Universidad Pedagógica y Tecnológica de Colombia

Curso Auditor Integral

ISO 9001:2015- 14001:2015-45001:2018

EXAMEN FORMACIÓN AUDITOR INTERNO INTEGRAL

Nombre: CARLOS ANDRÉS ESPEJO VÁSQUEZ

1. Relacione los conceptos y su respectiva definición:

Atributos personales y aptitud demostrada para aplicar conocimientos y

1. Criterios de auditoría. 9
habilidades.

2. Evidencia de la auditoria. 6 Organización que es auditada.

3. Hallazgos de la auditoria. 5 Organización o persona que solicita una auditoria.

Resultado de la evaluación de la evidencia de la auditoria recopilada frente

4. Conclusiones de la auditoria. 3
a los criterios de auditoría.

5. Cliente de la auditoria. 1 Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos.

6. Auditado. 7 Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria.

Resultado de una auditoria, que proporciona el equipo auditor tras

7. Auditor. 4
considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de la auditoría.
Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoria, con el apoyo si es
8. Equipo auditor. 8
necesario, de expertos técnicos.
Registros y declaraciones de hechos o cualquier otra información que son
9. Competencia. 2
pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables.
Conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo de tiempo
10. Programa de auditoria. 10
determinado y dirigidas hacia un propósito específico.

2. Declaración de incidentes:
INCIDENTE 1
Al auditar una compañía petrolera en un área tropical usted se encuentra con un oleoducto de hidrocarburos
muy extenso. Se da cuenta de que no se ha considerado el riesgo de inundaciones en los alrededores, asociado a
la alta probabilidad de lluvias durante todo el año. Según su experiencia usted sabe que este tipo de situación de
emergencia podría llevar al desplazamiento de los oleoductos e incluso a sus roturas (de hecho, este evento ya
ocurrió hace algunos años en la organización cuando fue controlado por otra compañía).
Requisito
ISO
# Falla Evidencia
9001:2015
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Curso Auditor Integral
ISO 9001:2015- 14001:2015-45001:2018

6.1.2 La compañía no planifica las

No se evidencia dentro de la matriz de riesgos la
acciones necesarias para abordar
1 Norma ISO planificación para abordar este riesgo ya
el riesgo de inundaciones en los
9001:2015 mencionado.
alrededores

INCIDENTE 2

El auditor verifica el plan de emergencias (POHS 8.2) de la empresa El Átomo Ltda., donde se mencionan las
situaciones potenciales de emergencia, así como las actividades para responder a esas situaciones. Durante la
visita a la planta de producción, el auditor observa un equipo de refrigeración grande que, de acuerdo con lo
que menciona la persona a cargo, utiliza amoniaco como principal elemento (una sustancia muy peligrosa para
la salud). El auditor pregunta el por qué la fuga de amoniaco no está considerada entre las situaciones
potenciales de emergencia, a lo que el Gerente de SST responde: “como nunca nos ha pasado un evento no
deseado con este equipo, nosotros no habíamos pensado en esa posibilidad”.

Requisito
ISO
# 45001:201 Falla Evidencia
8

6.1.2.1 la empresa Átomo Ltda no identifica
el peligro de una posible fuga de
1 Literal d
amoniaco como una situación de
emergencia potencial
No se evidencia dentro del plan de emergencias
ningún proceso necesario para responder ante la
situación de emergencia potencial como lo es una
fuga de amoniaco.

INCIDENTE 3

El Sr. Peters presenta al auditor, una base de datos (POHS 4.2) con la identificación de las partes interesadas,
sus necesidades y expectativas. El auditor nota que la autoridad ambiental del Estado no ha sido considerada
como parte interesada. Al respecto, el Sr. Peters comenta lo siguiente: “Nosotros no consideramos a las
autoridades ambientales como partes interesadas, porque ellos tienen que hacer su trabajo de acuerdo a lo
que está establecido en la legislación y no en nuestro sistema de gestión ambiental”
Requisito
ISO
# Falla Evidencia
14001:2015
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La autoridad ambiental del Estado es

una de las partes interesadas prioritarias
No se evidencia dentro de la identificación
ya que da linea sobre la normatividad y
2 4.2 de partes interesadas a la autoridad
al no identificar sus necesidades y/o
ambiental del estado.
expectativas puede acarrear sanciones o
multas.