POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ

ESCUELA NACIONAL DE FORMACIÓN

PROFESIONAL POLICIAL

ESCUELA DE EDUCACIÓN SUPERIOR TÉCNICO

PROFESIONAL PNP - CHICLAYO

SÍLABO DESARROLLADO DEL DELITO

DE TRATA DE PERSONAS

DOCENTES
SB R PNP. VILCHEZ PINZON HUMBERTO G.
ST3. PNP. SANCHEZ SAVILA MARCO ANTONIO
S2. PNP PIZARRO MAMAMI ASTRID KAROLINA
MG. MERA SAMAME EDOUARD
MG. URRUTIA MUÑOZ MARIA ISABEL
MG. VALLEJOS OLIVOS DIONICIA

2022
 ASIGNATURA: EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS”

I. DATOS GENERALES
EJE CURRICULAR : Educación Superior Técnico Profesional AREA
EDUCATIVA : Formación de Especialidad
AÑO DE ESTUDIO 2022
HORAS SEMESTRALES: 64 horas académicas HORAS
SEMANALES : 04 horas académicas PERIODO
ACADEMICO : VI Semestre.

II. SUMILLA

El curso “ EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS”, forma parte del Currículo

de Estudios de la Escuela de Educación Superior Técnico Profesional P.N.P
Chiclayo, a través de su contenido, se promueve el conocimiento sobre el marco
jurídico internacional y nacional contra el delito de trata de personas y el desarrollo
de competencias para los procedimientos de investigación en este ilícito penal,
desde un enfoque multidisciplinario, con la finalidad de mejorar y unificar los
procedimientos policiales en la investigación durante el ejercicio de la función
policial.

III. OBJETIVOS EDUCATIVOS

El alumno PNP al finalizar el semestre académico estará en condiciones de:

A. Evidenciar conocimientos básicos sobre el delito de trata de personas,

legislación penal específica; técnicas para su eficaz investigación y acciones
de atención y protección a las víctimas y testigos.

B. Conocer los tres ejes de acción que posee el presente delito que son la
prevención, persecución y protección de la víctima de delito de trata de
personas.

C. Manifestar predisposición para mejorar la operatoria policial contra el delito

de trata de personas.

D. Sensibilizar a los alumnos a través del estudio de casos en el tratamiento de

este ilícito penal.

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IV. CONTENIDOS CURRICULARES

MARCO CONCEPTUAL Y JURIDICO DEL DELITO DE

TRATA DE PERSONAS
Primera Evaluación diagnóstica
semana(04 Socialización del sílabo
horas) Introducción al curso
Distribución de temas de investigación (TAC)
Segunda Evolución histórica del delito de trata de personas
semana(04 Causas frecuentes de la trata de personas Situaciones
horas) de riesgo de la trata de personas
Tercera semana Concepto de trata de personas
(04 horas) Trata de personas una nueva esclavitud
Elementos de la trata de personas:
- Conducta
- Medios
- Fines de la comisión del delito de Trata de Personas
Pautas para la simulación de casos de trata de personas
Cuarta semana Principios y directrices básicos que debe tenerse encuenta en la trata
(04 horas) de personas
 Primacía de los derechos humanos
 Principio de no discriminación
 Perspectiva de género
 Interés superior del niño
 Información y protección integral a las víctimas durante el
proceso
Quinta semana Continuación de los principios y directrices básicos que deben
(04 horas) tenerse encuenta en la trata de personas:
 Reserva, confidencialidad y derecho a la privacidad
 Enfoque intercultural
 No revictimización
La transnacionalidad del delito y caracterización de los grupos de
delincuencia organizada transnacional.
Sexta semana Simulación de casos de trata de personas con roles de
(04 horas) funciones por equipo de trabajo, de acuerdo a los fines
contemplados en el art. 129 A.2 del código penal:
 Venta de niños, niñas o adolescentes
 Explotación Sexual
 Esclavitud o prácticas análogas
 Explotación Laboral
 Mendicidad
 Servidumbre
 Tráfico de órganos y tejidos humanos

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Séptima semana Primer Examen Parcial
(04 horas)
Riesgos de la Trata de Personas y sus consecuencias en las
víctimas.
Octava semana Marco jurídico y políticas públicas
(04 horas) - Normatividad internacional
- Normatividad nacional
- Planes nacionales para enfrentar la trata de personas
Orientaciones para la elaboración del ensayo (TAI)
Novena semana
Análisis de la tipificación del delito de trata de personas (art. 129 –
(04 horas)
Adel CP)
Décima semana Análisis de los agravantes del delito de trata de personas (art.
(04 horas) 129 – B)
Décimo primera Exposición de ensayo TAI
semana Análisis de casos prácticos del delito de trata de personas Casuística
(04 horas)
Décimo segunda Segundo Examen Parcial
semana Tráfico ilícito de migrantes y la diferencia con el delito de trata de
(04 horas) personas
Casos prácticos operativos
PROCEDIMIENTOS POLICIALES DE INVESTIGACIÓN
Décimo tercera Procedimientos policiales de investigación La
semana investigación policial
(04 horas)  Proactiva
 Reactiva
Procedimientos policiales en trata de personas
 Etapa preliminar
 Etapa de planeamiento
 Etapa ejecutiva
 Etapa final
Décimo cuarta
semana Exposiciones de trabajos colaborativos (TAC)
(04 horas)
Décimo quinta Asistencia y protección a las víctimas y testigos de la Trata de
semana personas
(04 horas)  Protección de víctimas y testigos
 Niveles de protección
 Actores involucrados
Décimo sexta Examen Final
semana
(04 horas)

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V. PROCEDIMIENTOS DIDÁCTICOS

A. Las técnicas de enseñanza se orientarán a la interacción permanente docente

– educando, enmarcadas en la cultura participativa y el trabajo en equipo.

B. Se promoverá la investigación permanente y la exposición de los

conocimientos adquiridos.

C. El desarrollo de los contenidos curriculares será eminentemente objetivo

mediante el empleo de presentaciones en PPT.

VI. EQUIPOS

El docente para el desarrollo de la asignatura empleará los siguientes equipos y

materiales:

A. EQUIPOS

Proyector multimedia y computadora.

B. MATERIALES

Se proveerá separatas físicas y virtuales a los estudiantes, así mismo se

utilizará diapositivas power point y videos para reforzar las técnicas de
enseñanza.

VII. EVALUACIÓN

La asistencia a las sesiones teóricas es obligatoria en el 70% y a los talleres en el

90%, en caso contrario de no existir justificación alguna por la Sub Dirección
Académica de la Educación Superior Técnico Profesional, el alumno desaprobará la
asignatura.

El sistema de evaluación es vigesimal (de cero a veinte). Los resultados que tengan
fracciones a partir de 0.5 se considerará a favor del alumno. El proceso de
evaluación del aprendizaje será permanente, comprenderá:

A. Evaluación Diagnóstica o de entrada, para conocer el nivel de

conocimiento sobre la asignatura.

B. Evaluación Formativa Interactiva o intervención oral, en relación a la

participación activa del alumno en el aula. El promedio de las
intervenciones orales constituirá Notas de Paso Oral.

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C. Evaluación Formativa o de Proceso para comprobar el rendimiento
académico, pronosticar posibilidades de desarrollo y reorientar la
metodología, compromete la aplicación de:
1. Talleres
2. Exposiciones
3. Dos exámenes escritos parciales (7a, 12a semana) enmarcados en los
modelos de la Prueba Objetiva, pudiendo además contener preguntas
tipo desarrollo y situación problema, en las que prime el empleo de la
capacidad reflexiva, la correlación de criterios, el análisis y el
pensamiento lógico.
4. Un trabajo de investigación monográfico que se valorará en su forma
y contenido.

D. La nota mínima aprobatoria será de trece (13) para las unidades didácticas y
experiencias formativas en situaciones reales de trabajo.

E. Evaluación Sumativa orientada a comprobar el nivel de desarrollo

cognoscitivo, reflexivo y del pensamiento lógico, para lo cual se aplicará un
examen final (16ª semana), de similar características empleadas en los
exámenes parciales.

F. El Promedio General se calculará en concordancia con las disposiciones

establecidas en el Manual del Régimen de Educación de las Escuelas de
Formación de la PNP y a la naturaleza de la Asignatura, conforme se detalla
a continuación:

Promedio General:

PG = PEP (3) + PO (1) + TA (2) + EF (4) 10

PEP = Promedio de Exámenes Parciales

PO = Paso Oral
TA = Trabajo de Investigación Monográfica
EF = Examen Final

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VIII. BIBLIOGRAFÍA BÁSICA

- Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada

Transnacional", Anexo II, Sección I, Artículo 3 (pág. 44- 45).
- Esclavos en Europa. Ignacio Ramonet, Le Monde diplomatique. N° 189
Julio 2011.
- Ley y normas nacionales: Familia y Trata de Personas.
- Manual de Capacitación para, operadores de justicia durante la investigación
y el proceso penal en casos de trata de personas. Pontificia Universidad
Católica.
- Manual de Procedimientos Operativos de Investigación Criminal. Editorial
Imprenta PIP. 1971
- Manual de Procedimientos Operativos Policiales. Libro II “El Método
General de la Investigación Policial”. Edición 1996.
- Manual para el desarrollo del plan de investigación. Ministerio Público- PNP
- Protocolo para la atención y protección de víctimas y testigos del delito de
trata de personas por parte de la Policía Nacional del Perú (Resolución
Ministerial N° 0430-2016- IN)
- Protocolo Intersectorial para la Prevención y Persecución del Delito y la
Protección, Atención y Reintegración de Victimas de Trata de Personas
Decreto (Supremo N° 05-2016- IN)
- Rutas de la trata de personas en la Amazonía Peruana. 2016. CHS
Alternativo
- Tráfico y trata de personas. Bases de datos legales. ACNUR.
- Trata de blancas: la moderna esclavitud. Deutsche Welle.
- UNICEF (10/5/07). ¿De qué se trata la de niños, niñas y adolescentes?.
- UNICEF ¿De qué se trata la de niños, niñas y adolescentes?, Apuntes para la
información y reflexión de los docentes en torno a la trata de niños, niñas y
adolescentes con fines de explotación sexual. PDF.
- Valdés y Basombrio, “Trata de Personas e Inseguridad Ciudadana”. KAS y
CHS Alternativo. 2015
- Diario el Peruano normas Legales que modifican el código penal, Codigo
Procesal Penal y la Ley 28950. Ley contra la Trata de Personas y el Trafico
Ilicito de Migrantes, con la Finalidad de sitematizar los artículos referidos a
los delitos de Trata de personas y la explotación y considerar estos como
delitos contra la dignidad humana. Ley N° 31146.

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 MARCO CONCEPTUAL Y JURIDICO DEL DELITO DE TRATA DE PERSONAS

PRIMERA SEMANA:

INTRODUCCIÓN AL CURSO DELITO DE TRATA DE PERSONAS

La trata de personas, llamada también “esclavitud del siglo XXI” somete a millones de
personas, sin importar raza, edad o sexo, a diversas formas de abuso y explotación. Las
principales víctimas son niños, niñas y adolescentes, que son utilizados como mercancías de
venta, vulnerando así el derecho fundamental a la libertad. Es por medio de engaños,
amenazas, coacción y violencia, tanto física como psicológica, que los tratantes explotan a
personas que, además, trasladan al interior y al exterior del país.
Cualquiera puede ser víctima de trata si se dan las condiciones para ser captado, y a veces
raptado, pero contar con la información necesaria para estar alerta y denunciar cualquier acto
sospechoso puede salvar no solo la vida de uno mismo sino la de otros.
En el Perú no existen, aún, cifras exactas del número de víctimas de trata; pero las
investigaciones realizadas por diferentes entidades y personas interesadas en el tema han
recopilado valiosa información cuantitativa y cualitativa. Adicionalmente, desde noviembre
de 2006, la PNP cuenta con un Sistema de Registro y Estadística del delito de Trata de
personas y Afines elaborado por CHS Alternativo con el auspicio de Narcotics Affairs
Section. El RETA ha permitido que la PNP, mantenga actualizados los registros estadísticos
de los índices estadísticos de los actores de dicho delito.

SEGUNDA SEMANA

Primera Sesión: Evolución histórica de la trata de personas

La trata de personas es un fenómeno muy antiguo que sólo desde las últimas dos décadas la
lucha por su erradicación ha salido a la luz pública. En otras palabras, estamos frente a un
problema viejo con un nombre nuevo.
Durante la época colonial mujeres y niñas particularmente africanas e indígenas, eran
desarraigadas de sus lugares de origen y comercializadas como mano de obra,
servidumbre y/o como objetos sexuales. Pero la trata como problema social comenzó a
reconocerse a fines del siglo XIX e inicios del XX a través de lo que se denominó Trata de
Blancas, concepto que se utilizaba para hacer referencia a la movilidad y comercio de
mujeres blancas, europeas y americanas, para servir

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como prostitutas o concubinas generalmente en países árabes, africanos o asiáticos.
Los discursos sobre la “trata de blancas” fueron utilizados, y hasta cierto punto
monopolizados, por el movimiento abolicionista de la prostitución cuya lucha se centraba en
su erradicación, al considerarla para unos una forma de esclavitud de la mujer, y para otros
una forma de lucha contra la inmoralidad.
Al inicio de la década de los 80, después de varios años de silencio, los discursos sobre la
trata de mujeres con fines de explotación sexual volvieron a tomar fuerza debido, entre otras
razones, al incremento de la migración femenina trasnacional que se venía gestando desde
fines de los años 70. De esta manera la antigua definición de trata de blancas quedó en
desuso por no corresponder a las nuevas realidades de desplazamiento y comercio de
personas, así como a la naturaleza y abusos inherentes a este flagelo.
En esa época, se comenzó a utilizar el término tráfico humano o tráfico de personas para
referirse al comercio internacional de mujeres, hombres, niñas, niños y adolescentes sin
todavía alcanzarse una definición o concepto consensuado sobre este fenómeno. Seria en
noviembre del 2000, al redactarse La Convención de las Naciones Unidas Contra la
Delincuencia Organizada Transnacional y sus protocolos Complementarios contra la Trata
de Personas y el Tráfico Ilícito de Migrantes, que los Estados parte adoptaron una definición
internacionalmente acordada: trata de personas y tráfico ilícito de migrantes.
Hoy en día, los avances tecnológicos nos permiten conocer los siguientes temas derivados de
estos dos problemas, en donde se involucra a niñas, niños, adolescentes, mujeres y hombres:
• Trata de mujeres y niñas para el mercado matrimonial.
• Hombres, mujeres, niñas, niños y adolescentes en condición de trata explotadas
como mano de obra barata y que trabajan sin ninguna protección laboral en
sectores específicos como el empleo doméstico, las fábricas o la industria sexual.
• Hombres, mujeres, niñas, niños y adolescentes ofrecidos como esclavas en sitios
de Internet, donde se les promociona explicando su capacidad y resistencia al
dolor, a la tortura y todo lo que puede hacerse con ellas.
• Miles de mujeres atraídas por un supuesto contrato de trabajo rentable y que
terminan destinadas a burdeles o clubes nocturnos de diferentes lugares del
mundo.
• Mujeres, niñas, niños y adolescentes provenientes de áreas rurales que son
vendidas y coaccionadas para llenar la demanda de turismo sexual.
• Anuncios y promociones turísticas sobre mujeres y niñas exóticas a las que se
puede acceder fácilmente en un vuelo charter con todo incluido.
• El aumento en el número de casos responde en parte a factores como la
globalización, que ha facilitado las comunicaciones y el acceso a la información.
Pero también a las profundas dificultades económicas que enfrentan muchos
países y su consiguiente inestabilidad

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 socioeconómica, lo que tiende a producir hechos como el desempleo y/o empleos
mal remunerados, falta de oportunidades educativas y desarrollo social, así como
las limitadas posibilidades de acceso a los servicios de salud y educación.

