INFORME DE AUDITORIA INTERNA CRUZADA

1. Alcance GEOLOGÍA
 Oficina de Administración
2. Identificación de  Auditor Líder:
Auditores: Paul Tapia O. ________________________

 Equipo de Auditores.
Pablo Valladares H. ________________________

3. Auditados:  Ing. Cosme Mejia

 Ing. Jorge Cabrera
 Ing. Luis Barba Salcedo (REDRILSA)
 Sr. Gregorio Rojas
 Sr. Andres Quiñones Fernandez
 Sr. Aníbal Cama Mucha

4. Fecha:  15 de Noviembre del 2007

5. Normas de Referencia:  OHSAS 18001: 2007
 ISO 14001:2004
6. Objetivos  Verificar la Documentación e Implementación del sistema SSOMAC y
el Control Operacional.

Requisito Reporte de Auditoría NC /

OBS:
ISO 14001 Se verificó que no se cuenta con registros de sensibilización de la política
4.2
OHSAS SSOMAC a todo el personal. OBS 01
18001 – 4.2
ISO 14001 Se verificó que no tienen registros de entrega de la política a los visitantes
4.2
OHSAS del departamento. OBS 02
18001 – 4.2
ISO 14001
4.3.1 Se verificó que realizaron el IPER línea base, pero este no se encuentra bien
OHSAS OBS 03
18001 – estructurado y los controles no están evidenciados
4.3.1
ISO 14001
4.3.3 No se evidencio la documentación necesaria para el cumplimiento de los
OHSAS objetivos del programa de seguridad y medio ambiente, ni tampoco se pudo NC 01
18001 –
4.3.4/4.3.3
acceder al sistema para la verificación.
ISO 14001
4.4.6 Los PETS, están fuera de vigencia, pese que la revisión es anual,
OHSAS adicionalmente no cuentan con firmas de aprobación. Caso PETS de OBS 04
18001 –
4.4.6
Desatado de Rocas en Tajos.
ISO 14001
4.4.7 No se evidencia cumplimiento del Programa de Simulacros por parte de
OHSAS GEOLOGIA ni REDRILSA, no se realiza el seguimiento por parte de la NC 02
18001 –
4.4.7
persona responsable.
ISO 14001 No existe Sub-Comité de Seguridad del departamento de Geología y de la OBS 05
4.4.1
OHSAS Contrata REDRILSA, por lo tanto no se cuenta con actas de reuniones de
18001 – Comité.
4.4.1
ISO 14001
4.3.4 No cuentan con un Programa Anual SSOMAC, de Capacitación ni de
OHSAS Entrenamiento, los cuales deberán ser elaborados en el menor tiempo OBS 06
18001 –
4.3.4
posible.
ISO 14001
4.4.6
OHSAS No hay estándares operativos, no hay ITRs y no se practican OPTs NC 03
18001 –
4.4.6
ISO 14001
4.4.7 No tienen estructurado el Plan de Contingencias del área así mismo, dicho
OHSAS OBS 07
18001 – plan debe estar escrito.
4.4.7
ISO 14001
4.4.2
OHSAS No evidencian cumplimiento de capacitación y entrenamiento al personal OBS 08
18001 –
4.4.2
ISO 14001
4.4.6 No se registran los accidentes, y no existen evidencias de seguimiento de
OHSAS OBS 09
18001 – incidentes generados en los 5 puntos.
4.4.6
- Accidente Sr. Elmer Zarate Ávila del 17/07/2007, se observo que el PETS
Muestreo por Método de Canales de Vetas en Tajeos, ENTREGADO por
SEGURIDAD difiere al utilizado por GEOLOGIA, así mismo no se
evidencia cumplimiento ni seguimiento de las acciones correctivas
derivadas de la investigación del mismo.
ISO 14001
4.4.6 - El TASC no se encuentra debidamente llenado.
OHSAS NC 04
18001 –
4.4.6
- Se utilizó otro formato de Investigación de Accidente el cual utiliza una
matriz de evaluación de riesgo completamente distinta al de la corporación.

- En ambos formatos las acciones correctivas son distintas.

