIÓN
PROCESO A AUDITAR: COMPRAS
AUDITOR:
FECHA: Marzo de 2009
PLAN No. 01
ENFOQUE REQUISITO INFORMACIÓN A REGISTRO
ISO 9001 RECOLECTAR
4.1 a, b, c, d, e, f Averiguar Como se realizo la
PLANEAR planeación del proceso para
observar, interacciones, criterios,
métodos, recursos, información,
seguimiento, medición, análisis y
acciones.
4.2.1. d Averiguar por el método para
determinar cuales son los
documentos y registros necesarios
para asegurar eficaz planificación,
operación y control.
4.2.3 a,b,c,d,e,f,g Observar los documentos del
proceso para comprobar su
control.
4.2.4 Observar los registros del proceso
para comprobar su control
5.1a, e Entrevistar al personal del proceso
para comprobar que la dirección
ha comunicado la importancia de
cumplir los requisitos.
Observar los recursos como
evidencia de compromiso de la
dirección
5.3 d Entrevistar el personal para
comprobar que les han
comunicado y han entendido la
política de la calidad
5.4.1 Función y Averiguar por la funciones y
niveles niveles de proceso pertinentes
para los objetivos de la calidad
5.4.2 b Averiguar por cambios que
hubiesen afectado la integridad
del sistema desde el proceso, si
los hubo como los planificaron.
5.5.1 Averiguar cuales son las
funciones y responsabilidades del
personal del proceso.
5.5.2 c Entrevistar al personal del proceso
para determinar como el
representante de la dirección ha
promovido la toma de conciencia
5.5.3 Averiguar cuales son los procesos
de comunicación y como
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funcionan en el proceso
6.1 a,b Averiguar los recursos del
proceso como se aseguran y si se
enfocan en aumentar la
satisfacción del cliente
6.2.2 d Entrevistar al personal para
determinar si es consciente de la
pertinencia e importancia de sus
actividades y de su contribución
6.3 Averiguar como determinan las
6.4 condiciones de infraestructura y
ambiente de trabajo para lograr la
conformidad de los materiales
comprados.
7.4.1 Averiguar como se aseguran de
HACER que los productos comprados
cumplen los requisitos.
Como controlan los proveedores
Como evalúan y seleccionan los
proveedores.
Observar los registros
7.4.2 Observar la información de
compras
7.4.3 Averiguar como hacen la
inspección al producto comprado.
7.5.5 Averiguar como preservan el
producto comprado
8.1 Averiguar como planificaron el
VERIFICAR seguimiento, la medición, el
análisis y la mejora al proceso
8.2.3 Averiguar cuales son los métodos
para hacer seguimiento al proceso
de compras.
8.2.4 Averiguar cuales son los métodos
para hacer seguimiento y medir
las características de los productos
comprados.
8.3 Averiguar por el tratamiento al
producto no conforme comprado.
8.4 b,c,d Averiguar los métodos de análisis
de los datos del proceso, del
producto comprado y de los
proveedores
ACTUAR 8.5.1 Averiguar por las acciones
8.5.2 correctivas, preventivas y de
8.5.3 mejora del proceso.