Segunda Sesión: Causas frecuentes de la trata de personas

¿Qué es lo que promueve que algunas personas inescrupulosas utilicen a las personas, en
especial a los niños, niñas y adolescentes para su explotación?
• El desarrollo económico desigual de ciertas regiones.
• La falta de oportunidades de empleo.
• La solicitud de mano de obra barata o dócil para que realice trabajos peligrosos o
en condiciones inhumanas.
• La violencia social y la discriminación por género.
• Los valores culturales que fomentan la desigualdad entre hombres y mujeres.
• El aumento en la industria basada en la venta de sexo.
• La búsqueda de niños, niñas y adolescentes para burdeles o la realización de
espectáculos sexuales.
• La existencia de personas intermediarias y redes muy organizadas, las cuales, han
hecho de la trata, una actividad que les deja múltiples ganancias económicas.
• La inexistencia o la falta de la aplicación de sanciones penales adecuadas para
las personas tratantes.

Factores de riesgo
¿Por qué algunas personas, en especial niños, niñas y adolescentes se encuentran en un mayor
riesgo de ser víctimas de trata?
• Por las condiciones de pobreza extrema en que viven muchas personas y la falta
de políticas sociales dirigidas a toda la población.
• Por las pocas oportunidades educativas y los latos índices de analfabetismo.
• Por la desprotección que viven muchas personas niñas, niños y adolescentes de
edad por parte de sus familias, comunidades e instituciones públicas.
• Por los aspectos culturales enraizados en la sociedad como la figura del
“padrinazgo”.

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 • Por los desastres naturales, los cuales promueven la migración de las
personas hacia otras regiones o países.
• Por el abuso y la violencia que experimentan en sus hogares.

TERCERA SEMANA

Primera Sesión: Concepto de trata de personas

Es la captación, traslado, acogida o recepción de niños, niñas y adolescentes, jóvenes, mujeres,

adultos, personas con discapacidad, adultos mayores, a través del engaño, la amenaza, el
fraude, las promesas falsas, con el fin de explotarlas. Es una forma contemporánea de
esclavitud. Constituye una violación sistemática a los derechos fundamentales de las personas.
Es un delito invisibilidad, naturalizado y tolerado social y culturalmente. En muchos casos, es
un delito vinculado al crimen organizado, relacionado con el tráfico de armas, tráfico de
drogas, tráfico ilícito de migrantes y lavado de activos y que genera altos niveles de
corrupción. Es el delito de más rápido crecimiento en el mundo afectando a millones de
víctimas.

Según el “Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de Personas, Especialmente

Mujeres y Niños” (Protocolo de Palermo): "La captación, el transporte, el traslado, la acogida
o la recepción de personas, recurriendo a la amenaza o al uso de la fuerza u otras formas de
coacción, al rapto, al fraude, al engaño, al abuso de poder o de una situación de vulnerabilidad
o a la concesión o recepción de pagos o beneficios para obtener el consentimiento de una
persona que tenga autoridad sobre otra, con fines de explotación.

Esa explotación incluirá, como mínimo, la explotación de la prostitución ajena u otras formas
de explotación sexual, los trabajos o servicios forzados, la esclavitud o las prácticas análogas a
la esclavitud, la servidumbre o la extracción de órganos".

CAPTACIÓN
Y

ENGAÑO Y/O
PRIVACIÓN DE
LA LIBERTAD
EXPLOTACIÓN

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Según el código penal peruano: Artículo 129-A, inciso1: El que mediante violencia, amenaza
u otras formas de coacción, privación de la libertad, fraude, engaño, abuso de poder o de una
situación de vulnerabilidad, concesión o recepción de pagos o de cualquier beneficio, capta,
transporta, traslada, acoge, recibe o retiene a otro, en el territorio de la República o para su
salida o entrada del país con fines de explotación, es reprimido con pena privativa de libertad
no menor de ocho ni mayor de quince años.

Segunda sesión: Trata de personas una nueva esclavitud

La esclavitud como forma de trabajo legal ha sido abolida en todos los países del mundo,
pero la abolición no implicó su desaparición: la esclavitud es una realidad que subsiste.
La esclavitud tiene características que la distinguen de otras violaciones de los derechos
humanos. A un esclavo:
 Se le obliga a trabajar - mediante amenazas psicológicas o físicas.
 Se le convierte en propiedad de un "empleador", generalmente mediante maltrato
físico o mental o mediante amenazas de maltrato.
 Se le deshumaniza y se le trata como a una mercancía, o se le compra y vende como a
una "pertenencia".
 Se le limita físicamente o se le impone restricciones a su libertad de movimiento.

A pesar del desarrollo social, económico y tecnológico se comercializa con seres humanos a
través de la compra y venta, actos delictivos donde las principales víctimas son los niños, las
niñas y adolescentes, los pobres, las mujeres, los hombres, los desvalidos, los inmigrantes y
las minorías étnicas o raciales. Sus actividades más frecuentes son: el trabajo forzoso en la
agricultura y en la industria, la prostitución, la pornografía, el tráfico de drogas, el tráfico de
órganos y tejidos humanos, el trabajo doméstico, la mendicidad obligatoria, la venta callejera,
etc.
 En el mundo se calcula que existen más de 12 millones obligadas a trabajos forzados
y casi la mitad son niños.
 En América Latina y el Caribe se estima que son 1, 320,000 millones, pero podría
haber muchos más.
 Según el Informe “Trata de Personas del Departamento de Estado de Estados
Unidos”, a junio del 2004, entre 600,000 y 800,000 hombres, mujeres, niños y niñas
víctimas de trata cruzan las fronteras internacionales.
 Aproximadamente 5.7 millones de niños y niñas son víctimas de trabajo forzado y en
condiciones de esclavitud, y 1.2 millones de niños y niñas son

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 víctimas de la trata de menores. La explotación sexual de niños y niñas está ligada a la
trata de personas. Un millón de niñas, niños y adolescentes cada año, principalmente
niñas, son forzados a dedicarse a la prostitución. Son prostituidos o utilizados en la
pornografía infantil en todos los países.
 En la selva de Perú hay entre 20.000 y 45.000 esclavos, en Bolivia un poco más y en
Paraguay hay entre 8.000 y 10.000. Según una entrevista dada a la BBC de Londres
por Roger Plant, responsable del programa contra el trabajo forzoso de la OIT.
 La Encuesta Nacional de Hogares sobre Condiciones de Vida y pobreza – ENAHO,
durante el primer trimestre del 2001, reportaba que 1 de cada 3 niños, niñas y
adolescentes, entre los 6 y 17 años, estaban trabajando, pero se desconoce la cantidad
de niñas, niños y adolescentes que han sido captados por los tratantes.
 Según el diario El Comercio, en la edición del 13 de setiembre del 2006, se resalta
que en nuestro país aproximadamente cien mil niñas, niños y adolescentes trabajan
como empleados del hogar sujetos a los caprichos y explotación de sus empleadores,
además existen indicios que podrían ser víctimas del abuso sexual.

Tercera Sesión: Elementos de la trata de personas

Conductas
Son las formas sancionadas por el código penal mediante las cuales el tratante hace caer en
sus redes a las víctimas, tomando el control de sus destinos. Estas formas son:
 La captación es entendida como la forma de reclutamiento o
contacto entre la víctima y el tratante.
 El transporte y/o traslado son entendidos como el desplazamiento
del entorno o comunidad de origen de la víctima al entorno o lugar de
destino en donde se producirá la explotación. La distancia geográfica
de dicho traslado es relativa, puede cruzar las fronteras de un país a
otro o producirse en un mismo país. Como señala la Organización
Internacional para las Migraciones (OIM), lo que importa es el
“desarraigo de la comunidad de origen” o núcleo socio-familiar para
mantener a la víctima vulnerable.
 La acogida, recepción y/o retención, que concurren con la
llegada de la víctima al entorno o lugar de explotación, donde el
tratante ejerce diversas formas de control o coerción sobre ella.

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Medios
Con el propósito de facilitar las conductas criminales, captación, transporte,
traslado, acogida, recepción o retención, y lograr el consentimiento de la víctima, el
tratante puede recurrir a determinados medios, entre ellos:
 Violencia, amenaza u otras formas de coacción.
 Privación de libertad.
 Fraude o engaño.
 Abuso de poder o de una situación de vulnerabilidad.
 Dar o recibir pagos o beneficios.
Fines
La finalidad delictiva del tratante es la explotación de la víctima e implica la
violación de sus derechos humanos. Esta explotación incluirá las siguientes formas:
 Venta de niños. - Intercambiar un menor de edad (desde 0
meses hasta los 18 años) por una suma de dinero.
Existen redes internacionales que se dedican a la venta de
bebés, niños, niñas y adolescentes. Estos son sustraídos o
secuestrados para luego intercambiarlos por dinero a mafias
con diferentes fines, como adopciones ilegales, trata, etc.
 Mendicidad. - Obligar a la víctima a realizar la acción de
mendigar, es decir, pedir dinero o ayuda a manera de súplica a
transeúntes, para luego despojarles del dinero obtenido.
Generalmente utilizan a menores de edad, ancianos y
personas con algún tipo de discapacidad.
 Explotación sexual. - Obligar a la víctima a ejercer la
prostitución, someterla a esclavitud sexual u otras formas de
explotación sexual.
 Explotación laboral. - Obligar a la víctima a realizar trabajos
o servicios forzados, esclavitud o prácticas análogas,
servidumbre, entre otras formas de explotación laboral.

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 CUARTA SEMANA

Principios y directrices básicos que debe tenerse en cuenta en la trata de

personas

La trata de personas representa la negación prácticamente de todos los derechos humanos, lo

cual implica principalmente la vulneración de su dignidad, libertad, integridad, libertad de
circulación. La persona deja de ser considerada como un sujeto de derecho y es puesta en una
situación de objeto con la finalidad de explotarla. Para poder comprender el tema de la trata,
primero debemos conocer y ubicar los principios y directrices generales sobre el Derecho
Internacional de los derechos humanos y la trata de personas. Conociéndolos la PNP será
capaz de interpretar y aplicar correctamente los procedimientos que luego se desarrollan en
este documento, aún cuando estos puedan tener vacíos o la propia práctica demuestre que los
efectivos de la PNP se enfrenten a situaciones no previstas. Para afrontarlas, podrán contar
con estos principios y enfoques.
El ordenamiento jurídico peruano dispone de una serie de normas y compromisos en
materia de protección de los derechos humanos; así lo ha determinado la Constitución
Política del Perú de 1993 (Constitución) al señalar que “la persona es el fin supremo del
Estado y la sociedad”. Asimismo, el Estado peruano ha suscrito una serie de tratados
internacionales en materia de derechos humanos que garantizan la protección del ser
humano, como el llamado Protocolo de Palermo para los casos de protección de personas
víctimas de trata. Estos tratados internacionales son parte del ordenamiento interno, dispuesto
así por la cuarta Disposición Final y Transitoria de la Constitución y el artículo V del Título
preliminar del Código Procesal constitucional de 2004.
A continuación, se listarán los principios y directrices básicos que deben ser tomados en
cuenta en todos los momentos de la persecución del delito de la trata, así como en la
intervención, protección y atención a las víctimas de trata, según lo dispuesto en el
Reglamento de la Ley N° 28950, aprobado mediante Decreto Supremo Nº 007- 2008-IN,
regula las medidas de prevención, protección y asistencia de las víctimas y persecución de los
delitos de Trata de Personas y Tráfico Ilícito de Migrantes.

1. Primacía de los Derechos Humanos.

Los derechos humanos son inherentes a todos los seres humanos sin distinción alguna
ni discriminación. Estos derechos son interrelacionados, interdependientes e
indivisibles. Los derechos humanos de las personas objeto de trata constituirán el
centro de toda la labor para prevenir y combatir la trata de personas y para proteger y
dar asistencia y reparación a las víctimas.
Los Estados tienen la obligación, con arreglo al derecho internacional, de actuar con la
diligencia debida para prevenir la trata de personas, investigar y procesar a quienes la
cometen, así como proteger y brindar una asistencia

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 integral a las víctimas. Las medidas contra la trata no redundarán en desmedro de los
derechos humanos y la dignidad de las personas, en particular los derechos de las
víctimas de ella, ni de los migrantes, las personas internamente desplazadas, los
refugiados y quienes soliciten asilo. Esto quiere decir entre otras cosas: que ningún
interés por perseguir el delito será considerado superior al DEBER de garantizar los
derechos de las víctimas.

2. Principio de No discriminación.
Los Estados deben garantizar que las víctimas de la trata de personas no sean
objeto de discriminación por la legislación o prácticas estatales, por cuestiones de raza,
color, género, orientación sexual, edad, idioma, religión, opiniones políticas o de otro
tipo, creencias o prácticas culturales, origen social o étnico, acceso a la propiedad,
nacimiento u otras consideraciones, incluida su propia condición de víctima o el haber
trabajado en la industria del sexo.
Las medidas previstas en el Protocolo de Palermo, se interpretarán y aplicarán de
forma no discriminatoria para las personas por el hecho de ser víctimas de la trata de
personas. “La interpretación y aplicación de esas medidas estarán en consonancia con
los principios de no discriminación internacionalmente reconocidos”.
Los Estados están obligados a garantizar que las víctimas de trata no sean
discriminadas por el hecho de ser víctimas debido a estereotipos o patrones culturales,
tal y como lo señala el artículo 14.2 del Protocolo de Palermo. Para ello, se deberá
tomar especial atención a las mujeres y los niños, niñas y adolescentes, debido a que se
encuentran en situación de mayor vulnerabilidad frente a la violencia, lo que les impide
gravemente el goce de sus derechos y libertades.
Si en un caso, las posibles víctimas de trata ejercen, por ejemplo, la prostitución por
voluntad propia, ello no implica que puedan ser, bajo ninguna circunstancia,
coaccionadas y violentadas de tal modo que no puedan decidir sobre sus propios actos,
como trasladarse o comunicarse con sus familiares, además de ser agredidas física y
psicológicamente en el confinamiento al encierro. Un caso de trata de personas es
aquel en el que se explota, sometiendo a trabajos forzados, a uno o varios individuos
sin importar las razones que llevan a la víctima, en primera instancia, a acceder a las
propuestas del captor o tratante.

3. Perspectiva de género.
La Relatora Especial sobre la trata de personas, especialmente de mujeres y niños, ha
reconocido que la mayoría de víctimas de trata son mujeres y niñas destinadas a la
explotación sexual y laboral.

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 Por ello, una de las estrategias para abordar el tema de la trata de personas es tomando
en cuenta que uno de los factores de discriminación es la violencia basada en género.
Asimismo, hemos podido hallar que salen a relucir los prejuicios y estereotipos
cuando se atiende a las víctimas de explotación sexual. Por ello, para combatir la trata
de personas se tomará especial atención al enfoque de género en cada una de las etapas
de prevención, detección, y protección de las víctimas de trata. Aunque las víctimas
con frecuencia suelen ser mujeres y por ello es importante estar atentos a prácticas que
las coloquen en situación de mayor vulnerabilidad o generen discriminación, debemos
recordar que el enfoque de género implica también prever y prestar atención a las
necesidades específicas que las víctimas o testigos varones pueden tener en este
proceso.

