Revisión documental

El objetivo de la realización de la revisión documental para la

preparación,
• Recolectar la información para organizar actividades de auditoría
y documentos de trabajo aplicables
• Establecer una descripción general de la documentación de
sistema para descubrir posibles fallas o ausencias.

El objetivo de la realización de la revisión documental para la

realización,
• Determinar la conformidad del sistema con los criterios de
auditoría
• Reunir información para apoyar las actividades de auditoría

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 Desarrollo de las auditorías
internas
Documentos a tener en cuenta

• Política, alcance, objetivos

• Documentación del sistema
Plan Estratégico
• Declaración de aplicabilidad
• Descripción de procesos Manual

• Metodología de valoración de riesgos Procesos

• Informe de la valoración de riesgos
•
Planes
Instrucciones, fichas técnicas
• Registros (bases de datos, formatos, etc.) Procedimientos / Instructivos

• Control de documentos Fichas técnicas – Especificaciones

• Control de registros
• Resultados de auditorías previas Registros

• …………..

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 Desarrollo de las auditorías
internas
Conclusiones sobre la documentación
• La documentación analizada es suficiente y adecuada para
dar respuesta a:
• los criterios de auditoría?
• Los objetivos estratégicos?
• El alcance de la auditoría?
• De no ser adecuada, debería informársele al auditado y al
dueño de proceso de auditoría. No debería continuarse
con la auditoría hasta que se resuelvan estas dificultades

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