- No existe un REGLAMENTO INTERNO DE TRABAJO, pese que en las

recomendaciones derivadas del accidente, nos remiten a este reglamento.
ISO 14001 No existe un programa de Auditorias Internas.
4.5.4
OHSAS NC 05
18001 – Existe una fiscalización del MEM con 2 observaciones a REDRILSA pero
4.5.4 el documento ni el seguimiento de observaciones fueron encontrados.
ISO 14001
4.4.6 Los supervisores del departamento de Geología, no realizan los reportes de
OHSAS OBS 10
18001 – incidentes ni tampoco se realizan las investigaciones de los mismos.
4.4.6
ISO 14001
4.4.6 No existe impermeabilización adecuada en la poza de captación de lodos de
OHSAS OBS 11
18001 – la estación de perforación de REDRILSA.
4.4.6
ISO 14001 No existe un CHECK LIST del equipo de perforación diamantina (E.E. OBS 12
4.4.6
OHSAS REDRILSA)
18001 –
4.4.6
ISO 14001
4.4.6 No existe una buena segregación de residuos sólidos en la estación de
OHSAS OBS 13
18001 – perforación diamantina (E.E. REDRILSA)
4.4.6

Cerro de Pasco 17 de noviembre de 2007

 INFORME DE AUDITORIA INTERNA CRUZADA

1.- Alcance INGENIERIA & PLANEAMIENTO

 Oficina de Administración
2.- Identificación de  Auditor Líder:
Auditores: Ing. Paúl Tapia O. ________________________

 Equipo de Auditores.
Ing. Pablo Valladares H. ________________________

3.- Auditados:  Ing. Pedro Vasquez

4.- Fecha:  15 de Noviembre del 2007
5.- Normas de Referencia:  OHSAS 18001: 2007
 ISO 14001:2004
6.- Objetivos  Verificar la Documentación e Implementación del sistema SSOMAC y
el Control Operacional.

Requisito Reporte de Auditoría NC

OBS:
ISO 14001 Desconocen la Política, no se entrega la Política al personal de empresa ni a
4.2
OHSAS visitas, última entrega, año 2006. NC 01
18001 – 4.2
ISO 14001 Se verificó que realizaron el IPER de línea base, pero este no se encuentra
4.3.1
OHSAS bien estructurado y los controles respectivos para cada peligro no están OBS 01
18001 – evidenciados.
4.3.1
OHSAS180 El PETS de Desate de Rocas nos remite al PETS de Tiros Cortados, del cual
01
no pudo evidenciarse su existencia. OBS 02
4.3.1
OHSAS180 Los PETS no cuentan con vinculación de Requisitos, no tienen historial de
01
revisiones, utilizan un formato diferente a otras áreas. OBS 03
4.3.1
OHSAS
18001 – No hay estándares operativos, no hay ITRs y no se practican OPTs NC 02
4.4.6
ISO 14001 No evidencian contar con programas de sensibilización y de formación.
4.4.2
OHSAS OBS 04
18001 –
4.4.2
ISO 14001 No evidencia registros de actas de reuniones de comité.
4.4.5
OHSAS OBS 05
18001 –
4.4.5
ISO 14001 Se realizan inspecciones pero se están reportando en el formato de las
4.4.6
OHSAS OPT(s), ello nos indica confusión para diferenciar ambos reportes. OBS 06
18001 –
4.4.6
 No evidencian contar con registros de realizar las OPT(s).
ISO 14001
4.4.6
OHSAS OBS 07
18001 –
4.4.6

ISO 14001 No es posible evidenciar registros de Actas de reuniones del Sub-comité de

4.4.6
OHSAS Ingeniería y Planeamiento durante el presente año. OBS 08
18001 –
4.4.6
ISO 14001 No fue posible evidenciar que se realizan las Autoevaluaciones.
4.3.2
OHSAS NC 03
18001 –
4.3.2
ISO 14001 No se cuenta con Programas de simulacros, así mismo no hay informes al
4.4.7
OHSAS respecto. NC 04
18001 –
4.4.7
ISO 14001 No se tienen registros estadísticos de reportes de incidentes ni la
4.5.2
OHSAS investigación de estos, OBS 09
18001 –
4.5.2

Cerro de Pasco 17 de noviembre de 2007