4. Interés superior del niño.

Es decir, la satisfacción integral de sus derechos. Se trata de una garantía, ya que toda
decisión que concierna al niño debe considerar primordialmente sus derechos. Tiene,
además gran amplitud ya que no solo obliga al legislador, sino tanto a todas las
autoridades e instituciones públicas y privadas como a los padres. Es, a la vez, una
norma de interpretación y/o de resolución de conflictos jurídicos; y, es finalmente, una
orientación o directriz política para formular políticas públicas en relación con la
infancia permitiendo, así, orientar las acciones públicas hacia el desarrollo armónico
de los derechos de todas las personas, niños y adultos, contribuyendo al
perfeccionamiento de la vida democrática.
El Código de los Niños y Adolescentes establece que “En toda medida concerniente al
niño y al adolescente que adopte el Estado, a través de los Poderes Ejecutivo,
Legislativo, Judicial, del Ministerio Público, de los gobiernos regionales, gobiernos
locales y sus demás instituciones, así como en la acción de la sociedad, se considerará
el principio del interés superior del niño y del adolescente y el respeto a sus derechos”.
Los NNA son sujetos de derechos reconocidos y garantizados por los Estados a
través de la Convención sobre los Derechos del Niño de la ONU, y a nivel interno
por la Constitución Política. Sin embargo, los NNA requieren de protección especial
debido a su vulnerabilidad. “El interés superior del niño”, quiere decir que bajo
cualquier circunstancia en que se requiera salvaguardar la integridad o los derechos de
los niños, niñas y adolescentes se deberá tomar en cuenta qué es lo mejor para ellos, y
se considerará aquella decisión que implique siempre el bienestar, la protección y el
desarrollo de los derechos de los NNA.
Así lo ha establecido la Convención sobre los Derechos del Niño (CDN); el interés
superior del niño es uno de los principios generales de la CDN, considerado por el
Comité de Derechos del Niño de la ONU, como el principio rector guía de la misma
que garantiza la efectividad y satisfacción de los demás derechos. En el mismo
sentido, la Corte Interamericana de Derechos Humanos (en adelante Corte IDH) ha
señalado que; es un “principio

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 regulador de la normativa de los derechos del niño, se funda en la dignidad misma del
ser humano, en las características propias de los niños, y en la necesidad de propiciar
el desarrollo de éstos, con pleno aprovechamiento de sus potencialidades, así como en
la naturaleza y alcances de la Convención sobre los Derechos del Niño”.
En el derecho interno estas disposiciones han sido recogidas por el Código de
Niños y Adolescentes. Y también a través de la jurisprudencia mediante la sentencia
del Expediente N°03744-2007-PHC/TC del Tribunal Constitucional peruano.
Debido a la vulnerabilidad de los niños a la trata, el principio del interés superior del
niño, ha sido recogido por la legislación internacional y nacional contra la trata de
personas, señalando que en todo lo concerniente a las víctimas de trata menores de
edad se deberá tomar especial atención el interés superior para la satisfacción plena e
integral de sus derechos durante los procesos de prevención, detección, protección y
asistencia al niño.

Así también lo ha entendido la Policía Nacional del Perú en su Manual de Procedimientos Policiales

5. Información y protección integral a las víctimas durante el proceso.

Información a las víctimas sobre sus derechos y el proceso de asistencia: Las autoridades,
funcionarios y servidores públicos, y los organismos no gubernamentales que brinden
asistencia a las víctimas del delito de trata de personas, informarán a éstas acerca de los
derechos que le corresponden, los alcances de la asistencia integral, los beneficios e
implicancias de los procedimientos que deriven de su situación.
El Estado velará por la protección integral de la víctima. Ésta incluirá como mínimo,
asistencia, protección y recuperación tanto física como psicológica, laboral y social.
Implica también que el Estado debe sancionar a los tratantes de personas y “posibilitar la
obtención de una indemnización a la víctima por los daños sufridos”, garantizando,
igualmente, el pleno ejercicio de sus derechos durante las investigaciones preliminares y el
proceso penal.
Recordemos que una víctima de trata suele enfrentar situaciones bastante adversas. Para
empezar, puede desconocer el idioma, razón por la cual no tiene posibilidades para
comunicarse con claridad con el objeto de solicitar y recibir

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 ayuda, o para recurrir a las autoridades adecuadas. Por otro lado, si llega a escapar de sus
tratantes frecuentemente no dispone de sus documentos de identidad ni de dinero. En el
caso de trata externa, si la detienen las autoridades del país extranjero, su situación no es
distinta aparentemente a la de un(a) inmigrante clandestino(a) que puede ser deportado. Si
la encuentran sus captores, corre el riesgo de severas represalias, incluso de ser asesinada.
Por lo demás hay gran probabilidad de que esté mal nutrida, requiera asistencia médica y
que haya estado expuesta a permanente maltrato físico y emocional.

QUINTA SEMANA

Primera sesión: Continuación de los principios y directrices básicos que

debe tenerse en cuenta en la trata de personas.

6. Reserva, confidencialidad y derecho a la privacidad

Las víctimas de trata tienen derecho a que se mantenga la privacidad de su identidad, así
como a la confidencialidad de lo que declaren. Es decir, no deberá divulgarse en medios
de difusión o comunicación el nombre, la imagen o alguna referencia que revele la
identidad de la víctima. En el caso de los niños, niñas y adolescentes, está prohibida la
difusión de su identidad o imagen, así lo ha establecido la CDN en su artículo 8. Y
también el Código de Niños y Adolescentes, mediante su artículo 6to, prohibiendo la
difusión por medios de comunicación la identidad y la imagen del NNA víctima.
Asimismo, la confidencialidad será preservada durante todo el proceso penal, que
incluye las actuaciones policiales, la investigación de la fiscalía y el proceso judicial. Así
lo establece el artículo 6 del Protocolo de Palermo, sobre la asistencia y protección a las
víctimas de la trata de personas. También lo dispone el artículo 2.6 del Reglamento de la
Ley N° 28950.
Estas normas nacionales e internacionales promueven la protección de la víctima de trata,
en especial cuando se trate de casos de NNA. Para ello, la PNP durante la intervención y
rescate de la víctima, deberá protegerla para que ningún medio de prensa acceda a su
nombre completo y fotografía para publicarla, ya que es deber de la PNP proteger a las
víctimas, brindar seguridad y buen trato.

7. Enfoque intercultural
Este enfoque, que reconoce la interrelación creativa entre culturas sin ninguna
diferenciación que signifique menoscabo en derechos de ninguna de ellas, nos obliga a
pensar en las necesidades diferenciadas que el problema de la trata de personas plantea
para la intervención de la PNP, tomando en cuenta la diversidad del país. La necesidad de
contar con personal social (antropólogos, trabajadores sociales, etc.) de apoyo, así como
el de contar con personal que

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 conozca los idiomas usuales de cada zona son ejemplos concretos de la aplicación de este
enfoque. Estas necesidades también se justifican por el tipo de migración interna, que
implica la relación entre personas con diferencias regionales, étnicas, lingüísticas y
culturales. También la movilidad humana de personas interregionalmente y la trata
internacional cuando el Perú es país de tránsito o de destino de la misma.

8. No revictimizar
A partir de este principio, los operadores deben garantizar que la persona objeto de trata
no sea víctima reiteradamente, evitando que sea sometida a múltiples interrogatorios o
declaraciones, malos tratos o exámenes que puedan afectar su integridad, autoestima o
salud mental. Por ejemplo, implementación de entrevistas únicas durante la toma de
declaración, durante la evaluación médica, previniendo situaciones que llevan a la
víctima a confrontar o estar cercana al agresor o victimario. Se requiere: ambientes
seguros y separados para la víctima del agresor. Apostar firmemente por la
implementación de la Entrevista Única. Informar a la víctima sobre sus derechos y todo
el proceso a seguir.
Poner a disposición de la víctima un abogado de oficio. Capacitar al operador para que
interiorice que cumple una función ante un usuario que debe ser atendido con la mayor
calidad.

Segunda sesión: La transnacionalidad del delito y caracterización de los

grupos de delincuencia organizada transnacional

Todos los años pierde la vida un número incontable de personas de resultas de la delincuencia
organizada. Problemas sanitarios relacionados con las drogas y casos de violencia, muertes
provocadas por armas de fuego y métodos y motivos inescrupulosos de los perpetradores de
la trata de personas y el tráfico ilícito de migrantes: todo eso forma parte del fenómeno.
Millones de víctimas se ven afectadas cada año por las actividades de los grupos delictivos
organizados; únicamente las víctimas de la trata de personas ascienden a 2,4 millones a nivel
mundial.

A.- Costo oculto para la sociedad

La delincuencia organizada transnacional abarca prácticamente todos los actos delictivos
graves de carácter internacional perpetrados con fines de lucro y relacionados con más de un
país.
Hay muchas actividades que pueden calificarse de delincuencia organizada transnacional,
entre ellas el tráfico de drogas, el tráfico ilícito de migrantes, la trata de personas, el
blanqueo de capitales, el tráfico de armas de fuego, productos

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adulterados, flora y faunas silvestres y bienes culturales, e incluso algunos aspectos de la
delincuencia cibernética.

B.-El tráfico de drogas

Actualmente, siendo la forma más lucrativa de negocio para los delincuentes, ya que
tiene un valor anual estimado en 320.000 millones de dólares. En 2009 la UNODC calculó
que el valor anual aproximado de los mercados mundiales de cocaína y opiáceos ascendía a
85.000 millones de dólares y 68.000 millones de dólares, respectivamente.

C.- La trata de personas

Es un delito mundial en el que los hombres, las mujeres y los niños son tratados como
productos con fines de explotación sexual o del trabajo. Si bien las cifras varían, según una
estimación de la Organización Internacional del Trabajo (OIT) realizada en 2005, el número
de víctimas de la trata en un momento dado era de alrededor de 2,4 millones y las ganancias
anuales de unos 32.000 millones de dólares. Sin embargo, las estimaciones más recientes y
precisas de la OIT sobre las tendencias generales del trabajo forzoso nos inducirían a pensar
que el alcance del problema es mucho mayor. En Europa la trata de mujeres y niños,
principalmente, con fines de explotación sexual genera 3.000 millones de dólares por año y
conlleva
140.000 víctimas en un momento dado y una corriente anual de 70.000 víctimas.

D.- El tráfico ilícito de migrantes

Es un negocio bien organizado que moviliza a las personas alrededor del mundo por conducto
de redes y grupos delictivos y a lo largo de diversas rutas de tráfico. Los grupos delictivos
organizados pueden ofrecer a los migrantes un “paquete de viaje” en el que el trato que
reciben a lo largo de la ruta corresponde al precio que pagan a los traficantes. En el proceso
de tráfico sus derechos suelen ser violados y es posible que los roben, los violen, los
secuestren o incluso los dejen morir en algunos casos, cuando los riesgos aumenten
demasiado para los traficantes. A muchos de los traficantes no les importa si los migrantes se
ahogan en el mar, mueren de deshidratación en el desierto o fallecen sofocados en un
contenedor. Ese comercio está avaluado en miles de millones de dólares por año. En 2009 se
generaron unos 6.600 millones de dólares de resultas del tráfico ilegal de 3 millones de
migrantes de América Latina a América del Norte en tanto que el año anterior el traslado
ilegal de
55.000 migrantes de África a Europa generó 150 millones de dólares.

E.- El tráfico ilícito de armas de fuego

Este tráfico genera de 170 millones a 320 millones de dólares por año y pone en manos de
delincuentes y pandillas armas cortas y rifles de asalto. Es difícil calcular el número de
personas que caen víctimas de esas armas ilícitas; no obstante, en algunas regiones (por
ejemplo, en América) existe una firme correlación entre los

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índices de homicidios y el porcentaje de homicidios perpetrados con armas de fuego.

F.- El tráfico ilícito de recursos naturales

Este abarca el contrabando de materias primas, entre ellas diamantes y metales raros (con
frecuencia desde zonas de conflicto). Mientras tanto, el tráfico ilícito de madera en el Asia
sudoriental genera ingresos anuales por valor de 3.500 millones de dólares. Además de
financiar grupos delictivos, esa clase de actividad clandestina en última instancia contribuye
a la deforestación, el cambio climático y la pobreza rural.
El comercio ilegal de flora y fauna silvestres es otro negocio lucrativo para los grupos
delictivos organizados, en el que los cazadores furtivos consiguen pieles y partes del cuerpo
de los animales para exportar a mercados extranjeros. El tráfico de marfil, cuernos de
rinocerontes y pieles y huesos de tigres de África y el Asia sudoriental a Asia produce 75
millones de dólares por año de ganancias mal habidas y pone en peligro la existencia de
algunas especies. Los grupos delictivos organizados también comercian plantas raras y
animales vivos, amenazando su propia existencia para atender a la demanda de coleccionistas
o consumidores desprevenidos. Según el Fondo Mundial para la Naturaleza (WWF), los
traficantes trasladan ilegalmente más de 100 millones de toneladas de pescado, 1,5
millones de pájaros vivos y 440.000 toneladas de plantas medicinales por año.

G.- La venta de medicamentos adulterados

Es motivo de honda preocupación, ya que entraña un comercio potencialmente letal para los
consumidores. Aprovechando la expansión del comercio legítimo de productos farmacéuticos
de Asia a otras regiones en desarrollo, los delincuentes comercian medicamentos fraudulentos
provenientes de Asia, en particular al Asia sudoriental y África, por valor de 1.600 millones
de dólares. En lugar de curar a los enfermos, esos medicamentos pueden provocar la muerte o
crear resistencia a la medicación utilizada para tratar enfermedades infecciosas mortales
como el paludismo y la tuberculosis. Además de los métodos de tráfico tradicionales, los
delincuentes siguen desarrollando un comercio electrónico lucrativo de medicamentos
fraudulentos en los países desarrollados y los países en desarrollo por igual, lo que también
puede repercutir en la salud de los consumidores.

H.- La delincuencia cibernética

Abarca varios sectores, pero uno de los más lucrativos es el hurto de identidad, que genera
alrededor de 1.000 millones de dólares por año. Los delincuentes aprovechan cada vez más la
Internet para sustraer información privada, ingresar a cuentas bancarias y obtener detalles de
las tarjetas de pago en forma fraudulenta.

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 SEMANA 06

Desarrollo de la simulación de casos de trata de personas

SETIMA SEMANA

Primer examen parcial

Riesgos de la trata de personas y sus consecuencias en las víctimas.

Primera sesión: Riesgos de la Trata de personas

Generalmente, en un contexto global, la trata de personas se vincula a otro fenómeno

criminal del tráfico de personas, pues los tratantes aprovechan los flujos migratorios que, en
realidad, son redes para los movimientos de personas con el fin de realizar el comercio con
seres humanos, y, por tanto, participan de los mismos factores detonantes: pobreza,
marginalidad, falta de expectativas, conflictos sociales y políticos, etc.
La explotación sexual, laboral y otras formas de explotación de las personas responden a
escala global a la misma metodología de actuación de los mercados ilícitos, esto es la oferta y
la demanda de zonas pobres a zonas ricas, de aprovechamiento de países o zonas con
debilidad institucional ya sea por guerras, hambre, catástrofes naturales, corrupción o
inexistencia del Estado. La mayoría de las víctimas de la trata provienen de países más pobres
del mundo y dentro de los propios países (tráfico interno) también los movimientos se dan de
zonas pobres a zonas adineradas.
Ese flagelo plantea una amenaza para la paz y la seguridad humana, da lugar a la violación de
los derechos humanos y socava el desarrollo económico, social, cultural, político y civil de
las sociedades de todo el mundo. Las ingentes cantidades de dinero que hay en juego pueden
comprometer la economía legítima de los países y repercutir directamente en la gobernanza
como resultado de la corrupción y la compra de votos, tal como por ejemplo sucede con el
lavado de activos y la presión de los grupos de poder económico sobre los que dirigen las
instituciones fundamentales del país.

Segunda sesión: Consecuencias en las víctimas de la trata de personas

Existen múltiples consecuencias en la calidad de vida de las personas que han sido víctimas
de trata. Aunque estas dependen en gran medida del género y de la modalidad de trata
sufrida, es posible identificar algunas consecuencias comunes:

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1. En la salud. La violencia psicológica, amenazas, y humillación que ejercen los tratantes
para mantener el control sobre la víctima pueden generar depresión, trastorno por estrés
postraumático, ansiedad e ideación suicida. La salud física de las víctimas también sufre un
gran deterioro. La trata de personas puede producir agotamiento, deshidratación, problemas
respiratorios o infecciones, e incluso diabetes o cáncer. En el caso de las mujeres, el abuso
físico y/o sexual tiene alto riesgo de contagios de VIH y enfermedades de transmisión sexual,
complicaciones durante el embarazo, o abortos, entre otros.

2. Sociales. Las personas víctimas de trata son aisladas en contra de su voluntad, están
acompañadas permanentemente y solo pueden relacionarse con personas con fines laborales,
perdiendo completamente su libertad. Están socialmente aisladas y sin ningún tipo de apoyo.

3. Económicas. Las víctimas de trata no controlan sus recursos y suelen estar en situación
de servidumbre por deudas. Las deudas están construidas de manera tal que son impagables o
de manera que siempre terminen pagando más de lo que ganan. Los migrantes son
particularmente vulnerables a esta situación.

4. Legales. Es común que los tratantes retengan los documentos de identidad u obliguen a
las víctimas a usar documentos falsos. Como consecuencia, no puedan usar servicios
públicos, pueden ser detenidas e incluso deportadas por estar implicadas en trabajos ilegales
o por portar documentos falsos.

OCTAVA SEMANA

Marco jurídico y políticas públicas respecto a la trata de personas

Primera sesión: Normatividad internacional contra la trata de personas

Considerando que la Trata de Personas tiene su origen dentro de los parámetros de los
Derechos Humanos, resulta necesario referirse a las herramientas jurídicas que conforman el
marco normativo internacional, dentro del cual se encuentra la Declaración Universal de los
Derechos Humanos y el Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de Personas,
especialmente de mujeres y niños, que complementa la Convención de las Naciones Unidas
contra la Delincuencia Organizada Transnacional.

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Este Protocolo, conocido también como Protocolo de Palermo, es considerado el principal
instrumento legal internacional que regula la trata de personas, el cual, en su artículo 3, la
define de la siguiente manera:

A. Por trata de personas se entenderá la captación, el transporte, el traslado, la acogida o la

recepción de una persona, recurriendo a la amenaza, al uso de la fuerza u otras formas
de coacción, al rapto, al fraude, al engaño, al abuso de poder o de una situación de
vulnerabilidad o a la concesión o recepción de pagos o beneficios para obtener el
consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre otra, con fines de explotación.
Esa explotación incluirá, como mínimo, la explotación de la prostitución ajena u otras
formas de explotación sexual, los trabajos o servicios forzados, la esclavitud o las
prácticas análogas a la esclavitud, la servidumbre o la extracción de órganos.

B. El consentimiento dado por la víctima de la trata de personas a toda forma de

explotación que se tenga la intención de realizar, descrita en el apartado a) del presente
artículo, no se tendrá en cuenta cuando se haya recurrido a cualquiera de los medios
enunciados en dicho apartado.

C. La captación, el transporte, el traslado, la acogida o la recepción de un niño con fines

de explotación se considera “trata de personas”, incluso cuando no se recurra a
ninguno de los medios enunciados en el apartado a) del presente artículo.

D. Por niño se entenderá toda persona menor de 18 años.

Esta definición concuerda con varios documentos del derecho internacional, como:
 El Convenio 29 OIT relativo al trabajo forzoso (1930).
 La Declaración Universal de los Derechos Humanos (1948).
 El Convenio 105 OIT relativo a la abolición del trabajo forzoso (1957).
 La Convención Americana sobre Derechos Humanos (1969).
 La Convención para la eliminación de todas las formas de discriminación contra
la mujer (CEDAW) (1980).
 La Convención sobre los Derechos del Niño (1989).
 La Convención Interamericana sobre Tráfico internacional de menores
(1994).
 El Convenio 182 de la OIT sobre la prohibición de las peores formas de trabajo
infantil (1999).
De lo expuesto, se puede apreciar que tanto a nivel internacional, como

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 nacional existe una preocupación latente respecto a la problemática social de la trata de
personas y tráfico ilícito de migrantes, lo que ha generado su legislación en los
diferentes instrumentos legales previamente referidos.

Segunda sesión: Normatividad nacional contra la trata de personas

Nuestro marco normativo se encuentra integrado por un conjunto de reglas de carácter

coercitivo, que someten tanto a los poderes públicos del Estado como a las personas
naturales. Dentro de éste encontramos diversos instrumentos legales referidos a la Trata de
Personas y Tráfico Ilícito de Migrantes y Personas. Entre los principales destacan:

A. La Constitución Política de 1993, la cual, en su artículo primero, considera a la persona

humana como fin supremo de la sociedad y del Estado, estableciendo en su artículo 2.24
literal b, que toda persona tiene derecho a la libertad y seguridad personal, prohibiendo,
consecuentemente, la esclavitud, la servidumbre y la trata de seres humanos en
cualquiera de sus formas, salvo en los casos previstos por ley. Además, este instrumento
legal consagra los derechos humanos como las facultades, prerrogativas y libertades
fundamentales que tiene toda persona. Esta misma norma legal reconoce el derecho
constitucional a participar, en forma individual o asociada, en la vida política, económica
y social de la Nación.

B. El Código Penal Peruano de 1991, que sanciona en el artículo 129-A y siguientes, las
conductas orientadas a la trata de personas y sus fines.

C. Ley Nº. 28950, que adecua a estándares internacionales la legislación penal peruana, toda
vez que considera, entre otros, a la Trata de Personas como un delito contra la libertad
personal, ampliando las conductas criminales, así como sus distintas formas de
explotación y su finalidad, precisando cuáles son los medios empleados para facilitar
dichas conductas.

D. El Reglamento de la Ley Nº 28950, aprobado mediante Decreto Supremo Nº 007-2008-

IN, regula las medidas de prevención, protección y asistencia de las víctimas y
persecución de los delitos de Trata de Personas y Tráfico Ilícito de Migrantes.

E. Decreto Supremo N° 05-2016- IN, del 12 de mayo de 2016, que aprueba el Protocolo
Intersectorial para la Prevención y Persecución del Delito y la Protección, Atención y
Reintegración de Victimas de Trata de Personas, un

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 instrumento técnico marco que establece pautas operativas que garantizan la prevención
y persecución de la trata de personas; así como la atención, protección y reinserción de
las víctimas peruanas en el exterior y en el país, y de las extranjeras en el Perú.

F. Ley Nº 28487 que otorga rango de Ley al Plan Nacional de Acción por la
Infancia y la Adolescencia 2002-2010 y en cuyo resultado esperado No. 21 se establece
como meta la “reducción de la explotación sexual de niñas y niños”. Para la
implementación del Plan Nacional se ha constituido una Comisión Multisectorial. El
Plan se complementa con la Ley Nº 27666 Ley del Día del Niño Peruano, que en su
artículo No.2 Establece la obligación del Presidente del Consejo de Consejo de Ministros
de informar anualmente al Pleno del Congreso acerca de las acciones llevadas a cabo
para la implementación del citado Plan Nacional resultado por resultado.

G. Ley Nº 28190 que protege a los menores de edad en mendicidad. Norma que establece la
responsabilidad del Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social de liderar las acciones de
protección de niñas, niños y adolescentes en esta situación, en coordinación con la
Policía Nacional y la Administración de Justicia. Su Reglamento establece además que
las intervenciones deben estar dirigidas a la protección de los menores de edad, así como
a la identificación y sanción de los tratantes.

H. El Código de los Niños y Adolescentes -Ley Nº 27337, que en su artículo 4 establece el

derecho de los niños, niñas y adolescentes a su integridad moral, psíquica y física y a su
libre desarrollo y bienestar; censurando su sometimiento a la tortura y trato cruel y
degradante, mediante formas extremas que vulneran este derecho, como son el trabajo
forzoso, la explotación económica, el reclutamiento forzado, la prostitución, la trata, la
venta y el tráfico de niños y adolescentes. Instituye el Sistema Nacional de Atención
Integral al Niño y Adolescentes, recayendo la rectoría nacional en el Ministerio de la
Mujer y Desarrollo Social y regional y local en las respectivas instancias de gobierno. En
ese sentido, la trata de menores de edad, es un problema que debe ser abordado en el
marco del Sistema Nacional, ya que las estadísticas señaladas anteriormente demuestran
la especial vulnerabilidad de este grupo humano.

I. Ley 27055, que Modifica diversos Artículos del Código de Niños y Adolescentes y del
Código de Procedimientos Penales, Referidos a los Derechos de las Víctimas de
Violencia Sexual.

J. Ley 27115, que establece la Acción Penal en los Delitos contra la Libertad Sexual.

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K. Ley 27378, que Establece los Beneficios por Colaboración Eficaz en el Ámbito de la
Criminalidad Organizada.

L. Ley 27934, que Regula la Intervención de la Política y el Ministerio Público en la

Investigación Preliminar del Delito.

M. Ley 28088, que Modifica el art. 7° de la Ley No. 27378, que Establece Beneficios por
Colaboración Eficaz en el Ámbito de la Criminalidad Organizada.

N. Ley No. 29139 que modifica la Ley No. 28119, Ley que prohíbe el acceso de menores de
edad a páginas web de contenido pornográfico.

O. Ley No. 28251, Ley Contra el Abuso y la Explotación Sexual Infantil. Norma que
incorporó la tipificación penal del usuario cliente y modificó las penas en los delitos de
violación sexual, entre otras.

P. Decreto Supremo 009-2007-TR Plan Nacional para la lucha contra el trabajo forzoso.

Q. Decreto Supremo 007-2006-MIMDES. Relación de trabajos y actividades peligrosas o

nocivas para la salud física o moral de los y las adolescentes. Norma cuyo artículo No. 3
estableció como plazo de vigencia 2 años vendidos en julio del 2008.

R. Decreto Supremo No. 014-2006-MIMDES, que eleva a rango de Decreto Supremo la

Resolución Ministerial No. 624-2005-MIMDES que aprobó los Lineamientos de
Intervención el Focos de Explotación Sexual Comercial de Niñas, Niños y Adolescentes.

S. Decreto Supremo No. 020-2001-JUS, Decreto Supremo que Aprueba el Reglamento de

Medidas de Protección de Colaboradores, testigos, Peritos y Víctimas, a que se Refiere la
Ley No. 27378.

T. Decreto Supremo No. 035-2001-JUS, Decreto Supremo que Aprueba el Reglamento del
Capítulo III de la Ley No. 27378 sobre Procedimientos de Colaboración Eficaz en el
Ámbito de la Criminalidad Organizada.

U. Decreto Supremo No.002-2004-IN, Decreto Supremo que Constituye el Grupo de

Trabajo Multisectorial Permanente Contra la Trata de Personas.

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V. Decreto Supremo que Precisa que el Programa de Colaboradores, Víctimas, Testigos y
Peritos a que se Refiere la Ley No. 27378 está comprendido en la lucha integral Contra
el Crimen Organizado.

W. Ley 30251, ley que perfecciona la tipificación del delito de trata de personas.

X. Resolución Ministerial N° 0430-2016- IN, de fecha 18 de mayo de 2016, que aprueba la

actualización del Protocolo para la atención y protección de víctimas y testigos del
delito de trata de personas por parte de la Policía Nacional del Perú. Este fortalece la
actuación policial en respuesta al delito de trata de personas, a la luz de los enfoques de
derechos humanos, género, niñez, interculturalidad, entre otros. Ello supone colocar a
la víctima como eje central de la actuación estatal, asegurar la protección y respeto de
sus derechos, y evitar cualquier forma de revictimización.

Y. Decreto Legislativo N° 703, Ley de Extranjería. Las víctimas de la trata de personas

podrán obtener autorización de residencia y trabajo por circunstancias excepcionales
cuando lo considere necesario a causa de su cooperación para los fines de investigación o
de las acciones penales o en atención a su situación personal y facilidades para su
integración social.

Z. Ley 31146, que reubica y renumera el delito de trata de personas y delitos afines.

Tercera sesión: Planes nacionales para enfrentar la trata de personas.

✓ Plan regional de acción contra la trata de personas en la región Amazonas 2017- 2021,
aprobado mediante Ordenanza Regional N° 447-Gobierno Regional Amazonas/CR.
✓ Plan Regional contra la Trata de Personas Ancash 2018-2022, aprobado mediante
Ordenanza Regional N° 007-2019-GRA/CR.
✓ Plan Regional contra la trata de personas 2018-2022 de la región Apurímac, aprobado
mediante Ordenanza Regional N° 010-2018-CR-APURIMAC.
✓ Plan regional de acción contra la trata de personas de la región Ayacucho 2017- 2021,
aprobado mediante Ordenanza Regional N° 017-2018-GRA/CR.

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✓ Plan Regional contra la trata de personas y tráfico ilícito de migrantes Cusco 2018-2022,
aprobado mediante Ordenanza Regional N° 168-2019- CR/GRC.CUSCO.
✓ Plan regional contra la trata de personas y tráfico ilícito de migrantes en la región
Huancavelica 2017-2021, aprobado mediante Ordenanza Regional N° 399- GOB.REG-
HVCA/CR.
✓ Plan regional de lucha contra la trata de personas 2018-2021 de la región Huánuco,
aprobada mediante Resolución Ejecutiva Regional N° 238-2018-GRH/GR.
✓ Plan regional contra la trata de personas y tráfico ilícito de migrantes en la región Ica
2019- 2022, aprobado mediante Ordenanza Regional N° 0001-2019-GORE-ICA.
✓ Plan regional contra la trata de personas de la región Junín 2018-2022, aprobado mediante
Resolución Ejecutiva Regional N° 1164-2018-GR-JUNIN/GR.
✓ Plan regional contra la trata de personas y tráfico ilícito de migrantes de la región La
Libertad 2018-2021, aprobado mediante Resolución Ejecutiva Regional N° 807- 2018-
GRLL/G08.
✓ Plan Regional contra la trata de personas de la región Lambayeque 2017-2021, aprobado
mediante Resolución Ejecutiva Nro 059-2018-GR. LAMB/PR.
✓ Plan regional contra la trata de personas y el tráfico ilícito de migrantes de la región Lima
2017-2021, aprobado mediante Resolución Ejecutiva Regional N° 224- 2018-PRES.
✓ Plan regional Contra la Trata de Personas y Trabajo Forzoso de Loreto 2018- 2022,
aprobado mediante Ordenanza Regional N° 022-2018-GRL-CR.
✓ Plan regional contra la trata de personas y tráfico licito de migrantes de la región
Moquegua 2018-2021, aprobado mediante Ordenanza Regional N° 02-2018- CR/GRM.
✓ Plan Regional contra la trata de personas en la región Pasco 2018-2022, aprobado
mediante Resolución Ejecutiva Regional N° 0400-2018-G.R. PASCO/GOB.
✓ Plan Regional contra la Trata de Personas en la región Piura 2019-2022, aprobada
mediante Ordenanza Regional N° 439-2019/GRP-CR.
✓ Plan regional contra la trata de personas 2018-2021 de la región Puno, aprobado mediante
Ordenanza Regional N° 03-2018-GR PUNO-CRP.
✓ Plan Regional contra la Trata de Personas de la región San Martin al 2021, aprobada
mediante Ordenanza Regional N° 006-2019-GRSM/CR.
✓ Plan regional contra la trata de personas 2018-2021 contra la trata de personas de la
región Tacna, aprobada mediante Ordenanza Regional N° 005-2018-
CR/GOB.REG.TACNA

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 NOVENA SEMANA

Tipificación del delito de trata de personas (art. 129 – Adel CP).

1. El que mediante violencia, amenaza u otras formas de coacción, privación de la libertad,
fraude, engaño, abuso de poder o de una situación de vulnerabilidad, concesión o
recepción de pagos o de cualquier beneficio, capta, transporta, traslada, acoge, recibe o
retiene a otro, en el territorio de la República o para su salida o entrada del país con fines
de explotación, es reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor
de quince años.
2. Para efectos del inciso 1, los fines de explotación de la trata de personas comprende,
entre otros, la venta de niños, niñas o adolescentes, la prostitución y cualquier forma de
explotación sexual, la esclavitud o prácticas análogas a la esclavitud, cualquier forma de
explotación laboral, la mendicidad, los trabajos o servicios forzados, la servidumbre, la
extracción o tráfico de órganos o tejidos somáticos o sus componentes humanos, así
como cualquier otra forma análoga de explotación.
3. La captación, transporte, traslado, acogida, recepción o retención de niño, niña o
adolescente con fines de explotación se considera trata de personas incluso cuando no se
recurra a ninguno de los medios previstos en el inciso 1.
4. El consentimiento dado por la víctima mayor de edad a cualquier forma de explotación
carece de efectos jurídicos cuando el agente haya recurrido a cualquiera de los medios
enunciados en el inciso 1.
5. El agente que promueve, favorece, financia o facilita la comisión del delito de trata de
personas, es reprimido con la misma pena prevista para el autor

ANÁLISIS DEL TIPO PENAL DE TRATA

Consideraciones previas

El Perú, desde hace algunas décadas es un país que alberga organizaciones de trata de
personas. Se estima que miles de personas están sujetas a condiciones de trabajo forzado
en el país, principalmente en los sectores informales de la minería, tala, agricultura,
fabricación de ladrillos y servidumbre doméstica. Muchas víctimas de la trata son mujeres y
niñas de regiones rurales empobrecidas de la Amazonía. El caso más notable es el
departamento de Madre de Dios, en que son reclutadas y coaccionadas para ejercer la
prostitución en clubes nocturnos urbanos, bares y burdeles, a menudo mediante engañosas
ofertas de empleo o promesas de educación. Las personas indígenas son particularmente
vulnerables a la servidumbre por deudas.

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El trabajo infantil forzado sigue siendo un problema del país, especialmente en minas
informales de oro, la producción de cocaína y el transporte. Existen informes de que el grupo
terrorista Sendero Luminoso reclutó niños como soldados y mulas de la droga. En menor
medida, los peruanos están sujetos a la prostitución forzada en otros países como Ecuador,
España, Italia, Japón y los Estados Unidos, y el trabajo forzoso en Argentina, Chile y Brasil.
Perú también es un país de destino para algunas mujeres ecuatorianas y bolivianas para la
prostitución forzada, y para algunos ciudadanos bolivianos en condiciones de trabajo forzado.
El turismo sexual infantil está presente, además de Puerto Maldonado, en Iquitos y Cuzco.
Por ser zona aledaña, los traficantes operan con impunidad en ciertas regiones donde hay
poca o nula presencia del gobierno.
Tras su reclutación por organizaciones criminales, el Gobierno del Perú aún no consiguió
cumplir con los estándares mínimos para la eliminación de la trata; sin embargo,
paulatinamente estableció normas para combatirlo. Durante los años 2000, el gobierno
incrementó los esfuerzos de aplicación de la ley contra los delitos de trata y mantuvo
iniciativas de sensibilización pública. Sin embargo, el gobierno no proporcionó servicios
adecuados a las víctimas e hizo esfuerzos insuficientes para abordar la alta incidencia del
tráfico laboral en el país. La oficina del Departamento de Estado de EE. UU. para el
Control y la Lucha de la Trata de Personas colocó al país en el "Nivel 2" entre 2008 y 2017.

¿Desde cuándo se regula en el Perú el delito de trata de personas?

Se empezó a sancionar desde la dación de la Ley Nº 28950 Contra la Trata de Personas y el

Tráfico Ilícito de Migrantes, del 16 de enero 2007, la cual fue elaborada en el marco de la
Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional y sus
protocolos. Esta ley tipifica el delito de trata de personas y el tráfico ilícito de migrantes y
contempla un marco normativo para la atención a víctimas.

Verbos rectores:

Como se puede observar, el delito de Trata de personas tal como se encuentra regulado en la
actualidad, presenta varios verbos rectores, siendo los principales: “captar”,
“transportar”, “trasladar”, “acoger”, “recibir”, “retener”, y otros como “promover”,
“favorecer”, “financiar”, “facilitar”, utilizando para su comisión una serie de medios como la
violencia o amenaza u otras formas de coacción. Asimismo, en el artículo 129-A, se
incorpora como agravante de su comisión una serie de circunstancias y/o cualidades en el
agente perpetrador como por ejemplo: su calidad de funcionario público (numeral 1), víctima
menor de edad (numeral 4), que se produzca la muerte o lesión de la víctima o que el agente
sea miembro de una organización criminal.

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Captar: El agente atrae, conquista, logra, sugestiona o cautiva a la víctima a fin de que
luego, con el uso de los medios típicos en casos mayores de edad, sea sometida a trabajos de
explotación o venta de niños.

Transportar: El agente pone o da el medio en el cual la víctima se traslada de un lugar a

otro, en el cual lógicamente se realizará el trabajo de explotación o venta de niños. Aquí el
agente se limita a proporcionar el medio de transporte a fin de que la propia víctima se
traslade por su cuenta o por cuenta de un tercero al lugar donde será objeto de explotación.

Trasladar: El agente lleva, acompaña, traslada de un lugar a otro a la víctima a fin de que
luego, con el uso de medios típicos realice trabajos de explotación o venta de niños. Aquí el
agente parte de proporcionar el medio de transporte, se traslada junto a la víctima al lugar
donde esta desarrollará los actos de explotación lógicamente en beneficio de aquel.

Acoger: Se verifica cuando el agente ampara, atiende, hospeda o alberga a la víctima a fin
de que luego, con el uso de los medios típicos en caso de mayores de edad, sea sometida a
trabajos de explotación o venta de niños.

Recibir: El agente recibe, recepciona, o admite a la víctima a fin de que luego, con el uso
de medios típicos sea sometida a trabajos de explotación o venta de niños. Recibe a la víctima
y le obliga a efectuar labores de explotación sexual o de otra naturaleza, pero sin darle
necesariamente hospedaje.

Retener: El agente retiene, sujeta, secuestra o priva de su libertad ambulatoria a la víctima a

fin de que luego, con el uso de los medios típicos en caso de mayores de edad, sea sometida a
trabajos de explotación o venta de niños.

Promover. Se configura cuando el agente estimula, instiga, anima, induce o promueve la

captación, transporte, traslado, acogida, recepción o retención de la víctima, en el territorio de
1<;\ República o para su salida o entrada al país con fines de explotación de cualquier
naturaleza o venta de niños.

Favorecer. Este verbo rector se configura cuando el sujeto activo asiste, auxilia, sirve,
apoya o ampara la captación, transporte, traslado, acogida, recepción o retención de la
víctima, en el territorio de la República o para su salida o entrada al país con fines de
explotación de cualquier naturaleza o venta de niños.

Financiar. Se verifica cuando el agente financia, coopera o contribuye económicamente en

la captación, transporte, traslado, acogida, recepción o

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retención de la víctima, en el territorio de la República o para su salida o entrada al país con
fines de explotación de cualquier naturaleza o venta de niños.

Facilitar. Se configura cuando el sujeto activo coopera, ayuda, facilita, secunda o contlibuye
a la captación, transporte, traslado, acogida, recepción o retención de la víctima, en el
territorio de la República o para su salida o entrada al país con fines de explotación de
cualquier naturaleza o venta de niños.

Los medios coactivos o comisivos:

a. Violencia
La violencia o fuerza física deviene en un instrumento que utiliza o hace uso el agente para
facilitar la captación, transporte, traslado, acogida, recepción o retención de su víctima.
Solo vale el uso de la violencia cuando ella esté dirigida a anular la eventual resistencia u
oposición que hace el sujeto pasivo o un tercero y, de ese modo, facilitar la comisión del
delito de trata.
La violencia puede ser usada por el agente hasta en tres supuestos: para vencer la resistencia
de la víctima; para evitar que la víctima resista a la captación, transporte, traslado, acogida,
recepción o retención; y, para vencer cualquier oposición para fugarse del lugar de los
hechos.

b. Amenaza
La amenaza consiste en el anuncio de un mal o perjuicio inminente para la vida o integridad
física de la víctima, cuya finalidad es intimidarlo y, de ese modo, no oponga resistencia a la
captación, transporte, traslado, acogida, recepción o retención. No es necesario que la
amenaza sea invencible, sino meramente idónea o eficaz para lograr el objetivo que persigue
el sujeto activo. La amenaza o promesa
directa de un mal futuro puede hacerse por escrito, en forma oral o cualquier acto
que lo signifique. Para determinar si la amenaza ha sido suficiente para intimidar a la
víctima, en un caso concreto, será indispensable verificar si la capacidad psicológica de
resistencia del sujeto pasivo ha quedado suprimida o sustancialmente enervada.

C. Privación de la libertad
Se presenta este medio típico cuando el agente primero secuestra o priva de su libertad
ambulatoria a su víctima luego le obliga a realizar conductas tendientes a lograr su objetivo.
Aquí, la víctima tiene la condición de rehén. Esta se presenta cuando por cualquier medio y
en cualquier forma, la víctima se encuentra bajo el poder del agente, ilegítimamente privada
de su libertad personal de locomoción.

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d. El fraude
Es la acción contraria a la verdad y a la rectitud que realiza el agente con la finalidad
de perjudicar a la víctima en su libertad y por ende, en su dignidad de persona. El fraude
puede materializarse por diversas conductas específicas como astucia, ardid,
artificio, embuste, truco, argucia, etc.
La astucia es la simulación de una conducta; situación o cosa, fingiendo o imitando lo que no
se es, lo que no existe o lo que se tiene con el objeto de hacer caer en error a la víctima. El
uso de nombre supuesto o el abuso de confianza son formas en los cuales el agente actúa con
astucia.
El ardid es el medio o mecanismo empleado hábil y mañosamente para lograr que una
persona caiga en error.
El artificio es la deformación mañosa de la verdad con el fin de hacer caer en error de
apreciación a otra persona que observa la materialidad externa y aparente de una realidad. En
el artificio va incluida la idea de engaño, pero también la del arte puesto en juego para que el
engaño triunfe, de donde se desprende el aserto que la simple mentira no constituye engaño o
artificio, sino cuando esté acompañada de ciertos otros elementos que le den credibilidad.
El truco es la apariencia engañosa hecho con arte para inducir a error a otra persona.
El embuste es una mentira disfrazada con artificio.
La argucia es un argumento falso presentado con agudeza o sutileza cuyo fin es hacer caer en
error a la víctima.

e. El engaño
Al engaño se le define como la desfiguración de lo verdadero o real capaz de inducir
a error a una o varias personas. En otras palabras, la expresión engaño designa la acción o
efecto de hacer creer a alguien, con palabras o de cualquier otro modo, algo que no es
verdad.
Sin embargo, para materializarse el fraude y el engaño en el delito de trata de
personas, estos medios típicos deben ser suficientes e idóneos para producir el error e
inducir al sujeto pasivo a fin de que preste su aparente consentimiento en la captación,
transporte, traslado, acogida, recepción o retención con fines de explotación o venta de niños.

f. El abuso de poder
Este medio típico de comisión se presente cuando el agente que, dentro de un grupo
social tiene cierto poder económico, político, académico o social, se aprovecha de tal
situación y abusando de su poder procede a promover, favorecer,

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financiar o facilitar la captación, transporte, traslado, acogida recepción o retención de la
víctima con fines de explotación que se menciona en el artículo en comento.

g. Abuso de una situación de vulnerabilidad

La situación de "vulnerabilidad" se debe entender como la situación de desventaja en que
se encuentra la víctima, ello como consecuencia de la carencia de recursos económicos, la
falta de oportunidades, la violencia política o la violencia familiar, etc., que son
aprovechadas por las organizaciones criminales para identificar y captar a sus víctimas o por
personas inescrupulosas que a través del engaño someten a una persona a labores o trabajos
de explotación.

h. Concesión o recepción de pagos o beneficios

Este medio típico se configura cuando el agente ofrece y luego entrega o concede a la víctima
pagos o beneficios que generalmente es en dinero. O mejor, cuando el agente entrega el pago
o algún beneficio y la VÍctima lo recepciona con la finalidad de facilitar su captación,
transporte, traslado, acogida, recepción o retención dentro del territorio de la República, o ara
su entrada o salida del país con fines de explotación o venta de niños.
Por disposición expresa del inciso 3 del artículo 129-A modificado, la captación, transporte,
traslado, acogida, recepción o retención de niño, niña o adolescente con fines de explotación
se considerará trata de personas, incluso cuando no se recurra a alguno de los medios típicos
señalados y explicados. Es decir, así no se utilice la amenaza, por ejemplo, y, por el contrario,
la víctima presta su natural consentimiento para ser sometida a trabajos de explotación,
si es menor de 18 años, el delito de trata de personas igual se configura

Fines de la trata de personas

La finalidad delictiva del tratante es la explotación de la víctima e implica la violación de sus

derechos humanos. Esta explotación -entre otras- incluirá las siguientes formas:
 Explotación sexual. Obligar a la víctima a ejercer la prostitución, someterla a
esclavitud sexual u otros actos de connotación sexual.
Esta frecuente forma de trata afecta a todas las regiones del mundo, bien como país de
origen, tránsito o destino. En los países en vías de desarrollo y también en segmentos
vulnerables de la población de los países desarrollados, se embauca a mujeres y niños
con la promesa de un buen empleo si se marchan de sus casas y viajan a lo que
consideran que será una vida mejor.
Las víctimas reciben a menudo documentos de viaje falsos. Una red organizada las
transporta al país de destino donde se ven sometidas a explotación sexual, y se les
mantiene permanentemente aterrorizadas y en

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 condiciones inhumanas
 Venta de niños. Intercambiar un menor de edad por una suma de dinero.
 Explotación laboral. Obligar a la víctima a realizar trabajos o servicios forzados,
esclavitud o prácticas análogas, así como servidumbre, entre otras formas de
explotación laboral. Así, las víctimas pueden trabajar en los sectores de la agricultura,
minería, pesca o construcción, junto a servidumbre doméstica y otros trabajos que
hacen uso intensivo de mano de obra.
Las víctimas de esta extendida forma de trata externa, proceden principalmente de
países en desarrollo. Son captadas y sometidas a trata mediante engaño y coacción, y
son retenidas en condiciones de esclavitud realizando una serie de trabajos.
 Mendicidad. Obligar a la víctima a realizar la acción de mendigar, es decir, pedir
dinero o ayuda a manera de súplica a transeúntes, para luego despojarlos del dinero
obtenido.
 Extracción o tráfico de órganos o tejidos humanos. Implica tanto la
extirpación de partes del cuerpo de una persona, como la comercialización de los
mismos, usualmente aprovechando las dificultades económicas de la víctima.
En muchos países las listas de espera para el trasplante de órganos son muy largas, y
los delincuentes han aprovechado esta situación para lucrarse a costa de la
desesperación de los pacientes y donantes potenciales. La salud de las víctimas,
incluso sus vidas, se pone en peligro, pues las operaciones pueden realizarse
clandestinamente sin seguimiento médico.
Es probable que el envejecimiento de la población y la creciente incidencia de
casos de diabetes en muchos países desarrollados incrementen la demanda de
trasplantes de órganos y contribuyan a que este delito sea más lucrativo

La finalidad del tratante no debe concretarse necesariamente, basta con que haya realizado
alguna de las conductas y que se pueda comprobar la pretendida finalidad.

El consentimiento en el delito de trata de personas

El Protocolo contra la Trata de Personas exige que, cuando el elemento de medios esté
presente, el consentimiento de la víctima es irrelevante. En la práctica, algunos tratantes que
enfrentan enjuiciamiento pueden argumentar que sus víctimas consintieron en ser explotadas,
logrando en algunos la absolución.
Por una variedad de razones, puede parecer que las víctimas han dado su consentimiento y,
por lo tanto, no parecen ser víctimas del delito de trata. Esto puede ser el resultado de
factores socioeconómicos. Por ejemplo, las víctimas

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pueden estar acostumbradas a trabajar largas horas en malas condiciones. Su presunto
consentimiento también puede ser producto de factores culturales, incluido el énfasis en el
jefe de la familia o la unidad como factor para la toma de decisiones, o los roles de género
que desalientan a las mujeres y las niñas a expresar su voluntad. Los factores psicológicos
como el miedo, la vergüenza y la incapacidad para enfrentar lo sucedido también pueden ser
relevantes. Del mismo modo, las víctimas pueden estar trabajando bajo la falsa impresión de
que cuando inicialmente dieron su consentimiento a la oferta de empleo u otro beneficio
de un tratante, dieron su consentimiento efectivo a todos los abusos y explotación
subsiguientes, y por lo tanto no se reconocen como víctimas de delitos, incluso si no sabían
del abuso ni la explotación al momento en que dieron su consentimiento.
No obstante, las acciones e intenciones de los perpetradores son el foco al determinar si se ha
cometido delito de trata. Cuando se argumenta que el consentimiento debe ser material, el
contraargumento general es que no se debe permitir que el consentimiento anule los valores
humanos y sociales fundamentales, como la dignidad, la libertad y la protección de los más
vulnerables dentro de la sociedad.
Sin embargo, si bien puede haber un acuerdo general sobre la naturaleza de estos valores, no
hay un acuerdo universal de sus límites, o de cómo deben entenderse y aplicarse a casos
particulares de trata. Se pueden invocar "valores" para respaldar posiciones muy diferentes
sobre el tema de la trata. La trata para la explotación sexual es un buen ejemplo en este
sentido. Por un lado, hay quienes invocan valores de dignidad humana para apoyar su
afirmación de que los tribunales deben adoptar una lectura amplia de la explotación con base
en que las trabajadoras sexuales comerciales son incapaces de dar su consentimiento libre e
informado. Hay otros que rechazan esa proposición y dicen que el trabajo sexual comercial es
una opción vocacional legítima e informada para las trabajadoras sexuales. Por lo tanto,
abogan por una lectura restrictiva de la explotación.

El consentimiento en el protocolo

El Artículo 3(b) del Protocolo contra la Trata de Personas establece que el "consentimiento
de una víctima de la trata de personas para la explotación prevista en el subpárrafo (a) de este
artículo será irrelevante cuando alguno de los medios establecidos en el subpárrafo (a) haya
sido utilizado". Aún persiste una serie de cuestiones interpretativas con respecto al elemento
"medios" y su interrelación con el consentimiento de la víctima en virtud del Protocolo y la
aplicación de la ley contra la trata a nivel nacional. Por ejemplo:
• ¿El Protocolo exige que los "medios" utilizados en realidad vicien o menoscaben el
consentimiento de una presunta víctima?
• ¿Los "medios" necesitan ser de carácter y efecto suficientemente graves para negar el
consentimiento?
• ¿Cuándo es relevante el consentimiento y en qué etapa del proceso de la trata?

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• ¿De qué manera la existencia del consentimiento mitiga las penas que se impondrán a los
delincuentes condenados o la indemnización otorgada a las víctimas?

No obstante, se pueden hacer las siguientes observaciones:

1. En términos generales, el consentimiento debe ser plenamente informado y otorgado
libremente para proporcionar cualquier base potencial para una defensa penal. Según lo
dispuesto en el artículo 3(b), por lo tanto, se niega si se obtuvo por alguno de los "medios"
listados en el artículo 3(a). Estos incluyen la amenaza o el uso de la fuerza u otras formas de
coerción, secuestro, fraude, engaño, abuso de poder o de una posición de vulnerabilidad o la
entrega o recepción de pagos o beneficios para lograr el consentimiento de una persona que
tiene control sobre otra persona.
2. Como se señaló anteriormente, en el caso de los niños víctimas, el consentimiento nunca
es una defensa, independientemente de si se utiliza o no alguno de los medios, ya que los
niños carecen de la capacidad legal para consentir su explotación. De conformidad con el
artículo 3(d), la prueba del elemento de medios no es necesaria para la trata de niños.
3. Como una cuestión de política pública, el consentimiento de la víctima no es una defensa
reconocida para muchos delitos. El foco debe permanecer en los actos de los perpetradores,
no en las víctimas, y el comportamiento de los perpetradores, más que el de la víctima, debe
estar bajo examen.

Sujeto activo
El sujeto activo del delito puede ser cualquier persona, siendo por lo tanto un delito común.
La calidad de agente servidor público constituye una agravante, según lo establece el artículo
129-A.

Sujeto pasivo
El sujeto pasivo es el titular del bien jurídico protegido, de aquel que es lesionado o puesto en
peligro por el delito. Siendo así, solo la titularidad del bien jurídico determina la condición de
sujeto pasivo, en este caso la persona que es víctima de Trata por cualquiera de las
modalidades establecidas en el artículo 129-A del Código Penal. Sin embargo, como ya se
ha señalado el delito de Trata debe ser considerado como un delito pluriofensivo y contra la
Humanidad, con lo cual el sujeto pasivo de este delito ha de ser macrosocial: todos y cada
uno de los miembros de la Sociedad.

Derechos (bienes jurídicos) vulnerados en el delito de trata de personas

La trata de personas atenta contra los principales derechos humanos: la vida y la libertad,
despojando de su integridad y dignidad a las víctimas. La trata de mujeres, niñas, niños y
adolescentes implica múltiples violaciones a los derechos humanos a

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través de la compra-venta, extorsión, explotación y el sometimiento a condiciones de vida
infrahumanas, malnutrición, nulo acceso a servicios de salud, violencia física y psíquica,
abortos forzados y en muchos casos, muertes impunes a manos de organizaciones y mafias
que lucran con la explotación de las personas.

DECIMA SEMANA

Agravantes del delito de trata de personas / articulo 129-B

PRIMER GRUPO DE AGRAVANTES

(La pena será no menor de doce ni mayor de veinte años de pena privativa de libertad
e inhabilitación conforme al artículo 36 incisos 1, 2, 3, 4 y 5 del Código Penal, cuando:)
1. El agente comete el hecho abusando del ejercicio de la función pública;
2. El agente es promotor, integrante o representante de una organización social, tutelar o
empresarial, que aprovecha de esta condición y actividades para perpetrar este delito;
3. Exista pluralidad de víctimas;
4. La víctima tiene entre catorce y menos de dieciocho años de edad o es incapaz;
5. El agente es cónyuge, conviviente, adoptante, tutor, curador, pariente hasta el cuarto
grado de consanguinidad o segundo de afinidad, o tiene a la víctima a su cuidado por
cualquier motivo o habitan en el mismo hogar.
6. El hecho es cometido por dos o más personas.
7. La víctima se encuentra en estado de gestación.

SEGUNDO GRUPO DE AGRAVANTES

(La pena será privativa de libertad no menor de 25 años, cuando:)
1. Se produzca la muerte, lesión grave o se ponga en inminente peligro la vida y la
seguridad de la víctima.
2. La víctima es menor de catorce años de edad o padece, temporal o
permanentemente, de alguna discapacidad física o mental.
3. El agente es parte de una organización criminal.”

TIPICIDAD OBJETIVA
El delito de trata de personas agravado exige la verificación de la concurrencia de todos los
elementos objetivos y subjetivos de la figura de trata de personas básico,

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luego debe verificarse la concurrencia de alguna agravante específica, caso contrario, es
imposible hablar del delito de trata de personas agravado.

DESARROLLO DE LAS CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES

Corresponde analizar cada una de las circunstancias que agravan el hecho punible de trata de
personas:

a. Abusar del ejercicio de la función pública

Constituye agravante del delito de trata de personas la circunstancia que el agente o sujeto
activo de la conducta, es servidor o funcionario público, el mismo que como es natural
ejerce función pública. El agente puede ser juez, fiscal, alcalde, congresista, regidor,
miembro de la Policía Nacional, de serenazgo, gobernador o presidente regional, ministro,
etc. La única condición para verificarse la agravante es que el autor, en su condición de
funcionario o servidor público, realice el hecho punible en pleno ejercicio de sus funciones
normales, abusando o aprovechando del ejercicio de su función pública. Si el funcionario o
servidor público realiza el delito de trata de personas sin estar en ejercicio de sus funciones,
la agravante no se verifica. Por ejemplo, si el funcionario comete alguno de los supuestos que
configuran el delito de trata de personas, en el periodo que se encuentra gozando de sus
vacaciones, la agravante no aparece.

b. El agente es promotor, integrante o representante de una organización

social, tutelar o empresarial, que aprovecha de esta condición y actividades
para perpetrar este delito
Esta agravante se configura cuando el agente en su condición de promotor, integrante o
representante de una organización social, tutelar o empresarial, aprovecha de tal condición y
actividades que efectúa en dicha condición y perfecciona el delito de trata de personas en
cualquiera de sus modalidades.
En este supuesto, en el cual los representantes de las organizaciones sociales, tutelares o
empresariales que actúan, colaboran o participan en el proceso de la trata de personas, la
norma sanciona como agravante el aprovechamiento de los recursos y del poder de influencia
de sus medios para lograr su cometido criminal. Es decir, el agente perfecciona su conducta
de trata de personas abusando del reconocimiento y de la confianza que el Estado y la
sociedad han depositado en él.
De conformidad con el Acápite vi del Literal b) del Artículo 11 del Decreto Legislativo N°
1264, publicado el 11 diciembre 2016, se dispone que no podrán acogerse al Régimen
temporal y sustitutorio del impuesto a la renta, los delitos previstos en el presente artículo;
disposición que entró en vigencia a partir del 1 de enero de 2017.

c. Pluralidad de víctimas
La agravante se configura cuando la promoción, favorecimiento, financiamiento o
facilitación de la captación, transporte, traslado, acogida, recepción o retención para

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fines de trata de personas se dirige contra una pluralidad de personas. Es decir, de dos a más
personas resultan perjudicadas en su libertad personal con el accionar del agente.
La agravante se justifica por la vulneración de derechos de varias personas. En base al
principio de proporcionalidad de la pena, no es igual la lesión o puesta en peligro de los
derechos de una sola persona que la lesión o puesta en peligro de derechos de una multitud de
personas.

d. La víctima tiene entre 14 y 18 años de edad o es incapaz

Esta agravante en el primer aspecto se configura cuando la víctima de alguno de los
supuestos del delito de trata de persona es un o una adolescente cuya edad está comprendida
entre los 14 y 18 años de edad. Aquí es necesario precisar lo siguiente: en los casos que el
agente promueve, favorece, financia o facilita la captación, transporte, traslado, acogida,
recepción o retención de su víctima cuya edad es de 14 a 18 años de edad, en el territorio de
la República o para su salida o entrada al país, con fines de explotación sexual, para que
ejerza la prostitución, someterlo a esclavitud sexual u otras formas de explotación sexual
(pornografía por ejemplo), en aplicación del artículo 170.11 del Código Penal que regula el
delito de acceso carnal sexual sobre menores de 14 a 18 años, se presentará un concurso de
delitos.
En el segundo aspecto, también se configura la agravante cuando la víctima de alguno de los
supuestos del delito de trata de personas es incapaz, es decir, una persona mayor de 18 años
pero que no puede valerse por sí misma y, por tanto, no puede expresar su voluntad (por
ejemplo, personas que sufren de retardo mental, ciegos, sordos, paralíticos, etc.).
Cuando la víctima es incapaz por su constitución física o mental la conducta criminal se
agrava por el aprovechamiento de la desventaja en la que se encuentra frente a su agresor. De
igual manera, la capacidad de resistencia y de evasión del estado de víctima no se encuentra
en la esfera de la capacidad de la víctima, allí radica el fundamento de la agravante.

e. Lazos de familiaridad o vivir en el mismo hogar

El legislador ha previsto como circunstancias que agravan los supuestos punibles de trata de
personas, el hecho de que entre el autor o sujeto activo y el sujeto pasivo o víctima exista
una relación de parentesco dentro del cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad,
o es cónyuge, concubina, adoptante, tutor o curador; o, tiene a su víctima a su cuidado por
cualquier motivo o viven en el mismo hogar. En esta agravante se subsume, por ejemplo, la
conducta de aquella persona que aparentando ser caritativa o filantrópica se hace cargo de su
pariente y en lugar de brindarle educación y cuidados, lo inicia en la prostitución y muchas
veces se convierte en su buscador de clientes.
Asimismo, en esta agravante se subsume la conducta de aquella persona que en su condición
de cónyuge o concubino traslada a otro departamento o país a su pareja a

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fin de hacerlo que se dedique a la prostitución y de esa forma generarse ingresos.
Quien conforma una familia por vínculos naturales, de afinidad o legal, y coloca a uno de sus
miembros en condición de víctima tiene un grado de reprochabilidad mayor por parte de la
sociedad, toda vez que la familia es un medio basado en el afecto y la extrema confianza,
radicando en tal presupuesto el fundamento de la agravante.
De conformidad con el Artículo 3 de la Ley N° 30819, publicada el 13 julio 2018, en el
delito previsto en el presente artículo el juez penal aplica la suspensión y extinción de la
Patria Potestad conforme con los artículos 75 y 77 del Código de los Niños y Adolescentes,
según corresponda al momento procesal. Está prohibido, bajo responsabilidad, disponer
que dicha materia sea resuelta por justicia especializada de familia o su equivalente.

f. El hecho es cometido por dos o más personas

Esta agravante quizá es la más frecuente en la realidad cotidiana. Los sujetos que se
dedican al delito de trata de personas siempre lo hacen acompañados con la finalidad de
facilitar la comisión de su conducta ilícita, pues la pluralidad de agentes merma o anula en
forma rápida cualquier defensa u oposición de la víctima, radicando en tales presupuestos el
fundamento político criminal de la agravante.
Solo aparece la agravante cuando las dos o más personas que participan en el delito en
hermenéutica lo hacen en calidad de coautores. Es decir, cuando todos con su conducta
teniendo el dominio del hecho aportan en la comisión del delito. El mismo fundamento de la
agravante nos lleva a concluir de ese modo, pues el número de personas que deben participar
en el hecho mismo facilita su consumación por la merma significativa de la eficacia de
cualquier mecanismo de defensa u oposición que emplee la víctima.
El concurso debe ser en el hecho mismo de promover, favorecer, financiar o facilitar la
captación, transporte, traslado, acogida. recepción o retención de otro, en el territorio de la
República o para su salida o entrada al país. No antes ni después, y ello solo puede suceder
cuando estamos frente a la coautoría.
Entre los coautores debe existir un mínimo acuerdo para perfeccionar la trata de personas. No
obstante tal acuerdo no debe connotar permanencia en la comisión de este tipo de delitos,
pues en tal caso estaremos ante una organización criminal que configura otra agravante.
g. La víctima se encuentra en estado de gestación
Esta agravante se fundamenta en la situación de vulnerabilidad mayor que experimentan las
gestantes por su misma condición, donde estudios psicológicos determinan que durante dicho
periodo, y aún por un corto tiempo después, las gestantes se sienten mas inseguras y
necesitadas de protección y medios de subsistencia; situación que las hace proclives a caer en
este flagelo.
No obstante, si la gestante es menor de edad, se verificará la concurrencia de otra agravante
que válidamente incrementaría el reproche y por ende la pena a imponerse.

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Esta agravante, fue incorporada mediante ley 31146 publicada el 30 de marzo de 2021.

h. Se produzca la muerte, lesión grave o se ponga en inminente peligro la vida

y la seguridad de la víctima
La primera agravante se configura cuando el agente o agentes como consecuencia de los
actos propios del uso de la violencia o amenaza para vencer la resistencia natural de la
víctima, le ocasionan o le producen la muerte. Según la redacción de la circunstancia
agravante, se entiende que el resultado final de muerte puede ser consecuencia de un acto
doloso o culposo. Asimismo, para estar ante la agravante, el agente no debe haber planificado
la muerte de su víctima.
El deceso debe producirse por los actos propios del uso de la violencia o amenaza en el acto
mismo ya sea de captación, transporte, traslado, recepción o retención de la víctima. Si llega
a determinarse que el agente previamente quiso acabar con la vida de la víctima para después
someter a su voluntad a un tercero, no aparece la agravante sino el supuesto de asesinato
previsto en el inciso 2 del artículo 108 del Código Penal, y, por tanto, el agente será
merecedor de la pena privativa de libertad temporal no menor de quince años.
En suma, no todas las situaciones de trata de personas en que se produce el resultado muerte
de una persona, son subsumidas en la última parte del artículo 129-B del Código Penal. En
los casos que el autor o coautores han preordenado la muerte de la víctima, o actúan
decididamente con el objetivo cierto de matar a una persona para luego someter a un tercero a
sus pretensiones, configuran asesinato. Tales supuestos de modo alguno denotan el delito de
trata de personas con subsiguiente muerte de la víctima.
La segunda agravante se configura cuando el agente o agentes por actos propios del uso de
la fuerza o amenaza, para lograr su objetivo, le causan lesiones físicas o mentales graves a la
víctima. Las lesiones deben ser de la magnitud de los supuestos taxativamente indicados en el
artículo 121 del Código Penal. Si por el contrario las lesiones tienen la magnitud de los
supuestos previstos en el artículo 122 ó 441 del Código Penal, la agravante no aparece.
Se entiende también que las lesiones graves pueden ser causadas dolosamente o por
negligencia del agente, esto es, el agente debe haber causado las lesiones físicas o mentales
queriendo hacerlo para evitar, por ejemplo, que la víctima siga resistiendo al traslado o
también como consecuencia del acto mismo de la violencia utilizada para lograr el traslado
dentro del territorio nacional.
Las lesiones deben ser originadas como consecuencia del uso de la violencia o la fuerza del
autor sobre la víctima en los actos propios de captación, transporte, traslado, recepción o
retención. No deben ser preconcebidas ni planificadas por el agente. Si se llega a determinar
que el agente actuó sabiendo y queriendo lesionar en forma grave a la víctima para anular
cualquier oposición o resistencia al traslado por ejemplo, no estaremos ante la agravante sino
ante un concurso real de delitos, esto es, se configurará el delito de lesiones graves previsto
en el artículo 121 del Código Penal con el delito de trata de personas si alguna de las
circunstancias

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agravantes ya analizadas concurre, originando que al momento de imponer la pena al autor o
autores se le aplicará la pena que corresponda según las reglas previstas en el artículo 50 del
Código Penal.
Estas dos agravantes del delito de trata de personas de ningún modo se configuran por
resultados preterintencionales. En efecto, sabemos que existe preterintencionalidad cuando el
agente dolosamente causa un resultado determinado, el mismo que por negligencia o culpa de
su autor se convierte en un resultado más grave. Ejemplos evidentes de ilícitos
preterintencionales son los últimos párrafos de los artículos 115, 121 Y 122 del Código
Penal. Allí se redacta expresamente cuándo estamos ante un delito preterintencional,
apareciendo siempre la frase "y el agente pudo prever este resultado".
En cambio, la redacción del inciso 1 de la última parte del artículo 129-B del Código Penal
dista totalmente de tales parámetros. Aquí la mayoría de las veces el agente dolosamente
causa las lesiones leves o la muerte de la víctima con la evidente finalidad de quebrar o
anular la eventual resistencia a la captación, transporte, traslado, recepción o retención de
parte de la víctima. En el delito preterintencional, el agente no quiere el resultado grave, en
cambio aquí el agente quiere el resultado grave.
En los casos que concurre la negligencia en la producción del resultado (lesiones graves o
muerte), esta es consecuencia inmediata y directa de los actos de fuerza sobre la víctima.
Aquí el agente ocasiona el resultado grave con una culpa directa e inmediata.
Finalmente, se configura la agravante también cuando el agente, por sus actos en pos de
conseguir sus objetivos, pone en inminente peligro la vida y la seguridad personal de la
víctima.

i. La víctima es menor de 14 años de edad o padece, temporal o

permanentemente, de alguna discapacidad física o mental.
La agravante del delito de trata de personas se configura cuando el agente dirige su accionar
ilícito en perjuicio de un menor de 14 años de edad o padece, temporal o permanentemente de
alguna discapacidad física o mental.
El tráfico de menores tiene generalmente una escala internacional donde la víctima puede ser
llevada a lugares donde es muy difícil conseguir el retorno a su hogar o medio social, los
fines pueden ser desde el darlo en venta a un matrimonio que no puede tener hijos, o si el
menor ya tiene varios años puede ser inducido a la prostitución (que es, en efecto, el mayor
destino del comercio ilícito de menores que se da dentro de la figura de explotación
sexual: en la fabricación de revistas y videos pornográficos, entre otros) hasta ponerlo en
trabajos forzados, hacerlo participar en conflictos armados y lo más grave, destinarlo al
tráfico de órganos.
La agravante se fundamenta en el derecho natural y en los tratados internacionales en los que
se ha comprometido nuestro país. Aquí el Estado se obliga a otorgar al niño una protección
especial, y si el agente activo por encima del mandado imperativo de la ley ejercita su
accionar delictivo, entonces debe merecer una pena proporcional al daño causado y a su
acción dolosa.

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Igual se agrava la conducta del agente cuando la víctima padece temporal o en forma
permanente de alguna discapacidad físico o mental. Se considera una persona con
discapacidad a aquella que tiene una o más deficiencias evidenciadas con la pérdida
significativa de alguna o algunas de sus funciones físicas, mentales o sensoriales, que
implican la disminución o ausencia de la capacidad de realizar una actividad dentro de formas
o márgenes normales limitándola en el desempeño de un rol, función o ejercicio de
actividades y oportunidades para participar equitativamente dentro de la sociedad.
Al referirse el legislador que la agravante también se configura cuando la víctima es una
persona con discapacidad temporal o permanente, no se refiere a una persona menor de 14
con discapacidad, sino a una persona mayor de 14 años con discapacidad. Alegar en forma
diversa no resulta racional, pues no es coherente sostener que la agravante se configura por
doble circunstancia: menor de 14 años más tener discapacidad.

j. El agente pertenece a una organización criminal

Se configura esta agravante cuando el agente desarrolla su conducta delictiva como afiliado a
una organización criminal que bien puede ser una banda, la misma que se beneficiará con la
retención o traslado de un lugar a otro de la víctima ya sea mayor, menor o incapaz de valerse
por sí mismo. La agravante exige que el agente actúe sólo, pero en favor, en nombre o en
beneficio de la organización criminal a la cual pertenece. Cuando el legislador utiliza la
etiqueta de “organización criminal”, se refiere a una agrupación de personas jerárquicamente
organizadas, dedicadas a la comisión constante de hechos delictivos y actos antisociales.
En consecuencia, para catalogar como organización criminal, a un grupo de personas resulta
necesario constatar las siguientes condiciones o circunstancias: se conforme de tres o más
integrantes; existan una jerarquía en sus miembros, principalmente se identifique la
existencia de un líder o jefe; exista reglas o pautas de organización mínima de la
agrupación, por ejemplo reunirse un determinado día a la semana para planificar sus
latrocinios; y finalmente, exista cierta estabilidad temporal de la agrupación.
La exigencia que el agente actúe en nombre y para la organización criminal es data
fundamental en la configuración de la agravante, caso contrario, si llega a verificarse que el
agente, si bien es cierto, pertenece a una organización criminal, pero realizó el hecho
punible a título y riesgo personal y sin dar cuenta a su organización, la agravante no aparece.
Se considera que el término “organización”, tiene el mismo significado que los términos:
“agrupación” o “banda” criminal, que también los encontramos consignados en algunos
tipos penales de nuestro catálogo punitivo.
Esta agravante puede entrar en concurso con el supuesto de hecho previsto en el artículo 317
del Código Penal, denominado Organización Criminal tan de moda en estos tiempos en los
estrados judiciales. Sin embargo, por el principio de especialidad y por la redacción de la
agravante, la circunstancia en hermenéutica subsume al supuesto del artículo 317.

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 DECIMO PRIMERA SEMANA

Exposición de ensayo TAI

Análisis de casos prácticos del delito de trata de personas.

CASO:
Tres menores de edad fueron captadas en una feria sabatina en Huánuco, se les prometió
trabajo de meseras en una “pollería” con un sueldo de 300 soles si accedían a trasladarse en
ese mismo instante. Las jóvenes aceptaron y fueron transportadas en varios carros; pasaron
por La Oroya hasta llegar a Pichanaqui, en donde fueron obligadas a vender bebidas
alcohólicas en un bar y sometidas a explotación sexual bajo amenaza de muerte; además las
castigaban, por ejemplo, privándolas de alimentos.

La falta de dinero, no les permitió escapar, ya que recibían ínfimas sumas por “adeudar según
la dueña del local, los cuidados recibidos, como, por ejemplo, ampollas anticonceptivas que
les eran puestas en contra de su voluntad.

DECIMO SEGUNDA SEMANA

Segundo examen parcial

Tráfico ilícito de migrantes y la diferencia con la trata de personas

Primera sesión: El tráfico ilícito de migrantes

Definición
El Protocolo de Palermo sobre Tráfico de Migrantes ha promovido la inclusión en el Código
Penal peruano de este delito. Esta conducta delictiva, si bien mantiene algún elemento común
con la trata de personas, se diferencia de ésta en algunas características.

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De acuerdo con dicho Protocolo, se entiende como tráfico ilícito de migrantes a la facilitación
de la entrada ilegal de una persona en un Estado Parte de la cual dicha persona no sea
nacional o residente permanente con el fin de obtener, directa o indirectamente, un beneficio
financiero u otro beneficio de orden material.
A partir de esta definición, pueden evidenciarse tres elementos esenciales:
1. El carácter necesariamente transfronterizo de la movilidad o traslado de las
víctimas
2. La afectación de la política migratoria de un país
3. El propósito subjetivo de obtener lucro o una ventaja patrimonial con el traslado
de personas.
Consecuentemente, la base legal para la represión de este delito es el artículo 303- A° del
Código Penal señala lo siguiente:
“Artículo 303-A.- Tráfico ilícito de migrantes El que promueve, favorece, financia o facilita
la entrada o salida ilegal del país de otra persona, con el fin de obtener directa o
indirectamente, lucro o cualquier otro beneficio para sí o para tercero, será reprimido con
pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis años”.

El bien jurídico-penal protegido

La doctrina mayoritaria coincide en señalar que el bien jurídico protegido en este delito es la
soberanía del Estado; otros autores, sostienen que el bien jurídico está constituido por los
intereses del Estado de control de los flujos migratorios. Desde nuestra perspectiva el bien
jurídico protegido en este delito es uno de naturaleza institucional, constituido por los
intereses estatales de garantizar el orden migratorio. El sujeto pasivo en este delito no es
ninguna persona, sino el Estado como titular del bien jurídico.

Segunda sesión: Diferencias del tráfico ilícito de migrantes con la trata de

personas
Como podemos observar, no se incluyen dentro de la definición de tráfico ilícito de personas
elementos como el fin de la explotación de personas ni se exige necesariamente la privación
o restricción de la libertad de las víctimas. Incorporar a esta definición un ánimo de lucro por
el servicio prestado al migrante no implica la presencia de una situación de explotación del
sujeto pasivo. Como analizaremos más adelante, debe distinguirse entre la obtención de un
provecho económico por un servicio que se presta y la explotación misma de la persona
entendida como abuso o violación de sus derechos fundamentales.
El término común para la delimitación posterior entre tráfico ilegal de migrantes (artículo
303-A° del CP) y trata de personas (artículo 129-A del CP) es el de "tráfico de personas" o
"traslado de personas". Debe entenderse como tal a toda conducta que promueve, favorece o
facilita la posibilidad de movimiento o tránsito de personas de un ámbito geográfico a otro.
Nótese que no hemos añadido en esta definición la finalidad de explotación ni el

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carácter transfronterizo o interno del movimiento de personas. Tampoco hemos incluido el
carácter lucrativo de dicho servicio de tránsito. Se trata, entonces, de un concepto base que en
sí mismo no tiene una connotación ilícita o penalmente relevante, sino que sirve de elemento
común a ambas prácticas ilícitas, tal como veremos seguidamente.
En cambio, las diferencias entre el delito de tráfico ilícito de migrantes y el de trata de
personas son múltiples como se aprecia a continuación:
a. El carácter no necesariamente transfronterizo de la trata de personas: La trata de
personas no necesariamente supone el cruce de fronteras de una persona hacia otro
Estado (lo que se conoce como trata externa). Por el contrario, la trata de personas
puede presentarse también en los casos de movilidad o tránsito de una persona dentro
del propio territorio nacional (denominada trata interna) y también en los casos de
movilidad o tránsito de una persona en la propia localidad, provincia o departamento
(llamada trata local).
b. Violación de la política migratoria: Vinculado a lo señalado líneas arriba, el tráfico
ilícito de migrantes supone el acto mediante el cual una persona traslada o transporta a
otra con el fin de que entre o salga del país, vulnerando la política migratoria del mismo
y así obtener una ventaja patrimonial. En el caso de la trata de personas, por el
contrario, no siempre se producirá la vulneración de la política migratoria del país
receptor, salvo en los casos de trata externa.
c. El fin que se persigue con la movilidad de personas: En el caso de la trata de personas
estamos ante un fin de explotación de la persona transportada o movilizada
(explotación sexual, laboral, etc.). Por el contrario, en el caso del delito de tráfico ilícito
de inmigrantes el fin es esencialmente el lucro o cualquier otra ventaja patrimonial,
pero no la explotación de la persona en sí misma.
d. El consentimiento: Mientras el tráfico ilícito de inmigrantes presupone el
consentimiento de la persona que es objeto de transporte o traslado, en la trata de
personas la víctima nunca ha expresado consentimiento o si lo hizo dicha aceptación
devino en viciada o sin valor alguno, dado los medios coactivos utilizados en su contra.
Sin embargo, esta diferencia debe ser parcialmente matizada. Los factores que motivan
que un sujeto abandone su país para asentarse en otro son, en la mayoría de los casos,
situaciones extraordinarias que determinan una suerte de contexto coactivo: dictaduras,
desastres, crisis económicas, conflictos internos que los imposibilita a ver horizontes
mínimamente dignos en sus países. De cualquier forma, para nuestro Código Penal, el
tráfico ilícito de inmigrantes no presupone como elemento necesario la privación o
restricción de la libertad ni tampoco algún tipo de vicio del consentimiento.

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 PROCEDIMIENTOS POLICIALES DE INVESTIGACIÓN

DECIMO TERCERA SEMANA

Procedimientos policiales de investigación

I. LA INVESTIGACIÓN POLICIAL
La investigación del delito de trata de personas es dinámica y flexible. No existe una única
clase de investigación y por ello no existe una receta a seguir para cada tipo delictivo. Sin
embargo, dadas las características organizacionales del delito de trata de personas podríamos
afirmar, en principio, que nos encontramos ante una investigación del delito de carácter
complejo. Esto, en primer lugar, por las acciones que se deberán emprender para identificar a
los responsables y demostrar su culpabilidad; pero además porque la investigación del delito
de trata de personas generalmente no se origina en una denuncia de parte, es decir que no
siempre es "reactiva", como sí sucede en otra clase de delitos donde la víctima acude a la
autoridad para denunciar un hecho. En el delito de trata de personas, dada las características
de las víctimas que se encuentran sojuzgadas por una organización, la investigación eficaz
debe ser proactiva.

A. INVESTIGACIÓN PROACTIVA EN EL DELITO DE TRATA DE

PERSONAS
En la actualidad, existen nuevas formas de criminalidad que retan la forma tradicional de
abordar la investigación del delito. Ello en razón de que la criminalidad organizada suele
presentarse bajo andamiajes anónimos que no permiten la identificación o utilizan las nuevas
tecnologías que nos permitan delimitar el espacio en el cual operan.
Esta forma proactiva de actuación policial resulta no solo imperativa en los casos de
delincuencia organizada sino también de codelincuencia en delitos complejos con el delito de
trata de personas. Efectivamente, es importante recordar lo mencionado en el capítulo, en el
sentido que en el Perú no todos los casos de trata de personas constituyen necesariamente
delitos de criminalidad organizada, sino que en otros casos son cometidos por pocas personas
sin estructura permanente, es decir, se trataría de casos de codelincuencia.
En este sentido, la investigación del delito organizado de trata de personas debe estar
vinculado al manejo inteligente de información. Es decir, se deben usar herramientas que nos
permitan procesar los datos obtenidos para el análisis de las incidencias del delito. Esto
permite afrontar debidamente la prevención y persecución del delito.
Actualmente, con la entrada en vigencia del nuevo Código Procesal Penal, surge la
interrogante sobre si toda investigación policial tiene que enmarcarse en las reglas

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planteadas por este Código, ya que éste establece límites en el tiempo y formas de control que
impedirían la llamada investigación inteligente del delito. Al respecto, se debe entender que
la investigación proactiva en estricto es preventiva, por lo que dado los roles constitucionales
que se establecen a la Policía Nacional y al Ministerio Público, no se puede pretender que
toda actuación proactiva encaminada a combatir la delincuencia forme parte de la llamada
investigación preliminar. La lucha contra el fenómeno de la trata de personas requerirá de
enfoques integrales, interdisciplinarios y de largo plazo que abordan cada aspecto del ciclo de
la trata.
Este tipo de investigación supone, por ejemplo, la búsqueda de datos a través de la
identificación de zonas de incidencia delictiva, la identificación de inmuebles con actividades
sospechosas, modalidades de captación, el establecimiento de relaciones de elementos
comunes entre diversas denuncias de delitos conexos, la vinculación de estos datos, el estudio
de las relaciones y/o conexiones entre personas, propiedades, antecedentes, análisis de
información que permitan estructurar el organigrama de una posible organización criminal,
etc.
Este tipo de investigación preventiva contra la delincuencia supone la obtención proactiva de
indicios de la comisión de un delito mediante la acumulación de diferentes actos de
investigación realizados ante una sospecha inicial.
En conclusión, la investigación preliminar como parte de la investigación preparatoria sólo
se realiza ante sospecha inicial, y es generalmente reactiva pues parte de la identificación de
un hecho a fin de individualizar a los imputados.

B. LA INVESTIGACIÓN "REACTIVA" EN EL DELITO DE TRATA DE

PERSONAS
La noticia de un delito, debe dar al menos pie a una sospecha inicial. Esta sospecha inicial
constituye el presupuesto necesario y la hipótesis mínima para que pueda disponerse el inicio
de una investigación. De esta manera frente a la noticia de un hecho presuntamente delictivo,
el aparato estatal de persecución penal "reacciona" a efectos de esclarecer los hechos e
identificar a los responsables. Esta investigación se desarrolla durante lo que se conoce como
etapa de investigación preliminar.
En el modelo del nuevo Código Procesal Penal se ha establecido que las diligencias de la
investigación preliminar forman parte de la investigación preparatoria. Esta etapa del proceso
penal sólo se instaura una vez que se han establecido indicios reveladores de la existencia de
un delito y se ha individualizado al autor o autores, con el fin de reunir elementos de
convicción, de cargo y de descargo, que permitan al fiscal decidir posteriormente si formula o
no acusación.
En principio, se puede señalar como regla general, en razón a las facultades constitucionales
establecidas, que el Ministerio Público debe conducir la investigación del delito desde su
inicio. De esta manera, un fiscal dirige las diligencias preliminares destinadas a recoger
indicios o hechos concretos y verificados, a partir de los cuales se pueda deducir lógicamente
la materialidad del delito. Estas investigaciones son ejecutadas directamente por el Fiscal o
por el personal policial, pero siempre con la participación del primero.

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Una forma de abordar una denuncia por trata de personas si es que la circunstancia del hecho
lo permite, es a través de una acción investigativa para revelar el delito, lo que en el Perú se
conoce como "operativo" a efectos de lograr la captura in fraganti de los autores. Para esto, el
Fiscal Provincial de turno con apoyo de la Policía Nacional, planifica la realización de una
acción en una hora y día determinado. En el caso de delito de trata de personas para fines de
explotación sexual, estos operativos se suelen realizar en lugares de diversión nocturna de
acceso público previamente identificados en la investigación proactiva. Estos operativos sólo
deben practicarse cuando existe la seguridad de que los responsables se encuentran en el local
a intervenir. Esto con el fin de evitar que ante la intervención policial se pierda el rastro de
los autores.
Sin embargo, cuando no sea posible tener certeza acerca de la presencia de los responsables
en el local, la decisión de llevar a cabo el operativo debe ponderar si resulta imperativo el
rescate de las víctimas por tratarse de un grupo en riesgo (por ejemplo, menores de edad) en
relación a la real desarticulación de la organización de los tratantes.
Los operativos exitosos son aquellos que por la intervención simultánea de parte de la
autoridad en diferentes lugares, permiten que no se pierdan valiosos elementos de prueba
que van a dar a lugar a la identificación de los autores y el posterior procesamiento de los
mismos. Para ello se deberán poner en práctica las diferentes herramientas de búsqueda de
prueba que permite nuestra legislación.

II. PROCEDIMIENTOS POLICIALES EN TRATA DE PERSONAS

A. Etapa del Procedimiento

1. Etapa Preliminar
a. Se orientará el esfuerzo de búsqueda de información para hallar indicios
sobre la comisión de algún delito de trata de personas; así como, la
captación y buen manejo de informantes o colaboradores
b. Recibir denuncias directas (De personas que concurran a la Unidad Policial
para tal fin). Denuncias indirectas, a través de los diversos medios de
comunicación, ONGs, Línea telefónica de Trata de Personas, anónimas y
reportadas al Sistema RETA.
c. Verificar la denuncia o información que se tenga sobre algún caso de trata
de personas.
d. La denuncia será asentada en el respectivo Libro.
e. Luego la Sección de Informática, Estadística y Administración del Sistema
RETA-DIVINTRAP, la registrará en el mencionado sistema abriendo la
página Web: www.retapnp.com.
f. Con el Oficio correspondientes se hará de conocimiento de la denuncia al
Fiscal competente y al Cónsul o Embajada

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 correspondiente.
g. Se efectuarán las diligencias preliminares en la escena del delito, con el
apoyo de personal de la Oficina de Criminalística, con el fin de ubicar
indicios y evidencias, para que sean sometidas al peritaje correspondiente,
cuyos resultados sirvan como prueba y permitan esclarecer y establecer la
comisión del delito e identificar a los autores, cómplices, partícipes y toda
la organización criminal.
h. Se solicitará a la Dirección General de Migraciones, el movimiento
migratorio de la víctima y del presunto autor.
i. Solicitarán los antecedentes, requisitorias, RENIEC, información vehicular,
de los bienes inmuebles, RUC, etc., así como la hoja básica, de los
presuntos autores y víctimas.
j. Cuando las víctimas sean menores de edad, se deberá acreditar la minoría
de edad con la documentación correspondiente o el Reconocimiento
Médico Legal respectivo.
k. Se adoptarán otras diligencias consideradas en el procedimiento general.

2. Etapa de Planeamiento
a. Se adoptará las diligencias consideradas en el procedimiento general.
b. Orientar el esfuerzo de búsqueda de información, para obtener la
documentación que acredite movimiento dentro o fuera del país
(Pasaportes, visas, pasajes aéreos, terrestres y/o marítimos).
c. Se recabarán los antecedentes policiales, requisitorias e información
básica de los autores, víctimas, familiares, inmuebles, vehículos, etc.
d. Si el caso amerita dentro del marco legal se emplearán las técnicas de
inteligencia operativa policial; así como, las nuevas herramientas legales y
procedimientos especiales (Agente encubierto y especial, levantamiento de
las comunicaciones, detención preliminar).
e. En el caso de haberse obtenido pruebas objetivas suficientes sobre la
participación de personas en el delito de trata, se gestionará ante el
Ministerio Público competente la detención preliminar, conforme a ley.
f. Se efectuará la respectiva Apreciación de la Situación.
g. Efectuar el respectivo Plan de Trabajo o en su defecto la Orden de
Operaciones, considerando la participación del Ministerio Público.

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3. Etapa Ejecutiva
a. Se efectuarán incursiones a inmuebles y/o establecimientos, con
participación del representante del Ministerio Público, procediéndose a las
detenciones y/o capturas de los autores, cómplices y partícipes; así como el
rescate y liberación de las víctimas, practicándose los registros personales,
domiciliarios y vehiculares para proceder a la incautación de armas,
documentación empleada (Pasaportes, pasajes, etc.) o el recojo de los
mismos; así como, de prendas íntimas, preservativos y otros elementos
aprovechables.
b. Se perennizará y protegerá la escena del delito, levantando croquis,
tomando vistas fotográficas y vídeos panorámicos de la fachada del
inmueble o lugar de los hechos, del interior, lugar de cautiverio; así como,
de las señalizaciones de los indicios y/o evidencias halladas.
c. Se adoptarán las medidas correspondientes para el levantamiento, lacrado y
protección de los indicios y/o evidencias.
d. Los indicios y/o evidencias se remitirán a la Oficina de Criminalística PNP,
para las pericias correspondientes.
e. Se levantarán las respectivas Actas de Rescate y Liberación de las Víctimas
en presencia del representante del Ministerio Público.
f. Tanto a las víctimas liberadas como a los detenidos se les deberá practicar
los Exámenes Médicos Legales y Pericias Criminalísticas correspondientes
(Exámenes Etílicos, Toxicológico, Psicológico, Ectoscópicos, VIH,
integridad sexual, edad cronológica, lesiones corporales, otros).
g. Se comunicará por escrito el motivo de su detención a los detenidos y se les
registrará en el respectivo Libro, luego se comunicará al Fiscal Provincial
Penal de Turno y al Fiscal de Familia si estuviesen comprometidas menores
de edad.
h. En la medida de las posibilidades y mientras las víctimas menores se
encuentren bajo la jurisdicción policial (Etapa de investigación policial) se
les brindará todo el apoyo necesario a través de personal especializado
(Asistencia médica, psicológica, psiquiátrica, legal y social), en
coordinación con el Ministerio Público, MIMDES- INABIF, ONGs, etc.
i. De ser posible con participación del Fiscal se levantará el Acta de
Recorrido (Captación, traslado, transporte, recepción, acogida y
explotación) y verificación del lugar donde se estuvo explotando a la
víctima y el sitio donde se le rescató y liberó (Base o cautiverio).
j. Con las formalidades de ley se entrevistarán e interrogarán y recibirán las
manifestaciones a los detenidos y declaraciones a los menores de edad, a fin
de identificar a los demás autor (es) o integrantes de la organización
criminal, su estructura orgánica y su

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 procedimiento adoptado (Modus operandi). Establecer el destino de las
utilidades ilícitas (Lavado de activos), para proceder de acuerdo a ley.
k. Se recibirán las manifestaciones de los testigos.
l. Levantar Actas de Descripción, de Identificación, muestreo de álbumes
fotográficos o fichas RENIEC.
m. Si existieran indicios y/o evidencias de lavado de activos, se formulará el
Informe para que el Fiscal competente disponga la ampliación de las
investigaciones por la Dirección de Activos PNP.
n. Coordinar con la INTERPOL y los Agregados Policiales de las Embajadas
y Consulados acreditados en el Perú, para proseguir con las
investigaciones, a fin de establecer las ramificaciones internacionales que
pudiera tener la organización delictiva de trata de personas y desbaratar la
misma con la participación de otras Policías y autoridades judiciales del
mundo.
o. En casos de adoptar por las operaciones especiales de levantamiento de las
comunicaciones, documentos, cuentas bancarias, pérdida de dominio,
agente encubierta, agente especial, colaboración eficaz, etc., se procederá
conforme a los dispositivos legales vigentes con conocimiento, autorización
y participación del representante del Ministerio Público competente.
p. Se recabarán los resultados de los exámenes y pericias criminalísticas.
q. De ser el caso se adoptarán los procedimientos especiales para la asistencia
y protección de las víctimas, testigos, peritos y familiares directos, de
conformidad al dispositivo legal vigente.
r. Otros que guardan relación con los hechos delictivos y considerados en el
procedimiento operativo policial.

4. Etapa Final
a. Determinar la responsabilidad del o los implicados en el delito de Violación
de la Libertad Personal - Trata de Personas, en función a los elementos de
juicios, formas y circunstancias, presupuestos legales, agravantes, etc.
b. Formulación del Atestado o Informe, como resultado del proceso
investigatorio, adjuntándose todos los elementos probatorios obtenidos.
c. La situación de las menores la determinará el Fiscal de Familia (Si son
entregadas a sus padres o si son internadas al INABIF, albergue o centro
de refugio.
d. Formulación del Atestado o Informe, como resultado del proceso
investigatorio adjuntándose todos los elementos probatorios

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 obtenidos.
e. Remisión del Atestado o Informe al Ministerio Público, poniendo a
disposición al autor (es) del hecho delictuoso junto con los elementos
probatorios.
f. Formular la Nota Informativa y Nota de Prensa, para dar cuenta a la
Superioridad.
g. La Sección de Informática, Estadística y Administración del Sistema
RETA-DIVINTRAP, la registrará en el mencionado sistema abriendo la
página Web: www.retapnp.com.pe

DECIMO CUARTA SEMANA

Exposiciones de trabajos colaborativos (TAC)

DECIMO QUINTA SEMANA

Atención y protección a las víctimas y testigos de trata de personas

I. PROTECCIÓN DE VÍCTIMAS Y TESTIGOS

Tanto las víctimas como los testigos cumplen un papel esencial en el éxito de un
proceso penal. Antes que se inicie, y a lo largo de un proceso penal, muchas veces no
sólo se necesita una atención o asistencia debida de parte de los funcionarios de la
administración de justicia, sino que muchas veces se demanda protección.
Por lo que si bien existe una obligación de comparecer ante una autoridad cuando se es
citada como testigo, dicha demanda de protección no puede ser desoída. Incluso,
actualmente puede ser considerada como la exigencia de un derecho de protección, que
no requiere que se solicite expresamente y puede ser dispuesta por la autoridad de
oficio.
Las víctimas y los testigos son personas vulnerables a la intimidación y las represalias.
Cada caso responderá a su coyuntura especial, por lo que es correcto señalar que la
protección de los testigos es una cuestión amplia, que requiere una variedad de
respuestas del sistema frente a las demandas de cada caso, ya sea en resguardo a su
intimidad o seguridad, siempre que exista un riesgo de represalias o indicios de
perturbar su vida privada.
Las medidas de protección van desde la confidencialidad de sus datos hasta la

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 seguridad que se brinda al testigo o víctima para asistir al Ministerio Público o al
juicio, pasando por la protección en corto plazo mientras dure un proceso y hasta los
llamados programas de protección de testigos.

II. NIVELES DE PROTECCIÓN

Dependiendo de cada situación existirán niveles de protección.

A. NIVEL DE CONFIDENCIALIDAD DE DATOS

Si bien el juicio oral es público, esto no debe involucrar que necesariamente se
hagan públicos los datos de ubicación y dirección de las víctimas y testigos. De la
misma manera, a lo largo de la actividad investigatoria, ya sean las diligencias
preliminares o en la etapa de investigación se deben cautelar estos datos, a fin de
evitar perjuicios a la víctima y/o testigos.

B. NIVEL DE CUSTODIA
Este nivel se encuentra referido a las medidas de protección que requiere una
persona ante determinadas situaciones que atenten contra su vida, integridad o
libertad.

C. NIVEL DE PROGRAMA DE PROTECCIÓN EN SITUACIONES

CRÍTICAS
El artículo 252° del nuevo Código Procesal Penal establece el llamado Programa
de protección de testigos, agraviados, peritos y colaboradores de la justicia.
Actualmente, este programa debe ser definido por el Poder Ejecutivo junto con la
Fiscalía de la Nación. Sin embargo, desde ya debe señalarse que un programa de
protección de víctimas y testigos trasciende el proceso penal, toda vez que la
protección se da incluso después de finalizado el proceso, dentro de ello se
encuentra el cambio de residencia y de identidad.

III. ACTORES INVOLUCRADOS

Ministerio del Interior

Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social;
Ministerio de Salud;
Ministerio de Justicia; Ministerio
de Educación;
Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo;
Ministerio de Relaciones Exteriores;
Sociedad civil especializada

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DECIMO SEXTA SEMANA

Examen Final

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